二氧化碳排放影響范文

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篇1

全球氣候持續(xù)變暖已經(jīng)成為當(dāng)前人類面臨的主要挑戰(zhàn),人類活動排放的二氧化碳與氣候變暖關(guān)系密切°°。作為世界上最大的發(fā)展中國家和第二大能源生產(chǎn)和消費(fèi)國，以及僅次于美國的二氧化碳排放國家0,中國面臨著越來越大的壓力和挑戰(zhàn)。2009年5月20日召開的哥本哈根氣候變化會議圍繞著發(fā)展中國家是否應(yīng)該承擔(dān)減排義務(wù)展開了激烈的交鋒,抑制氣候變化制定合理有效的環(huán)境政策成為了國際上的研究熱點(diǎn)。中國也一直采取政策、措施來積極應(yīng)對氣候變化，中央在‘‘十一五”規(guī)劃綱要明確提出，到2010年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗比“十五”期末要降低20%左右，主要污染物排放總量減少10%,并將其列為重要的約束性指標(biāo)。同時,我國政府于2009年11月26日正式宣布控制溫室氣體排放的行動目標(biāo),決定到2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%-45%。因此，研究二氧化碳碳減排問題不僅有利于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，而且對于國家的可持續(xù)發(fā)展,減緩全球氣候變化具有積極的意義。

事實(shí)上，二氧化碳減排的最有效措施是以重點(diǎn)領(lǐng)域作為突破口和重要抓手。化學(xué)工業(yè)作為工業(yè)部門中高能耗、高污染的行業(yè)之一，自然成為了我國減排工作實(shí)施的重點(diǎn)領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計，化工行業(yè)年排放工業(yè)廢水30多億噸,工業(yè)廢氣1.4萬億立方米,產(chǎn)生工業(yè)固體廢棄物8400多萬噸,分別占全國“三廢”排放總量的16%、％和5%,位居工業(yè)行業(yè)的第1、和5位。另一方面,盡管通過新的節(jié)能技術(shù)和減排技術(shù)已使我國化學(xué)工業(yè)主要耗能產(chǎn)品的單位能耗有不同程度的降低，但單位產(chǎn)品的能耗和排放與國際先進(jìn)水平相比仍有一定差距。就能源利用效率而言，我國化學(xué)工業(yè)的能源效率比發(fā)達(dá)國家低10%-15%左右，一些產(chǎn)品單位能耗比發(fā)達(dá)國家高10%-20%左右。因此，化學(xué)行業(yè)二氧化碳減排工作的有效開展對于我國整體節(jié)能減排工作的突破和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義和示范作用。

然而，對化學(xué)行業(yè)二氧化碳減排政策制定和實(shí)施離不開對該行業(yè)的碳減排影響因素分析。究竟哪些因素推動了能耗量的增長和碳排量的變動？哪些部門是主要的耗能部門或者是最大的碳排放源？等等，只有充分掌握上述影響碳排放的因素,才能有針對性地制定和實(shí)施有效的行業(yè)節(jié)能減排政策。因此，研究化學(xué)行業(yè)的二氧化碳排放的影響因素具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，并能為制定可行的行業(yè)節(jié)能減排等環(huán)境政策提供參考。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

目前與本文研究相關(guān)的文獻(xiàn)主要集中碳排放強(qiáng)度以及碳排放因素兩個方面。

(1)碳排放強(qiáng)度

Greening等(1998)對10個OECD國家（丹麥、芬蘭、法國、聯(lián)邦德國、意大利、日本、挪威、瑞典、英國和美國）的生產(chǎn)部門(1971-1991年)進(jìn)行了分析,認(rèn)為生產(chǎn)部門能源強(qiáng)度下降是其碳排放強(qiáng)度下降的主要原因，同時能源價格等一些其他因素對碳排放強(qiáng)度有很大影響0。Zhang(2003)利用沒有殘差的Laspeyres方法分析了中國工業(yè)部門1990-1997年能源消費(fèi)的變化，研究結(jié)果表明1990-1997年工業(yè)部門所節(jié)約能源的87.8%是由于實(shí)際能源強(qiáng)度下降引起的，能源下降主要體現(xiàn)在黑色金屬、化學(xué)、非金屬礦物、機(jī)械制造四個部門?。Wu等(2005)根據(jù)中國各省的數(shù)據(jù),利用一種新的三層分析法研究了1996-1999年中國二氧化碳排放“突然下降”的原因，研究結(jié)果表明：工業(yè)部門能源強(qiáng)度下降的速度以及勞動生產(chǎn)率的緩慢下降是化石燃料利用二氧化碳排放下降的決定因素5。Fan等(2007)分析了1980-2003年一次能源利用和物質(zhì)生產(chǎn)部門終端能源利用的碳排放強(qiáng)度變化情況，研究發(fā)現(xiàn)能源強(qiáng)度下降是中國碳排放強(qiáng)度下降的主要原因0。魏一鳴等（2008)在《中國能源報告（2008)：碳排放研究》中對中國能源消費(fèi)與碳排放進(jìn)行了研究指出中國碳排放強(qiáng)度高于世界平均水平,但是下降較快，中國碳排放強(qiáng)度仍存在一定的下降空間，減緩二氧化碳排放增長的重點(diǎn)是降低能源強(qiáng)度、降低能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中的高碳能源比例、增加低碳能源消費(fèi)、以及控制人口數(shù)量來實(shí)現(xiàn)0。

(2)碳排放因素

許多學(xué)者利用因素分解方法和投入產(chǎn)出理論,研究了二氧化碳?xì)怏w排放變化的影響因素以及與環(huán)境相關(guān)的問題。Gould和Kulshreshtha(1986)首次將最終需求、結(jié)構(gòu)依存以及節(jié)約能源與薩斯喀徹溫省的能源消費(fèi)結(jié)合起來?。Rose和Chen(1991)運(yùn)用投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解方法來解釋1972-1982年美國經(jīng)濟(jì)的中間部門的基于燃料和其他投入之間的中間燃料替代0。Chang和Lin(1998)利用投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解法分析了1981-1991年臺灣二氧化碳排放趨勢和工業(yè)部門排放二氧化碳的變化M。Fan(2006)等分析了1975-2000年人口、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)對中國、世界、高收入國家、較高的中等收入國家、較低的中等收入國家、低收入國家的二氧化碳排放的影響，研究發(fā)現(xiàn)人口、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)對不同收入水平國家二氧化碳排放量的影響是不同的。MichaelDalton等(2008)的研究中指出從長遠(yuǎn)的角度來看，人口老齡化會減少二氧化碳的排放,人口的年齡結(jié)構(gòu)對二氧化碳的排放和能源利用等產(chǎn)生影響，如果在人口相對較少的情況下，排放量幾乎會降低40%12。MinZhao、LirongTan等（2010)基于LMDI方法利用1996年-2007年的歷史數(shù)據(jù)研究了上海工業(yè)部門的碳排放影響因素，結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效應(yīng)是推動碳排放增長的主要因素，而能源強(qiáng)度的降低和能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整成為抑制碳排放增長的因素13。ClaudiaSheinbaum等(2010)米用LMDI方法定量研究了1970-2006年間墨西哥鋼鐵工業(yè)部門的能耗和碳排放情況，他們指出經(jīng)濟(jì)活動效應(yīng)使能耗在所研究時間范圍內(nèi)增長了227%,而結(jié)構(gòu)效應(yīng)和能源效率效應(yīng)則分別使能耗減少5%,90%14。SebastianLozano、EsterGutier?rez(2008)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA)研究了人口、能耗、碳排放和GDP之間的關(guān)系M。牛叔文、丁永霞等(2010)以亞太八國為對象，采用面板數(shù)據(jù)模型,分析了1971-2005年間能耗、GOT和二氧化碳之間的關(guān)系，他們的研究顯示發(fā)達(dá)國家的碳排放基數(shù)和能源利用率高，單位能耗和單位GDP排放的二氧化碳低,而發(fā)展中國家則相反，我國的能耗和碳排放指標(biāo)所優(yōu)于其他三個發(fā)展中國家,但次于發(fā)達(dá)國家116。ChengF.Lee、SueJ.Lin(2001)利用投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解的方法研究了影響臺灣石化行業(yè)1984年到1994年二氧化碳排放的關(guān)鍵因素,通過指數(shù)分解分析、投入產(chǎn)出理論以及結(jié)構(gòu)分解方法，識別出二氧化碳排放系數(shù),能源強(qiáng)度、能源替代、增值率、中間需求、國內(nèi)最終需求、最終出口需求等8個因素臺灣石化行業(yè)的二氧化碳排放變化的影響，并提出了相應(yīng)的政策建議。

綜上可以看出，盡管目前關(guān)于碳減排研究較多,但多集中在國家或者區(qū)域?qū)用嫔?，且大多關(guān)于西方國家和地區(qū)，而對在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有重要地位的特定工業(yè)部門研究卻不多見，特別是采用定量實(shí)證分析化學(xué)工業(yè)碳排放的研究很少。

三、方法及數(shù)據(jù)來源

(一）二氧化碳排放量的估算

根據(jù)IPCC給出的溫室氣體排放指導(dǎo)方針目錄（1996年修訂版），中國化學(xué)工業(yè)的二氧化碳排放量可以采用以下公式進(jìn)行估算,如式（1)所示。

(二）化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放量變化的因素分解模型

借鑒Kaya恒等式M,為了分析化學(xué)工業(yè)的二氧化碳排放量變化的影響因素，可以將化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放總量分解為以下的影響因素：化學(xué)工業(yè)能源消費(fèi)總量、化學(xué)工業(yè)具體部門能源消費(fèi)比例、化學(xué)工業(yè)化石能源比例、化學(xué)工業(yè)化石能源結(jié)構(gòu)以及能源碳排放系數(shù)。具體公式如（2)所示，公式(2)中的參數(shù)說明如表2。

為了下文敘述方便,將(2)、(3)式分別稱為二氧化碳排放模型、能源消費(fèi)模型。Ang(2004)B9]比較了各種不同的指數(shù)分解方法，認(rèn)為對數(shù)平均指數(shù)分解法（LMDI)在其理論基礎(chǔ)、適用性以及結(jié)果解釋等方面具有優(yōu)勢，因此本文選擇LMDI(Log-MeanDivisiaIndex)方法。根據(jù)LMDI分解方法，可以推出如下等式。

(1)二氧化碳排放模型

E表示現(xiàn)期相對基期化學(xué)工業(yè)能源消費(fèi)量的變動;AEq、、Eu尾,AEei分別表示化學(xué)工業(yè)能源消費(fèi)量的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、化學(xué)工業(yè)產(chǎn)出比例效應(yīng)、化學(xué)工業(yè)的部門結(jié)構(gòu)效應(yīng)、能耗強(qiáng)度效應(yīng)。同樣地,根據(jù)LMDI分解方法得到如下分解結(jié)果：

對基期二氧化碳排放量的變動;ACEi,ACfe,ACes,ACec、ACQ、ACu、ACss、/AC?分別表示部門能源消費(fèi)效應(yīng)、化學(xué)工業(yè)化石能源比例效應(yīng)、化石能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)、能源碳排放強(qiáng)度效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、化學(xué)工業(yè)產(chǎn)出比例效應(yīng)、化學(xué)工業(yè)的部門結(jié)構(gòu)效應(yīng)、能耗強(qiáng)度效應(yīng)。

(三）數(shù)據(jù)來源

本文分析了1996-2007年我國主要化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放量的變動情況。1996-2007年的各部門的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒1997、1998、2000、2001、2002、2003、2004、

2006、2007,由于未得到1998年和2004年的工業(yè)總產(chǎn)值，因此本文通過前后兩年平均得到1998年和2004年的工業(yè)總產(chǎn)值。1996-2007年的二氧化碳排放量根據(jù)國家發(fā)改委能源研究所的數(shù)據(jù)計算得到。各部門的能源消費(fèi)量以及煤炭、石油、天然氣等的能源消耗來源于中國統(tǒng)計年鑒1996-

2007。在本文中假定三種能源的二氧化碳排放強(qiáng)度保持不變，因此,ACm=0。

四、結(jié)果分析及討論

能源消費(fèi)、能源強(qiáng)度以及能源結(jié)構(gòu)都與化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放相關(guān)，另外,一些經(jīng)濟(jì)因素如工年二氣化碳排放模型分解結(jié)果累積圖業(yè)總產(chǎn)值等也會影響化學(xué)工業(yè)二氧化碳的排放。LMDI方法可以有效地識別這些關(guān)鍵因素的影響程度。本文將化學(xué)工業(yè)分為化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)以及塑料制品業(yè)等5個部門。

(一）二氧化碳排放模型結(jié)果根據(jù)(4)式，以1996年為基年,逐年變動累積得到的結(jié)果如圖1所示。

結(jié)果顯示,在1996年至2007年之間，中國化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放量的變動基本上可以由能源消費(fèi)量的變動來解釋,化學(xué)工業(yè)化石能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)、化學(xué)工業(yè)化石能源比例效應(yīng)的影響其次,化學(xué)工業(yè)具體部門的能源消費(fèi)效應(yīng)的影響最小。從整體趨勢來看，化學(xué)工業(yè)能源消費(fèi)的增長增加了二氧化碳排放量，而化石能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及化石能源比例效應(yīng)的負(fù)向變化抑制了二氧化碳的排放。另外,1996年至1999年間，化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放量是逐年減少的，主要是由這幾年化學(xué)工業(yè)能源消費(fèi)以及化學(xué)工業(yè)具體部門能源消費(fèi)的降低所致。隨著部門及總體能源消費(fèi)的增加，二氧化碳排放開始出現(xiàn)明顯增長,到2004年，出現(xiàn)大幅度增長,此時則主要緣于化學(xué)工業(yè)化石能源比例效應(yīng)及能源消費(fèi)效應(yīng),即能源消耗,尤其是大量的化石能源的消耗直接導(dǎo)致了二氧化碳排放量的增加。

以1996年為基期,2007年為現(xiàn)期，根據(jù)4式的分解結(jié)果如圖2。2007年相對于1996年化學(xué)工圖2中國化學(xué)工業(yè)1996年和

業(yè)二氧化碳排放量的變動中，能源消費(fèi)效應(yīng)的貢獻(xiàn)度為172.86%,化石能源比例效應(yīng)和化石能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)的貢獻(xiàn)度分別為-5.08%、-67.43%,而化學(xué)工業(yè)具體5個部門（包括化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、橡膠制造業(yè)以及塑料制造業(yè)）的能源消費(fèi)效應(yīng)的貢獻(xiàn)率僅為-0.34%。自上世紀(jì)90年代中期以后，煤炭在化石能源中的比例有所下降，石油和天然氣的比重有所上升。三種化石能源中，煤炭的二氧化碳排放強(qiáng)度最高，石油次之，天然氣最低。因此,化學(xué)工業(yè)化石能源的結(jié)構(gòu)變動有利于減少二氧化碳的排放。在全球氣候變暖、溫室氣體排放不斷增加的壓力下,除了調(diào)整化石能源結(jié)構(gòu)以外，還應(yīng)大力推進(jìn)新能源（包括風(fēng)電、核電和水電）的使用比例。

(二）能源消費(fèi)模型結(jié)果

根據(jù)(6)式,以1996年為基年,逐年變動累積得到的結(jié)果如圖（3)和（4)所示。

從圖3可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能耗強(qiáng)度變動是影響化學(xué)工業(yè)能源消費(fèi)量的最主要的兩個因素,其中，經(jīng)濟(jì)增長增加了二氧化碳的排放,而能耗強(qiáng)度變動減少了二氧化碳排放。而化學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及化學(xué)工業(yè)具體部門結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響較小。

2007年二氣化碳排放模型分解結(jié)果

圖4從更細(xì)致的層面反映了化學(xué)工業(yè)中具體5個部門能耗強(qiáng)度的變化情況。其中，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)以及化學(xué)纖維制造業(yè)的能耗強(qiáng)度下降很快,尤其在2001年以后。醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠制品業(yè)以及塑料制品業(yè)的能耗強(qiáng)度減少較緩慢。說明化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)以及化學(xué)纖維制造業(yè)兩個部門是化學(xué)工業(yè)所有部門中能耗較高、同時經(jīng)濟(jì)發(fā)展也較高的部門。為了降低化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放量,提高能源效率，應(yīng)該加強(qiáng)化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)以及化學(xué)纖維制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)投入，同時通過改善相應(yīng)設(shè)備，增加清潔能源比重,降低化石能源消費(fèi)。

根據(jù)(6)式，以1996年為基期，2007年為現(xiàn)期，分解結(jié)果如圖5所示。

(三）疊加結(jié)果

在(4)、(6)兩式分解結(jié)果的基礎(chǔ)上,根據(jù)（8)式,疊加后的結(jié)果如圖6所示。

以1996年為基期，2007年為現(xiàn)期,疊加后的結(jié)果如圖7所示。

圖7全面地反映了各影響因素對1996-2007年中國化學(xué)工業(yè)二氧化碳排放量變動的貢獻(xiàn)程度。根據(jù)圖7及以上的分析，可以得到：

(1)經(jīng)濟(jì)活動和能耗強(qiáng)度下降是影響中國化學(xué)工業(yè)1996-2007年二氧化碳排放的兩個最重要的因素。能耗強(qiáng)度的下降明顯減少了二氧化碳的排放,但仍無法抵消經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致的二氧化碳排

放量的增加。

(2)中國整體經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致的二氧化碳排放源于經(jīng)濟(jì)增長對能源的需求和消耗，這也造成了化學(xué)工業(yè)二氧化碳減排與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛

盾。為了在減少二氧化碳排放的同時不會抑制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,需要考慮更多的因素，如化石能源的減少,能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,部門結(jié)構(gòu)的調(diào)整等等。

(3)由圖7可以看出，化學(xué)工業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展反而會降低其二氧化碳的排放，因此，應(yīng)繼續(xù)關(guān)注我國化學(xué)工業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展,加大投入。

(4)能耗強(qiáng)度的下降無疑是化學(xué)工業(yè)二氧化碳減排最有力的貢獻(xiàn)因素，因此，為了提高化學(xué)工業(yè)的能源利用效率，降低二氧化碳排放,需要不斷降低能耗強(qiáng)度,可以通過增加研發(fā)投入、改進(jìn)技術(shù)以及改善相應(yīng)設(shè)備、增加新能源比重入手。

(5)化學(xué)工業(yè)具體部門結(jié)構(gòu)的變動會增加能

年和2007年疊加分解結(jié)果

源的消費(fèi)量，因此需要調(diào)整各部門的結(jié)構(gòu)，關(guān)注高耗能部門(化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)以及化學(xué)纖維制造業(yè)）的能源消費(fèi),增加較低耗能部門的投入,以期降低能源消耗。

(6)化學(xué)工業(yè)能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化減少了二氧化碳的排放,雖然相對而言，能源結(jié)構(gòu)的貢獻(xiàn)率不是很大,但是能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作為戰(zhàn)略性的減排政策是非常重要的，尤其是大力發(fā)展核能、風(fēng)能以及太陽能等非化石能源。

篇2

Abstract： Taking Yunnan province as an example， this article studies the influencing factors of carbon emissions from population， urbanization rate， total GDP， per capita GDP， secondary industry share of GDP， energy consumption per unit of GDP， the proportion of coal consumption based on STIRPAT model. An equation model is constructed. Finally the relationship and influencing degree of the factors are analyzed.

關(guān)鍵詞： 碳排放；STIRPAT模型；人均GDP；能源結(jié)構(gòu)

Key words： carbon emission；STIRPAT model；per capita GDP；energy structure

中圖分類號：F206 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）32-0182-02

作者簡介：黃宜（1981-），女，湖南澧縣人，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院在讀博士生，研究方向為戰(zhàn)略管理。

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國的工業(yè)化進(jìn)程不斷地加快，如何有效地減少和降低由于工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)帶來的碳排放是我國必須要承擔(dān)的責(zé)任，也是面臨的重大挑戰(zhàn)。為了很好地踐行節(jié)能減排，為實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)提供有價值的參考，需對碳排放的影響因素進(jìn)行分析。本文以云南省為例進(jìn)行研究。

1 云南省碳排放影響因素研究

1.1 模型研究 Ehrilich和Holden（1971）[1]提出了針對一個國家環(huán)境污染問題的IPAT模型，模型的表達(dá)式為I=P·A·T，其中I表示一國環(huán)境污染情況；P代表一國人口水平；A代表一國富裕程度；T代表一國技術(shù)水平。此模型將環(huán)境影響與各驅(qū)動因素之間的關(guān)系簡單地處理為同比例的線性關(guān)系，不能很好地反映出驅(qū)動因素變化時對環(huán)境影響的變化程度。鑒于此，York和Dietz，Rosa等（1994）[2]在IPAT 模型基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，提出了隨機(jī)回歸影響模型（STIRPAT模型）；其表達(dá)式為I=aP■A■T■e。其中e為模型誤差。STIRPAT模型能夠克服IPAT的“各因素同比例影響碳排放”假設(shè)的不足，是對上述模型的修正和擴(kuò)展。因此本文選取STIRPAT模型對碳排放影響因素進(jìn)行分析。

1.2 因素選取 在以往研究的基礎(chǔ)上并結(jié)合云南省的實(shí)際情況，本文從STIRPAT模型的人口、富裕、技術(shù)水平3個方面出發(fā)擴(kuò)展到人口指標(biāo)、財富指標(biāo)、結(jié)構(gòu)化指標(biāo)、技術(shù)性指標(biāo)和能源結(jié)構(gòu)這5個方面，并選取人口、城市化率、GDP總額、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比重共7個因素分別代表這5個方面來進(jìn)行分析研究[3]。

1.3 影響因素分析 從STIRPAT模型的三個方面擴(kuò)展到人口、城市化率、GDP總額、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比重共7個因素考慮對碳排放的影響。拓展后的STIRPAT模型表達(dá)式[4]為：

C■=aP■■U■■A■■I■■T■■E■■D■■ （1）

其中Ci，Pi，Ui，Ai，Ii，Ti，Ei，Di分別表示第i年的碳排放量、人口數(shù)、城市化率、GDP總額、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比重；其中b1，b2，b3，b4，b5，b6，b7均為模型參數(shù)。

由于STIRPAT模型是非線性的，為了方便使用相關(guān)軟件對其進(jìn)行回歸分析，對該模型兩邊取對數(shù)，使其線性化：lnC=lna+b1lnP+b2lnU+b3lnA+b4lnI+b5lnT+b6lnE+b7lnD （2）

作為碳排放備選驅(qū)動因子，首先對其取對數(shù)，然后將數(shù)據(jù)輸入SPSS16.0軟件作偏相關(guān)分析。（此處所選取的數(shù)據(jù)年份為1978-2010年，數(shù)據(jù)來源于《云南統(tǒng)計年鑒2011》[5]和《云南能源統(tǒng)計年鑒2011》[6]）得到人口、GDP總額、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)比重的相關(guān)系數(shù)分別為0.968、0.983、0.985、0.894，與碳排放量具有高度正相關(guān)性；單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比例的系數(shù)分別為-0.822、-0.665，與碳排放量具有較高的負(fù)相關(guān)性；城市化率的系數(shù)為0.511，具有較低的相關(guān)性，故刪除。選擇人口、GDP總額、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)比重、單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比重6個因子作為碳排放的影響因子進(jìn)行分析。

為了考慮各個變量之間是否存在明顯的多重共線關(guān)系，對6個影響因素進(jìn)行VIF檢驗，得到GDP總額為已排除的變量，剩下的因素人口、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)比重、單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比例的VIF值分別為126.569、106.428、7.299、10.146、2.682，其中人口、人均GDP、單位GDP能耗的VIF值大于10，因此說明此回歸方程存在嚴(yán)重的多重共線性。在保持自變量個數(shù)不變的前提下解決回歸方程存在多重共線性的方法有偏最小二乘法、主成分回歸法和嶺回歸法。此處選取嶺回歸方法來對原始數(shù)據(jù)擬合回歸。

由于在spss中沒有可視對話框進(jìn)行嶺回歸的分析，需要編寫相應(yīng)的程序，打開文件—新建—語法，在彈出的對話框中輸入以下語法命令：

INCLUDE'C：＼Program Files （x86）＼SPSSInc＼PASWStatist-

ics18＼Samples＼English＼ridge regression.sps'.

RIDGEREG enter=x1，x4，x5，x6，x7（x1代表人口，x4代表人均GDP，x5代表第二產(chǎn)業(yè)比重，x6代表單位GDP能耗，x7代表煤炭消費(fèi)比重）

/dep=y （y代表碳排放量）

/inc=0.05.

運(yùn)行得到當(dāng)K值為0.4時，嶺跡圖開始變得平穩(wěn)，同時可絕系數(shù)處在緩慢下降中。而當(dāng)K=0.4時，X1，X4，X5，X6，X7的系數(shù)分別為0.283715，0.322386，0.190369，-0.061796，-0.027519。則匹配模型的方程為：

Y*=0.283715X■■+0.322386X■■+0.190369X■■-0.061796X■■-0.027519X■■

相應(yīng)的決定系數(shù)為0.92142，雖然沒有原方程的0.957高，但是方程中的5個變量的系數(shù)前三個為正，后兩個為負(fù)數(shù)，符合專業(yè)知識。也就是說嶺回歸通過丟棄少量的信息，換來了方程系數(shù)的合理估計。

2 結(jié)果分析

從系數(shù)來看，人均GDP對二氧化碳排放的影響最大，其彈性系數(shù)為0.32，即人均GDP水平每增加1%，使得二氧化碳排放總量增長0.32%，由于人均GDP的增長使得人們的生活消費(fèi)水平也不斷改善和提高，消費(fèi)相應(yīng)的高耗能和高排放產(chǎn)品數(shù)量也會明顯增加，對碳排放會造成一定的影響。

人口水平彈性系數(shù)達(dá)到了0.28，即人口每增加1%，可以使二氧化碳排放總量增加0.28%。這一結(jié)果較為符合，在云南近30年來的發(fā)展過程，由于氣候條件等先天的優(yōu)勢，吸引了全國各地人民，人口數(shù)量的高速增長，人們的各種活動都會消耗能源并產(chǎn)生二氧化碳，其結(jié)果必然造成二氧化碳總量的“剛性”增加。

第二產(chǎn)業(yè)比重其彈性系數(shù)為0.19，即第二產(chǎn)業(yè)比重每增加1%，則二氧化碳排放量增加0.19%。主要是以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)消耗的能源會造成大量二氧化碳的排放，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，第三產(chǎn)業(yè)的比重越來越大，其對能源的需求和消費(fèi)已取代了第二產(chǎn)業(yè)對于能源消費(fèi)的需求，因此第二產(chǎn)業(yè)的高耗能排放不再那么顯著，取而代之的是第三產(chǎn)業(yè)碳排放逐漸增加。

單位GDP能耗其彈性系數(shù)為-0.06，與二氧化碳排放呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，表示能源強(qiáng)度降低1%，二氧化碳排放增加0.06%，深入分析原因，1978年至2010年期間云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，能源消費(fèi)增長8.14倍，但GDP增長22.15倍，單位GDP能耗下降0.92倍。能源強(qiáng)度雖然下降了，但是能源消費(fèi)不斷增加，導(dǎo)致二氧化碳排放也呈現(xiàn)增加的態(tài)勢，單位GDP能耗對二氧化碳排放總量的減少作用幾乎沒有。

煤炭消費(fèi)比重其彈性系數(shù)為-0.03，即煤炭消費(fèi)比重降低1%，則二氧化碳排放量增長0.03個百分點(diǎn)。1978年到2010年的33年間，二氧化碳排放量增長6.65倍，雖然煤炭消費(fèi)比重下降1.38倍，但是石油比重增長2.1倍，由煤炭消費(fèi)減少帶來的二氧化碳排放被石油消費(fèi)增加所帶來的二氧化碳排放抵消，因此煤炭消費(fèi)比重的下降對二氧化碳排放量的減少幾乎為0，因此大力發(fā)展清潔能源，使用清潔能源才是發(fā)展的硬道理。

3 結(jié)論

本文從人口、GDP總額、城市化率、人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重、單位GDP能耗、煤炭消費(fèi)比重共7個因素出發(fā)，利用STIRPAT模型對影響碳排放的因素進(jìn)行了分析。構(gòu)建了影響因素的方程模型，得到了各影響因素的影響因子，為更好地實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)考核目標(biāo)提出有價值的參考提供了依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Ehrlich P R，Holden J P. Impact of population growth[J]. Sci- ence，1971，171：1212 -1217.

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[3]秦昌才，劉樹林.碳排放影響因素研究的現(xiàn)狀、比較與啟示[J].經(jīng)濟(jì)與管理評論，2012（3）：29-33.

[4]宋杰鯤.基于STIRPAT和偏最小二乘回歸的碳排放預(yù)測模型[J].統(tǒng)計與決策，2011（24）：19-22.

篇3

[關(guān)鍵詞]KAYA模型；碳排放；驅(qū)動因素；青島市

[中圖分類號]F207 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）03-0084-04

一、引言

與同類城市相比，青島的農(nóng)村大、城市小，農(nóng)民多、市民少，縣域面積占全市總面積的90%，農(nóng)業(yè)人口占全市總?cè)丝诘?0%。2011年青島市的萬元GDP能耗0.71噸標(biāo)準(zhǔn)煤，已居全國前列；一、二、三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重為4.6：47.6：47.8，能耗較高的工業(yè)比重依然大于當(dāng)年的全國平均水平46.8%。因此，本文運(yùn)用實(shí)證分析的方法，考量青島市二氧化碳排放狀況，分析驅(qū)動碳排放量增長的因素，及各個因素的影響程度。

目前我國對二氧化碳排放及其驅(qū)動因素的研究成果，大部分集中于某個區(qū)域或省份二氧化碳及驅(qū)動因素。李衛(wèi)兵、陳思（2011）對中國中、東、西部三個經(jīng)濟(jì)帶的碳排放驅(qū)動因素進(jìn)行了分析，并通過區(qū)域?qū)Ρ妊芯堪l(fā)現(xiàn)，中部地區(qū)與東、西部在碳排放驅(qū)動因素的影響方向和影響程度上有很大的不同[1]。葉曉佳、孫敬水、董立峰（2011）測算了浙江省1996—2008年碳排放及各驅(qū)動因素對碳排量的貢獻(xiàn)[2]。張超、任建蘭（2012）利用1990—2009年的數(shù)據(jù)對山東省能源消費(fèi)二氧化碳排放及驅(qū)動因素分析[3]。王兆君、李婷婷（2012）利用KAYA模型，分析了2001—2010年黑龍江國有林區(qū)碳排放量與人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、單位能耗碳排放、單位GDP能源強(qiáng)度的關(guān)系，提出了減少林區(qū)碳排放的建議[4]。本文利用KAYA模型對青島市二氧化碳排放及其驅(qū)動因素進(jìn)行研究，以期為青島市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的制定提供依據(jù)。

二、碳排放模型的構(gòu)建及指標(biāo)解釋

（一）模型構(gòu)建

KAYA模型是由日本學(xué)者Kaya Yoichi（1990）提出的，專門用于研究二氧化碳排放及其驅(qū)動因素，揭示二氧化碳排放量的推動力[5]。他認(rèn)為一個國家或地區(qū)的碳排放量受到人口數(shù)量、人均GDP、單位GDP能源強(qiáng)度以及單位能耗碳排放量四個因素的影響，反映的是碳排放與人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源利用的關(guān)系。利用KAYA模型，可對一個國家或地區(qū)碳排放量驅(qū)動因素分析，以找出降低碳排放的有效措施。模型的具體形式如下：

二氧化碳排放量=人口數(shù)量×人均GDP×單位GDP能源強(qiáng)度×單位能耗碳排放量 （1）

在KAYA模型原始表達(dá)式（1）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建青島市二氧化碳排放及驅(qū)動因素分析的模型：

其中，CO2為青島市二氧化碳排放量，P為青島市人口數(shù)量，GDP為青島市生產(chǎn)總值，E為青島市單位GDP能源強(qiáng)度，K為青島市單位能耗二氧化碳排放量。

本文基于上述模型，測定青島市2001—2010年二氧化碳排放量及變動趨勢，分析各個驅(qū)動因素對碳排放總量的影響方向和影響程度。數(shù)據(jù)主要來源于2001—2011年《青島市統(tǒng)計年鑒》、《山東省統(tǒng)計年鑒》。這10年正值國家“十五”計劃（2001—2005）和“十一五”規(guī)劃（2006—2010）的重要時期，也是青島市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時期。

（二）指標(biāo)解釋

1.人口數(shù)量

人口數(shù)量是影響碳排放的一個重要指標(biāo)。在社會經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件不變的情況下，一般來講人口數(shù)量增長對資源和能源的需求量就越大，碳排放量會增加。

2.人均GDP（GDP/P）

人均GDP是一個國家或地區(qū)，在核算期內(nèi)（通常為一年）實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)總值與所屬范圍內(nèi)的常住人口的比值，是衡量各國人民生活水平的一個標(biāo)準(zhǔn)。一般來講，在高碳經(jīng)濟(jì)模式下，人均GDP越大，碳排放量越多；而在低碳經(jīng)濟(jì)模式下，人均GDP的增長可能不會帶來碳排量的增加，低碳或無碳能源和低碳產(chǎn)業(yè)是推動經(jīng)濟(jì)的主要力量。

3.單位GDP能源強(qiáng)度（E）

單位GDP能源強(qiáng)度是指每單位GDP消耗能源的數(shù)量。單位GDP能耗越大，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展對能源的依賴程度越強(qiáng)，它是衡量能源經(jīng)濟(jì)效率的重要指標(biāo)。

4.單位能耗碳排放量（K）

單位能耗碳排放量是指每消耗一單位的能源排放的二氧化碳量，是衡量碳能源結(jié)構(gòu)的一項重要指標(biāo)。由于熱值和燃燒效率有所差異，不同的能源產(chǎn)生的二氧化碳排放量有很大的不同。單位能耗碳排放量的計算模型如下：

其中，Ui表示第i種能源消耗量，i表示第i種能源的碳排放系數(shù)，n表示能源的種類。參照2001—2010年的山東省能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，根據(jù)《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》的不同能源二氧化碳排放系數(shù)，計算得到各年的二氧化碳排放總量及單位能耗二氧化碳排放量。

三、青島市碳排放計算結(jié)果及分析

（一）模型計算結(jié)果

為了保證數(shù)據(jù)的前后可比性，本文以2000年為基期，用GDP平減指數(shù)對GDP數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。在完成模型構(gòu)建和原始數(shù)據(jù)收集匯總工作以后，利用Excel對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、計算和分析。

根據(jù)模型（2）得到青島市2001—2010年二氧化碳排放總量和增長速度（見表1）。可見，青島市二氧化碳排放的增長速度總體上呈降低趨勢，10年間的平均增長速度為7.16%，排放總量緩慢增加。

（二）結(jié)果分析

1.二氧化碳排放規(guī)模與速度分析

由表1可知，青島市二氧化碳排放總量呈上升趨勢，期間年平均增長速度為7.16%。從發(fā)展軌跡上來看，青島市二氧化碳排放大致經(jīng)歷了三輪的螺旋式攀升階段：2001—2004年環(huán)比增長速度較高，2005—2006年增長速度有所減緩，2007—2010年增長速度進(jìn)一步放緩。2001—2004年正處在國家第十個五年計劃的發(fā)展時期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新一輪的快速增長，這一時期青島市GDP（可比價）平均增長速度維持在14%左右的高水平上，能耗水平較高的工業(yè)比重在47%～51%之間，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長速度在17%～24%之間，此階段人們對高碳排放的認(rèn)識不足，單位GDP碳排放水平較高，這種高能耗的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和落后的耗能設(shè)備技術(shù)，是二氧化碳排放快速增長的主要原因。2005—2006年，工業(yè)經(jīng)濟(jì)比重依舊在51%～52.4%的高水平上，但增長的速度明顯放慢，增速在20%左右。2007—2010年青島市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度加快，能耗高的工業(yè)比重由2006年的52%，降低到2010年的48.7%，工業(yè)的增長速度進(jìn)一步放慢，在15%上下波動?！笆晃濉币?guī)劃中國家節(jié)能減排的政策力度不斷加強(qiáng)，青島市在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大節(jié)能減排力度，使碳排放增長速度趨于平緩。

2.碳生產(chǎn)力分析

碳生產(chǎn)力是衡量碳排放效率的重要指標(biāo)，指一段時期內(nèi)每單位二氧化碳排放創(chuàng)造了多少GDP，反映了單位碳排放所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效率，因為涵蓋了“低碳”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”兩大目標(biāo)，所以它成為衡量低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一個最具代表性的指標(biāo)。碳生產(chǎn)力的提高意味著單位物質(zhì)能源消耗創(chuàng)造了更多的社會財富，碳生產(chǎn)力的增長率也常被用于衡量一個國家或區(qū)域在降低二氧化碳排放量、應(yīng)對氣候變化方面所取得的成效。根據(jù)原始數(shù)據(jù)，計算2001—2010年青島市、山東省碳生產(chǎn)力及增長情況（見表2，圖1）。

由表2、圖1可見，2001—2010年青島市碳生產(chǎn)力在循環(huán)波動中不斷提高，2001—2010年碳生產(chǎn)力增加總量1.28萬元/噸，年均增長速度約為7.57%，其中，2004年、2007年、2010年的增長速度最快。碳生產(chǎn)力的發(fā)展趨勢大致經(jīng)歷了兩個階段：第一階段（2001—2003年），青島市碳生產(chǎn)力緩慢提高，增速在2.2%～3.5%，即每噸碳排放產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益增加額為246.66萬元；第二階段（2004—2010年），青島市碳生產(chǎn)力增速不斷提高，增速最低的2009年也達(dá)到4.18%。從總體趨勢來看，10年間青島市碳生產(chǎn)力不斷提高，意味著碳排放效率不斷增強(qiáng)。

與山東省總體水平比較，不管是碳生產(chǎn)力還是其增長速度，青島市的水平高于全省平均水平，主要是因為青島市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)于全省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2010年山東省工業(yè)比重為48.2%，其中重工業(yè)比重高達(dá)67.61%，青島市工業(yè)比重為48.7%，其中重工業(yè)比重為61%。同時，青島市在節(jié)能減排、生態(tài)城市建設(shè)等方面的成績比較突出。

3.碳排放驅(qū)動因素分析

根據(jù)因素分析法計算可得，人口數(shù)量、人均GDP、單位GDP能源強(qiáng)度以及單位能耗二氧化碳排放量對青島市二氧化碳排量的影響方向和影響程度（見表3，圖2）。

由表3、圖2數(shù)據(jù)，可以對人口數(shù)量、人均GDP、單位GDP能源強(qiáng)度以及單位能耗碳排放量四個因素做以下分析：

（1）人口效應(yīng)。人口數(shù)量對青島市碳排放量基本產(chǎn)生正向影響，影響程度總體來看相對較小，2003—2006年相對顯著。從原始數(shù)據(jù)來看，主要是青島市10年間人口總數(shù)波動不大，不會造成碳排放量的顯著變化。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)。人均GDP的變化對碳排放量產(chǎn)生重要的正向影響，在四個影響因子中，人均GDP的影響程度最大。其歷年對碳排放量的影響無論是在數(shù)量上還是從比重上都是最大的，且每年影響程度除2003年、2004年為87.85%、97.77%外，多數(shù)年份的影響比重均在116%以上，2008年達(dá)到頂峰值246.31%。10年經(jīng)濟(jì)發(fā)展共產(chǎn)生了增量二氧化碳4508.16萬噸，占10年二氧化碳增量總量的近146%，這主要是由青島市目前發(fā)展的高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的。據(jù)相關(guān)研究，第三產(chǎn)業(yè)的二氧化碳排放強(qiáng)度遠(yuǎn)低于第二產(chǎn)業(yè)，而在第二產(chǎn)業(yè)中，先進(jìn)制造業(yè)的二氧化碳排放強(qiáng)度也遠(yuǎn)低于以電力、石油加工為代表的傳統(tǒng)能源加工轉(zhuǎn)換部門以及以鋼鐵、化工為代表的能源密集型工業(yè)部門。因此，青島市在未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，應(yīng)通過不同層面的結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)一步降低二氧化碳的排放強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展。

（3）單位GDP能源強(qiáng)度效應(yīng)。該指標(biāo)對青島市碳排放產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，單位GDP能源強(qiáng)度的降低對抑制碳排放量有著重要意義。從GDP結(jié)構(gòu)上來看，2001—2010年第二產(chǎn)業(yè)在青島市GDP中的比重大致在47%—52%之間波動，2004—2008年都在50%以上，高碳經(jīng)濟(jì)的特征明顯。因此，青島市如何優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，加快低碳和零碳能源的開發(fā)利用，加快高能耗設(shè)備的技術(shù)改造，直接影響到青島市低碳城市和藍(lán)色經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（4）單位能耗碳排放效應(yīng)。該指標(biāo)對青島市碳排放有正向作用，但影響程度不大，只有少數(shù)年份出現(xiàn)負(fù)影響。這主要是受當(dāng)年的能源結(jié)構(gòu)變化的影響，從青島市2001—2010年的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來看，原煤和原油的消耗量占近99%以上，天然氣比重不到1%。這種能源結(jié)構(gòu)不僅會增加碳排放還會制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，如何優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，發(fā)展和利用新能源成為青島市發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。

四、研究結(jié)論與建議

本文運(yùn)用KAYA模型，對青島市碳排放及其驅(qū)動因素進(jìn)行了實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果顯示，2001—2010年青島市碳排放總量持續(xù)增加，碳生產(chǎn)力不斷提高，以煤炭、石油為主的高碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式仍然沒有根本改觀。四個影響因素中，人口數(shù)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、單位能耗碳排放三個因素對青島市碳排放量基本為正向影響，即如果當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不變，人口增長、人均GDP增長、單位能耗碳排放增長都會導(dǎo)致青島市碳排放量的增加。單位GDP能源強(qiáng)度則主要為負(fù)向影響，體現(xiàn)出青島市能源利用效率的提高，一定程度上減少了碳排放水平。從影響程度上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和單位GDP能源強(qiáng)度是影響青島市碳排放的主要因素，而人口數(shù)量和單位能耗碳排放對碳排放影響較低。從最終結(jié)果來看，總的正向驅(qū)動效應(yīng)大于總的負(fù)向驅(qū)動效應(yīng)，從而使青島市碳排放量呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。

青島市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是影響碳排放的主要因素。未來青島市低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)依據(jù)長期的碳強(qiáng)度控制目標(biāo)，制定低碳發(fā)展戰(zhàn)略。以調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為突破點(diǎn)，改變目前的高碳發(fā)展模式；提高低碳技術(shù)創(chuàng)新能力和能源利用效率，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建低碳能源體系；通過機(jī)制創(chuàng)新和相關(guān)政策體系的完善，營造良好的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，并逐步建立起“低碳交易市場”，在政府、企業(yè)、市場“三位一體”監(jiān)管機(jī)制的約束下，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)。

[參考文獻(xiàn)]

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篇4

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)效率；碳排放；DEA模型

中圖分類號：F124.3；F224

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.3963/j.issn.16716477.2016.05.0022

在中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，伴隨著資源的高投入、環(huán)境的高污染，以及低效率和碳排放劇增，即資源、環(huán)境的剛性約束與高能耗、高污染、低產(chǎn)出的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式之間的矛盾日益突出。作為溫室氣體最重要的組成部分，如何控制二氧化碳排放，實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。從碳排放強(qiáng)度看，我國的碳排放強(qiáng)度不但高于發(fā)達(dá)國家，也高于部分發(fā)展中國家。例如，2010年我國每萬美元GDP二氧化碳排放量是13.8噸，是美國的3.8倍，日本的6.9倍， 歐盟的 6.3倍，巴西的7倍，印度的1.6倍①。

“十三五”綱要已明確提出，把大幅度降低能源消耗強(qiáng)度和二氧化碳排放強(qiáng)度作為約束性指標(biāo)，有效控制溫室氣體排放。因此，在研究經(jīng)濟(jì)效率的同時，把二氧化碳排放量納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價指標(biāo)，利用經(jīng)濟(jì)模型對我國省域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行評價，對于推進(jìn)低碳發(fā)展、提高低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率具有重要的指導(dǎo)意義。

一、國內(nèi)外關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)的研究

（一）國外學(xué)者關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)的相關(guān)研究

2003年，英國首次在政府文件中提出“低碳經(jīng)濟(jì)”的概念，認(rèn)為低碳經(jīng)濟(jì)是通過低碳消耗和低污染以獲得高產(chǎn)出，通過應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)來推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。J. A. Duro 和 E. Padilla利用 theil 指數(shù)分解法，證實(shí)影響碳排放差異的主要因素是人均收入[1]。Kei Gomi，Koji Shimada等對建立區(qū)域低碳社會進(jìn)行了研究，認(rèn)為區(qū)域發(fā)展應(yīng)該建立二氧化碳減排目標(biāo)，制定二氧化碳排放的長期計劃，通過溫和的經(jīng)濟(jì)增長來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和計劃[2]。M. David等分析了不同國家及部門溫室氣體減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性，并給出相應(yīng)政策建議[3]。Toshihiko Nakata，Mikhail Rodionov等認(rèn)為全球應(yīng)通過構(gòu)建一個新的能源系統(tǒng)向低碳社會轉(zhuǎn)型，常規(guī)的能源系統(tǒng)側(cè)重于世界能源供給與需求網(wǎng)絡(luò)，新的能源系統(tǒng)應(yīng)該是立足于減少全球碳排放，更改能源結(jié)構(gòu)，提高能源效率的創(chuàng)新系統(tǒng)[4]。Fankhauser S借鑒英國的經(jīng)驗，為碳減排的政策制定者提供了實(shí)際可行的建議。他認(rèn)為，給碳定價是至關(guān)重要的，但低碳還必須解決更廣泛的市場、投資的政策和行為失敗問題，這反過來提高政策的復(fù)雜性和協(xié)調(diào)的問題。碳轉(zhuǎn)型主要是革命的生產(chǎn)，而不是消費(fèi)。供應(yīng)方面的創(chuàng)新和需求需要調(diào)整生活方式和行為，但前者占主導(dǎo)地位[5]。Xue J， Watanabe S.通過分析日本的碳排放現(xiàn)狀，對日本政府對氣候管理和能源管理的研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，日本廣泛開展能源外交、建設(shè)能源儲備、大力發(fā)展新能源以保障能源供給，推動了日本傳統(tǒng)社會向“新型低碳社會”的轉(zhuǎn)變。日本的氣候政策和能源政策對于發(fā)展我國的低碳經(jīng)濟(jì)具有十分重要的借鑒意義[6]。國外學(xué)者的研究主要針對碳排放和能源政策的研究，對于我國相關(guān)政策的制定具有一定的指導(dǎo)意義。

（二）中國學(xué)者關(guān)于低碳經(jīng)濟(jì)方面的研究

1.對低碳經(jīng)濟(jì)效率評價的相關(guān)研究。陳詩一基于SBM-DDF-AAM低碳經(jīng)濟(jì)分析理論機(jī)制，構(gòu)建了低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程的動態(tài)評估指數(shù)，并對改革以來中國各省級地區(qū)的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)行評估和預(yù)測[7]。朱承亮在考慮非期望產(chǎn)出SO2和COD的基礎(chǔ)上，基于產(chǎn)出角度的SBM-Undesirable模型，從效率視角對節(jié)能減排約束下中國綠色經(jīng)濟(jì)績效進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)：考察期內(nèi)效率較低的省份全部為西部省份，但效率較高的省份未必全部為東部省份，個別西部省份在一些年份均處于生產(chǎn)前沿；中國經(jīng)濟(jì)增長效率區(qū)域差異明顯；優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高能源效率、增強(qiáng)環(huán)境治理強(qiáng)度及能力對經(jīng)濟(jì)增長效率具有顯著促進(jìn)作用[8]。劉瑞翔利用了生產(chǎn)率指數(shù)構(gòu)建與分解方法，發(fā)現(xiàn)能源消耗和污染排放是中國環(huán)境無效率的主要來源[9]。周瑩在“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”框架下構(gòu)建了省域低碳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況綜合評價指標(biāo)體系[10]。相關(guān)學(xué)者對省域低碳經(jīng)濟(jì)效率的相關(guān)研究，主要是通過構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)體系，分析各省低碳發(fā)展的差異，進(jìn)而對各地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行評價。

2.對低碳經(jīng)濟(jì)影響因素的相關(guān)研究。林伯強(qiáng)得出對我國碳排放影響較為顯著的因素包括經(jīng)濟(jì)增長、收入增加和能源強(qiáng)度[11]。涂正革發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)規(guī)模每增長1個百分點(diǎn)，碳排放量平均增加15百萬噸（MT）；不同行業(yè)間經(jīng)濟(jì)增長的邊際碳排放量差異很大，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，促進(jìn)節(jié)能技術(shù)與工藝創(chuàng)新、走新型工業(yè)化道路，是實(shí)現(xiàn)中國低碳發(fā)展的必經(jīng)之路[12]。李濤運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型回歸，考察了影響我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)因素，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對改善碳排放效率最有成效。史亞東利用超效率DEA模型，測算了我國主要能耗行業(yè)在碳減排約束下的能源利用效率，發(fā)現(xiàn)碳減排約束對能源利用效率有顯著的影響[1314]。賈登勛利用Tobit模型研究了低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的區(qū)域差異及影響因素，結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和能源消耗強(qiáng)度與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平負(fù)相關(guān)[15]。

中國學(xué)者主要利用投入產(chǎn)出模型回歸等方法來研究我國的碳排放和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法，研究影響碳排放的相關(guān)因素，進(jìn)而探索改善碳減排的措施，提出相應(yīng)的政策建議。

4.低碳經(jīng)濟(jì)效率極低（有效值低于0.45）地區(qū)有：河南、四川、重慶、貴州、甘肅、河北、山西等7省，說明這些地區(qū)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的形勢迫切。例如山西省，GDP為12 113億元，CO2排放量為10 396萬噸，資本存量為11 511億元，勞動力人口為1 790萬人，能源消耗為19 336萬噸。山西省是明顯的高排放、高能耗省份，產(chǎn)出并沒有高出平均水平，低碳經(jīng)濟(jì)效率極低。甘肅省，GDP為5 650億元，CO2排放量為4 048萬噸，資本存量為6 155億元，勞動力人口為1 492萬人，能源消耗為7 007萬噸。甘肅省各項指標(biāo)都很低，但其低產(chǎn)出是低碳效率極低的最主要原因。

四、研究結(jié)論及政策建議

（一）研究結(jié)論

本文通過采用基于交叉評價DEA方法，測度和評價了2012年中國30個省份的低碳經(jīng)濟(jì)效率，避免了傳統(tǒng)DEA模型中權(quán)重依賴性的缺陷。

研究表明，2012年中國區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)效率基本上呈現(xiàn)東部>中部>西部的梯度分布，且省際差異明顯。從區(qū)域?qū)用嫔峡?，低碳?jīng)濟(jì)效率東部為0.68，中部為0.58，西部為0.48，同時，從省際層面上，各省低碳經(jīng)濟(jì)效率差異較大。廣東、福建、上海、浙江、江蘇、湖北、海南等7個地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較好。河南、四川、重慶、貴州、甘肅、河北、山西等7省，這些地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)效率最低。在資源與環(huán)境的約束下，能源消耗和碳排放是低碳經(jīng)濟(jì)效率低下的主要來源。在明確了省際低碳經(jīng)濟(jì)效率差異的基礎(chǔ)上，可以通過分析每個省市效率低下的原因，考慮不同地區(qū)資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，進(jìn)而制定具有針對性的碳減排戰(zhàn)略，有的放矢。例如，山西省是我國主要煤炭產(chǎn)區(qū)，屬于傳統(tǒng)能源大省，煤炭開采與加工對地區(qū)碳排放影響較為顯著。山西高能耗行業(yè)所占比重達(dá)到53%，因此其低碳化進(jìn)程中，應(yīng)加大煤炭開發(fā)使用領(lǐng)域的技術(shù)投資，強(qiáng)化高能耗行業(yè)研發(fā)管理力度。

（二）提高低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的手段

1.發(fā)展低碳能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，中國應(yīng)以節(jié)能減排為重點(diǎn)，加快工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，擴(kuò)大清潔能源的利用，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以提高能源效率。以“高能耗、高產(chǎn)出”的遼寧省為例，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)出不減少的情況下提高能源利用效率，同時控制二氧化碳的排放。

2.發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，嚴(yán)格限制“高能耗、低產(chǎn)出”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從源頭減少碳排放，比如優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)升級，減少能耗，降低二氧化碳的排放水平。以山西省為例，面對其高排放、高能耗的發(fā)展特征，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是當(dāng)務(wù)之急。

3.提倡低碳消費(fèi)與環(huán)境保護(hù)。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)與低碳消費(fèi)直接關(guān)聯(lián)。要求在大幅度提高經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的同時，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)和保護(hù)，只有通過節(jié)能減排、要素重置推動全要素生產(chǎn)率持續(xù)改善才是低碳轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的必由之路。

4.鼓勵自主研發(fā)，加大技術(shù)投入強(qiáng)度，完善碳權(quán)交易平臺和碳基金運(yùn)營模式。完善碳交易平臺，將碳排放納入效率評價體系，激發(fā)企業(yè)減排的積極性。政府為低碳技術(shù)的研發(fā)提供資金撥款，同時鼓勵民間投資，為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更多政策與資金支持。

注釋：

①此處二氧化碳排放強(qiáng)度中二氧化碳數(shù)據(jù)來源于美國橡樹嶺國家實(shí)驗室二氧化碳信息分析中心（CDIAC）。

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篇5

關(guān)鍵詞 貿(mào)易開放 碳排放效率 環(huán)境庫茲涅茨效應(yīng) MalmquistLuenberger指數(shù)

一、 引 言

第二次世界大戰(zhàn)以后，日本利用戰(zhàn)后有利條件，承接了美國轉(zhuǎn)移的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，率先實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛。此后，臺灣、香港、韓國、新加坡等亞洲“四小龍”和泰國、馬來西亞、印尼、中國等新興經(jīng)濟(jì)體先后實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長，創(chuàng)造了所謂的“東亞奇跡”。與此同時，東亞各經(jīng)濟(jì)體通過相互投資與貿(mào)易，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，經(jīng)濟(jì)開放程度不斷提高，東亞地區(qū)逐漸成為與北美自由貿(mào)易區(qū)、歐盟并重的世界三大生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之一，形成了以機(jī)械、化工、鋼鐵、船舶、電子等能源密集型產(chǎn)業(yè)為主的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，成為名副其實(shí)的“世界工廠”。東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長外向型特征十分鮮明，貿(mào)易是驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長重要因素，為經(jīng)濟(jì)增長做出了巨大貢獻(xiàn)。東亞各經(jīng)濟(jì)體依次通過承接先發(fā)國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易自由化，逐次實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。東亞地區(qū)這一增長模式被稱為“雁行模式”。但由于東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能源密集型的特點(diǎn)，“雁行模式”的背后帶來了嚴(yán)重的環(huán)境問題。

東亞各經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)增長、貿(mào)易開放與二氧化碳排放有著密不可分的關(guān)系?！把阈心Ｊ健贝偈箹|亞各經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易自由化，進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)增長和碳排放產(chǎn)生重要影響。經(jīng)濟(jì)增長對于碳排放的影響倒U型的關(guān)系被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線（the Environmental Kuznets Curve， EKC）。在初期階段，隨著經(jīng)濟(jì)增長的環(huán)境質(zhì)量趨于惡化，到了一定的階段，隨著技術(shù)進(jìn)步和環(huán)保意識增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長有助于改善環(huán)境質(zhì)量。貿(mào)易開放對于碳排放的影響則取決于“污染光環(huán)”（pollution halo）效應(yīng)和“污染避難所”（pollution haven）效應(yīng)的大小，前者指隨著貿(mào)易開放一國可以獲得更加清潔的技術(shù)從而降低碳排放量，后者則是隨著貿(mào)易開放各國為提升競爭力對環(huán)境質(zhì)量向底線賽跑（Race-to-the-bottom）而導(dǎo)致污染產(chǎn)業(yè)向本國轉(zhuǎn)移。處于“雁行模式”模式的東亞各經(jīng)濟(jì)體是否存在著環(huán)境庫茲涅茨曲線的情形，融入東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是否使東亞各經(jīng)濟(jì)體成為高排放產(chǎn)業(yè)避難所，這對于東亞各經(jīng)濟(jì)體調(diào)整增長模式、優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

改革開放以后，中國開始融入東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并逐漸上升成為重要成員；本世紀(jì)以來，中國加快了參與東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的步伐，日益發(fā)揮了出口平臺的作用。（唐海燕、張會清，2008）1978 年中國對東亞貿(mào)易量占對外貿(mào)易總量的比重僅為10.8%，2012年這一比重已升至37.3%，表明中國對東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)參與度大幅度上升。隨著中國日益融入以高排放產(chǎn)業(yè)為主的東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，加劇了中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)碳排放強(qiáng)度高的特點(diǎn)，從而增加了中國二氧化碳排放。因此，從貿(mào)易部門的角度研究東亞地區(qū)二氧化碳排放的影響因素，對于中國經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級具有重要的意義。

二、 文獻(xiàn)綜述

近20年來，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于經(jīng)濟(jì)增長、貿(mào)易開放與二氧化碳排放關(guān)系的研究已經(jīng)非常密集。在經(jīng)濟(jì)增長與碳排放關(guān)系方面，Grossman和Krueger（1991）研究表明，污染物與人均收入之間并不是簡單的線性關(guān)系，而是存在著倒U形關(guān)系。其后，Panayotou（1993）將環(huán)境污染與人均收入之間的這種倒U 形發(fā)展軌跡命名為“環(huán)境庫茲涅茲曲線”。Shafik （1994） 、Burke（2008）、吳振信（2012）、胡宗義（2013）、賈登勛和黃杰（2015）等多數(shù)實(shí)證研究支持倒U形EKC曲線的存在，但Moomaw和Unruh（1997）、Lantz和Feng（2006）認(rèn)為倒U型關(guān)系不存在，F(xiàn)riedl和Getzner（2003）、何小鋼和張耀輝（2012）則提出了N型的環(huán)境庫茲涅茨曲線。在貿(mào)易開放與碳排放關(guān)系方面，Grossman和Krueger（1993）最早指出貿(mào)易開放對碳排放的影響取決于規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的大小。Kondo等人（1998）、Ghertner和Fripp（2007）、Yan和Yang（2011）等人的研究表明，國際貿(mào)易活動是碳排放的重要影響因素。Grimes和Kentor （2003）、Managi （2004）、Frankel和Rose（2005）、Takeda和Matsuura （2006）等人的研究表明貿(mào)易開放導(dǎo)致了二氧化碳排放的增加，但也有研究如Cole （2004）、李小平和盧現(xiàn)祥（2010）則發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放減少了二氧化碳的排放。

隨著國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對與碳排放的影響引起了國內(nèi)外學(xué)者的重視。Dean和Lovely（2008）、丘兆逸（2012）等研究表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是碳排放的重要因素。張少華和陳浪南（2009）、汪麗和燕春蓉（2011）等研究表明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有利于我國環(huán)境改善。而金雪軍（2008）、牛海霞和羅希晨（2009）則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易導(dǎo)致我國環(huán)境惡化。錢志權(quán)等（2014）認(rèn)為東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)特殊的生產(chǎn)分工及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，提升了東亞地區(qū)的技術(shù)水平和能源利用效率，減少了中國的二氧化碳排放。還有一些學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資等其他因素對于碳排放影響。

從國內(nèi)外的研究來看，學(xué)者們大多贊同經(jīng)濟(jì)增長、貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易等是二氧化碳排放的重要影響因素，但由于研究路徑和假設(shè)的差異，得出的結(jié)論往往非常不同，同時基于貿(mào)易部門細(xì)分行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易及各行業(yè)不同的貿(mào)易模式對于二氧化碳排放的影響的研究，文獻(xiàn)較少涉及。從方法論角度看，隨著數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（Data Envelope Analysis，DEA）在評估經(jīng)濟(jì)活動的環(huán)境影響方面得到廣泛應(yīng)用，碳排放效率日益成為研究者關(guān)注的一個重點(diǎn)。碳排放效率是指用較少的碳排放生產(chǎn)同樣數(shù)量合意的服務(wù)與產(chǎn)出，從碳排放效率角度出發(fā)探討東亞區(qū)內(nèi)外不同的貿(mào)易模式對于二氧化碳排放的影響，將擴(kuò)展相關(guān)文獻(xiàn)的研究結(jié)論。

三、 基于ML指數(shù)東亞地區(qū)碳排放效率測算

（一） 碳排放效率測算ML指數(shù)模型

本文的研究方法主要是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)模型的ML指數(shù)。這一指數(shù)的前身是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Malmquist（1953）在分析消費(fèi)過程中首次提出的Malmquist指數(shù)。之后，Caves等人（1982）將其用于生產(chǎn)效率的衡量。1997年，Chung等人（1997）通過數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）將抽象的思想模型化，提出了環(huán)境生產(chǎn)效率測度的ML指數(shù)。

該模型首先假設(shè)對時期t，第k個經(jīng)濟(jì)體的投入和產(chǎn)出為（xt，k，yt，k，bt，k），其中：xt，k為k地區(qū)t時期的投入；yt，k為合意產(chǎn)出，bt，k為非合意產(chǎn)出。ztk表示每一個橫截面觀測數(shù)值的權(quán)重，權(quán)重變量非負(fù)意味著生產(chǎn)技術(shù)規(guī)模報酬不變。式（1）中合意產(chǎn)出和投入變量的不等式約束表示合意產(chǎn)出和投入的強(qiáng)可處置性。非合意產(chǎn)出的約束意味著合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的聯(lián)合弱處置性。

Dt0（xt，k′，yt，k′，bt，k′）=maxβs.t.∑Kk=1ztkytkm（1+β）ytk′m，m=1，...，M；∑Kk=1ztkbtki=（1+β）btk′i，i=1，...，I；∑Kk=1ztkxtkn

SymbolcB@ （1+β）xtk′n，n=1，...，N；ztk0，k=1，...，K（1）

為了便于計算，引入基于產(chǎn)出的方向距離函數(shù)，方向向量為（g，-b）。如果方向距離函數(shù)的值為0，則表明該經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)在生產(chǎn)可能集前沿，具有技術(shù)效率；否則表示技術(shù)無效率。在基于產(chǎn)出的方向性距離函數(shù)的基礎(chǔ)上，為衡量考慮了GDP產(chǎn)出的環(huán)境生產(chǎn)效率，Chung等（1997）還構(gòu)造了基于產(chǎn)出的ML指數(shù)，從t期到t+1期的環(huán)境生產(chǎn)率指數(shù)為（2）。

MLt+1=[1+Dt0（xt，yt，bt；gt）][1+Dt0（xt+1，yt+1，bt+1；gt+1）]×[1+Dt+10（xt，yt，bt；gt）][1+Dt+10（xt+1，yt+1，bt+1；gt+1）]12（2）

ML指數(shù)代表了決策單位投入與產(chǎn)出的組合從t到t+1時期環(huán)境生產(chǎn)效率的變動情況。ML指數(shù)方法近年來常被用于碳排放效率的測算，如果ML指數(shù)比1大的值代表從t到t+1時期的一個正的碳排放效率的提升，反之，則意味著碳排放效率的下降。

為了將非合意產(chǎn)出納入到ML指數(shù)計算模型中，有以下方法可以選擇：（1） 完全忽略非合意產(chǎn)出。（2） 將非合意產(chǎn)出作為投入變量納入模型，在既定的碳排放和投入向量情況下，可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，同時約束碳排放量的增長，但是這與實(shí)際生產(chǎn)過程不相符合。（3） 將非合意產(chǎn)出進(jìn)行遞減的單調(diào)變換，如取非合意產(chǎn)出的倒數(shù)、負(fù)數(shù)、或者用一個較大的變量減去非合意產(chǎn)出等。這些方法都可以在既定投入向量的情況下，實(shí)現(xiàn)合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的遞減的單調(diào)變換的最大化，也就是合意產(chǎn)出最大化和非合意產(chǎn)出的最小化，第三種方法可以保留非合意產(chǎn)出向量的凸性。本文選擇第三種方法，將非合意產(chǎn)出碳排放量的倒數(shù)作為產(chǎn)出向量納入到ML模型。

（二） 數(shù)據(jù)說明

我們借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析軟件DEA2.1，選取中國大陸、香港、臺灣省、日本、韓國、文萊、緬甸、新加坡、菲律賓、越南、泰國、印度尼西亞、馬來西亞等東亞主要經(jīng)濟(jì)體作為研究對象，研究1994年至2012年各經(jīng)濟(jì)體的碳排放效率。在投入向量中，本文考慮實(shí)物資本存量、人力資本增強(qiáng)型就業(yè)人數(shù)和能源消耗總量。在產(chǎn)出向量中則采用實(shí)際GDP和二氧化碳排放量。

2005年不變價格和匯率水平的實(shí)際GDP（Y）來自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNTCAD）數(shù)據(jù)庫。二氧化碳排放量（EM）來自美國能源信息管理局（EIA）數(shù)據(jù)庫。實(shí)物資本存量（K）：采取Barro和Lee（2010）的永續(xù)盤存法計算，各年份投資額來自世界銀行數(shù)據(jù)庫的總固定資本形成。以2005年的不變價格和匯率計算，全社會平均折舊率δt取0.06，1994年基期的資本存量根據(jù)K1994=I1994/（gt+δt）公式計算，g為各經(jīng)濟(jì)體1989年至1994年總固定資本形成的增長速度的幾何平均值。柬埔寨、越南缺少1989年至1992年、1989―1993年的總固定資本形成數(shù)據(jù)，用1993至1997年、1994至1998年總固定資本形成的增長速度的幾何平均值作為替代，世界銀行缺少臺灣有關(guān)數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用《臺灣統(tǒng)計年鑒》中的相關(guān)數(shù)據(jù)對之進(jìn)行了補(bǔ)充。人力資本增強(qiáng)型就業(yè)人數(shù)（H）：全社會就業(yè)人數(shù)來自UNTCAD數(shù)據(jù)庫，全社會平均受教育年限來自Barro和Lee（2010），我們依據(jù)平均幾何增長速度對其余年份數(shù)據(jù)進(jìn)行了補(bǔ)充。能源消費(fèi)總量（E）來自美國能源信息管理局（EIA）數(shù)據(jù)庫。

（三） 測算結(jié)果

根據(jù)上文方法運(yùn)用DEA2.1軟件計算得出東亞地區(qū)碳排放效率。從東亞地區(qū)碳排放平均值可以看出，1995至2012年間，韓國、日本、新加坡等國的碳排放效率是整體提高的，而其余的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體碳排放效率是年均下降的。對于這一計算結(jié)果，我們認(rèn)為，韓國、日本、新加坡等國的碳排放效率提高是因為這些國家采用了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理。

從東亞地區(qū)碳排放效率整體情況看，僅有2000、2010等年少數(shù)年份碳排放效率與上年比有微幅提升，其余年份均呈下降狀態(tài)（見圖1）。東亞地區(qū)主要經(jīng)濟(jì)體的碳排放效率的幾何平均值為0.9795，說明東亞地區(qū)在19年里碳排放效率是惡化的，年均下降2.05%，19年間累計下降約20%。這與東亞地區(qū)在這期間上升為全球主要碳排放的重點(diǎn)地區(qū)，碳排放量占全球碳排放量的三分之一這一事實(shí)是相吻合的。

在上世紀(jì)70年代以來，東亞地區(qū)逐漸形成了垂直專業(yè)化分工、零部件貿(mào)易為特點(diǎn)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，全球一些高能耗產(chǎn)業(yè)也逐漸循著這一生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在東亞地區(qū)擴(kuò)散。東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展是否影響了東亞各國的碳排放效率？接下來，筆者將運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對此進(jìn)行分析。

四、 碳排放效率影響因素分析

（一） 實(shí)證模型設(shè)定

我們運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法測算的結(jié)果是各國的整體碳排放效率，為了反映東亞貿(mào)易開放和區(qū)內(nèi)貿(mào)易模式對碳排放效率的影響，我們需加入影響一國整體碳排放效率的影響因素作為控制變量。遵循文獻(xiàn)的一般做法，我們加入人均GDP及其平方項、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開放度、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)等經(jīng)濟(jì)活動和開放經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為控制變量，反映經(jīng)濟(jì)活動的水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化、投資貿(mào)易自由化其對于一國整體碳排放效率的影響；加入人均實(shí)際GDP的平方項代表環(huán)境庫茲涅茨效應(yīng)，反映隨著收入的增長，碳排放效率先降后升的現(xiàn)象。綜上所述，面板數(shù)據(jù)模型如下：

其中：i=1，…，N，為截面單元；t=1，…T為時間期數(shù)；λ為時間效應(yīng)；μ為個體效應(yīng)。模型的被解釋變量碳排放效率指數(shù)ML則按前文計算所得，為了得到18年間二氧化碳排放效率累積變化，我們以1994年為參照期，按照MLt=∏tn=1MLn*100計算碳排放效率相對于基期的變化指數(shù)。lnPGDP為實(shí)際GDP；（lnPGDPit）2為環(huán)境庫茲涅茨效應(yīng)；人均GDP為2005年不變價格物價和匯率；lnOPEN為開放度，為各國進(jìn)出口貿(mào)易額與GDP比值；lnINT=ln{[1-∑ni=1Xi-Mi/∑ni=1（Xi+Mi）]*100}為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，我們依據(jù)Grubel和Lloyd （1975）方法和UNCTAD數(shù)據(jù)庫中東亞各經(jīng)濟(jì)體之間SITC Rev 3.0三分位下256種產(chǎn)品的相互貿(mào)易數(shù)據(jù)計算而得；lnSTR為各國第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的相對規(guī)模，用第二產(chǎn)業(yè)與GDP的比值除以第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比值。第二產(chǎn)業(yè)碳排放強(qiáng)度高于第三產(chǎn)業(yè)，因此，相對規(guī)模可以反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于碳排放的影響。Zit為貿(mào)易結(jié)構(gòu)向量，具體計算方法見下文。除人均GDP及其平方項外其他變量以100為單位。所有變量都經(jīng)過對數(shù)處理，以降低模型的異方差性。上述變量除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)原始數(shù)據(jù)來自亞洲開發(fā)銀行（ADB）外，其余來自UNCTAD。各主要變量的描述性統(tǒng)計見表3。

為進(jìn)一步考察東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)獨(dú)特的貿(mào)易模式對碳排放效率的影響，我們加入了貿(mào)易結(jié)構(gòu)向量Zit用以比較東亞各經(jīng)濟(jì)對區(qū)內(nèi)和世界其他地區(qū)（Rest of World， ROW）的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和出口結(jié)構(gòu)對碳排放效率的影響。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方面，考慮到東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)垂直專業(yè)化分工、零部件貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重工業(yè)化的特點(diǎn)，我們挑選了SITC Rev 3.0三分位產(chǎn)品中能源密集產(chǎn)品lnINTEN、零部件lnINTPC、技術(shù)與知識密集型lnINTTK等三類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，分別計算了東亞各國對區(qū)內(nèi)和ROW這三類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。在出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，我們依據(jù)要素密集度和技術(shù)等級將SITC Rev 3.0三分位下256種出口貿(mào)易品劃分為資源密集型初級產(chǎn)品lnEXRI、勞動密集型低技術(shù)產(chǎn)品lnEXLL、中等技術(shù)產(chǎn)品lnEXMT以及高技術(shù)產(chǎn)品lnEXHT，分別計算了東亞各國對區(qū)內(nèi)和ROW這四類產(chǎn)品出口的比重。

（二） 面板模型估計

我們對實(shí)證模型進(jìn)行了估計，其結(jié)果見表5。在此基礎(chǔ)上我們又對有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了面板單位根檢驗。檢驗結(jié)果表明，所有的變量均為一階單整序列，即I（1）。Kao檢驗顯示各變量之間存在著長期協(xié)整關(guān)系，Hausmann檢驗顯示，應(yīng)當(dāng)建立固定效應(yīng)模型。我們運(yùn)用時間和個體雙固定效應(yīng)模型對東亞各國碳排放效率、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、環(huán)境庫茲涅茨效應(yīng)、開放度、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及外商直接投資等變量進(jìn)行了回歸分析，絕大多數(shù)變量都通過了1%的顯著性檢驗，F(xiàn)統(tǒng)計量檢驗均通過1%的顯著性檢驗表明解釋變量對被解釋變量的聯(lián)合解釋能力較強(qiáng)。

注：***表示在1%顯著性水平顯著，**表示在5%顯著性水平顯著，*表示在10%顯著性水平顯著

模型（1）表明，在東亞經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，人均GDP、開放度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資等變量與碳排放效率成負(fù)相關(guān)，環(huán)境庫茲涅茨曲線效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與碳排放效率成正相關(guān)。上述系數(shù)表明，隨著東亞經(jīng)濟(jì)體各成員的經(jīng)濟(jì)增長，存在著環(huán)境庫茲涅茨曲線效應(yīng)，碳排放效率與人均GDP存在著U型關(guān)系。在人均GDP較低時，人均GDP增長會惡化碳排放效率；當(dāng)人均收入達(dá)到一定的門檻之后，隨著收入的增長，碳排放效率會得到改善。隨著貿(mào)易開放和各國投資的自由化，碳排放效率有惡化的趨勢，這在一定程度上證實(shí)了在東亞地區(qū)存在著“污染避難所”的效應(yīng)。同時，東亞區(qū)域內(nèi)的各經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與碳排放效率總體上是正相關(guān)的，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易擴(kuò)張能夠帶來碳排放效率的提升。

模型（2）、模型（3）顯示了東亞各經(jīng)濟(jì)體對東亞區(qū)內(nèi)和ROW不同產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對碳排放效率的影響。東亞地區(qū)之間的零部件貿(mào)易明顯惡化了區(qū)內(nèi)的碳排放效率，而對區(qū)外零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則影響不明顯，這表明隨著垂直專業(yè)化和零部件貿(mào)易為主要特點(diǎn)的東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，該地區(qū)碳排放效率明顯惡化。東亞區(qū)內(nèi)能源、技術(shù)與知識密集型產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對碳排放效率提升效果要顯著高于區(qū)外貿(mào)易，說明東亞地區(qū)存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，能源、技術(shù)與知識密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)了低碳技術(shù)在區(qū)內(nèi)的擴(kuò)散，進(jìn)而提升了東亞地區(qū)整體碳排放效率。

模型（4）、模型（5）則顯示了東亞各經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化對于碳排放效率的影響。實(shí)證模型表明，不論區(qū)內(nèi)外，資源密集型初級產(chǎn)品、勞動密集型低技術(shù)產(chǎn)品出口比重的上升都有利于碳排放效率的提升，中級技術(shù)產(chǎn)品對于碳排放效率的影響不明顯。有趣的是，與世界其他地區(qū)不同的是，東亞區(qū)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)品出口比重的上升卻顯著降低了各國碳排放效率。這或許是因為東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有重工業(yè)化的特點(diǎn)，各國對東亞區(qū)內(nèi)出口的高技術(shù)產(chǎn)品能源密集度高于世界其他地區(qū)。

五、 結(jié)論與對中國的政策啟示

本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法測算了東亞十三個主要經(jīng)濟(jì)體碳排放效率，并對碳排放效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗。研究表明，東亞地區(qū)碳排放效率有整體下降趨勢，各經(jīng)濟(jì)體之間碳排放效率差異較大且有擴(kuò)大的趨勢。東亞各經(jīng)濟(jì)體對區(qū)內(nèi)與區(qū)外不同的貿(mào)易模式對二氧化碳排放有著十分不同的影響，融入以垂直分工、零部件貿(mào)易、高排放產(chǎn)業(yè)為主要特點(diǎn)的東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是碳排放效率惡化的重要原因，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易尤其是知識、技術(shù)、能源密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則有助于改善碳排放效率。

對于中國而言，中國處在城市化和工業(yè)快速增長時期，碳排放效率惡化在所難免，同時隨著中國在東亞地區(qū)發(fā)揮著生產(chǎn)組織和對外出口的平臺作用，加劇了碳排放效率長期惡化趨勢。中國應(yīng)當(dāng)采取積極措施，既有效利用東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)溢出，又避免參與高排放產(chǎn)業(yè)為主的國際分工所導(dǎo)致的碳排放增長。首先，應(yīng)當(dāng)審慎評估參與東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的環(huán)境影響，加強(qiáng)對區(qū)內(nèi)高能耗的外來直接投資和貿(mào)易品出口的監(jiān)管，加大國內(nèi)環(huán)境規(guī)制力度，穩(wěn)步推進(jìn)開征能源稅、資源稅，降低高能耗出口貿(mào)易品在環(huán)境成本方面的比較優(yōu)勢，緩解融入東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)給減排帶來負(fù)面效應(yīng)。其次，積極從區(qū)內(nèi)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體引進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)，提高自身低碳技術(shù)水平和能力，改善國內(nèi)碳排放效率。最后，應(yīng)當(dāng)積極調(diào)整能源依賴型出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，控制低附加值、高排放的低端工業(yè)制成品出口過快增長，大力發(fā)展生產(chǎn)貿(mào)易等高附加值、低排放的高端出口貿(mào)易。

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篇6

改革開放以來我國:氧化碳排放量不斷增加

政府間氣候變化專門委員會(IPCC)第一工作組第四次評估報告指出,近100多年來全球平均地表溫度升高了0.3℃～0.6℃,海平面平均升高了10～25cm。盡管目前對氣候變暖的成因解釋上還存在分歧,但溫室氣體特別是二氧化碳(CO2)濃度增加導(dǎo)致氣候變暖的觀點(diǎn)已基本成為一共識。研究表明,人口數(shù)量的快速增長及人類社會經(jīng)濟(jì)活動的不斷加強(qiáng)對大氣CO2濃度的升高和全球氣候變暖起到了決定性作用。化石能源的大量使用,是大氣CO2濃度升高的主要原因。

改革開放以來,我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得顯著成就的同時也出現(xiàn)了資源消耗、碳排放增加等問題。二氧化碳排放總量從1978年的1483百萬噸增加到2008年的6896百萬噸,年均增長5.2%。人均二氧化碳排放量從1978年的1.5噸增加到2008年的5.2噸,年均增長4.1%。(見表1

這一期間,二氧化碳排放也呈現(xiàn)出較強(qiáng)的階段性特征,總體可分為三個階段。第一階段是1978～1996年,二氧化碳排放量呈平穩(wěn)增長態(tài)勢,年均增長4.9%;第二階段是1997～2002年,二氧化碳排放量基本穩(wěn)定,年均增長0.9%;第三階段是2003-2008年,二氧化碳排放量快速增長,年均增長11.3%,2003～2005年增速分別達(dá)到17.4%、15.7%和10.2%,遠(yuǎn)高于其他國家增長速度。(見圖1)

我國二氧化碳排放強(qiáng)度總體上不斷下降,但仍明顯高于國際平均水平

1　我國二氧化碳排放強(qiáng)度總體上呈較快下降趨勢

盡管二氧化碳排放總量在增長,但二氧化碳排放強(qiáng)度(萬元GDP二氧化碳排放量)總體呈較快下降趨勢。從現(xiàn)價看,萬元GDP二氧化碳排放量從1978年的40.7噸下降到2008年的2.3噸,年均下降9.1%;從不變價(1978年價格)看,萬元GDP二氧化碳排放量從1978年的40,7噸下降到2008年的12.3噸,年均下降4.1%。(見表2)

從時間看,二氧化碳排放強(qiáng)度的變化可分為兩個階段:1998年以前基本上是穩(wěn)定下降,但1999年以后下降速度放緩,2003和2004年還出現(xiàn)反彈,“十一五”以后下降速度明顯低于歷史其他時期。(見圖2)

2　我國二氧化碳排放強(qiáng)度明顯高于國際水平

按匯率法和不變價美元計算,2008年我國每億美元二氧化碳排放量是26.5萬噸,是世界平均水平的3.4倍,是日本的9.9倍,德國的6.4倍,巴西的5.2倍,美國的4.8倍,印度的1.5倍。從動態(tài)來看,2003 2008年我國二氧化碳排放強(qiáng)度下降了3.7%,也低于日本、德國、美國和印度。(見表3)

按PPP法和不變價國際美元計算,我國二氧化碳排放強(qiáng)度顯著低于現(xiàn)價,但仍高于世界平均水平。2008年,我國億國際美元二氧化碳排放量是9.4萬噸,是世界平均水平的1.9倍,是日本的2.7倍,德國的3.0倍,巴西的3.9倍,美國的1.9倍,印度的2.1倍。從動態(tài)來看,2003～2008年我國二氧化碳排放強(qiáng)度下降了3.7%,不僅低于日本、德國、美國和印度,甚至低于世界平均降速。(見表4)

即使考慮PPP法對人民幣匯率有高估的因素,我國二氧化碳排放強(qiáng)度在全球也是較高的,下降速度也是較慢的。

能源消費(fèi)總量過快增長、能源效率偏低和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理是我國二氧化碳排放增長的主要因素

政府間氣候變化專門委員會(IPCC)研究發(fā)現(xiàn),自工業(yè)化時期以來,人類通過燃燒化石燃料向大氣中排放的CO2占全球CO2排放總量的95%以上,是引起大氣增溫的主要原因。因此,二氧化碳排放問題本質(zhì)上是一個能源消耗問題。能源消耗對二氧化碳排放的影響又可分解為三個層面:一是總量層面,能源消耗量越大,二氧化碳排放越多;二是效率層面,能源效率越高,單位產(chǎn)出消耗的能源越少,二氧化碳排放就越少;三是結(jié)構(gòu)層面,同等能源消耗量中清潔能源的比重越高,二氧化碳排放越少。事實(shí)上,恰恰是這三個因素同時存在,才導(dǎo)致我國二氧化碳排放量的不合理增長。

1、能源消費(fèi)總量持續(xù)增長,2003年以后增速明顯加快

隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,我國能源消費(fèi)總體上呈穩(wěn)步上升態(tài)勢。能源消費(fèi)總量從1978年的57144萬噸標(biāo)煤上升到2008年的285000萬噸標(biāo)煤,30年增長了近4倍,年均增長5.4%。其中,煤炭年均增長5.3%,石油年均增長4.8%,天然氣年均增長6%,水電、核電、風(fēng)電年均增長8.8%。從部門來看,工業(yè)在能源消費(fèi)中的比重一直在70%左右,交通運(yùn)輸能源消費(fèi)比重有較快上升。(見表5)

能源消費(fèi)增長明顯分為三個階段。第一階段是1978～1997年,上升比較平穩(wěn),年均增長4.7%;第二階段是1997―2002年,穩(wěn)中有降,年均增長1.5%;第三階段是2003～2008年,上升比較快,年均增長11.1%,特別是2003～2005年連續(xù)3年增速超過10%。與此對應(yīng),我國國內(nèi)能源供需缺口不斷擴(kuò)大,能源國內(nèi)供需缺口率(能源供需缺口除以國內(nèi)能源消費(fèi)總量)在1992年為1.75%,到2007年上升到11.36%;盡管2008年有所減小,但也達(dá)到了8.77%。尤其是石油進(jìn)口快速增長,2009年對外依存度已超過50%。

2、煤炭是我國能源消費(fèi)的主體,油氣消費(fèi)比重偏低

由于我國的能源資源和產(chǎn)量都是以煤炭為主,這也決定了我國的能源消費(fèi)也是以煤炭為主。如下表所示,雖然煤炭在我國能源消費(fèi)總量中的比重由最高峰時的76%下降到2008年的68.7%,但仍然占據(jù)了絕對地位,而且這一比重在近年還有上升的趨勢。(見表6)

從國際比較來看,目前,世界大多數(shù)國家的能源消費(fèi)都是以石油和天然氣為主。這主要是因為石油和天然氣是清潔能源,對環(huán)境的污染壓力小,而煤炭對環(huán)境的污染要嚴(yán)重得多。例如,2008年,美國的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中,石油占38.48%,天然氣占26.13%,二者合計占64.61%,煤炭只占24.58%;日本和歐洲的石油和天然氣比重也大大高于煤炭,如表7所示。

從表7可以看出,我國油氣能源、尤其是天然氣的比重與發(fā)達(dá)國家相比相差很大。這也是我國單位能耗碳排放水平高于其他主要國家的重要原因。

3、進(jìn)入21世紀(jì)后我國能源效率提高緩慢,并大大低于國際先進(jìn)水平

從現(xiàn)價能耗看,我國萬元GDP能耗水平從1978年的15.7噸標(biāo)準(zhǔn)煤下降到2008年的0.95噸標(biāo)準(zhǔn)煤,30年間下降了14.73噸標(biāo)準(zhǔn)煤,年均下降8.8%。但是進(jìn)入21世紀(jì)以后,能耗水平下降明顯變緩,在2003年還出現(xiàn)了回升的態(tài)勢。

從不變價(1978年價格)能耗看,其下降幅度要小

于現(xiàn)價能耗。1979～2008年,我國不變價能耗從15.7噸/萬元下降到4.7噸/萬元,年均下降3.9%,降幅大大低于現(xiàn)價能耗。2004年以后,不變價能耗水彈較為明顯。(見圖3)

總的來看,我國能源效率在1990～1998年基本呈現(xiàn)出穩(wěn)定上升的態(tài)勢(即能耗水平穩(wěn)定下降),但從1998年以后,增速開始下降。進(jìn)入2002年以后,連續(xù)三年出現(xiàn)了負(fù)增長。盡管2006年以后能源效率重新開始提高,但是速度非常緩慢,這說明我國能源效率進(jìn)一步提高的難度已經(jīng)很大了。

為了更直觀了解我國的能源效率,還可以與發(fā)達(dá)國家水平進(jìn)行橫向比較。但進(jìn)行國際比較時,GDP會受到匯率水平的影響,因此本文采取匯率法和購買力平價(PPP)的方法分別進(jìn)行比較(均為現(xiàn)價)。2008年,我國與美國、日本、印度等國家按匯率法計算的能源消耗水平如表8所示。

從表8可以看出,按照匯率法計算,我國能源效率明顯低于發(fā)達(dá)國家的水平。2002年,我國1億美元GDP約消耗能源462.88噸油當(dāng)量,能耗強(qiáng)度是日本的4.48倍,德國的5.43倍,美國的2.86倍,巴西的3.27倍,甚至是印度的1.30倍。

但很多人認(rèn)為,由于我國的人民幣匯率水平被低估,導(dǎo)致我國的GDP被低估,進(jìn)而使能源效率被低估。因此,我們利用購買力平價(PPP)的方法再對我國與上述國家的能源效率進(jìn)行比較。2008年,我國與美國、日本、印度、澳大利亞等國家按PPP法計算的能源消耗水平如表9所示。

與匯率法計算結(jié)果很大不同的是,按PPP方法計算的我國能源效率要高得多。2008年,我國1億國際美元GDP約消耗能源253.38噸油當(dāng)量,是匯率法計算的54.74%,能耗水平僅為日本的2.17倍,德國的2.38倍,美國的1.57倍。

不過,當(dāng)前國際上對用PPP法進(jìn)行國際匯率換算和比較是有爭議的,因為PPP理論建立在充分開放、充分貿(mào)易和市場充分有效的世界經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上,但現(xiàn)實(shí)生活中,各國市場經(jīng)濟(jì)條件千差萬別,滿足PPP理論的前提條件并不完全成立。我國是發(fā)展中國家,用此法進(jìn)行匯率換算得出美元與人民幣的比價,1美元不到2元人民幣,顯然是高估了人民幣幣值。因此,按PPP計算,明顯是高估了我國的能源效率。

為了剔除匯率的影響,我們再來比較一下物理能耗。20世紀(jì)80年代初期,我國政府根據(jù)當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源消費(fèi)的現(xiàn)狀,提出了“開發(fā)與節(jié)約并重,近期把節(jié)約放在優(yōu)先地位”的能源方針,通過逐步調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),全面加強(qiáng)能源管理,并投入大量資金實(shí)施節(jié)能基本建設(shè)和技術(shù)改造等措施,使國家重點(diǎn)考核的60多種工業(yè)產(chǎn)品的能源單耗指標(biāo)有了較大幅度的下降,這些措施使我國能以較低的能源增長速度支持了國民經(jīng)濟(jì)的高速增長。但與國際先進(jìn)水平相比,我國的能源效率仍存在較大差距,如表10所示。

2007年,我國每千瓦時供電耗煤比國際先進(jìn)水平高44克標(biāo)煤,每噸鋼能耗水平比國際先進(jìn)水平高58公斤標(biāo)煤,每噸水泥綜合能耗水平比國際先進(jìn)水平高3l公斤標(biāo)煤,分別高出14%、10%和24%。與2000年相比,差距在縮小,但還是較大。由于實(shí)物量指標(biāo)不涉及匯率問題,這個結(jié)果的可信度更大一些。

除了資源稟賦和發(fā)展階段等客觀因素以外,我國能源效率較低的主要原因在于經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)不合理以及制度扭曲

從長期來看,經(jīng)濟(jì)增長是影響能源需求的最主要因素,這是不言而喻的。改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)保持了年均近10%的增長速度,客觀上也導(dǎo)致了能源消耗的快速增長。但能源效率較低,則與結(jié)構(gòu)因素和制度因素有關(guān)。

1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對我國能源消費(fèi)有重要影響

不同產(chǎn)業(yè)對于能源的消耗量不相同,在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段,不同產(chǎn)業(yè)所占的比重也會有明顯的差異,所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平也會影響到能源消耗量。若單位產(chǎn)值能源消耗量較小的第三產(chǎn)業(yè)比重大,整個經(jīng)濟(jì)的能源效率就較高。

雖然我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)是朝著能源消耗水平低的方向發(fā)展,但是從目前整體情況來看,我國仍是高投入、高消耗、高污染的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式,能源消耗水平還比較高,尤其是重化工業(yè)的發(fā)展帶來了能源消耗水平的大幅增加。

1994～2003年,我國能源消費(fèi)水平平均為1.65萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元,從四個產(chǎn)業(yè)(第一產(chǎn)業(yè),第三產(chǎn)業(yè),重化工業(yè),除重化工業(yè)以外的其它第二產(chǎn)業(yè))來看,只有重化工業(yè)遠(yuǎn)高于平均水平,為8.3萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元。從各產(chǎn)業(yè)對能源效率提高的貢獻(xiàn)來看,第三產(chǎn)業(yè)對能源效率提高的貢獻(xiàn)最大,為23.9%,其次是其他第二產(chǎn)業(yè),重化工業(yè)排第三,第一產(chǎn)業(yè)最低。2003～2008年,我國重工業(yè)加快發(fā)展,是能耗水平下降放緩的主要原因。尤其是2003～2005年,重工業(yè)的能耗水平也在上升,是整個能耗水平上升的主要原因。此后,隨著國家節(jié)能減排力度的加強(qiáng),工業(yè)能耗水平下降,并帶動整個能耗水平再次下降。

綜合來看,重化工業(yè)對我國能源的消耗強(qiáng)度最大,但其效率貢獻(xiàn)份額最低(除農(nóng)業(yè)以外),制約了我國整體能源效率水平的提高。這不僅反映出我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理,也反映了我國工業(yè)領(lǐng)域能效偏低的事實(shí)。

2、出口的快速增長也加劇了我國的能源消費(fèi)

根據(jù)《2007世界能源展望:洞察中國和印度》統(tǒng)計,2004年中國能源再出口數(shù)量為400Mtoe(百萬噸油當(dāng)量),約占當(dāng)年中國能源消費(fèi)總量的25%;而中國進(jìn)口商品所包含的能源數(shù)量為171Mtoe,相當(dāng)于中國當(dāng)年能源需求的10%。中國出口商品包含的能源比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家(2001年美國、歐盟和日本的能源再出口比例分別為6%、7%和10%)。劉強(qiáng)等(中國出口貿(mào)易中的載能量及碳排放量分析,中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2008年第8期)對中國46種主要的出口貿(mào)易產(chǎn)品的出口載能量進(jìn)行了分析,從分析的結(jié)果看,這些產(chǎn)品在出口的過程中帶走了大約13.4%的國內(nèi)一次能源消耗。該研究僅計算了46種出口貿(mào)易產(chǎn)品的載能量,出口總額僅占中國2005年出口總額的22%。如果擴(kuò)展到其它貿(mào)易品,我國每年由貿(mào)易帶走的能耗量十分可觀。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的根本原因,是我國受資金和技術(shù)水平的限制,在國際分工中還處于較低的層次,出口貿(mào)易產(chǎn)品主要靠較低的勞動力和生產(chǎn)成本在國際市場上獲得競爭力,出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)總體看還很不合理。我國出口貿(mào)易中初級產(chǎn)品尤其是資源性和高載能產(chǎn)品占據(jù)了較高的比例,它們出口的同時相當(dāng)于直接和間接出口了大量的能源,尤其是能源資源類產(chǎn)品的出口,在一定程度上還降低了我國的能源安全度。另外,在我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中占據(jù)很高比例的一些其他大宗貿(mào)易類產(chǎn)品,如輕工類產(chǎn)品、機(jī)電類產(chǎn)品等雖然在生產(chǎn)過程中直接消耗的能源量并不高,但它們的間接載能量并不低。因此,它們所負(fù)載的總能量十分巨大,這些產(chǎn)品的出口相當(dāng)于間接出口了大量的隱性能源,并將大量的碳排放留在了國內(nèi)。

總之,歐洲、美國和日本制造業(yè)中很大一部分能源的消費(fèi)已經(jīng)轉(zhuǎn)移到中國。中國能源再出口,等同于歐美日經(jīng)濟(jì)用于制造業(yè)的能源消耗部分轉(zhuǎn)移到中國。這也反映了全球能源消費(fèi)地區(qū)結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)移,即歐美日的比重在下降,而中印等發(fā)展中大國比重在上升。

3、價格管制、價格偏低刺激了能源消費(fèi)

價格管制使能源價格低于合理均衡水平,結(jié)果將導(dǎo)致對能源的過渡消耗,并使資源存量下降,降低了能源供給的可持續(xù)性。改革開放以來,我國政府對能源價格的管制逐步放松,但政府對煤、石油和天然氣等主要能源價格的管制實(shí)際上仍然較多。

1993年以后國家逐步放開煤價,到2005年全部放開電煤價格,歷時13年。這一時期,電煤仍然執(zhí)行的是政府指導(dǎo)價,煤炭價格實(shí)際上放而未開。受我國煤炭行業(yè)的特點(diǎn)和轉(zhuǎn)型期諸多因素的困擾,我國煤炭價格形成機(jī)制的改革還出現(xiàn)了多次反復(fù),市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)控的矛盾目前仍然比較突出。

“十一五”之前,我國經(jīng)歷了三次石油定價機(jī)制改革,2007年1月,“原油成本法”正式開始實(shí)行,表明我國成品油定價機(jī)制改革迎來了第四個發(fā)展階段――“原油成本法”階段。2008年12月國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于實(shí)施成品油價格和稅費(fèi)改革的通知》,決定完善成品油價格形成機(jī)制,理順成品油價格;2009年5月,國家發(fā)展和改革委員會了《石油價格管理辦法(試行)》,規(guī)定國內(nèi)成品油價格以國際市場原油價格為基礎(chǔ),加國內(nèi)平均加工成本、稅金、合理流通費(fèi)用和適當(dāng)利潤確定。這些措施符合當(dāng)前我國國情和石化產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際使得我國石油價格實(shí)現(xiàn)了與國際市場的基本接軌,但沒有實(shí)現(xiàn)定價機(jī)制與國際接軌。隨著全球化進(jìn)程的加快和能源供需情況的日趨復(fù)雜,現(xiàn)行的“定價機(jī)制”依然不能適應(yīng)我國油品市場的發(fā)展。

目前我國天然氣出廠價的形成采用以成本為基礎(chǔ)的固定價格制度,即不反映外部市場環(huán)境變化的、由生產(chǎn)成本加合理利潤構(gòu)成天然氣出廠價的定價方法,存在明顯的局限性。第一,天然氣價格由于與市場的相關(guān)能源價格變化聯(lián)系不夠緊密,不能充分反映替代能源價格水平,向市場傳遞了錯誤的經(jīng)濟(jì)信號,人為地刺激了對天然氣的需求。第二,國家制定的政府指導(dǎo)價歷經(jīng)幾年不變,忽視了天然氣生產(chǎn)成本遞增的規(guī)律,最終導(dǎo)致目前的天然氣價格與其生產(chǎn)成本完全脫節(jié)。2008年,國內(nèi)天然氣平均出廠價格只有0.93元/立方米,僅相當(dāng)于原油價格的18%左右,天然氣價格嚴(yán)重偏低。第三,科學(xué)合理的確定成本加成率,這一問題無論是在理論上還是在實(shí)踐中都尚待解決。這些情況都說明我國傳統(tǒng)的、以成本加成為基礎(chǔ)的天然氣價格形成機(jī)制已不適應(yīng)我國目前的天然氣行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,定價機(jī)制需要進(jìn)一步改革。

上述管制壓低了我國能源產(chǎn)品的價格,不僅低于國際水平,也沒有充分反映出我國的資源稀缺程度、社會環(huán)境成本和市場供求關(guān)系。價格偏低是我國能源消耗、尤其是重化工業(yè)能源消耗的重要原因。

4、社會性管制缺失也降低了能源生產(chǎn)成本和價格,刺激了能源消費(fèi)

在完全競爭的條件下,能源產(chǎn)品的價格等于其總邊際成本。但能源產(chǎn)品生產(chǎn)過程會形成負(fù)外部成本,包括負(fù)代際外部性成本和環(huán)境成本。所以,能源產(chǎn)品的邊際成本(MC)與一般商品不同:一般商品只包括一種邊際成本,即邊際生產(chǎn)成本(MPC);而資源產(chǎn)品的邊際成本由三部分組成,即邊際生產(chǎn)成本(MPC),邊際使用者成本(MUC),邊際環(huán)境成本(MEC)。

為了讓能源產(chǎn)品價格能真實(shí)地反映資源稀缺性和環(huán)境成本,許多國家都采取社會性管制的措施,如征收相當(dāng)于邊際使用者成本的資源使用費(fèi),制定生產(chǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)、污染排放標(biāo)準(zhǔn)并加強(qiáng)監(jiān)管等,讓企業(yè)生

產(chǎn)的外部成本內(nèi)部化。

在我國,由于法律不完善和政府執(zhí)法不嚴(yán),社會性管制嚴(yán)重缺失,很多能源企業(yè)在安全、環(huán)保等方面節(jié)省投資,使能源產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價格大大降低,產(chǎn)量高于社會最優(yōu)的合理水平,加速了資源的消耗。

我國二氯化碳排放還處于較快增長階段,“十二五”期間節(jié)能降碳形勢仍不容樂觀

1、我國二氧化碳排放還處于較快增長階段

1995年,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯斯曼(Crossman)和克魯格(Krueger)受到庫茲涅茨曲線的影響,根據(jù)經(jīng)驗數(shù)據(jù)提出了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間的倒u型關(guān)系,提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)的概念。它假定,如果沒有一定的環(huán)境政策干預(yù),一個國家的整體環(huán)境質(zhì)量或污染水平在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期隨著國民收入的增加而惡化;當(dāng)該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平,環(huán)境質(zhì)量的惡化或污染水平的加劇速度開始保持平穩(wěn);進(jìn)而隨著國民收入的繼續(xù)增加而逐漸好轉(zhuǎn),即環(huán)境污染變動趨勢與經(jīng)濟(jì)發(fā)展變動趨勢間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。

本文用1978年價的人均GDP數(shù)據(jù)和人均二氧化碳排放水平數(shù)據(jù),擬合了1978～2008年我國二氧化碳排放水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)系,如圖4所示。

圖4表明,我國二氧化碳排放水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高度正相關(guān),人均二氧化碳排放量隨著人均GDP的提高而增加,目前還處在環(huán)境庫茲涅茨曲線(倒U型)的上升階段,拐點(diǎn)還沒有出現(xiàn)。而且,從趨勢看,如果沒有環(huán)境政策的干預(yù),二氧化碳的排放量不太可能會隨著經(jīng)濟(jì)的增長而自動下降。

2、“十二五”期間我國經(jīng)濟(jì)仍可能保持較快增長

由于能源消費(fèi)總量取決于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和萬元GDP能耗水平,二氧化碳排放總量取決于經(jīng)濟(jì)規(guī)模和萬元GDP排放水平。而且,能耗水平對二氧化碳排放強(qiáng)度高度相關(guān),二氧化碳排放目標(biāo)對能源消費(fèi)有重要影響。因此,可以通過對這幾個指標(biāo)的預(yù)測來分析“十二五”期間我國的能源消耗及二氧化碳排放形勢。

“十二五”期間,我國經(jīng)濟(jì)仍可能保持平穩(wěn)較快增長,年均經(jīng)濟(jì)增長率有望達(dá)到8.8%,低于“十一五”期間年均增長率1個百分點(diǎn)左右。但由于影響經(jīng)濟(jì)增長的因素較多,“十二五”期間我國年均經(jīng)濟(jì)增長可能在一定區(qū)間內(nèi)波動,因此本文對“十二五”期間的GDP增長率分別做出7%,8%,9%的假設(shè),并以8%作為基準(zhǔn)情景。

3、“十二五”期間我國能耗水平和排放強(qiáng)度將進(jìn)一步下降

我們從國際經(jīng)驗和國家的節(jié)能減排目標(biāo)兩個方面來分析“十二五”期間我國能耗水平、二氧化碳排放強(qiáng)度的變動趨勢。

從世界各國、尤其是工業(yè)化國家的發(fā)展趨勢來看,伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展,能源效率都經(jīng)歷了一個從高增長轉(zhuǎn)向低增長的經(jīng)歷:在工業(yè)化的早中期,能源效率大幅度提高,但發(fā)展到工業(yè)化的中后期以后,能源效率的提高大大減緩,甚至?xí)霈F(xiàn)不增長或負(fù)增長。下表給出了全球主要國家、組織在1990～2000年能源效率的變化情況:(見表11)

1990～2000年間,整個世界的能源效率平均提高了1.14%,工業(yè)化程度較低的非OECD國家平均提高了2.25%,而工業(yè)化程度較高的OECD國家只提高了0.8%。發(fā)達(dá)國家中,美國提高較快,也只平均增長了

1.4%,而日本卻下降了0.3%。發(fā)展中國家印度也只提高了0.4%。

國內(nèi)外普遍認(rèn)為,我國自20世紀(jì)90年代中期以后進(jìn)入了工業(yè)化中期階段,而目前又正處在重化工業(yè)的加速發(fā)展階段,到2020年以前我國都應(yīng)該處在這樣一個階段。這個特殊的發(fā)展階段,決定了我國的能源效率已不再可能像20世紀(jì)80年代到90年代初那樣的快速提高,而是進(jìn)入了低速增的階段。

從國內(nèi)看,我國已將應(yīng)對氣候變化納入國家戰(zhàn)略。2009年11月25日,國務(wù)院常務(wù)會議專門研究部署應(yīng)對氣候變化工作。會議強(qiáng)調(diào),我國將堅持《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》基本框架,堅持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則,主張嚴(yán)格遵循巴厘路線圖授權(quán),加強(qiáng)《公約》及《議定書》的全面、有效和持續(xù)實(shí)施,統(tǒng)籌考慮減緩、適應(yīng)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金支持,推動哥本哈根會議取得積極成果。會議決定,到2020年我國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%～45%,作為約束性指標(biāo)納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期規(guī)劃,并制定相應(yīng)的國內(nèi)統(tǒng)計、監(jiān)測、考核辦法。預(yù)計“十一五”期間,我國二氧化碳排放強(qiáng)度將下降18%左右,考慮到“十三五”基數(shù)較大的原因,“十二五”排放強(qiáng)度下降幅度應(yīng)高于“十三五”。我們以2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降45%這一高目標(biāo)來考慮,設(shè)定2015年二氧化碳排放強(qiáng)度將比2010年下降19%。

根據(jù)全球主要國家、組織在1990～2000年能源效率的變化情況,以及我國設(shè)定的二氧化碳減排目標(biāo),我們假定了2010～2015年我國萬元GDP能耗水平下降15%、18%和20%三種情景,并以下降18%為基準(zhǔn)情景。

4、“十二五”期間我國節(jié)能降碳形勢仍不容樂觀

基于上述假設(shè)對“十二五”期間我國能源消費(fèi)及二氧化碳排放情況進(jìn)行預(yù)測,結(jié)果如表12所示。

從表12可知,2015年二氧化碳排放量預(yù)測值在8228.0百萬噸到9050.8百萬噸之間,遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于目前的6896.5百萬噸,低碳經(jīng)濟(jì)的道路非常艱難。2015年我國能源消耗總量最低為334021.8萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤,最高為390388萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過目前的285000萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤,能源需求量的快速上升將給我國的能源供給帶來巨大的壓力。

5、“十二五”能源供求形勢將依然嚴(yán)峻

盡管我國能源資源總量較大,但卻是個地地道道的資源“弱國”,主要能源資源的人均擁有量均低于世界平均水平。近些年來,我國人均石油可采儲量、人均天然氣可采儲量均不到世界平均水平的10%;資源相對豐富的煤炭,人均可采儲量也不到世界平均水平的60%。當(dāng)前已出現(xiàn)的能源約束不同于以往,20世紀(jì)80年代中期以及90年代初期曾出現(xiàn)能源短缺的主要原因是生產(chǎn)能力不足,而今后將受制于國內(nèi)資源不足。

目前,我國東部大部分主力油田如大慶、勝利、遼河等已進(jìn)入開發(fā)中后期,綜合含水率和采油成本上升,新增可采儲量低于原油產(chǎn)量,增產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)難度加大,且有擴(kuò)大減產(chǎn)的趨勢;西部戰(zhàn)略新區(qū)石油勘探工作雖然取得了很大成績,但由于自身條件差,地質(zhì)條件和自然條件復(fù)雜,目前發(fā)現(xiàn)的大都是中小型油田,類似大慶這樣能夠解決中國石油問題的戰(zhàn)略接替區(qū)目前尚未發(fā)現(xiàn)。海上油田勘、采取得一定成效,且產(chǎn)量增長很快,但能不能很快成為東部油田的戰(zhàn)略接替區(qū),目前看來,把握不大,至少難度很大。

我國天然氣正處于快速發(fā)展的初期,全國六大氣區(qū)正在形成和發(fā)展,有繼續(xù)發(fā)現(xiàn)大型氣田的良好機(jī)遇,只要加強(qiáng)勘探,可以在相當(dāng)長的時期內(nèi)保持儲量高增長趨勢。但由于天然氣資源遠(yuǎn)離市場,基礎(chǔ)管網(wǎng)薄弱,終端氣價偏高,大型工業(yè)燃料及原料用氣市場開拓困難,上、中、下游缺乏良性互動,天然氣發(fā)展仍受到一定限制。

煤炭在我國能源資源儲量和產(chǎn)量中的比重,決定了其仍將在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)占據(jù)我國能源供給的主要地位,但是日益嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)約束也決定了我國煤炭產(chǎn)量不可能象過去那樣高速增長。

我國的水電和核電能源具有一定的發(fā)展?jié)摿?但受技術(shù)和投資的制約,“十二五”期間不太可能有較快發(fā)展,大幅度替代常規(guī)化石能源的可能更是不現(xiàn)實(shí)。

綜合國內(nèi)外有關(guān)研究結(jié)果來看,“十二五”期間我國國內(nèi)能源生產(chǎn)總量年均增速在3～4%左右,2015年國內(nèi)能源生產(chǎn)總量在320000～350000萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤之間,國內(nèi)供需缺口將在20000～40000萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤之間,石油對外依存度會繼續(xù)上升,天然氣對外依存度則會大幅上升。

促進(jìn)低碳發(fā)展和能源節(jié)約的主要路徑是充分發(fā)揮政府和市場的作用,優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和提高能源技術(shù)效率

減緩二氧化碳排放影響的路徑主要有兩個:一是從源頭上減少二氧化碳排放;二是將排放出來的二氧化碳捕獲、存貯和利用起來。減少二氧化碳排放的核心問題是減少能源的消費(fèi),并優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。在我國以煤為主的特定資源稟賦條件下,能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化將是一個漫長的過程,因此,減緩二氧化碳排放的主要路徑是減少能源消費(fèi),即節(jié)能。節(jié)能的主要路徑又有三個:控制經(jīng)濟(jì)增速,優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),提高能源技術(shù)效率。我國還處在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加快發(fā)展的階段,就業(yè)壓力較大,經(jīng)濟(jì)增速不可能太低,節(jié)能的主要著力點(diǎn)在于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和提高能源技術(shù)效率。想要做到這兩點(diǎn),則需要在制度層面做出安排,充分發(fā)揮政府和市場的作用。

1、深化能源價格市場化改革

我國能源價格改革深化的主要內(nèi)容有:一是完善資源資產(chǎn)管理體制,切實(shí)解決資源所有權(quán)的“虛位”問題,二是對能形成有效競爭的能源產(chǎn)品推行市場定價,以及時、合理地反映市場的供求關(guān)系;三是對具有自然壟斷特性的環(huán)節(jié)實(shí)行有效的價格監(jiān)管,主要是輸配電網(wǎng)和天然氣管網(wǎng);四是形成有利于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的資源價格結(jié)構(gòu)和比價關(guān)系,五是完善礦產(chǎn)權(quán)的招、拍、掛轉(zhuǎn)讓方式,并以邊際使用者成本為依據(jù)進(jìn)行政府干預(yù)。同時,還要建立對低收入人群的價格補(bǔ)貼制度。

2、加強(qiáng)社會性管制

增強(qiáng)政府的社會性管制包括以下主要內(nèi)容:一是完善安全、環(huán)保、質(zhì)量、勞動保護(hù)等領(lǐng)域的法律法規(guī),使生產(chǎn)者和執(zhí)法者都有據(jù)可循;二是建立以社會性管制為核心內(nèi)容的項目核準(zhǔn)制,以安全、環(huán)保、質(zhì)量、勞動保護(hù)等作為項目立項核準(zhǔn)的主要依據(jù);三是建立統(tǒng)一有效的行政監(jiān)管體系,遏制生產(chǎn)者的違規(guī)行為,使社會成本能充分內(nèi)部化;四是建立能使成本內(nèi)化的稅收制度,主要是完善資源稅稅制,并提高石油消費(fèi)的稅負(fù)水平。

加強(qiáng)社會性管制還要研究資源的邊際使用者成本的計算方法,并將其作為礦業(yè)權(quán)招標(biāo)、拍賣出讓的基準(zhǔn)價格。

3、進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

從前面的分析可知,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是造成我國能源效率偏低的主要原因。目前,我國第三產(chǎn)業(yè)比重只有40%左右,遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平(中等收入國家平均為55%左右,發(fā)達(dá)國家普遍超過70%)。而且,我國工業(yè)增加值只占GDP的40%左右,但工業(yè)能源消

耗幾乎占到了能源消費(fèi)總量的70%,明顯偏高,主要是因為工業(yè)內(nèi)部重化工業(yè)比重較大。因此,要實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳的目標(biāo),就必須大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),限制高能耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

首先,要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè),提高其在國民經(jīng)濟(jì)中的比重,尤其是發(fā)展資源消耗低、增加值率較高的金融、商務(wù)、信息服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。同時,要加快調(diào)整工業(yè)部門內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),完善《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》,鼓勵發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),優(yōu)先發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有重大帶動作用、低能耗的信息產(chǎn)業(yè),不斷提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重。鼓勵運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級。完善鋼鐵、有色、水泥等高耗能行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策,提高行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。

但是,我國正處在工業(yè)化和城市化加速發(fā)展的階段,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有著一定的剛性。又由于近兩年我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)部能源消耗水平大幅上升,因此,未來5～10年,我國提高能源效率的重點(diǎn)應(yīng)該放在技術(shù)方面,尤其是在中重點(diǎn)領(lǐng)域推廣使用節(jié)能技術(shù)和節(jié)能管理方法。

4、加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域的節(jié)能工作

綜合有關(guān)機(jī)構(gòu)的研究成果來看,到2020年,雖然工業(yè)部門占能源總需求的比例將從目前的70%左右逐步下降到55%左右,但仍將為第一大用能部門;而交通和建筑兩個部門的用能增長將明顯加快,交通用能所占的比例將從目前的11%左右提高2020年的16～17%左右,建筑用能比例將由目前的16%左右提高到2020年的2527%左右。因此,工業(yè)、建筑和交通應(yīng)成為我國節(jié)能的重點(diǎn)領(lǐng)域。

到2020年,工業(yè)部門不僅是最大的用能部門,也是獲得節(jié)能效應(yīng)最為顯著的部門。從節(jié)能的實(shí)現(xiàn)因素看,工業(yè)部門節(jié)能應(yīng)實(shí)行技術(shù)進(jìn)步與調(diào)整行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相結(jié)合。要通過修訂節(jié)能設(shè)計規(guī)范,實(shí)行企業(yè)能源審計和報告/對標(biāo)管理,推進(jìn)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步,建立能源管理信息系統(tǒng),推行績效合同等政策和措施,促進(jìn)工業(yè)部門、尤其是鋼鐵、有色金屬、建材、石化等行業(yè)的節(jié)能工作。

在建筑節(jié)能方面,由于全國節(jié)能建筑面積占城市建筑總面積的比重還很低,2009年只有21.7%。因此,應(yīng)高度重視現(xiàn)有建筑的節(jié)能改造工作。國家應(yīng)該制定并實(shí)施《建筑節(jié)能條例》,嚴(yán)格執(zhí)行建筑節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn),制定鼓勵生產(chǎn)和使用節(jié)能建筑材料及耗能器具的經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制,制定耗能設(shè)備能效標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)識。

在交通節(jié)能方面,目前我國各類汽車平均百公里油耗比發(fā)達(dá)國家高20%以上。如果政策得當(dāng),2010年公路運(yùn)輸節(jié)油潛力約為15%,2020年為30%以上。國家應(yīng)該盡快制定燃料效率和油品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);改進(jìn)城市規(guī)劃和交通體系,優(yōu)先發(fā)展快速公共交通;建立智能交通系統(tǒng),鼓勵開發(fā)、購買和使用替代燃料車,尤其是高度重視電動汽車的發(fā)展,對大排量汽車實(shí)行更嚴(yán)格的環(huán)保限制。

5、嚴(yán)格限制高能耗,高排放商品的出口

由于出口對我國能耗和碳排放的影響已經(jīng)很大,通過加強(qiáng)對出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整,降低出口貿(mào)易中的載能量和碳排放量,對實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳目標(biāo)十分有益的。一方面,出口貿(mào)易所隱含的碳排放量的降低,將有助于國內(nèi)溫室氣體排放量的減少,從而減少國際社會要求我國減排溫室氣體的壓力;另一方面,出口貿(mào)易產(chǎn)品碳含量的降低,可以規(guī)避或減少我國出口貿(mào)易產(chǎn)品所可能面臨的邊界碳稅及由此帶來的貿(mào)易壁壘。但是,雖然近幾年隨著國家逐漸取消對“兩高一資”產(chǎn)品的出口退稅政策,這些產(chǎn)品的出口受到一定程度抑制,但其出口量較高的情況仍然沒有扭轉(zhuǎn),今后對這些產(chǎn)品的出口要繼續(xù)采取限制政策和措施。對于大宗貿(mào)易類產(chǎn)品,維持其出口量對保障我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長仍十分必要,但關(guān)鍵是要促進(jìn)出口產(chǎn)品的換代升級,努力增加高附加值產(chǎn)品的出口比例,并限制其中載能量極高的產(chǎn)品的出口。

6、優(yōu)化能源結(jié)構(gòu),發(fā)展清潔能源和低碳技術(shù)

這方面的重點(diǎn)在于以下幾個方面:

一是集約、清潔、高效地利用煤炭。大力發(fā)展煤炭的清潔利用技術(shù),大力發(fā)展先進(jìn)燃煤發(fā)電技術(shù),提高煤炭轉(zhuǎn)化效率;推進(jìn)熱電、熱電冷聯(lián)供等多聯(lián)產(chǎn)技術(shù),提高煤炭資源的綜合利用效率。

二是優(yōu)化石油天然氣供應(yīng)。適應(yīng)新形勢的需要,逐步提高成品油的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),發(fā)展清潔油品。通過擴(kuò)大國內(nèi)天然氣資源的開發(fā)利用和進(jìn)口周邊國家天然氣以及LNG,增加天然氣對煤炭和石油的替代,提高天然氣在能源消費(fèi)中的比重。

三是大力發(fā)展低碳和無碳能源。加快發(fā)展太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、氫能、核能、油頁巖、油砂、天然氣水合物等的開發(fā)利用新技術(shù),提高可再生能源和新能源裝備的國產(chǎn)化水平,提升技術(shù)的綜合競爭力,為開發(fā)替代能源奠定科技基礎(chǔ)。當(dāng)前,要加快水電、核電、風(fēng)電建設(shè),推進(jìn)太陽能光伏發(fā)電商業(yè)化。

四是從戰(zhàn)略高度重視智能電網(wǎng)、碳捕獲及碳利用技術(shù)的研發(fā)及應(yīng)用。提高配電網(wǎng)對供需信息變化的反應(yīng)能力,特別是對電動汽車、蓄能裝置利用等需求的反應(yīng)能力,增加可再生能源消納能力。加強(qiáng)CCS(碳捕獲)和CCU(碳捕獲和利用)等技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用推廣,盡早取得突破性進(jìn)展,掌握相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)。

7、培育碳排放交易市場,通過市場的激勵機(jī)制調(diào)動企業(yè)減排的積極性

在現(xiàn)有環(huán)境交易所的基礎(chǔ)之上,構(gòu)建自愿碳交易登記注冊、撮合交易以及清算和結(jié)算系統(tǒng),設(shè)立排放量審計、報告以及確認(rèn)規(guī)則。同時,引入第三方排放認(rèn)證機(jī)構(gòu),對參與企業(yè)的基準(zhǔn)排放量以及減排量進(jìn)行確認(rèn),通過認(rèn)證的多余排放量可以在交易所上市進(jìn)行交易。在征收碳稅的同時,允許能源密集型企業(yè)可以選擇自愿減排協(xié)議進(jìn)行減排,不能完成協(xié)議量的企業(yè)可以通過碳交易系統(tǒng)來購買碳排放。充分利用CDM機(jī)制,獲取國際減排資金,承接節(jié)能減排技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。逐步引入碳銀行制度,為地區(qū)和重要企業(yè)建立碳帳戶,鼓勵碳交易。

篇7

    將工業(yè)技術(shù)進(jìn)步依據(jù)來源細(xì)分為自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)（包含技術(shù)消化吸收），并將二者納入STIRPAT模型中的空間面板模型，分別研究兩者對地區(qū)碳強(qiáng)度的直接影響與間接影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)均有利于減少全國的碳強(qiáng)度；相對于技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新更能減少區(qū)域碳強(qiáng)度；東部地區(qū)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，中西部地區(qū)加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的吸收能力，才能更好地發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步的節(jié)能減排作用。 

      改革開放以來，中國在取得經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的同時也伴隨著大量的能源消耗。1995～2011年中國年均能源消耗增長率達(dá)到747%，由此產(chǎn)生的碳排放也呈逐年增長趨勢，2010年中國已經(jīng)超過美國成為世界排名第一的碳排放國。另一方面，近30年來，中國的能源結(jié)構(gòu)始終保持穩(wěn)定，煤炭消費(fèi)約占總能源消費(fèi)的70%，以煤為主的能源結(jié)構(gòu)與大量能源消耗的現(xiàn)狀導(dǎo)致了近年來碳排放量的猛增，使得中國產(chǎn)生了一系列的環(huán)境問題，中國在國際上的節(jié)能減排達(dá)標(biāo)壓力也日益增長。因此，實(shí)行二氧化碳減排已經(jīng)成為中國發(fā)展亟需解決的問題。能源結(jié)構(gòu)難以在短期內(nèi)改變，技術(shù)進(jìn)步因而成為當(dāng)前節(jié)能減排的重要舉措。本文在以往研究基礎(chǔ)上，考慮碳的空間溢出影響，研究工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對碳強(qiáng)度的影響，期望能為減少碳排放提供針對性的建議。 

1文獻(xiàn)綜述 

技術(shù)進(jìn)步能夠減少能源消費(fèi)所帶來的污染排放尤其是二氧化碳的排放。Asafu-Adjaye以澳大利亞為例，通過新能源結(jié)構(gòu)、減污技術(shù)進(jìn)步和能源稅三種指標(biāo)對碳排放影響的比較，最終得出只有減污技術(shù)進(jìn)步可以減少碳排放?；谥袊膶?shí)證研究結(jié)果也證明了技術(shù)進(jìn)步對碳排放存在積極的影響。這種影響主要表現(xiàn)在三個方面：首先是技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級，減少了能源消耗量與碳排放。Zhou利用DEA-Malmquist測算了基于中國碳排放的技術(shù)進(jìn)步效率，并認(rèn)為由技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化是碳減排的有效方法；第二是通過產(chǎn)生節(jié)能減排的專利減少了污染的排放，如Wang采用計量方法分析了中國能源技術(shù)專利與碳排放之間的關(guān)系，揭示國內(nèi)專利技術(shù)并未能顯著地減少中、西部的碳排放，但是對東部地區(qū)的減排產(chǎn)生了重要作用；第三是技術(shù)進(jìn)步所帶動的能源利用效率的提升，如王鋒運(yùn)用對數(shù)平均Divisia指數(shù)分解法，分析發(fā)現(xiàn)中國碳排放量下降的主要驅(qū)動因素是工業(yè)部門能源利用效率的提高，而深層原因是研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出提高所推動的技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)的變化。技術(shù)進(jìn)步作為影響碳強(qiáng)度變化的重要因素，在研究中被廣泛認(rèn)可，但本文則旨在綜合分析直接導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的兩大來源，即技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)對碳排放產(chǎn)生的影響。 

與以往研究不同，本文將碳強(qiáng)度作為反映環(huán)境污染的綜合指標(biāo)，并將碳強(qiáng)度的空間溢出效應(yīng)作為碳強(qiáng)度的影響因素。即考慮碳排放在各地區(qū)間的流動溢出對地區(qū)碳排放的影響。該溢出效應(yīng)主要基于地區(qū)之間的社會經(jīng)濟(jì)差異，具體成因為：（1）由于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，地區(qū)消費(fèi)偏好有差異，產(chǎn)品生產(chǎn)和產(chǎn)品消費(fèi)可能產(chǎn)生跨地區(qū)的交易或流動，從而促進(jìn)碳的空間擴(kuò)散。（2）隨著社會的發(fā)展，中國區(qū)域間人口流動頻繁，由于人的遷移，知識和技術(shù)會跨區(qū)域擴(kuò)散，消費(fèi)行為也會產(chǎn)生空間轉(zhuǎn)移，從而影響碳排放。忽視碳排放空間效應(yīng)可能會導(dǎo)致偏差或不一致的結(jié)果。不少學(xué)者開始將空間計量應(yīng)用于環(huán)境問題的分析，如許和連基于省級空間面板計量的方法分析了外商直接投資與環(huán)境污染的關(guān)系，Yu利用空間面板方法測算了影響中國區(qū)域能源效率集聚溢出的影響因素。 

篇8

[關(guān)鍵詞]河北省；GDP；碳排放量；環(huán)境庫茲涅茨曲線

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538232

1引言

人類生產(chǎn)活動是人與自然界進(jìn)行物質(zhì)交換的過程，在此過程中必然會造成不同程度的環(huán)境污染問題。隨著現(xiàn)代生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，環(huán)境問題已從局部范圍擴(kuò)展至全球程度，人們對環(huán)境問題也越來越關(guān)注。全球變暖、自然災(zāi)害、世界范圍內(nèi)的極端氣候頻頻出現(xiàn)使得人們不得不對環(huán)境問題更加關(guān)注。

1955年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙?庫茲涅茨在對收入差距進(jìn)行研究時發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，收入差距隨著經(jīng)濟(jì)增長先逐漸增大，后逐漸縮小，即收入差距和人均收入之間存在倒U形關(guān)系，描述這一關(guān)系的曲線被稱為庫茲涅茨曲線。環(huán)境庫茲涅茨曲線是在此基礎(chǔ)上將環(huán)境污染程度和人均收入水平相聯(lián)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較低水平階段，由于經(jīng)濟(jì)活動水平較低，環(huán)境污染水平也相應(yīng)較低；在經(jīng)濟(jì)起飛階段，資源消耗超過資源再生，環(huán)境情況惡化；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更高階段，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，技術(shù)更加進(jìn)步，環(huán)保意識加強(qiáng)，治理力度加強(qiáng)，環(huán)境問題得到改善，這樣就形成了一條倒“U”形曲線，此為環(huán)境庫茲涅茨曲線。該文將在此處基礎(chǔ)上選取人均碳排放量作為污染指標(biāo)，研究河北省是否存在碳排放的環(huán)境庫茲涅茨曲線以及該曲線的形狀與特點(diǎn)。

2河北省經(jīng)濟(jì)增長和碳排放情況分析

21GDP總量與人均GDP

河北省是中原大省，作為華北地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)腹地，進(jìn)入21世紀(jì)以來大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時期，衡量一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和人民的生活水平主要是看此地區(qū)的GDP水平以及人均GDP水平。

河北省1995―2011年生產(chǎn)總值以及人均GDP（GDP單位：億元； 人均GDP單位：元）

如上圖可知自1995年以來河北省經(jīng)濟(jì)總量實(shí)現(xiàn)連續(xù)增長，由1995年的284952億元增長到2011年的2451576億元，是1995年的860倍，2005年GDP總值為1001211億元，突破了萬億元大關(guān)。1995年至2002年呈現(xiàn)緩慢增長的態(tài)勢，但自進(jìn)入21世紀(jì)以來生產(chǎn)總值的增長速度明顯加快，尤其是近幾年GDP總值實(shí)現(xiàn)了高速的增長，并且仍然保持著快速增長的態(tài)勢。人均GDP的增長趨勢大致與生產(chǎn)總值的走勢一致，由1995年的4444元增加到了2011年的33969元，是1995年的764倍。2003年人均GDP為10251元，首次突破萬元，并且自此后進(jìn)入了快速增長的時期。

22碳排放量

碳排放量無法從統(tǒng)計年鑒中直接得到，根據(jù)2006年IPCC國家溫室氣體清單指南中的提供的內(nèi)容，本文選定采用根據(jù)化石燃料燃燒的數(shù)量以及平均排放因子的方法對河北省的碳排放量進(jìn)行估算。根據(jù)河北省的能源消費(fèi)情況本文選定了煤炭、原油和天然氣這三種燃料。

計算公式為：

碳排放總量=各種能源的碳排放量=轉(zhuǎn)換后的消費(fèi)量×排放系數(shù)/氧化率/44/12

根據(jù)河北省1995―2011年碳排放量估算結(jié)果來看，能源碳排放量逐年增加，由1995年的2037754萬噸增加到了2011年的5794287萬噸，增加了3756533萬噸，是1995年的2843倍。1995年至2002年碳排放總量緩慢增長，2002年之后呈現(xiàn)快速增長的趨勢，與經(jīng)濟(jì)增長呈同方向、同速度增長。從20000萬噸增長到30000萬噸用了9年的時間，而從30000萬噸增長到40000萬噸僅用了3年的時間，增長速度明顯加快。其中由于煤炭消費(fèi)引起的二氧化碳排放占二氧化碳排放總量的比重除1999年為8993%與2000年為8959%外均在90%以上，說明煤炭消費(fèi)是引起河北省碳排放量增加的主要原因，詳見表1。

3實(shí)證分析

31模型設(shè)定

本文將采取一元二次曲線來描述碳排放的環(huán)境庫茲涅茨曲線，選取人均碳排放量來表示環(huán)境指標(biāo)。用y來表示人均碳排放量作為因變量，用x來表示人均GDP作為自變量，建立一元二次方程Y=α+β1X+β2X2 ，在此基礎(chǔ)上對等式兩邊分別取對數(shù)得到模型LnY=α+β1LnX+β2（LnX）2+μ ，其中α是截距項，β1和β2分別是LnX、（LnX）2的估計系數(shù)。

32數(shù)據(jù)來源和處理

人均GDP來源于《河北經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》，并按照1978年不變價格進(jìn)行調(diào)整。二氧化碳排放數(shù)據(jù)無法直接得到，按照本文所采用的二氧化碳估算方法，需要用到河北省的煤炭、原油、天然氣共三種能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)。本文所采用的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)均來自歷年《河北經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。人均二氧化碳排放量是由二氧化碳排放總量除以人口總量所得，單位為噸/人。其中人口總量源自《河北經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》。

33回歸結(jié)果

對模型第一次的回歸結(jié)果為LnY=8.982-2.648LnX+0.220（LnX）2

繼而對此結(jié)果進(jìn)行如下檢驗，首先進(jìn)行“Histogram-Normality Test”得到其“Jarque-Bera”項的伴隨概率“Probability”的值為0565大于005表明隨即干擾項是正態(tài)的假設(shè)成立。“White Heteroskedasticity”檢驗得“Obs*R-squared”項后面對應(yīng)的概率為0596大于005的顯著水平，說明模型不存在異方差現(xiàn)象?！癝erial Correlation LM Test”自相關(guān)檢驗，結(jié)果表明一階時的“Obs*R-squared”項后面的伴隨概率為0005明顯小于005，說明存在一階自相關(guān)。

為了消除模型中的一階自相關(guān)問題，需要對模型進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)整。從OLS估計結(jié)果中提取DW統(tǒng)計量的值為060，根據(jù)DW檢驗的原理ρ=1-[SX（]DW[]2[SX）]計算出殘差序列的自相關(guān)系數(shù)ρ=1.7，說明殘差序列存在正的自相關(guān)。利用計算出的自相關(guān)系數(shù)ρ對原模型中的自變量和因變量進(jìn)行廣義差分變換，利用生成的廣義差分序列對原模型進(jìn)行OLS估計得到結(jié)果見表2。

得到模型為：

GLnY=-12.737-5.187GLnX+0.394G（LnX）2

由表2可知模型的判定系數(shù)和校正后的判定系數(shù)分別為0906；0965說明該模型的擬合優(yōu)度較高。DW值為19302，經(jīng)查表該值在合理區(qū)間，說明方程序列相關(guān)問題得到解決。并且各解釋變量的P值均小于005，表示各解釋變量在5%顯著水平下顯著。

該模型β2的值為正，根據(jù)拋物線的性質(zhì)，此回歸曲線的開口向上，說明河北省存在正“U”形的人均碳排放環(huán)境庫茲涅茨。根據(jù)拐點(diǎn)理論計算得出在e6即人均GDP為109265時處于拐點(diǎn)位置。也就是說河北省在1998年達(dá)到人均碳排放量的最低值，而后隨著經(jīng)濟(jì)的不斷增長碳排放量也不斷增加。

4結(jié)論

經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的關(guān)系具有一定的時間效應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，雖然經(jīng)濟(jì)增長也會伴隨著碳排放，但尚在環(huán)境的承載范圍內(nèi)，自然系統(tǒng)可以自行消化吸收，因而經(jīng)濟(jì)增長不會帶來碳排放量的急速增加；然而隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速發(fā)展時期，碳排放量迅猛增加超過了自然環(huán)境自身的承載能力，就會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放同方向增加的情況；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到更高級別的階段時，由于技術(shù)的進(jìn)步、人們環(huán)保意識的增加會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不斷增長和碳排放量下降的雙贏局面。

河北省的人均碳排放環(huán)境庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)正“U”形，但是自1998年起已經(jīng)過了碳排放量處于最低值的拐點(diǎn)，也可以理解為現(xiàn)階段河北省的人均碳排放量處于倒“U”形曲線的左側(cè)還未達(dá)到碳排放量最大值的拐點(diǎn)，處于經(jīng)濟(jì)增長和碳排放量同方向增加的階段，尚未出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與碳排放的雙贏局面。該種情況將持續(xù)很長一段時間，不可能在短期內(nèi)得到根本上質(zhì)的轉(zhuǎn)變。河北省正處于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，人們對于GDP增長以及生活水平提高的欲望要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對環(huán)境保護(hù)的期待。作為全國重要的工業(yè)基地，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠能源以及原材料的鋼鐵、建材、機(jī)械等重化工業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重不合理。能源消費(fèi)也是以碳排放系數(shù)較大的煤炭為主，相對清潔的非化石燃料消費(fèi)量占很小的比例，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)較單一。雖然這些問題導(dǎo)致了河北省位于倒“U”形環(huán)境庫茲涅茨曲線的左側(cè)，但若是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化升級，淘汰落后產(chǎn)能，改善能源的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高清潔能源的消費(fèi)比重，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)提高能源的加工轉(zhuǎn)換率等措施還是可以改變該省的碳排放環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀，提早到達(dá)碳排放量最高的拐點(diǎn)的，這就需要河北省政府協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，在確保經(jīng)濟(jì)水平平穩(wěn)增長的情況下更好地履行保護(hù)環(huán)境的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的循環(huán)增長。

參考文獻(xiàn)：

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篇9

    近年來,中國經(jīng)濟(jì)的快速增長帶來了能源消費(fèi)和CO2排放量的急劇增加。中國是人均能源資源相對稀缺的發(fā)展中國家,人均能源資源擁有量不到世界平均水平的一半。1992年,中國成為石油凈進(jìn)口國。2003年,中國成為繼美國之后的第二大能源進(jìn)口國家。據(jù)預(yù)測,2020年中國原油缺口將加大到2.5億噸以上。緊缺的能源資源已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸之一[1]。解決高能源消耗問題,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展已經(jīng)成為建設(shè)和諧社會過程中必須解決的重要問題。中國已經(jīng)向國際社會承諾,在2005年的基礎(chǔ)上到2020年降低二氧化碳排放強(qiáng)度40%至45%。加入WTO后,中國國際貿(mào)易自由化不斷深入,貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大,和世界其他國家在經(jīng)濟(jì)上的相互依賴性也日益增強(qiáng)。2004年,中國進(jìn)出口貿(mào)易總量已居世界第三位。2008年,中國對外貿(mào)易進(jìn)出口總值達(dá)25616.3億美元,居世界第二位,順差達(dá)2954.7億美元。這不僅使中國逐漸依賴貿(mào)易伙伴的生產(chǎn)體制和消費(fèi)模式,也影響著中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及能源消費(fèi)。能源是重要的生產(chǎn)要素,國際貿(mào)易增長的同時也帶來了能源消費(fèi)的增加,即蘊(yùn)含能源進(jìn)出口。由于中國的環(huán)境污染為典型的能源消費(fèi)型污染,出口貿(mào)易的增長也不可避免地帶來了環(huán)境污染的增多。以鋁業(yè)為例,目前技術(shù)條件下生產(chǎn)1噸鋁耗電15000度,中國凈出口70萬噸鋁,僅從直接能源消耗的角度分析就相當(dāng)于出口100多億度電。值得注意的是,中國在國際產(chǎn)業(yè)分工體系中位于產(chǎn)業(yè)鏈低端,55%的出口貿(mào)易屬于附加值較低的加工貿(mào)易,而且資源和能源密集型產(chǎn)品出口仍占較大比例,以往的數(shù)據(jù)統(tǒng)計并沒有將蘊(yùn)含能源進(jìn)出口計入其中。能源環(huán)境約束已經(jīng)成為影響中國進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。對進(jìn)出口貿(mào)易的能源消費(fèi)影響進(jìn)行定性和定量分析,可以為制定相關(guān)節(jié)能政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展指導(dǎo)政策提供依據(jù)。通過加總產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的直接能源消耗和間接能源投入,生命周期分析可以分析產(chǎn)品和服務(wù)中蘊(yùn)含的能源[2-3]。由于生命周期分析方法需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和收集詳細(xì)的中間產(chǎn)品能源消費(fèi)數(shù)據(jù),工作量巨大。現(xiàn)有研究中多采用投入產(chǎn)出技術(shù)對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中的蘊(yùn)含能源消費(fèi)問題進(jìn)行分析。投入產(chǎn)出技術(shù)可以不考慮各類產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)過程的復(fù)雜性和長度,使用Leontief逆矩陣來計算一個部門的完全需求[4-6]。李坤望和孫瑋發(fā)現(xiàn),中國普通非能源商品貿(mào)易中隱含的能源輸出量遠(yuǎn)高于能源產(chǎn)品的直接貿(mào)易量[7]。齊曄等人采用日本作為進(jìn)口國代表,計算了中國進(jìn)口商品的能耗系數(shù),研究得出了中國隱含能凈出口的上下限[8]。Gay、Proops、Lenzen和Machado等人的研究則將進(jìn)口矩陣納入到投入產(chǎn)出分析框架,他們的研究表明,澳大利亞、巴西、德國都是二氧化碳排放出口國,即這些國家進(jìn)口品所蘊(yùn)含的二氧化碳排放量小于其出口品中的CO2排放量[9-11]。Glen和Edgar等人對挪威進(jìn)口商品的研究發(fā)現(xiàn),其導(dǎo)致的CO2排放量的一半來源于發(fā)展中國家的進(jìn)口,這些進(jìn)口量只占挪威總進(jìn)口量的10%[12]。能源投入產(chǎn)出分析的應(yīng)用體現(xiàn)了對經(jīng)濟(jì)增長背后的資源環(huán)境消耗的定量測算,從而也可以對進(jìn)出口貿(mào)易背后的能源消耗進(jìn)行系統(tǒng)的分析。隨著溫室效應(yīng)和氣候變化等全球性問題的出現(xiàn),國際二氧化碳談判、國內(nèi)能源政策和國際貿(mào)易政策的制定等都亟待學(xué)界對國際貿(mào)易與能源環(huán)境之間的交互影響進(jìn)行更為深入地研究,特別是對國際貿(mào)易背后的能源消耗進(jìn)行系統(tǒng)地測算分析。投入產(chǎn)出表可以采用實(shí)物量單位或者價值量貨幣單位編制。已有研究中,實(shí)物量和價值量難以反映在同一張投入產(chǎn)出表中。為分析出口貿(mào)易對能源消費(fèi)的影響,尤其需要分析不同因素對出口蘊(yùn)含能源的影響,需要將能源部門的產(chǎn)業(yè)(投入產(chǎn)出表中行方向數(shù)據(jù))同時采用實(shí)物量和價值量表示,但上述研究在能源投入產(chǎn)出表的編制中沒有考慮到中國能源系統(tǒng)中最終消費(fèi)和中間投入之間的不同價格,也沒有深入分析出口蘊(yùn)含能源的影響因素。

    二、中國國際貿(mào)易的演進(jìn)態(tài)勢及其能源環(huán)境影響的定性分析

    1980年,中國出口貿(mào)易總額全球排名為第26位,隨著中國經(jīng)濟(jì)開放程度的不斷擴(kuò)大,尤其是2001年加入WTO之后,中國國際貿(mào)易高速發(fā)展,中國經(jīng)濟(jì)日益融入世界經(jīng)濟(jì)體系。中國進(jìn)出口總值從1978年的206億美元猛增到2008年的25616億美元,居世界第二位。2001年以后,中國國際貿(mào)易年均增速高達(dá)26%,是全球國際貿(mào)易增長最快的國家。2010年,中國出口貿(mào)易排名全球第一,外貿(mào)進(jìn)出口總值為29727.6億美元,比2009年同期增長34.7%,進(jìn)出口貿(mào)易順差為1831億美元。中國的制造業(yè)產(chǎn)出占到了全世界的19.8%,高于美國(美國為19.4%),中國已經(jīng)成為全球重要的制造業(yè)加工生產(chǎn)基地。中國國際貿(mào)易的迅速增長帶動了能源消費(fèi)的迅猛增長。尤其是2002年以來,中國的經(jīng)濟(jì)增長在很大程度上依賴于對重型制造業(yè)的固定資產(chǎn)投資和以量取勝的工業(yè)制造品的出口。中國是一個人均能源資源相對稀缺的國家,人均能源占有量不到世界平均水平的一半。受制于資源稟賦,中國能源需求與本國供應(yīng)之間的缺口不斷擴(kuò)大,日趨依賴進(jìn)口各類資源以滿足其日益增長的能源需求。中國初級產(chǎn)品占進(jìn)口總額中的比例由1990年的17%,增長至2008年的31%。從直接能源進(jìn)出口量分析,中國自1997年開始成為凈能源進(jìn)口國家。2001年開始,直接能源進(jìn)口量快速增長而直接能源出口量略呈下降趨勢,凈能源進(jìn)口量快速增長。這說明中國能源對外依存度不斷增長,其中進(jìn)口能源中以原油和成品油為主。2008年,原油進(jìn)口量占直接能源進(jìn)口量的67%,中國石油消費(fèi)對外依存度達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的51.3%。從直接能源進(jìn)出口量分析,中國已經(jīng)成為凈直接能源輸入國。對美國等發(fā)達(dá)國家而言,其國際貿(mào)易的增長意味著大量工業(yè)產(chǎn)品可以在這些發(fā)展中國家生產(chǎn)。國際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大使得發(fā)達(dá)國家的居民消費(fèi)可以更多地依賴于來自發(fā)展中國家的工業(yè)制成品進(jìn)口,提高服務(wù)業(yè)在其國民經(jīng)濟(jì)體系中的比例,從而最終在一定程度上減少其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動與生態(tài)資源環(huán)境的矛盾。但對發(fā)展中國家來說,由于能源、環(huán)境法規(guī)政策的相對寬松和不完善,而自由貿(mào)易追求的是利潤最大化,出口型生產(chǎn)往往對社會和環(huán)境成本考慮不足,國際貿(mào)易擴(kuò)大導(dǎo)致的產(chǎn)出增加會帶來能源消費(fèi)的增長和環(huán)境的惡化。因此,國際貿(mào)易可能產(chǎn)生這樣的能源消耗和污染物排放影響:一個國家可以通過轉(zhuǎn)移高能耗、高污染排放型產(chǎn)業(yè)至其他國家以減少其能源消費(fèi)并保持其環(huán)境承載力;一個國家也可能由于出口產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的高能耗、高污染,增加了其能源消費(fèi)總量并使環(huán)境受損。進(jìn)一步而言,通過國際貿(mào)易,一些國家可能間接出口了能源資源和環(huán)境承載力,而另一些國家則可能進(jìn)口能源資源和環(huán)境承載力。

    出口貿(mào)易高速發(fā)展使中國能源消費(fèi)呈現(xiàn)快速增長的態(tài)勢,由于中國的環(huán)境污染為典型的能源消費(fèi)型污染,出口增長在促進(jìn)中國消費(fèi)增長的同時也不可避免地帶來了環(huán)境污染的增多。開發(fā)、利用能源所產(chǎn)生的環(huán)境約束不僅已經(jīng)成為能源戰(zhàn)略和能源決策中越來越重要的決定性因素,而且是影響中國進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的重要因素。雖然中國國際貿(mào)易的高速發(fā)展可以為中國的環(huán)境保護(hù)積累必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),通過進(jìn)口高能耗污染密集型產(chǎn)品可以直接降低本國的能源消耗和污染程度,從國外引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù),學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗及進(jìn)口先進(jìn)的機(jī)械設(shè)備會促進(jìn)國內(nèi)節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)的發(fā)展。因為受制于中國在國際產(chǎn)業(yè)分工中擔(dān)當(dāng)?shù)募庸ぱb配者角色①,中國出口貿(mào)易的增長不可避免地加速消耗了大量的稀缺性自然資源,導(dǎo)致“掠奪性”資源開采問題。與出口貿(mào)易帶來的能源消費(fèi)增長一致,出口行業(yè)所排放的工業(yè)廢水、廢氣和固體廢棄物也相應(yīng)增加,環(huán)境污染日趨嚴(yán)重,環(huán)境承載力不斷下降。“經(jīng)濟(jì)增長的資源環(huán)境代價過大”②,這是中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展必須解決的首要問題。和初級產(chǎn)品相比,工業(yè)制成品生產(chǎn)中的環(huán)境影響不僅包含著原材料的開采與加工,還包括其本身加工過程中所排放的廢水、廢氣與固體廢棄物。由于工業(yè)制成品占中國出口貿(mào)易總額的比例一直上升,2009年,其比例達(dá)到95%,故本文選擇工業(yè)制成品出口總額分析國際貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)。1990—2010年,中國的工業(yè)制成品出口總額由462億美元上升為13965億美元,年均增長17.6%。同期工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量由1990年的57797萬噸增長至2010年的240944萬噸,增幅達(dá)4倍。工業(yè)固體廢物和工業(yè)制成品出口總額呈同步增長態(tài)勢。工業(yè)二氧化硫(SO2)排放量從1990年的1033萬噸增長至2006年的2235萬噸,年均增長5%。其后由于中國政府在“十一五”規(guī)劃③中制定了降低單位GDP能耗20%、在2005年的基礎(chǔ)上到2010年減少二氧化硫排放量10%的政策,中國工業(yè)二氧化硫排放量在2010年減少至1864萬噸。因此,從整體上分析,中國工業(yè)二氧化硫排放量在2006年之前隨工業(yè)制成品出口總額呈同步增長態(tài)勢,但“十一五”期間由于政府管制呈下降趨勢。另外兩項環(huán)境指標(biāo),工業(yè)廢水排放量和工業(yè)化學(xué)需氧量(COD)排放量,由于國家以造紙等行業(yè)減排為重點(diǎn),采取各種環(huán)境政策積極推進(jìn)高污染行業(yè)的清潔生產(chǎn)和大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),中國工業(yè)廢水排放量和工業(yè)化學(xué)需氧量(COD)排放量并未出現(xiàn)和工業(yè)制成品出口總額同期增長的趨勢。1990—2010年間,中國的工業(yè)廢水排放量沒有明顯的增長趨勢,1990年排放量為236億噸,2010年為238億噸。這說明從工業(yè)廢水排放量這一環(huán)境指標(biāo)來看,工業(yè)制成品出口總額的增加并未對工業(yè)廢水排放產(chǎn)生顯著的影響效應(yīng)。工業(yè)COD排放量和工業(yè)廢水排放量變動趨勢一致,僅在1997年達(dá)到峰值,此后則呈下降趨勢。中國的二氧化硫排放中,燃煤電廠二氧化硫排放量約占全國二氧化硫排放量的50%,電力是工業(yè)生產(chǎn)制造的基礎(chǔ),因此從整體分析中國二氧化硫排放和工業(yè)固體廢棄物排放與中國的出口貿(mào)易規(guī)模之間存在正向關(guān)聯(lián)關(guān)系。從兩項環(huán)境指標(biāo)(工業(yè)廢水排放量和工業(yè)COD分析)來看則沒有顯著的正向關(guān)系。因此,需要對中國國際貿(mào)易和能源消費(fèi)及環(huán)境污染之間的關(guān)系做更為深入的系統(tǒng)分析。

篇10

全球貿(mào)易量在過去十年中增加了一倍以上，達(dá)到同期全球國民生產(chǎn)總值增長率的六倍。相對廉價的能源助長了這一現(xiàn)象，而由此帶來的氣候變化則被放到了次要地位。據(jù)估計，每排放一噸二氧化碳帶來的經(jīng)濟(jì)破壞約為85美元，所以，限制溫室氣體排放和實(shí)行“有價”排放政策變得很有必要。

將來的發(fā)展趨勢是：公司將為排放的二氧化碳付費(fèi)。可以肯定的是，這將促使公司改變其供應(yīng)鏈運(yùn)作方式。減少供應(yīng)鏈的碳足跡將成為公司一項不能回避的義務(wù)。

公司的選擇要么是采取拖延策略，要么是迎接氣候變化的挑戰(zhàn)，將其作為重組供應(yīng)鏈以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境收益的一個契機(jī)?，F(xiàn)在就采取行動的公司會獲得那些等待法律規(guī)范的公司無法獲得的好處。這些好處包括不斷增長的“良知消費(fèi)者”、市場的“認(rèn)知份額”、吸引和留住頂尖人才以及更加可持續(xù)的總體增長。

一．減少碳排放的“權(quán)衡”因素

為了實(shí)現(xiàn)更加可持續(xù)的發(fā)展，更好地管理碳排放，企業(yè)可以從不同方面著手。然而，所有這些方面，以及各種采購、生產(chǎn)和配送流程，通常都密切聯(lián)系并相互依賴。

在組件供應(yīng)、制造/組裝和配送中，有許多選項可以同時減少碳排放和成本(“同時性”當(dāng)然是最佳解決方案的標(biāo)志)。有鑒于此，一個“權(quán)衡”模型將一體化地考慮所有的因素，包括設(shè)計、包裝、流程、組件、能源、庫存和運(yùn)輸(參見圖1)。

這些選項代表著能夠影響成本、質(zhì)量和服務(wù)以及溫室氣體排放的“杠桿”。碳排放與這些杠桿結(jié)合得越多，一個企業(yè)就會以更加“無縫綠色”的面貌出現(xiàn)。這可以使產(chǎn)品對今天市場上日漸增多的“良知消費(fèi)者”更具吸引力，使公司對那些想對周圍環(huán)境產(chǎn)生積極影響的下一代員工更有吸引力。針對每個杠桿，都有可供利用的多重選項：

.設(shè)計：物料選擇、能源效率、耐用性、可升級、易于拆解、可再循環(huán)、可處理、虛擬產(chǎn)品開發(fā)；

.包裝：尺寸、可重復(fù)使用/再循環(huán)、材料(瓦楞紙箱、泡沫聚苯乙烯、塑料及類似物)、文檔/手冊；

.流程：訂單履行、制造、運(yùn)輸、質(zhì)量控制、組織管理、需求/供應(yīng)計劃；

.組件：替代品、尋源、選址、供應(yīng)商合理化；

.能源：基于化石燃料的(石油、天然氣)、基于可再生能源的(乙醇、太陽能、風(fēng))、其他(核能、地?zé)崮?；

.庫存策略：安全庫存、批量、計劃頻率、補(bǔ)庫計劃(準(zhǔn)時制、供應(yīng)商管理庫存、店鋪直送)；

.運(yùn)輸：方式、運(yùn)輸頻率、集中運(yùn)輸、線路。

二．實(shí)際的“權(quán)衡”：物流和配送

供應(yīng)鏈管理中的一個典型挑戰(zhàn)是對運(yùn)輸、流程和庫存策略進(jìn)行恰當(dāng)?shù)钠胶?。減少二氧化碳排放為這一要求增加了一個因素(參見圖2)。

1.集中運(yùn)輸

集中運(yùn)輸是減少碳排放的最好方式之一。量化運(yùn)輸頻率對成本和碳排放的影響有助于確定補(bǔ)庫策略，以滿足業(yè)務(wù)需求和減少環(huán)境影響。

2.采購地

供應(yīng)商的位置遠(yuǎn)近會影響組件成本、碳排放量和庫存，所有這一切都能夠加以量化，以便評估一個組織的采購策略和確定針對環(huán)境問題的改進(jìn)需要。

3.運(yùn)輸方式

除了縮短運(yùn)輸距離，公司還可以在平衡考慮中關(guān)注低碳排放運(yùn)輸選項――火車、飛機(jī)、輪船和卡車在成本、服務(wù)水平和碳排放影響之間都有不同的碳權(quán)衡點(diǎn)。

4.網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化

公司可以修改網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化策略，以應(yīng)對額外的碳變量及其對設(shè)施場所、生產(chǎn)、配送和運(yùn)輸操作的影響，還可以優(yōu)化配送設(shè)施的作用和規(guī)模、運(yùn)輸選項、尋源和采購策略以及庫存部署等。

三．供應(yīng)鏈碳管理的五步驟

碳“權(quán)衡”將會使供應(yīng)鏈復(fù)雜化，這一事實(shí)要求企業(yè)采取更多途徑迅速解決這一問題。公司可以采取明確具體的步驟來限制溫室氣體排放：從易于實(shí)施的局部改進(jìn)到涉及延伸供應(yīng)鏈的復(fù)雜優(yōu)化。這些行動沿供應(yīng)鏈延伸和整合得越遠(yuǎn)，對碳排放就有更大的控制力 (參見圖3)。

考慮到碳管理的復(fù)雜性，推薦一個逐步式的解決方案：

1.診斷和評估

如今的全球經(jīng)濟(jì)和公司與其業(yè)務(wù)伙伴(供應(yīng)商、合約制造商、物流服務(wù)提供商、財務(wù)和稅務(wù)實(shí)體、客戶)間的相互依存性要求企業(yè)對于其整個供應(yīng)鏈――從供應(yīng)策略到配送和庫房管理，再到生產(chǎn)運(yùn)營和客戶服務(wù)的碳影響有一個整體認(rèn)識。通過碳診斷――按照一組簡單的碳報告書和關(guān)鍵績效指標(biāo)評估每個高階供應(yīng)鏈組件，一個公司能夠定義自己的成熟度，識別差距和設(shè)定目標(biāo)水平。

2.碳資產(chǎn)管理

直接減少碳排放的大部分機(jī)會存在于供應(yīng)鏈的設(shè)施和資產(chǎn)當(dāng)中。例如倉儲設(shè)施、機(jī)械設(shè)備、車隊和數(shù)據(jù)中心等會消耗大量能源。

投資于低碳排放設(shè)施和節(jié)能設(shè)備是有效的第一步，具有明確的投資回報，Catalyst Paper Corporation公司的例子很好地印證了這一點(diǎn)。

減少紙張生產(chǎn)中的能耗

加拿大紙漿和造紙公司Catalyst Paper Corporation利用其自有的副產(chǎn)品(生物量)來提供運(yùn)行動力。它還從排放物中回收的熱能來保溫處理水，并因此進(jìn)一步減少其碳排放。通過提高效率和改用天然氣，該公司自1990年以來使其溫室氣體排放減少了70%，能源使用減少了21%。單是在2005和2006年，公司就通過減少燃料消耗2%實(shí)現(xiàn)節(jié)約440萬美元。

3.職能優(yōu)化

每個供應(yīng)鏈職能都能對減少溫室氣體排放作出具體的貢獻(xiàn)。一般而言，基于碳診斷結(jié)果及“綠色”供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略，在流程中越早采取措施，減少二氧化碳排放的能力通常會越大(參見圖4)。在考慮產(chǎn)品設(shè)計、客戶訂單履行甚至逆向物流過程中，都存在一系列進(jìn)行職能優(yōu)化的機(jī)會。

4.內(nèi)部橫向整合

鑒于供應(yīng)鏈全球分布以及產(chǎn)品的客戶化現(xiàn)狀，減少碳排放的復(fù)雜性與日俱增，具體的職能改進(jìn)空間變得非常有限。相比之下，跨職能的水平整合方案能有更大的影響。

與“面向制造的設(shè)計”或“面向服務(wù)的設(shè)計”概念相似，“面向環(huán)境的設(shè)計”將排放物考慮在內(nèi)。這包括碳排放對采購、制造和配送的影響。另一個通行做法是修改包裝，以方便運(yùn)輸。Friesland Coberco Dairy Foods公司是一個跨越所有職能 (從產(chǎn)品設(shè)計到運(yùn)輸)的例子。本例表明，較晚的定制可以減小分散運(yùn)營的影響，但是它要求企業(yè)進(jìn)行跨供應(yīng)鏈職能的綜合性碳管理。同時，整合的碳管理能夠提升一個企業(yè)的品牌形象。

一個乳制品供應(yīng)鏈的綜合視角

嬰幼兒食物最近成為高度多樣化的產(chǎn)品，而過去只有三條生產(chǎn)線，每條生產(chǎn)線針對一個年齡組?，F(xiàn)在，公司有大量的嬰幼兒食物種類，包括那些用于增加抵抗力或消除過敏性反應(yīng)的產(chǎn)品。位于荷蘭的Friesland Coberco Dairy Foods公司生產(chǎn)、包裝、運(yùn)輸和庫存來自不同地點(diǎn)的嬰幼兒食品。為了減少運(yùn)輸工作，該公司正在調(diào)整其產(chǎn)品配方及其生產(chǎn)流程，在基本產(chǎn)品的基礎(chǔ)上形成多種產(chǎn)品。特殊成分是在供應(yīng)鏈的晚期階段才添加的，這能夠減少所需的庫存并因此減少運(yùn)輸里程，估計每年達(dá)127,000英里，同時也能夠減少碳排放。

5.協(xié)同的端到端優(yōu)化

雖然內(nèi)部橫向整合可以起到減少碳排放的作用，但只有當(dāng)供應(yīng)鏈的所有參與者齊心合力并進(jìn)行端到端優(yōu)化合作時才能獲得減少碳排放的最大潛力(參見有關(guān)Tesco公司補(bǔ)充報道)。

在明確的環(huán)境戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)與合作伙伴培養(yǎng)共同點(diǎn)，特別是在產(chǎn)品設(shè)計、包裝和物流方面。一旦改進(jìn)碳管理的機(jī)會明晰起來，協(xié)同和端到端的供應(yīng)鏈優(yōu)化－基于對成本、服務(wù)、質(zhì)量和環(huán)境因素的平衡就能給各方創(chuàng)造共贏的局面。

Tesco公司的一體化包裝設(shè)計

在英國零售商Tesco提供給客戶的產(chǎn)品包裝重量中，玻璃占的比重最大。通過促使行業(yè)提供輕重量的酒瓶，Tesco將來自一個供應(yīng)商的每年玻璃使用量減少了2,600噸，節(jié)約了15%。

據(jù)估計，通過進(jìn)口散裝“new world”酒和在英國用輕重量酒瓶進(jìn)行灌裝，公司能夠避免4,100噸碳排放。改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計不僅使玻璃生產(chǎn)商實(shí)現(xiàn)了節(jié)約，還減少了玻璃瓶整個生命周期的碳排放。

四．理想的解決方案

理想的解決方案是在成本、服務(wù)、質(zhì)量和碳排放結(jié)果之間取得最佳平衡，這是一個典型的結(jié)合數(shù)學(xué)分析、深度計算和專業(yè)知識才能解決的優(yōu)化挑戰(zhàn)。對于尚未準(zhǔn)備好一次性跨越所有障礙的公司，我們推薦前面討論的中間步驟來幫助實(shí)現(xiàn)具體的溫室氣體減排目標(biāo)。而當(dāng)您開始解決供應(yīng)鏈碳管理的問題時，有幾個重要問題需要考慮：

•您當(dāng)前的碳足跡的模型或“熱圖(參見圖5)”是什么？企業(yè)內(nèi)部以及延伸企業(yè)中的什么流程是碳密集型的？

•您應(yīng)該測量的綠色指標(biāo)有哪些？改進(jìn)或滿足法規(guī)要求的當(dāng)前目標(biāo)和起點(diǎn)是什么？

•有關(guān)減少供應(yīng)鏈碳排放有哪些重要的“權(quán)衡”、限制和考慮事項－同時維持服務(wù)和質(zhì)量水平，并減輕成本影響？

•如果正在實(shí)施碳管理協(xié)同方案，您如何使合作伙伴加緊行動，以及如何分擔(dān)風(fēng)險、責(zé)任和分享價值？隨著公司在碳管理方面逐漸變被動為主動，它們有可能將成本問題轉(zhuǎn)化為增長機(jī)會。