技術變更管理制度范文

導語：如何才能寫好一篇技術變更管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

化工過程（chemical process）伴隨易燃易爆、有毒有害等物料和產品，涉及工藝、設備、儀表、電氣等多個專業和復雜的公用工程系統。加強化工過程安全管理，是國際先進的重大工業事故預防和控制方法，是企業及時消除安全隱患、預防事故、構建安全生產長效機制的重要基礎性工作。為深入貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）和《國務院關于堅持科學發展安全發展促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見》（國發〔2011〕40號）精神，加強化工企業安全生產基礎工作，全面提升化工過程安全管理水平，現提出以下指導意見：

一、化工過程安全管理的主要內容和任務

（一）化工過程安全管理的主要內容和任務包括：收集和利用化工過程安全生產信息；風險辨識和控制；不斷完善并嚴格執行操作規程；通過規范管理，確保裝置安全運行；開展安全教育和操作技能培訓；嚴格新裝置試車和試生產的安全管理；保持設備設施完好性；作業安全管理；承包商安全管理；變更管理；應急管理；事故和事件管理；化工過程安全管理的持續改進等。

二、安全生產信息管理

（二）全面收集安全生產信息。企業要明確責任部門，按照《化工企業工藝安全管理實施導則》（AQ/T3034）的要求，全面收集生產過程涉及的化學品危險性、工藝和設備等方面的全部安全生產信息，并將其文件化。

（三）充分利用安全生產信息。企業要綜合分析收集到的各類信息，明確提出生產過程安全要求和注意事項。通過建立安全管理制度、制定操作規程、制定應急救援預案、制作工藝卡片、編制培訓手冊和技術手冊、編制化學品間的安全相容矩陣表等措施，將各項安全要求和注意事項納入自身的安全管理中。

（四）建立安全生產信息管理制度。企業要建立安全生產信息管理制度，及時更新信息文件。企業要保證生產管理、過程危害分析、事故調查、符合性審核、安全監督檢查、應急救援等方面的相關人員能夠及時獲取最新安全生產信息。

三、風險管理

（五）建立風險管理制度。企業要制定化工過程風險管理制度，明確風險辨識范圍、方法、頻次和責任人，規定風險分析結果應用和改進措施落實的要求，對生產全過程進行風險辨識分析。

對涉及重點監管危險化學品、重點監管危險化工工藝和危險化學品重大危險源（以下統稱“兩重點一重大”）的生產儲存裝置進行風險辨識分析，要采用危險與可操作性分析（HAZOP）技術，一般每3年進行一次。對其他生產儲存裝置的風險辨識分析，針對裝置不同的復雜程度，選用安全檢查表、工作危害分析、預危險性分析、故障類型和影響分析（FMEA）、HAZOP技術等方法或多種方法組合，可每5年進行一次。企業管理機構、人員構成、生產裝置等發生重大變化或發生生產安全事故時，要及時進行風險辨識分析。企業要組織所有人員參與風險辨識分析，力求風險辨識分析全覆蓋。

（六）確定風險辨識分析內容。化工過程風險分析應包括：工藝技術的本質安全性及風險程度；工藝系統可能存在的風險；對嚴重事件的安全審查情況；控制風險的技術、管理措施及其失效可能引起的后果；現場設施失控和人為失誤可能對安全造成的影響。在役裝置的風險辨識分析還要包括發生的變更是否存在風險，吸取本企業和其他同類企業事故及事件教訓的措施等。

（七）制定可接受的風險標準。企業要按照《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》（國家安全監管總局令第40號）的要求，根據國家有關規定或參照國際相關標準，確定本企業可接受的風險標準。對辨識分析發現的不可接受風險，企業要及時制定并落實消除、減小或控制風險的措施，將風險控制在可接受的范圍。

四、裝置運行安全管理

（八）操作規程管理。企業要制定操作規程管理制度，規范操作規程內容，明確操作規程編寫、審查、批準、分發、使用、控制、修改及廢止的程序和職責。操作規程的內容應至少包括：開車、正常操作、臨時操作、應急操作、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；工藝參數的正常控制范圍，偏離正常工況的后果，防止和糾正偏離正常工況的方法及步驟；操作過程的人身安全保障、職業健康注意事項等。

操作規程應及時反映安全生產信息、安全要求和注意事項的變化。企業每年要對操作規程的適應性和有效性進行確認，至少每3年要對操作規程進行審核修訂；當工藝技術、設備發生重大變更時，要及時審核修訂操作規程。

企業要確保作業現場始終存有最新版本的操作規程文本，以方便現場操作人員隨時查用；定期開展操作規程培訓和考核，建立培訓記錄和考核成績檔案；鼓勵從業人員分享安全操作經驗，參與操作規程的編制、修訂和審核。

（九）異常工況監測預警。企業要裝備自動化控制系統，對重要工藝參數進行實時監控預警；要采用在線安全監控、自動檢測或人工分析數據等手段，及時判斷發生異常工況的根源，評估可能產生的后果，制定安全處置方案，避免因處理不當造成事故。

（十）開停車安全管理。企業要制定開停車安全條件檢查確認制度。在正常開停車、緊急停車后的開車前，都要進行安全條件檢查確認。開停車前，企業要進行風險辨識分析，制定開停車方案，編制安全措施和開停車步驟確認表，經生產和安全管理部門審查同意后，要嚴格執行并將相關資料存檔備查。

企業要落實開停車安全管理責任，嚴格執行開停車方案，建立重要作業責任人簽字確認制度。開車過程中裝置依次進行吹掃、清洗、氣密試驗時，要制定有效的安全措施；引進蒸汽、氮氣、易燃易爆介質前，要指定有經驗的專業人員進行流程確認；引進物料時，要隨時監測物料流量、溫度、壓力、液位等參數變化情況，確認流程是否正確。要嚴格控制進退料順序和速率，現場安排專人不間斷巡檢，監控有無泄漏等異常現象。

停車過程中的設備、管線低點的排放要按照順序緩慢進行，并做好個人防護；設備、管線吹掃處理完畢后，要用盲板切斷與其他系統的聯系。抽堵盲板作業應在編號、掛牌、登記后按規定的順序進行，并安排專人逐一進行現場確認。

五、崗位安全教育和操作技能培訓

（十一）建立并執行安全教育培訓制度。企業要建立廠、車間、班組三級安全教育培訓體系，制定安全教育培訓制度，明確教育培訓的具體要求，建立教育培訓檔案；要制定并落實教育培訓計劃，定期評估教育培訓內容、方式和效果。從業人員應經考核合格后方可上崗，特種作業人員必須持證上崗。

（十二）從業人員安全教育培訓。企業要按照國家和企業要求，定期開展從業人員安全培訓，使從業人員掌握安全生產基本常識及本崗位操作要點、操作規程、危險因素和控制措施，掌握異常工況識別判定、應急處置、避險避災、自救互救等技能與方法，熟練使用個體防護用品。當工藝技術、設備設施等發生改變時，要及時對操作人員進行再培訓。要重視開展從業人員安全教育，使從業人員不斷強化安全意識，充分認識化工安全生產的特殊性和極端重要性，自覺遵守企業安全管理規定和操作規程。企業要采取有效的監督檢查評估措施，保證安全教育培訓工作質量和效果。

（十三）新裝置投用前的安全操作培訓。新建企業應規定從業人員文化素質要求，變招工為招生，加強從業人員專業技能培養。工廠開工建設后，企業就應招錄操作人員，使操作人員在上崗前先接受規范的基礎知識和專業理論培訓。裝置試生產前，企業要完成全體管理人員和操作人員崗位技能培訓，確保全體管理人員和操作人員考核合格后參加全過程的生產準備。

六、試生產安全管理

（十四）明確試生產安全管理職責。企業要明確試生產安全管理范圍，合理界定項目建設單位、總承包商、設計單位、監理單位、施工單位等相關方的安全管理范圍與職責。

項目建設單位或總承包商負責編制總體試生產方案、明確試生產條件，設計、施工、監理單位要對試生產方案及試生產條件提出審查意見。對采用專利技術的裝置，試生產方案經設計、施工、監理單位審查同意后，還要經專利供應商現場人員書面確認。

項目建設單位或總承包商負責編制聯動試車方案、投料試車方案、異常工況處置方案等。試生產前，項目建設單位或總承包商要完成工藝流程圖、操作規程、工藝卡片、工藝和安全技術規程、事故處理預案、化驗分析規程、主要設備運行規程、電氣運行規程、儀表及計算機運行規程、聯鎖整定值等生產技術資料、崗位記錄表和技術臺賬的編制工作。

（十五）試生產前各環節的安全管理。建設項目試生產前，建設單位或總承包商要及時組織設計、施工、監理、生產等單位的工程技術人員開展“三查四定”（三查：查設計漏項、查工程質量、查工程隱患；四定：整改工作定任務、定人員、定時間、定措施），確保施工質量符合有關標準和設計要求，確認工藝危害分析報告中的改進措施和安全保障措施已經落實。

系統吹掃沖洗安全管理。在系統吹掃沖洗前，要在排放口設置警戒區，拆除易被吹掃沖洗損壞的所有部件，確認吹掃沖洗流程、介質及壓力。蒸汽吹掃時，要落實防止人員燙傷的防護措施。

氣密試驗安全管理。要確保氣密試驗方案全覆蓋、無遺漏，明確各系統氣密的最高壓力等級。高壓系統氣密試驗前，要分成若干等級壓力，逐級進行氣密試驗。真空系統進行真空試驗前，要先完成氣密試驗。要用盲板將氣密試驗系統與其他系統隔離，嚴禁超壓。氣密試驗時，要安排專人監控，發現問題，及時處理；做好氣密檢查記錄，簽字備查。

單機試車安全管理。企業要建立單機試車安全管理程序。單機試車前，要編制試車方案、操作規程，并經各專業確認。單機試車過程中，應安排專人操作、監護、記錄，發現異常立即處理。單機試車結束后，建設單位要組織設計、施工、監理及制造商等方面人員簽字確認并填寫試車記錄。

聯動試車安全管理。聯動試車應具備下列條件：所有操作人員考核合格并已取得上崗資格；公用工程系統已穩定運行；試車方案和相關操作規程、經審查批準的儀表報警和聯鎖值已整定完畢；各類生產記錄、報表已印發到崗位；負責統一指揮的協調人員已經確定。引入燃料或窒息性氣體后，企業必須建立并執行每日安全調度例會制度，統籌協調全部試車的安全管理工作。

投料安全管理。投料前，要全面檢查工藝、設備、電氣、儀表、公用工程和應急準備等情況，具備條件后方可進行投料。投料及試生產過程中，管理人員要現場指揮，操作人員要持續進行現場巡查，設備、電氣、儀表等專業人員要加強現場巡檢，發現問題及時報告和處理。投料試生產過程中，要嚴格控制現場人數，嚴禁無關人員進入現場。

七、設備完好性（完整性）

（十六）建立并不斷完善設備管理制度。建立設備臺賬管理制度。企業要對所有設備進行編號，建立設備臺賬、技術檔案和備品配件管理制度，編制設備操作和維護規程。設備操作、維修人員要進行專門的培訓和資格考核，培訓考核情況要記錄存檔。

建立裝置泄漏監（檢）測管理制度。企業要統計和分析可能出現泄漏的部位、物料種類和最大量。定期監（檢）測生產裝置動靜密封點，發現問題及時處理。定期標定各類泄漏檢測報警儀器，確保準確有效。要加強防腐蝕管理，確定檢查部位，定期檢測，建立檢測數據庫。對重點部位要加大檢測檢查頻次，及時發現和處理管道、設備壁厚減薄情況；定期評估防腐效果和核算設備剩余使用壽命，及時發現并更新更換存在安全隱患的設備。

建立電氣安全管理制度。企業要編制電氣設備設施操作、維護、檢修等管理制度。定期開展企業電源系統安全可靠性分析和風險評估。要制定防爆電氣設備、線路檢查和維護管理制度。

建立儀表自動化控制系統安全管理制度。新（改、擴）建裝置和大修裝置的儀表自動化控制系統投用前、長期停用的儀表自動化控制系統再次啟用前，必須進行檢查確認。要建立健全儀表自動化控制系統日常維護保養制度，建立安全聯鎖保護系統停運、變更專業會簽和技術負責人審批制度。

（十七）設備安全運行管理。開展設備預防性維修。關鍵設備要裝備在線監測系統。要定期監（檢）測檢查關鍵設備、連續監（檢）測檢查儀表，及時消除靜設備密封件、動設備易損件的安全隱患。定期檢查壓力管道閥門、螺栓等附件的安全狀態，及早發現和消除設備缺陷。

加強動設備管理。企業要編制動設備操作規程，確保動設備始終具備規定的工況條件。自動監測大機組和重點動設備的轉速、振動、位移、溫度、壓力、腐蝕性介質含量等運行參數，及時評估設備運行狀況。加強動設備管理，確保動設備運行可靠。

開展安全儀表系統安全完整性等級評估。企業要在風險分析的基礎上，確定安全儀表功能（SIF）及其相應的功能安全要求或安全完整性等級（SIL）。企業要按照《過程工業領域安全儀表系統的功能安全》（GB/T21109）和《石油化工安全儀表系統設計規范》的要求，設計、安裝、管理和維護安全儀表系統。

八、作業安全管理

（十八）建立危險作業許可制度。企業要建立并不斷完善危險作業許可制度，規范動火、進入受限空間、動土、臨時用電、高處作業、斷路、吊裝、抽堵盲板等特殊作業安全條件和審批程序。實施特殊作業前，必須辦理審批手續。

（十九）落實危險作業安全管理責任。實施危險作業前，必須進行風險分析、確認安全條件，確保作業人員了解作業風險和掌握風險控制措施、作業環境符合安全要求、預防和控制風險措施得到落實。危險作業審批人員要在現場檢查確認后簽發作業許可證。現場監護人員要熟悉作業范圍內的工藝、設備和物料狀態，具備應急救援和處置能力。作業過程中，管理人員要加強現場監督檢查，嚴禁監護人員擅離現場。

九、承包商管理

（二十）嚴格承包商管理制度。企業要建立承包商安全管理制度，將承包商在本企業發生的事故納入企業事故管理。企業選擇承包商時，要嚴格審查承包商有關資質，定期評估承包商安全生產業績，及時淘汰業績差的承包商。企業要對承包商作業人員進行嚴格的入廠安全培訓教育，經考核合格的方可憑證入廠，禁止未經安全培訓教育的承包商作業人員入廠。企業要妥善保存承包商作業人員安全培訓教育記錄。

（二十一）落實安全管理責任。承包商進入作業現場前，企業要與承包商作業人員進行現場安全交底，審查承包商編制的施工方案和作業安全措施，與承包商簽訂安全管理協議，明確雙方安全管理范圍與責任。現場安全交底的內容包括：作業過程中可能出現的泄漏、火災、爆炸、中毒窒息、觸電、墜落、物體打擊和機械傷害等方面的危害信息。承包商要確保作業人員接受了相關的安全培訓，掌握與作業相關的所有危害信息和應急預案。企業要對承包商作業進行全程安全監督。

十、變更管理

（二十二）建立變更管理制度。企業在工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產組織方式和人員等方面發生的所有變化，都要納入變更管理。變更管理制度至少包含以下內容：變更的事項、起始時間，變更的技術基礎、可能帶來的安全風險，消除和控制安全風險的措施，是否修改操作規程，變更審批權限，變更實施后的安全驗收等。實施變更前，企業要組織專業人員進行檢查，確保變更具備安全條件；明確受變更影響的本企業人員和承包商作業人員，并對其進行相應的培訓。變更完成后，企業要及時更新相應的安全生產信息，建立變更管理檔案。

（二十三）嚴格變更管理。 工藝技術變更。主要包括生產能力，原輔材料（包括助劑、添加劑、催化劑等）和介質（包括成分比例的變化），工藝路線、流程及操作條件，工藝操作規程或操作方法，工藝控制參數，儀表控制系統（包括安全報警和聯鎖整定值的改變），水、電、汽、風等公用工程方面的改變等。

設備設施變更。主要包括設備設施的更新改造、非同類型替換（包括型號、材質、安全設施的變更）、布局改變，備件、材料的改變，監控、測量儀表的變更，計算機及軟件的變更，電氣設備的變更，增加臨時的電氣設備等。

管理變更。主要包括人員、供應商和承包商、管理機構、管理職責、管理制度和標準發生變化等。

（二十四）變更管理程序。

申請。按要求填寫變更申請表，由專人進行管理。

審批。變更申請表應逐級上報企業主管部門，并按管理權限報主管負責人審批。

實施。變更批準后，由企業主管部門負責實施。沒有經過審查和批準，任何臨時性變更都不得超過原批準范圍和期限。

驗收。變更結束后，企業主管部門應對變更實施情況進行驗收并形成報告，及時通知相關部門和有關人員。相關部門收到變更驗收報告后，要及時更新安全生產信息，載入變更管理檔案。

十一、應急管理

（二十五）編制應急預案并定期演練完善。企業要建立完整的應急預案體系，包括綜合應急預案、專項應急預案、現場處置方案等。要定期開展各類應急預案的培訓和演練，評估預案演練效果并及時完善預案。企業制定的預案要與周邊社區、周邊企業和地方政府的預案相互銜接，并按規定報當地政府備案。企業要與當地應急體系形成聯動機制。

（二十六）提高應急響應能力。企業要建立應急響應系統，明確組成人員（必要時可吸收企外人員參加），并明確每位成員的職責。要建立應急救援專家庫，對應急處置提供技術支持。發生緊急情況后，應急處置人員要在規定時間內到達各自崗位，按照應急預案的要求進行處置。要授權應急處置人員在緊急情況下組織裝置緊急停車和相關人員撤離。企業要建立應急物資儲備制度，加強應急物資儲備和動態管理，定期核查并及時補充和更新。

十二、事故和事件管理

（二十七）未遂事故等安全事件的管理。企業要制定安全事件管理制度，加強未遂事故等安全事件（包括生產事故征兆、非計劃停車、異常工況、泄漏、輕傷等）的管理。要建立未遂事故和事件報告激勵機制。要深入調查分析安全事件，找出事件的根本原因，及時消除人的不安全行為和物的不安全狀態。

（二十八）吸取事故（事件）教訓。企業完成事故（事件）調查后，要及時落實防范措施，組織開展內部分析交流，吸取事故（事件）教訓。要重視外部事故信息收集工作，認真吸取同類企業、裝置的事故教訓，提高安全意識和防范事故能力。

十三、持續改進化工過程安全管理工作

（二十九）企業要成立化工過程安全管理工作領導機構，由主要負責人負責，組織開展本企業化工過程安全管理工作。

（三十）企業要把化工過程安全管理納入績效考核。要組成由生產負責人或技術負責人負責，工藝、設備、電氣、儀表、公用工程、安全、人力資源和績效考核等方面的人員參加的考核小組，定期評估本企業化工過程安全管理的功效，分析查找薄弱環節，及時采取措施，限期整改，并核查整改情況，持續改進。要編制功效評估和整改結果評估報告，并建立評估工作記錄。

化工企業要結合本企業實際，認真學習貫徹落實相關法律法規和本指導意見，完善安全生產責任制和安全生產規章制度，開展全員、全過程、全方位、全天候化工過程安全管理。

篇2

目前，現代企業經營越來越依賴信息系統，信息系統管理信息、處理業務以及存儲大量的數據。也迫切需要對信息化管理現狀進行全面的審計，以分析評估存在的問題，提出解決方案，完善IT風險控制，保障各信息系統的規范運作，降低信息化風險，提高業務運營的經濟性和有效性。IT審計雖然區別于財務審計，運營審計等常規審計，但其審計方法論仍不可能脫離常規審計所用的方法論。也就是必須對審計目標，審計范圍，審計計劃等等均需進行清晰闡述，并在實施IT審計后，出具具有充分、適當的審計證據支持的IT審計報告。

一般來說，實現全面的IT審計，應當從審計對象的整個生命周期領域、審計對象及組織層次來開展。

一.IT審計范圍

進行IT審計的對象包括但不限于以下領域：1.管理組織與制度；2.項目管理流程規范性 ，包括應用系統的開發、測試與上線管理；3.基礎設施及運維管理；4.信息安全管理；

IT審計涉及的應用系統包括但不限于以下領域：1.生產系統；2.營銷系統；3.辦公自動化系統；

IT審計涉及的組織層次包括但不限于以下領域：1.高層決策者；2.中層管理者；3.技術部門員工；4.業務部門員工。

二.IT審計具體實施

ELC（entity level control）控制。關注客戶在IT治理方面的相關組織架構是否合理，管理制度是不是健全，具體的審計程序就是獲取客戶的組織結構圖，及一些比較虛的總綱類的書面管理制度如《IT管理制度》等等。

系統開發和變更。關注系統開發和系統后續變更實施中的控制，具體的審計程序首先就是獲取系統開發及變更相關的管理制度，該文原載于中國社會科學院文獻信息中心主辦的《環球市場信息導報》雜志http：//總第522期2013年第39期-----轉載須注名來源如調閱《系統開發制度》《系統變更管理制度》，二是關注系統開發過程的合理性，如是否經過了需求提出、可行性研究、領導層審批，系統上線之前是否經過了充分的測試，獲取一些內控痕跡和表單，如《××系統需求報告》、《××系統可行性報告》、《××系統立項審批單》、《××系統單元測試報告》、《××系統集成測試報告》、《××系統上線審批單》，《變更審批單》，采取抽樣后穿行測試。

操作系統及數據庫控制。關注操作系統和數據庫的控制，如登錄時密碼控制強度、敏感操作的權限分配、日志的保存。

應用系統控制。關注應用系統控制的合理性。如銀行使用的綜合業務系統（有的叫核心業務系統）、國際結算系統、大小額系統、信貸管理系統等等，關注其安全配置和用戶權限。

接口控制與信息安全。關注其數據準確性、完整性、以及組織級的網絡管理的相關制度，如防火墻的架構，內外網分離程度等。

三.IT審計依據

IT審計依據的來源基本上業界都有很充分的理論依據以及最佳實踐，以下IT控制標準、法律法規、行業最佳實踐都可作為IT審計的依據。

IT標準、規范及最佳實踐； 企業內控框架-COSO；IT治理-COBIT、ISO 38500；IT規劃與架構設計-Zachman、TOGAF、FEA；IT應用系統開發與運維-軟件開發規范、CMMI、ISO9126；IT基礎設施生命周期管理-網絡、主機、安全等設備管理規范；IT服務管理-ITIL、ISO20000；IT項目控制-PMP、Prince2、項目監理規范；信息安全管理-ISO27001、ISO27002；業務連續性計劃-BS25999、ANSI/NFPA 1600；IT應用控制-輸入控制、處理控制及輸出控制；IT資源協同-EAI、SOA、共享中心等……

目前，信息系統的正常運行已經成為銀行業務正常運營的最基本條件之一，信息科技在有力提升銀行核心競爭力的同時，信息科技風險也愈發突出和集中，信息科技風險控制已成為銀行業風險管理的重要內容，而IT審計作為銀行業風險管理體系的重要組成部分，其重要性和必要性已經日益得到銀行業管理層的關注。

IT與其他如財務審計等不同之處，主要在于審計框架是否全面。審計過程仍遵循常規審計步驟，包括審計策劃、審計準備、審計對象調查、實施審計、審計發現復核及溝通、審計報告六大步驟。

篇3

1、維護內容

日常運行維護管理的內容主要包括主機維護、存儲系統維護、系統軟件維護、安全系統維護、應用系統維護、軟件版本升級。

（1）主機維護

主要是對小型機、PC服務器進行日常維護。包括硬件外觀檢查，系統狀態指示燈檢查，清除灰塵等。

（2）存儲系統維護

主要是對數據備份設備進行維護。包括對雙機備份系統的日常檢查和維護、系統運行日志的監控、服務器系統內存、CPU以及負載檢查、服務器系統空間檢查、綜合調整系統配置使系統性能最優、按照備份管理辦法完成對操作系統、數據庫及應用系統的日常備份、完成諸如增加用戶、修改系統配置、提供系統咨詢、解決系統問題等。

（3）系統軟件維護

主要是對數據庫、中間件、操作系統等系統軟件的維護。對運行數據庫進行日常檢查、維護和操作、調整數據庫配置參數等。

（4）安全系統維護

主要是對主要對安全保障的平臺進行維護。包括安全系統狀態、關鍵安全功能測試和安全日志檢查、服務器系統安全檢查，檢查系統是否有可疑帳戶及工作組、系統安全掃描、漏洞掃描等。

（5）網絡維護

主要維護網絡設備、鏈路和相關軟件，保證網絡的正常運行。包括網絡系統狀態與聯通性檢測、Internet網絡聯通檢測等。

（6）應用系統維護

主要是對各個應用軟件、應用平臺進行維護。包括對應用程序執行情況的監控和維護，系統運行日志的監控等。

（7）軟件版本升級

在需要軟件升級時，首先應從原廠商那里取得要更新的軟件在信息中心模擬環境下首先進行測試，確保正確；并由原廠商提供詳細的操作說明，說明可進行軟件升級的內容，軟件升級、遷移，在原廠商指導下進行；在必要的情況下，應由原廠商提供遠程或現場的指導、支持。

2、維護方式及人員安排

對以上內容的維護管理一般分為日常性維護、預防性維護與巡檢。

（1）日常性維護管理

維護管理人員應在工作日內每天對各項系統的工作情況按照維護內容進行嚴格檢查。查看各類設備是否清潔，如有粉塵要及時清除。查看各類設備工作是否正常，有無故障，有無隱患。一旦發現問題，應及時報告股室負責人，由股室負責人視問題性質和輕重程度組織安排人員處理解決，問題嚴重的需及時報告分管領導。

維護管理人員應對每天的檢查情況做好檢查記錄，發現問題的，還應詳細記錄問題描述、問題處理過程以及處理結果等。

日常維護管理人員由二名信息中心專職人員組成，其中一人負責主機維護、存儲系統維護和安全系統維護，另一人負責系統軟件維護、應用系統維護和軟件版本升級。

（2）預防性維護與巡檢

預防性維護主要是針對正常運行的設備、應用軟件、系統軟件等定期進行設備測試檢查，找出隱患，盡早排除。對于系統性能問題予以調整，并定期進行設備的清潔保養。主要工作方式為巡檢，由軟件集成商進行現場維護。一般情況下要求一個月一次的定期巡檢，如遇突況下，要求2小時之內到場。同時，要求做好維護與巡檢記錄。

二、安全防范管理制度

安全防范管理制度內容主要包括機房安全管理制度、網絡安全管理制度、設備安全管理制度、介質和資料安全管理制度、數據備份管理制度、用戶權限管理制度、人員安全管理制度、應急管理制度、工作人員安全教育制度。

1、機房安全管理制度

（1）信息中心配備機房安全人員，專門負責機房的防火、防盜，負責機房供電系統、空調系統、通風系統的安全和日常養護工作，定期檢查機房設施情況，做好安全記錄，并對機房全體工作人員經常進行防火、防盜、防爆、防破壞教育，提高安全意識。

（2）機房工作人員要進行必要的消防器具使用培訓，做到會使用滅火器具。

（3）嚴禁易燃、易爆、易腐蝕品進入機房。嚴禁將水灑落在機房設備和地板上。嚴禁踩踏機房電源插座或網線插座。未經許可,非機房工作人員嚴禁動用各種電源開關，嚴禁動用任何線路和設備。

（4）機房工作人員必須嚴格遵守各項操作規程。拆裝設備時，不準帶電作業；維修設備時，必須先切斷電源，再行維修；禁止使用汽油、酒精等易燃、易爆品清洗帶電設備。

（5）機房必須保持安靜、整潔，嚴禁喧嘩、會客、吸煙。機房內實際溫度應保持在20℃—25℃之間，相對濕度保持為45%—65%。所有進入機房人員必須換拖鞋。

（6）嚴格執行機房值班制度,做好值班記錄。值班記錄應載明機房設備使用登記情況，凡機房的系統、設備及其圖紙、隨機資料等只限在機房內使用，未經批準不得帶離機房。

（7）嚴禁無關人員進入機房。機房禁止會客。對外來參觀單位，需由信息中心派專人陪同。

（8）機房內的網絡設備、計算機設備采用實時監控、定期養護，確保設備始終處于良好的運行狀態。

（9）為保證系統安全,除網絡管理員外,任何人未經批準,不準對機房內網絡或計算機設備進行操作。

（10）機房值班員應認真負責，及時解決問題。當出現突發事故，機房報警時，值班員應立即報告，并采取緊急措施。

（11）嚴禁攜帶病毒盤和游戲進入機房，嚴禁在因特網上下載與工作無關的內容，以防系統被破壞。

（12）嚴格機房鑰匙管理。機房鑰匙不準轉借，若丟失應及時采取補救措施。

（13）每周由安全負責人對整個安全情況做一次徹底檢查，并作好安全檢查記錄。

（14）除工作需要,下班后,任何人不許在機房停留。

（15）嚴格遵守國家及各級有關安全與保密方面的法規和規章制度。

2、網絡安全管理制度

（1）部署防病毒軟件，通過服務器設置統一的防毒策略，獲取完整的病毒活動報表，實施集中的病毒碼和程序更新。

（2）部署防火墻，實時監控網絡數據包的狀態，網絡上流量的動態變化，并對非法數據包進行阻斷，防范網絡上的攻擊行為。

（3）部署IDS設備，作為防火墻的合理補充，入侵檢測技術IDS可以識別黑客常用入侵與攻擊手段、監控網絡異常通信、鑒別對系統漏洞及后門的利用、完善網絡安全管理，主動發現網絡的隱患，幫助防火墻對付網絡攻擊。

（4）部署漏洞掃描系統，通過對網絡中的工作站、服務器、數據庫等各種系統以及路由器、交換機、防火墻等網絡設備可能存在的安全漏洞進行逐項檢查，測試該系統上有沒有安全漏洞存在；系統管理員通過了解掃描出來的安全漏洞報告，及時修補漏洞，從根本上解決網絡安全問題，有效的阻止入侵事件的發生。

（5）部署物理隔離網閘，對來自可信網及不可信網的數據進行預處理及內容檢測、協議分析、訪問控制，安全決策、查病毒等一系列安全檢測，完全阻斷網絡間的TCP/IP連接，剝離通用協議，將數據通過專有數據格式由網絡的一端發送到另一端，同時集成多種安全技術對進出數據進行安全檢測，保證交換信息的安全，并完美的解決了網絡間邊界防護和安全信息交換的需求。

3、設備安全管理制度

（1）數據中心機房所有設備必需設立設備操作管理檔案,詳細記錄人員對設備操作情況，包括操作人員、操作開始時間、結束時間、操作命令等記錄。

（2）數據中心機房所有設備必需設立中心所有設備信息管理檔案，詳細記錄設備及軟件的名稱、型號、購買日期、保存場地、運行及維修情況等。

（3）如設備出現故障需要維修時，機房值班人員應該全程陪同指明須維修的設備，避免誤操作。中心設備如需運出中心機房進行維修，維修前業務軟件及數據要完全備份并徹底清理。

（4）定期清理數據中心設備外殼及工作臺，需保持設備所在場所干凈衛生，嚴禁在設備周圍放置食物、易燃、易爆、易污染等物品。

（5）定期對主機設備進行殺毒、運行狀態檢查。

（6）嚴禁非專業維修人員拆卸數據中心相關設備，操作時應配帶防靜電手腕。

4、介質、資料安全管理制度

（1）介質、資料包括應用軟件、系統軟件或業務數據的光盤、磁盤、磁帶和硬盤以及所有設備的使用說明、維護手冊等。

（2）介質、資料入庫要登記造冊，介質的升級、報廢等，由專人負責保管，所有介質、資料應存放在專門的管理柜中。介質、資料的存放地點應通風良好，溫濕度適宜，對特殊要求的介質、資料應放置在規定要求的環境內。

（3）運行維護人員因檢修設備需要領取介質、資料時，必須先登記。使用歸還情況應及時做記錄。緊急情況下可口頭通知，但事后須及時補填登記。

（4）應定期檢查介質、資料的可用性，版本不是最新時應盡快通知設備廠商升級。

（5）淘汰、損廢的磁盤、磁帶等重要介質要經中心主任同意后集中銷毀。

5、數據備份管理制度

（1）定期、及時的對數據庫數據、日志等進行備份。數據備份實行日備、月備。

（3）制作備份的數據要確保系統一旦發生故障時能夠快速恢復，備份數據不得更改。

6、用戶權限管理制度

（1）用戶采用"分級授權，統一管理"方式，即操作員所能進行的業務操作要設定權限級別。

（2）權限級別由專人管理，信息中心由系統管理員管理，主要職責是負責各鎮（街道）用戶和各單位網管員操作帳戶管理，并嚴格按照各鎮（街道）以及各業務單位職責分配部門操作權限。

部門職責分配按照局相關部門規定執行。若部門職責變動應及時通知信息中心，以便重新分配部門權限。

各單位應指派一名網管員，負責本單位內部操作用戶的管理，并根據本單位各業務人員的工作職責分配操作權限。

（3）用戶只能擁有自己業務范圍內的操作權限，系統管理人員以及各單位網管員不得隨意授予與其無關的操作權限；對于隨意授權造成的后果將追究相關人員的責任。

（4）賬號是計算機鑒定操作員合法身份的依據，凡用合法賬號登錄所進行的操作均視為賬號持有者所為。

（5）操作員本人應對密碼必須嚴格保密，不得外泄。若因密碼外泄造成損失的，將追究當事人責任。

（6）為防止弱口令，密碼應是字母、數字和特殊字符的組合，且不能小于6位。

（7）各單位，鎮（街道）由于人員離職、操作員用戶必須予以封存，不允許刪除。

7、人員安全管理制度

（1）安全管理員、系統管理人員等要重要崗位人員，上崗前要嚴格進行審查和業務技能考核，擇優上崗。

（2）運行維護人員應熟悉系統設備的基本原理和結構，熟悉系統及運行方式，能熟練地進行正常操作，并能夠處理系統異常和故障。

（3）定期對各類計算機人員進行法制教育、安全意識教育和防范技能培訓。

（4）重要崗位人員調離時，嚴格按照規定辦理調離手續，各種資料的移交，系統密碼、操作員密碼的更換要在安全管理員監督下完成，并辦理接交手續。

（5）調離人員離崗后，不得泄漏任何涉及安全保密的信息。

8、應急管理制度

災難應急處理流程是對因人為或自然災害造成的涉及全局的一時難以恢復的破壞性事件的處理流程。具體流程如下：

1）制定應急計劃

風險評估

關鍵業務影響分析；

關鍵業務持續運行計劃；

技術恢復流程制定等。

2）應急設備的維護

提供與設備系統及配置相匹配的備機；

7X24小時的監控與維護

3）應急恢復流程培訓

對維護人員進行災難恢復流程培訓

使用災難發生后會涉及的所有設備

模仿真正災難發生后的設備配置和系統加載狀況

4）應急業務恢復

災難核實及業務恢復方案啟動；

備用設備在約定時間內到位；

供應商提供技術支持和指導；

故障設備的維修；

業務恢復后，恢復計劃的回顧和改進。

病毒應急處理流程

病毒應急處理包括在病毒爆發前的預防性處理和病毒爆發后的緊急處理流程。具體內容如下：

病毒處理流程建立

預防性病毒警告

應急病毒防范與處理機制

全網性升級與病毒查殺措施

危害降低機制

后續報告與補救措施

安全事件應急處理流程

安全事件應急處理流程包括：

安全應急流程建立

事件識別

縮小事件影響范圍

事件解決

后續報告與處理機制

補救措施

9、工作人員安全教育培訓制度

應根據上級規定的培訓制度和年度培訓計劃要求，將系統的學習納入培訓計劃并按期完成。

（1）規程學習，根據本單位實際安排有關規程的學習。

（2）現場培訓項目，按規定進行反事故演習。

通過培訓使維護人員達到以下標準：

1）熟悉系統設備的基本原理和結構，熟悉系統連接及運行方式。

2）能審核設備維修、檢測記錄，并能根據設備運行情況和巡視結果，分析設備健康狀況，掌握設備缺陷和薄弱環節，能對設備狀態做出基本評估。

3）熟悉運行規程內容，遇有設備變更時，能及時修訂和補充運行規程，保證運行操作、事故處理正確。

4）熟悉設備的操作要領和相應的操作程序。

5）能熟練、正確地進行事故處理。

10、安全保密管理辦法

（1）、遵守國家有關法律、法規，嚴格執行中華人民共和國計算機信息網絡安全保密規定。

（2）不得泄漏有關市勞動保障信息系統的機密信息，數據以及文件等

（3）不得泄漏如帳號，密碼等信息。

（4）未經授權，任何人不得使用與自己操作權限無關的功能。

（5）不得干擾和妨礙他人的正常工作。

（6）各部門要配合信息中心進行必要的安全檢查。如有違反安全保密制度的情況，將視其情節輕重，根據信息中心管理規定，對當事人進行必要的處理。

（7）未經允許嚴禁擅自復制、下載、傳播市勞動保障信息系統數據。

（8）業務數據必須按規定進行日備、月備和年備，并妥善保存備份盤。月終和年終盤備份兩份，一份異地(與中心機房不同建筑物)長期保存。非經領導允許，嚴禁攜帶數據盤外出。

三、應用程序及數據維護管理制度

1、市勞動保障信息系統需求提交及問題處理規范

所有涉及業務應用系統功能新增、減少、變更以及出現問題的處理均按下述步驟執行。

第一步：需求變更和問題處理申請

各單位在應用軟件使用過程中，根據實際工作需要，提出系統功能新增、減少、變更以及發現問題需處理的，首先應由需求提交人（一般情況下為股室負責人）填寫《信息系統需求變更和問題處理提交表》（附件一），一表一需求，經單位負責人簽字后提交給信息中心指定人員。

各鎮（街道）在使用軟件過程中提出的新需求和問題處理，集中反映到歸口部門后，由該部門按上述過程統一提出申請。

第二步：現場解釋和交流

為保證信息中心人員和軟件開發人員對業務部門提出的需求和問題有一個正確的理解，需求提出人提交申請后，信息中心指定人員應積極引導其與軟件開發人員進行現場交流，對需求和問題進行詳盡的解釋，并積極參與。

第三步，需求變更、問題處理的評估、實施和意見反饋

分現場即時處理和限時處理：

1、現場即時處理：經現場解釋交流后，信息中心人員和軟件開發商要共同對需求變更做綜合性和可行性評估，在對現有系統和數據沒有較大影響或者改變、不涉及其他業務部門業務、技術可行的條件下，各單位的需求變更和問題處理申請經信息中心軟件技術人員和開發公司項目經理在簽署接收同意意見后實施。并將同意實施意見當場反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認已接收到反饋意見。

2、限時處理：若信息中心技術人員和軟件開發商中有一方認為提交的需求變更涉及到原有系統和數據的重大改變，不適宜實施變更的，或技術不可行的情況下，需簽署接收意見，說明暫不能接收原由后，由信息中心負責組織相關人員開展進一步的評估后確認實施與否。事情重大的，報分管局長同意后實施。并在需求提出日期后二個工作日內將處理意見反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認已接收到反饋意見。

需求若涉及其他部門業務的，需業務雙方單位負責人簽字同意后提交申請；涉及政策調整變更的，需相應行政科室負責人簽字同意后提交申請。

若經現場解釋交流后，需求提交人認為需求申請需要有所調整或變更的，需重新按申請程序提交申請。

第四步，處理結果反饋

1、信息中心和開發商應盡量滿足業務部門的信息需求，并在計劃完成日內對系統程序作出相應調整，并使程序達到最大優化。

業務部門有需求調整的，要盡早向信息中心提出，以保證信息中心有充裕的時間完成程序調整。一般的簡單需求在信息中心接收后2至3個工作日內完成，稍復雜的在7至10個工作日內完成，涉及到政策變更以及程序調整較大的視具體情況而定。

2、需求變更和問題處理完畢后，開發人員要及時告知信息中心指定人員，由該人員通知需求提交人進行程序的測試和使用，并簽字確認處理結果。需求提交人有責任對處理情況及時告知本部門簽字領導。

其他事項：

信息中心人員應認真做好各單位需求變更和問題處理登記記錄，并將妥善保管、存檔。

3、數據后臺修改管理辦法數據后臺修改程序規范

（1）嚴禁任何業務人員隨意地要求信息中心或開發人員進行數據后臺修改，也嚴禁信息中心和開發人員擅自對后臺數據進行處理，造成的后果將追究相關當事人的責任。

（2）在前臺業務辦理出現差錯時，應主動積極尋求在前臺修正解決的辦法。除以下三種特殊情況外，一般情況下不允許進行數據后臺修改。

（1）老系統遺留的數據問題；

（2）老系統數據經合并后出現部分信息不準確或缺失；

（3）前臺業務處理差錯，經業務部門、信息中心、開發商三方共同確認前臺操作無法補救或修正的。

（4）由于以上三種情況確需進行數據后臺修改的均需嚴格遵照以下流程進行操作:

第一步：申請

由申請部門填寫《數據后臺修改申請單》（附件二），將申請事項寫明原由以及修改要求由申請部門負責人簽署同意修改的意見后，將申請單遞交給信息中心。

各鎮（街道）若需申請數據后臺修改應先向業務單位提出，由業務部門按上述過程提出申請。

第二步：評估

遞交申請后，由信息中心指定人員和開發公司共同對其修改事項進行可行性評估，確實可行的確定修改方案，并需對該數據修改產生的后果進行全面細致的分析。

第三步：確認

開發公司和信息中心對后臺數據修改進行評估和風險分析后，根據評估和風險評估結果，簽署是否同意修改的意見，若不同意修改，需寫明原因。此意見需由開發公司項目經理和信息中心主任分別簽署，并需經申請部門負責人確認簽字。評估和確認過程信息中心應在申請部門提出申請之日起三個工作日之內完成。

第四步：實施

三方共同確認同意修改的進入實施階段，一般情況下由信息中心指定人員對數據實施后臺修改。修改人需嚴格根據已定的修改方案實施修改，堅決杜絕隨意修改的情況。修改時需由信息中心技術人在場監督。

第五步：記錄和結果確認

所有涉及數據后臺修改的，應由修改人做好詳細的修改過程記錄并簽字，同時在登記表上做好登記。修改完成后修改結果交由申請部門負責人簽字確認。

3、數據定時檢查糾錯和質量控制制度

（1）對勞動保障信息系統內的所有業務存儲數據實行一個月一次的定期檢查。

（2）數據檢查內容包括是業務數據是否輸入錯誤（主要從邏輯關系上判斷）、業務辦理數據是否符合政策規定、系統參數設置是否正確、計算公式是否準確等。

（3）明確分工，落實責任，定時做好數據檢查糾錯工作。

篇4

1、本規章制度適用于公司所有員工，包括管理人員、技術人員和普通員工;包括試用工和正式工;對特殊職位的員工另有規定的從其規定。

2、員工享有取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛生保護、享受社會保險和福利等勞動權利，同時應當履行完成勞動任務、遵守公司規章制度和職業道德等勞動義務。

3、公司負有支付員工勞動報酬、為員工提供勞動和生活條件、保護員工合法勞動權益等義務，同時享有生產經營決策權、勞動用工和人事管理權、工資獎金分配權、依法制定規章制度權等權利。

第一章 會議制度

為有效地實行經理負責制和健全民主管理，特制訂各種會議制度。 一、經理辦公會議

一般每半月召開一次，由總經理主持，管理層次人員參加，必要時請有關負責人列席。會議主要內容：

1、學習和貫徹政府有關建設工作政策; 2、討論年(季)度工作計劃和總結;

3、討論公司發展規劃、經營方針、人事勞資與分配等全局性的重大事項。 二、工作會議

每周召開一次，由總經理主持，副總經理、總工程師及各職能部門負責人和各項目總工作工程師參加。會議內容：

1、各部室負責人匯報工作的執行和完成情況;

2、傳達上級有關的重要規定和內部的工作措施或決定; 3、聽取各種加強管理和改進工作的會議; 4、討論存在的主要問題及提出相應的改進措施。

三、職工大會

每半年召開一次，由總經理主持，全體職工參加。也可有外聘人員參加。會議主要內容是向職工報告生產經營的完成情況，年(季)度的工作計劃、行政總結以及表彰先進等。

四、業務會議

按各職能部門所規定的業務職責，根據待討論的具體事項，不定期的有總經理、總工程師或部門負責人分別召開，要求對某事項達到同一認識、協調配合和解決問題的目的。

各種會議的召開，務須做到事前有準備、事后有記錄，凡總經理召開和主持的會議，其會議工作由綜合部負責;其他各種會議由會議主持人的所在部門負責。

第二章 人事管理制度

為了加強我公司工作人員的管理，調動全體成員的積極性、主動性和創造性，不斷提高工作效率，保證公司以工程工作為中心的各項工作的完成，特制訂本制度。

一、職工的使用、考核與晉升 (一)職工的聘用原則

公司對所屬人員的調配使用按照學用一致和用其所長的原則，根據工作需要統一調配、雙向選擇，擇優聘用。

(二)職工的考核 1.考核標準、依據及原則

職工的考核制度是實行崗位責任制的關鍵，考核職工以德才兼備為標準，以執行各類人員崗位制為依據，堅持客觀公正、民主公開、注重實際的原則。

2.考核時間

年度考核每年一次，隨年度工作總結一起進行。 3.考核內容

考核內容包括：德、能、勤、績四個方面，重點考核工作實績。 德：主要考核政治、思想表現和職業道德表現。

能：主要考核業務技術水平，管理能力的運用發揮，業務技術提高，知識更新情況。

勤：主要考核工作態度，勤奮敬業精神和遵守勞動紀律情況。 績：主要考核履行職責情況。 4.考核組織

在年度考核時，設立非常設性的考核委員會或考核小組，負責公司年度考核工作。

5.考核方法

實行領導與群眾相結合，平時與定期相結合，定性與定量相結合的方法。 第三章 檔案管理制度

為執行國家《檔案法》的規定和加強檔案的管理，特制訂本辦法。 一、公司各部門和項目工作在工作活動中形成的文件材料、照片、盤片、錄像等凡有保存和利用價值的均應作為檔案材料。

二、檔案是公司的集體財產，由綜合部負責統一管理和保管。

三、所有資料要有專人負責管理，檔案的管理人員，要做好以下工作： 1、按檔案類別，制定各類的編號規定;

2、嚴格檔案材料的接收手續，仔細檢點移交的歸檔材料并履行移交簽字手續;

3、檔案材料的立卷及編制總目錄;

4、檔案材料的檢查工具，制定借閱辦法，重視機密文件，要經領導批準后，方可借出;

5、做好檔案匯編和利用的統計;

6定期清點檔案，經組織鑒定后銷毀無保存價值的材料。

四、凡檔案材料均要求字跡工整、審簽手續齊全，禁用字跡不牢固和易褪色的書寫工具。

五、材料的整理與歸檔期限

1、行政文書類材料，在完成該項目活動后由專職人員于半月內整理歸檔。

2、工程項目工作類的管理和技術性材料，在完成項目合同任務，后項目工作組一個月內整理歸檔。

六、行政文書類材料的歸檔范圍見附件一。項目工作類材料的歸檔范圍見附件二

七、其他如人事、勞資、經營、財務、資產設備類檔案材料的范圍另行補充。 八、保守機密，防止泄露有可能損害本公司利益的資料信息。 九、遇到有關人員查尋資料要隨時予以協助。 第四章 工程部管理制度

一、工程部由主任負責全面工作，對上做好經理安排的所有工作項目，對下做好人員的協調工作，調動各方積極性，充分創造出最大的積極效益。

二、部屬各工作人員要嚴格執行國家和省工程建設工作政策、法規、維護國家利益。認真執行國家和省頒布的設計、施工規范、工程質量驗評標準，建筑安裝工程施工技術資料管理規定。

三、各專業人員間要團結協作，、密切配合。

四、要積極、熱情、主動、誠懇，以第三方的公正立場維護單位和施工單位的正當合理利益。

五、堅持原則、秉公辦事、自覺抵制不正之風。

六、努力學習工作業務，按時參加每周一次的工作業務學習，不斷提高工作業務水平。

七、認真執行工作服務協議，不得從事授權范圍外的工作。 第五章 財務管理制度

為加強財務管理，根據國家有關法律、法規及建設局財務制度，結合公司具體情況，制定本制度。

一、財務管理工作必須在加強宏觀控制和微觀搞活的基礎上，嚴格執行財經紀律，以提高經濟效益、壯大企業經濟實力為宗旨，財務管理工作要貫徹“勤儉辦企業”的方針，勤儉節約、精打細算、在企業經營中制止鋪張浪費和一切不必要的開支，降低消耗，增加積累。

財務機構與會計人員

二、公司設財務部，財務部主任協助總經理管理好財務會計工作。 三、出納員不得兼管、會計檔案保管和債權債務帳目的登記工作。 四、財會人員都要認真執行崗位責任制，各司其職，互相配合， 如實反映和嚴格監督各項經濟活動。記帳、算帳、報帳必須

做到手續完備、內容真實、數字準確、帳目清楚、日清月結、近期報帳。 五、財務人員在辦理會計事務中，必須堅持原則，照章辦事。對于違反財經紀律和財務制度的事項，必須拒絕付款、拒絕報銷或拒絕執行，并及時向總經理報告。

六、財會人員力求穩定，不隨便調動。財務人員調動工作或因故離職，必須與接替人員辦理交接手續，沒有辦清交接手續的，不得離職，亦不得中斷會計工作。移交交接包括移交人經管的會計憑證、報表、帳目、款項、公章、實物及未了事項等。移交交接必須由建設局財務科監交。

會計核算原則及科目

七、公司嚴格執行《中華人民共和國會計法》、《會計人員職權條例》、《會計人員工作規則》等法律法規關于會計核算一般原則、會計憑證和帳簿、內部審計和財產清查、成本清查等事項的規定。

八、記帳方法采用借貸記帳法。記帳原則采用權責發生制，以人民幣為記帳本位幣。

九、一切會計憑證、帳簿、報表中各種文字記錄用中文記載，數目字用阿拉伯數字記載。記載、書寫必須使用鋼筆，不得用鉛筆及圓珠筆書寫。

資金、現金、費用管理

十、財務部要加強對資產、資金、現金及費用開支的管理，防止損失，杜絕浪費，良好運用，提高效益。

十一、銀行帳戶必須遵守銀行的規定開設和使用。銀行帳戶只供本單位經營業務收支結算使用，嚴禁借帳戶供外單位或個人使用，嚴禁為外單位或個人代收代支、轉帳套現。

方可購置。

二十四、所有用具必須統一由辦公室專人管理。辦理登記領用手續、辦公柜、桌、椅要編號，經常檢查核對。

二十五、個人領用的辦公用品、用具要妥善保管，不得隨意丟棄和外借，工作調動時，必須辦理移交手續，如有遺失，照價賠償。

其它事項

二十六、按照上級主管部門的要求，及時報送財務會計報表和其 它財務資料。

二十七、積極參與建設資金的籌措工作，通過籌集資金的活動，盡量使資金結構趨于合理，以期達到最優化。

二十八、配合公司業務部門對項目工程的竣工、財務決算進行監督管理。 二十九、自覺接受上級主管、財政、稅務等部門的檢查指導，并按其要求不斷完善制度、改進工作。

第六章 合同管理制度

為加強合同管理，避免失誤，提高經濟效益，根據《合同法》及其他有關法規的規定，結合公司的實際情況，制訂本制度。 一、公司對外簽訂的各類合同一律使用本制度。

二、合同管理是企業管理的一項重要內容，搞好合同管理，對于公司經濟活動的開展和經濟利益的取得，都有積極的意義。各級領導干部、法人委托人以及其他有關人員，都必須嚴格遵守、切實執行本制度。各有關部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。 合同的簽訂

三、合同談判須由總經理或副總經理與相關部門負責人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。

四、簽訂合同必須遵守國家的法律、政策及有關規定。對外簽訂合同，除法定代表人外，必須是持有法人委托書的法人委托人，法人委托人必須對本企業負責。

五、簽約人在簽訂合同之前，必須認真了解對方當事人的情況。 六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優簽約”的原則。

七、合同除即時清結者外，一律采用書面格式，并必須采用統一合同文本。 八、合同對各方當事人權利、義務的規定必須明確、具體，文字表達要清楚、準確。

合同內容應注意的主要問題是：

1、部首部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點;

2、正文部分：建設合同的內容包括工程范圍、建設工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質量、工程造價、技術資料交付期間、材料和設備供應責任，撥款和結算、竣工驗收、質量保修范圍和質量保證期、雙方相互協作等條款;產品合同應注明產品名稱、技術標準和質量、數量、包裝、運輸方式及運費負擔、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責任等;

3、結尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴禁使用財務章或業務章，注明合同有效期限。九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應力爭協議合同由我方所在市人民法院管轄。

九、任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合法權益和提高經濟效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴懲。 公司管理制度合同的審查批準

十、合同在正式簽訂前，必須按規定上報領導審查批準后，方能正式簽訂。 十一、合同審批權限如下：

1、一般情況下合同由董事長授權總經理審批。 2、下列合同由董事長審批：

標的超過50萬元的;投資10萬元以上的聯營、合資、合作、涉外合同。 3、標的超過公司資產1/3以上的合同由董事會審批。

十二、合同原則上由部門負責人具體經辦，擬訂初稿后必須經分管副總經理審閱后按合同審批權限審批。重要合同必須經法律顧問審查。合同審查的要點是：

1、合同的合法性。包括：當事人有無簽訂、履行該合同的權利能力和行為能力;合同內容是否符合國家法律、政策和本制度規定。

2、合同的嚴密性。包括：合同應具備的條款是否齊全;當事人雙方的權利、義務是否具體、明確;文字表述是否確切無誤。

3、合同的可行性。包括：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預計取得的經濟效益和可能承擔的風險;合同非正常履行時可能受到的經濟損失。

十三、根據法律規定或實際需要，合同還應當或可以呈報上級主管機關鑒證、批準，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。 公司管理制度合同的履行

十四、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則。嚴格執行合同所規定的義務，確保合同的實際履行或全面履行。

十五、合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規定為準。沒有合同條款或法律規定的，一般應以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續為準。

十六、總經理、副總經理、財務部及有關部門負責人應隨時了解、掌握合同的履行情況，發現問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關人員的責任。 公司管理制度合同的變更、解除

在合同履行過程中，碰到困難的，首先應盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當履行確有人力不可克服的困難而需要變更，解除合同時，應在法律規定或合理期限內與對方當事人進行協商。

十七、對方當事人提出變更、解除合同的，應從維護本公司合法權益出發，從嚴控制。

十八、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規定，并應在公司內辦理有關的手續。

十九、變更、解除合同的手續，應按本制度規定的審批權限和程序執行。 二十、變更、解除合同的協議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。但特殊情況經雙方一致同意的例外。

二十一、變更、解除合同，一律必需采用書面形式(包括當事人雙方的信件、函電、電傳等)，口頭形式一律無效。

二十二、以變更、解除合同為名，行用權謀私、假公濟私之實，損公肥私的，一經發現，從嚴懲處。

二十三、因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協議書中明確規定。 合同糾紛的處理

二十四、合同在履行過程中如與對方當事人發生糾紛的，應按《合同法》等有關法規和本《制度》規定妥善處理。

二十五、合同糾紛有關業務部門與法律顧問負責處理，經辦人對糾紛的處理必須具體負責到底。

二十六、處理合同的原則是：

1.堅持以事實為依據、以法律為準繩，法律沒規定的，以國家政策或合同條款為準。

2.以雙方協商解決為基本辦法。糾紛發生后，應及時與對方當事人友好協商，在既維護本公司合法權益，又不侵犯對方合法權益的基礎上，互諒互讓，達成協議，解決糾紛。

3.因對方責任引起怕糾紛，應堅持原則，保障我方合法權益不受侵犯;因我方責任引起的糾紛，應尊重對方的合法權益，主動承擔責任，并盡量采取補救措施，減少我方損失;因雙方責任引起的糾紛，應實事求是，分清主次，合情合理解決。

第七章 安全管理制度

1.組織安全生產領導小組的活動，定期不定期的開展對監理組及項目部職工進行遵紀守法教育，不斷增強職工的安全生產意識，并經常對工地安全員進行

灌輸實施，現場的安全指揮知識。

2.負責制定好安全生產管理制度，操作規章制度及各項安全制度，并監督實施。

3.領導編制安全技術改造計劃，合理安排安全技改經費，并認真組織實施，保證安全技改經費的及時落實。

4.組織創建“安全企業”活動，強化“班組安全建設”工作。

5.加強對施工現場的消防設施的檢查管理，及交通復雜的施工現場管理。 6.安全員上崗必須經上級主管部門嚴格培訓考核，做到持證上崗。 7.牢固樹立安全第一的思想，搞好安全、文明試生產，堅持交接班時必須交清安全情況。

8.遵守勞動制度，認真執行安全員工作制度，制止他人違章操作。 9.按時檢查，發現問題能自己處理的立即解決，不能解決的立即上報領導，以防事故發生。

*********有限公司

****年*月**日

2、合同的嚴密性。包括：合同應具備的條款是否齊全;當事人雙方的權利、義務是否具體、明確;文字表述是否確切無誤。

3、合同的可行性。包括：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預計取得的經濟效益和可能承擔的風險;合同非正常履行時可能受到的經濟損失。

十三、根據法律規定或實際需要，合同還應當或可以呈報上級主管機關鑒證、批準，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。 公司管理制度合同的履行

十四、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關的部門、人員都必須本著重合同、守信譽的原則。嚴格執行合同所規定的義務，確保合同的實際履行或全面履行。

十五、合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規定為準。沒有合同條款或法律規定的，一般應以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續為準。

十六、總經理、副總經理、財務部及有關部門負責人應隨時了解、掌握合同的履行情況，發現問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關人員的責任。 公司管理制度合同的變更、解除

在合同履行過程中，碰到困難的，首先應盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當履行確有人力不可克服的困難而需要變更，解除合同時，應在法律規定或合理期限內與對方當事人進行協商。

十七、對方當事人提出變更、解除合同的，應從維護本公司合法權益出發，從嚴控制。

十八、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規定，并應在公司內辦理有關的手續。

十九、變更、解除合同的手續，應按本制度規定的審批權限和程序執行。 二十、變更、解除合同的協議在未達成或未批準之前，原合同仍有效，仍應履行。但特殊情況經雙方一致同意的例外。

二十一、變更、解除合同，一律必需采用書面形式(包括當事人雙方的信件、函電、電傳等)，口頭形式一律無效。

二十二、以變更、解除合同為名，行以權謀私、假公濟私之實，損公肥私的，一經發現，從嚴懲處。

二十三、因變更、解除合同而使當事人的利益遭受損失的，除法律允許免責任的以外，均應承擔相應的責任，并在變更、解除合同的協議書中明確規定。 合同糾紛的處理

二十四、合同在履行過程中如與對方當事人發生糾紛的，應按《合同法》等有關法規和本《制度》規定妥善處理。

二十五、合同糾紛有關業務部門與法律顧問負責處理，經辦人對糾紛的處理必須具體負責到底。

二十六、處理合同的原則是：

1.堅持以事實為依據、以法律為準繩，法律沒規定的，以國家政策或合同條款為準。

2.以雙方協商解決為基本辦法。糾紛發生后，應及時與對方當事人友好協商，在既維護本公司合法權益，又不侵犯對方合法權益的基礎上，互諒互讓，達成協議，解決糾紛。

3.因對方責任引起怕糾紛，應堅持原則，保障我方合法權益不受侵犯;因我方責任引起的糾紛，應尊重對方的合法權益，主動承擔責任，并盡量采取補救措施，減少我方損失;因雙方責任引起的糾紛，應實事求是，分清主次，合情合理解決。

第七章 安全管理制度

1.組織安全生產領導小組的活動，定期不定期的開展對監理組及項目部職工進行遵紀守法教育，不斷增強職工的安全生產意識，并經常對工地安全員進行

灌輸實施，現場的安全指揮知識。

2.負責制定好安全生產管理制度，操作規章制度及各項安全制度，并監督實施。

3.領導編制安全技術改造計劃，合理安排安全技改經費，并認真組織實施，保證安全技改經費的及時落實。

4.組織創建安全企業活動，強化班組安全建設工作。

5.加強對施工現場的消防設施的檢查管理，及交通復雜的施工現場管理。 6.安全員上崗必須經上級主管部門嚴格培訓考核，做到持證上崗。 7.牢固樹立安全第一的思想，搞好安全、文明試生產，堅持交接班時必須交清安全情況。

8.遵守勞動制度，認真執行安全員工作制度，制止他人違章操作。 9.按時檢查，發現問題能自己處理的立即解決，不能解決的立即上報領導，以防事故發生。

篇5

關鍵詞：房地產；現場簽證；合同管理；問題；對策

引言：隨著我國經濟的發展，房地產行業扮演著越來越重要的角色。然而，當前國內房地產現場簽證和合同管理欠規范，效率有待提高。因此，對房地產工程現場簽證和合同管理的問題進行研究具有重要的現實意義。

一、工程簽證和合同管理的重要性

工程簽證管理是工程施工中一項重要的內容，需要專業人員參予建設項目的整個過程，對有關簽證資料隨時作出動態評估，才能有效控制成本。由于工程簽證而調整的工程造價占整個單位工程竣工結算的比例，一般在3-20%之間，由此可見加強工程簽證辦法的管理是發包人在施工過程中一項重要的工作。

合約管理對于房地產項目開發來說有著重要的意義。不僅為項目順利開展保駕護航，同時為降低企業風險、樹立企業形象、降低企業開發成本、監控項目開發狀態等起到積極的作用。

二、房地產工程現場簽證和合同管理存在的主要問題

1、現場簽證欠缺規范。現場簽證日期和實際施工期存在時間差。當施工現場中遇到問題時，為了趕進度只是口頭商定，不履行現場簽證手續，而事后補簽，直接影響其真實性。簽證內容不明確或書寫不清楚，簽證員簽證不客觀，給合理確定簽證價款帶來困難。現場管理人員違背職業道德，對承包商的高估冒算行為視而不見，尤其是減量部分容易被遺漏，造成該核減的費用核減不了。

2、管理人員素質較低。現場管理人員缺乏現場簽證控制意識，未經認真核實隨意簽證，造成簽證內容與實際不符而增加工程造價。有些現場管理人員業務素質差，不了解定額費用的構成，對不應該列入直接費用的項目以簽證方式列入，計取了不應計取的費用。

3、房地產企業的法律意識普遍較為淡薄，相關的合同管理制度相當不健全。目前我國的房地產企業的合同法律意識還是相當淡薄的，對于合同的管理往往都是持漠視的態度，更有甚者對合同和合同法律之間的關系還不清楚，依法來訂立合同并履行相關條約的意識還是欠缺的，這就埋下了較多的風險隱患。

4、合同不規范、不嚴謹。由于房建工程項目合同種類多，合同條款多，相關文件多，其中用詞錯誤、矛盾及二義性問題等常常難免，導致合同履約率低。實際工作中，承包商往往是根據示范文本草擬合同協議條款，經業主認可后簽署，常需要幾經確認，這一過程中由于種種原因造成最后的合同條款與招投標文件中相應的條款相差很遠，有時甚至是人為的用詞錯誤、矛盾，設置二義性問題以留待事后“溝通”。

5、合同執行過程監管力度不夠。在合同的執行中，必要的監管制度，能夠有助于合同的順利執行，充分降低合同風險。但是在實際中，很多企業對合同的監管力度不夠，沒有對合同執行過程進行有效的監督管控，合同管理不科學、不規范，或者管理者監管不夠嚴謹，致使合同管理制度沒有發揮應有的作用。

三、加強房地產工程現場簽證管理和合同管理對策

1、規范現場簽證。工程簽證必須簽明事件發生的原始狀況，寫清簽證的事實依據，反映事件的真實、全面和關聯有效性。填寫時必須注明具體簽證原因、位置、尺寸、數量、材料、人工、機械臺班等。涉及材料消耗的必須寫清材料的品名、規格、廠家、品牌、以及市場價格。同時需寫明簽證提交日期、簽證事實發生日期或完成日期；執行簽證事實的書面依據，簽證事實及完成情況簡述；涉及經濟或工期索賠的數量或天數（所得數量應有邏輯關系清晰的計算式）；附圖；承包單位簽發人員的簽名和項目部印章。對內容不全的，事實表述不清或容易引起歧義的，簽證單內任何字句有涂改而無簽名及加注日期的，要求認定工日或臺班數量，但對完成的工作未作定量描述的將作為無效簽證處理。

2、規范管理人員工作流程。承包人應在接到“設計變更通知單”或“設計修改圖”或“設計變更技術洽商記錄”后14天內向發包人提交工程變更價款報告，承包人因執行“設計變更通知單”或“設計修改圖”或“設計變更技術洽商記錄”而要求發包人補償經濟損失、增加工期的，應當在工程變更價款的簽證中一并提出。承包人在雙方確定變更后的15日內不向發包人提交工程變更價款簽證，則認為該項變更不涉及合同價款變更、經濟補償和工期增加。發包人在收到“工程經濟簽核定單”及上述書面依據之日起15日內予以確認，超過15日后，發包人未給予確認的則視為同意“工程經濟簽核定單”內的全部變更。

3、增加房地產企業的法律意識，不斷建立和完善相關的合同管理制度。房地產企業可以建立一整套能適應企業當前的發展狀況的而且比較切實可行的還能比較有效的調動相關責任人的一些合同管理制度，這樣才能保障企業的執行力，同時也避免了企業在簽訂合同、履行合同以及變更合同的時候所產生的經濟損失。另外，在一定程度上這也避免了企業人員的變動對于合同管理工作所產生的影響。此外，房地產企業的工作人員要加強學習房地產項目開發以及招投標的相關法律法規知識，使他們都能比較熟悉的使用相關的法律法規。房地產企業可以定期的組織并開展法律知識的專題講座使管理人員的法律風險意識得到逐步的強化。嚴格按照我國招投標和合同管理的相關規定，絕不簽訂陰陽合同和私下合同，若必須簽訂協議，其中的一些重要條款也需要保持一致。

4、建立符合國際慣例的合同管理制度。根據國際慣例，我國的《合同法》和相關的法律法規以及工程項目實際情況，建立國際化的、“全過程”、“全方位”的合同管理制度。“全過程”是指合同管理應覆蓋合同行為的始終，前端有超前的市場預測和資信審查，后端有合同管理的總結、考核、建檔的延續。“全方位”是指合同管理要覆蓋企業的每個層次每個部門，延伸到各個角落。具體的制度設計方面要建立合同交底制度、責任分解制度、每日工作報送制度、進度款的審查批準制度等。

5、設立健全的合同管理機構。房地產企業應根據本身的具體情況和特點，在公司內部設立設立專門的合同管理機構，承擔制訂本企業的相關合同管理制度，檢查監督本企業各類工程合同的訂立、審查、履行跟蹤等監督管理工作任務。這些機構在合同訂立、履行以及協調過程中都發揮著重要作用，負責宣傳貫徹有關合同法律、法規，培訓合同管理人員；審查合同，防止他人利用合同進行違法活動；參與解決合同糾紛；總結推廣合同管理經驗等。因此，設立健全的合同管理機構，在企業管理中發揮合同管理的紐帶作用，從而使工程項目在合同的訂立、履行、變更和終止等活動得到有效控制，為公司領導的決策提供科學依據。

四、結束語

房地產工程的現場簽證管理和合同管理是工程施工的重要內容，其范圍廣泛，構成原因復雜，是個專業性較強的工作。因此，必須維護工程現場簽證和合同管理的嚴肅性，建立完善的管理制度，明確簽證經辦和合同管理人員的職能，才能有效控制成本，保障公司正常利益。

參考文獻

[1]曹海潮.淺談建設工程施工全過程造價控制[J].施工技術.2010（S1）

篇6

【關鍵詞】油田企業 合同管理 管理制度

合同是企業經濟往來的主要表現形式，合同管理是企業經營管理的重要工作之一。

一、合同管理的基本含義

合同管理是指企業對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監督、控制等系列行為的總稱。合同管理是實現現代企業在市場中的平衡制約和權利的橋梁，使當事人活躍在一個公平的環境中。合同管理必須是全過程的，由洽談、起草、簽訂、生效開始，以合同失效為終止點。合同管理必須是系統性的，對與合同條款內容有關系的部門要做到統一管理。合同管理是動態性的，要及時關注履行合約過程中的變化情況，發現不利情況時要及時修改、變更、補充、解除和終止合同。

二、建立完善合同管理制度

實現優化合同管理環節必須要完善合同管理制度，現階段合同管理制度的建設已經得到了我國油田企業的高度重視，正處于建立和完善科學的合同管理制度的過程中，主要通過完善合同的過程控制，整理清楚合同簽訂、實行、結項的全過程，從而達到適應企業的合同管理制度的建設和完善的目的，使企業合同管理工作更加規律、規范，進一步實現企業的科學化管理。合同管理制度包含的內容較廣泛，包括：合同簽訂的審查審批，合同管理的模式，明確相關部門職責，合同結算的審查審批，合同的訂立、履行、變更、解除，合同管理人員培訓等。為了提高企業合同管理水平，有效控制合同風險是前提。在企業中派專業的工作人員肩負合同管理職責，負責企管法規科、計劃科、財務資產科、工程科等相關合同工作，聘用律師加強對合同的審查，從而規范企業的合同管理。合同管理制度是否切實可行取決于很多方面，包括：合同審批、簽訂、審查、記錄、保存；合同的檔案管理；合同履行情況的變動記錄，合同專用章管理等。要做到管理層次分明、程序規范、職責清楚，使合同的各項問題都在有效的控制范圍內，就要制定一套科學化、規范化的合同管理制度。在未經審查和批準的合同上，不允許辦公室蓋章，不允許財務部結算付款，必須按規定進行合同的訂立、審查、結算等環節。建立合同管理臺賬，對合同進行分類、分期管理；建立合同動態統計分析制度，可以定期分析合同履行的變化情況，對發現合同管理的問題以及企業經營管理中存在的問題有很大的幫助，從而研究出解決的方法。

三、在合同管理過程中實施科學的控制方法

在簽約前嚴格審查資質，防止經濟風險和法律糾紛現象的產生，合同當事人應該具有法律規定的資格。對企業法人有兩個方面的資格審查，其一，企業法人或法人分支機構是否按國家的規定審批程序依法成立，是否持有營業執照，并且按時進行了年檢。其二，對參與簽訂合同的相關人員進行審查，確保是企業法定代表人或授權委托人，兩者簽約范圍不同，前者必須在企業的經營范圍內訂立合同，后者則必須在授權范圍內訂立合同，否則不具有法律效力、企業也不能享有權利。在簽訂合同前，通過合同相對人或工商行政管理部門了解本單位的資信情況。另外，在簽約前還應審查當事人是否有履行合同的能力。其三，要用標準的合同文體，防止因為合同內容引起的爭議。油田企業發展迅速，在經濟往來中簽訂的合同種類也越來越多，合同類別較多，在簽訂合同時，若每個合同都制定一個獨立文本，會大大增加業務人員的工作量，而且很容易出錯，例如合同條款不全，約定不嚴密等。為避免這些情況，可以推行合同文本規范化管理。合同承辦人在起草合同時，只需對合同標準文本中的主要條款進行改動，得到合同主管部門同意就可以；對于其他無合同標準文本的，由業務主管部門、合同承辦部門和合同主管部門一起草擬。如果需要采用合同相對人合同文本，應取得本單位合同主管部門的同意。其四，提高監督驗收及履約的力度，使合同管理動態化。履行合同的過程是一個動態的過程，包括：簽訂、交貨、驗收、結算等項目。合同管理中最重要的環節就是合同的履行，所以在履行合同的過程中，承辦單位應對合同文本和合同相關文件做好保管工作，在合同結算、解決爭議時作為依據。在合同履行過程中，各單位應監督合同相對人履行合同的情況。

四、明確合同管理機構的職責

站在油田企業的角度來看，合同管理機構的幾大職責有：第一，制定本單位的合同管理制度要有針對性；比方說測井、固井、鉆井、油氣測試等要匹配專業技術方面的合同管理。第二，企業簽訂、變更、解除合同要在授權范圍內，對重大合同的談判、起草合同也要在授權范圍內，對相關部門簽訂的合同要做好檢查、監督工作，避免不合法、不完善的合同產生。第三，適時開展與法律、法規和專業知識相關的講座，向員工宣傳成功的合同管理工作經驗。第四，依法參與本企業合同糾紛的協商、調解、仲裁等活動。第五，在合同履行的過程中進行監督、監察，發現問題和糾紛要及時處理，對于違反法律、法規的合同行為要堅決制止。第六，要建立合同檔案，保管好合同以及與合同相關的文件。

五、加強合同管理人員的培訓

管理的主體是員工，人才是企業優化管理的保證。所以，企業合同管理的水平與合同管理人員的綜合素質息息相關。要定期對員工進行專業化崗位培訓、外派學習等業務交流，提高管理人員的法律知識和業務素質。實行理論培訓與專業知識培訓、中長期培訓與短期培訓、課堂教學與考察觀摩相結合的學習方式。有針對性的制定學習方案，尤其是在職學習。定期組織法律講座，將最新的《擔保法》、《合同法》、《招投標法》等法律法規介紹給業務人員。在新的法律法規頒布前，及時舉辦最新的法律學習班。

企業經營管理過程中的一項重要工作就是合同管理，它的內容不僅僅是簡單的要約、承諾、簽約等，它是一種科學的、全方位的管理模式。油田企業應充分運用科學的管理方法來進行合同管理，要做好事前的防范，事中的管理，事后的妥善彌補，防止對企業帶來損失。

參考文獻

[1]譚亞明.企業合同管理中的常見問題與對策[J].江漢石油職工大學學報，2010（6）.

[2]饒璞，譚麗，楊鳴.淺析企業采購合同管理的風險、困境及對策[J].集團經濟研究，2007（9）.

篇7

關鍵詞：公立醫院；內部控制；合同管理

一、公立醫院合同管理概述

公立醫院合同管理包括合同起草、合同審批、合同簽訂、合同履行、合同變更、合同解除、合同監督和合同檔案管理等活動，適用于以醫院名義簽訂的經濟、技術、醫療、科學研究等合作的所有合同。公立醫院合同管理是全過程動態管理，包括簽訂前的洽談以及草擬，簽訂過程中的合規性檢查，還包括簽訂后的合同履行。一旦出現不利于合同履行的事項，要及時對合同進行修改或終止。公立醫院合同管理是內部控制的重要內容，根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》（財會[2012]21號），醫院應從合同訂立、履行、登記及糾紛管理等方面，梳理與合同管理有關的風險點，并且建立相應的風險控制機制。加強醫院合同管理有助于預防經濟糾紛，維護醫院合法權益，促進醫院對外經濟、技術、醫療、科學研究等合作活動的開展，規范合作行為。

二、公立醫院合同管理主要的內控風險

1.合同管理制度缺失。制度是單位運行的基礎保障，合同管理制度是醫院合同行為的依據，而目前合同管理卻是多數公立醫院內部控制建設的薄弱點。由于醫院領導層面普遍對合同管理重視度不高，許多醫院尚未建立合同管理制度或制度執行浮于形式。因此，合同管理無法與采購業務、資產管理及建設工程形成閉環式制度管控。2.合同歸口管理混亂。合同歸口管理是一項科學且細致的工作。合同應根據不同類型歸屬不同職能部門負責，全院的合同歸檔工作也應該由某一個科室牽頭。目前多數公立醫院合同管理混亂，職責分工不明確，合同分布零散，很容易造成多部門共同管理的邊際盲區。很多合同原件在付款時放入付款憑證中，這不利于日常查詢或檢查使用。混亂的管理也不利于及時發現問題風險，規避糾紛。3.缺乏法律顧問支持。公立醫院合同涉及金融、技術、醫療、科學研究、基建工程等各個方面，要保證各類合同合法合規，避免糾紛需要專業法律人士對合同條款進行全面把關。目前多數公立醫院有合作的法律顧問單位，但多是面臨訴訟時使用，并未在訂立合同階段請法律顧問。4.缺乏對合同的全過程管理。公立醫院往往對合同預算立項和項目招標階段較重視，對后續的履行情況卻不夠關注。合同簽訂后，履行是否在合同期內，承諾的培訓是否進行，發生問題是否及時處理等問題常常無人追責。例如，某公立醫院，價值500多萬元的醫療設備合同簽訂如果3個月內不到貨，要賠償合同價款的3%。然而審計顯示，合同簽訂后8個月才到貨，十幾萬的賠款卻無人追責，導致損失醫院經濟利益流失。5.缺乏信息化系統支持。公立醫院整體信息化水平比較落后，常用的固定資產系統，財務系統尚且未達到現代化水平，合同管理系統更是手段落后。多數醫院仍處于手機登記或簡單的Excel表格登記，沒有編碼，檢索關鍵詞等信息，合同管理形同虛設。

三、公立醫院合同管理實踐模式

1.建立合同管理制度。建立合同管理制度是完善內部控制體系的重要工作之一。公立醫院應當根據《內控規范》的要求，編寫有正規發文文號合同管理辦法，并在OA網。《合同管理辦法》應當包括適用范圍、各部門分工、合同簽訂與履行管理、變更和解除管理、檔案和備案管理、檢查和追責以及合同糾紛的處理，嚴格禁止先發生活動后補簽訂合同。2.建立合同歸口管理機制。明確醫院合同歸口管理部門，對醫院的合同事務實行審核把關、統一管理。具體負責的合同業務如下：醫院辦公室負責全院合同的歸檔工作，不同職能科室負責對其業務范圍內的合同進行管理：人事部負責醫院人事合同、勞動合同；財務部負責金融業務往來合同；科教科負責各類專業培訓、合作辦學、科研、技術開發、技術咨詢、技術服務及科技成果轉讓等合同；醫務部負責對口幫扶、醫療救助等合同；藥學部負責藥品采購等合同；醫療設備部負責設備及醫用耗材、實際的采購及維護等合同；網絡信息部負責電腦信息系統、設備及維護等合同；保衛部負責消防安全、安保物業等合同；采購中心負責招標立項采購等合同；醫院辦公室負責對外合作項目合同。各職能科室還應該建立合同管理臺賬，具體格式。3.發揮法律顧問的作用。充分發揮法律顧問的專業能力，每一類合同指定一名法律顧問作為法律把關，讓專業的人做專業的事才能發揮最大化效益。同時，應鼓勵科室人員學習法律知識，培養復合型人才。職能科室人員不僅要懂業務，還要了解經濟以及法律知識，才能更好地為醫院服務。4.加強合同全過程管理。合同全過程管理包括合同簽訂前、合同簽訂中、合同簽訂后三部分。簽訂前要申請科室提出需求，醫院召集相關科室共同討論得出會審意見。然后申請科室要與供應商進行磋商，初步確定合同條款后，交給法律顧問進行法律條款的把關，確認后方可進行簽訂工作。簽訂過程中，要注意法定代表人簽字、蓋章、附件等細節問題。合同簽訂后是最應該注意的地方，合同方是否按照規定履行合同，是否存在違規操作，及時發現引起合同變更的情況并糾正。同時，審計監察部門也要配合督促合同后續履行情況。5.加強合同管理信息化建設。信息化是實現現代化醫院必不可少的工具，合同管理手段落后不利于推進醫院整體信息化建設。因此，公立醫院應引進先進的信息化管理軟件，實現合同管理與財務系統、固定資產系統以及辦公系統等多系統對接，形成內部控制要求的全過程閉環管理。同時，應培養信息化人才，提高醫院醫務人員整體的工作能力。

四、結語

在新醫改不斷推進的大背景下，公立醫院合同管理越發重要。本文以內部控制風險為切入點，分析合同管理在管理制度、歸口管理、法律顧問支持、全過程管理及信息系統支持等方面存在的內控風險，并提出公立醫院合同管理實踐模式。通過這些方面的實踐，公立醫院能夠強化內部控制建設，規避風險，保證現代化醫院的實現。

參考文獻：

[1]張春廷.淺議行政事業單位合同管理內部控制[J].交通財會，2014，(11)：27-30．

篇8

在水利施工技術的優化過程中，技術人才是關鍵因素。因此，施工單位需要做好技術人才的引進工作和技術骨干的培養工作。施工單位需要建立系統的人才評價、選拔和任用等管理制度，以及完善的獎勵機制，以優厚的薪酬待遇和發展前景吸引更多技術人才加入；施工單位需要做好技術骨干的培養工作，為技術人員提供專業培訓和技術深造的機會，幫助技術人員進行知識更新和經驗積累，從而形成技術過硬和創新意識強的技術隊伍。

2加強技術管理，完善規章制度

施工單位需要建立技術組織的管理制度。在水利工程施工中，施工單位需要建立健全廠站、車間和班組等3級的技術管理體系，采取分級負責形式的管理，將管理責任落實到個人。施工單位需要建立資料收集、故障分析和信息反饋等各項技術管理制度，組織技術人員定期進行經驗交流和工作總結等活動，促進施工技術的革新。施工單位需要建立施工設備運行的管理制度。在水利工程使用施工設備的過程中，施工人員需要遵守設備運行管理制度，按照施工工藝流程規范操作，并通過運行記錄、儀表指示和設備巡檢等分析設備運行中出現的問題，采取有效的應對措施。施工單位需要建立完善設備維護制度。施工單位需要做好施工設備的檢修和維護工作，加強對設備的技術監督，定期對設備進行檢測，了解設備運行的狀況，保證施工設備的性能滿足水利工程建設施工的要求。

3保障技術人員素質，提高施工質量

施工單位需要對技術人員采取持證上崗的措施，認真審核技術人員的操作證書，考察其對施工設備的操作技術和對施工中出現問題的技術處理方法，在確保其能力滿足水利工程施工要的基礎上，為水利施工技術的應用和創新打下堅實的基礎。施工單位需要施工質量控制。在水利工程施工中，施工單位需要組織技術人員分析資料，建立質量控制表，審核施工圖紙和變更設計，以建立完整的質量信息反饋機制，對水利工程施工質量進行定期的檢查，從而在施工技術層面保障水利工程施工的質量，促進水利施工技術的應用和發展。

4結束語

篇9

【關鍵詞】建筑工程；工程造價；控制現狀

社會的進步與發展，促使建筑工程項目在不斷增多，以滿足經濟、政治、文化等多領域的需求，且項目的規模也在不斷擴大，為企業的發展帶來了極大的經濟效益。但是，項目規模的不斷擴大，會導致建筑工程造價控制難度不斷加大， 從項目投資、設計階段、施工階段和竣工階段都會對造價構成影響。如今，就建筑工程造價控制的現狀分析，其還存在著多方面的不足，必須采取積極措施予以解決。

一、建筑工程造價控制現狀分析

1、缺乏健全的造價管理制度

工程造價的控制與管理工作是一項復雜而系統性的工程，具備完善的造價管理制度具有必要性[1]。但是，就目前建筑工程造價控制現狀的分析，了解到其缺乏健全的造價管理制度，對造價管理人員、材料、設備、設計等的行為缺乏有效的制度約束，缺少約束性和規范性，出現相關問題時，缺乏有效的問責制度，員工的工作積極性不高。例如，管理人員對施工現場造價管理不力，現場材料浪費嚴重，設備管理不及時，都會導致造價超出預算，但是卻并未追究相關人員的責任，是造價管理制度不完善的重要體現。

2、造價控制的監管力度不足

工程造價控制工作的開展，管理與控制工作相對復雜，對從業人員、設計階段、工程施工等過程進行監督與管理具有必要性。現階段，建筑企業缺乏造價控制的專業監管隊伍，對造價控制的監管力度不足，對造價控制的重要性認識不足，是導致工程造價控制存在問題的主要原因[2]。工程監理將監督的重點放在對施工技術的管理，忽視了對其它方面的監督與管理，最終致使工程造價出現失控的現象。例如，在工程監理只注重對施工階段中技術的控制，如深基坑支護技術、混凈土技術等，對設計階段、施工人員、材料等的監督力度不夠，進而影響造價控制工作。

二、建筑工程造價控制的有效對策

1、建立健全造價管理制度，為造價控制提供保證

工程造價的控制決定著企業的經濟效益和發展趨勢，也決定著工程的質量，為了實現對造價的全面控制，應建立健全造價管理制度，為造價控制提供有效保證。工程造價控制與管理制度的建立，能有效增強制度的約束性與規范性，將造價控制中可能存在的問題都可融入到管理制度中，對工程造價控制中立項階段、招投標階段、設計階段、施工階段和竣工階段都要進行明確的規定，尤其注重對從業人員行為的規定，以提高造價控制與管理質量。在造價管理制度中，將參與項目的各個部門都納入到造價控制的行列，構建完善的問責制度與獎懲制度，以調動員工造價控制的積極性，當控制與管理人員個人未盡到職責，工作懈怠等，都可運用問責制度對其進行約束與管理[3]。同時，建立相應的獎懲制度，對表現優異的控制與管理人員給予相應的正面獎勵，對未恪守職責的人員應對其進行合理的懲罰，給予反面激勵，將管理人員的個人利益與工作相結合，能增強員工的工作興趣，以實現對造價的控制。

2、加大對造價的監督力度，增強造價的控制效果

工程造價是建筑企業最為關注的話題，若想實現對工程造價的控制與管理工作，應加大對造價的監督力度，強化對從業人員行為、施工技術等進行全面的監督，讓工程監理能參與到造價控制工作中去，以達到造價的控制效果。在工程項目開展的過程中，應增強對工程的審計力度，增強審計人員和監理人員的參與制度，從立項階段到竣工階段都要參與，實現對造價的全程控制[4]。造價控制中監督的要素眾多，應對從業人員、技術、施工原材料、機械設備等進行全面的控制。在設計階段，監理與審計人員應對設計師設計圖紙的原理、結構和材料的選擇進行監督，在保證工程質量的基礎上，將建筑節能的理念融入其中，從設計階段就要進行控制，為后續的施工階段奠定基礎。例如，在設計階段，設計工序與結構的組成都會對造價構成影響，強化對細節的掌控，實現對建筑工程造價的全面監督。同時，應注重對設計階段的控制，及時做好設計變更處理，要經過設計師和項目經理的批準和同意才可實施，實現對造價的合理控制。

3、重視施工階段造價控制，強化對多種因素的控制

施工是建筑工程項目開展的重要環節，決定著工程造價，應將施工環節作為重點監督對象，對施工階段人員、技術、材料、設備等要素進行全面的監督，嚴格審核施工階段對設計方案的執行，明確設計圖紙中各項數據的確認與控制，尤其是技術層面，對技術中涉及的各項參數進行嚴格的管理，以保證技術的專業性與規范性，避免材料浪費現象的發生。如混凝土技術的配比，各種材料必須要嚴格按照設計師的參與要求進行配比，過多會導致材料的嚴重浪費，保證科學、合理的配比指標，能提高混凝土的使用價值。另外，部分施工單位為了獲取利益，肆意抬高材料價格或出現以次充好的現象，不但使造價提升，而且工程質量也受到嚴重威脅。如鋼筋材料的選擇，鋼筋的直徑范圍為8-50mm，常見的直徑有8、12、16、20、25、32、40mm。而且鋼種也有所差距，主要以20MnSi、20MnV、25MnSi、BS20MnSi為主，不同的鋼種適合不同規模、不同屬性的建筑物，避免選用價格便宜、硬度不高的鋼筋材料，將質量控制作為基礎，進而做好造價的控制與管理工作。

結束語

綜上所述，加強對建筑工程造價的控制，優化控制與管理模式具有必要性，是保證企業經濟效益，增強企業競爭力的有效途徑。建筑工程造價的全面控制，應從決策、設計、施工等環節著手，減少設計變更帶來麻煩，加強工程造價控制隊伍建設，提高造價控制水平，在保證工程質量控制的基礎上實現對造價的控制，促進企業健康、平穩的發展，也可在同行中更具競爭力，具有廣闊的發展前景。

參考文獻

[1]唐忠.建筑工程造價控制存在的問題及對策分析[J].中國高新技術企業，2015，01：191-192.

[2]嚴寶基.建筑工程造價控制存在的問題及對策分析[J].科技與創新，2015，03：70+73.

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【關鍵詞】市政工程；施工；技術管理

隨著經濟的發展和社會的進步，市政工程建設已經成為提升人們生活品質、實現政工公共服務職能的重要手段。近年來市政工程數量和規模都不斷提升，但與此同時很多質量問題在市政工程中也體現出來，要想保障市政工程水平就應當采取措施提升工程施工水平，而其中最重要的內容之一就是提升市政工程各階段的技術管理水平。

一、市政工程施工技術管理存在的問題

對我國市政工程施工技術管理的現狀進行分析不難發現，我國科技和經濟的快速發展并沒有使市政工程施工技術方面的問題得到有效避免和解決，施工管理不到位是產生這些問題的直接原因，而現階段施工技術管理存在的問題主要包括以下幾個方面。

（一）施工技術落后

隨著現代化建設的推進，越來越多的市政工程涌現出來，市政工程在數量和規模上獲得較大發展。然而很多市政工程施工質量卻因為一些施工單位技術落后而無法得到保證，并使得工程建成后整體的使用功能難以得到保障。城市建設催生出大量的市政工程項目，只有提升工程施工技術和質量才能夠是工程滿足社會經濟活動的需求。但是這一點并沒有得到充分的重視，傳統的施工手段依然被很多施工單位沿用，使得市場經濟發展的要求難以得到滿足，這樣的做法使得企業難以在激烈的競爭中站穩腳跟[1]。

（二）技術管理不到位

市政管理部門沒有對市政工程項目投入運行前的建設階段進行切實有效的監督管理，使得眾多管理問題存在于工程建設前期，而一些參與工程項目整個過程的管理的管理部門在開展管理活動時并沒有遵守相關規范化標準，進而引發了較多的管理問題。具體施工中，施工材料、施工操作、施工流程并沒有得到管理人員依照施工質量標準的嚴格控制，進而產生了施工材料被大量浪費和施工材料不合格的現象。此外，在市政工程施工過程中相應的管理責任沒有得到有效落實，并且一些管理人員素質能力難以勝任管理工作，進而嚴重影響施工質量。

（三）技術管理制度不完善

市政工程承建單位的公正質量管理制度不健全，無法有效規范工程施工的各方面工作，同時管理人員在施工技術管理過程中沒有采取切實有效的安全措施，安全隱患由此產生。此外，有關法律制度和規定并沒有在工程建設中得到切實執行，進而引發相關市政工程的策劃和組織存在大量問題，為后期的施工埋下大量隱患。市政工程施工建設沒有得到嚴格的監督管理，工程管理規劃法無從實現，市政工程質量更難以得到保障[2]。

二、市政工程施工技術管理要點

（一）施工準備階段的技術管理要點

市政工程良好質量和科學進度的實現有賴于施工前的施工準備的完善，同時后期工程的實施和開展也與此息息相關。具體操作中應從以下幾個方面對施工準備階段的工作進行完善。

第一，對施工技術管理制度進行健全。通過對市政工程施工階段施工技術管理存在的問題和工程質量之間的關系進行分析可知，提高施工質量管理的重要途徑之一是對施工技術管理制度進行完善和加強。所以，責任部門應當對施工技術管理制度進行建立健全，為工程整體施工環節的有序進行提供保障，進而使得在施工各階段工程管理的各項內容能夠得到有效落實。其次，責任部門應當對技術管理職責進行科學有效的履行，進而促進施工現場各類技術有序化、規范化的實現。最后，施工技術管理目標應當得到市政管理部門的明確，使得施工階段的具體內容被相關人員深入了解。只有通過嚴格施工管理制度對工程管理工作的有效規范，才能促進施工各項工作順利開展的實現。

第二，對工程設計會審變更制度進行完善。設計會審變更制度完善設計內容進的意義在于對施工階段出現變更設計的情況進行預防和避免，其過程是在設計完成施工圖紙后對涉及內容，特別是隱蔽施工的位置進行重點審核。技術性、規范性、有效性、組織性是設計圖紙會審過程需要遵循的原則，同時相關人員應當對設計變更的內容進行全面綜合的考慮，對最優方案進行科學合理的選擇，預防施工階段出現變更設計的情況。進而有效避免因此而之處額外成本，同時施工難度也會因設計的變更而增大，施工期被延誤。綜合以上內容可知，責任部門應當采取切實有效的措施為圖紙設計的整體質量提供保障，從相關技術指標和經濟效益出發，有效協調和統一相關部門，讓個部門共同保質保量的完成工程建設。

第三，建立施工日記制度。對工程整體的施工現場發生情況和施工活動進行的綜合型記錄就是施工日記制度。市政工程竣工決算和評定很大程度上取決于施工日記內容。記錄人員進行施工日記時應對以下內容進行重點記錄：記錄天氣條件和日期；記錄施工組隊情況和施工位置；記錄包括意外事故的過程、意外事故的處理情況、分部分項施工的起止日期等施工活動內容。責任單位在進行施工日記的基礎上，還要開展施工記錄，填寫記錄表格時應依照工程施工技術規范的要求進行，相關人員需結合施工記錄進行技術材料檢驗和施工操作[3]。

第四，對完備的技術交底制度進行建立。責任單位應當對完備的技術交底制度進行建立，進而促進施工工作的有計劃、有組織的進行和開展。參建工人和技術人員之間的技術交流通過技術交底工作的到保障，技術要求、施工工藝、施工特點、施工任務在技術交底工作中被明確。通過這項制度的實施，施工任務、施工特點等關鍵內容能夠被施工人員有效掌握，施工技術要求和施工工藝要求在施工中的實現。使得施工人員在市政工程施工時做到心中有數，有條不紊的進行施工。其中交底實際楊平和樣板、交底措施、交底相關規范和標準、交底材料、交底工藝、交底圖紙是技術交底工作的主要內容。

（二）施工過程中技術管理

對施工流程、施工組織、施工現場技術操作的管理是市政工程施工過程中技術管理的重要內容，這一環節整合了各項技術管理，工程質量很大程度上取決于該階段管理水平的好壞。嚴格控制施工圖紙質量是提升施工現場技術管理水平的重要要求，要實現對施工過程中的技術管理工作進行強化還應做到以下幾個方面：首先，對施工圖紙的質量進行強化，對施工過程中變更施工圖紙的情況進行有效預防。其次，全面綜合的評估能夠對市政工程項目質量產生影響的各種因素，并據此選擇最優方案。再次，對施工技術和施工工藝進行優化，并引入先進的施工技術和工藝，對施工成本進行有效控制。

（三）竣工和驗收階段的技術管理

工程項目交付使用前地最后一個階段是竣工驗收階段，竣工驗收階段是解決工程質量問題和保障工程質量的最后一個階段。在這個階段應當對以下四個部分進行重點的技術管理：第一，對實驗室工作人員進行科學組織，安排他們對工程進行全方位的試驗檢查。第二，安排具有資質的人員對工程進行預驗收，并在此基礎上對竣工報告進行填寫和制作。第三，要求技術管理人員對交工報告進行總結，對技術層面的工作進行科學評價。第四，要求責任人員整理市政工程施工的相關文件，并按照要求規定對其進行歸檔。

結語：

市政工程施工技術具有內容豐富、體系復雜的重要特點，只有堅持市政工程施工技術的全面應用才能夠為市政工程施工質量提供有效保障。責任單位應當科學的分解和合理的劃分市政工程施工過程，對市政工程施工技術在各個階段的應用要點進行分析和確定，從而保證市政工程施工技術管理工作能夠有章可循。本文分析了市政工程施工技術管理存在的問題，并在此技術上對市政工程施工技術管理要點進行了探討，以求為提升市政工程施工管理水平和工程質量貢獻綿力。但本文還存在一定的局限，希望行業人員夠加強重視，采取各項有效措施市政工程技術管理水平。

參考文獻：

[1]宗志忠. 市政工程施工各階段技術管理[J]. 中華民居（下旬刊），2013，（09）：228-229.