完整的變更管理流程范文

導語：如何才能寫好一篇完整的變更管理流程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞： 民用飛機 ICD數據 管理

中圖分類號：V217 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）06（c）-0176-02

Abstract： ICD data is the core content for civil aircraft， the quality of ICD management is important to the function and performance of civil aircraft. A method based on DOORS and XML， is useful to completely， correctly， unambiguously capture， verify ICD data， and to trace back to its history records.

Key Word： ICD Management DOORS XML

1 問題的提出

1.1 ICD概述

ICD，即Interface Control Document，意為接口控制文件。用于說明系統內部及系統與系統間的接口信息情況。在民用飛機領域，ICD是設計結果文件。從其產生開始，根據飛機的研發、驗證任務逐步完善更新，最終達到凍結狀態。ICD記錄了包括信號類型、信號值、信號偏移量、傳輸頻率、傳輸路徑等各類信息，是飛機整個生命周期中的一份非常重要的文件。ICD接口控制文件給出設計和開發中接口的詳細定義，它補充了詳細設計文件并且同飛行員操作程序文件以及航空系統規范一起是民機系統文件中不可缺少的部分。

ICD作為民機設計的頂層文件，補充了民機總體設計文件，成為民機設計的重要部分。ICD是民機設計最核心的內容之一。ICD的設計和管理已成為與航空總體性能同等重要的設計內容，并對航空器的功能和性能產生重要的影響。

1.2 ICD的產生過程概述

ICD是民機設計過程中產生的文件。民用飛機從項目籌備起，通過需求捕獲，經歷飛機級需求定義、系統級需求定義、項目級需求定義，進行項目設計，再通過項目驗證，系統級驗證至飛機級驗證，并進行適航取證，投入市場。在從上級需求分解至下級需求過程中時，產生了各級ICD數據文件，并在后續設計、驗證中不斷完善。ICD數據文件綜合反映了需求（包括用戶需求及行業規范）、安全性分析、適航要求等的設計結果。

1.3 進行ICD數據管理的意義

ICD文件的管理狀況關系到飛機設計的質量、效率、成本，關乎飛機飛行的安全。因此，一種正確的（Correct）、完整的（Complete）、清晰的（Clear）、一致的（Consistent）、可追溯的（Traceable）、結構化的（Structuring）和良好變更管理的（Change Management）ICD數據管理方式對于設計一架成功的民機有重要意義。

2 ICD的管理

ICD數據內容繁多、結構復雜，并且需要大量編輯和輸出工作，因此需要特殊的流程和工具軟件對其進行管理。

當前主要的ICD數據的管理方式有如下幾種：基于文檔的管理，如傳統的Word文檔或者Excel表格管理；基于商用軟件的管理，如DOORS（Dynamic Object Oriented Requirements System）工具；基于XML語言的管理。

民機在概念設計階段、詳細設計階段中，ICD數據都有巨量的更改；在后期集成、驗證階段，ICD數據也會有眾多的更改。因此傳統的文檔管理方式，只適用于對固定基線版本ICD數據進行簽署，用于對特定設計階段成果的歸檔和設計人員的查閱。要做好對ICD的搜集、校驗的管理，需要使用基于如DOORS工具，或者基于XML語言的管理方式。

2.1 基于DOORS的管理方式

DOORS是一種需求管理應用，是一種可擴展的解決方案，可幫助管理項目范圍和成本，同時滿足業務目標。DOORS支持捕獲、跟蹤、分析并管理ICD的信息變化。提供綜合的需求管理環境；有良好的可跟蹤性，即可鏈接至設計項目、測試計劃、測試用例及其他需求，全面的跟蹤能力和分析功能，可幫助確保不會漏掉任何相關信息；可進行擴展，通過擴展來應對不斷變化的需求管理需求；配合變更管理可以更完整的定制變更控制工作流程來管理相關變化，具有主動變更通知功能，可幫助確保不會遺漏變更并且全面分析變更影響。提高了對項目目標的可視性，從而提高了協作能力；可以定制完整的數據信息架構和工作流程，從流程上確保了良好的設計質量；更有效地響應瞬息萬變的需求，提高了控制能力。

運用以上DOORS的固有功能，配合DOORS內嵌編譯語言―DXL的二次開發能力，可以定制出適合民機全機各系統的ICD數據管理模板。DOORS模塊（即module）類Word的顯示方式，更可以方便、直觀的供設計人員查閱ICD數據。其對模塊module的特殊編輯方式（DOORS中模塊可以設置為只讀、獨占編輯、共享編輯三種模式），提供了協同、協調工作能力，更有效的提高了設計人員對ICD數據的處理能力。

2.2 基于XML語言的管理方式

XML，即可擴展標記語言。它是標準通用標記語言的子集，是一種用于標記電子文件使其具有結構性的標記語言；它可以用來標記數據、定義數據類型，是一種允許用戶對自己的標記語言進行定義的源語言；被設計用來傳輸和存儲數據，其焦點是數據的內容；它的標簽沒有被預定義，需要自行定義標簽；它被設計為具有自我描述性。XML是W3C的推薦標準；是獨立于軟件和硬件的信息傳輸工具；是各種應用程序之間進行數據傳輸的最常用的工具。

在民機ICD數據管理中，基于XML語言的ICD數據，配合解析器并結合數據庫使用，以實現對數據的管理。基于XML語言的ICD數據，可以通過腳本快速便捷的對其進行校驗，并產生問題報告；設計人員基于報告對問題進行歸零；通過這種迭代驗證方法，可以快速產生各設計階段穩定的ICD版本，這樣極大的加快了ICD的校驗和審核效率。在達到各階段穩定版本后，將該版本ICD導入數據庫，并通過解析器進行顯示，供設計人員參考使用。

需要指出的是，第一版ICD數據基線產生之后，ICD文檔正式進入構型（變更）管理。之后的任何更改將遵循已制定變更管理的流程，進行審批和記錄，以便追溯。

3 結語

ICD的成熟度是系統設計狀態的顯示。正確、完整、明確的ICD文件對于系統、設備的研制以及設備、系統的集成與驗證有重要作用。基于DOORS平臺和基于XML語言的ICD數據管理方式對于提高ICD數據質量、提升ICD數據管理效率有重要作用。

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在資產密集型領域，借助軟件來實現資產全生命周期管理正成為一大趨勢，而數據質量管理是基礎。

以數據為核心來設計

總部位于美國佐治亞州亞特蘭大的南方公司主要在美國東南部地區從事電力生產和銷售業務。其核心設施的發電容量達到近4.3萬兆瓦，其輸電量占美國電力市場的4.7%。該公司具有競爭力的發電業務還包括建造、收購和管理發電資產，將電力賣到批發市場。因此，將完整準確的資產信息交付給項目創建、調試、施工、運維部門對于南方公司的設計團隊來說非常重要。

之前南方公司的設計團隊一直應用三維工廠設計軟件Bentley AutoPLANT和工廠數據管理系統Cygna PDMS來輔助資產相關的數據收集工作。日積月累，設計團隊逐漸積累了大量資產相關的詳細信息。

“隨著設計部門的一些員工先后調到其他部門，如工廠的運營和維護部門，他們開始認識到設計部門積累的數據對他們新的角色非常有用。”美國南方公司的工程和建筑服務工程分析師泰德·威茲曼（Tedd Weitzman）說，“于是他們開始求助于設計團隊以獲取詳細的資產信息。”

但就當時的管理狀況來說，這會導致不準確數據的分散、無序傳遞，因為這些數據可能是不完整的、過時的、不準確的。而且這些數據分散在多個系統中，數據又是冗余的，難以快速查詢并獲取，設計團隊將數據移交給施工、項目創建、調試和運維等團隊時費錢又費時。

威茲曼分析說，這些數據以“誰也不知道是什么樣的形式”存放在多個部門，他們無從知曉這些數據是如何的，以及信息是在內部還是在外部共享。與此同時，因為這些信息和實物資產和架構無關，他們難以管理設計和資產變更帶來的影響，難以保證公司設計系統中的信息是實時的。

為此，南方公司希望通過建立一個以數據為核心的設計模式，以確保資產從設計、施工到運維的全過程信息的準確性和一致性。為此，南方公司期望借助軟件將相互關聯但分散的設計數據整合到一個可靠、可搜索和可鏈接的數據庫中。這個軟件必須有能力收集公司主要設計軟件所產生的數據，并在信息流向其他部門時進行控制。

在考察了諸多解決方案后，南方公司選擇由Bentley公司提供的eB Data Quality Manager（eB數據質量管理系統）“它提供了靈活的架構、數據質量管理功能和可操作的資產變更管理功能。”被問到為何選擇該產品時，威茲曼回答說。

比如說，該產品允許管理人員創建具有南方公司特色的資產類型，并在需要時進行修改。威茲曼說：“我們可以對某個對象，如電機，進行定義，確定其屬性，還可以利用這些屬性創建并快速搜索系統內與其相關的對象。比如說，標明電機與泵、電纜、處理線、開關等對象相關。”

此外，威茲曼認為，現代設計環境風云變幻，eB數據質量管理系統能夠幫助他們快速適應這種變化，因為它允許用戶對數據的頻繁修改，無論是對屬性、對象、流程還是需求。

與此同時，南方公司可以借助該軟件實現數據質量的自動化管理，進行數據清洗，以確保進入eB系統前的數據質量不會有問題，并在資產變更的全過程支持數據管理的流程規范。

規范數據管理

由于設計團隊的內部數據質量控制流程相對薄弱，南方公司歷經數年才全面實施完eB數據質量管理系統。

“我們首先要為軟件制定正確的流程、程序和標準。”威茲曼說，“當一切就緒時，我們引入了Bentley的專業服務。他們與我們商討軟件的配置，以及如何實現與文檔管理系統Documentum和設計團隊的兩個主要的數據資源系統進行集成。”據悉，這種集成可以確保所有在這些系統中創建和保存的數據能夠流入eB數據質量管理系統中。

通過eB數據質量管理系統，南方公司實現了對設計和資產相關數據的集中管理和可鏈接，并且符合設計規范、標準，以及橫跨所有工程學科和外包合作伙伴的指引。在軟件類庫中，用戶可以定義對象的各種類型，完善其屬性，以及誰希望在什么時候填充它。軟件提供了一個重復機制，在設計過程中工程設計數據可以根據設定的時間間隔從多種應用中到集中的資產管理環境中。

eB數據質量管理系統在加載設計數據的同時對數據進行驗證，以保證數據的完整性，并確保數據在當前指定的設計狀態中是準確無誤的。它還能對無效資產信息和不完整資產信息生成報告，并將其分發到不同領域以進行修正。

南方公司創建了一個流程，可將圖紙和數據集成到設計審查過程中。這一功能是內置到流程中的圖紙管理系統ProjectWise Explorer中的，用戶可以審查資產數據質量，因為這些數據與特定圖紙的組件直接相關。

從關注圖紙到按需求設計

2011年，南方公司eB數據質量管理在拉德克利夫工廠項目中投入使用。拉德克利夫工廠項目是一個總投資達25億美元的清潔燃煤處理設施建設項目，計劃在2014年運行。

eB數據質量管理系統在這個大規模的復雜項目中發揮著重要作用。從2011年11月至2012年7月，拉德克利夫工廠項目中eB數據質量管理系統承載的資產數量翻了一番，達到20萬項，并在2012年8月增長至近30萬項，使其迅速成為資產相關數據的重要存儲中心。這為設施的施工、運行和維護提供了完整的信息。

據悉，如果不通過eB數據質量管理系統訪問供應商數據，在工廠超過40年的生命周期中，南方公司可能為此要花費3750萬美元，還可能面臨風險。而通過eB數據質量管理系統訪問供應商數據，南方公司的項目創建和調試團隊可節省6000個工時，相當于 35萬美元。

南方公司保守估計，拉德克利夫工廠項目中由軟件帶來的自動化處理功能可以幫助南方公司項目創建和調試團隊節省3.6個萬工時。在為期兩年的施工周期中，這相當于200萬美元或者20%的人工成本。自動化處理包括減少手工分析資產信息所需的時間、將資產分配到用于檢出和移交去運行和維護的系統數據包。

值得一提的是，如果沒有eB數據質量管理系統帶來的高效管理、設計共享和資產相關信息，該項目可能難以滿足日益嚴苛的工期和緊縮的預算需求。

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關鍵詞 移交；接產；生產移交辦公室；聯合檢查；清單式管理

中圖分類號TM623 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2014）116-0092-03

系統從調試向生產移交的開始標志著核電廠建設的四大階段（設計、建造、安裝、調試）即將結束，是一個工藝系統完成所有單系統調試任務并滿足長期運行的條件后向電廠各生產部門進行管理責任移交的過程，包括運行管理責任、維修管理責任、計劃管理責任和技術管理責任的移交。簡單的說，當一個系統完成向生產移交之后，就從調試管理轉變到按照電廠的正常生產管理體系進行管理。所以，只有高質量的做好系統從調試向生產的移交管理，確保生產部門（包括運行、維修、計劃和技術四個方面）接收的是一個健康、穩定的系統，才能滿足生產階段安全、經濟運行的需要。

為了保證工藝系統向生產移交工作能夠順利、有序的進行，必須把握好技術和組織流程兩方面的管理要求。

1 三門核電生產移交技術管理

一個系統在調試完成后想要順利的過渡到生產，首先要從技術方面進行生產運行的準備，具體包括人員、系統設備、調試生產文件三個方面。

1.1人員要求

自動化程度再高的系統設備都需要人員進行管理。所以，系統移交生產以前，必須準備足夠、合格的生產隊伍對其進行管理。在三門核電聯合調試隊的調試組織模式下，運行、維修部門均派出人員作為調試隊各個專業執行組（包括運行執行、維修執行等）參與AP1000的系統調試工作，尤其運行處創建了調試、生產一體化的管理模式，使得生產能夠提前介入調試，在調試活動當中充分發現設備問題、積累運行經驗、鍛煉生產隊伍，為接產做好充分的人力準備。

1.2 系統設備要求

系統設備狀態健康、穩定是保證電廠安全運行的先天條件。所以，系統向生產移交的過程也是生產部門對系統的調試質量進行檢查、驗證的過程，為保證系統、設備能夠滿足移交后的長期穩定運行，根據三門核電的移交準則，應滿足以下條件：

1）系統設備移交必要條件

系統設備向生產移交前應滿足以下要求，否則生產部門不予接收：

（1）不存在重大的設備、制造或安裝缺陷；

（2）設備標牌應符合要求，或滿足標牌/標識相關管理程序的要求；

（3）移交區域內和邊界上的設備具備隔離條件；

（4）消防系統、火災報警系統可用或具備臨時消防設施；

（5）現場不存在威脅操作人員人身安全的重大隱患；

（6）系統設備試驗均已完成；

（7）系統或設備的功能滿足設計要求；

（8）與移交系統相關的主控制室監控設備可用；

（9）調試階段的各類變更均已關閉；

2）系統設備移交的其他技術要求

除上述必要條件外，在生產移交前生產部門應對以下條件進行檢查，以提高系統接產后的運行水平：

（1）運行、維修設備應滿足可達性；

（2）設備布置和生產圖紙一致；

（3）設備接地，包括跨接線滿足規范要求；

（4）設備防腐滿足技術部門要求；

（5）設備運行狀態良好，無報警；

（6）保溫層完好；

（7）設備疏水、排氣方便運行、維修人員操作；

（8）電氣設備封堵滿足規范要求；

（9）設備外觀干凈、整潔；

（10）設備接線標識符合要求，布線整齊美觀；

（11）設備鑰匙完整；

（12）設備無跑冒滴漏；

（13）設備爬梯、護籠等固定安全設施狀態良好，現場無開放孔洞。

1.3 調試生產文件要求

除了合格的生產人員、良好的設備狀態，生產部門還必須具備完整的生產文件體系以指導生產人員執行各類生產活動，所以三門核電的系統向生產移交前生產部門應確認移交包和其他生產技術文件能滿足以下要求：

1）調試向生產移交包

系統向生產移交前，調試部門應準備移交包文件并由生產部門對其完整性和正確性進行審查，具體應滿足以下要求：

（1）具備移交包封面和系統移交單，并滿足公司管理程序要求；

（2）具備完整的邊界點清單和邊界圖，移交邊界應滿足可隔離條件；

（3）調試階段產生或經調試驗證的生產用圖紙、文件應滿足生產部門要求，具體包括工藝流程圖、設備邏輯圖、設備數據清單、電氣一次/二次圖、定值手冊以及報警手冊等；

（4）調試期間產生的各類變更清單應完整、正確，包括不符合項報告、現場變更申請、材料替代申請、設計與偏差變更申請、調試臨時變更、解線和跳線清單和臨時邏輯變更清單；

（5）調試試驗記錄和調試總結報告應完整；

（6）設備維護保養記錄應完整；

（7）備品備件清單應能滿足生產后設備維護需要；

（8）賣方數據清單應完整；

（9）例外項（即移交尾項）已達成共識并錄入電子化系統。

2）其他生產支持文件要求

除調試部門準備的移交包文件之外，生產部門應在系統向生產移交前編制足夠文件以滿足系統運行所需，具體包括：

（1）運行規程，用于指導運行人員執行系統啟停切換等生產活動；

（2）維修規程，用于指導維修人員執行各類設備維護活動；

（3）系統定期試驗大綱，用于指導各類定期試驗活動的執行，以滿足電廠技術規格書和其他法規的要求；

（4）系統預防性維修大綱，用于指導設備的預防性維修活動，保證設備的可用性。

系統從調試向生產移交前，生產部門應確認人員、系統設備、調試生產文件三個方面都能滿足長期運行的需要。

2 三門核電生產移交流程管理

系統從調試向生產移交高標準的技術要求保證了移交工作硬件質量，而良好的組織和管理則是推動電廠整體向生產移交，從而實現運行控制電廠狀態，加快裝料、臨界、并網等電廠整體調試工作的有力手段。

2.1 三門核電生產移交組織機構

三門核電采用調試隊組織，運行處、維修處牽頭參與，運行處協調其他生產部門聯合參與的方式來實施生產移交管理，現行組

2.2 三門核電生產移交工作流程

為了滿足工藝系統向生產移交的技術要求，系統從調試向生產移交一般在系統預運行試驗結束后進行，按照三門核電生產移交工作組織模式，工作具體實施時的流程為：

1）生產人員提前介入調試。生產部門的工程師在調試階段提前介入參與調試工作，在調試過程中持續跟蹤系統設備的運行狀態和問題；

2）清單式管理。生產部門的工程師針對每個系統創建清單對調試過程中發現的問題進行跟蹤并督促調試隊處理，待系統現場聯合檢查時對問題進行確認；

3）調試組織聯合檢查。系統預運行試驗結束后，調試處編制向生產移交包提交生產部門審查，并適時組織現場聯合檢查；

4）從系統預運行試驗結束到系統移交生產之間的過渡期內，三門核電創造性的引入了無工單運行調試活動的概念，主要內容為在保證安全的前提下，運行人員無需工單即可在調試管轄的待移交系統上使用生產文件執行運行活動，如系統的正常啟停、切換等，在簡化管理流程的同時進一步驗證了設備和文件的可靠性；

5）完成現場聯檢和移交包審查由調試處在電子化系統當中錄入尾項并發起工單跟蹤；

6）生產部門均同意移交由生產部門負責人簽字接收；

7）運行處負責后續的邊界點管理、尾項跟蹤等工作；

2.3 三門核電生產移交模式的優勢

在“調試生產一體化”的調試工作模式下，三門核電的生產移交模式相對于行業內其他電廠具有以下特色：

1）生產提前介入調試，系統接產平穩過渡。生產人員提前參加系統的調試工作，保證了系統移交前生產人員已經充分的熟悉系統，在接產后能夠順利的完成各項運行、維護責任的交接；

2）引進無工單調試運行活動的管理方式。無工單調試運行活動的引入進一步強化了系統從調試向生產的無縫連接；

3）采用清單式管理跟蹤系統問題。生產人員在參加調試工作的同時創建系統清單跟蹤系統問題，最大程度上保證系統在移交生產前充分的暴露各種問題并得到解決，使得系統以一個健康的狀態向生產移交；

4）電子化的移交例外項管理。移交例外項管理的電子化簡化了管理流程，減輕了各方處理例外的壓力。

3 三門核電生產移交管理存在不足和應對措施

通過幾個工藝系統從調試向生產移交的實踐，我們發現三門核電生產移交管理還存在生產技術部門支持不足，移交工作缺乏協調等問題，具體如下：

生產技術部門支持不足。在目前的生產移交流程當中，工藝系統、設備管理等生產技術部門參與不足，無法在系統移交后立即提供技術上的支持，系統的定期試驗、預防性維修無法及時實施；

生產移交工作缺乏協調。通過幾個系統生產移交實踐表明，由調試部門主導并組織生產移交工作將導致各生產部門在移交過程當中缺乏協調，在移交包審查、現場聯檢中各生產部門提出意見都單獨與調試處聯系，缺少統一的匯總、協調機構，造成整個移交流程繁復、漫長，進度無法有效控制，效率相對較低。

針對上述問題，三門核電在保持既有移交模式優勢的基礎上決定成立生產移交辦公室，其核心職責是代表公司從上游部門接收SSC向生產的移交，并在此過程中協調參與各方互相協作，高效、有序的完成移交接產工作，其組織機構如下圖所示：

生產移交辦公室成立以后，將由其總體負責系統、設備從調試向生產的移交，主要流程為：在系統預運行試驗結束后，由調試處通過郵件向生產移交辦公室提出移交申請（移交申請應包括初版移交包），生產移交辦公室在接收到申請后應根據公司管理程序要求對待移交系統進行初步評估，如果滿足移交的初步條件，移交邊界及移交包完整性滿足要求，則開始組織生產部門開始移交包審查，并在1周內反饋審查意見。對移交包的審查意見達成一致意見后，根據調試處的通知，生產移交辦公室開始組織調試、生產部門參加現場聯合檢查和復檢，待移交包和現場聯檢的相關問題都已達成共識且各生產部門已做好接產準備后，生產移交辦公室召開移交啟動會，由各生產部門協調工程師及生產部門計劃人員參加，生產移交辦公室主任代表生產部門簽字接收系統向生產的移交，系統、設備的工作組織過程同時由調試轉向生產。系統移交以后，生產移交辦公室協調工藝系統處及運行處完成運行管轄權牌掛設，邊界點整合及邊界點隔離的實施，并移交通告。具體流程如下圖所示：

篇4

美國安然與世通事件使得上市公司財務信息披露情況的法律遵從問題備受關注，2002年美國國會出臺了薩班斯-奧克斯利法案 （Sarbanes-Oxley法案，簡稱SOX法案）。嚴格地說，SOX法案并沒有對信息系統提出要求，但法案中404條款對內控體系建設有明確要求: 公司除了有正確完整的財務報表外，還要有確保報表正確而完整的控制體系，公司管理層每年需對內控體系的運行效果進行評估，外部審計師要對內部控制體系和控制效果進行測試并出具審計意見。

由于上市公司的各個與財務數據相關的主要業務流程都有相應的信息系統支持，如果信息系統控制的一致性和有效性方面不足，這將降低數據和自動控制的可依賴性，增加管理層和審計師在測試方面的工作量，從而對整個內控體系的有效性產生負面影響。為此，加強信息系統的控制體系建設成為上市公司IT部門的一個重要工作。

信息系統總體控制

信息系統控制主要包括信息系統總體控制（General Computer Control ,簡稱GCC ）、應用系統控制（Application Control，簡稱AC）和電子表格控制三部分。

信息系統總體控制指的是內部控制中對信息系統相關部分的控制，它保證由信息系統支持的流程控制是可靠的，生成的數據和報告是可信的。信息系統總體控制涵蓋了IT管理和運營所涉及的各個方面:

1. 控制環境: 包括信息技術組織、人力資源管理、信息溝通、風險評估、監控等。

2. 信息安全: 包括信息安全組織、邏輯安全、物理安全、網絡安全、病毒防護、第三方管理、事件響應等。

3. 項目建設管理: 包括方法論、立項審批、項目啟動、需求分析、項目設計、系統開發實施、系統測試、數據移植、用戶培訓、文檔管理、驗收和上線后審閱、商業軟硬件外購等。

4. 系統變更: 包括日常變更、緊急變更等。

5. 信息系統日常運作: 包括機房環境控制、日常監控、批處理作業調度管理、數據備份與恢復、問題管理等。

6. 最終用戶操作: 包括最終用戶作安全制度、電子表格管理等。

應用系統控制

應用系統控制指的是業務流程中內嵌的信息系統相關控制，信息系統應用的潛在風險直接影響業務流程中的信息控制目標:

1. 完整性:所有的交易都經過處理，且只處理一次; 不允許數據的重復錄入和處理; 例外情況的發現和解決。

2. 準確性: 所有的數據（包括金額和賬戶）是正確和合理的; 例外情況被及時發現以保證交易被記錄在正確的會計期間。

3. 有效性:交易被適當授權; 系統不接受虛假交易; 異常情況被發現和處理。

4. 接觸控制:未經授權，不得對系統或數據進行修改; 數據保密性; 物理設備的保護。

上市公司內部可能應用各類信息系統，進行應用系統控制之前，首先應對公司應用的信息系統進行判斷，界定是否屬于與財務報告相關的關鍵應用系統，判定原則包括:

1. 該應用系統是否用于進行有關重要交易事項的生成、授權、記錄、處理或報告;

2. 該系統是否生成關鍵的表單和數據供財務部門使用，直接作為記賬依據或生成財務報表;

3. 該系統是否生成關鍵的表單和數據為其他作為記賬依據或生成財務報表的系統使用;

4. 對應用系統的依賴程度，即是否有來自系統的計算結果，應用系統中是否存在相應的計算、檢查、核對過程的控制;

5. 上述應用控制是否是惟一依賴的控制措施，是否存在手工控制可以達到控制目標，彌補風險。

符合以上判斷條件的與財務報告相關的關鍵應用系統應按照應用系統控制進行控制，控制分為5類，即訪問控制、職責分離、輸入控制、處理控制、輸出控制。其中應用系統的用戶權限管理和職責分離(SoD，Segregation of Duties)，是內部控制的重要組成部分，也是SOX法案404條款要求的重點之一。如2005年1月11日的Compliance Week的報道，在2004年SEC上登記的上市公司最典型的問題之一就是SoD。根據業界最新的統計，截止到2005年4月份，在所有報告的實質性漏洞(Material Weakness)中，SoD一項就占了5％以上，因此必須對與財務報告相關的關鍵應用系統的用戶進行合理的管理，以實現用戶的授權適當和合理分工。

電子表格控制

目前電子表格在上市公司的生產運營、信息管理、數據分析、財務核算與報告各個環節廣泛運用。電子表格中的公式、宏及表間鏈接等功能增加了電子表格計算的復雜程度，同時也增加了電子表格數據完整性及計算準確性的風險。SOX法案404條款中的一個重點就是關注在編制和維護電子表格過程中的相關控制。即使相對簡單的電子表格計算的一個偏差也可能會對財務報告及披露產生重大錯報的風險。內嵌在電子表格中的宏或其他功能可能會嚴重影響電子表格中數據的準確性。公司需要對電子表格實施的控制是否能支持重大會計事項及披露進行謹慎的評估。

在SOX法案中需評價的電子表格是指由用戶程序（如Excel、Access、 Lotus等）編制的各種支持財務報告及披露的電子表格或文本文件，包括直接或間接作為財務記賬依據的電子表格、用于財務相關信息核對的電子表格、以及支持財務信息披露的電子表格，所涉及的使用部門通常包括財務部門編制及使用的電子表格以及由其他業務部門傳遞至財務部門供其作為會計核算及報告披露依據的電子表格。

對電子表格的控制包括開發控制、變更控制、版本控制、存取控制、輸入控制、安全控制、存儲歸檔控制、備份控制、文檔記錄、權限控制、邏輯檢查。（作者單位: 中國石油新疆油田公司科技信息處）

鏈接:信息系統控制的實施體會

1．對于IT人員和業務人員來說，內部控制體系和信息系統控制是符合SOX法案提出新的管理體系。因此，要結合內控實施好信息系統控制就必須不斷學習，充分認識信息系統在內控項目中的重要意義和關鍵作用，從而提高對信息系統控制的認知程度，降低執行、整改過程中存在的阻力。

2．信息系統控制不僅涉及到IT部門，更重要的是要在業務流程中體現控制，因此信息系統控制應以信息和財務為基礎，企管、審計、電子商務、銷售、人事部門協同配合，統籌安排，落實各項控制措施，才能確保信息系統控制執行到位。

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高密度是結構化布線設計的設計人員和顧問需要面對的強制性要求，而在降低布線基礎架構物理空間需求的同時保持功能性和靈活性是首要問題。認識到同時提高密度和管理性的需求，通過創新的設計流程，安普布線能夠為這些環境提供全套的解決方案。

安普布線基于在電信市場行業內的多年經驗，開發出了新一代的電纜管理和電纜布線產品。

安普布線Hi-D 系統是一套完整的下一代基礎架構硬件產品，用于提高布線性能、維護性和日常使用功能。在這款先進基礎架構的設計中，電氣和機械要求及使用和維護性要求均為重點考慮要素。

安普布線Hi-D 系統包括： 角型配線架、水平和垂直線纜管理、超長存儲、具有專有技術的側面管理、光纖配線架系統、自動等電位連接控制。這些產品的組合使得安普布線Hi-D 機架內可以達到極大的配線量。

安普布線 Hi-D 系統提供了極佳的電纜檢修和維護平臺，可以高效地執行移動、添加和變更工作，并具有連接處理可靠性。

安普布線Hi-D 的專業側面管理托架是一種可以重復使用的角托架，可以自動地適應正確的彎曲半徑。同時Hi-D 系統的良好空氣流動設計可以支持有源設備的運行，通過保持電纜遠離通風通道，可支持各種冷卻方式，提高設備的可靠性和空氣流動效率。

安普布線 Hi-D 高密度連接系統提供了多種降低運營費用的功能，提高投資回報率（ROI），其中一個就是重視工作任務的需求，以降低移動、添加、變更及故障排除所需的時間。

通過針對銅纜和光纖的零 U 電纜管理，客戶可以達到節約空間的目的。

新型安普布線 Optimate 布線系統提供了插入損耗和回波損耗非常低的 MPO － LC 分接盒。通過這些新型的高級 MPO 產品，數據中心所有者可以在 200 米的通道內最多可設計 6 個 MPO - LC 分接盒，同時仍可保證滿足 1 Gb 和 10 Gb 以太網、光纖通道和 Infiniband 等數據中心應用的插入損耗和回波損耗值，且不需要任何額外的有源設備，即可非常輕松地擴展通道或構建冗余路徑，這可縮減安裝費用，降低電源和冷卻需求和提供更高的移動、添加和變更靈活性。

安普布線 Optimate 還適用于標準 LC 連接器，在 100 米通道內最多允許連接 12 個連接器。

篇6

1項目管理“三大信息平臺”建設開發原則

工程管理的信息平臺構件必須確定構建的幾項基本原則，具體包括以下幾條。1）保證系統化的管理原則。具體來講就是企業必須依照自身的組織形式、運行模式、管理制度，并依據信息系統、數據系統分別對項目實施要素化管控。2）實施協同化管理原則。通過信息協調管理系統，對企業整體的組織形式進行調整，并參照項目管理的組織工具對企業各部門組織權限進行系統劃分。3）實施組件形式的平臺開發原則。企業在建立“三大信息平臺”時，要基于平臺的具體作用對各個模塊進行功能分配和開發，具體的開發內容有功能結構、數據構成、模板設計、流程劃定等。該原則可以減少企業的開發成本消耗，促進開發出的系統運行流暢。

2項目管理“三大信息平臺”建設的意義

2.1促進現代化工程項目管理的實現

目前，工程項目管理通常具有周期長、環節多等特點，包括圖紙變更、施工組織設計編制與審核等流程，并且必須由各參建方共同參與完成，該過程中的文件必須由項目相關負責人審核簽字，隨后報驗監理，并由甲方轉給設計單位方能最后實施。由于整個流程涉及人員較多，確定文件往往需要很長時間，而且容易出現沖突事件。現代化項目信息管理平臺構建的成功將審批流程所需時間縮短，極大地提高了文件審核和簽署的效率。

2.2促進現代集約型項目管理的實現

工程管理中比較突出的內容就是加強各項紙質資料的管理，特別是工程安全類資料的管理。由于工程項目施工規模和流程較多，從開工到竣工會出現大量資料，整套資料做下來會占用很大的物理空間，導致報驗和查閱都非常不便。另一方面，很多資料存在內容缺項漏項，數據不真實等問題，這些問題直接影響現代項目管理的效率。通過現代化信息平臺電子存儲和修訂的方式進行管理，較好地解決了上述各類問題。2.3促進企業經營與管理的完善現代工程建設企業要實現發展必須不斷拓展業務領域，在開拓市場方面也必須及時進行調整，降低多項目管理給企業管理增加的難度。事實上，許多企業管理人員并沒有完全認識到項目管理與企業管理的關系。所以，現代企業管理必須運用信息平臺管理的方式實現企業與項目直接溝通，這樣企業管理人員能直接熟悉各個項目的管理情況。通過信息化管理，企業管理人員可以隨時管控項目進度、項目工程款支付、項目質量與安全等內容，進而達到科學化企業管理和減少項目管理風險的效果。

3如何構建項目管理“三大信息平臺”

3.1創建工程項目的造價信息平臺

1）創建項目造價估算數據管理系統現代工程建設中都有固定的造價標準，比如房屋建筑項目中通常以平方米為計量單位，計價由人工與材料單位平面所耗費的各類費用組成，根據以往項目估算數據，用于以后企業投資建設項目的造價估算。建立完整的造價信息資料系統，該系統的建立可以指導工程建設項目的投資預算、項目前期可研以及招投標控價等重要內容。2）創建工程造價指數控制數據系統工程造價控制包括多項指標，如單項工程價格、主要機械設備造價價格、建安工程造價指數等。在實際項目建設中，通過各項工程造價指數的引用和價值變化規律分析，可以掌控整個項目工程造價的動向，同時以工程造價指數為基準，全面控制工程估價與結算。3）創建已完成項目的信息數據系統對已經竣工或正在建設的項目的各項工程造價數據，有很大的參考價值，能夠為擬建項目和在建項目提供造價參考。通過創建造價數據庫，收集已完工程造價資料進行存儲，獲取項目造價指標，進而為已完工項目提供造價管理依據[1]。

3.2創建統一的招投標和物資采購信息平臺

要提高企業對項目投資和資產的管理就必須提高成本控制系統的完善性，企業采購必須按照集中統一和集中采購的原則實施招投標和物資采購，通過統一招投標和采購信息平臺，實現企業的正規化、標準化與信息化，進而達到采購全過程能夠全程跟蹤和問題可直接追溯的效果。

3.3構建企業成本控制信息系統平臺

1）完善工程項目圖紙變更的規范化管理是當前工程項目解決變更程序繁復、變更周期慢的重要問題之一。因為工程變更的審核、評閱以及變更款項等內容都屬于工程項目的不可控內容，通常很難科學地運用規范要求實施監管，因此，必須建立各參建方共同參與的工程變更審核信息平臺，企業通過平臺實現直接對由于變更產生的成本變化信息的控制。信息平臺的建立能提升工程審評的效率，同時也能達到全面監管不合理工程變更的問題。2）構建完善的項目圖紙變更責任追溯機制。因為以往工程項目沒有建立對工程變更的評審和績效考核制度，并且由此造成工程項目的變更監管很難實現最優化。工程現場管理人員對于工程變更的管控沒有達到一定力度，甚至出現問題就要通過變更來解決，這樣頻繁和不合理的變更會直接導致造價失控，同時也會造成質量問題，甚至出現工程項目的成本失控。所以，必須創新變更管理制度，完善協控制度，通過信息平合審批制度的建立，做到及時、透明和科學地變更。3）通過計算機和網絡構建現代化及時通訊的信息管理平臺。傳統的平臺是通過人工傳遞的，這樣工程項目發生的變更與工程款支付都不能及時傳達到企業，同時由于參建方過多，整個流程需要的周期、費用等比較高，而且中間傳遞過程很容易造成重要信息的遺漏和丟失，這就導致工程建設項目出現風險，由于變更造成的工期、成本、質量等方面的問題難以解決。許多時候，變更引起的投資“紅線”問題接連不斷。構建現代化的計算機和網絡系統是解決這些潛在風險的重要解決途徑，運用工程項目流程監管的方法，實現工程項目管理問題的及時溝通、跟蹤和管控，進而保證項目的各方面效益。

4結語

通過三大信息平臺構建的原則制定、作用分析以及如何構建論述，全面分析了“三大信息平臺”建立的必要性。要實現建設項目的全面管理，必須通過信息平臺實施全程監管。具體可以通過將“項目管理中心信息平臺”與“三大信息平臺”聯合到一起，運用科學的管理方法評和現代網絡技術，對企業的項目招投標、采購、項目變更等進行全面管理，促使資源能夠實現大范圍共享。

【參考文獻】

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關鍵詞：建設工程 內部控制 項目管理

中圖分類號：TU712 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2016）11（a）-0109-02

內部控制，是指企業為了實現其經營目標，保護資產的安全完整，保證會計信息資料的正確可靠，確保經營方針的貫徹執行，保證經營活動的經濟性、效率性和效果性而在企業內部采取的自我調整、約束、規劃、評價和控制的一系列方法、手段與措施的總稱。現代企業普遍認同，內部控制的建立與完善是一個企業實現可持續發展的關鍵，對其競爭力與企業管理水平具有舉足輕重的作用。

在一般建設工程的項目管理中，內部控制的目的是為了促進建設項目實現“質量、進度、成本”三大目標的實現，是工程項目管理的重要控制手段。基于項目管理的建設工程項目內部控制，是貫穿項目全過程的一種控制體系，存在于工程立項、工程設計、工程招標、工程建設、工程驗收等各個方面。目前，我國一般建設工程項目對于內部控制都比較重視，但在實踐中，各個階段的內部控制還存在著一些問題，影響著工程項目管理的成效，亟待項目管理者的重視與改進。

1 工程立項階段的內部控制

1.1 存在的問題

工程立項是指對擬建工程項目的必要性以及可行性進行技術經濟論證，對不同建設方案進行技術經濟比較并做出判斷決策的過程。工程立項階段的主要工作內容包括了編制項目建議書、項目可行性研究、項目評估與決策等。在目前建設工程項目立項階段的內部控制中，存在著無項目建議書且決策過程僅通過會議形式進行，沒有決策依據的問題；可行性研究報告存在著不真實不科學，純粹為辦理項目備案證而編寫，沒有經過內控部門或是專業機構的評審，沒有實際參考價值，項目聯合考察及實施論證報告流程缺乏監督等問題；項目評估與決策過程缺乏對可行性研究報告的審核與評價，項目實施論證報告未經專業機構評審，項目申請與決策違背不相容職務相分離的原則。

1.2 管控措施

對于項目建議書的管控，企業應明確投資分析、編制和評審工作的職責分工；應規定項目建設書的主要內容與格式，明確編制要求；對于專業性較強或是較為復雜的工程項目，可委托專業機構進行項目建議書的編制；企業決策層應對項目建議書進行集體審議，必要時可成立專家組或委托專業機構進行評審。

對于可行性研究報告的管控，企業應當根據國家和行業的有關規定，結合企業的實際情況，確定可行性研究報告的內容和格式，明確編制要求；委托專業機構進行可行性研究的，應制定嚴格的選擇標準，重點關注其專業資質、業績、聲譽、人員專業素質以及相關的業務經驗等，確保可行性研究的科學、嚴謹；切實做到技術先進性與經濟可行性的有機結合。

對于項目評審與決策的管控，企業應組建項目評審組或委托具有資質的專業機構對可行性研究報告進行評審，評審組成員與評審專業機構不得參與項目的可行性研究；評審過程中要重點關注項目的關鍵環節，核實相關資料的來源和取得途徑是否真實可靠，特別要對項目的經濟、技術可行性進行深入全面的分析與論證；企業應當按照規定的權限和程序對項目進行決策，并形成完整的書面記錄，重大工程項目應進行集體審議。

在此階段內部控制關鍵點是評審可行性研究報告的真實性、完整性和科學性；已立項工程項目的決策程序。

2 工程設計階段的內部控制

工程設計是根據建設工程和相關法律法規的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，編制建設工程設計文件，提供相關服務的活動。工程項目設計階段一般可分為初步設計和施工圖設計兩個階段。在建設工程項目設計階段的內部控制中，存在著前期規劃深度不足，造成后期投資失控；工程項目圖紙設計不完整、不詳細，施工圖標示不清等問題。

在此階段，主要的管控措施包括建立嚴格的初步設計審查和批準制度，通過嚴格的復核、專家評議等制度，層層把關確保工作質量；建立嚴格的施工圖設計管理制度和交底制度，確保施工圖設計的完整與詳盡。關鍵控制點包括初步設計與施工圖設計、施工圖設計的完整性、設計變更管理制度的制定。初步設計與施工圖設計重點關注是否建立健全設計審查和批準的內部控制；設計完成時間及其對建設進度的影響；建設深度是否符合規定；施工圖預算的編制依據是否有效、內容是否完整、數據是否準確；設計文件是否規范、完整。施工圖紙完整性主要是指施工圖紙設計的完整性及資料保存的完整性，企業應當向設計單位提供詳細的設計要求和基礎資料，初步設計應在技術、經濟交流的基礎上進行多方案的比選。在O計變更管理制度方面，企業應明確區分重大設計變更和一般設計變更的審批權限及流程；應特別關注重大設計變更的內容是否符合初步設計方案；應重點關注設計變更對工程造價的工程進度的影響；設計變更的文件是否規范、完整。

3 工程招標階段的內部控制

3.1 存在的問題

工程招標一般包括招標、投標、開標、評標與定標5個主要的環節。建設工程招標階段的內部控制，主要存在以下一些問題，即招標管理制度不健全，議標流程、投標單位數量、標底保密制度等的規定不具體；對不響應招標文件的投標書未做廢標處理；企業未建立評委庫，對評委的資格審核或要求不嚴，評委缺乏專業水平；對投標企業的技術、資金實力等考核不嚴；評標過程中未考慮投標人在類似項目上的投標報價水平，未對投標人的投標策略進行評估；評標中得分最高者沒有成為最終的中標單位。

3.2 管控措施

在此階段，企業應建立健全本單位的招投標管理制度，明確議標、投標單位數量、標底保密制度等相關制度及程序；企業應根據國家有關規定和企業的實際情況，合理確定工程項目建設方式；企業應完善建筑公司考察制度，應對投標人的信息采取保密措施，防止串標；在確定中標人之前，不得與其就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判；評標委員會成員的選擇應綜合考察專業水平及職業道德水平。

關鍵控制點包括招標前期準備工作是否完善；招標文件的內容是否符合法律法規的規定，是否全面、準確地表達招標項目的實際情況以及招標人的實質性要求；投標文件對招標文件的響應程度等；開標程序是否符合相關規定，評標標準是否客觀公正；定標程序及結果是否符合規定，中標價是否合理等。

4 工程建設階段的內部控制

工程建設階段即工程的施工階段，在此階段，其主要控制點包括工程施工過程中的質量、進度、成本、安全控制以及工程變更控制。在實踐中主要存在的問題包括質量把控不嚴，進度緩慢；盲目趕進度，犧牲質量與成本目標；質量、安全監管不到位；設計變更流程不完善；工地項目部變更簽證不及時，未做到一事一簽，事后補簽現象嚴重；變更簽證單簽字手續不完整等。

此階段的管控措施主要為：施工單位應編制詳細的分段或是分項進度計劃并嚴格執行；企業應建立全面的質量管理與控制制度，應加強對施工單位的安全檢查；施工單位應建立完善的安全生產管理體系，細化各項安全防范措施；企業應建立嚴格的工程變更審批制度，嚴格控制工程變更。此階段的關鍵控制點為工程進度控制、工程質量控制與工程投資控制。

5 工程驗收階段的內部控制

在工程竣工驗收環節，除對工程質量進行驗收外，還包括竣工結算與決算兩項重要工作。存在的主要問題是竣工結算不及時，施工單位在結算時，依照簽證資料編制結算書，以預代結。此階段的管控措施為以合同通用條款約定的時間節點開展竣工結算。關鍵控制點為：是否存在質量檢驗把關不嚴；竣工決算是否及時；竣工結算是否已完成合同約定的全部工作內容；建設項目驗收的手續和資料是否齊全有效。

參考文獻

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設計管理模塊主要分為設計管理策劃、設計階段管理、施工階段設計管理及設計管理指令等四部分，基本涵括了項目實施過程中需要進行設計管理的所有部分，力爭對項目管理過程中的設計管理工作起到了全方位的指導規范作用。

1.1設計管理策劃

1.1.1設計標準

設計管理工程師在此模塊中可以上傳項目的設計依據，如設計規范、使用的材料規范、相關行業規范等，同時可以收集上傳各分項驗收規范以方便項目施工過程中的驗收工作。

1.1.2設計進度總進度控制目標：項目的進度管理工程師需要上傳項目的進度計劃（project文件），由系統根據上傳的文件自動獲取其中的文件節點以及相關文字信息，以系統格式體現，并具有編輯、更新及替換功能。此功能作為整個設計管理工作的主線貫穿始終。總投資控制目標：由采購合約工程師上傳項目各階段的投資控制目標，如估算、概算、預算等，系統根據上傳的文件自動獲取其中的文件信息，以系統格式體現，并具有編輯、更新及替換功能。此功能可以與其他系統模塊互相結合交叉顯示以進行投資控制工作。

1.1.3設計目標由設計管理工程師上傳項目建議書、設計任務書、可行性研究報告等設計目標至模塊，用在各階段作為設計參考，以審查該階段圖紙是否符合要求。

1.2設計階段管理

1.2.1設計圖紙管理該功能可以批量上傳、修改、備注整個項目的圖紙，方便項目所有成員查看及下載各階段的設計圖紙。

1.2.2控制內容管理該控制模塊負責記錄和匯總在各個設計階段中需要進行控制的信息，并在進行匯總和記錄時，需要選擇當前記錄的信息是處于何種階段的，包括：①進度控制，負責記錄和匯總各階段各類圖紙的到位情況、各圖紙到位時間等內容，并能根據相關條件進行查詢；②質量控制，負責記錄和匯總在各個設計階段對于質量審查的信息，其中包括：專項審查、施工圖審圖等，并能根據相關條件進行查詢；③投資控制，負責記錄和匯總在各個設計階段對于投資審查的信息，其中包括：投資預算專題會議紀要、預算審查意見、設計回復等，并能根據相關條件進行查詢。

1.2.3流程管理

該模塊提供靜態頁面和鏈接，對于不同階段設計流程進行描述，以方便用戶按圖進行操作。主要提供如設計管理總流程、設計管理工作流程圖、設計任務書編制審核程圖、方案設計管理流程等內容鏈接。

1.3施工階段設計管理

施工階段的設計管理包括：圖紙會審管理、設計交底管理、技術核定單管理、專題研討會管理、設計變更管理，系統主要負責記錄和匯總在各個設計階段的信息，如會議紀要、通知單、核定單、設計變更單等內容。在進行圖紙匯總和記錄時，需要選擇當前記錄的圖紙信息是處于何種階段的，提供圖紙附件上傳和查看功能，并可根據上傳圖紙設定的相關條件進行查詢。

1.4設計管理指令

1.4.1聯系單記錄和匯總對于在設計過程中不同階段聯系單的信息。在記錄聯系單之前需要選擇聯系單所處的設計階段。模塊提供相關信息輸入和附件上傳功能，并能根據相關條件進行查詢。

1.4.2通知單記錄和匯總對于在設計過程中不同階段通知單的信息。在記錄聯系單之前需要選擇通知單所處的設計階段。模塊提供相關信息輸入和附件上傳功能，并能根據相關條件進行查詢。

2設計管理模塊的考核管理

為了提高本項目管理信息平臺的使用率，保證信息系統中項目的進度、質量、安全等關鍵信息能夠得到及時、準確以及完整的考核，針對不同的項目管理模塊，我們制定了與之相對應的設計管理考核模塊。在設計管理工作中，我們主要從以下的關鍵考核點對項目的設計管理工作進行考核：①設計任務書：設計任務書是否上傳；②設計階段設計管理：設計管理進度計劃、方案設計階段圖紙審查報告、擴初設計階段設計圖紙審查報告、施工圖設計階段圖紙審查報告等內容作為附件上傳及審批工作是否完成；③施工階段設計管理：圖紙會審、設計交底、技術核定單及設計變更等內容是否錄入；④設計管理指令：聯系單、指令單等內容是否錄入。具體各考核分項指標的打分建議如表1所示。通過對相應管理模塊中必填內容的完整性、及時性以及準確性的評分，同時結合系統使用率的統計，對各項目的設計管理模塊部分計算綜合得分，作為項目及專業工程師工作的考核的一項指標，提高本項目管理系統的使用程度。

3結語

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關鍵字：科技管理；項目管理；科技項目管理體系

中圖分類號：G642.0 文獻標識碼：A 文章編號：1674-9324（2012）08-0149-02

建國以來，我國大型能化企業盡管在科技管理方面取得了較大發展，但仍普遍存在方法不當、理念落后、體系不健全等問題。這些問題的存在致使國內大型能化企業科技研發能力差、創新能力不足，使企業的發展遇到了“瓶頸”。開展陜西大型能化企業科技管理模式與科技管理體系研究，對提升集團企業科技管理水平和科技創新能力、科技管理制度改革和創新、完善功能定位設計和配套制度建設、強化激勵約束機制建設等方面具有重大的理論和現實意義。

一、科技項目管理體系研究

項目管理是一個完整的管理體系，從項目選擇與確定開始，項目負責人的任命、計劃的擬訂和實施、項目的跟蹤與控制、項目完成的總結與評價，是一套完整的流程。大型能化企業科技項目的管理也應該遵循這個流程，以保證項目的順利完成。由于項目規模的大小、重要性、時限性等不同，相應的管理流程側重點可能不同，但管理流程的總體內容不變。大型能化企業科技項目管理流程如圖1-1所示。

圖1-2 科技項目存檔管理

1.科技項目的立項管理。包括：（1）科技項目題目征集，要求題目有一定的創新性，符合所在單位生產技術發展的實際，有利于提高單位的技術創新能力。具體情況，從理論和實踐兩方面予以論證。（2）編寫與項目申報指南，科技項目指南明確了申報主體、申報應該提交的材料、申報的期限、項目的專業類別、項目負責人的資格、項目團隊的構成、項目的選擇范圍及領域。（3）申請者提交項目建議書。項目申請者本著科學合理、實事求是的原則向申請者所在單位提科技計劃項目建議表、科技計劃項目申請書、科技計劃項目建議書、科技計劃項目資金預算申報書和科技計劃項目匯總表。（4）科技項目立項評審。科技項目立項評審是集團科技部對科技項目申請書組織審查、批準的過程。（5）科技計劃項目責任書的簽訂。科技計劃項目責任書的簽訂是立項程序完成的標志，并且為項目實施過程管理驗收管理和后評估提供依據。

2.科技項目過程管理。科技項目的計劃管理：科技項目計劃的目的是為了確定整個項目在時間、資金、人員等方面的安排，從各方面保證項目在執行過程中的效率和效益。科技項目的對外技術協作管理：對于需要合作進行研究的項目，可以選擇國內外專業技術水平較高、協作技術內容承擔能力強的科研院所與高等院校。中期檢查與評估：及時了解項目進展情況，監督、規范項目經費的使用，對實施期限超過3年的項目一般要進行中期檢查或中期評估。科技項目的中止與變更管理：科技項目在實施過程中，出現情況時，集團科技部或項目組織單位可以對科技項目進行及時調整、中止或撤銷。

3.科技項目管理的驗收管理。項目的驗收是指科技管理部門對項目承擔者是否完成項目合同書或計劃任務書所規定的考核目標以及對任務的認定。科技項目結項驗收的組織：科技項目的驗收一般成立驗收委員會。驗收委員會由熟悉項目的科技、財務和管理專家組成，一般為7～13人（人數應為單數）。科技項目驗收的內容和方式：根據已獲得批準的項目的可行性報告、合同文本或計劃任務書約定的內容和確定的考核目標為依據。科技項目驗收采取專家現場驗收、專家函審、會議驗收、權威機構檢測驗收等方式。科技部根據項目具體情況，有針對性地采其中一種或取多種驗收方式進行。項目驗收的結果分類：（1）通過驗收并有重大突破；（2）通過驗收；（3）需要復議；（4）不通過驗收。

4.科技項目的結題后管理。成果的凝練與企業知識產權的管理：項目研發過程成果的審核與凝練，由科技部會同項目組共同進行。盡管每個項目是獨立的，但科研技術的發展是連續的，而項目的成果則是這個連續發展過程中的一個個技術的結晶。科研成果的凝練與整合，不僅保障了項目的順利實施與驗收，更保證了技術的積累，促進了技術演進過程的迭代與提高。項目產生科技成果后，應當按照科學技術保密、科技成果登記、知識產權保護、科學技術獎勵等有關規定和辦法執行。任何單位和個人不得在未獲得集團企業允許的情況下使用或將科技成果轉讓給第三方。科技項目的存檔管理：科研項目檔案歸檔的管理流程如圖1-2所示。科技成果的推廣及轉移：科技成果的推廣及轉移是科技轉化為生產力、提高企業生產效率、推進企業技術競爭力提升的關鍵環節，也是大型能化企業內部各單位之間以及企業與外部單位技術交流的重要工作。科技成果的推廣主要包括兩個層次。首先是在大型能化企業內部相似生產單位進行技術推廣，其次是將企業的技術推廣到企業外部行業內的其他企業。

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【關鍵詞】工程結算；設計變更；現場簽證費用

引言

園林工程結算對于一個企業來說是至觀重要的，如果沒有嚴格把關將會造成不可挽回的損失。文章筆者從項目施工全過程進行分析研究，掌握一定的技巧，保證數據資料的正確與完整，做好工程的結算工作。

1 在項目開工前，必須掌握合同內容，熟悉招投標文件，做好圖紙會審工作，掌握業主資料控制流程。

項目團隊，包括項目經理、施工員、資料員等必須熟悉合同和招投標文件，明確對自己有利及不利的條款，制定成本控制計劃，仔細分析我們的投標報價，明確盈利點，并找機會創造盈利點。許多時候，施工時以為創造了盈利點，但資料未做好，到結算時再補，那就困難多了，即便成功，付出的代價也是相當慘痛的。或者以為創利了，到最后發現很多屬于合同風險內容，不能另外計費。要充分掌握整個項目的狀況極可能發生的變數，以便在施工過程中揚長避短，充分把握機會。

1.1 做好圖紙會審工作

將圖紙不明確的、與現場不符的位置提出，要求設計、業主明確做法，建議更改市場上缺乏的品種或者對我司報價極為不合理的品種。在圖紙會審前，除了提出這些問題外，項目部還需將圖紙工程量全部復核一遍，若發現與投標工程量不符的，需提出解決方案，要求業主明確。

1.2 及時與監理、業主明確資料編制流程和結算方式，找準關鍵點，避免走彎路

不同業主管理模式不同，資料編制辦法、流程也不同，在開工前與監理、業主進行一次資料編制方面的溝通，能提高各方面的工作效率。

1.3 明確結算方式、新增項目計價辦法也很重要

在參加投標時，投標部門由于時間比較趕，且部分投標的人并未真正做過施工，而且往往投標勝敗的關鍵是總價，所以他們計算的工程量未必準確。但在真正施工時，項目部必須做到心中有底，并提出對自己有利的結算方式。結算方式有兩種，一是合同內總價包干，二是按綜合單價按實結算。如果以合同內總價包干，那就將合同價累加設計變更及簽證的量就行了；如果按綜合單價按實結算，那竣工圖就更加要畫得嚴謹，要讓所有的數據在圖紙上都能找到依據。總之，必須明確結算要經得起推敲。由于結算基本上不是工程部審核的，而是并不熟悉現場的預結算部門審核的，所以，結算方式和做法也必須在圖紙上再體現出來。一旦資料員、施工員、項目經理、業主代表都跳槽了，到最后憑著竣工圖來結算，畫了多少就是多少，最后，施工單位就只能吃啞巴虧了。

2 在項目施工中，做好施工過程控制，及時收集結算資料及對我司結算有利的證據。

2.1 要求項目團隊，包括項目經理、施工員、資料員要有較強的專業素質，熟悉施工流程，掌握一定的施工、預結算知識，以便在施工過程中及時做好隱蔽驗收記錄，明確是否發生了設計變更、簽證，并及時、準確地記錄。

2.1.1 明確設計變更及簽證的含義及相關造價規定。

（1）設計變更。設計變更是指設計部門對原施工圖紙和設計文件中所表達的設計標準狀態的改變和修改。設計變更在單位工程設計變更費用中一般控制在建安工程造價的5％以內，項目總體設計變更產生的新增投資額不得超過不可預見費用的三分之一[1]。

（2）現場簽證費用。現場簽證費用是指施工圖及施工圖預算以外，在施工過程中因工程實際需要而必須進行的各項工程及其耗用的工料和其它費用，無法在竣工圖中體現。而一般是由施工單位詳細做出記錄，并有現場監理人員簽證，以此作為編制預算辦理結算的依據。根據國家有關規定，現場簽證費用屬于預備費的范疇，一般來說不能超過工程總價的1%。

（3）現場簽證與設計變更的區分。簡單來說，設計變更是能在竣工圖上體現出來的，而現場簽證的內容往往無法體現在竣工圖中。現在有些項目采取零簽證的做法，即在投標時綜合考慮了現場的風險，不另行簽證。所以正常情況下，一般不提倡簽證，作為施工單位，應盡量控制簽證的數量。由于簽證不具有可追述性，因此若相關支持性文件不完善，或數額太大，在審核時就很難通過。故屬于設計變更范疇的應該由設計部門下發通知單，所發生費用按設計變更處理，不能怕麻煩，而把應該發生變更的內容變為現場簽證。由于目前的管理模式，設計一般跟蹤現場不是很緊密，故若發生設計變更，要求施工單位積極主動配合設計完成設計變更圖的編制，以保障自身利益。

2.1.2 設計變更及工程簽證辦法。

明確屬于設計變更范疇的項目，必須及時辦理設計變更審批手續。各建設單位管理模式不同，設計變更審批權限不同，但基本程序都差不多：①當發生設計變更時，必須有經業主確認的設計變更通知單或設計變更圖，一般須明確工程量增減數量；②涉及到信息價查詢不到的施工主材，必須寫明材料的名稱、規格、材質、數量、質量標準、品牌、產地，將主材價報批；③填寫設計變更審批表，根據設計變更通知單或設計變更圖、合同規定計價辦法編制工程增減預算；④及時申報并跟蹤審批。由于設計變更必須經過審批才能作為計量支付的依據，故及時獲得經審批的設計變更非常重要。對于施工單位來說，在施工過程中獲得完整的設計變更資料更為重要。一般情況下，在工程未完工之前，對于設計變更報價審批時，施工單位占主動地位，為了保證工程施工進展順利，業主會一般會做出相應的讓步，所以一定要把握好這個機會。而一旦工程施工完畢，對設計變更中的價格存在爭議時，就只能是能爭取多少就多少了，如若設計變更資料不完善，則更加被動。

屬于現場簽證的項目，必須請業主、監理現場查驗，并填寫工程量簽證單，在工程量簽證單上將簽證原因、內容，包括圖紙、標注尺寸，列出清晰的工程量計算式，最好將施工前、中、后的照片也附上。須注意的是：①凡是可明確計算工程量的內容，只能簽工程量而不能簽人工工日和機械臺班數量；②現場簽證中有許多是障礙物拆除和措施性工程，所以，凡是拆除和措施工程中發生的材料或設備需要回收的（不回收的需注明），應簽明回收單位，并由回收單位出具回收證明；③最關鍵的是必須要有監理、業主簽名蓋章確認；④填寫簽證審核表，根據合同規定計價辦法，確定簽證價格。但無論是設計變更還是現場簽證均應及時處理，以免由于時間過長而引起不必要的糾紛。 轉貼于

2.2 要求項目團隊，包括項目經理、施工員、資料員要有較強的責任心，做事要認真、細致，跟蹤到位，確保資料的及時有效性。

2.2.1 保證資料的及時性。資料員作為編制施工資料、預結算資料的主要人員，必須熟悉現場施工的情況，勤跑工地，多跟施工員溝通，詳細掌握施工過程，及時準確記錄施工過程，根據施工資料目錄在適當的時候編制施工資料，不能滯后。對于發生變更較多的項目，在施工過程中，就應該編制、完善竣工圖，施工一段，完善一段，在施工圖上做好標志，備注見設計變更，并及時做好已完成工程量清單。若發生的變更太多，已超過版面的1/3，則需重新繪制竣工圖。整個項目完工的時候，竣工圖也基本完成了，這樣一可提高效率，盡早驗收。二可保證竣工圖的正確性，以免一些大型的、稍復雜些的項目在最后作竣工圖的時候由于歷史久遠、時間趕、工作量大，再加上經辦人的馬虎、審核人的疏忽，甚至人員變動而導致一些錯漏。

（1）在施工中，應及時進行簽單，爭取有利因素避免事后簽單起爭議。業主要進度、要質量，所以資料的簽證在施工中如果抓得緊的話，比較容易簽下來。那個時候，施工單位占主動，業主被動。但是業主往往會通過拖、賴、口頭許諾等方式敷衍，如果這個時候頭腦不清醒，聽他們忽悠，不去追緊資料，等到業主所說的等工程完工了，一起簽，那就不妙了。因為這種項目，施工時所有部門都向工程部門讓步，即使資料依據略微欠缺，但為了保證進度，工程管理部門會通過協調，將資料簽下來。而一旦完工了，工程管理部門完成任務了，它不會為你著急，往往就會公事公辦，預算部門等部門就會仔細審核，要你提供各種依據，又會擺出合同條款告訴你這個合同是包含了的，不能簽證。你說工程部誰誰答應，由于趕工，這費用會給。他就會告訴你，按合同辦事，還翻出合同具體條款，說工程部某某不是老總，說了不算。如果你拿不出蓋了他們公司公章調整這個款項的相關文件出來，你就只能啞巴吃黃連，有苦往肚里吞了。說不定這時，還會被預結算部門的人奚落一頓，怎么當時不找他們辦好這個手續啊，我們審結算要有證據，不會隨便亂給也不會隨便亂扣。還有的情況是，確實情況屬實，也可以給。但業主工程部又會說，這份簽證量太大了，超出了我們審批的權限，如果拿回總部去批，估計一年半載也下不來。那怎么辦呢？為了配合你們盡快做好結算，早點拿點錢，不如打個8.5折，控制在我們的審批權限內，如何？業主狠狠砍了你一刀，還要你感謝他的苦心為我們考慮呢。

（2）在施工中，及時進行簽單，避免監理、業主人員更換，無人確認。另外，就是業主也是實行項目管理制，業主代表隨著項目的完工也就更換了，甚至離開了，換一批新的人跟這件事，或者根本沒人理這件事。如果竣工圖沒簽字確認，簽證沒批下來，那就更有苦頭吃了。我們對這個情況不是很了解，等我們問過領導，再回復你，慢慢來吧。

2.2.2 保證資料的準確性。在做好資料送出去簽字前，必須經項目經理審核認可后才能送出。項目經理在審核資料時一定要細致認真，因為施工質量再好，進度再保證，固然能體現項目經理的能力，但整個項目是否盈利，更加是項目經理考核的一個重要指標。而每一份資料都關系到這個項目的利益。

2.2.3 保證資料的完整有效性。要保證這份資料的支持性文件齊全，例如業主的委托書、設計變更的圖紙等。所有資料必須有監理、業主簽字蓋章，才能算是完整、有效的資料。在施工過程中，及時遞交資料審核，一般都比較容易通過。但也很難保證有些業主會出現故意推托的現象。這時，資料員必須及時向項目經理匯報，必要時可放緩施工進度，向業主提出合理的要求，以維護自身的權益。不要被業主的好言好語，鄭重口頭承諾等糖衣炮彈給迷糊了。否則，等整個項目一完工，后悔都來不及了。

3 在項目完工后，及時將竣工圖交監理、業主確認，及時申請竣工驗收。

3.1 及時確認竣工圖

竣工圖是施工圖與設計變更的集合，施工圖內容就是合同內項目，竣工圖與施工圖的差異部分就是設計變更項目，簽證項目就是在竣工圖上無法體現，而實際卻發生的項目。這三者相加，就是我們的結算了。完工后，要認真編制審核竣工圖，確保竣工圖無漏項、無錯誤，并需經監理、業主蓋章確認。在結算編制完成后，要仔細復合數據的準確性，保證所有資料的一致性及符合性。

3.2 及時進行竣工驗收也是結算的關鍵

完整的結算資料必須要有竣工驗收表。一般在合同內都有關于工期的要求，且均注明。通過竣工驗收的日子才能算是竣工的日子，且從通過竣工驗收之日起計保修期。一個項目完工后未能及時進行竣工驗收，我們的結算就無法送出。且會按拖延工期進行扣罰，也會延長工程的質量保修期，增加成本。

4 做好其他與結算息息相關的資料保管工作。

例如隱蔽工程驗收紀錄、施工日志、材料進場簽證紀錄等。如果在結算審核中，發現有疑問的，可能會將這些資料作為結算審核參考。所以資料環節，一環扣一環，做好了，利益就保障了，付出也有回報。做不好，工程質量做得再好，項目也是失敗的。

5 小結

做好結算工作的關鍵是，要提高對結算工作重要性的認識，注重施工過程中結算資料的積累，保證結算資料的正確和完整性。在申報結算時還要掌握一定的技巧：要實中有虛，但要心中有底，注意把握尺度，保證審核人員有可核減的項目。如果結算做得滴水不漏，有可能會適得其反。

參考文獻