知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理解范文

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篇1

21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)作為最重要的生產(chǎn)要素和財(cái)富資源，將成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力乃至國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的集中表現(xiàn)。因此，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上就是激發(fā)創(chuàng)新熱情，激活企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力。

在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的今天，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是全球面臨的共同問(wèn)題，各國(guó)應(yīng)按照合作共贏的原則共同作出努力。我國(guó)將一如既往地積極履行保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際義務(wù)，并愿意與世界各國(guó)和有關(guān)國(guó)際組織加強(qiáng)交流和合作，共同做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的傳播和進(jìn)步。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)政府高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，近年來(lái)又從貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的高度，將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)確立為國(guó)家戰(zhàn)略。中國(guó)政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立場(chǎng)堅(jiān)定不移，采取的措施堅(jiān)決有力，所取得的成就舉世矚目，主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

首先，在法制方面，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，健全保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制和機(jī)制。上個(gè)世紀(jì)70年代末以來(lái)，先后公布實(shí)施了商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)，并加入了一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約。

目前，我國(guó)符合國(guó)際通行規(guī)則、比較系統(tǒng)、完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系已基本形成。設(shè)立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家工商總局商標(biāo)局、國(guó)家版權(quán)局，分別負(fù)責(zé)專利、商標(biāo)、版權(quán)等方面的事務(wù)；同時(shí)，在海關(guān)、公安、檢察院和法院設(shè)立了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)，形成了行政執(zhí)法與刑事司法雙軌并行，權(quán)利人維權(quán)、行業(yè)自律、中介服務(wù)和社會(huì)監(jiān)督融為一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和執(zhí)法體系。為了加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，還成立了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的不斷推進(jìn)，促使相關(guān)部門(mén)依法行政、齊抓共管，行政執(zhí)法與刑事司法相互銜接，有效地保護(hù)了權(quán)利人的權(quán)益，也履行了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際義務(wù)。可以說(shuō)，我國(guó)政府僅用了不到30年的時(shí)間走完了一些發(fā)達(dá)國(guó)家上百年走過(guò)的歷程。

其次，在執(zhí)法方面，積極開(kāi)展了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)，有效保護(hù)了權(quán)利人的利益。近些年來(lái)，中國(guó)政府每年都在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)，始終保持對(duì)侵權(quán)行為的高壓態(tài)勢(shì)，整治效果一年比一年好。僅2006年，各級(jí)政府就開(kāi)展了“陽(yáng)光行動(dòng)”、“藍(lán)天會(huì)展行動(dòng)”、“山鷹二號(hào)行動(dòng)”、“反盜版百日行動(dòng)”等7個(gè)專項(xiàng)行動(dòng)。在專項(xiàng)行動(dòng)中，公安機(jī)關(guān)共立案836件，檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人988人；法院審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件6441件；專利、海關(guān)、工商等部門(mén)受理和查處知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件17243起，涉案金額近10億元人民幣，有力打擊了違法犯罪行為，有效保護(hù)了權(quán)利人權(quán)益。

第三，加強(qiáng)宣傳教育，培育保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。從2004年開(kāi)始，每年“4.26世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和有關(guān)部門(mén)都在全國(guó)范圍舉行“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周”活動(dòng)。2005年，國(guó)務(wù)院新聞辦了《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新進(jìn)展》白皮書(shū)。2006年以來(lái)，國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組每年公布保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的年度行動(dòng)計(jì)劃。各相關(guān)部門(mén)舉辦“骨干企業(yè)負(fù)責(zé)人員保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題研討班”，啟動(dòng)“百千萬(wàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才工程”等一系列宣傳教育和普法教育活動(dòng)。為方便社會(huì)監(jiān)督，在全國(guó)50個(gè)大中城市建立綜合性的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉報(bào)投訴服務(wù)中心，開(kāi)通“12312”舉報(bào)投訴電話和互聯(lián)網(wǎng)在線舉報(bào)投訴窗口，形成了便捷、快速、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)。當(dāng)發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)，權(quán)利人可以方便地投訴、舉報(bào)和咨詢，大多情況下都得到妥善處理。

篇2

當(dāng)今社會(huì)，科技高速發(fā)展，只有合作，才能共贏。如何共享知識(shí)，達(dá)到雙贏？有這樣一個(gè)人，為了讓更多的人了解知識(shí)共享理念（合法地分享使用知識(shí)，在一定條件下開(kāi)放作品，使作品更廣泛地傳播，以創(chuàng)造健康有序的文化創(chuàng)作空間）作出了不懈的努力，她就是王春燕。2010年，她被推選為“知識(shí)中國(guó)”年度人物候選人。

王春燕，知識(shí)共享中國(guó)內(nèi)地項(xiàng)目（英文：Creative Commons，簡(jiǎn)稱CC）負(fù)責(zé)人，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副教授，主要主持知識(shí)共享許可協(xié)議的簡(jiǎn)體中文翻譯、本地化以及推廣宣傳等工作。王春燕先后于杭州大學(xué)（后與浙江大學(xué)合并）、北京大學(xué)及中國(guó)人民大學(xué)畢業(yè)。她的教學(xué)與研究領(lǐng)域涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法以及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等，并發(fā)表和出版了相關(guān)領(lǐng)域的論文、譯著。

【經(jīng)典素材一】

2009年5月，王春燕在接受中國(guó)日?qǐng)?bào)采訪時(shí)，針對(duì)美國(guó)參議院和眾議院七十多名議員組成的國(guó)際反盜版核心小組認(rèn)為中國(guó)政府“默許互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)上的侵權(quán)行為”“沒(méi)能有效遏制這種情況”的發(fā)言，表示“中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面確實(shí)存在問(wèn)題，這一點(diǎn)我們從來(lái)沒(méi)有否認(rèn)。但是據(jù)我所知，中國(guó)政府一直盡力在協(xié)調(diào)各方利益與保障人民獲取信息的權(quán)力之間尋找平衡”。

分析點(diǎn)撥：愛(ài)國(guó)不只是深埋在心底的一種情感，更是一種行動(dòng)，她用自己的言行維護(hù)了祖國(guó)的利益與尊嚴(yán)。王春燕在發(fā)言中表示“中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面確實(shí)存在問(wèn)題，這一點(diǎn)我們從來(lái)沒(méi)有否認(rèn)”，承認(rèn)不足，以退為進(jìn)。以“但是據(jù)我所知，中國(guó)政府一直盡力在協(xié)調(diào)各方面利益與保障人民獲取信息的權(quán)力之間尋找平衡”有力地回?fù)袅藝?guó)際盜版核心小組的片面言論，維護(hù)了祖國(guó)的利益與尊嚴(yán)。

適用話題：愛(ài)國(guó)知識(shí)以退為進(jìn)以柔克剛維權(quán)意識(shí)

【經(jīng)典素材二】

王春燕是一位法學(xué)博士，是哈佛大學(xué)法學(xué)院首位張偉仁學(xué)者（哈佛大學(xué)法學(xué)院東亞法律研究中心張偉仁研究基金），是中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的副教授。王春燕作為知識(shí)共享中國(guó)內(nèi)地項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，主持著知識(shí)共享系列著作權(quán)許可協(xié)議的翻譯、本地化以及向社會(huì)各界的推廣等工作。王春燕致力于推進(jìn)一種開(kāi)放的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念以及全社會(huì)對(duì)知識(shí)創(chuàng)造成果的合法分享與使用的版權(quán)文化。王春燕相信：在共同努力下，中國(guó)社會(huì)將形成良性的著作權(quán)保護(hù)環(huán)境。

每個(gè)人都肩負(fù)著知識(shí)傳承的責(zé)任，而一些人則承擔(dān)著更為艱巨的使命。他們甘于寂寞，即使不被世人理解仍堅(jiān)持捍衛(wèi)真知。他們是知識(shí)的化身，是知識(shí)探究之路上的獨(dú)行者，他們致力于將知識(shí)的火種傳遍全世界。

分析點(diǎn)撥：不為名利，甘于寂寞，捍衛(wèi)真知，探究知識(shí)，致力于將知識(shí)的火種傳遍全國(guó)。這樣的人，追求的是一種有意義的人生――把自己的一生奉獻(xiàn)給文化事業(yè)。王春燕自覺(jué)地承擔(dān)著作為一個(gè)文化人的責(zé)任：為了傳承文化、傳播思想，為了豐富人們的思想，也為了開(kāi)闊人們的視野、轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊挠^念。

適用話題：責(zé)任人生的意義追求文化視野

【經(jīng)典素材三】

知識(shí)共享中國(guó)內(nèi)地項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院王春燕教授在2010中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)年會(huì)第三分會(huì)場(chǎng)――“圖書(shū)館法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇”中，向與會(huì)者詳細(xì)介紹了作為一種促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新與傳播的新思路的CC授權(quán)模式，從公共授權(quán)模式的角度討論了該模式的含義、基本內(nèi)容及其在世界范圍內(nèi)的發(fā)展與影響，介紹了中國(guó)內(nèi)地版CC協(xié)議的引進(jìn)與推廣、應(yīng)用范例及其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

為時(shí)4小時(shí)的論壇結(jié)束之后，不少與會(huì)者對(duì)王春燕教授的發(fā)言及知識(shí)共享中國(guó)內(nèi)地項(xiàng)目表現(xiàn)出濃厚興趣，紛紛與王教授就各自領(lǐng)域中遇到的傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)模式問(wèn)題、CC所倡導(dǎo)的“保留部分權(quán)利的合法共享”和CC現(xiàn)階段項(xiàng)目推廣進(jìn)行交流。他們中有包括來(lái)自北京大學(xué)、清華大學(xué)等院校的學(xué)生，也有來(lái)自地方圖書(shū)館的研究館員。王春燕教授對(duì)他們的疑問(wèn)一一進(jìn)行了詳盡解答并感謝其對(duì)CC的關(guān)注，表示CC所倡導(dǎo)的“開(kāi)放共享”精神歡迎社會(huì)各界人士關(guān)注CC、參與CC。

分析點(diǎn)撥：從王春燕的身上，我們看到了學(xué)者的風(fēng)范――嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、對(duì)工作盡心盡力；從王春燕身上，我們看到了新理念推行者的形象――答疑解難、耐心解說(shuō)。從王春燕身上，我們學(xué)到了如何做人、如何做事、如何做學(xué)問(wèn)。

篇3

與其它諸多民事權(quán)利一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在許多侵權(quán)問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題日益嚴(yán)重的因素主要有如下兩部分：其一，因某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體具有復(fù)制性特征，導(dǎo)致此領(lǐng)域的侵權(quán)問(wèn)題變得更加嚴(yán)重及突出；其二，鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有別的民事權(quán)利不具備的特性，比方說(shuō)無(wú)形性及地域性等等，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為也具有復(fù)雜性及特殊性。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為界定

在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要由如下三部分構(gòu)成：其一，著作權(quán)；其二，專利權(quán)；其三，商標(biāo)權(quán)。在三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，僅著作權(quán)對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行了分類；專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)均未對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行明確的劃分。中國(guó)某些專家引用別國(guó)理論及立法把知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為分成直接侵權(quán)及間接侵權(quán)。本人認(rèn)為：直接侵權(quán)和間接侵權(quán)的劃分有一定的可行性。中國(guó)專利法第11條明確表示：發(fā)明及運(yùn)用新型專利權(quán)獲取后，除法律有相關(guān)規(guī)定外，其他單位或個(gè)人在沒(méi)有得到專利所有者的許可下，不能以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的生產(chǎn)及銷售其專利產(chǎn)品，更不能運(yùn)用此專利方法或使用及銷售憑借此專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。專利權(quán)獲取后，除法律有相關(guān)規(guī)定外，專利擁有者有權(quán)阻止他人在沒(méi)有得到自己許可的情況下使用屬于自己的專利。此條款不但界定了專利權(quán)的功用，同時(shí)也指出了違反此條款的行為系違法行為，是法律所不允許的，理應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。此外，此法的第62條明確了不屬于侵犯專利權(quán)的五種情形，凡與這五種情形相符的行為均屬合法行為，不應(yīng)被視為侵權(quán)行為。從上面的內(nèi)容我們得可以知道：只有在行為具有違法性的情況下，行為發(fā)出者才應(yīng)該承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，不違法的行為則無(wú)需承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。[1]

二、歸責(zé)原則

長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，中國(guó)諸多專家及學(xué)者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為歸責(zé)原則存在特別大的爭(zhēng)議。某些專家表示應(yīng)以過(guò)錯(cuò)責(zé)任充當(dāng)歸責(zé)原則；某些學(xué)者則提倡應(yīng)以無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任充當(dāng)歸責(zé)原則，過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任作為補(bǔ)充，另外一些專家認(rèn)為理應(yīng)使用同時(shí)采用過(guò)錯(cuò)及無(wú)過(guò)錯(cuò)兩種原則。本人覺(jué)得：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，我們不應(yīng)對(duì)侵權(quán)行為采用無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則，原因主要有如下兩點(diǎn)：第一，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)侵權(quán)行為使用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則不恰當(dāng)，和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則理念相違背。無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則系一種獨(dú)特的責(zé)任歸屬判定方式，它通過(guò)犧牲對(duì)侵權(quán)者理論上的公平換取知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者利益的正當(dāng)保護(hù)，其宗旨為對(duì)不幸損失進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆峙洌繕?biāo)為創(chuàng)建一種對(duì)社會(huì)弱勢(shì)方有利的調(diào)整規(guī)則，以讓他們所受損失得到應(yīng)有的補(bǔ)償。所以，它僅在某些特殊的范圍中使用，這些范圍具有兩大共性：其一，容易出現(xiàn)危險(xiǎn)性事件；其二，此種法律關(guān)系中的雙方，有一方屬于典型的弱勢(shì)方。第二，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)范圍內(nèi)使用無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法宗旨不相符。大家都知道，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制定的存在必須依賴一個(gè)前提，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可以推動(dòng)整個(gè)社會(huì)文學(xué)藝術(shù)及科技的前進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自頒發(fā)之日起便注定無(wú)法專門(mén)為保護(hù)智力成果的持有者而存在，它理應(yīng)以公益為目標(biāo)，以私益為完成公益的方法。換句話說(shuō)，整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系即知識(shí)財(cái)產(chǎn)的持有者和使用者之間互相競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系當(dāng)事人供給一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的平臺(tái)。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最正確的保護(hù)理應(yīng)是在知識(shí)財(cái)產(chǎn)的擁有者及社會(huì)公眾的利益間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不但可以實(shí)現(xiàn)推動(dòng)創(chuàng)新的作用，同時(shí)還可以實(shí)現(xiàn)推動(dòng)傳播的效果。假如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為范圍使用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則，把無(wú)意間陷進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的行為均看成侵權(quán)行為，那肯定會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用者在開(kāi)展文學(xué)藝術(shù)及科技創(chuàng)作中提心吊膽，這對(duì)于文學(xué)藝術(shù)及科技的前進(jìn)而言肯定是特別不利的。所以，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)理應(yīng)使用過(guò)錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則，通過(guò)司法實(shí)踐對(duì)使用者的主觀狀態(tài)展開(kāi)價(jià)值判斷，同時(shí)以此為依據(jù)判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用者責(zé)任的有無(wú)和大小。[2]

三、侵權(quán)行為構(gòu)成及認(rèn)定

我們通常所說(shuō)的“侵權(quán)行為的組成要素”及“侵權(quán)民事責(zé)任的組成要素”實(shí)際上屬于同一概念，只不過(guò)其研究的角度略有不同罷了。不過(guò)本文覺(jué)得知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為組成的認(rèn)定和知識(shí)產(chǎn)侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的研究所具有的差異是特別明顯的，系兩種不同的思維階段。其一，時(shí)間程序上的不一致。比方說(shuō)《著作權(quán)法》第46條明確表示：有以下侵權(quán)行為的，理應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況，承擔(dān)消除影響及賠償損失等相關(guān)責(zé)任……由此可知，在進(jìn)行侵權(quán)行為的判定時(shí)，我們首先應(yīng)該對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行判斷，隨后再依據(jù)情況判定侵害者理應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任；其二，組成要素的不一致。不同的民事責(zé)任所具有的組成要素是不一樣的。然而我們卻不能下這樣的定論：侵權(quán)行為在不同情形下所具有的構(gòu)成要素均不同。所以，我們必須解決的問(wèn)題即構(gòu)成諸多侵權(quán)行為的共有要素，同時(shí)大家還必須在“侵權(quán)行為的組成要素”及“侵權(quán)民事責(zé)任的組成要素”的前提下研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的組成。

3.1 構(gòu)成

在我國(guó)，絕大多數(shù)學(xué)者及諸多教科書(shū)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為構(gòu)成必須具有如下四大要件：其一，損害事實(shí)；其二，違法行為和損害事實(shí)的因果關(guān)系；其三，行為人過(guò)錯(cuò)；其四，行為的違法性。

損害事實(shí)。此處所說(shuō)的損害事實(shí)即指財(cái)產(chǎn)上的損失及精神上的痛苦。如下為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與侵權(quán)行為及損害事實(shí)相關(guān)的諸多規(guī)定：

第一，《著作權(quán)法》第47條明確表示：沒(méi)獲得著作權(quán)人許可的復(fù)制及匯編行為，第46條規(guī)定沒(méi)有獲得表演者許可的錄制行為均屬于侵權(quán)行為。假如侵權(quán)人僅僅是復(fù)制及錄制，即沒(méi)有使用，同時(shí)也沒(méi)有將其出售或贈(zèng)予，那自然就沒(méi)有損害事實(shí)的出現(xiàn)，依據(jù)民事法律關(guān)系保障措施所具有的補(bǔ)償性特性，使用者則無(wú)需承擔(dān)損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任。然而本條卻仍然將此行為界定為侵權(quán)行為。

第二，《專利法》第11條明確了專利權(quán)人的制造權(quán)及許諾銷售權(quán)。假如侵權(quán)者僅僅是制造或許諾出售專利產(chǎn)品，也就是說(shuō)沒(méi)有使用，也沒(méi)有出售或贈(zèng)予，此種情況下，侵權(quán)人同樣不需要承擔(dān)損害賠償民事責(zé)任。然而《專利法》第57條卻將其視為“侵犯專利權(quán)”。

第三，《著作權(quán)法》第49條、《商標(biāo)法》第57條及《專利法》第61條均對(duì)“即發(fā)侵權(quán)”必須承擔(dān)的民事責(zé)任進(jìn)行了介紹。眾所周知，“即發(fā)侵權(quán)”行為實(shí)際上就是妨礙行為，那它到底是不是侵權(quán)行為呢，具不具有侵權(quán)的含義呢？就語(yǔ)義來(lái)看，答案理應(yīng)為肯定的，不然不但對(duì)理解無(wú)利，同時(shí)也與實(shí)際操作不符。然而妨礙行為肯定是不存在損害事實(shí)的。由此可知，就中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法角度而言，損害事實(shí)不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)要件這一。至于行為人過(guò)錯(cuò)這一點(diǎn)，某些專家表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)系普通侵權(quán)行為，提倡使用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則；某些專家則認(rèn)為此種侵權(quán)行為擁有多種屬性，囊括了眾多行為，提倡同時(shí)使用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則及無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則；另外一些學(xué)者則提倡使用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。本文傾向于鄭成思先生的理論，覺(jué)得中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上已然引入了無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。比方說(shuō)《專利法》第63條明確表示：善意使用擴(kuò)大銷售的行為仍然屬于侵權(quán)行為，可以證明來(lái)源合法性的，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行判定。很顯然，行為人過(guò)錯(cuò)并非此處的民事責(zé)任要件，所以，此時(shí)行為人過(guò)錯(cuò)也不一定是侵權(quán)行為判定的構(gòu)成要素。[3]

結(jié)合以上介紹，就行為立場(chǎng)而言，侵權(quán)行為不但囊括了導(dǎo)致債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的狹義侵權(quán)行為，同時(shí)也包括了導(dǎo)致與知識(shí)產(chǎn)權(quán)請(qǐng)求權(quán)相似的侵害行為和侵占行為的出現(xiàn)?？纱丝芍?，侵權(quán)行為系諸多不法行為的集合，所以其構(gòu)成要件便理應(yīng)是立法所明確的各類不法行為的共同構(gòu)成要件。憑借如上介紹，大家可以知道行為人過(guò)錯(cuò)并非后兩種行為的要件，換句話說(shuō)：“四要素”中損害事實(shí)及行為過(guò)錯(cuò)并非它們的共同要件，所以違法行為及損害事實(shí)的因果關(guān)系自然也不屬于他們的共同要件，如此，它們的共同要件便只有一個(gè)：行為的違法性。

3.2 認(rèn)定

通常情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為主要可以分成如下三個(gè)部分：

直接侵權(quán)無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)及間接侵權(quán)的過(guò)錯(cuò)歸責(zé)

第一，直接侵權(quán)無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)。直接侵權(quán)行為，就對(duì)外客觀表現(xiàn)而言，即行為人沒(méi)有違法阻止事由進(jìn)行了法律賦予權(quán)利人專有權(quán)的舉動(dòng)，就內(nèi)部關(guān)系而言，行為人沒(méi)有獲得權(quán)利人許可便進(jìn)行了該舉行。直接侵權(quán)行為的判定無(wú)需行為有主觀過(guò)錯(cuò)的理論因素在于：侵權(quán)行為形式的獨(dú)特性是由其產(chǎn)權(quán)客體所具有的特殊性決定的。其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為即對(duì)法律授予權(quán)利人專有權(quán)的損害，和知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體沒(méi)有關(guān)系，可是對(duì)于特權(quán)的侵犯通通常直接對(duì)客體本身起作用，并和客體有密不可分的聯(lián)系。所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者無(wú)法像特權(quán)所有者那樣憑借占有來(lái)保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其二，相比物權(quán)和其侵權(quán)行為的判定而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其侵權(quán)行為的判定要更復(fù)雜、困難一 些；其三，客體所具有的獨(dú)特屬性決定了如下兩大結(jié)局：a.侵權(quán)行為的多發(fā)性；b.損害結(jié)果的嚴(yán)重性。

第二，間接侵權(quán)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)。間接侵權(quán)行為并未損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的客體，然而鑒于行為人應(yīng)作為卻不作為，抑或行為人的舉動(dòng)，給直接侵權(quán)提供了諸多有利條件，導(dǎo)致直接侵權(quán)行為的出現(xiàn)。僅就間接侵權(quán)行為外觀而言，無(wú)法看出其和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)課題有關(guān)聯(lián)。間接侵權(quán)者系侵權(quán)舉動(dòng)的直接行為人及受害人以外的第三人，相對(duì)于直接侵權(quán)而言，其舉動(dòng)與侵權(quán)行為的聯(lián)系要更小一些，系為直接侵權(quán)舉動(dòng)提供有利條件，抑或推動(dòng)直接侵權(quán)行為出現(xiàn)的行為，所以，間接侵權(quán)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任理應(yīng)比直接侵權(quán)者所承擔(dān)的責(zé)任更大一些，理應(yīng)使用過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則，而非無(wú)過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則。[4]

無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者的返還不當(dāng)獲得責(zé)任及過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者的損害賠償責(zé)任。

如果以中國(guó)三大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為依據(jù)，那么侵權(quán)者由于侵權(quán)所取得的利益系計(jì)算權(quán)利擁有者由于侵權(quán)行為導(dǎo)致?lián)p害的一種方法，然而就性質(zhì)及計(jì)算方法對(duì)比，相對(duì)于返還不當(dāng)獲利的責(zé)任而言，損害賠償責(zé)任的程度要更重一些。其一，不當(dāng)獲利責(zé)任和連帶責(zé)任沒(méi)有任何聯(lián)系；其二，在所有損害賠償計(jì)算方法中，憑借不當(dāng)?shù)美?jì)算出來(lái)的結(jié)果最小。中國(guó)立法就知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償額相關(guān)計(jì)算這一點(diǎn)提出了兩大計(jì)算方法，并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者要求過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者承擔(dān)損害責(zé)任時(shí)，法院理應(yīng)允許知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者就損害賠償額的計(jì)算方法展開(kāi)自主的選擇。所以有在申請(qǐng)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者承擔(dān)損害賠償責(zé)任時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者為獲得更大的賠償，通常會(huì)挑選不當(dāng)獲利以外的另一種計(jì)算方式，然而針對(duì)無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者能申請(qǐng)的計(jì)算方法只有一種，即不當(dāng)?shù)美ǎ@便是說(shuō)相比過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者而言，無(wú)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)者應(yīng)承擔(dān)的財(cái)產(chǎn)責(zé)任要更輕一些。

侵權(quán)行為認(rèn)定和損害賠償責(zé)任組成及規(guī)范。

我們通常所說(shuō)的侵權(quán)行為認(rèn)定，即法官依據(jù)民事訴訟程序，憑借原告及被告于庭審中的舉證及對(duì)證據(jù)的判斷，對(duì)原告提出的侵權(quán)行為展開(kāi)擁有法律效力的判定。當(dāng)明確某一侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案例理應(yīng)使用歸責(zé)原則以后，便可就行為人的不當(dāng)行為是不是具有侵權(quán)責(zé)任的組成要素以判定行為人是不是形成了侵權(quán)責(zé)任，尤其是不當(dāng)行為者是不是應(yīng)該接受侵權(quán)損害賠償責(zé)任，進(jìn)而結(jié)束案例的審判工作。由上可知：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)系侵權(quán)責(zé)任組成的基礎(chǔ)及前提，責(zé)任組成要素則屬于歸責(zé)原則的集中體現(xiàn)及關(guān)鍵內(nèi)容。正如上文所提到的那樣：知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任組成要素主要由如下四部分組成：其一，損害事實(shí)；其二，行為違法；其三，行為者的行為和損害事實(shí)的因果聯(lián)系；其四，行為者的主觀錯(cuò)誤，行為者所做的不良舉動(dòng)是法律所不允許的。至于其舉動(dòng)是不是具備了損害后果、行為者的主觀錯(cuò)誤及舉動(dòng)和損害結(jié)果間的因果聯(lián)系等均屬于侵權(quán)責(zé)任組成的要素，和侵權(quán)責(zé)任的判定及明確具有密不可分的聯(lián)系，然而其針對(duì)侵權(quán)行為的認(rèn)定卻并不需要。

四、損害賠償概述

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件中，損害一般展現(xiàn)為一種市場(chǎng)期待利益，此種利益的確定和權(quán)利人的現(xiàn)狀、市場(chǎng)現(xiàn)狀及知識(shí)財(cái)產(chǎn)的現(xiàn)狀等諸多因素有著緊密的聯(lián)系，想對(duì)損害做出一個(gè)恰當(dāng)?shù)呐袛嗍翘貏e困難的。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法提出了兩大損害賠償計(jì)算方法：其一，以權(quán)利持有人所受的實(shí)際損失為基準(zhǔn)進(jìn)行賠償額的計(jì)算；其二，以侵權(quán)者在侵權(quán)期間由于侵權(quán)行為所取得的利益為基準(zhǔn)進(jìn)行賠償額的計(jì)算。受害者可在此兩種計(jì)算方法中任選其一，前一種計(jì)算方法的法律依據(jù)為全面賠償原則，計(jì)算侵權(quán)舉動(dòng)所導(dǎo)致的受害者的所有實(shí)際損失，它囊括行為導(dǎo)致的直接損失及間接損失。此處所說(shuō)的直接損失不但包含了侵權(quán)舉動(dòng)直接導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)等利益的下降，同時(shí)還囊括了知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者因人身權(quán)受到損害而導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失。間接損失即侵權(quán)行為引起的未來(lái)可得收益的下降或消失，此種未來(lái)可得利益是存在實(shí)際意義的，同時(shí)它理應(yīng)被限制在某一范圍內(nèi)，此范圍理應(yīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為所導(dǎo)致的直接影響所涉及的領(lǐng)域，超出此范圍，那么我們便不能稱其為間接損失。不然損害賠償額的計(jì)算便會(huì)具有特別大的不確定性，同時(shí)還可能造成侵權(quán)者賠償責(zé)任過(guò)重情況的出現(xiàn)。后一種計(jì)算方法一般在侵權(quán)行為出現(xiàn)后，被侵權(quán)的產(chǎn)品銷量未出現(xiàn)顯著降低情況下使用。在此種情形下，就表面而言，侵權(quán)行為好像未給知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者造成損失，以計(jì)算實(shí)際損失的辦法根本就無(wú)法進(jìn)行賠償額的計(jì)算。然而實(shí)際上，市場(chǎng)資源特別有限，侵權(quán)人做出了侵權(quán)舉動(dòng)，出售了侵權(quán)商品，盡管或許未給權(quán)利持有者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)利益的損害，然而它肯定會(huì)搶占權(quán)利持有者的潛在市場(chǎng)，這些市場(chǎng)或許是權(quán)利持有者將來(lái)擴(kuò)大再生產(chǎn)之后理應(yīng)獲得的份額。所以，在此種情形下，損害賠償理應(yīng)以侵權(quán)者在侵權(quán)過(guò)程中由于侵權(quán)行為而取得的利益為標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)損害賠償額的計(jì)算。[5]

總而言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為四大組成要素并非均屬于必要要素，所以法官在對(duì)侵權(quán)行為展開(kāi)判定時(shí)無(wú)需受侵權(quán)民事責(zé)任組成的影響，理應(yīng)集中精神聽(tīng)取侵權(quán)舉動(dòng)的有無(wú)，進(jìn)而引導(dǎo)被告及被告進(jìn)行陳述、舉證及質(zhì)證，最后依據(jù)證據(jù)對(duì)行為者發(fā)生的行為進(jìn)行是否侵權(quán)的判定。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為判定階段，法官需要做的事件主要是判定知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者擁有的權(quán)力是不是合法有效的；同時(shí)指控行為者的舉動(dòng)是不是真的損害了權(quán)力持有者的利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為認(rèn)定涉及的范圍特別廣，所以有其判定也比較復(fù)雜，持法人員在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的認(rèn)定時(shí)理應(yīng)遵守具體問(wèn)題具體分析的原則，從事件實(shí)際出發(fā)，做出一個(gè)公正的裁決，其裁決必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有者權(quán)力的完整性，同時(shí)還不能對(duì)侵權(quán)者的利益造成不恰當(dāng)?shù)膿p害。惟有如此，持法人員對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為構(gòu)成的理解才是正確的，同時(shí)其憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為認(rèn)定所做出的審判結(jié)果才恰當(dāng)，如此才能夠更好地推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前進(jìn)及中國(guó)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：河南金學(xué)苑律師事務(wù)所）

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篇4

當(dāng)前，全球性金融危機(jī)已沖擊實(shí)體經(jīng)濟(jì)，影響日益加深，由于各國(guó)內(nèi)部需求疲軟，國(guó)際市場(chǎng)萎縮，各國(guó)企業(yè)都面臨爭(zhēng)奪國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的雙重壓力。為扶持和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、防范國(guó)際市場(chǎng)萎縮導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，許多國(guó)家出臺(tái)了形形的貿(mào)易保護(hù)措施。這些貿(mào)易保護(hù)措施主要分為兩大類：一是濫用世貿(mào)規(guī)則允許的貿(mào)易救濟(jì)措施，主要是反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特殊保障措施；二是使用傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，如有的國(guó)家提高進(jìn)口關(guān)稅，采取禁止或者限制進(jìn)口的措施，實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘等，還有的國(guó)家在刺激本國(guó)經(jīng)濟(jì)方案中提出了優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品的條款。

2國(guó)際貿(mào)易政策的變化趨勢(shì)

在世界范圍內(nèi)看來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)普遍繁榮時(shí)，國(guó)際貿(mào)易自由度較高；但當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退，時(shí)常萎靡時(shí)，各國(guó)為保護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)而增加貿(mào)易障礙，使貿(mào)易自由度降低，貿(mào)易保護(hù)便成為了主流。根據(jù)世貿(mào)組織的統(tǒng)計(jì)，09上半年全世界貿(mào)易額萎縮了4%，歐盟和美國(guó)的進(jìn)口減少了6%，日本和拉美國(guó)家的進(jìn)口額下降率甚至達(dá)到了兩個(gè)百分點(diǎn)。面對(duì)金融危機(jī)下國(guó)際貿(mào)易的萎縮，商務(wù)部日前向國(guó)內(nèi)出口企業(yè)發(fā)出警告稱，全球范圍的新貿(mào)易保護(hù)主義威脅正在加大，明年將是我國(guó)貿(mào)易摩擦的高發(fā)期，可能是近幾年來(lái)形勢(shì)最為嚴(yán)峻的一年，訴案將超過(guò)以往數(shù)年總和。新貿(mào)易保護(hù)主義的發(fā)展趨勢(shì)：

2.1保護(hù)商品的范圍日益擴(kuò)大。新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)對(duì)象一方面是本國(guó)正在衰弱的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)，另一方面是本國(guó)已經(jīng)高度發(fā)達(dá)的具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)如金融業(yè)等，因此保護(hù)范圍不僅擴(kuò)大到貨物貿(mào)易的一切領(lǐng)域，而且擴(kuò)大到服務(wù)、技術(shù)、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。近年來(lái)在商品的保護(hù)上出現(xiàn)了兩個(gè)明顯的特點(diǎn)：一個(gè)是對(duì)于服務(wù)行業(yè)的保護(hù)日益趨于嚴(yán)厲。當(dāng)前，服務(wù)行業(yè)的世界貿(mào)易額增長(zhǎng)迅速，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比重不斷上升，目前已接近30%，其中美國(guó)的金融和快餐等行業(yè)對(duì)世界的擴(kuò)張最為突出，這也促使世界各國(guó)加強(qiáng)對(duì)本國(guó)服務(wù)行業(yè)的保護(hù)。另一個(gè)是高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域的保護(hù)不斷加強(qiáng)。由于技術(shù)的特殊性及重要性，高技術(shù)產(chǎn)品的出口往往受到出口國(guó)的限制及其要求的進(jìn)口國(guó)的保護(hù)。

2.2從國(guó)家貿(mào)易保護(hù)演變?yōu)閰^(qū)域性貿(mào)易保護(hù)。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，貿(mào)易區(qū)域化和集團(tuán)化趨勢(shì)加強(qiáng)。新貿(mào)易保護(hù)主義不再以國(guó)家貿(mào)易壁壘為基礎(chǔ)，而趨向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，即由一國(guó)貿(mào)易保護(hù)演變?yōu)閰^(qū)域性貿(mào)易保護(hù)。區(qū)域化和集團(tuán)組織具有天然的排他性和貿(mào)易保護(hù)性，組建區(qū)域性經(jīng)貿(mào)集團(tuán)一方面可以實(shí)行內(nèi)部自由貿(mào)易以促進(jìn)內(nèi)部經(jīng)貿(mào)的發(fā)展，另一方面可以通過(guò)對(duì)外構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，抵制貿(mào)易對(duì)手的入侵，保護(hù)成員國(guó)的市場(chǎng)。同時(shí)，可以憑借組建經(jīng)貿(mào)集團(tuán)力量抗衡和抵制外部國(guó)家的報(bào)復(fù)性競(jìng)爭(zhēng)。在當(dāng)今世界上，歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、安第斯條約組織、東盟、西非共同體等經(jīng)貿(mào)集團(tuán)遍布全球。它們幾乎無(wú)一例外地在內(nèi)部實(shí)行自由貿(mào)易而對(duì)外實(shí)行嚴(yán)格的保護(hù)，從而嚴(yán)重削弱了世界范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化。

2.3由單一的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題擴(kuò)展到社會(huì)問(wèn)題。以往的貿(mào)易保護(hù)理論，無(wú)淪是發(fā)展中國(guó)家使用的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論，還是流行于發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，其關(guān)注的焦點(diǎn)主要是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。所不同的是，前者保護(hù)的是幼稚產(chǎn)業(yè)，而后者保護(hù)的是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。但近年來(lái)流行的新貿(mào)易保護(hù)理論如保護(hù)就業(yè)論、保護(hù)環(huán)境論等，其關(guān)注的焦點(diǎn)已由經(jīng)濟(jì)問(wèn)題擴(kuò)展到社會(huì)問(wèn)題，由產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向了人本身。保護(hù)就業(yè)論關(guān)注的是人的勞動(dòng)權(quán)利，保護(hù)環(huán)境論關(guān)注的是人的生存環(huán)境，綠色壁壘關(guān)注的是人的健康和安全。關(guān)注焦點(diǎn)的變化導(dǎo)致勞工標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)等成為發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要工具。

2.4發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)的對(duì)象主要集中于陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。農(nóng)業(yè)、紡織、服裝、鋼鐵、汽車、造船、家電等傳統(tǒng)行業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家均陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)，發(fā)達(dá)國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)這些行業(yè)的保護(hù)，一旦某些國(guó)家為保護(hù)這些部門(mén)而筑起貿(mào)易壁壘，其他國(guó)家就會(huì)因害怕?lián)p害自己的利益而紛紛仿效。同時(shí)保護(hù)的另一個(gè)重點(diǎn)是尖端技術(shù)行業(yè)。當(dāng)前，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)正由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，像電子計(jì)算機(jī)、光纖通訊、宇航工程、新材料和新能源的開(kāi)發(fā)應(yīng)用能力已被世界各國(guó)看成能否在未來(lái)的世界市場(chǎng)上取得主動(dòng)地位和提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。鑒于其重要性，各國(guó)競(jìng)相對(duì)它采取保護(hù)。

2.5國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)化和綠色化特征日益突出。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中正扮演越來(lái)越重要的角色，已成為發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的主要手段和高級(jí)形式。如美國(guó)、日本和歐盟等不斷調(diào)整和提升技術(shù)門(mén)檻，技術(shù)要求趨嚴(yán)、趨新、趨多。目前，綠色壁壘以其外表的合理性及內(nèi)在的隱蔽性，成為發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛采用的一種貿(mào)易壁壘。但是，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，環(huán)境意識(shí)和治理能力還有待于提高，許多發(fā)展中國(guó)家為了應(yīng)對(duì)綠色壁壘而導(dǎo)致出口成本的大幅提高，出口市場(chǎng)嚴(yán)重萎縮，被迫長(zhǎng)期處于一種自然資源和初級(jí)產(chǎn)品的廉價(jià)提供者的地位。由于綠色壁壘具有顯著的貿(mào)易保護(hù)效應(yīng)，因而在國(guó)際上存在著快速擴(kuò)張的趨勢(shì)。

3我國(guó)遭遇的反傾銷現(xiàn)狀及對(duì)反傾銷會(huì)計(jì)產(chǎn)生的影響

根據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，自1995年世界貿(mào)易組織成立以來(lái)至2006年，我國(guó)已連續(xù)12年成為世界上遭受反傾銷調(diào)查最多的國(guó)家。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2007年，全球共有19個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)我國(guó)發(fā)起反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查近80起，遭遇美國(guó)“337知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查”17起。在國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義加劇的背景下，中國(guó)作為世界第三大貿(mào)易實(shí)體和第二大出口國(guó)，成為國(guó)際貿(mào)易摩擦的主要對(duì)象。2008年1月至2009年1月底，我國(guó)共遭受來(lái)自22個(gè)國(guó)家和地區(qū)的103起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案金額約65億美元，其中反傾銷75起、反補(bǔ)貼12起、保障措施12起、特保4起。按全球各大洲計(jì)算，美洲41起，涉案金額約13億美元；亞洲42起，涉案金額約20.4億美元；歐洲12起，涉案金額約29.8億美元；大洋洲5起，涉案金額約1.4億美元；非洲3起，涉案金額1051萬(wàn)美元。此外，2008年以來(lái)，美國(guó)對(duì)我發(fā)起12起337調(diào)查，案件數(shù)量和涉案金額都有大幅度的增長(zhǎng)。從涉案產(chǎn)品看，主要集中于輕工、紡織、機(jī)電等我國(guó)具有出口競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，其中尤以紡織品貿(mào)易摩擦更為突出。如中美紡織品貿(mào)易爭(zhēng)端，中歐鞋業(yè)爭(zhēng)端，中美鋼鐵業(yè)爭(zhēng)端，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)爭(zhēng)端，中日紡織品爭(zhēng)端等。數(shù)據(jù)還顯示，2009年1月，共有5個(gè)國(guó)家對(duì)華出口產(chǎn)品發(fā)起10起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，其中印度5起、阿根廷2起、巴西、土耳其、南非各1起，涉案總金額約為3.7億美元。

如上所述，反傾銷無(wú)疑仍舊是國(guó)外對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)的主要手段，也成為了我國(guó)企業(yè)平等參與國(guó)際貿(mào)易舞臺(tái)所面臨的主要障礙。面對(duì)著這樣嚴(yán)峻的形勢(shì)，為了更好的應(yīng)對(duì)反傾銷訴訟，對(duì)其中從事會(huì)計(jì)工作的反傾銷會(huì)計(jì)在會(huì)計(jì)理論和財(cái)務(wù)實(shí)務(wù)產(chǎn)生了重要的影響。

3.1加快了我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的國(guó)際化進(jìn)程。

3.1.1保持我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)產(chǎn)品成本確認(rèn)、計(jì)量的一致性。進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，在產(chǎn)品成本的范圍、確認(rèn)、計(jì)量的規(guī)定方面盡可能保持，國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的一致性。特別是有關(guān)成本方面的規(guī)定更要以國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和反傾銷協(xié)定、反傾銷法等相關(guān)準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行修改。

3.1.2進(jìn)一步加大我國(guó)與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的趨同性，盡管我國(guó)已經(jīng)頒布了項(xiàng)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在大部分內(nèi)容上趨于一致，但應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)在國(guó)際貿(mào)易中涉及的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的差異協(xié)調(diào)，以增強(qiáng)會(huì)計(jì)信息的可比性，減小國(guó)外傾銷認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.3增強(qiáng)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的適用性。由于我國(guó)出企業(yè)中大部分都屬于中小企業(yè)，會(huì)計(jì)人員素質(zhì)普遍偏低，會(huì)計(jì)制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)充分考慮到操作上的簡(jiǎn)便易行。目前世界上許多國(guó)家的中小企業(yè)都只要求提供簡(jiǎn)化型的財(cái)務(wù)報(bào)告，與現(xiàn)有的財(cái)務(wù)報(bào)告不同的是，簡(jiǎn)化型財(cái)務(wù)報(bào)告只提供更容易理解的財(cái)務(wù)信息，只反映企業(yè)扼要的經(jīng)營(yíng)成本與財(cái)務(wù)狀況、國(guó)外的這種做法值得借鑒。制定中小企業(yè)的相關(guān)規(guī)定時(shí)，既要與會(huì)計(jì)法和新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相一致，又要兼顧中小企業(yè)的特點(diǎn)，同時(shí)與國(guó)際慣例趨同。

3.2完善財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

3.2.1加強(qiáng)對(duì)原始憑證等會(huì)計(jì)資料的保存，以備核查。會(huì)計(jì)資料是反傾銷應(yīng)訴中重要的舉證證據(jù)，真實(shí)完整的會(huì)計(jì)資料是勝訴的必備條件，原始憑證是產(chǎn)品成本核算的依據(jù)，是產(chǎn)品價(jià)格合理性的最佳證明。反傾銷應(yīng)訴會(huì)計(jì)舉證涉及有關(guān)生產(chǎn)企業(yè)及出口企業(yè)的賬本、生產(chǎn)記錄、購(gòu)銷合同、發(fā)票、運(yùn)翰、保險(xiǎn)等資料。出口企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)日常憑證管理和保存，平時(shí)要特別重視收集和保留證據(jù)資料，如原材料采購(gòu)發(fā)票、保單、運(yùn)費(fèi)、銷售發(fā)票、工資發(fā)放單、電費(fèi)支付單、格式合同、商務(wù)信函和往來(lái)傳真等，以證明和供貨商之間的關(guān)系。一旦涉訴，就有充足的時(shí)間和充分的證據(jù)從容應(yīng)訴。

3.2.2賬務(wù)處理方法要符合國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定。由于我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則存在差異，要求我國(guó)出口企業(yè)必須按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求記賬、編制報(bào)表，需要損耗大盆的時(shí)間和資金，成本較高

一、對(duì)我國(guó)大部分出口企業(yè)來(lái)說(shuō)是很難做到的。我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)反傾銷應(yīng)訴中的關(guān)鍵問(wèn)題如核算成本，按國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的有關(guān)會(huì)計(jì)處理方法核算有針對(duì)性地作兩手準(zhǔn)備，這樣既節(jié)約成本，又可以在涉案時(shí)免去重新計(jì)算的麻煩，以節(jié)省時(shí)間。

3.2.3嚴(yán)格會(huì)計(jì)核算。在反傾銷中，核心問(wèn)題就是產(chǎn)品的正常價(jià)值、出口價(jià)格、產(chǎn)品成本無(wú)論是對(duì)傾銷的認(rèn)定、傾銷幅度的計(jì)算還是實(shí)地核查都是圍繞這幾個(gè)要素展開(kāi)的。所以要嚴(yán)格地對(duì)產(chǎn)品成本進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。企業(yè)最好在成本核算的數(shù)據(jù)管理上做到數(shù)據(jù)的完備和統(tǒng)一。從原料進(jìn)廠到制造成本再到費(fèi)用分?jǐn)?，要做到賬賬相符、賬實(shí)相符、賬單相符，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算保證成本核算的合法性。

篇5

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)素養(yǎng)；科研工作流；科研數(shù)據(jù)生命周期

中圖分類號(hào)： G254.97 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)正在改變21世紀(jì)公民的素養(yǎng)格局，尤其是數(shù)據(jù)密集型第四科研范式下，具備良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)和熟練的數(shù)據(jù)技能已成為研究群體開(kāi)展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實(shí)踐工作中龐大的數(shù)據(jù)量和復(fù)雜的數(shù)據(jù)管理問(wèn)題使得研究人員面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為適應(yīng)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的新型研究環(huán)境，應(yīng)對(duì)科研實(shí)踐中的各種數(shù)據(jù)問(wèn)題，培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力勢(shì)在必行。那么數(shù)據(jù)素養(yǎng)是什么？M.Schield[2]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是根據(jù)科研需求在不同數(shù)據(jù)源中獲取、操作和總結(jié)數(shù)據(jù)，并從中推斷結(jié)論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)是“研究者在科研過(guò)程中收集、處理、操作、評(píng)估和利用數(shù)據(jù)的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)“包含個(gè)人獲取、理解、批判性地評(píng)估和管理數(shù)據(jù)的能力，并在使用數(shù)據(jù)的過(guò)程中遵守道德規(guī)范”?？傮w而言，數(shù)據(jù)素養(yǎng)強(qiáng)調(diào)的是一種正當(dāng)?shù)匕l(fā)現(xiàn)和獲取數(shù)據(jù)、批判地選擇和評(píng)估數(shù)據(jù)、規(guī)范地管理和處理數(shù)據(jù)、合理地利用和共享數(shù)據(jù)的意識(shí)和能力。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已就數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系展開(kāi)探索，并積累了一定的成果和經(jīng)驗(yàn)，主要集中在三個(gè)方面：一是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的概念和內(nèi)涵出發(fā)，梳理數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書(shū)館員在長(zhǎng)期從事科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的基礎(chǔ)上，概括和總結(jié)數(shù)據(jù)管理過(guò)程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數(shù)據(jù)素養(yǎng)的上位類概念信息素養(yǎng)出發(fā)，在信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)中提取數(shù)據(jù)相關(guān)的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項(xiàng)目啟動(dòng)之初的數(shù)據(jù)產(chǎn)生、項(xiàng)目實(shí)施中的數(shù)據(jù)處理和分析到項(xiàng)目結(jié)題時(shí)基于數(shù)據(jù)得出研究結(jié)論、發(fā)表科研成果，再到后續(xù)研究中對(duì)數(shù)據(jù)的二次開(kāi)發(fā)和利用，科研數(shù)據(jù)已成為科學(xué)研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個(gè)環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)素養(yǎng)與科研工作流、科研數(shù)據(jù)生命周期密不可分。因此，構(gòu)建嵌入科研工作流、圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架，對(duì)于更好地培養(yǎng)研究人員的數(shù)據(jù)意識(shí)和數(shù)據(jù)管理技能具有重要意義?；诖耍疚膹目蒲泄ぷ髁骱蛿?shù)據(jù)生命周期的一般流程出發(fā)，調(diào)研了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀，整理并分析了國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出的幾種典型的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心內(nèi)容體系，繪制研究人員應(yīng)具備的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能流程圖，以期為衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和探索數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實(shí)踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期

數(shù)據(jù)從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過(guò)程，就是數(shù)據(jù)的生命周期[8]。隨著科技的發(fā)展和時(shí)代的快速進(jìn)步，有些數(shù)據(jù)永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分?jǐn)?shù)據(jù)卻只是進(jìn)入了暫時(shí)的休眠狀態(tài)，它們將來(lái)可能會(huì)根據(jù)人類的需要再次被激活和更新，進(jìn)入下一個(gè)“生命周期”，周而復(fù)始，生生不息。在數(shù)字科研環(huán)境下，“生命周期”不同于產(chǎn)生到消亡的“生命期”，它是一個(gè)循環(huán)過(guò)程，經(jīng)過(guò)數(shù)字資源管理和長(zhǎng)期保存，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源發(fā)現(xiàn)和再利用[9]。在科研實(shí)踐過(guò)程中，處于生命周期不同階段的數(shù)據(jù)具有顯著差異，不論是數(shù)據(jù)的類型格式還是內(nèi)容含義，亦或數(shù)據(jù)的量級(jí)特性，均不可一概而論。正確認(rèn)識(shí)科研數(shù)據(jù)生命周期，把握生命周期各個(gè)階段的數(shù)據(jù)特性，培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)規(guī)范管理和發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值最大化的前提和基礎(chǔ)。

目前，科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期已得到業(yè)界的廣泛重視，英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）、美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局（USGS）等國(guó)家組織委員會(huì)，英國(guó)數(shù)據(jù)管理中心（DCC）、英國(guó)數(shù)據(jù)檔案（UKDA）、地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）等數(shù)據(jù)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)以及弗吉尼亞大學(xué)、阿爾伯塔大學(xué)、昆士蘭大學(xué)等學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)紛紛就科研數(shù)據(jù)生命周期展開(kāi)探索研究，建立科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型，以規(guī)范和指導(dǎo)數(shù)據(jù)管理工作的正常開(kāi)展。

為深入了解科研實(shí)踐的具體流程，筆者選取了國(guó)際上較典型的科研數(shù)據(jù)生命周期進(jìn)行剖析，以總結(jié)和梳理科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國(guó)高等教育、繼續(xù)教育和技能培訓(xùn)提供研究支撐的英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（JISC）[10]；英國(guó)專門(mén)負(fù)責(zé)大型社會(huì)和經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的采集、監(jiān)管并提供數(shù)據(jù)訪問(wèn)與獲取的專業(yè)機(jī)構(gòu)英國(guó)數(shù)據(jù)檔案（UKDA）[11]；世界領(lǐng)先的數(shù)字信息管理中心英國(guó)數(shù)字內(nèi)容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)中心美國(guó)校際社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)盟（ICPSR）[13]；地球環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)管理專業(yè)組織地球數(shù)據(jù)觀察網(wǎng)絡(luò)（DataONE）[14]；專注于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)描述的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)文檔倡議聯(lián)盟（DDI）[15]；美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)圖書(shū)館[16]；加拿大阿爾伯塔大學(xué)圖書(shū)館[17]（見(jiàn)表1）。

筆者在分析梳理國(guó)外典型科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)內(nèi)研究實(shí)踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數(shù)據(jù)生命周期一般流程（見(jiàn)圖1）。除了項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)三個(gè)核心階段外，還包括項(xiàng)目啟動(dòng)前的研究構(gòu)想以及項(xiàng)目結(jié)束后的后續(xù)研究。科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程包括八個(gè)階段，分別是數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用，各個(gè)階段環(huán)環(huán)相扣，緊密相連。下文將以此為基礎(chǔ)梳理和構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架。

3 數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀

能力標(biāo)準(zhǔn)為圖書(shū)館服務(wù)開(kāi)展和各級(jí)各類教學(xué)提供了明確的目標(biāo)和方向，也為各個(gè)機(jī)構(gòu)的課程設(shè)計(jì)提供了基本的框架和指南[18]。數(shù)據(jù)素養(yǎng)是信息素養(yǎng)的子集，目前，信息素養(yǎng)領(lǐng)域已建立了較完善的能力標(biāo)準(zhǔn)體系，既有以美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大等區(qū)域性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，又有面向中小學(xué)教育、高等教育的層級(jí)性信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)，以及大眾傳播學(xué)、人類與社會(huì)科學(xué)、護(hù)理學(xué)、科學(xué)與工程技術(shù)等以學(xué)科劃分的領(lǐng)域信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)。盡管這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于數(shù)據(jù)素養(yǎng)評(píng)估和教學(xué)有一定的參考意義，但就數(shù)據(jù)素養(yǎng)應(yīng)用實(shí)踐而言，仍亟需數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)或框架來(lái)衡量研究人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力和指導(dǎo)數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育工作的開(kāi)展。

目前，這一問(wèn)題已獲得國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，他們從不同的角度，結(jié)合數(shù)據(jù)管理服務(wù)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育探索的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系，推動(dòng)數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育的發(fā)展。如美國(guó)雪城大學(xué)J.Qin等[3]對(duì)比了信息素養(yǎng)、數(shù)字素養(yǎng)和科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)的不同概念，指出科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)包含數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評(píng)估和數(shù)據(jù)利用五個(gè)方面的技巧和能力。并以此為基礎(chǔ)，為學(xué)校STEM各專業(yè)本科生開(kāi)設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程；美國(guó)弗吉尼亞理工大學(xué)圖書(shū)館為滿足學(xué)校師生的數(shù)據(jù)管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書(shū)館員開(kāi)發(fā)了數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，其教育內(nèi)容模型包括八個(gè)方面：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作性、數(shù)據(jù)共享與獲取、元數(shù)據(jù)與質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)監(jiān)管、數(shù)據(jù)存檔與保存、數(shù)據(jù)倫理與責(zé)任；美國(guó)印第安納大學(xué)圖書(shū)館S.Konkiel等[19]設(shè)計(jì)了包含10種能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架：數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)格式與數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)分析、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)復(fù)用，將數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)集成到數(shù)據(jù)可視化課程中，根據(jù)學(xué)生的數(shù)據(jù)技能需求，有針對(duì)性地制定學(xué)習(xí)目標(biāo)和評(píng)估方案；巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學(xué)家P.Freire的素養(yǎng)模型定義了數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力，包括數(shù)據(jù)讀取（數(shù)據(jù)意識(shí)、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)收集）、數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)處理技術(shù)、數(shù)據(jù)處理工具）、數(shù)據(jù)交流（數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)倫理）和數(shù)據(jù)生產(chǎn)（數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)表工具）四種核心能力，用以指導(dǎo)和規(guī)范圖書(shū)館的數(shù)據(jù)管理課程；西班牙卡洛斯三世大學(xué)P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，選取美國(guó)學(xué)校圖書(shū)館員協(xié)會(huì)（AASL）制定的《共同核心州立標(biāo)準(zhǔn)》、美國(guó)大學(xué)與研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（ACRL）制定的《高等教育信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《科學(xué)與工程技術(shù)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《人類學(xué)與社會(huì)科學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《護(hù)理學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》、《政治學(xué)信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》，梳理其中有關(guān)數(shù)據(jù)管理的內(nèi)容，結(jié)合圖書(shū)館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)，構(gòu)建了包含數(shù)據(jù)意識(shí)（什么是數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)背景）、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取（數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)獲取方法）、數(shù)據(jù)閱讀理解和評(píng)價(jià)（數(shù)據(jù)閱讀與表達(dá)、數(shù)據(jù)評(píng)估）、數(shù)據(jù)管理（數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的收集與管理）、數(shù)據(jù)利用（數(shù)據(jù)操作、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)使用倫理）五大指標(biāo)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養(yǎng)研究與實(shí)踐的共性與挑戰(zhàn)”大會(huì)上指出科研數(shù)據(jù)素養(yǎng)和數(shù)據(jù)管理能力包括8個(gè)方面的內(nèi)容，分別是數(shù)據(jù)識(shí)別、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)計(jì)劃、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流。國(guó)內(nèi)學(xué)者也在構(gòu)建數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學(xué)的郝媛玲和沈婷婷[5]認(rèn)為數(shù)據(jù)素養(yǎng)的核心內(nèi)容包含五個(gè)方面的基本要素，分別是數(shù)據(jù)態(tài)度（數(shù)據(jù)道德觀、數(shù)據(jù)價(jià)值觀）、數(shù)據(jù)意識(shí)（主體意識(shí)、獲取意識(shí)、共享意識(shí)、更新意識(shí)、安全意識(shí)、人才意識(shí)）、數(shù)據(jù)知識(shí)（特點(diǎn)與類型、作用于效應(yīng)、規(guī)律與規(guī)范、轉(zhuǎn)換方式、搜索方法）、數(shù)據(jù)技能（獲取、處理、利用、展示、評(píng)價(jià)、再創(chuàng)造）和數(shù)據(jù)倫理（法制觀念、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)道德、知識(shí)產(chǎn)權(quán)），旨在為我國(guó)建立數(shù)據(jù)素養(yǎng)培養(yǎng)機(jī)制提供建議。

為了更深入展示國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀，筆者選取了美國(guó)普渡大學(xué)圖書(shū)館研究團(tuán)隊(duì)、加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書(shū)館研究團(tuán)隊(duì)和國(guó)內(nèi)華東師范大學(xué)團(tuán)隊(duì)構(gòu)建的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架作為案例進(jìn) 行詳細(xì)介紹。

（1）普渡大學(xué)圖書(shū)館

普渡大學(xué)、康奈爾大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)和俄勒岡大學(xué)四校圖書(shū)館聯(lián)合開(kāi)展數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)教育項(xiàng)目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)剖析ACRL《高等教育信息素養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)》，訪談?wù){(diào)研教師和學(xué)生的數(shù)據(jù)信息素養(yǎng)需求，并總結(jié)地理信息學(xué)等圖書(shū)館課程經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了包含12項(xiàng)核心能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)框架體系：數(shù)據(jù)實(shí)踐規(guī)范、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)監(jiān)管和再利用、數(shù)據(jù)管理和組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理和分析、數(shù)據(jù)質(zhì)量和記錄、數(shù)據(jù)可視化和表示、數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)倫理與道德（見(jiàn)表2）。DIL項(xiàng)目組在該能力框架的基礎(chǔ)上，調(diào)研自然資源、土木工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)等不同領(lǐng)域研究群體的數(shù)據(jù)需求，根據(jù)需求設(shè)計(jì)課程大綱展開(kāi)針對(duì)性培訓(xùn)和教育，提高研究人員的數(shù)據(jù)管理能力[6]。

（2）加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書(shū)館

加拿大達(dá)爾豪斯大學(xué)圖書(shū)館的C. Ridsdale等[22]學(xué)者在數(shù)據(jù)管理服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上梳理出科研人員在數(shù)據(jù)管理過(guò)程中所需的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力，構(gòu)建了包括數(shù)據(jù)管理概念、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)評(píng)估和數(shù)據(jù)應(yīng)用五方面的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力矩陣（見(jiàn)表3），擬在能力矩陣的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)素養(yǎng)課程，幫助學(xué)校師生員工提高數(shù)據(jù)管理技能。

（3）華東師范大學(xué)隆茜

我國(guó)華東師范大學(xué)的隆茜[23]在綜合國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)素養(yǎng)內(nèi)涵、組成能力的闡述的基礎(chǔ)上，從數(shù)據(jù)意識(shí)、數(shù)據(jù)獲取能力、數(shù)據(jù)處理與分析能力、數(shù)據(jù)交流能力、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)能力和數(shù)據(jù)道德六個(gè)維度構(gòu)建了高校師生數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表4）。并以此為基礎(chǔ)編制數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力調(diào)查問(wèn)卷，分析高校師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，為數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育奠定基礎(chǔ)。

筆者對(duì)以上10種數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架進(jìn)行梳理與解析，深入剖析能力框架的構(gòu)成要素，共羅列了21種數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能，分別是數(shù)據(jù)意識(shí)、數(shù)據(jù)收集與創(chuàng)建、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換與互操作、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)和工具）、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)可視化、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)倫理與道德、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)利用與復(fù)用、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)解讀、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)交流，各能力框架及其對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能（見(jiàn)表5），這將為本文構(gòu)建科研數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架

在考察數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力研究現(xiàn)狀、總結(jié)科研工作流和科研數(shù)據(jù)生命周期的一般流程的基礎(chǔ)上，本文梳理了嵌入科研工作流與數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架（見(jiàn)圖2）。數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架從科研工作流出發(fā)，包括項(xiàng)目啟動(dòng)前的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃；項(xiàng)目實(shí)施中的數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)管理與組織、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)；項(xiàng)目結(jié)題時(shí)的數(shù)據(jù)發(fā)表與共享，以及項(xiàng)目結(jié)束后的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取、數(shù)據(jù)再利用等8個(gè)生命周期階段的22項(xiàng)數(shù)據(jù)管理能力。

（1）數(shù)據(jù)意識(shí)。數(shù)據(jù)意識(shí)是一個(gè)抽象的概念，具體來(lái)說(shuō)，作為一名數(shù)據(jù)工作者，應(yīng)理解什么是科研數(shù)據(jù)和為什么要管理科研數(shù)據(jù)等問(wèn)題?？蒲袛?shù)據(jù)是為了特定的目標(biāo)所收集、觀測(cè)、創(chuàng)建、分析的信息[24]。良好的數(shù)據(jù)管理實(shí)踐包含但不限于以下優(yōu)點(diǎn)：提高研究成果的影響力，增加數(shù)據(jù)引用率；避免重復(fù)勞動(dòng)，節(jié)省時(shí)間；確保研究成果可驗(yàn)證性和完整性；保證數(shù)據(jù)安全，降低數(shù)據(jù)丟失的風(fēng)險(xiǎn)；滿足資助機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)出版商的數(shù)據(jù)管理要求；通過(guò)數(shù)據(jù)再利用，促進(jìn)新的知識(shí)發(fā)現(xiàn)[25]。總體而言，數(shù)據(jù)管理貫穿科研項(xiàng)目始終，良好的科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐是知識(shí)再生的基礎(chǔ)。規(guī)范化地管理科研數(shù)據(jù)，是確保數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存和持久訪問(wèn)的關(guān)鍵，也是未來(lái)數(shù)據(jù)被其他研究人員理解和復(fù)用的前提。因此，研究人員在正式著手?jǐn)?shù)據(jù)管理工作之前，應(yīng)具備基本的數(shù)據(jù)意識(shí)。

（2）了解數(shù)據(jù)管理和共享的政策和要求。隨著開(kāi)放獲取事業(yè)的推進(jìn)，越來(lái)越多的資助機(jī)構(gòu)（如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金委NSF[26]、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院NIH[27]、美國(guó)航空航天局（NASA）[28]、英國(guó)研究理事會(huì)RCUK[29]、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機(jī)構(gòu)（如JISC、ANDS、牛津大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、康奈爾大學(xué)）紛紛數(shù)據(jù)管理政策，要求科研人員提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理流程[31]。在國(guó)內(nèi)，2002年科技部牽頭建設(shè)“科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程”，目標(biāo)是整合離散的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建面向全社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)化、智能化的管理與共享服務(wù)體系[32]。為規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)匯交和共享，2006年科技部還制定了“國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)匯交暫行辦法”，規(guī)定了匯交科學(xué)數(shù)據(jù)的種類及范圍、數(shù)據(jù)匯交義務(wù)人的權(quán)利與義務(wù)等[33]。期刊出版商了相應(yīng)的數(shù)據(jù)政策，如《現(xiàn)代圖書(shū)情報(bào)技術(shù)》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結(jié)論的科學(xué)數(shù)據(jù)，并通過(guò)適當(dāng)方式供研究共同體或社會(huì)公眾共享[34]。在從事科研工作時(shí)，研究人員有必要了解并遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理政策和規(guī)范。

（3）制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（工具使用）。許多資助機(jī)構(gòu)明確提出了數(shù)據(jù)管理計(jì)劃要求，如2003年美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院數(shù)據(jù)共享政策，指出“所有向NIH申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)在500，000美元以上的科研項(xiàng)目，建議但不強(qiáng)制提交一份數(shù)據(jù)管理說(shuō)明文檔，闡述數(shù)據(jù)共享的計(jì)劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應(yīng)在說(shuō)明文檔中詳細(xì)說(shuō)明[27]”；2007年，英國(guó)生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(huì)要求“其資助的科研項(xiàng)目的申請(qǐng)書(shū)必須包含數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，作為一份不超過(guò)1頁(yè)的獨(dú)立附件，簡(jiǎn)要說(shuō)明數(shù)據(jù)的管理和共享計(jì)劃[35]”；2011年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)提出“所有提交到NSF的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)必須包含不超過(guò)2頁(yè)的名為《數(shù)據(jù)管理計(jì)劃》的補(bǔ)充文件，詳細(xì)描述該項(xiàng)目將如何根據(jù)NSF傳播和共享科研成果的相關(guān)政策開(kāi)展數(shù)據(jù)管理工作[25]”。為此，國(guó)際數(shù)據(jù)管理組織根據(jù)數(shù)據(jù)管理要求開(kāi)發(fā)了一系列數(shù)據(jù)管理計(jì)劃工具，常用的包括三種：一是面向美國(guó)資助機(jī)構(gòu)要求的由加州大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館協(xié)會(huì)等協(xié)作開(kāi)發(fā)的DMP Tool[36]；二是面向英國(guó)資助機(jī)構(gòu)要求的由DCC開(kāi)發(fā)的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機(jī)構(gòu)要求的由阿爾伯塔大學(xué)開(kāi)發(fā)的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請(qǐng)基金項(xiàng)目時(shí)，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)管理計(jì)劃工具制定符合資助機(jī)構(gòu)要求的數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，已成為申請(qǐng)基金、獲得項(xiàng)目資助的重要前提。

（4）數(shù)據(jù)創(chuàng)建與數(shù)據(jù)收集。在項(xiàng)目之初的數(shù)據(jù)收集階段，研究人員需要考慮是否需要?jiǎng)?chuàng)建新的數(shù)據(jù)集，或是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)源。如果需要?jiǎng)?chuàng)建新的數(shù)據(jù)，那么應(yīng)考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應(yīng)用何種技術(shù)來(lái)創(chuàng)建和收集數(shù)據(jù)。

（5）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)與獲取。當(dāng)確定項(xiàng)目需要哪些數(shù)據(jù)時(shí)，可以通過(guò)數(shù)據(jù)檢索判斷是否可以復(fù)用已有的數(shù)據(jù)，這就需要研究人員具備數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)和獲取的技能。數(shù)據(jù)獲取的途徑很多，常規(guī)的包括數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等，如英國(guó)數(shù)據(jù)檔案中心、澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)中心等國(guó)家數(shù)據(jù)中心，生物學(xué)Gen Bank、醫(yī)藥科學(xué)Dryad、地理環(huán)境科學(xué)Pangaea等領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)，哈佛大學(xué)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)Harvard Dataverse Network、中國(guó)科學(xué)院數(shù)據(jù)云等機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等都支持?jǐn)?shù)據(jù)的開(kāi)放獲取。但需要強(qiáng)調(diào)的是，在檢索和獲取他人數(shù)據(jù)集時(shí)，應(yīng)遵守?cái)?shù)據(jù)復(fù)用和數(shù)據(jù)在分配的限制條件。研究人員在使用來(lái)自第三方的數(shù)據(jù)時(shí)，需要獲得許可訪問(wèn)，在允許的范圍內(nèi)使用科研數(shù)據(jù)，使用數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式注明數(shù)據(jù)原始來(lái)源，以保證數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性。

（6）數(shù)據(jù)類型。數(shù)據(jù)類型多種多樣，明確數(shù)據(jù)類型有利于高效管理數(shù)據(jù)、提高科研效率。根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)源劃分，可將數(shù)據(jù)分為觀測(cè)型數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)型數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、派生或編譯數(shù)據(jù)、引用或規(guī)范數(shù)據(jù)五種類型[39]（見(jiàn)表6）。

（7）數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換與互操作。隨著技術(shù)的發(fā)展，研究人員在存儲(chǔ)數(shù)據(jù)以確保長(zhǎng)期訪問(wèn)時(shí)，應(yīng)充分考慮硬件和軟件的存儲(chǔ)設(shè)施，選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)格式。如文本文件應(yīng)選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應(yīng)選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應(yīng)選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應(yīng)選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網(wǎng)頁(yè)應(yīng)選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式。總體而言，規(guī)范并支持格式轉(zhuǎn)換和互操作的數(shù)據(jù)格式應(yīng)具備以下特點(diǎn)：非私有的；開(kāi)放的文檔標(biāo)準(zhǔn)；被科研群體普遍使用的數(shù)據(jù)格式；計(jì)算機(jī)可讀的標(biāo)準(zhǔn)化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數(shù)據(jù)組織（命名規(guī)則、文件夾組織）。在數(shù)據(jù)完成收集后，應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范組織，包括數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)集的結(jié)構(gòu)化、制定文件命名規(guī)則等。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化時(shí)應(yīng)注意使用文件夾管理數(shù)據(jù)文件，使用具有揭示意義的詞匯來(lái)命名文件夾，使用科學(xué)的文件夾層次結(jié)構(gòu)，將正在進(jìn)行的數(shù)據(jù)文件和已經(jīng)分析完成的數(shù)據(jù)文件分開(kāi)保存，設(shè)置最高級(jí)別的訪問(wèn)權(quán)限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對(duì)數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)文件夾進(jìn)行命名，制定文件命名規(guī)則時(shí)，可參考以下規(guī)則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時(shí)間使用標(biāo)準(zhǔn)格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內(nèi)容識(shí)別數(shù)據(jù)，而不是僅依靠時(shí)間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數(shù)據(jù)描述與元數(shù)據(jù)。元數(shù)據(jù)是描述資源特征的結(jié)構(gòu)化信息，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)記錄是數(shù)據(jù)集可發(fā)現(xiàn)和可獲取的前提。使用元數(shù)據(jù)目的是為了更好地描述數(shù)據(jù)，揭示數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征，不同的學(xué)科領(lǐng)域具有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。如地理空間元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Astronomy Visualization Metadata）、生態(tài)學(xué)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項(xiàng)目的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式和學(xué)科領(lǐng)域。如果現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不能滿足項(xiàng)目的數(shù)據(jù)描述需求，研究人員可創(chuàng)建元數(shù)據(jù)方案，包括描述性版塊、權(quán)利版塊、結(jié)構(gòu)化版塊和技術(shù)信息板塊：描述性版塊即描述數(shù)據(jù)集內(nèi)容的信息，如題名、日期、創(chuàng)建者姓名等；權(quán)利版塊包含數(shù)據(jù)歸屬權(quán)、數(shù)據(jù)的使用和訪問(wèn)權(quán)限等；結(jié)構(gòu)化版塊包括數(shù)據(jù)的邏輯結(jié)構(gòu)、表現(xiàn)形式等；技術(shù)信息版塊指數(shù)據(jù)的技術(shù)特征、數(shù)據(jù)創(chuàng)建軟件、使用方法等[42]。元數(shù)據(jù)是規(guī)范化管理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)，是數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的重要組成部分，在項(xiàng)目啟動(dòng)前就應(yīng)確定元數(shù)據(jù)記錄方案。

（10）數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量控制對(duì)抽樣檢查數(shù)據(jù)值的準(zhǔn)確性進(jìn)行二次數(shù)據(jù)錄入，對(duì)比檢查數(shù)據(jù)是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統(tǒng)計(jì)計(jì)算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數(shù)據(jù)清洗工具。在數(shù)據(jù)管理計(jì)劃中還應(yīng)包含數(shù)據(jù)收集的質(zhì)量控制說(shuō)明。包括使用的刻度標(biāo)準(zhǔn)、樣本二次采集和測(cè)量、數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)驗(yàn)證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數(shù)據(jù)處理與分析（技術(shù)、工具）。在完成數(shù)據(jù)的收集和組織后，根據(jù)數(shù)據(jù)類型和預(yù)期結(jié)果選取恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)分析方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析是得出研究結(jié)論的關(guān)鍵所在。隨著數(shù)據(jù)量的劇增和數(shù)據(jù)問(wèn)題的日益復(fù)雜化，研究人員在處理和分析數(shù)據(jù)時(shí)往往需要借助專業(yè)的數(shù)據(jù)分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進(jìn)行數(shù)據(jù)建模、仿真計(jì)算時(shí)還需要研究人員掌握一定的計(jì)算機(jī)編程等技術(shù)。

（12）數(shù)據(jù)解讀。數(shù)據(jù)解讀能力主要強(qiáng)調(diào)認(rèn)識(shí)數(shù)據(jù)的內(nèi)容特征和洞察數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實(shí)的專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)；二是敏銳的數(shù)據(jù)分析能力；三是精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)表達(dá)能力。任何數(shù)據(jù)認(rèn)知錯(cuò)誤和表達(dá)錯(cuò)誤都可能造成研究結(jié)論的巨大差異，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

（13）數(shù)據(jù)可視化。無(wú)處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀(jì)的素養(yǎng)格局，可視化素養(yǎng)被視為公民的必備素養(yǎng)[44]。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，利用數(shù)據(jù)可視化技術(shù)形象、直觀地展示數(shù)據(jù)內(nèi)容和研究結(jié)論已成為學(xué)術(shù)信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數(shù)據(jù)可視化軟件在科學(xué)研究中發(fā)揮著重要作用，研究人員應(yīng)學(xué)習(xí)并掌握相應(yīng)的數(shù)據(jù)可視化技能。

（14）數(shù)據(jù)安全與備份（數(shù)據(jù)保存環(huán)境與存儲(chǔ)介質(zhì)）。采取數(shù)據(jù)安全措施能夠有效避免數(shù)據(jù)被不當(dāng)訪問(wèn)、使用、修改、傳播和破壞，數(shù)據(jù)安全的含義主要包括：一是網(wǎng)絡(luò)安全，確保機(jī)密數(shù)據(jù)不能上網(wǎng)，將敏感信息保存到不能聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當(dāng)計(jì)算機(jī)的故障檢修員；三是計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和文件安全，包括更新計(jì)算機(jī)殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協(xié)議傳輸保密數(shù)據(jù)，在計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數(shù)據(jù)安全的措施是定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。進(jìn)行可靠地?cái)?shù)據(jù)備份是數(shù)據(jù)管理實(shí)踐的重要環(huán)節(jié)。定期數(shù)據(jù)備份能夠有效規(guī)避數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯(cuò)誤。建議對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行三份備份，即原始數(shù)據(jù)、原始數(shù)據(jù)在本地的備份、原始數(shù)據(jù)在遠(yuǎn)程設(shè)備上的備份[45]。

（15）數(shù)據(jù)版本控制。版本控制是對(duì)數(shù)據(jù)處理不同階段的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)的過(guò)程。它能夠?qū)?shù)據(jù)的處理流程進(jìn)行跟蹤，標(biāo)識(shí)哪個(gè)是草案，哪個(gè)是修訂以及哪個(gè)是最新的版本。能夠有效避免數(shù)據(jù)的混亂，尤其是研究小組的人員同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí)?？偟膩?lái)說(shuō)，版本控制的優(yōu)點(diǎn)包括可追溯性、可識(shí)別性、清楚明晰、減少重復(fù)、減少錯(cuò)誤等。版本控制一般通過(guò)對(duì)文件命名來(lái)體現(xiàn)，此外還可使用版本控制表，即對(duì)文件進(jìn)行操作修改時(shí)，填寫(xiě)文件版本的修訂情況，包括新版本的序號(hào)、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數(shù)據(jù)保存（短期保存和長(zhǎng)期保存）。數(shù)據(jù)保存是數(shù)據(jù)管理流程的關(guān)鍵步驟，不僅指項(xiàng)目結(jié)題后的數(shù)據(jù)存檔，還包括項(xiàng)目進(jìn)程中數(shù)據(jù)分析與處理等階段的數(shù)據(jù)保存。在項(xiàng)目期間需要短期地保存數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)注意數(shù)據(jù)類型與格式、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)與遷移、數(shù)據(jù)備份與安全等問(wèn)題；在制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃時(shí)應(yīng)明確提出項(xiàng)目結(jié)題后的數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存方案，具體包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地點(diǎn)（如公共數(shù)據(jù)中心、領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)）、數(shù)據(jù)保存內(nèi)容、數(shù)據(jù)保存時(shí)間、數(shù)據(jù)保存介質(zhì)、數(shù)據(jù)保存成本、敏感隱私性數(shù)據(jù)存儲(chǔ)策略等方面的問(wèn)題。

（17）數(shù)據(jù)遴選與評(píng)估。數(shù)據(jù)保存面臨著高昂的數(shù)據(jù)保存費(fèi)用、需要花費(fèi)更多的勞動(dòng)和精力、在良莠不齊的海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行檢索和查詢使得數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)變得更加困難等挑戰(zhàn)，并不是所有的數(shù)據(jù)都需要保存。因而，制定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)策略時(shí)應(yīng)遴選和評(píng)估數(shù)據(jù)，即確定哪些數(shù)據(jù)需要存儲(chǔ)，哪些數(shù)據(jù)需要被銷毀和刪除，評(píng)估數(shù)據(jù)是否具有未來(lái)的利用價(jià)值。在遴選和評(píng)估數(shù)據(jù)時(shí)，可根據(jù)以下問(wèn)題進(jìn)行判斷：資助機(jī)構(gòu)和學(xué)習(xí)要求保存什么數(shù)據(jù)？數(shù)據(jù)對(duì)于研究項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)而言是否具有重要價(jià)值？數(shù)據(jù)中是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)倫理問(wèn)題？是否對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行充分描述？是否能夠支付數(shù)據(jù)保存費(fèi)用？

（18）數(shù)據(jù)發(fā)表。目前，科研數(shù)據(jù)發(fā)表主要有三種形式：一是科研數(shù)據(jù)獨(dú)立發(fā)表：將科研數(shù)據(jù)集作為獨(dú)立的數(shù)字對(duì)象存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)或數(shù)據(jù)中心，支持?jǐn)?shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取和再利用；二是發(fā)表數(shù)據(jù)論文，在數(shù)據(jù)論文中描述數(shù)據(jù)集的內(nèi)容及其相關(guān)信息，將數(shù)據(jù)到專業(yè)數(shù)據(jù)期刊中，原始數(shù)據(jù)集存儲(chǔ)在期刊出版商或其指定的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中；三是數(shù)據(jù)作為期刊論文的補(bǔ)充材料發(fā)表。在論文中注明數(shù)據(jù)來(lái)源及獲取方式，根據(jù)論文與數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)獲取原始數(shù)據(jù)，支持研究結(jié)論驗(yàn)證，防止學(xué)術(shù)不端[47]。其中，將數(shù)據(jù)作為期刊論文的補(bǔ)充材料發(fā)表是最普遍的數(shù)據(jù)發(fā)表形式，分兩種情況：第一，時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中，通過(guò)DOI等數(shù)據(jù)唯一標(biāo)識(shí)符與論文創(chuàng)建關(guān)聯(lián)；第二，數(shù)據(jù)作為論文的補(bǔ)充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數(shù)據(jù)發(fā)表的不同形式，并基于實(shí)際需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)發(fā)表方式，是研究人員傳播學(xué)術(shù)成果、獲得學(xué)術(shù)聲譽(yù)的基本常識(shí)。

（19）數(shù)據(jù)共享與許可協(xié)議、數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限。在共享數(shù)據(jù)時(shí)設(shè)置數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限、選擇適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議是保障數(shù)據(jù)創(chuàng)建者權(quán)益的重要手段。共享的數(shù)據(jù)涉及商業(yè)機(jī)密、敏感信息和隱私內(nèi)容時(shí)，可以設(shè)置數(shù)據(jù)庫(kù)或數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)的數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限，通過(guò)密碼等方式控制數(shù)據(jù)的訪問(wèn)，同時(shí)保證數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性和可訪問(wèn)性。數(shù)據(jù)使用權(quán)限主要通過(guò)數(shù)據(jù)許可協(xié)議體現(xiàn)。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級(jí)別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級(jí)別）制定的數(shù)據(jù)許可協(xié)議。創(chuàng)建者根據(jù)數(shù)據(jù)開(kāi)放需求選擇恰當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議，數(shù)據(jù)使用者遵守相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用規(guī)范，能夠有效避免數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等法律問(wèn)題，促進(jìn)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享環(huán)境的健康有序發(fā)展。

（20）數(shù)據(jù)共享的倫理問(wèn)題。數(shù)據(jù)共享的倫理問(wèn)題主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的隱私性、敏感性和保密性。社會(huì)科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的項(xiàng)目往往包含人類或動(dòng)物的隱私信息，或是能夠識(shí)別個(gè)人信息的敏感數(shù)據(jù)。凡是涉及人類受試者或?yàn)l危動(dòng)物信息的研究項(xiàng)目需通過(guò)倫理審查方可實(shí)施。也就是說(shuō)，在開(kāi)展調(diào)查前，需獲得受試者的知情同意；在數(shù)據(jù)處理和分析時(shí)，應(yīng)采用匿名化處理等方式保護(hù)受試者的信息不泄露；在共享數(shù)據(jù)時(shí)，需要獲得受試者的數(shù)據(jù)共享知情同意許可，也可以限制數(shù)據(jù)共享的范圍和對(duì)象來(lái)保護(hù)受試者的隱私信息。此外，涉及商業(yè)機(jī)密、專利信息、尚未發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，以及公開(kāi)將導(dǎo)致不良后果的敏感數(shù)據(jù)（如信息）等也是屬于數(shù)據(jù)倫理不宜公開(kāi)的范疇。

（21）數(shù)據(jù)共享的法律問(wèn)題。首先是數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)問(wèn)題。英國(guó)、澳大利亞等國(guó)認(rèn)為數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦予數(shù)據(jù)創(chuàng)建者處理數(shù)據(jù)的權(quán)利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國(guó)認(rèn)為數(shù)據(jù)作為事實(shí)材料不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而使用儀器設(shè)備、花費(fèi)時(shí)間成本和資源成本來(lái)收集、處理、分析數(shù)據(jù)，這種原始的數(shù)據(jù)集可被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍；其次是數(shù)據(jù)的歸屬權(quán)問(wèn)題。一般而言，研究人員在職務(wù)崗位或利用機(jī)構(gòu)環(huán)境所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)歸屬于本機(jī)構(gòu)而非數(shù)據(jù)創(chuàng)建者。此外，數(shù)據(jù)共享的法律問(wèn)題還包括合同、協(xié)議規(guī)定的其他具體問(wèn)題。

（22）數(shù)據(jù)引用。隨著數(shù)據(jù)集被視為一種獨(dú)立的科研成果，數(shù)據(jù)引用也隨之成為衡量學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。對(duì)于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者而言，數(shù)據(jù)引用指標(biāo)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)引用一樣，是對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者研究工作的肯定和支持，代表學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)；對(duì)于數(shù)據(jù)利用者而言，規(guī)范化的數(shù)據(jù)引用有利于準(zhǔn)確查找數(shù)據(jù)，更好地理解數(shù)據(jù)和獲取數(shù)據(jù)，進(jìn)而促進(jìn)新的知識(shí)發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)引用的構(gòu)成要素包括但不限于：數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、數(shù)據(jù)集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問(wèn)情況（如URL或DOI）。不同的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)、期刊出版商和組織機(jī)構(gòu)具有不同的數(shù)據(jù)引用格式，如DataCite的數(shù)據(jù)引用格式為：創(chuàng)建者（年）：標(biāo)題.出版商.標(biāo)識(shí)符[50]。在進(jìn)行數(shù)據(jù)引用時(shí)，應(yīng)先了解具體的數(shù)據(jù)引用標(biāo)準(zhǔn)格式。此外，EndNote等文獻(xiàn)管理軟件也添加了數(shù)據(jù)引用功能，可以直接創(chuàng)建數(shù)據(jù)集引用格式。

5 結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)素養(yǎng)除了強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)意識(shí)的樹(shù)立和數(shù)據(jù)知識(shí)的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數(shù)據(jù)技能集合，涉及從數(shù)據(jù)產(chǎn)生與收集、數(shù)據(jù)分析與處理、數(shù)據(jù)發(fā)表與共享到數(shù)據(jù)再利用的科研數(shù)據(jù)生命周期全過(guò)程，而數(shù)據(jù)生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題的各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，構(gòu)建圍繞科研工作流和數(shù)據(jù)生命周期的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系對(duì)于科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)開(kāi)展和數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育實(shí)施具有重要意義。本文在調(diào)研國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力體系研究現(xiàn)狀、分析數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力框架研究成果的基礎(chǔ)上，圍繞科研數(shù)據(jù)生命周期八個(gè)階段構(gòu)建了包含22項(xiàng)能力的數(shù)據(jù)素養(yǎng)核心能力框架。如有疏漏，敬請(qǐng)業(yè)界前輩批評(píng)指正。未來(lái)將基于此框架調(diào)研不同研究群體的數(shù)據(jù)素養(yǎng)能力現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)嵌入研究過(guò)程的數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育模式，培養(yǎng)研究群體的數(shù)據(jù)意識(shí)和數(shù)據(jù)管理能力。

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