生態(tài)環(huán)境研究范文

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篇1

金融生態(tài)環(huán)境農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)問(wèn)題與策略

一、金融生態(tài)環(huán)境

（一）定義

簡(jiǎn)單的說(shuō)，金融生態(tài)環(huán)境是指金融業(yè)發(fā)展所處的外部環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、信用環(huán)境和法律環(huán)境等。深層次的又可以從宏觀角度和微觀角度去理解金融生態(tài)環(huán)境的概念。從宏觀角度上來(lái)說(shuō)，是與金融業(yè)發(fā)展有關(guān)系的政府、社會(huì)因素的綜合，其實(shí)就是與金融發(fā)展的外部環(huán)境有關(guān)，包括政治因素，文化因素，經(jīng)濟(jì)因素等等。從微觀角度上來(lái)說(shuō)，包括法律制度，銀行與企業(yè)的關(guān)系等等。

（二）建設(shè)的意義

1.提高商業(yè)銀行的競(jìng)爭(zhēng)力。商業(yè)銀行的發(fā)展除了和自己的經(jīng)營(yíng)實(shí)力有關(guān)系之外，外界環(huán)境對(duì)它的發(fā)展也有舉足輕重的作用。金融生態(tài)環(huán)境直接影響到一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又會(huì)影響當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行的發(fā)展。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)良好則會(huì)吸引大量企業(yè)進(jìn)行投資，在銀行進(jìn)行存貸款行為，從而提高商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)商業(yè)銀行進(jìn)一步的發(fā)展。

2.有利于提高資源配置效率。目前，社會(huì)信用體系各環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，社會(huì)信用信息分布廣泛，并沒(méi)有統(tǒng)一的可以集中處理大量信息以及查詢(xún)信息的系統(tǒng)，社會(huì)資源不集中。有些不法分子正是通過(guò)這個(gè)漏洞謀取私利，出具假審計(jì)報(bào)告，使得整個(gè)社會(huì)信用水平下降，嚴(yán)重影響了金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)以及整個(gè)金融行業(yè)的穩(wěn)定。要想解決好這一問(wèn)題，提高信用水平，就必須要建設(shè)良好的金融生態(tài)環(huán)境，嚴(yán)格打擊不講信用的行為，從而提高資源配置效率。

3.改善金融法治環(huán)境。當(dāng)前金融法治環(huán)境并不良好，存在很多問(wèn)題，民事糾紛案件層出不窮，而且糾紛案件訴訟和執(zhí)行周期長(zhǎng)、成本高、效果差，導(dǎo)致金融吸引力下降。近幾年，不少地區(qū)相繼出臺(tái)了一系列改善金融發(fā)展環(huán)境的政策措施，支持金融業(yè)發(fā)展，對(duì)金融資源的流入有很大吸引力。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，金融發(fā)展所獲得的政策支持，尤其是法律環(huán)境的支持仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

二、農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

（一）農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境的概念。

農(nóng)村金融生態(tài)環(huán)境是指農(nóng)村金融企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，它是為了促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改善農(nóng)民的生活。通過(guò)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)向農(nóng)村提供資金融通及其他金融服務(wù)，便利農(nóng)民的生活，同時(shí)也加強(qiáng)了農(nóng)村與城市的關(guān)系，促進(jìn)農(nóng)村城市一體化。

（二）存在的問(wèn)題

1.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與農(nóng)村金融直接沒(méi)有形成良性互動(dòng)，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)大量外流。根據(jù)報(bào)道，在農(nóng)村金融市場(chǎng)上，普遍存在著農(nóng)戶“貸款難”和農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)“難貸款”的現(xiàn)象，中國(guó)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)存款大于貸款，形成資金凈流出。

2.法律制度不健全。法律制度應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，很多法律已經(jīng)不適用于農(nóng)村的金融發(fā)展。現(xiàn)行的法律規(guī)章中并沒(méi)有針對(duì)農(nóng)村金融的專(zhuān)項(xiàng)法律，不能夠從中國(guó)農(nóng)村的實(shí)際情況出發(fā)，不能實(shí)事求是，自然無(wú)法解決根本問(wèn)題。而且也沒(méi)有嚴(yán)格的嚴(yán)懲制度，針對(duì)企業(yè)所做的不法行為無(wú)法采取合理的懲治措施，不僅阻礙了農(nóng)村金融的發(fā)展還影響了信用水平。

3.農(nóng)村經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差。雖然我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，可是農(nóng)業(yè)發(fā)展卻并不被看好，成本高，風(fēng)險(xiǎn)大，回報(bào)率低。農(nóng)業(yè)發(fā)展水平低下，農(nóng)民收入極低，使得很多人都不愿意從農(nóng)，甚至很多人都認(rèn)為從農(nóng)是羞恥的。農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)想要一展宏圖，奈何只能在貧瘠的土地上茍延殘喘。

三、區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)

區(qū)域金融業(yè)的發(fā)展依賴(lài)于該區(qū)域的金融生態(tài)環(huán)境，良好的金融生態(tài)環(huán)境，可以吸引更多的投資者，加強(qiáng)地方建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。但是區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境存在很多不足之處。

（一）金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)宣傳力度不足，影響了政策實(shí)施效果

雖然政府出臺(tái)了很多關(guān)于建設(shè)金融生態(tài)環(huán)境的方案，改善了金融生態(tài)的外部環(huán)境，但是在各種政策實(shí)施過(guò)程中，由于宣傳力度不夠，更多只是集中在政府和金融企業(yè)的管理層面，而其他企業(yè)管理者、居民，甚至金融業(yè)的普通員工了解的并不多。根據(jù)調(diào)查，很多人并不了解金融生態(tài)環(huán)境，對(duì)于占多數(shù)的平民百姓來(lái)說(shuō)更不懂得金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的意義，這使得我們的政策施效果大打折扣。

（二）政府有時(shí)會(huì)干預(yù)金融企業(yè)

有些時(shí)候地方政府還會(huì)通過(guò)行政干預(yù)強(qiáng)迫銀行對(duì)自己重點(diǎn)扶持的項(xiàng)目提供資金支持。迫于政府各個(gè)部門(mén)的壓力，銀行只得按照政府的要求去辦事。

四、金融生態(tài)環(huán)境的優(yōu)化方案

（一）加大宣傳力度

營(yíng)造良好的氛圍，提高居民的金融意識(shí)，廣泛開(kāi)展金融業(yè)務(wù)、金融法律法規(guī)知識(shí)講座，多向人們普及金融知識(shí)，通過(guò)媒體等有力途徑大力宣傳金融理念，金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)，增強(qiáng)全社會(huì)對(duì)金融生態(tài)環(huán)境的認(rèn)識(shí)。需要金融行業(yè)與媒體行業(yè)的共同配合，共同打造良好的金融生態(tài)輿論環(huán)境。金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)工程是一項(xiàng)艱苦又復(fù)雜的項(xiàng)目，需要政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)體的共同努力，真正實(shí)現(xiàn)全國(guó)人民都能知通知曉金融和金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

（二）健全完善法制建設(shè)

雖然我國(guó)近幾年來(lái)在金融法制建設(shè)上逐漸完善，但是仍難以適應(yīng)當(dāng)今金融環(huán)境日新月異的變化，金融業(yè)的法制環(huán)境沒(méi)有得到根本改善。因此，政府應(yīng)該加大維權(quán)力度，加大嚴(yán)懲制度，提高企業(yè)與個(gè)人的法律意識(shí)，此外還應(yīng)該實(shí)事求是，根據(jù)不同區(qū)域制定相應(yīng)的法律方案，提高法律方案審批和執(zhí)行的效率和質(zhì)量，不斷提高法律案件中金融案件的立案率、結(jié)案率和執(zhí)行率。不能放過(guò)任何一個(gè)不法企業(yè)與個(gè)人，全力加強(qiáng)完善法律制度，不讓不法分子有機(jī)可乘，改善金融生態(tài)環(huán)境，切實(shí)保障金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個(gè)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)的信用秩序。

（三）政府要高度重視金融行業(yè)，為金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)提供保障要加強(qiáng)各級(jí)政府對(duì)金融生態(tài)的推動(dòng)與引導(dǎo)。各級(jí)政府要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)政府應(yīng)該做好金融工作的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)。良好的金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)需要政府的鼎力支持，政府具有較強(qiáng)的號(hào)召力和影響力，要把改善當(dāng)?shù)亟鹑谏鷳B(tài)環(huán)境工作納入政府的重要工作日程，從實(shí)際出發(fā)，制定實(shí)施方案，要納入對(duì)各級(jí)政府的業(yè)績(jī)考核范圍，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制。政府還應(yīng)該密切金融企業(yè)與客戶的關(guān)系，讓客戶更多的了解金融，同時(shí)也讓客戶有更多的防衛(wèi)能力。但是政府又不應(yīng)該過(guò)分的干預(yù)金融企業(yè)，減少不當(dāng)?shù)男姓深A(yù)，要高度重視金融生態(tài)環(huán)境，主動(dòng)改善金融生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)金融企業(yè)的發(fā)展，從而提高整個(gè)國(guó)家的綜合實(shí)力。

（四）加快信用體系建設(shè)

信用的好壞嚴(yán)重影響金融生態(tài)環(huán)境，所以加快信用體系建設(shè)，逐步完善社會(huì)信用系統(tǒng)建設(shè)是促進(jìn)金融生態(tài)優(yōu)化的重要手段。很多企業(yè)誠(chéng)信意識(shí)非常淡薄，失信行為經(jīng)常發(fā)生，嚴(yán)重危害了社會(huì)的穩(wěn)定，影響了人與人之間的信賴(lài)天平的穩(wěn)定。關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)，政府也曾部署制定了社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃，提出應(yīng)該將誠(chéng)信建設(shè)放在顯眼的位置上，大力推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)，應(yīng)該加大對(duì)失信行為懲戒力度，加大司法執(zhí)法力度，加強(qiáng)對(duì)金融C構(gòu)、企業(yè)以及個(gè)人失信行為的監(jiān)督，保護(hù)人民的合法利益，加快信用體系建設(shè)。

（五）加快金融市場(chǎng)的建設(shè)

金融市場(chǎng)是金融工具交易的場(chǎng)所，政府應(yīng)該要發(fā)展多種類(lèi)型的金融機(jī)構(gòu)，構(gòu)建多元化發(fā)展的金融業(yè)，這樣可以形成各個(gè)部門(mén)相互制衡的現(xiàn)象同時(shí)也可以相互合作，加大對(duì)違法行為的監(jiān)督力度。同時(shí)要高度重視改善金融生態(tài)環(huán)境對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略意義。地方政府應(yīng)在商業(yè)銀行之間建立良好的競(jìng)爭(zhēng)范圍，讓商業(yè)銀行通過(guò)良性競(jìng)爭(zhēng)更好的發(fā)展自己的實(shí)力，同時(shí)政府也應(yīng)該重視商業(yè)銀行對(duì)自己的評(píng)價(jià)，有針對(duì)性地采取措施，提高自己的評(píng)級(jí)等級(jí)，以此爭(zhēng)取商業(yè)銀行對(duì)自己的資金支持。

五、總結(jié)

在金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的今天，金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)對(duì)于金融行業(yè)的發(fā)展具有舉足輕重的地位，各國(guó)都非常重視金融生態(tài)環(huán)境的建設(shè)。無(wú)論政府實(shí)施力度有多大，最重要的還是政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與個(gè)人協(xié)調(diào)好關(guān)系，共同努力，才能促進(jìn)中國(guó)的金融發(fā)展，才能提高中國(guó)的國(guó)際影響力。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

關(guān)鍵詞：金融生態(tài)；生態(tài)環(huán)境；生態(tài)系統(tǒng)

中圖分類(lèi)號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）13-0128-04

優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，對(duì)于推進(jìn)信用體系建設(shè)和市場(chǎng)意識(shí)、商業(yè)文化建設(shè)，乃至促進(jìn)地方行政、司法、執(zhí)法部門(mén)的職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和諧發(fā)展都有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

“金融生態(tài)”的概念屬于中國(guó)學(xué)者首創(chuàng)，現(xiàn)有研究主要集中于國(guó)內(nèi)學(xué)者。主要包括金融生態(tài)的環(huán)境、運(yùn)作機(jī)制、法律條件、利用金融生態(tài)理論研究金融生態(tài)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題、農(nóng)村金融生態(tài)問(wèn)題研究和區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)方法等研究領(lǐng)域。

（一）“金融生態(tài)”概念的提出

白欽先教授在2001年將“可持續(xù)發(fā)展”理念引申到金融領(lǐng)域，在國(guó)內(nèi)最早提出“金融生態(tài)環(huán)境”這一概念。他提出的金融生態(tài)環(huán)境，是特定的金融生態(tài)環(huán)境以其環(huán)境容量和“凈化”能力對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生的約束性影響。周小川（2004）第一次系統(tǒng)地將生態(tài)學(xué)概念系統(tǒng)地引申到金融領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)用生態(tài)學(xué)的方法來(lái)考察金融發(fā)展問(wèn)題，通過(guò)完善法律制度等改進(jìn)金融生態(tài)環(huán)境的途徑來(lái)支持和推動(dòng)整個(gè)金融系統(tǒng)的改革和發(fā)展。周小川作為金融生態(tài)理論的早期倡言、闡釋明確、推廣最有力者，引起了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)金融生態(tài)理論研究的空前關(guān)注。

（二）“金融生態(tài)”概念的界定

圍繞金融生態(tài)的內(nèi)涵和外延，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了廣泛的探討與研究。目前對(duì)金融生態(tài)這個(gè)概念有很多不同的解釋。總體而言，學(xué)術(shù)界對(duì)“金融生態(tài)”概念的界定主要形成了兩種觀點(diǎn)：金融生態(tài)環(huán)境觀和金融生態(tài)系統(tǒng)觀。

金融生態(tài)環(huán)境觀主要從金融外部運(yùn)行機(jī)制或基礎(chǔ)條件等方面出發(fā)來(lái)探討其實(shí)現(xiàn)的相關(guān)運(yùn)作機(jī)理，側(cè)重金融生態(tài)在金融與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和諧發(fā)展中的重要性。如蘇寧（2005）認(rèn)為，金融生態(tài)是一個(gè)比喻，它不是指金融業(yè)內(nèi)部的運(yùn)作，而是借用生態(tài)學(xué)的概念，來(lái)比喻金融業(yè)運(yùn)作環(huán)境。易憲容（2004）認(rèn)為，金融生態(tài)應(yīng)該包括整個(gè)金融市場(chǎng)得以生成的環(huán)境。曾康霖（2005）認(rèn)為金融生態(tài)實(shí)質(zhì)是金融環(huán)境，且金融生態(tài)不能等同于金融管理。

金融生態(tài)系統(tǒng)觀則認(rèn)為，金融生態(tài)是一種開(kāi)放復(fù)雜的巨系統(tǒng)，應(yīng)包括金融生態(tài)主體、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)調(diào)節(jié)三個(gè)方面。金融生態(tài)建設(shè)既包括生態(tài)環(huán)境的改善，又包括生態(tài)主體的改造和生態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制的完善。如李揚(yáng)（2005）把金融生態(tài)系統(tǒng)界說(shuō)為由金融主體及其賴(lài)以存在和發(fā)展的金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成。徐諾金（2005）把金融生態(tài)概括為各種金融組織為了生存和發(fā)展，與其生存環(huán)境之間及內(nèi)部金融組織之間在長(zhǎng)期的密切聯(lián)系和相互作用過(guò)程中，通過(guò)分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，執(zhí)行一定功能作用的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)。張鵬、姜玉東（2005）把金融生態(tài)概括為在一定時(shí)空范圍內(nèi)，金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品要素之間及其與外部制度環(huán)境之間相互作用過(guò)程中，通過(guò)分工、合作所形成的具有一定結(jié)構(gòu)特征，執(zhí)行一定功能作用的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)。

（三）對(duì)金融生態(tài)水平評(píng)價(jià)的研究

大部分學(xué)者對(duì)金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的研究大多從地區(qū)層面展開(kāi)。《中國(guó)城市金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)》提供了對(duì)國(guó)內(nèi)291個(gè)城市的金融資產(chǎn)質(zhì)量和50個(gè)城市的金融生態(tài)環(huán)境的評(píng)估和排名。同時(shí)，李揚(yáng)等人（2005）提出了一套對(duì)城市金融生態(tài)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的富有啟迪性的分析方法。程亞男等（2006）以區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境為研究對(duì)象，從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建層面闡述了一種健康金融生態(tài)環(huán)境的理想狀態(tài)模式。他認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包含定量和定性?xún)蓚€(gè)指標(biāo)體系，定量指標(biāo)設(shè)計(jì)包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融資源水平、社會(huì)信用和法制環(huán)境三個(gè)目標(biāo)層、14個(gè)準(zhǔn)則層；定性評(píng)價(jià)包括金融法律法規(guī)的完善程度和執(zhí)行狀況等四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，從可操作層面為央行、政府及相關(guān)部門(mén)決策、構(gòu)建和諧金融生態(tài)環(huán)境提供了諸多有益的參考和借鑒。

（四）對(duì)金融生態(tài)作用的研究

部分學(xué)者對(duì)金融生態(tài)的作用進(jìn)行了相關(guān)研究。宋逢明（2005）研究認(rèn)為，金融生態(tài)環(huán)境的改善使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)建立了一種自我調(diào)控機(jī)制。在該機(jī)制作用下，制度得以有效運(yùn)行。一個(gè)良好的外部金融生態(tài)環(huán)境，將有利于中國(guó)的銀行業(yè)發(fā)展自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。位（2006）認(rèn)為，改善金融生態(tài)，有利于防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，降低金融機(jī)構(gòu)不良貸款；有利于優(yōu)化區(qū)域環(huán)境，更好地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；；提高企業(yè)和廣大群眾的誠(chéng)信意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)；有利于改善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，提高中央銀行金融調(diào)控的有效性。

（五）金融生態(tài)的運(yùn)作機(jī)制及相關(guān)金融主體的研究

易憲容等（2006）認(rèn)為，制度決定了各個(gè)金融主體的行為方式和選擇邊界，并由此決定了金融主體之間的關(guān)系。他進(jìn)一步論述，只有基礎(chǔ)性制度才是金融生態(tài)的核心，中國(guó)惡劣的金融生態(tài)質(zhì)量，其根本原因就在于基礎(chǔ)性制度的缺失。曾康霖（2007）將“金融生態(tài)”這一概念的內(nèi)涵明確為金融企業(yè)的生命力狀態(tài)和生存環(huán)境，認(rèn)為此概念的對(duì)象特指金融企業(yè)，而不是泛指一切金融機(jī)構(gòu)，更不包括金融市場(chǎng)中所有的金融主體。因此，這一概念的外延應(yīng)當(dāng)有金融生態(tài)平衡、金融生態(tài)周期、金融生態(tài)環(huán)境。張球（2008）認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步與制度創(chuàng)新、金融企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與需求是金融生態(tài)演化的動(dòng)力源，而政府行為、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)信用狀況、中介服務(wù)水平等則是它的支撐條件，它們的相互作用構(gòu)成了一個(gè)正反饋交錯(cuò)的復(fù)雜的動(dòng)力系統(tǒng)。楊秀菊（2008）綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者與專(zhuān)家的觀點(diǎn)，認(rèn)為金融生態(tài)即是可持續(xù)發(fā)展的金融運(yùn)行環(huán)境，是金融結(jié)構(gòu)和金融活動(dòng)面臨的各種意識(shí)形態(tài)、體系及各項(xiàng)準(zhǔn)則共同形成的反映金融內(nèi)外因素相互依存、相互制約的動(dòng)態(tài)平衡體系。

（六）金融生態(tài)系統(tǒng)與環(huán)境的研究

李揚(yáng)等（2005）參照自然生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)造與演化理論，把金融生態(tài)系統(tǒng)界定為金融主體及其賴(lài)以存在和發(fā)展的金融生態(tài)環(huán)境兩部分：金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成金融主體的服務(wù)對(duì)象和活動(dòng)空間；金融主體則以其生產(chǎn)并分配信息、引導(dǎo)資源配置、提供管理風(fēng)險(xiǎn)之手段的強(qiáng)大功能。韓國(guó)文（2006）根據(jù)對(duì)金融組織與其生存環(huán)境的理解，提出了金融生態(tài)學(xué)的核心范疇：慣例、金融生態(tài)因子、金融生態(tài)位、金融生態(tài)鏈等。他還提出了金融生態(tài)學(xué)的基本規(guī)律，包括開(kāi)放和非平衡原理、普遍的依存與制約規(guī)律、雙向反饋、自然演替原理、相互適應(yīng)的協(xié)同演化原理、生態(tài)閥限原理等。徐諾金（2007）借鑒運(yùn)用生態(tài)學(xué)的方法，對(duì)金融領(lǐng)域里的幾個(gè)重要問(wèn)題，如金融主體問(wèn)題、金融環(huán)境問(wèn)題、金融平衡問(wèn)題、金融調(diào)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行了分析，認(rèn)為金融具有進(jìn)化性、競(jìng)爭(zhēng)性、創(chuàng)新性和穩(wěn)定性等四大生態(tài)特性，并構(gòu)建了金融生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。陳小云（2008）從權(quán)利的基本法律保障和法系對(duì)金融市場(chǎng)的影響兩個(gè)方面分析改善和重塑金融生態(tài)需要管制的重點(diǎn)法律問(wèn)題。

（七）對(duì)區(qū)域金融生態(tài)的研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)關(guān)于區(qū)域生態(tài)改善和優(yōu)化的研究表現(xiàn)出了濃厚興趣，也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。高新才（2004）針對(duì)西部落后地區(qū)如何謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如何縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距的問(wèn)題，提出營(yíng)造良好金融生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。曹紅輝（2005）從政府政策制定者的角度，在差異化的改革開(kāi)放政策、差異化的財(cái)政分配政策、差異化的區(qū)域稅收政策、差異化的區(qū)域投資政策、差異化的金融政策五個(gè)方面分析了區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境的，提出應(yīng)通過(guò)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略修正地方政府非均衡性在金融生態(tài)建設(shè)中的行為，提升區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。高小瓊（2005）認(rèn)為，作為中部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重要性，切實(shí)推進(jìn)改善區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境，顯得更為重要和迫切。敖惠誠(chéng)（2005）通過(guò)“馬太效應(yīng)”表明，欠發(fā)達(dá)地區(qū)更要關(guān)注金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)。而超越“馬太效應(yīng)”的關(guān)鍵是改善金融生態(tài)環(huán)境。金融資源是經(jīng)濟(jì)資源的貨幣化形式。資金流動(dòng)不僅僅是資本要素的再分配，也同時(shí)反映了其他經(jīng)濟(jì)資源的配置結(jié)構(gòu)。通過(guò)資金配置引導(dǎo)資源配置，通過(guò)吸引資本流入帶動(dòng)要素流入，是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為有效的手段。

二、國(guó)外研究綜述

就目前而言，國(guó)外直接涉及金融生態(tài)領(lǐng)域的相關(guān)研究尚未展開(kāi)，而以其他領(lǐng)域的生態(tài)問(wèn)題研究居多。

（一）金融生態(tài)研究的理論淵源

一是生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)是德國(guó)動(dòng)物學(xué)家E.Haeckle于1866年首先提出的。英國(guó)生態(tài)學(xué)家A.G.Tansley于1935年首次提出生態(tài)系統(tǒng)學(xué)，極大地豐富了生態(tài)學(xué)的內(nèi)容，為后來(lái)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了自然科學(xué)方面的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代以來(lái)，生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)成為現(xiàn)代生態(tài)學(xué)的重要研究對(duì)象。

二是仿生學(xué)。仿生學(xué)（Bionics）是從生物界發(fā)現(xiàn)機(jī)理來(lái)解決人類(lèi)技術(shù)上問(wèn)題的一門(mén)綜合性的交叉學(xué)科。國(guó)際上頗有聲譽(yù)的動(dòng)物學(xué)家Wemer Nachtigall博士提出仿生學(xué)就是學(xué)習(xí)自然界的現(xiàn)象作為技術(shù)創(chuàng)新的模式的基本概念。近年來(lái)，出現(xiàn)了以仿生學(xué)的視角對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域諸如企業(yè)組織個(gè)體、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)以及產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)等的研究，并取得了一定的進(jìn)展，為我們研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行開(kāi)拓了新的思路。

（二）國(guó)外相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的發(fā)展為金融生態(tài)的研究初步建立了理論框架

1.生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)理論提供了理論研究基礎(chǔ)。20世紀(jì)20年代中期，美國(guó)科學(xué)家Mekenzie提出了經(jīng)濟(jì)生態(tài)學(xué)的名詞，主張經(jīng)濟(jì)分析不能不考慮生態(tài)學(xué)過(guò)程。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kenneth Boulding提出了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)從生態(tài)學(xué)的視角研究金融系統(tǒng)提供了研究依據(jù)和研究基礎(chǔ)，極大地促進(jìn)了金融生態(tài)的研究進(jìn)展。

2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為金融生態(tài)理論提供了新的研究視角。19世紀(jì)末期，凡勃倫首次提出演化經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。受凡勃倫的影響，20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)大師馬歇爾宣稱(chēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的麥加在于“經(jīng)濟(jì)生物學(xué)”。20世紀(jì)末，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了里程碑式的發(fā)展。不斷發(fā)展的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)為學(xué)術(shù)界從演化角度透視金融生態(tài)的演進(jìn)性奠定了理論基礎(chǔ)。

3.金融發(fā)展理論促成了金融生態(tài)系統(tǒng)觀的形成。金融發(fā)展理論蘊(yùn)涵三個(gè)方面的金融生態(tài)系統(tǒng)觀：糾正了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中對(duì)貨幣金融因素的忽視，更加注重金融系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)制運(yùn)行；金融發(fā)展必須遵循其自身的內(nèi)在規(guī)律，人為（政府管制）地過(guò)度干預(yù)會(huì)導(dǎo)致金融發(fā)展的失衡；金融發(fā)展與其外部環(huán)境密切相關(guān)，特別是經(jīng)濟(jì)環(huán)境。因此，必須正確處理經(jīng)濟(jì)與金融的關(guān)系。

4.金融結(jié)構(gòu)理論為金融生態(tài)理論提供了研究范式。良好金融生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建與優(yōu)化實(shí)際上與金融結(jié)構(gòu)理論密切相關(guān)。因?yàn)橐磺薪鹑诎l(fā)展，歸根結(jié)底表現(xiàn)為金融結(jié)構(gòu)的變化。構(gòu)建良好金融生態(tài)系統(tǒng)的理念正是在金融結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。金融結(jié)構(gòu)理論的創(chuàng)立和發(fā)展為金融生態(tài)理論提供了分析方法和研究范式。

5.金融功能理論拓展深化了金融生態(tài)理論的研究?jī)?nèi)容。1995年，Merton等人正式提出金融功能觀。他們認(rèn)為，任何金融系統(tǒng)的基本功能，都是在一個(gè)不確定的環(huán)境中，在時(shí)空上便利經(jīng)濟(jì)資源的配置和拓展。金融功能理論的形成為金融生態(tài)在相關(guān)環(huán)境功能上的拓展深化研究提供了新路徑。

三、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

（一）國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)

國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)幾年的理論研究和探索，初步形成了一定的研究成果，在金融生態(tài)學(xué)的概念、意義、體系構(gòu)建、研究對(duì)象和相關(guān)因素，以及金融法律制度等方面進(jìn)行了較為深入的探討，但對(duì)于一個(gè)長(zhǎng)期存在于金融理論領(lǐng)域的核心問(wèn)題――貨幣與信用的關(guān)系，尚未取得普遍意義的共識(shí)。金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)主體之間，尤其是商業(yè)銀行的發(fā)展如何促使金融生態(tài)系統(tǒng)成為一個(gè)自我完善并不斷發(fā)展的動(dòng)態(tài)體系，金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)如何達(dá)到內(nèi)外部的協(xié)調(diào)并應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化，如何實(shí)現(xiàn)金融行業(yè)發(fā)展問(wèn)題的同時(shí)，推動(dòng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等等這些問(wèn)題，尚需進(jìn)一步探討。而且，國(guó)內(nèi)學(xué)者還只停留在對(duì)金融生態(tài)的定位和理性認(rèn)知上，還未形成統(tǒng)一的理論研究范式，僅僅是從如何進(jìn)行金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)的角度出發(fā)，來(lái)分析中國(guó)金融生態(tài)建設(shè)方面存在的問(wèn)題。總體而言，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于金融生態(tài)問(wèn)題的研究還處于起始階段，金融生態(tài)作為一個(gè)較新的理論研究領(lǐng)域，是國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界近年來(lái)新興的研究領(lǐng)域，研究體系相對(duì)比較單薄，缺乏系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)研究，而且研究方法較為單一，特別是對(duì)中國(guó)―東盟自貿(mào)區(qū)金融生態(tài)問(wèn)題缺乏系統(tǒng)的理論性與實(shí)證性研究。

（二）國(guó)外研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)

從上述文獻(xiàn)整理的情況來(lái)看，國(guó)外學(xué)術(shù)界還鮮有直接對(duì)金融生態(tài)的專(zhuān)題研究，而主要是在其他領(lǐng)域的生態(tài)問(wèn)題研究居多，主要是從生態(tài)學(xué)的角度來(lái)考察金融生態(tài)系統(tǒng)的演化、發(fā)展機(jī)制等問(wèn)題。總體而言，國(guó)外學(xué)者所取得的初步研究成果可以歸結(jié)為以下三個(gè)方面：（1）金融是一個(gè)經(jīng)歷了從無(wú)到有、從低級(jí)到高級(jí)發(fā)展和演進(jìn)的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。金融業(yè)從實(shí)物經(jīng)濟(jì)中分離出來(lái)并為實(shí)物經(jīng)濟(jì)服務(wù)，到成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，這種進(jìn)程本身就是類(lèi)似生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)過(guò)程。這一進(jìn)程始終存在著優(yōu)勝劣汰的生存競(jìng)爭(zhēng)。為了自身的生存和發(fā)展，各類(lèi)金融組織之間及其內(nèi)部形成了分工與合作，構(gòu)成了一個(gè)彼此相互聯(lián)系、相互依賴(lài)，又相互作用、相互競(jìng)爭(zhēng)的系統(tǒng)。（2）自然生態(tài)是在一定自然環(huán)境下形成的，具有不同類(lèi)型的生態(tài)特征。金融生態(tài)是在一定政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法制環(huán)境下形成的，也具有鮮明的環(huán)境特征。因此，從改善金融生態(tài)環(huán)境入手，增強(qiáng)金融生態(tài)功能，提高金融的效率、安全性和可持續(xù)性，是客觀、科學(xué)的主張。（3）金融生態(tài)體系也是一個(gè)具有自我調(diào)節(jié)功能的體系。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制通過(guò)破產(chǎn)、兼并來(lái)調(diào)整金融組織的數(shù)量、規(guī)模，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化功能，提高金融組織的自律和內(nèi)控水平，推動(dòng)新的金融組織、金融服務(wù)、金融產(chǎn)品品種的創(chuàng)新，催生新的金融物種。

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篇3

關(guān)鍵詞：金融生態(tài)環(huán)境；非正規(guī)金融；生態(tài)狀況

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003－5656(2008)05－0081－08

金融生態(tài)理論認(rèn)為，一個(gè)健康而完善的金融生態(tài)環(huán)境會(huì)孕育出高效的、充滿競(jìng)爭(zhēng)活力的金融主體，推動(dòng)金融市場(chǎng)充分發(fā)揮資源優(yōu)化配置的功能，降低金融交易成本，發(fā)揮金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用；反之，一個(gè)不良的有缺陷的金融生態(tài)環(huán)境必然會(huì)阻礙金融體系的有序運(yùn)行和健康發(fā)展，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行質(zhì)量。金融生態(tài)環(huán)境的構(gòu)建和完善是一個(gè)長(zhǎng)期的、反復(fù)選擇的過(guò)程，如同自然界生態(tài)環(huán)境的形成是通過(guò)生態(tài)主體和周?chē)h(huán)境相互作用、相互選擇、相互依賴(lài)，才能形成一個(gè)有機(jī)的生態(tài)系統(tǒng)。國(guó)內(nèi)外區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，在統(tǒng)一的金融體系中，正規(guī)金融和非正規(guī)金融作為金融生態(tài)系統(tǒng)的兩大金融主體，是長(zhǎng)期共生和互補(bǔ)關(guān)系，它們的運(yùn)行狀況、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、發(fā)展方向以及與金融生態(tài)環(huán)境諸要素之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，直接反映了一個(gè)地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的發(fā)育狀況。

本文從理論和實(shí)證出發(fā)，結(jié)合國(guó)內(nèi)非正規(guī)金融發(fā)展現(xiàn)實(shí)，從金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境視角來(lái)觀察和分析非正規(guī)金融生態(tài)狀況，以期獲得完善金融生態(tài)環(huán)境，發(fā)展非正規(guī)金融的一般性認(rèn)識(shí)及提出相關(guān)政策建議。

一、金融生態(tài)環(huán)境約束下的非正規(guī)金融生態(tài)狀況

任何金融生態(tài)主體的存在都依賴(lài)于一定的金融生態(tài)環(huán)境，金融生態(tài)環(huán)境構(gòu)成金融主體的服務(wù)對(duì)象和活動(dòng)空間，它決定著金融主體的生存條件、健康狀況、運(yùn)行方式和發(fā)展方向(李楊等，2005)。作為金融主體之一的非正規(guī)金融必然依賴(lài)于一定的金融生態(tài)環(huán)境，金融生態(tài)環(huán)境對(duì)非正規(guī)金融的行為和運(yùn)行具有決定作用，非正規(guī)金融的生存和發(fā)展?fàn)顩r必然反映著區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境狀況。

金融生態(tài)環(huán)境是由諸多要素構(gòu)成的一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，包括金融主體賴(lài)以存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)文化和習(xí)俗、法治制度等。同時(shí)，金融生態(tài)環(huán)境如同自然生態(tài)環(huán)境一樣，對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)的某些問(wèn)題或者缺陷，具有自我調(diào)節(jié)和修復(fù)機(jī)制。

1、非正規(guī)金融存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

非正規(guī)金融的服務(wù)對(duì)象主要是中小企業(yè)和個(gè)人。中小企業(yè)是非正規(guī)金融的主要資金需求者，廣大城鄉(xiāng)居民既是非正規(guī)金融的主要資金供給者，也是需求者，中小企業(yè)和個(gè)人獨(dú)特的融資需求偏好和特點(diǎn)構(gòu)成了非正規(guī)金融存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

(1)中小企業(yè)的融資特點(diǎn)。中小企業(yè)融資有兩方面特點(diǎn)：一是自身天然的融資條件缺陷，如規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、財(cái)務(wù)制度不健全、缺少有效抵押資產(chǎn)；二是融資需求頻繁、時(shí)間性強(qiáng)、期限短、金額有限。在金融資源短缺的約束條件下，中小企業(yè)的這些特點(diǎn)意味著從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資具有很高的交易成本。首先是貸款條件苛刻，提高了中小企業(yè)貸款的市場(chǎng)準(zhǔn)入成本；其次是貸款程序復(fù)雜、貸款時(shí)間長(zhǎng)，加大了貸款的交易成本。作為理性的經(jīng)濟(jì)主體，過(guò)高的交易成本使中小企業(yè)的融資需求在正規(guī)金融中介的制度障礙面前止步不前。從另一方面來(lái)講，由于借貸雙方信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的信貸配給，以及對(duì)借款人道德風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，其結(jié)果是正規(guī)金融機(jī)構(gòu)更多選擇對(duì)中小企業(yè)貸款的數(shù)量管制以回避風(fēng)險(xiǎn)。

(2)個(gè)人消費(fèi)者的融資特點(diǎn)。無(wú)論出于生活、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資或是家庭特殊支出(如嫁娶、買(mǎi)房建房、醫(yī)療教育)需要，個(gè)人向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)借貸都處于不利的境地，因?yàn)檎?guī)金融機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人基本上不發(fā)放信用貸款，而且貸款一般限制在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性用途。而抵押或擔(dān)保對(duì)于個(gè)人尤其是廣大農(nóng)民來(lái)講是一個(gè)較難逾越的障礙。從目前中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)看，多數(shù)農(nóng)戶缺乏有效的符合農(nóng)村信用社、商業(yè)銀行貸款的抵押品(農(nóng)村土地的集體所有)，對(duì)于城鎮(zhèn)居民，其有效抵押資產(chǎn)只有住房，而居民中需要借貸的往往是那些收入較低無(wú)自有住房的中低收入階層。因此，無(wú)論是居民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資金需求還是非生產(chǎn)性資金需求的滿足都存在較大缺口。

在中小企業(yè)和個(gè)人存在融資需求缺口的同時(shí)，民間卻有大量的閑置資金供給，這為非正規(guī)金融制度的產(chǎn)生提供了必要的市場(chǎng)條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。2005年中國(guó)人民銀行估算中國(guó)民間融資規(guī)模約為9500億元，占GDP的6.69％。另?yè)?jù)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)地下金融課題組于2005年初對(duì)全國(guó)20個(gè)省份的地下金融規(guī)模的調(diào)查，非正規(guī)融資規(guī)模占正規(guī)途徑融資規(guī)模的比重平均達(dá)28.7％，農(nóng)戶從非正規(guī)金融途徑獲得的借款占農(nóng)戶借款規(guī)模的比重超過(guò)55％。按照制度變遷理論，對(duì)現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者新制度安排的創(chuàng)造就是誘致性制度變遷。民間金融的產(chǎn)生就是對(duì)以正規(guī)金融制度為主導(dǎo)的融資格局的創(chuàng)新制度安排，是誘致性制度變遷。這種誘致性制度變遷內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。理論和實(shí)證研究表明，非正規(guī)金融植根于中小企業(yè)和個(gè)人之間，即所謂“草根金融”。非正規(guī)金融是內(nèi)生于某一經(jīng)濟(jì)體中的一種金融形式，它的產(chǎn)生發(fā)展是這一經(jīng)濟(jì)體本身所需要和催生的(姜旭朝，2004)。虞群娥等對(duì)杭州177家中小企業(yè)的調(diào)查問(wèn)卷分析表明，民間金融與中小企業(yè)存在很強(qiáng)的共生性關(guān)系，這種共生性關(guān)系是一種市場(chǎng)自然演化的結(jié)果。

通過(guò)上述理論與實(shí)證分析可以得出，只要中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)主體存在，非正規(guī)金融就有存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；只要正規(guī)金融制度供給存在缺陷，中小企業(yè)的融資需求就需要?jiǎng)?chuàng)新的體制外金融制度供給來(lái)滿足。從另一角度分析，即使通過(guò)金融制度改革與完善，正規(guī)金融實(shí)現(xiàn)了充分供給，非正規(guī)金融也仍然可能繼續(xù)存在，因?yàn)檎?guī)金融中介無(wú)論發(fā)展到何種程度，都無(wú)法涵蓋所有層次的不同特點(diǎn)和偏好的融資需求，尤其是廣泛存在的中小企業(yè)和居民個(gè)人的融資需求。

2、非正規(guī)金融生態(tài)狀況的實(shí)證

無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)還是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，活躍的非正規(guī)金融活動(dòng)就充分證明非正規(guī)金融與中小企業(yè)和個(gè)人的共生性或內(nèi)生性。東南沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如浙江、廣東、福建等地非正規(guī)金融歷來(lái)就比較活躍和發(fā)達(dá)。2001年人民銀行廣東分行對(duì)轄區(qū)民間融資調(diào)查認(rèn)為，民間融資非常廣泛，據(jù)保守推算，民間借貸的資金來(lái)源、資金運(yùn)用規(guī)模約為1140億元、1080億元。中國(guó)人民銀行《2004年區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告》統(tǒng)計(jì)調(diào)查顯示，2004年浙江、福建、河北省民間融資規(guī)模分別約在550億元、450億元和350億元，相當(dāng)于各省當(dāng)年貸款增量的15％－25％。浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)增加值占全省GDP的比重為62.9％，其中個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)占GDP的54.9％。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民間資本豐裕，非正規(guī)金融活躍。中國(guó)人民銀行杭州中心支行估計(jì)2004年浙江全省民間融資規(guī)模在1300－1500億左右。浙江溫州、臺(tái)州，以發(fā)達(dá)的中小民營(yíng)企業(yè)集聚形成的產(chǎn)業(yè)集群為特色，非正規(guī)金融也最為活躍，人民銀行溫州中心支行對(duì)400戶民間借貸監(jiān)測(cè)點(diǎn)

統(tǒng)計(jì)顯示，僅2008年1月份發(fā)生民間借貸額就達(dá)10273萬(wàn)元，2006年溫州民間借貸額高達(dá)450億元。瑞安市作為溫州民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的縣級(jí)市，民間借貸頗具典型，人民銀行瑞安支行2006年對(duì)200家農(nóng)戶的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，只有38％的農(nóng)戶資金緊張時(shí)首選金融機(jī)構(gòu)貸款，58％的農(nóng)戶首選親朋好友借款，選擇高利貸、專(zhuān)業(yè)合作社或村委會(huì)借款的占13％。初步估算，瑞安民間融資規(guī)模約為35億元。浙江臺(tái)州市所轄的溫嶺市民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民間借貸規(guī)模龐大，僅橫峰村每年借貸量就達(dá)1000萬(wàn)元，該村的經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的近百戶民營(yíng)企業(yè)均有過(guò)民間借貸，一次借款50萬(wàn)元是常事，另外通過(guò)標(biāo)會(huì)融資的規(guī)模也有幾千萬(wàn)元(人民銀行臺(tái)州中支課題組，2003)。

在某些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，非正規(guī)金融也相當(dāng)活躍。中國(guó)人民銀行《2004年區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告》顯示，江西上饒市2004年民間融資總量在14億元左右，相當(dāng)于當(dāng)年貸款增量的三分之一以上。蘇士儒等(2005)對(duì)寧夏農(nóng)村地區(qū)的調(diào)研顯示民間金融廣泛存在于寧夏各地，其中對(duì)鹽池縣等三個(gè)縣89戶調(diào)查中，有71戶參與民間借貸，占比達(dá)到80％。中國(guó)人民銀行樂(lè)山中支對(duì)所轄犍為縣調(diào)查表明，當(dāng)?shù)孛耖g金融日趨活躍，融資規(guī)模逐漸增大，從融資額看全縣年均增長(zhǎng)25.9％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期金融機(jī)構(gòu)融資增長(zhǎng)額度。中國(guó)人民銀行阜陽(yáng)中支對(duì)當(dāng)?shù)爻闃诱{(diào)查結(jié)果顯示，轄區(qū)民間金融總體趨熱，并已滲透到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，特別是經(jīng)濟(jì)較為活躍地區(qū)，調(diào)查樣本中，企業(yè)、城鎮(zhèn)個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和農(nóng)戶中參與民間融資的占比分別為62.9％、61.6％和83.7％。泰順是溫州地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但民間借貸仍然十分普遍。當(dāng)?shù)厝嗣胥y行支行對(duì)五個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)共200家農(nóng)戶的問(wèn)卷調(diào)查表明，41.1％的人認(rèn)為當(dāng)?shù)孛耖g借貸“很普遍”，31％的農(nóng)戶認(rèn)為“有一些”。在回答家庭是否有過(guò)民間借貸時(shí)，有67.5％的人選擇了“每年都需要向私人借貸”，有22.3％的人選擇了“偶爾需要向私人借款”，僅有10.2％的人“從不需要向私人借貸”。這一結(jié)果顯示，大部分農(nóng)戶每年都有融資需求。另外，中國(guó)人民銀行相關(guān)分行對(duì)浙江、福建、河北、山西、江西、河南六省區(qū)的調(diào)研表明，非正規(guī)金融活動(dòng)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度有關(guān)。

二、非正規(guī)金融的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

(一)非正式制度約束

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度分為正式制度和非正式制度，社會(huì)文化和習(xí)俗等屬于非正式制度。非正規(guī)金融作為“體制外”的金融形式，內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，不受?chē)?guó)家法令、金融制度等正式規(guī)則約束，具有正規(guī)金融機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的融資信息優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、效率優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)的形成不僅源于其內(nèi)生性表現(xiàn)出的自然適應(yīng)性，還依賴(lài)于社會(huì)傳統(tǒng)和習(xí)俗等非正式制度對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

首先，非正規(guī)金融的放貸對(duì)象一般是熟人、親友或本鄉(xiāng)鎮(zhèn)的企業(yè)，借貸雙方?jīng)]有社會(huì)關(guān)系基礎(chǔ)的情況很少發(fā)生。中國(guó)人民銀行溫州中心支行2003年的一項(xiàng)問(wèn)卷調(diào)查顯示，有89.4％的借貸活動(dòng)雙方是朋友、親戚或同業(yè)熟人關(guān)系，另10.6％的是雙方原來(lái)不認(rèn)識(shí)，而由他人介紹的。在溫州，一般而言錢(qián)莊的放貸勢(shì)力范圍在2公里之內(nèi)(郭斌、劉曼路，2002)。這種交易對(duì)象的選擇就是基于對(duì)借款人信息獲得的優(yōu)勢(shì)需要。非正規(guī)金融的貸款方對(duì)于借款人從事項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可能認(rèn)識(shí)不清，但至少對(duì)于借款人有一定的地緣、人緣或血緣關(guān)系，對(duì)其人品等有一定的認(rèn)識(shí)，這樣違約的可能性、道德風(fēng)險(xiǎn)在一個(gè)較大的程度上可以避免。并且由于地緣、人緣的關(guān)系，借款人一旦違約，其機(jī)會(huì)主義行為的成本相當(dāng)高昂，因此，不到萬(wàn)不得已借款人不會(huì)違約(史晉川、葉敏，2001)。非正規(guī)金融這種放貸對(duì)象的選擇方式，目的就是通過(guò)基于地緣、人緣和血緣關(guān)系前提下形成的人與人之間道德約束和輿論壓力，來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。這種依靠非正式制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制是非正規(guī)金融能夠不斷發(fā)展的重要生態(tài)環(huán)境條件之一。

其次，非正規(guī)金融債務(wù)主體的個(gè)人化，使債權(quán)債務(wù)關(guān)系更加清晰明確。民間借貸一般多用于企業(yè)或個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，但借貸主體往往不是企業(yè)，而是業(yè)主個(gè)人。從償債角度來(lái)講，個(gè)人對(duì)債務(wù)負(fù)有無(wú)限責(zé)任，加之雙方有一定的社會(huì)關(guān)系基礎(chǔ)，償債安全性大于企業(yè)，即使出現(xiàn)債務(wù)糾紛需要通過(guò)法律解決，也由于債務(wù)主體明確而易于斷案和執(zhí)行。

第三，民間借貸的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不依賴(lài)抵押或擔(dān)保，而注重借款人的個(gè)人信用和償還能力。2003年溫州人民銀行的問(wèn)卷調(diào)查顯示87.9％的借貸活動(dòng)既無(wú)財(cái)產(chǎn)抵押也無(wú)他人擔(dān)保，2007年的調(diào)查顯示80.2％的民間借貸采用信用借款方式，擔(dān)保方式占17.8％，這與正規(guī)金融機(jī)構(gòu)主要依賴(lài)抵押和擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)控制方式截然不同。民間借貸不依賴(lài)第二還款來(lái)源的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，表明放款人對(duì)資金使用風(fēng)險(xiǎn)更具敏感性，也說(shuō)明民間借貸更多依賴(lài)個(gè)人誠(chéng)信、依賴(lài)社會(huì)關(guān)系減少信息不對(duì)稱(chēng)等非正式規(guī)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的事實(shí)。

第四，由于中小企業(yè)自身融資條件的天然缺陷，從正規(guī)金融機(jī)構(gòu)融資受到信貸配給的對(duì)待和高信貸門(mén)檻的約束，能從非正規(guī)金融渠道獲得融資對(duì)它們來(lái)說(shuō)彌足珍貴，必然激勵(lì)其倍加珍惜自身信用。另外，要想獲得非正規(guī)金融的長(zhǎng)期支持，中小企業(yè)需要長(zhǎng)期、反復(fù)證明自己擁有良好的信用記錄和相當(dāng)硬的預(yù)算約束。因此，對(duì)中小企業(yè)來(lái)講，長(zhǎng)期的民間融資經(jīng)歷，使它們深深懂得誠(chéng)信品質(zhì)和自律意識(shí)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性。對(duì)理性的個(gè)人來(lái)說(shuō)也必然如此。非正規(guī)金融能夠在政策夾縫中頑強(qiáng)生存并長(zhǎng)期發(fā)展，除了其內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)之中的特性外，依賴(lài)社會(huì)誠(chéng)信和自律意識(shí)等非正式制度的約束進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制是關(guān)鍵因素。基于社會(huì)誠(chéng)信文化等非正式制度約束是非正規(guī)金融生存發(fā)展的重要生態(tài)環(huán)境條件之一。這在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的溫州地區(qū)得到了很好的驗(yàn)證。溫州民營(yíng)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期大多依賴(lài)民間借貸，由于民營(yíng)企業(yè)從各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)獲得融資的前提都要有良好的誠(chéng)信記錄，因此溫州的企業(yè)誠(chéng)信文化已經(jīng)成為重要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色，逐漸形成了一種全社會(huì)珍惜自身信用的良好氛圍。例如有的企業(yè)或個(gè)人貸款到期，一時(shí)資金緊張，即使通過(guò)民間借貸(如擔(dān)保公司)融資，也要先還給銀行，避免產(chǎn)生貸款拖欠影響企業(yè)信用記錄，這種做法在溫州比較普遍。在溫州不僅民間借貸的違約率低，銀行、農(nóng)村信用社等正規(guī)金融機(jī)構(gòu)不良貸款率也非常低(見(jiàn)表1－溫州銀行業(yè)歷年不良貸款率狀況)。溫州市2002年全市民間借貸規(guī)模約為300－350億元，真正出現(xiàn)債務(wù)問(wèn)題的資金只有2.87億元，占比不到1％，而同期全市銀行業(yè)不良貸款率為4.35％。調(diào)查顯示法院受理民間借貸糾紛和詐騙金額占民間借貸資金的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的不良貸款率。山西省臨汾市2003年法院受理民間借貸資金詐騙金額370萬(wàn)元，相當(dāng)于當(dāng)?shù)孛耖g借貸資金的0.0325％。另?yè)?jù)江西省抽樣調(diào)查，民間借貸的償債率在95％以上。濟(jì)南市歷城區(qū)神武村放貸戶李石程連續(xù)12年放貸無(wú)壞帳(秦奮，2007)。

(二)非正規(guī)金融的法制環(huán)境

非正規(guī)金融發(fā)自民間，植根民間，在政策真空地帶生存，長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家沒(méi)有相關(guān)的法令制度約束。只要民間借貸不發(fā)生大規(guī)模的集資詐騙、倒

會(huì)風(fēng)潮，政府一般對(duì)其采取默認(rèn)態(tài)度。正是由于受政府管制很少，非正規(guī)金融在制度供給上表現(xiàn)出了很好的適應(yīng)性和靈活性，得以在廣大城鄉(xiāng)普遍存在。然而，法律制度的真空，也為非正規(guī)金融留下了金融風(fēng)險(xiǎn)隱患。非正規(guī)金融交易是通過(guò)各種非正式契約來(lái)完成，而非正式契約常常是不完備的，例如有的民間借貸甚至沒(méi)有書(shū)面形式，僅是口頭協(xié)議，出現(xiàn)糾紛難以受到法律保護(hù)。也有的民間借貸常常以暴力形式催收借款，導(dǎo)致某些違法行為出現(xiàn)；有些非法集資的“會(huì)首”卷款潛逃使大量“會(huì)角”的資金血本無(wú)歸。以非正規(guī)金融活躍的溫州為例，早在20世紀(jì)80年代中期，民間個(gè)人集資泛濫，“會(huì)案”頻繁爆發(fā)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅倒會(huì)、破產(chǎn)在100萬(wàn)元以上的“銀背”人員就達(dá)數(shù)十人，金額在6000萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的則不計(jì)其數(shù)，涉及資金多達(dá)1億元以上(張震宇等，2002)。20世紀(jì)90年代初，溫州又出現(xiàn)了亂集資、亂批金融機(jī)構(gòu)、亂辦金融業(yè)務(wù)的“三亂”現(xiàn)象。許多私營(yíng)企業(yè)、個(gè)人、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)由地方政府審批或未經(jīng)審批組建各類(lèi)農(nóng)村合作基金會(huì)、資金調(diào)劑服務(wù)部、個(gè)體協(xié)會(huì)服務(wù)部、投資公司、典當(dāng)行等組織，從事借貸活動(dòng)。這些機(jī)構(gòu)普遍資本金嚴(yán)重不足，綜合費(fèi)率高達(dá)18％－22％，具有很大的金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，一度使溫州金融環(huán)境混亂不堪。隨后，人民銀行在1996年《關(guān)于取締私人錢(qián)莊的通知》，1998年頒布《整頓亂集資、亂批金融機(jī)構(gòu)和亂辦金融業(yè)務(wù)的實(shí)施方案》，依法取締和整頓，才使非正規(guī)金融的秩序趨于正常，但溫州民間借貸活動(dòng)始終很活躍。

2007年下半年后，由于國(guó)家連續(xù)實(shí)施適度從緊的貨幣政策，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)的信貸規(guī)模受到較大制約，溫州民間借貸活動(dòng)又進(jìn)一步活躍。據(jù)人民銀行溫州中心支行的民間借貸利率觀測(cè)顯示，2007年8月份最高監(jiān)測(cè)月利率達(dá)40‰，加權(quán)平均月利率9.7615‰，9月份突破1分到10.32‰，12月份已升高到11.64‰。由于缺乏合法身份，近年來(lái)非正規(guī)金融活動(dòng)出現(xiàn)了一種隱蔽的形式，如溫州的許多擔(dān)保公司、投資咨詢(xún)公司，名義是為中小企業(yè)貸款擔(dān)保，實(shí)質(zhì)是從事高息放貸活動(dòng)。尤其是一些小規(guī)模的擔(dān)保公司從事的業(yè)務(wù)就是替人墊資還貸、驗(yàn)資、增資、貼現(xiàn)、保證金等短期周轉(zhuǎn)資金貸款業(yè)務(wù)，當(dāng)?shù)厮追Q(chēng)之為“倒款”。在高利誘惑下，許多不具備條件的擔(dān)保公司紛紛出現(xiàn)，有的根本沒(méi)有經(jīng)過(guò)工商部門(mén)審批，有的資本金很少，根本不足以從事?lián)I(yè)務(wù)，由此導(dǎo)致的借貸糾風(fēng)也日漸增多，如在民間借貸相對(duì)活躍的溫州市甌海區(qū)，2007年5月至9月甌海區(qū)法院即已受理民間借貸訴訟76起，總額達(dá)600多萬(wàn)元。杭州也出現(xiàn)了以實(shí)業(yè)公司名義從事隱蔽放貸業(yè)務(wù)的非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)。

其次，非正規(guī)金融的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)比較隱蔽，不受金融監(jiān)管和稅收的約束，可以免去許多的成本費(fèi)用，因此，其利潤(rùn)空間非常巨大。一個(gè)規(guī)模較大的地下錢(qián)莊每年經(jīng)手的資金可達(dá)幾億元甚至十幾億元人民幣，即使按照5％0的較低收益率計(jì)算，一個(gè)地下錢(qián)莊每年的收益可高達(dá)幾百萬(wàn)甚至上千萬(wàn)元人民幣(趙曉紅、解春雷，2003)。一方面受高利誘惑，另一方面非正規(guī)金融活動(dòng)缺乏合法的組織形式，導(dǎo)致地下錢(qián)莊屢禁不止，這不僅使正規(guī)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到干擾，而且破壞了金融業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。此外，近年來(lái)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放不斷深化，地下經(jīng)濟(jì)日益猖獗，各種走私、逃稅、騙匯、販毒以及洗錢(qián)、資本外逃等違法犯罪行為屢禁不止。這些地下經(jīng)濟(jì)往往會(huì)利用在金融法規(guī)和監(jiān)管之外的民間非正規(guī)金融(如地下錢(qián)莊)來(lái)融資和結(jié)算，使部分非正規(guī)金融在一定程度上成為地下經(jīng)濟(jì)的助推器，擾亂了正常的經(jīng)濟(jì)秩序。非正規(guī)金融具有存在和發(fā)展的客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與制度環(huán)境，但缺乏法律認(rèn)可的組織形式和地位，導(dǎo)致其發(fā)展中出現(xiàn)一些金融異化的現(xiàn)象，是非正規(guī)金融生態(tài)的法治環(huán)境存在缺陷的體現(xiàn)。

第三，非正規(guī)金融實(shí)際上發(fā)揮著對(duì)正規(guī)金融重要的補(bǔ)充作用，但其地位不被法律承認(rèn)，處于不明不暗的灰色狀態(tài)。從金融生態(tài)角度講，人為地限制非正規(guī)金融發(fā)展會(huì)影響到完善的金融生態(tài)鏈的形成，導(dǎo)致金融生態(tài)體系結(jié)構(gòu)缺陷，生態(tài)功能不健全，生態(tài)主體行為扭曲。此外，還導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰法則無(wú)法有效發(fā)揮，不僅會(huì)降低金融業(yè)的整體效率，也不利于金融風(fēng)險(xiǎn)的化解。

(三)非正規(guī)金融生態(tài)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制

金融生態(tài)如同自然生態(tài)一樣具有自我調(diào)節(jié)機(jī)制。非正規(guī)金融、正規(guī)金融由于二者生存和發(fā)展的制度空間不同，自我調(diào)節(jié)機(jī)制具有不同的特征。非正規(guī)金融的利率能夠按市場(chǎng)資金供求狀況發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，比正規(guī)金融機(jī)構(gòu)受到管制的利率機(jī)制更為有效，但也具有一些負(fù)面效應(yīng)。

1、不同特征的利率機(jī)制導(dǎo)致正規(guī)金融的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)加劇。正規(guī)金融的利率水平具有導(dǎo)向作用，也影響著非正規(guī)金融的利率水平，但是受到管制的正規(guī)金融利率調(diào)整往往滯后于市場(chǎng)利率，不能靈活反映市場(chǎng)資金供求，而非正規(guī)金融的利率機(jī)制可以快速反映資金供求狀況。當(dāng)市場(chǎng)資金供求趨緊時(shí)，非正規(guī)金融利率迅速上升，但正規(guī)金融利率在管制條件下要滯后一些，導(dǎo)致大量的資金需求涌向正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，而一部分資金供給流向民間借貸市場(chǎng)，加劇了金融“脫媒”現(xiàn)象，使正規(guī)金融機(jī)構(gòu)資金來(lái)源受到較大影響，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)積聚。同時(shí)，在信貸配給和逆向激勵(lì)行為存在前提下，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)還會(huì)減少對(duì)中小企業(yè)信貸。

2、非正規(guī)金融不同于正規(guī)金融的利率調(diào)節(jié)機(jī)制，還會(huì)對(duì)貨幣政策的效果產(chǎn)生影響。非正規(guī)金融不受央行貨幣政策的約束，溫州等地的民間借貸監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)表明，當(dāng)央行實(shí)行從緊的貨幣政策，正規(guī)金融機(jī)構(gòu)收緊銀根時(shí)，非正規(guī)金融利率往往快速上升，在利率機(jī)制驅(qū)動(dòng)下，社會(huì)資金大量轉(zhuǎn)向民間借貸，借貸利率迅速上升，放貸規(guī)模也快速擴(kuò)張。如2004年國(guó)家金融宏觀調(diào)控從第二季度開(kāi)始銀根緊縮，市場(chǎng)資金趨緊，溫州儲(chǔ)蓄存款曾出現(xiàn)連續(xù)9個(gè)月負(fù)增長(zhǎng)，民間借貸利率從當(dāng)年6月份開(kāi)始顯著上升并維持在12‰左右，比2003年上升了36％(2003年民間借貸利率月均為8.86‰)，300戶抽樣調(diào)查的借貸總規(guī)模也比2003年增長(zhǎng)17％。2007年下半年以來(lái)的從緊貨幣政策，民間借貸利率和規(guī)模也同樣大幅上漲。銀根緊縮時(shí)民間借貸規(guī)模擴(kuò)張當(dāng)然有助于緩解中小企業(yè)的融資難狀況，但在一定程度上影響了央行貨幣政策的預(yù)期效果。

3、非正規(guī)金融的市場(chǎng)化利率調(diào)節(jié)機(jī)制，對(duì)于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施帶來(lái)不利影響。非正規(guī)金融不受產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策制約，完全以利潤(rùn)為目標(biāo)，使其資金投向具有自發(fā)性和分散性，在一定程度上削弱了正規(guī)金融信貸的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整功能。目前國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)、化工等重污染、高能耗行業(yè)實(shí)施較嚴(yán)格的信貸調(diào)控，但非正規(guī)金融對(duì)于這些投資回報(bào)率高、投資回收期短的項(xiàng)目卻情有獨(dú)鐘。例如溫州當(dāng)?shù)佚嫶蟮拿耖g資本，借助發(fā)達(dá)的非正規(guī)金融積聚功能，可以在很短的時(shí)間內(nèi)動(dòng)員起上千萬(wàn)甚至幾億元的民間資金，投向房地產(chǎn)、煤礦等暴利項(xiàng)目，近年來(lái)聞名全國(guó)的溫州“炒房團(tuán)”、“炒煤團(tuán)”主導(dǎo)著局部地區(qū)房地產(chǎn)交易價(jià)格和小煤礦承包價(jià)格，都與當(dāng)?shù)氐拿耖g借貸有關(guān)。溫州以服裝、制鞋、低壓電器等傳統(tǒng)輕工產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正面臨著“低、小、散”的發(fā)展瓶頸，如何改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和調(diào)整是溫州政府正在努力推動(dòng)的政策導(dǎo)向，而大量民間資本的投向以及本地資本外流正成為令地方政

府擔(dān)憂的問(wèn)題。因?yàn)閷?duì)于溫州這樣以民營(yíng)資本投資為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，民間資本投向不能與政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向配合，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)調(diào)整可能只會(huì)成為政府部門(mén)的一廂情愿。

三、結(jié)論和建議

(一)從金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境視角觀察非正規(guī)金融，把非正規(guī)金融看作是一個(gè)具有生命力的生態(tài)主體，其產(chǎn)生和發(fā)展受到內(nèi)生性決定條件和外部生態(tài)環(huán)境因素的影響，這有利于更加客觀地看待民間金融的存在實(shí)現(xiàn)及其市場(chǎng)主體地位及現(xiàn)實(shí)功能。從非正規(guī)金融發(fā)展的生態(tài)狀況能夠折射出當(dāng)前金融生態(tài)和金融生態(tài)環(huán)境的客觀現(xiàn)實(shí)及某些缺陷。

(二)從非正規(guī)金融的生態(tài)環(huán)境構(gòu)成要素分析，中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)體是決定非正規(guī)金融產(chǎn)生和發(fā)展的客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，或者說(shuō)非正規(guī)金融內(nèi)生于中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)體中。從現(xiàn)實(shí)作用來(lái)看，非正規(guī)金融是對(duì)正規(guī)金融的一種補(bǔ)充，兩者在一定條件下具有此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，但并不能就此得出正規(guī)金融一定會(huì)替代非正規(guī)金融。只要中小企業(yè)和個(gè)人經(jīng)濟(jì)存在，非正規(guī)金融就有存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。非正規(guī)金融在各地發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表明，非正規(guī)金融、正規(guī)金融各有其服務(wù)邊界，兩者將會(huì)，協(xié)同運(yùn)作。無(wú)視客觀需求企圖替代或者限制非正規(guī)金融發(fā)展的做法是不現(xiàn)實(shí)的。應(yīng)該給非正規(guī)金融發(fā)展必要的制度空間，以制度引導(dǎo)和規(guī)范其發(fā)展，少堵，多疏。在我國(guó)“金融二元結(jié)構(gòu)”仍然非常明顯的現(xiàn)實(shí)下，首先，應(yīng)該將非正規(guī)金融從地下?tīng)顟B(tài)引導(dǎo)到統(tǒng)一金融監(jiān)管體系之中，承認(rèn)既有的各種非正規(guī)金融形式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)發(fā)自民間的各種金融組織創(chuàng)新，形成一個(gè)處于公開(kāi)監(jiān)管之下非正規(guī)的中小企業(yè)融資服務(wù)金融網(wǎng)絡(luò)，從而激活金融生態(tài)體系的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力。其次，提出統(tǒng)一的非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求。將市場(chǎng)準(zhǔn)入與市場(chǎng)退出標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)推出；將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與合規(guī)監(jiān)管提到同樣高度；通過(guò)嚴(yán)格的監(jiān)管制度促使其建立市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算約束機(jī)制，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)只能退出不予救助。在對(duì)待非正規(guī)金融的負(fù)面問(wèn)題上，關(guān)鍵是如何監(jiān)管及監(jiān)管水平問(wèn)題，這樣有利于建立公平的金融生態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而提高金融業(yè)整體效率，也能夠在一定程度上抑制各種非法的地下經(jīng)濟(jì)蔓延。

篇4

關(guān)鍵詞　流域　生態(tài)環(huán)境　補(bǔ)償機(jī)制

一、生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制及流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)涵

生態(tài)補(bǔ)償是為保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展而采取的措施。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償是為落實(shí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任、調(diào)整各相關(guān)方的利益關(guān)系而采取的措施。

(一)生態(tài)補(bǔ)償和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍钍謱挿海诓煌瑫r(shí)期有不同的理解，歸納起來(lái)大致有以下三種認(rèn)識(shí)：

(1)自然生態(tài)補(bǔ)償。生態(tài)補(bǔ)償最初源于自然生態(tài)補(bǔ)償，《環(huán)境科學(xué)大辭典》將自然生態(tài)補(bǔ)償定義為“生物有機(jī)體、種群、部落或者生態(tài)系統(tǒng)受到干擾時(shí)，所表現(xiàn)出來(lái)的緩和干擾、調(diào)節(jié)自身狀態(tài)使生存得以維持的能力，或者可以看作生態(tài)負(fù)荷的還原能力”。自然生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部補(bǔ)償。

(2)生態(tài)系統(tǒng)補(bǔ)償。是對(duì)生態(tài)環(huán)境本身、生態(tài)環(huán)境價(jià)值或生態(tài)服務(wù)功能的補(bǔ)償，側(cè)重于從生態(tài)學(xué)角度對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊环N直觀解釋?zhuān)紤]的是人與自然的關(guān)系，是通過(guò)人工治理措施恢復(fù)自然界的生態(tài)能力；強(qiáng)調(diào)的是對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的補(bǔ)償，不包括對(duì)環(huán)境資源保護(hù)作出貢獻(xiàn)者的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

(3)生態(tài)保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段。生態(tài)補(bǔ)償是將生態(tài)保護(hù)行為外部性?xún)?nèi)部化，是對(duì)行為或利益主體的補(bǔ)償。側(cè)重于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)生態(tài)補(bǔ)償更深層次的認(rèn)識(shí)，它重點(diǎn)考慮的是人與人之間的關(guān)系，是對(duì)提供生態(tài)服務(wù)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的人給予補(bǔ)償。它是實(shí)踐工作中制定生態(tài)補(bǔ)償政策的重點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究生態(tài)補(bǔ)償時(shí)習(xí)慣將其譯成英文“Ecological Compensation”，而國(guó)外學(xué)者常使用“Payment for Ecological Services”或者“Payment for Environmental Services”，即生態(tài)服務(wù)付費(fèi)或環(huán)境服務(wù)付費(fèi)。從術(shù)語(yǔ)的使用就可以看出國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)識(shí)和側(cè)重點(diǎn)的不同。補(bǔ)償(Compensation)強(qiáng)調(diào)的是受益方從道義上對(duì)付出方的回報(bào)。付費(fèi)(Payment)則強(qiáng)調(diào)雙方地位平等，通過(guò)契約或市場(chǎng)交換，一方獲得生態(tài)產(chǎn)品，另一方則獲得了相應(yīng)的報(bào)酬。

綜合國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究，我們認(rèn)為：生態(tài)補(bǔ)償是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展為目的，通過(guò)調(diào)整保護(hù)或損害生態(tài)環(huán)境主體間的利益關(guān)系，將生態(tài)保護(hù)中的外部性成本內(nèi)部化，從而調(diào)動(dòng)保護(hù)者的積極性。根據(jù)生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本和所提供生態(tài)服務(wù)價(jià)值，由受益主體向生態(tài)保護(hù)者進(jìn)行補(bǔ)償。一般而言，生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的補(bǔ)償，不包括環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是指調(diào)整保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境相關(guān)方利益關(guān)系的一系列行政、法律和經(jīng)濟(jì)手段的總和，主要是對(duì)生態(tài)補(bǔ)償主體、補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償內(nèi)容、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等作出制度性安排。其實(shí)質(zhì)是利益調(diào)整，通過(guò)對(duì)生態(tài)建設(shè)和保護(hù)中各種利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，達(dá)到既保護(hù)好生態(tài)環(huán)境、又協(xié)調(diào)好利益相關(guān)者之間的關(guān)系。

(二)流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制

流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償是指以保護(hù)流域水資源和水環(huán)境、促進(jìn)人與水生態(tài)和諧為目的，通過(guò)調(diào)整流域水生態(tài)受益者與保護(hù)者、破壞者與受害者之間的利益關(guān)系，將流域水生態(tài)保護(hù)中的外部性成本內(nèi)部化，從而調(diào)動(dòng)保護(hù)者的積極性，約束破壞者的行為。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償包括生態(tài)和環(huán)境服務(wù)受益者向保護(hù)者的補(bǔ)償，也包括破壞者向受害者的補(bǔ)償。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償包括流域生態(tài)補(bǔ)償和流域水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。

流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制是指為維護(hù)和改善流域水生態(tài)服務(wù)功能，根據(jù)流域生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本、水生態(tài)服務(wù)價(jià)值，綜合運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)和法律手段，調(diào)整水生態(tài)受益者同保護(hù)者、破壞者同受害者之間利益關(guān)系的制度安排。其本質(zhì)是調(diào)整流域相關(guān)主體水生態(tài)利益及其經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系，激勵(lì)對(duì)水生態(tài)保護(hù)，約束對(duì)水生態(tài)破壞和過(guò)度利用水資源的行為。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制包括流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和流域環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制。

二、建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的依據(jù)

(一)理論依據(jù)

研究流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制，需要從理論上厘清為什么要進(jìn)行補(bǔ)償、如何進(jìn)行補(bǔ)償和如何確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的理論基礎(chǔ)主要有：公共產(chǎn)品理論、外部性理論和生態(tài)資本理論。

1、公共產(chǎn)品理論

按照微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，社會(huì)產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性特征。水資源及其所提供的水生態(tài)服務(wù)屬于公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其使用具有非競(jìng)爭(zhēng)性，往往導(dǎo)致過(guò)度使用，最終導(dǎo)致水資源短缺，水生態(tài)破壞，出現(xiàn)全體用水戶利益受損的“公地悲劇”。建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制就是通過(guò)支付補(bǔ)償金的方式，利用制度設(shè)計(jì)來(lái)激勵(lì)公共產(chǎn)品的足額提供，從而避免水資源和水環(huán)境利用中“公地的悲劇”，減少“搭便車(chē)”現(xiàn)象的發(fā)生。因此，公共產(chǎn)品理論解決了為什么要進(jìn)行流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題。

2、外部性理論

環(huán)境資源在生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中產(chǎn)生的外部性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是資源開(kāi)發(fā)造成生態(tài)環(huán)境破壞所形成的外部成本，二是生態(tài)環(huán)境保護(hù)所產(chǎn)生的外部效益。前者導(dǎo)致因資源開(kāi)發(fā)產(chǎn)生環(huán)境污染和生態(tài)破壞，但這部分成本沒(méi)有納入經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)成本；后者所產(chǎn)生的生態(tài)效益被其他個(gè)體無(wú)償享用。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)邊際成本收益與私人資本邊際成本收益背離時(shí)，難以靠合約規(guī)定的補(bǔ)償辦法解決，表現(xiàn)為市場(chǎng)失靈，必須依靠外部力量，即通過(guò)政府干預(yù)加以解決。政府可以通過(guò)稅收與補(bǔ)貼等經(jīng)濟(jì)手段使邊際稅率(邊際補(bǔ)貼)等于外部成本(邊際外部收益)，使外部性“內(nèi)部化”。羅納斯?科斯的產(chǎn)權(quán)交易理論則認(rèn)為，外部性問(wèn)題的實(shí)質(zhì)在于雙方產(chǎn)權(quán)界定不清，在產(chǎn)權(quán)明晰和交易成本為零的情況下，外部性問(wèn)題可以通過(guò)市場(chǎng)解決。由于水的流動(dòng)性，使得上下游水事活動(dòng)具有高度關(guān)聯(lián)性，對(duì)水資源的不同利用方式都會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。不論是正的外部效益還是負(fù)外部效應(yīng)，都會(huì)導(dǎo)致私人邊際效應(yīng)成本和社會(huì)邊際效應(yīng)成本發(fā)生偏離，進(jìn)而導(dǎo)致資源配置扭曲。既然水資源利用存在外部效應(yīng)，就需要建立補(bǔ)償機(jī)制來(lái)消除外部效應(yīng)的影響。

3、生態(tài)資本理論

根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，整個(gè)環(huán)境都是資源，都具有價(jià)值，其價(jià)值大小受稀缺程度和開(kāi)發(fā)利用條件的影響。同其他生產(chǎn)要素一樣，自然資源和環(huán)境也是資產(chǎn)，作為自然資本向社會(huì)提供其獨(dú)特的生態(tài)服務(wù)，這種生態(tài)服務(wù)的提供也應(yīng)得到相應(yīng)的資本權(quán)益。因此，利用生態(tài)環(huán)境資源也應(yīng)支付相應(yīng)的費(fèi)用，從經(jīng)濟(jì)上建立保護(hù)生態(tài)環(huán)境的機(jī)制。流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制是資源和環(huán)境有

償使用制度的重要內(nèi)容，它的建立要求生產(chǎn)者、開(kāi)發(fā)者、經(jīng)營(yíng)者改變水資源及水生態(tài)是公共物品無(wú)需付費(fèi)的觀念，要求全社會(huì)認(rèn)同水生態(tài)功能的價(jià)值。

(二)法規(guī)和政策依據(jù)

我國(guó)資源與環(huán)境的法律體系已基本形成，在有關(guān)法律法規(guī)和政策文件中，均有涉及生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容。

1、已有法律法規(guī)中有關(guān)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)囊?guī)定

現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》、《水法》、《水污染防治法》、《水土保持法》、《森林法》，以及《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》、《退耕還林條例》、《排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律法規(guī)，均從不同的角度對(duì)水資源有償使用、排污總量控制和排污收費(fèi)、水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償和生態(tài)建設(shè)補(bǔ)償?shù)戎贫茸鞒隽艘?guī)定，為我國(guó)建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制奠定了法律基礎(chǔ)。如2008年修訂的《水污染防治法》第七條規(guī)定：“國(guó)家通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立健全對(duì)位于飲用水水源保護(hù)區(qū)區(qū)域和江河、湖泊、水庫(kù)上游地區(qū)的水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制”；第二十四條規(guī)定：“直接向水體排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位和個(gè)體工商戶，應(yīng)當(dāng)按照排放水污染物的種類(lèi)、數(shù)量和排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污費(fèi)”。《森林法》第八條規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金，用于提供生態(tài)效益的防護(hù)林和特種用途林的森林資源、林木的營(yíng)造、撫育、保護(hù)和管理”。《水法》第四十八條規(guī)定：“直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)”。

2、有關(guān)政策文件的規(guī)定

中央高度重視建立健全生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制。黨的十七大報(bào)告提出“實(shí)行有利于科學(xué)發(fā)展的財(cái)稅制度，建立健全資源有償使用制度和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制”。《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出，“要增加對(duì)限制開(kāi)發(fā)區(qū)域、禁止開(kāi)發(fā)區(qū)域用于公共服務(wù)和生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)呢?cái)政轉(zhuǎn)移支付，逐步使當(dāng)?shù)鼐用裣碛芯然幕竟卜?wù)”。“按照誰(shuí)開(kāi)發(fā)誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償?shù)脑瓌t，建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”。“各地區(qū)要切實(shí)承擔(dān)對(duì)所轄地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的責(zé)任，建立跨省界河流斷面水質(zhì)考核制度，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段加快污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程”。《國(guó)家環(huán)境保護(hù)“十一五”規(guī)劃》提出，“落實(shí)流域治理目標(biāo)責(zé)任制和省界斷面水質(zhì)考核制度，加快建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”。國(guó)家環(huán)保總局《關(guān)于開(kāi)展生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》指出：“生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧為目的，根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值、生態(tài)保護(hù)成本、發(fā)展機(jī)會(huì)成本，綜合運(yùn)用行政和市場(chǎng)手段，調(diào)整生態(tài)環(huán)境保護(hù)和建設(shè)相關(guān)各方之間利益關(guān)系的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策”。按照“誰(shuí)開(kāi)發(fā)、誰(shuí)保護(hù)，誰(shuí)破壞、誰(shuí)恢復(fù)，誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償，誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)。要明確生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任主體，確定生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?duì)象、范圍。環(huán)境和自然資源的開(kāi)發(fā)利用者要承擔(dān)環(huán)境外部成本，履行生態(tài)環(huán)境恢復(fù)責(zé)任，賠償相關(guān)損失，支付占用環(huán)境容量的費(fèi)用；生態(tài)保護(hù)的受益者有責(zé)任向生態(tài)保護(hù)者支付適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償費(fèi)用”。

此外，部分省區(qū)的地方政府也相繼出臺(tái)了生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)政策。如浙江作為全國(guó)第一個(gè)全面推進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的省份，在2005年了《關(guān)于進(jìn)一步完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的若干意見(jiàn)》，提出了在省域范圍內(nèi)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)目蚣芎退悸贰＿|寧制定了《跨行政區(qū)域河流出市斷面水質(zhì)目標(biāo)考核及補(bǔ)償辦法》，探索了流域上下游間水環(huán)境污染的賠償標(biāo)準(zhǔn)。山東、河北、江蘇、福建等地也出臺(tái)了流域水環(huán)境補(bǔ)償?shù)挠嘘P(guān)法規(guī)和規(guī)定。

三、京冀間流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制框架

海河流域總面積31.8萬(wàn)平方公里，包括海河、灤河和徒駭馬頰河三大水系、七大河系、10條骨干河流，涉及北京、天津、河北、山西、山東、河南、內(nèi)蒙古和遼寧8省(區(qū))。區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，大中城市眾多，包括北京、天津等26個(gè)地級(jí)以上城市。流域人口和GDP分別占全國(guó)的10％和15％，但水資源量只占全國(guó)的1.3％。水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)，水生態(tài)環(huán)境呈持續(xù)惡化趨勢(shì)，省際間因爭(zhēng)水、水污染引發(fā)的沖突時(shí)有發(fā)生。

(一)京冀間水緣關(guān)系及面臨的主要水生態(tài)問(wèn)題

1、跨京冀河流概況

北京從東到西分布有薊運(yùn)河、潮白河、北運(yùn)河、永定河和大清河五大水系，除北運(yùn)河上游的溫榆河發(fā)源于北京市的軍都山外，其他四大水系均自河北流入。官?gòu)d水庫(kù)和密云水庫(kù)是北京市的重要水源地，官?gòu)d水庫(kù)位于永定河上，密云水庫(kù)位于潮白河上，兩庫(kù)上游流域面積的42％和75％在河北境內(nèi)。

2、面臨的水生態(tài)問(wèn)題

河北省的張家口、承德兩市是北京市重要的生態(tài)屏障和水源地。自1999年華北地區(qū)進(jìn)入連續(xù)干旱枯水年以來(lái)，水資源短缺、水環(huán)境惡化等問(wèn)題日趨明顯。主要表現(xiàn)在：上下游用水矛盾突出，官?gòu)d、密云入庫(kù)水量明顯減少；官?gòu)d水庫(kù)入庫(kù)水質(zhì)下降；水源區(qū)生態(tài)保護(hù)與地區(qū)發(fā)展矛盾突出。

(二)京冀間生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐情況

近10年來(lái)，為了補(bǔ)償河北省相關(guān)地區(qū)因保護(hù)水源經(jīng)濟(jì)發(fā)展受限的損失，國(guó)家通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)上游地區(qū)的生態(tài)建設(shè)、水源保護(hù)和水污染防治等給予了大力支持。北京市也通過(guò)省際間的合作，對(duì)張承兩市水資源和水環(huán)境保護(hù)給予補(bǔ)償，增強(qiáng)水源區(qū)生態(tài)保護(hù)力度和發(fā)展能力。

1、以國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補(bǔ)償

國(guó)家在水源區(qū)實(shí)施了《21世紀(jì)初期(2001-2005年)首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》、《京津風(fēng)沙源治理工程規(guī)劃》等工程。此外，還有退耕還林、退牧還草、海河流域水污染防治、中央森林生態(tài)效益補(bǔ)償?shù)葒?guó)家支持項(xiàng)目。

2、京冀間合作共建的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償

北京市圍繞農(nóng)業(yè)節(jié)水、水環(huán)境治理、水源涵養(yǎng)林建設(shè)等，與張家口和承德兩市進(jìn)行合作共建和實(shí)施生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償。2005年，北京市與張家口市、承德市分別組建了水資源環(huán)境治理合作協(xié)調(diào)小組，制定了《北京市與周邊地區(qū)水資源環(huán)境治理合作資金管理辦法》，確定從2005年到2009年，每年安排2000萬(wàn)元支持張承兩地相關(guān)區(qū)縣水資源保護(hù)。2006年10月，北京市與河北省政府簽署了《加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展合作備忘錄》，確立包括交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、水資源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等九個(gè)方面的合作項(xiàng)目。2006年開(kāi)始在潮白河流域?qū)嵤暗靖暮怠惫こ蹋趶埣铱谑谐喑强h實(shí)施“稻改旱”1.74萬(wàn)畝，北京市按照每年每畝450元標(biāo)準(zhǔn)，補(bǔ)償“稻改旱”農(nóng)民收益損失。2007-2008年，連續(xù)在張家口市的赤城縣和承德市的豐寧、灤平縣實(shí)施“稻改旱”10.3萬(wàn)畝，2008年的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由每畝450元提高到每畝550元，并增加每畝10元的管理費(fèi)用。

3、生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中存在的主要問(wèn)題

無(wú)論是以國(guó)家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主的生態(tài)補(bǔ)償，還是京冀間合作共建的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償，都存在一些需要深入研究解決的問(wèn)題。一是流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償缺少法律支撐。有些重要法律法規(guī)對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)囊?guī)定不到位或過(guò)于原則，如《水污染防治法》規(guī)定：“國(guó)家通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等方式，建立健全對(duì)位于飲用水水源保

護(hù)區(qū)區(qū)域和江河、湖泊、水庫(kù)上游地區(qū)的水環(huán)境生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制”，但至今也沒(méi)有出臺(tái)相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。二是國(guó)家投資的生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目，缺乏部門(mén)協(xié)調(diào)和長(zhǎng)效機(jī)制。國(guó)家對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)上游區(qū)實(shí)施的生態(tài)補(bǔ)償，主要通過(guò)林業(yè)、水利、環(huán)保等部門(mén)實(shí)施，不能構(gòu)成相互協(xié)調(diào)、相互支撐的補(bǔ)償體系。三是京冀間的合作機(jī)制有待完善。由于京冀間生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償還沒(méi)有建立責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的長(zhǎng)效補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)施的水資源和水環(huán)境補(bǔ)償項(xiàng)目達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，難以追究相關(guān)者的責(zé)任。四是補(bǔ)償方式較為單一。在官?gòu)d、密云水庫(kù)上游實(shí)施的生態(tài)補(bǔ)償，主要是中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，北京市有部分財(cái)政支持。這種完全依靠財(cái)政補(bǔ)償?shù)姆绞剑瑳](méi)有全面體現(xiàn)“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則。

(三)京冀間流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制框架

針對(duì)京冀間存在的水資源和水環(huán)境問(wèn)題，海河流域京冀間生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制框架包括：城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償、省際間水資源利用補(bǔ)償、省際間水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償(圖1)。

(四)京冀間流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制分析

根據(jù)永定河和潮白河流域的特點(diǎn)，在京冀間應(yīng)重點(diǎn)建立飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、水資源利用補(bǔ)償機(jī)制和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，具體分析如下：

1、城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

城市飲用水水源保護(hù)區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，是按照“誰(shuí)保護(hù)、誰(shuí)受益”的原則，由國(guó)家和北京市政府向密云、官?gòu)d水庫(kù)水源保護(hù)區(qū)提供水源涵養(yǎng)、保護(hù)水資源和水環(huán)境的成本和管護(hù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)闹贫劝才拧?/p>

(1)補(bǔ)償主體與補(bǔ)償對(duì)象。實(shí)施飲用水水源保護(hù)區(qū)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任主體，主要是各級(jí)政府。考慮歷史上的多種因素，對(duì)官?gòu)d、密云水庫(kù)水源地保護(hù)區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償主體是國(guó)家；按照“誰(shuí)受益，誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，北京市政府也應(yīng)承擔(dān)一定的補(bǔ)償責(zé)任。由于水源保護(hù)區(qū)的各項(xiàng)保護(hù)措施主要由地方政府組織實(shí)施，保護(hù)區(qū)內(nèi)各級(jí)地方政府應(yīng)是主要補(bǔ)償對(duì)象。

(2)補(bǔ)償內(nèi)容和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。①對(duì)實(shí)施生態(tài)工程和水資源保護(hù)工程的投入和管護(hù)費(fèi)用的補(bǔ)償。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按生態(tài)保護(hù)和建設(shè)投入成本和管護(hù)費(fèi)用確定。②對(duì)由于水源保護(hù)的要求，保護(hù)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到一定的限制造成經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)按照《水污染防治法》第五十六至第五十九條限制產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)定，給保護(hù)區(qū)所造成的機(jī)會(huì)成本損失。

(3)補(bǔ)償資金籌集。①通過(guò)稅收政策改革籌集補(bǔ)償資金。國(guó)家開(kāi)征水源生態(tài)補(bǔ)償附加稅，征收辦法可在增值稅和營(yíng)業(yè)稅的基礎(chǔ)上增加水源生態(tài)補(bǔ)償附加稅，建議稅率為5‰，在國(guó)家公共支出中專(zhuān)用于生態(tài)補(bǔ)償。②用水企業(yè)和個(gè)人承擔(dān)。在水費(fèi)中增加水源生態(tài)保護(hù)費(fèi)項(xiàng)目，建議每立方米征收0.1元。

(4)建立水源保護(hù)區(qū)補(bǔ)償機(jī)制的必要條件，按《水污染防治法》規(guī)定劃定飲用水水源地保護(hù)區(qū)范圍。

2、京冀間水資源利用補(bǔ)償機(jī)制

北京、河北山水相連，水緣關(guān)系極為密切。按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則，建立水資源利用補(bǔ)償機(jī)制。

(1)補(bǔ)償主體和補(bǔ)償對(duì)象。情況一：當(dāng)河北省通過(guò)各項(xiàng)節(jié)約用水措施，將節(jié)約的水量供給北京時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可參照《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)本┦邪垂┧當(dāng)?shù)量對(duì)河北省相關(guān)地區(qū)支付補(bǔ)償費(fèi)用。補(bǔ)償主體是北京市政府，補(bǔ)償對(duì)象是上游轉(zhuǎn)讓節(jié)約水量的河北省相關(guān)地方政府。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。情況二：當(dāng)河北省未按國(guó)務(wù)院有關(guān)水量分配文件中規(guī)定的出境水量向下游地區(qū)供水時(shí)，河北省相關(guān)地區(qū)應(yīng)向北京市補(bǔ)償由于減少了供水量造成的經(jīng)濟(jì)損失。補(bǔ)償主體是河北省政府或上游地區(qū)相關(guān)地方政府，補(bǔ)償對(duì)象為北京市政府。具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可由相關(guān)地方政府協(xié)商確定。

(2)補(bǔ)償方式和補(bǔ)償資金籌措。京冀間水資源利用補(bǔ)償，主要通過(guò)省、市政府財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，也可以由用水戶承擔(dān)。

(3)建立水資源利用補(bǔ)償機(jī)制的必要條件。省際間建立水資源利用補(bǔ)償機(jī)制前提是以有法律效力的水量分配方案作為依據(jù)，2007年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《永定河干流水量分配方案》(國(guó)函[2007]135號(hào))和國(guó)務(wù)院批復(fù)實(shí)施的《21世紀(jì)初期(2001-2005年)首都水資源可持續(xù)利用規(guī)劃》中潮白河流域水量分配方案，應(yīng)是建立京冀間水資源利用補(bǔ)償機(jī)制的依據(jù)。

3、京冀間水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制

京冀間水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，是按照“誰(shuí)污染、誰(shuí)付費(fèi)”的原則，由京冀間政府就水環(huán)境保護(hù)作出的制度安排。

(1)補(bǔ)償主體和補(bǔ)償對(duì)象。由于上游水質(zhì)不達(dá)標(biāo)或水污染事故給下游地區(qū)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，河北省相關(guān)地區(qū)對(duì)下游北京市予以必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。如有明確的污染主體，由污染責(zé)任主體負(fù)責(zé)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；如難以區(qū)分責(zé)任主體時(shí)，則由河北省有關(guān)地方政府作為補(bǔ)償主體承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。補(bǔ)償對(duì)象是北京市有關(guān)地方政府、企業(yè)或個(gè)人。省界斷面污染物超標(biāo)，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可參照“河北子牙河流域水環(huán)境污染補(bǔ)償”測(cè)算；當(dāng)上游發(fā)生水污染事故給下游地區(qū)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，有關(guān)責(zé)任主體應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估報(bào)告，與補(bǔ)償對(duì)象協(xié)商補(bǔ)償額。

(2)補(bǔ)償方式和補(bǔ)償資金籌集。當(dāng)上游地區(qū)補(bǔ)償主體和下游地區(qū)補(bǔ)償對(duì)象都是地方政府時(shí)，通過(guò)政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付方式進(jìn)行補(bǔ)償；當(dāng)上游地區(qū)補(bǔ)償主體是企業(yè)或個(gè)人，下游地區(qū)受償對(duì)象是地方政府、企業(yè)或個(gè)人時(shí)，按雙方協(xié)商的補(bǔ)償數(shù)額，直接向補(bǔ)償對(duì)象支付補(bǔ)償金。

(3)建立跨省區(qū)水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的必要條件。一是要明晰省界斷面水體質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和保護(hù)的法律責(zé)任。二是要建立健全流域省界斷面水質(zhì)監(jiān)管制度。明確海委水資源保護(hù)局在水資源保護(hù)方面的監(jiān)督管理職能，建立河流跨界斷面水量、水質(zhì)監(jiān)測(cè)、監(jiān)管制度，定期省界斷面水量、水質(zhì)信息，為跨界河流水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償提供依據(jù)。

四、建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的政策建議

我國(guó)流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償尚處于探索階段，建議在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上盡快制定有針對(duì)性的生態(tài)補(bǔ)償政策，具體建議如下：

(一)加快生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償立法進(jìn)程，進(jìn)一步完善相關(guān)法律制度

生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的建立和有關(guān)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償政策的實(shí)施都需要國(guó)家或地方立法的剛性約束。雖然我國(guó)資源、環(huán)境的法律法規(guī)不斷完善，在一些法律和政策文件中對(duì)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償有所涉及，但多數(shù)為原則性規(guī)定，難以具體指導(dǎo)實(shí)踐。生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償立法已成為當(dāng)務(wù)之急，需要以法律形式明確生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)脑瓌t、補(bǔ)償主體、補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償范圍、補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等，以利于消除生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中存在的主觀性和隨意性的弊端。考慮到生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作的急切性和法律出臺(tái)需要一定的程序，建議先以國(guó)務(wù)院名義下發(fā)關(guān)于開(kāi)展生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作的指導(dǎo)性意見(jiàn)，明確生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償對(duì)于保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要意義，以及需要加快開(kāi)展生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)念I(lǐng)域和地區(qū)。在指導(dǎo)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，力爭(zhēng)早日出臺(tái)《生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償管理?xiàng)l例》。就流域而言，在《流域法》出臺(tái)之前，先制定《流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償辦法》。與此同時(shí)，抓緊研究制定在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下如何進(jìn)行排污權(quán)和水資源使用權(quán)交

易的法律規(guī)定，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償市場(chǎng)化。

(二)完善流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的財(cái)政政策

在現(xiàn)階段，應(yīng)發(fā)揮財(cái)政政策在生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中的重要作用。

(1)將生態(tài)保護(hù)的發(fā)展機(jī)會(huì)成本作為一般性財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的因素。在中央和省級(jí)一般性財(cái)政轉(zhuǎn)移支付中，對(duì)重要生態(tài)功能區(qū)和大江大河源頭因保護(hù)生態(tài)環(huán)境而造成的財(cái)政減收，作為財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金分配的一個(gè)因素考慮。

(2)建立不同層次的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金。政府是生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)闹匾黧w，對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的建立負(fù)主要責(zé)任，但政府可使用的資金有限，而生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償對(duì)資金的需求量又很大。因此，需要建立不同層次的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，保證生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作的正常進(jìn)行。按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，國(guó)家、省、地、縣分別從各自財(cái)政收入中提取一定比例的資金，以及從征收的水資源費(fèi)、排污費(fèi)和水費(fèi)中提取部分資金，作為生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，由本級(jí)財(cái)政設(shè)立專(zhuān)戶管理。國(guó)家生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，用于跨省界飲用水水源保護(hù)區(qū)、大江大河源頭區(qū)、國(guó)家級(jí)重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償。省級(jí)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，主要用于對(duì)所轄區(qū)內(nèi)跨市飲用水水源保護(hù)區(qū)、省級(jí)重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償，以及對(duì)上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。地市級(jí)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，主要用于對(duì)所轄區(qū)內(nèi)跨縣飲用水水源保護(hù)區(qū)、市級(jí)重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)的補(bǔ)償，以及對(duì)市域上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。縣級(jí)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金，主要用于對(duì)所轄區(qū)內(nèi)跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)飲用水源保護(hù)區(qū)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)補(bǔ)償，以及對(duì)縣域上游地區(qū)水資源和水環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償。逐步建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效考核評(píng)價(jià)、審計(jì)和相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度，使其更好地發(fā)揮激勵(lì)和引導(dǎo)作用。

(三)構(gòu)建流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償協(xié)商合作機(jī)制

建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制不僅是一種利益協(xié)調(diào)機(jī)制，更需要一個(gè)利益協(xié)調(diào)平臺(tái)，讓利益相關(guān)者平等協(xié)商。長(zhǎng)江、黃河、淮河、海河等七大流域均有流域水資源保護(hù)管理機(jī)構(gòu)，可以作為建立流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，組織流域內(nèi)水資源補(bǔ)償、水環(huán)境補(bǔ)償?shù)仁乱说膮f(xié)商和談判。加強(qiáng)流域上下游區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，扶持上中游地區(qū)發(fā)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)下游受益區(qū)企業(yè)到上游區(qū)發(fā)展環(huán)保事業(yè)等。

(四)積極推進(jìn)市場(chǎng)化流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償

在保護(hù)方和受益方明確的前提下，可以充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償中的重要作用。水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和排污權(quán)交易是流域生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償市場(chǎng)化的重要手段。在水量分配明晰、排污權(quán)初次分配有償使用的基礎(chǔ)上，加快建立流域水資源使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和主要水污染物排污權(quán)交易制度，逐步形成上下游間水資源有償使用市場(chǎng)轉(zhuǎn)換和排污權(quán)交易機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)使水資源合理配置、水環(huán)境有效保護(hù)。

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篇5

1．1混交樹(shù)種選擇混交林的樹(shù)種，應(yīng)按其在混交林分中所處的不同地位，一般劃分為主要樹(shù)種、伴生樹(shù)種和灌木三類(lèi)。各類(lèi)在混交林分中的作用不同，選擇的原則和要求也不相同。樹(shù)種選擇是否恰當(dāng)，關(guān)系到混交林的成敗。如混交用材林的樹(shù)種選擇，一方面要遵循所選擇的樹(shù)種生長(zhǎng)好、適地適樹(shù)，并有較好的抗性，另一方面所選的樹(shù)種在混交林中能否互利共存，發(fā)揮混交林的良好效果。樹(shù)種選擇時(shí)，首先選定主要樹(shù)種，再為主要樹(shù)種選擇種間協(xié)調(diào)關(guān)系好的伴生樹(shù)種或灌木。如果伴生樹(shù)種選擇不當(dāng)，被主要樹(shù)種淘汰或者壓抑主要樹(shù)種，影響混交林效益，或達(dá)不到混交林的預(yù)期目的。一般混交樹(shù)種選擇時(shí)，應(yīng)考慮以下問(wèn)題。

1．1．1伴生樹(shù)種的生物學(xué)和生態(tài)學(xué)特性應(yīng)與主要樹(shù)種有一定的差異性如喜光程度，樹(shù)冠寬窄，根系類(lèi)型，耐蔭程度，水肥要求，土壤肥力的效應(yīng)等。一般要求伴生樹(shù)種比主要樹(shù)種生長(zhǎng)較慢、比較耐蔭，能在林冠下層正常生長(zhǎng)。

1．1．2伴生樹(shù)種要為主要樹(shù)種生長(zhǎng)改善林內(nèi)生態(tài)環(huán)境，提高林分生產(chǎn)力如利用固氮作用的豆科樹(shù)種紫穗槐、胡枝子等灌木，萌芽力強(qiáng)，枝葉繁茂，根系發(fā)達(dá)，可以較好地改良土壤，提高土壤力，抑制雜草滋生，保持水土。

1．3．3伴生樹(shù)種應(yīng)有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并能抵抗自然災(zāi)害，與主要樹(shù)種無(wú)共同的病蟲(chóng)害

1．2樹(shù)種混交類(lèi)型選擇

1．2．1喬木混交類(lèi)型。該類(lèi)型由兩個(gè)以上喬木樹(shù)種組合而成的類(lèi)型。如果樹(shù)種搭配得法，可獲得較有價(jià)值的多種木材。這種混交一般構(gòu)成單層林冠，種間矛盾比較突出。因此必須掌握混交樹(shù)種生物學(xué)與生態(tài)學(xué)特性，在種間相互協(xié)調(diào)的情況下，進(jìn)行合理搭配。常見(jiàn)的喬木混交類(lèi)型有針闊葉樹(shù)種混交，如紅松與紫椴，落葉松與水曲柳、核桃楸，油松與栓皮櫟、元寶楓，馬尾松與櫟樹(shù)、楓香、木荷等;針葉樹(shù)混交類(lèi)型，如杉木與馬尾松、柳杉，落葉松與云杉，油松與側(cè)柏等;常綠與落葉樹(shù)種混交，如杉木與檫樹(shù)，油松與栓皮櫟，柏木與榿木等。

1．2．2主要樹(shù)種與伴生樹(shù)種混交類(lèi)型。這種混交類(lèi)型，一般同喜光樹(shù)種與耐蔭性樹(shù)種組合而成的混交類(lèi)型。一般選擇較耐陰的喬木或生長(zhǎng)較慢的樹(shù)種為伴生樹(shù)種，構(gòu)成復(fù)層混交林。這種混交類(lèi)型，一旦種間關(guān)系發(fā)生矛盾，比較易于調(diào)控，因此混交林生長(zhǎng)較為穩(wěn)定。如落葉松與水曲柳或黃波羅，油松與色木槭或椴樹(shù)，桉樹(shù)與相思樹(shù)，馬尾松與紅錐等。

1．3．3喬木與灌木混交類(lèi)型。主要樹(shù)種為喬木，混交樹(shù)種為灌木，起覆蓋地面，側(cè)方庇蔭，抑制雜草，改良土壤，保持水土作用，并在林分初期對(duì)主要樹(shù)種有著輔佐效能。因此這種類(lèi)型中的種間矛盾較為緩和，林分生長(zhǎng)比較穩(wěn)定。如落葉松與紫穗槐或胡枝子，油松與黃櫨，楊樹(shù)與沙棘，杉木與山蒼子或三椏，松樹(shù)與茶葉等。

1．3．4綜合混交類(lèi)型。以喬木為主要樹(shù)種與伴生樹(shù)種和灌木共同組成的混交類(lèi)型。由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜，常常形成多層結(jié)構(gòu)林分，種間矛盾也往往出現(xiàn)較早，而且在生長(zhǎng)過(guò)程中變化較多，因此試驗(yàn)設(shè)計(jì)要求認(rèn)真細(xì)致。一般在人工造林與封山育林結(jié)合時(shí)，可以采用這種混交類(lèi)型，如亞熱帶山區(qū)，人工種植馬尾松后進(jìn)行封山育林，形成松為上層林冠，櫧類(lèi)、櫟類(lèi)、楓香等闊葉樹(shù)為亞林層林冠，冬青、黃檀、檻木、山蒼子等灌木為下層林冠的綜合型的針闊葉樹(shù)種混交林。

1．3樹(shù)種混交比例選擇合理的混交比例是調(diào)節(jié)種間關(guān)系和達(dá)到預(yù)期混交效果重要技術(shù)之一。如我國(guó)南方營(yíng)造的杉木與檫樹(shù)混交林，因檫樹(shù)比例過(guò)大而使杉木被壓。據(jù)研究結(jié)果表明，檫樹(shù)混交比例一般以占10%～20%為宜，為了初期起到混交效果，其比例可占30%左右。在考慮混交比例試驗(yàn)設(shè)計(jì)時(shí)，首先是要有利混交中主要樹(shù)種占優(yōu)勢(shì)地位，生長(zhǎng)穩(wěn)定，所占混交比例一般宜大些。如果早期速生的主要樹(shù)種，其比例可適當(dāng)縮小，伴生樹(shù)種所占混交比例要有利于主要樹(shù)種生長(zhǎng)，一般試驗(yàn)初期比例約在25%～50%的范圍。混交林中的灌木比例視立地條件好差而定，立地條件較差的灌木比例可大些。但是，在混交林生長(zhǎng)發(fā)育的過(guò)程中，混交樹(shù)種比例隨之而變，當(dāng)樹(shù)種之間出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)激烈時(shí)，就要及時(shí)采取撫育間伐等措施，減少某一樹(shù)種的株數(shù)，降低其比例，以緩解樹(shù)種之間矛盾。

1．4混交方式(方法)的選擇混交方式乃是各樹(shù)種在林地上排列的方式，它在調(diào)節(jié)種間關(guān)系方面有著重要作用。一般分為以下幾種。

1．4．1行內(nèi)隔株混交。即在行內(nèi)隔株或隔數(shù)株混交，樹(shù)種間靠得最近，有利于發(fā)揮伴生效果，但種間矛盾較大，一般用于喬灌混交或種間關(guān)系較協(xié)調(diào)的樹(shù)種之間的混交。

1．4．2行間混交。即樹(shù)種彼此隔行混交，有利于發(fā)揮各種混交作用，也便于調(diào)節(jié)種間關(guān)系，施工比較方便，一般用于針闊葉混交、主要樹(shù)種與伴生樹(shù)種混交或喬木與灌木混交。

1．4．3帶狀混交。即主要樹(shù)種和混交樹(shù)種成帶狀混交，樹(shù)種之間只在帶間接觸。這種混交的種間矛盾易于調(diào)節(jié)，一般在于喬木與喬木混交類(lèi)型，如果混交樹(shù)種競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)，混交樹(shù)種和主要樹(shù)種可以采取行、帶式的混交。如杉木與檫樹(shù)混交，可用3行杉1行檫的帶。

1．4．4塊狀混交。即把一樹(shù)種塊狀種植，與另一樹(shù)種的塊狀依次配置。塊的排列可以是均勻整齊的，也可依自然小地形排列。塊的大小根據(jù)實(shí)際情況而定。一般用于種間矛盾較大的喬木混交或低產(chǎn)林分改造。

1．4．5星狀混交。即單株樹(shù)種散生于另一樹(shù)種的行列之中。一般用于樹(shù)冠開(kāi)闊、喜光的樹(shù)種，如檫樹(shù)散生于杉木林分中的星狀混交。

1．4．6植生組混交。即種群叢狀的混交方法。植生組內(nèi)為同種，不同樹(shù)種的植生組交叉排列。但是，這種方法發(fā)揮混交效果較遲，種間關(guān)系易于調(diào)節(jié)，林分比較穩(wěn)定，一般用于人工更新或次生林改造。

2混交林樹(shù)種間相互關(guān)系的分析與觀察

2．1混交林樹(shù)種間關(guān)系的發(fā)展變化樹(shù)種間關(guān)系是通過(guò)各種形式相互作用的結(jié)果，可能是彼此有利或彼此有害，也可能對(duì)一方有利而對(duì)另一方有害。如加楊與刺槐混交對(duì)兩個(gè)樹(shù)種生長(zhǎng)有利，加楊與榆樹(shù)混交對(duì)兩個(gè)樹(shù)種都不利，而與黃櫨混交，則只對(duì)加楊生長(zhǎng)有利，而對(duì)黃櫨生長(zhǎng)有害。可見(jiàn)，種間關(guān)系有利因素和有害因素始終是同時(shí)存在的。在一定的環(huán)境條件下，樹(shù)種種間關(guān)系為有利或有害，主要決定于樹(shù)種本身的生物學(xué)特性。

2．2混交林樹(shù)種種間關(guān)系相互作用的方式

2．2．1機(jī)械作用。包括樹(shù)冠、樹(shù)干的撞擊或磨擦，根系的擠壓，蔓生植物的纏繞等。混交林樹(shù)冠撞擊主要是寬冠軟枝型樹(shù)種在風(fēng)的作用下對(duì)針葉樹(shù)頂芽的撞擊折斷，在營(yíng)造混交林時(shí)，注意在混交比例或混交方式加以調(diào)節(jié)，蔓生植物在林分撫育中應(yīng)加以除去。

2．2．2生物作用。是不同樹(shù)種間的雜交授粉，種間的根系連生、共生及寄生現(xiàn)象等。樹(shù)種混交對(duì)某些樹(shù)種菌根的形成和發(fā)育都可能有影響。有些樹(shù)種在根系連生以后，生長(zhǎng)健壯的樹(shù)種奪走生長(zhǎng)衰弱樹(shù)種的水分和養(yǎng)分，使其生長(zhǎng)受到影響，甚至?xí)?dǎo)致死亡。

2．2．3樹(shù)種的枝葉有氣態(tài)分泌物，根系有根分泌物這些分泌物存在于樹(shù)種各器官之中，如乙醇、乙醛、乙烯、萜類(lèi)精油、酚類(lèi)、生物堿、赤霉素等，其有很高的生理活性，對(duì)相鄰樹(shù)種有促進(jìn)或抑制代謝作用。

2．4．4生理生態(tài)作用一個(gè)樹(shù)種對(duì)光照、土壤水分、礦物質(zhì)養(yǎng)分的吸取，從而減少這些生活因子對(duì)其它樹(shù)種的供應(yīng)數(shù)量，這是問(wèn)題的一方面。與此同時(shí)的另一方面，一個(gè)樹(shù)種凋落物歸還林地的養(yǎng)分被另一個(gè)樹(shù)種所利用。有時(shí)兩個(gè)樹(shù)種之間的相互關(guān)系通過(guò)動(dòng)物及微生物等許多中間環(huán)節(jié)而作用的。如混交林的抗病蟲(chóng)害能力就是這種復(fù)雜相互的作用的結(jié)果。因此，混交林生理生態(tài)作用，也是選擇混交樹(shù)種、混交比例及混交方式的重要依據(jù)。

2．3混交試驗(yàn)林中樹(shù)種競(jìng)爭(zhēng)能力的觀察與評(píng)定在混交林中既要保證主要樹(shù)種充分受益，又要使伴生樹(shù)種發(fā)揮它應(yīng)起的作用。因此，只有了解混交樹(shù)種的競(jìng)爭(zhēng)能力及其相互表現(xiàn)形式，以及種間關(guān)系的發(fā)展進(jìn)程，才能更好地調(diào)控混交樹(shù)種之間的關(guān)系，使混交試驗(yàn)林獲得成功。。

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中圖分類(lèi)號(hào)： TV 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

水土保持生態(tài)建設(shè)是我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要內(nèi)容之一，也是我國(guó)實(shí)現(xiàn)建設(shè)和諧社會(huì)的重要環(huán)節(jié)之一，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展十分重要。水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)工作有著自身的要求和特點(diǎn)，也有著一定的區(qū)域特色，不同的環(huán)境區(qū)域面臨的水土保持生態(tài)建設(shè)的不同現(xiàn)狀，也需要采取不同的水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)手段。水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)作為水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重要部分，對(duì)水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)起到重要作用，但是現(xiàn)階段我國(guó)的水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作還缺乏比較充足的成功經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，所以也在不斷摸索進(jìn)行。水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)體系的建設(shè)和完善正在進(jìn)行，這對(duì)促進(jìn)我國(guó)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的發(fā)展進(jìn)步有著積極的作用。筆者在工作中深刻認(rèn)識(shí)到水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的重要性，也將自身工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)與提煉，現(xiàn)將對(duì)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行論述。

網(wǎng)絡(luò)布局為水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)奠定了基礎(chǔ)

水土保持環(huán)境生態(tài)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)有著自身的特點(diǎn)和要求，在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的時(shí)候要注意網(wǎng)絡(luò)的整體性與系統(tǒng)性，而且還要兼顧到不同區(qū)域之間的差異，根據(jù)區(qū)域差異來(lái)建設(shè)合適的水土保持環(huán)境生態(tài)建設(shè)網(wǎng)絡(luò)。水土保持環(huán)境生態(tài)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)有著相應(yīng)的原則，首先就是要確保自然水系與行政區(qū)劃是相統(tǒng)一的；其次，水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)要兼顧微觀監(jiān)測(cè)與宏觀監(jiān)測(cè)相結(jié)合；再者，水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)要注重整體與特殊性相結(jié)合；最后，水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)要將治理與保護(hù)相結(jié)合，避免先破壞后治理的觀念。我國(guó)很多省市都在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作中秉持了這些原則和理念，根據(jù)省市之間的區(qū)域性來(lái)開(kāi)展水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作，以促進(jìn)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，以保證我國(guó)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的進(jìn)步。

水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的注意事項(xiàng)

2.1、重視水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的重要性

水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作是整個(gè)水土保持生態(tài)環(huán)境工作中的重要環(huán)節(jié)，對(duì)水土保持生態(tài)環(huán)境工作的正常開(kāi)展以及成效都有著重要影響，因此，應(yīng)該全面客觀認(rèn)識(shí)水土生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作，以便在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作中采取適合的措施來(lái)促進(jìn)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的發(fā)展。水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的重點(diǎn)工作主要是宏觀區(qū)域水土流失的階段性變化，根據(jù)對(duì)區(qū)域水土流失的監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行科學(xué)合理分析，進(jìn)而為水土保持工作的下一個(gè)環(huán)節(jié)提供科學(xué)的依據(jù)，以制定下一步的水土保持生態(tài)建設(shè)策略。在進(jìn)行水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的時(shí)候要注意監(jiān)測(cè)工作的全面系統(tǒng)性，不能只是將監(jiān)測(cè)工作停留在水土保持工作的完成狀況上，也不能只是對(duì)水土保持生態(tài)建設(shè)的數(shù)據(jù)復(fù)核，而是要將水土保持工作中的預(yù)防保護(hù)與治理相結(jié)合，正確處理水土保持監(jiān)測(cè)工作的相關(guān)內(nèi)部矛盾問(wèn)題，以促進(jìn)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)的完善，提高我國(guó)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的水平。

2.2、客觀處理不同行政區(qū)域之間的水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)問(wèn)題

水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的工作不僅涉及到自然環(huán)境的劃分，也關(guān)系到不同行政區(qū)域之間的工作配合。不同的省份根據(jù)自身的具體情況來(lái)制定相應(yīng)的監(jiān)測(cè)工作管理內(nèi)容，有些省份會(huì)規(guī)定一般省級(jí)的監(jiān)測(cè)公告要在5年更新一次，這一個(gè)周期的水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告要展示出該省在水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。例如某個(gè)省份展示的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)就可以顯示出這個(gè)省份的侵蝕面積和侵蝕級(jí)別，其減少幅度大體上是南部大于北部，而國(guó)家和省份水土保持的資金重點(diǎn)反而不在侵蝕面積和侵蝕級(jí)別較高的地方，這就使得水土保持的效果很難實(shí)現(xiàn)。很多省份之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，那是因?yàn)樗疅釛l件比較好、植被恢復(fù)比較快，這些水土流失的情況在影像上也可以體現(xiàn)出來(lái)。不同的省份應(yīng)該根據(jù)自身的情況，決定該省區(qū)域應(yīng)該間隔多少時(shí)間對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集，進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)并公告值得認(rèn)真考慮。如果間隔的時(shí)間太短，那么就可能會(huì)導(dǎo)致監(jiān)測(cè)投入的問(wèn)題，以至于治理的效果不太明顯；如果間隔的時(shí)間太長(zhǎng)也會(huì)影響到監(jiān)測(cè)工作的意義。因此，不同的省份在開(kāi)展水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的時(shí)候也要注意監(jiān)測(cè)時(shí)間的間隔問(wèn)題，根據(jù)省份自身的特點(diǎn)和情況來(lái)決定適當(dāng)?shù)拈g隔時(shí)間，盡量確保水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的效果和意義。

2.3、正確處理監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)

利用遙感手段可以監(jiān)測(cè)到水土流失的面積、分布和程度等數(shù)據(jù)，但是如果要分析出水土流失的危害、水土保持效益等數(shù)據(jù)，就需要采用一定的觀測(cè)或調(diào)查來(lái)取得。在實(shí)際的監(jiān)測(cè)工作中，點(diǎn)源數(shù)據(jù)得出的結(jié)果會(huì)與實(shí)際情況比較接近，但是在一些省級(jí)行政區(qū)域公布的水土保持公告中沒(méi)有體現(xiàn)出點(diǎn)源數(shù)據(jù)的重要性。那么，在實(shí)際工作中應(yīng)該正確處理水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)中的點(diǎn)源數(shù)據(jù)和面源數(shù)據(jù)關(guān)系和在公告中所占的比例，盡量將點(diǎn)源數(shù)據(jù)和面源數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)都充分發(fā)揮利用起來(lái)，這樣不僅可以完善水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的利用體系，而且也可以保證我國(guó)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的客觀真實(shí)性。

三、結(jié)束語(yǔ)

水土保持生態(tài)環(huán)境建設(shè)工作是我國(guó)社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)之一，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期健康發(fā)展十分重要。本文論述了水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的相關(guān)內(nèi)容，著重對(duì)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的注意事項(xiàng)進(jìn)行了論述，希望可以促進(jìn)我國(guó)水土保持生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

[1]鄒燕莉.水土保持監(jiān)測(cè)檔案管理研究[期刊論文].中國(guó)水土保.2012(7)

篇7

(一)城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的概念及特征

城市生態(tài)環(huán)境是一個(gè)龐大的系統(tǒng),是指在特定城市區(qū)域中,城市居民與城市環(huán)境的統(tǒng)一體以及這個(gè)統(tǒng)一體中進(jìn)行物質(zhì)能量流動(dòng)的因素,是一個(gè)復(fù)雜的人工生態(tài)系統(tǒng)。城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)是自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和人工建造的社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)相互作用而形成的統(tǒng)一體。城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的特征如下:

1、城市生態(tài)環(huán)境的整體性。城市生態(tài)環(huán)境由自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三個(gè)部分交織而成。組成城市生態(tài)環(huán)境的各要素、各部分相互聯(lián)系,互相制約,形成一個(gè)不可分割的有機(jī)整體。

2、城市生態(tài)環(huán)境是一個(gè)開(kāi)放性的系統(tǒng)。物質(zhì)能量的恒定需要與系統(tǒng)以外的環(huán)境進(jìn)行廣泛的交換。原材料、燃料要輸入,產(chǎn)品、廢物要輸出,城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的穩(wěn)定性既取決于環(huán)境因素的容器,也取決于與外界進(jìn)行物質(zhì)交換和能量流動(dòng)的水平。

3、城市生態(tài)環(huán)境具有一定的負(fù)荷能力。城市生態(tài)環(huán)境在長(zhǎng)期演變過(guò)程中逐步建立起自我調(diào)節(jié)系統(tǒng),在一定限度內(nèi)自我調(diào)節(jié),維持本身的相對(duì)穩(wěn)定。但是超負(fù)荷則生態(tài)平衡被破壞。

(二)我國(guó)現(xiàn)代城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究現(xiàn)狀

我國(guó)城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究在20世紀(jì)60年代環(huán)境科學(xué)尚處于萌芽狀態(tài),但是發(fā)展很快。80年代以來(lái),我國(guó)科學(xué)工作者在理論和實(shí)踐中,提出了不少有開(kāi)創(chuàng)性的理論和方法。如我國(guó)生態(tài)學(xué)家馬世駿提出社會(huì)―經(jīng)濟(jì)―自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)的思想,對(duì)城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究起了極大的推動(dòng)作用。王如松進(jìn)一步在城市生態(tài)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展了這種思想,提出城市生態(tài)系統(tǒng)的自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)、生活還原功能的結(jié)構(gòu)體系,標(biāo)志著城市生態(tài)學(xué)理論的新突破,為城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究奠定了理論和方法基礎(chǔ)。近年來(lái),北京、天津、上海、廣州等許多城市都開(kāi)展了城市生態(tài)環(huán)境的研究,總體說(shuō),目前我國(guó)城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)研究?jī)A向于多元化。

二、大連市城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)現(xiàn)狀分析

(一)大連市城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)現(xiàn)狀

大連位于遼東半島南端,介于北緯 38 °43 ′至 40 °10 ′、東經(jīng) 120 °58 ′至 123 °31 ′之間,三面環(huán)海。大連地區(qū)山地屬千山山脈的南延部分,全區(qū)地處丘陵帶,少平原低地,地勢(shì)基本走向是北高南低,北寬南窄,礦產(chǎn)資源較為豐富。大連市屬暖溫帶大陸性季風(fēng)氣候,受海洋影響明顯,冬無(wú)嚴(yán)寒,夏無(wú)酷暑,降雨集中。截止到2008年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,大連市常住人口601.5萬(wàn)人,戶籍人口561.6萬(wàn)人,全市土地面積 12573.85 平方公里,其中市區(qū) 2414.96 平方公里。大連市是一個(gè)開(kāi)放的旅游城市,交通環(huán)境優(yōu)良,依山傍海,景色秀麗,是中國(guó)著名的海濱旅游城市。

(二)大連市城市生態(tài)環(huán)境的主要問(wèn)題

1、水資源嚴(yán)重缺乏、分布不均、城市供水不足、水源污染嚴(yán)重。2008年大連市水資源總量為19.91億立方米,比多年平均值減少42.1%。其中地表水資源量18.27億立方米,地下水資源量5.35億立方米,地表水資源量和地下水資源量之間重復(fù)計(jì)算水量3.71億立方米。全年地下水動(dòng)態(tài)水位年末較年初總體呈下降狀態(tài)。由于年內(nèi)降水不多,降水量比2007年減少28.9%,地下水下降總體幅度在0.5米左右。是全國(guó)、全省貧水區(qū)之一;全市水資源空間分布從東北向西南遞減,由于不合理利用,全市主要河流均有不同程度的污染。

2、森林資源不足、分布不均、林分質(zhì)量不高、林種結(jié)構(gòu)不合理。全市森林資源分布不均,多分布在北部山區(qū),西部、東南沿海地區(qū)資源較少。2008年全市森林覆蓋率41.5%,城市建成區(qū)綠化覆蓋率達(dá)到44%,比上年增加0.7%,人均公共綠地面積11.6平方米,比上年增加0.5平方米;自然保護(hù)區(qū)、森林公園、風(fēng)景名勝及水源保護(hù)區(qū)陸域總面積1332.09平方公里,占全市土地面積的10.59%。林分質(zhì)量不高,林分單位面積蓄積量少;林種結(jié)構(gòu)不合理,樹(shù)種較少且結(jié)構(gòu)單一,針葉林少,混交林更少。

3、土地浪費(fèi),耕地面積逐年減少,水土流失嚴(yán)重。隨著城市化發(fā)展的進(jìn)程,一些區(qū)域盲目追求經(jīng)濟(jì)效益,忽視生態(tài)環(huán)境的保護(hù),使土地資源嚴(yán)重消耗。大連市耕地面積少,土地后備資源貧乏。其中耕地面積為373,665.6公頃,占全市土地總面積的27.6%。劃定的基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)面積313,879.6公頃,占耕地總量的84%。低于全國(guó)和全省人均水平。近年來(lái)大連市水土流失較為嚴(yán)重,輕度以上的水土流失面積約5620平方公里,占全市總面積的41.5%。

4、部分區(qū)域超采地下水,海水入侵嚴(yán)重。由于無(wú)計(jì)劃地開(kāi)采地下水,造成水資源浪費(fèi),局部地下水因超采過(guò)量,導(dǎo)致海水入侵,目前全市累積海水入侵面積達(dá)867.8平方公里,約占大連陸地總面積的6.9%。

5、礦山生態(tài)環(huán)境惡化。以傳統(tǒng)落后的方式開(kāi)采礦產(chǎn)資源,忽視礦山開(kāi)采過(guò)程及結(jié)束后的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)恢復(fù),使礦山及區(qū)域的生態(tài)環(huán)境日趨惡化。

6、工業(yè)、生活污染物排放對(duì)城市生態(tài)環(huán)境的危害,環(huán)境污染和生態(tài)破壞的現(xiàn)象嚴(yán)重。2008年全市廢水排放量49398萬(wàn)噸(不包括循環(huán)海水排放量),其中工業(yè)廢水排放量27386萬(wàn)噸,生活污水排放量22012萬(wàn)噸,大連市污染物排放狀況近兩年來(lái)呈現(xiàn)一種減少的趨勢(shì),主要是由于環(huán)境質(zhì)量監(jiān)控的結(jié)果,但生態(tài)環(huán)境破壞還很?chē)?yán)重。

三、大連市未來(lái)城市生態(tài)環(huán)境建設(shè)主要對(duì)策

一方面,必須立足于大連的特殊的自然生態(tài)環(huán)境實(shí)際條件,另一方面又要充分吸取發(fā)達(dá)國(guó)家在生態(tài)環(huán)境方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),把建設(shè)生態(tài)宜居型城市的發(fā)展方向寓于大連的遠(yuǎn)景發(fā)展之中,堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口、資源、環(huán)境等方面的可持續(xù)發(fā)展。為此,提出以下幾點(diǎn)對(duì)策:

(一)全面提高全民生態(tài)環(huán)境意識(shí)

樹(shù)立人與自然協(xié)同發(fā)展的觀念和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的全民意識(shí)。加強(qiáng)城市生態(tài)環(huán)境的建設(shè)和環(huán)境保護(hù)的宣傳教育工作,認(rèn)真吸取國(guó)內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),用科學(xué)的可持續(xù)發(fā)展觀,對(duì)大連城市生態(tài)環(huán)境建設(shè)進(jìn)行最佳的生態(tài)規(guī)劃。

(二)推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,建設(shè)節(jié)約型大連

堅(jiān)持開(kāi)發(fā)節(jié)約并重、節(jié)約優(yōu)先,大力推進(jìn)節(jié)能節(jié)水節(jié)地節(jié)材,加強(qiáng)資源綜合利用,完善再生資源回收利用體系,形成低投入、低消耗、低排放和高效率的節(jié)約型增長(zhǎng)方式。

(三)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與生態(tài)環(huán)境建設(shè)同步進(jìn)行

生態(tài)環(huán)境建設(shè)必須體現(xiàn)保護(hù)與建設(shè)并重的思想,因地制宜,宜林則林,宜草則草。對(duì)大連市可通過(guò)保護(hù)措施而自然恢復(fù)的區(qū)域,應(yīng)以保護(hù)為主,公路、鐵路、海港沿線等需要采取防護(hù)措施的地方則應(yīng)加大防護(hù)力度。

四、結(jié)語(yǔ)

篇8

關(guān)鍵詞：生態(tài)環(huán)境保護(hù)；管理體制；問(wèn)題；原因

黨的十八屆三中全會(huì)以來(lái)，加快深化生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制改革、建立與生態(tài)文明建設(shè)要求相適應(yīng)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)國(guó)家環(huán)境治理現(xiàn)代化、建設(shè)生態(tài)文明的緊迫要求，為我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制改革指明了方向。生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理已成為我國(guó)一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，目前對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理已有不少研究，一些學(xué)者梳理了國(guó)際組織和研究機(jī)構(gòu)針對(duì)中國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題的研究。［1］有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)快速的城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了一些問(wèn)題，［2］但也有學(xué)者認(rèn)為城鎮(zhèn)化建設(shè)有利于解決農(nóng)村生態(tài)退化、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)污染等環(huán)境問(wèn)題。［3］許多學(xué)者針對(duì)目前我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)存在的問(wèn)題提出了諸多建議。何隆德（2014）認(rèn)為可以借鑒澳大利亞把生態(tài)環(huán)境保護(hù)納入國(guó)家戰(zhàn)略、建立全民參與的環(huán)境保護(hù)機(jī)制、堅(jiān)持依法依規(guī)治理環(huán)境、實(shí)現(xiàn)城市建設(shè)和管理的生態(tài)化、強(qiáng)調(diào)尊重自然規(guī)律等成功做法；［4］謝枝麗、宋長(zhǎng)英（2014）則提出環(huán)保管理的關(guān)鍵是要強(qiáng)化政府的參與和干預(yù)；［5］馬源春、高廣闊（2015）認(rèn)為改革我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理體制要在構(gòu)建生態(tài)環(huán)保預(yù)測(cè)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)懲罰機(jī)制、綜合評(píng)價(jià)應(yīng)用機(jī)制以及“無(wú)悔”的環(huán)保政策等方面作出努力。［6］也有學(xué)者基于洞庭湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)視角提出從行政體制改革推進(jìn)生態(tài)環(huán)保管理。［7］不難看出，學(xué)者們從生態(tài)環(huán)保管理存在的問(wèn)題、制度建設(shè)、政府職能等角度進(jìn)行了較為深入的分析，這些成果極大地豐富了我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理問(wèn)題的研究。本文通過(guò)對(duì)湖南省的一些生態(tài)主體功能區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理進(jìn)行深入調(diào)查，對(duì)我國(guó)環(huán)保管理面臨的主要問(wèn)題進(jìn)行了闡述和原因分析，并針對(duì)相應(yīng)的問(wèn)題提出了更具有操作性的對(duì)策建議。

一當(dāng)前我國(guó)環(huán)保管理面臨的主要問(wèn)題

當(dāng)前，我國(guó)環(huán)保管理取得了一定成績(jī)，但距黨的十八屆三中全會(huì)以來(lái)所確立的環(huán)保管理新常態(tài)，仍有較大差距，深度推進(jìn)我國(guó)環(huán)保管理仍面臨著一些不容忽視的問(wèn)題。

（一）價(jià)值激勵(lì)嚴(yán)重不足

地方政府及其官員作為“理性經(jīng)濟(jì)人”，有著自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)追求，同時(shí)做出最大努力。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)“重發(fā)展，輕環(huán)保”，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題投入偏少，一些生態(tài)主體功能區(qū)為生態(tài)環(huán)境保護(hù)做出了巨大經(jīng)濟(jì)犧牲，其生態(tài)收益與經(jīng)濟(jì)發(fā)展損失不匹配，以致地方政府對(duì)環(huán)保管理存在價(jià)值激勵(lì)嚴(yán)重不足，出現(xiàn)環(huán)保政策偏差。一是生態(tài)補(bǔ)償不足。2015年，中央政府對(duì)省內(nèi)國(guó)家級(jí)和省級(jí)重點(diǎn)生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)每畝為17元，例如，湖南省江華縣生態(tài)公益林的補(bǔ)助才每畝每年15元，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)低于公益林的管護(hù)成本（約每畝每年35元）。二是權(quán)責(zé)不對(duì)等。法律法規(guī)沒(méi)有對(duì)中央和地方事權(quán)進(jìn)行清晰界定、劃分，地方政府肩負(fù)有環(huán)保管理的職責(zé)，但缺乏提升環(huán)保管理服務(wù)的積極性和與之相匹配的財(cái)力。

（二）環(huán)境執(zhí)法能力不足

一是環(huán)保管理職能分散。環(huán)保職能分散在環(huán)保、土地、農(nóng)牧、礦產(chǎn)、林業(yè)、水利、交通、國(guó)土、農(nóng)業(yè)管理、海洋、港務(wù)和漁政等近40個(gè)部門(mén)，執(zhí)法主體林立、責(zé)權(quán)分散、效率低下。二是環(huán)保機(jī)構(gòu)不健全。例如，截止2014年，湖南省鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)設(shè)有環(huán)保機(jī)構(gòu)842個(gè)，但大部分無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，大部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府仍沒(méi)有環(huán)保管理機(jī)構(gòu)，缺少專(zhuān)職環(huán)保人員。三是環(huán)保經(jīng)費(fèi)短缺。由于排污費(fèi)的足額征收很難到位，基層環(huán)境監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)資金大大減少，且難以保證辦案資金來(lái)源。一些縣市地方財(cái)政困難，無(wú)法滿足環(huán)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)需求，用于環(huán)境監(jiān)管工作的經(jīng)費(fèi)更是寥寥無(wú)幾，許多環(huán)保局依靠大量征收污染費(fèi)解決辦公費(fèi)用。四是環(huán)保執(zhí)法人員不足。以湖南省環(huán)保系統(tǒng)為例，按照國(guó)家環(huán)境監(jiān)察、監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求，中部省份省級(jí)環(huán)境監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到40人、環(huán)境監(jiān)測(cè)人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到100人，而2013年底湖南省環(huán)境監(jiān)察總隊(duì)與應(yīng)急中心合署辦公，在崗才29人，目前執(zhí)法人數(shù)少、任務(wù)重、執(zhí)法難、難執(zhí)法，極大影響了監(jiān)管、監(jiān)測(cè)工作的正常開(kāi)展，環(huán)境違法行為時(shí)有發(fā)生。

（三）公眾環(huán)保監(jiān)督缺位

一是公眾無(wú)法獲取準(zhǔn)確環(huán)保信息。政府、企業(yè)對(duì)環(huán)保信息的公開(kāi)率不高，公眾難以獲取真實(shí)有效的環(huán)保管理信息。二是公眾缺少合法參與途徑。目前，我國(guó)還沒(méi)有出臺(tái)關(guān)于環(huán)保公眾參與的條例或其他形式的法規(guī)，公眾參與環(huán)保監(jiān)管，缺乏規(guī)范化、制度化途徑。一旦遇到具體的環(huán)境問(wèn)題，公眾無(wú)從知道該用何種方式參與，更難以把握采取什么樣的參與方式最合理、最合法，公眾在環(huán)境監(jiān)督中被邊緣化。三是社會(huì)組織難以發(fā)揮作用。環(huán)保社會(huì)組織沒(méi)有完全獨(dú)立，資金來(lái)源對(duì)政府有依賴(lài)，在表達(dá)意見(jiàn)的過(guò)程中沒(méi)有獨(dú)立的話語(yǔ)權(quán)，對(duì)政府環(huán)保權(quán)力的制約大打折扣。

二引致環(huán)保管理問(wèn)題的原因分析

我國(guó)環(huán)保管理深度推進(jìn)面臨瓶頸問(wèn)題，原因是多方面的，主要有以下四個(gè)。

（一）“先發(fā)展后治理”觀念作祟

在處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)間關(guān)系時(shí)，地方政府往往把先發(fā)展后治理的發(fā)展道路視為解決當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題的不二選擇。對(duì)湖南的一些縣市調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些縣市在實(shí)際做法中仍將干部績(jī)效考核與GDP掛鉤，刺激地方官員為促使所轄地域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最大化不斷尋找機(jī)會(huì)。一些縣市為能引進(jìn)項(xiàng)目落戶，放松環(huán)保要求，甚至以招商引資為名簡(jiǎn)化程序、減少環(huán)保考核權(quán)重等形式干預(yù)當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)管。

（二）部門(mén)之間利益掣制

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，政府部門(mén)趨利現(xiàn)象明顯，“政府權(quán)力部門(mén)化、部門(mén)權(quán)力利益化”，對(duì)本部門(mén)有利可圖的互相爭(zhēng)奪，無(wú)利可圖的往往沒(méi)人愿意負(fù)責(zé)，互相扯皮推諉。環(huán)保各項(xiàng)管理職能分散在多個(gè)部門(mén)，不僅難以形成資金集中使用和嚴(yán)格監(jiān)管的合力，反而加劇了不同部門(mén)間的利益沖突，造成環(huán)保管理的“公地悲劇”。

（三）環(huán)保管理政策滯后

污染防治政策文件不夠具體明確，一些必要的條款處于空白狀態(tài)。污染防治的立法政策軟弱，缺乏強(qiáng)制性和引導(dǎo)性。環(huán)境收費(fèi)制度建設(shè)嚴(yán)重滯后，環(huán)境違法處罰標(biāo)準(zhǔn)明顯過(guò)低，無(wú)法對(duì)環(huán)境污染起到震懾作用。

（四）環(huán)保監(jiān)督機(jī)制虛化

上級(jí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門(mén)和地方政府生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門(mén)之間主要是行政業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系，部門(mén)的財(cái)政權(quán)也由地方政府掌管，為地方政府對(duì)污染企業(yè)實(shí)行“掛牌保護(hù)”提供了土壤，導(dǎo)致地方保護(hù)主義成為生態(tài)環(huán)境保護(hù)的“攔路虎”。公眾參與環(huán)保缺乏有效協(xié)調(diào)機(jī)制，遇到具體環(huán)境問(wèn)題，公眾無(wú)從知道該用何種方式參與，難以把握采取什么樣的參與方式最合理、最合法，公眾在環(huán)境監(jiān)督中被邊緣化。

三破解我國(guó)環(huán)保管理體制問(wèn)題的對(duì)策

破解我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理問(wèn)題是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱難的挑戰(zhàn)，只有構(gòu)建起政府、管理部門(mén)、市場(chǎng)與公眾等“四位一體”的環(huán)境保護(hù)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)增強(qiáng)”，才能有效解決環(huán)保管理體制存在的問(wèn)題。

（一）增強(qiáng)參與主體環(huán)保管理的積極性，健全利益共享與成本分擔(dān)機(jī)制

一是創(chuàng)新生態(tài)保護(hù)財(cái)政補(bǔ)償機(jī)制。加大對(duì)生態(tài)脆弱的國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣（市）的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，探索建立區(qū)域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，制定出臺(tái)《重點(diǎn)流域生態(tài)補(bǔ)償暫行辦法》和《重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)縣域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核實(shí)施方案》，探索建立由屬地政府負(fù)主責(zé)、省政府明確一個(gè)對(duì)口部門(mén)為主指導(dǎo)督辦、相關(guān)部門(mén)配合支持的多方協(xié)同機(jī)制，對(duì)做出重大環(huán)境貢獻(xiàn)的縣市鄉(xiāng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，省市不再考核其生產(chǎn)總值。探索建立生態(tài)文明建設(shè)考核評(píng)價(jià)制度、生態(tài)文明示范點(diǎn)建設(shè)管理制度等。二是探索市場(chǎng)化的生態(tài)補(bǔ)償制度。對(duì)具有明確的保護(hù)者與受益者的領(lǐng)域（區(qū)域），在生態(tài)重點(diǎn)區(qū)域設(shè)立碳排放交易所，推動(dòng)橫向碳排放以及在交界省份之間實(shí)施碳排放權(quán)、主要污染物排污權(quán)交易試點(diǎn)。還可以通過(guò)共建生態(tài)園區(qū)、在電價(jià)、水價(jià)中征收生態(tài)補(bǔ)償基金等形式來(lái)實(shí)現(xiàn)，實(shí)施各類(lèi)排污指標(biāo)的有償使用和交易。三是探索推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品金融化。進(jìn)行生態(tài)旅游項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)、林權(quán)等優(yōu)質(zhì)運(yùn)營(yíng)性資產(chǎn)抵押、收費(fèi)權(quán)融資等，探索通過(guò)資產(chǎn)證券化方式直接融資。依托生態(tài)資源的市場(chǎng)資產(chǎn)定價(jià)，探索通過(guò)資產(chǎn)證券化方式進(jìn)行直接融資。

（二）增強(qiáng)環(huán)保管理體系協(xié)調(diào)性，推動(dòng)橫向環(huán)保職能整合與事權(quán)劃分

一是實(shí)現(xiàn)環(huán)保管理主體多元化。環(huán)境管理的主體由單純依賴(lài)政府管理發(fā)展到政府、企事業(yè)單位、社會(huì)組織、居民共同參與，健全“統(tǒng)一監(jiān)管、分工負(fù)責(zé)”的監(jiān)管體系，有序整合不同領(lǐng)域、不同部門(mén)、不同層次的監(jiān)管力量，將全國(guó)所有排污單位的監(jiān)管在中央、省、市、縣四級(jí)環(huán)保部門(mén)進(jìn)行合理分工，明確各級(jí)執(zhí)法檢查的層級(jí)責(zé)任、執(zhí)法檢查頻次及程序，對(duì)全省所有排污單位實(shí)行“有計(jì)劃、全覆蓋、規(guī)范化”的環(huán)境執(zhí)法檢查。二是實(shí)現(xiàn)環(huán)保管理決策多元化。明確各職能部門(mén)參與環(huán)境保護(hù)管理的責(zé)任范圍，建立統(tǒng)一監(jiān)管所有污染物排放的環(huán)境保護(hù)管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)統(tǒng)一監(jiān)管。加強(qiáng)發(fā)改、財(cái)政、國(guó)土、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保、住建等職能部門(mén)間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建議設(shè)立協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，如生態(tài)文明建設(shè)委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)定期召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，通報(bào)部門(mén)工作進(jìn)展情況，做到信息互換互通，形成議事會(huì)商制度，推動(dòng)工作落實(shí)，開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法。三是探索建立區(qū)域共治的聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)制。針對(duì)省級(jí)行政邊界區(qū)域權(quán)屬?gòu)?fù)雜、監(jiān)管薄弱等特點(diǎn)，建立邊界相鄰地區(qū)環(huán)境執(zhí)法聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，從大氣污染防治、水污染防治等建立區(qū)域監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)急響應(yīng)體系。

（三）增強(qiáng)環(huán)保管理執(zhí)行力，加強(qiáng)環(huán)保執(zhí)法能力與設(shè)施平臺(tái)建設(shè)

要按照“控總量，優(yōu)結(jié)構(gòu)”的思路，調(diào)整機(jī)構(gòu)編制、優(yōu)化資源配置，通過(guò)跨部門(mén)、跨系統(tǒng)、跨行業(yè)調(diào)劑，逐步解決生態(tài)環(huán)境建設(shè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)不健全、人員不足的問(wèn)題。一是建立健全環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)。構(gòu)建中央、省、縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）四級(jí)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，確保每一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)有環(huán)保機(jī)構(gòu)，提高執(zhí)法裝備水平。二是充實(shí)各級(jí)執(zhí)法隊(duì)伍。強(qiáng)化各級(jí)管理者的生態(tài)意識(shí)和生態(tài)觀念，提升管理者知識(shí)結(jié)構(gòu)。結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能和機(jī)構(gòu)改革，充實(shí)環(huán)境監(jiān)管力量，配備專(zhuān)業(yè)環(huán)保人員，對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)專(zhuān)設(shè)水資源法警、森林資源法警，培育和引進(jìn)一批節(jié)能和環(huán)保監(jiān)測(cè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。三是加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施平臺(tái)建設(shè)。加強(qiáng)污染物排放等監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)、預(yù)報(bào)預(yù)警、應(yīng)急管理等設(shè)施和公共平臺(tái)建設(shè)，支持相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和推廣應(yīng)用。

（四）增強(qiáng)環(huán)保管理監(jiān)督力，推進(jìn)環(huán)保信息公開(kāi)法制化與規(guī)范化

一是整合各部門(mén)環(huán)境監(jiān)測(cè)和信息網(wǎng)絡(luò)。建立統(tǒng)一服務(wù)于各級(jí)政府和社會(huì)公眾的環(huán)境監(jiān)測(cè)和信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。二是加強(qiáng)環(huán)境信息披露。加快制定出臺(tái)《環(huán)境信息公開(kāi)實(shí)施方案》，建立重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)環(huán)境信息強(qiáng)制披露制度。政府在制定重大環(huán)境法規(guī)政策、土地規(guī)劃、城市規(guī)劃時(shí)，以及批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目之前，應(yīng)依法公開(kāi)相關(guān)信息。對(duì)排污量超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大的企業(yè)，強(qiáng)制其公開(kāi)環(huán)境設(shè)施運(yùn)行情況和污染物排放信息。對(duì)涉及民生、社會(huì)關(guān)注度高的環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批、企業(yè)污染物排放等信息以及環(huán)境狀況、重要政策措施和突發(fā)環(huán)境事件，要及時(shí)公開(kāi)，主動(dòng)向社會(huì)通報(bào)。三是完善公眾參與環(huán)境決策的途徑。建立環(huán)境保護(hù)“自下而上”的公眾參與，重大的發(fā)展規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目，要廣泛聽(tīng)取公眾意見(jiàn)，建立中央、省、市、縣四級(jí)環(huán)保微信工作體系。四是培育、規(guī)范環(huán)保社會(huì)組織發(fā)展。引導(dǎo)環(huán)保社會(huì)組織有序參與環(huán)保決策，鼓勵(lì)和支持其參與重大環(huán)境決策，對(duì)政府環(huán)保工作進(jìn)行監(jiān)督等。

作者:范東君 單位:湖南省社會(huì)科學(xué)院 綠色發(fā)展與兩型社會(huì)建設(shè)團(tuán)隊(duì)

參考文獻(xiàn)

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篇9

煤炭環(huán)境問(wèn)題主要包含開(kāi)采、加工、存儲(chǔ)運(yùn)輸、使用所有過(guò)程。尋求所有方式去解決因?yàn)槊襟w而造成的生態(tài)受損、資源浪費(fèi)與污染問(wèn)題，現(xiàn)已經(jīng)變成持續(xù)發(fā)展中非常關(guān)鍵話題之一。本文主要以神木縣煤礦為調(diào)查對(duì)象，分析了煤炭開(kāi)發(fā)給當(dāng)?shù)匾约爸苓叚h(huán)境帶來(lái)的水質(zhì)污染與侵害、土質(zhì)污染、土地資源受損、空氣污染、噪音污染等一系列生態(tài)問(wèn)題；從法制、經(jīng)濟(jì)、管制、科學(xué)技能等方面給出一些防范措施。

關(guān)鍵詞

煤炭開(kāi)采環(huán)境治理西部地區(qū)

基金項(xiàng)目：

陜西省資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會(huì)發(fā)展的法制建設(shè)研究（參與），項(xiàng)目編號(hào)：2014KRM95；區(qū)域煤炭開(kāi)發(fā)中生態(tài)環(huán)境治理的法律制度研究（主持），項(xiàng)目編號(hào)：11YK14。

煤炭是國(guó)內(nèi)的基本能源，也是重要能源，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)與社會(huì)發(fā)展中起到十分關(guān)鍵的作用，是國(guó)內(nèi)可持續(xù)發(fā)展方針實(shí)行重要資源的依靠。而煤炭開(kāi)發(fā)對(duì)附近生態(tài)環(huán)境帶來(lái)一些侵害是可以看見(jiàn)的，也是十分可怕的，怎樣才能做到煤炭開(kāi)發(fā)與附近生態(tài)環(huán)境維護(hù)共同存在是一個(gè)急需解決問(wèn)題。

一、煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境損害分析

（一）體的污染與損害

煤礦區(qū)水質(zhì)污染一般有礦井水、煤炭廢水、生活廢水等。用來(lái)沖洗煤炭的水質(zhì)中間具有很多大顆粒懸浮物、油還有一些添加劑，礦區(qū)內(nèi)一些生活污水中具有很多有機(jī)物、細(xì)菌等。這些水質(zhì)不光讓附近地表水質(zhì)受到傷害，讓水中生物沒(méi)有辦法生活，并且這些廢水都慢慢滲透到地下，導(dǎo)致地下水體也遭到一定污染，還有就是對(duì)附近土壤也造成一定污染，導(dǎo)致動(dòng)植物生活環(huán)境下降。另外，有一些調(diào)查顯示，煤炭在進(jìn)行開(kāi)發(fā)時(shí)，會(huì)損害礦區(qū)原有地質(zhì)構(gòu)造，從而造成地下水體發(fā)生改變，對(duì)水體循環(huán)帶來(lái)一定不利影響。總體來(lái)說(shuō)，煤礦區(qū)廢水導(dǎo)致周邊水體與土質(zhì)都出現(xiàn)生態(tài)下降，動(dòng)植物出現(xiàn)大幅度減少，甚至還對(duì)當(dāng)?shù)鼐用窈蜕鷳B(tài)系統(tǒng)造成一定嚴(yán)重危害。

（二）土壤污染與土地資源損害

1．土壤有害元素污染。

煤礦區(qū)土質(zhì)中一些有害物質(zhì)一般都是來(lái)源于煤矸石，它在自然風(fēng)化等外界條件中不斷降解變成很多細(xì)小灰塵、氣體以及有害元素。這些有害元素在水體帶動(dòng)下四處發(fā)展轉(zhuǎn)移，讓礦區(qū)和附近土質(zhì)質(zhì)量變差，生態(tài)系統(tǒng)慢慢受到一定破壞，農(nóng)產(chǎn)品減少，嚴(yán)重時(shí)還會(huì)危害居民健康。土質(zhì)受到有害物質(zhì)侵害，它所遭受到的危害要比水和空氣污染更為嚴(yán)重，這是因?yàn)檫@些有害物質(zhì)會(huì)在土壤中存在很長(zhǎng)時(shí)間，并且不會(huì)輕易被發(fā)覺(jué)。當(dāng)前，對(duì)煤礦區(qū)土質(zhì)污染研究已經(jīng)越來(lái)越多，有些調(diào)查顯示：土壤中那些有害物質(zhì)之間活動(dòng)性、毒性等都和物質(zhì)形態(tài)有著很大聯(lián)系，這些都給礦區(qū)土壤治理帶來(lái)一些新想法。

2．土地塌陷。

我們國(guó)家土地資源還是相對(duì)比較缺乏，人均占有量極少，還不夠全球人均耕地面積的一半。然而媒體開(kāi)發(fā)對(duì)土質(zhì)破壞卻十分嚴(yán)重，這顯然增添了國(guó)內(nèi)人多地少這個(gè)矛盾。在煤炭采集過(guò)程中對(duì)土地造成傷害的方式一般有挖掘、塌方與壓占這三類(lèi)方式，其中塌陷是最主要方式，對(duì)環(huán)境傷害也是最厲害的。土地塌方會(huì)讓附近百姓耕地面積極度減少，當(dāng)前已經(jīng)有15個(gè)村落出現(xiàn)耕地面積少于0103hm2的現(xiàn)象。還有，土地凹陷還會(huì)對(duì)水、植物等帶來(lái)一些傷害。因?yàn)榘枷輰?dǎo)致植物缺水、枯死現(xiàn)象極為嚴(yán)重，同一條件之下，凹陷區(qū)沙蒿存活率要比沒(méi)有凹陷地區(qū)小16%。

3．水土流失與沙漠化。

我們國(guó)家西部煤炭?jī)?chǔ)存量極大，不過(guò)這個(gè)地區(qū)是屬于干旱半干旱地方，植物比較稀少，水土流失現(xiàn)象很是嚴(yán)重，生態(tài)系統(tǒng)也很薄弱。所以，水土流失與沙漠化已經(jīng)變成國(guó)內(nèi)煤礦區(qū)最為顯著的生態(tài)污染問(wèn)題之一。煤礦設(shè)立與生產(chǎn)中會(huì)對(duì)地表植物進(jìn)行挖掘，堆放雜物等，從而造成地表植物減少，導(dǎo)致徑流與糙度已經(jīng)發(fā)生很大變化，讓土壤抗蝕能力減少，加速了水土流失與沙漠化進(jìn)程，不光侵害了生態(tài)環(huán)境，還給附近百姓生活造成了很?chē)?yán)峻的自然侵害和安全危害。比方說(shuō)，陜西榆林神府東勝礦區(qū)就是一個(gè)典型代表，它是風(fēng)蝕與水土流失侵害最厲害之地。水土流失嚴(yán)重不光阻礙了河道排水功能，這些泥沙也造成附近水質(zhì)受到嚴(yán)重污染。

（三）大氣污染

在煤礦區(qū)，煤和煤矸石在進(jìn)行運(yùn)送時(shí)會(huì)造成很大粉塵污染，在進(jìn)行使用時(shí)也會(huì)帶來(lái)很大濃煙，這是當(dāng)?shù)匚廴局兄饕廴驹础＞鸵恍?shù)據(jù)顯示，國(guó)內(nèi)每年會(huì)燃燒煤矸石115-210億噸，在1500座矸石中，大概會(huì)有差不多300座都會(huì)出現(xiàn)自然現(xiàn)象，因此會(huì)出現(xiàn)很多小顆粒物質(zhì)，這些物質(zhì)如果被人們吸入肺部會(huì)對(duì)肺部帶來(lái)很大傷害。這些廢氣一般都是CO2與SO2為主，前者是造成溫室效應(yīng)中最為主要的成分；而后者會(huì)被氧化成SO3，它和H2O發(fā)生化學(xué)反應(yīng)會(huì)生成硫酸，再慢慢通過(guò)一些化學(xué)反應(yīng)變成氣溶膠，還會(huì)變成硫酸鹽。這些物質(zhì)不管是以什么形式出現(xiàn)都會(huì)給環(huán)境帶來(lái)很大傷害。還有就是井底之下廢氣，比方說(shuō)，甲烷、一氧化氮等氣體如果被放入空氣中，就會(huì)出現(xiàn)大面積空氣污染。就有關(guān)調(diào)查顯示，每年這些井下都會(huì)產(chǎn)生大概100億m3CH4。

（四）生物資源的損害

煤礦區(qū)生物資源破壞一般是因?yàn)榈V山修剪、巖石堆放、修路等一些因素造成。這些活動(dòng)和煤炭采集特別不合理，它改動(dòng)了當(dāng)?shù)匾约案浇w、土質(zhì)等一些環(huán)境，還導(dǎo)致一些營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)沒(méi)有辦法進(jìn)行再生長(zhǎng)，從而造成整個(gè)礦區(qū)和附近地區(qū)環(huán)境極度惡化。

（五）礦區(qū)景觀環(huán)境損害

就一個(gè)地理位置來(lái)看，當(dāng)?shù)夭粌H含有很多煤炭等環(huán)境資源，這些礦石還組成了一些獨(dú)特地表和生態(tài)環(huán)境，再加上一些文化和歷史原因等讓他們變成一個(gè)不僅包含礦產(chǎn)、生態(tài)價(jià)值，還擁有很強(qiáng)的社會(huì)、文化等價(jià)值為一體的綜合區(qū)。正是因?yàn)樵诿禾坎杉h(huán)節(jié)中，會(huì)出現(xiàn)一些挖掘土地、亂堆雜物、廢氣產(chǎn)生、有害物質(zhì)生成等因素導(dǎo)致這些價(jià)值都出現(xiàn)了一定程度的影響，生態(tài)景觀遭到破壞，歷史文物也出現(xiàn)損傷。這些不光讓人們失去視覺(jué)價(jià)值，還給人們歷史文化與科研帶來(lái)了無(wú)法替代的損失。

二、煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境損害的防治

（一）貫徹國(guó)家法規(guī)，科學(xué)管理礦區(qū)

隨著一些有關(guān)管制條例和政策的不斷出現(xiàn)和實(shí)行，代表著國(guó)內(nèi)煤礦區(qū)生態(tài)污染治理工作已經(jīng)開(kāi)始慢慢走入法制道路。這就需要國(guó)內(nèi)煤炭行業(yè)職員從管理層到基層要不斷增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)思想和法律思維，真正意義上將國(guó)內(nèi)有關(guān)法規(guī)進(jìn)行落實(shí)，堅(jiān)持將煤炭使用與生態(tài)保護(hù)相提并論，預(yù)防為先，治理為后。同時(shí)，要不斷給予法制更新，依據(jù)當(dāng)?shù)孛禾坎杉F(xiàn)象和傷害情況，確定出具有針對(duì)性、有效的管制辦法，確保礦區(qū)生態(tài)可以得以修復(fù)和治理，促進(jìn)礦區(qū)可以和諧發(fā)展。就管制機(jī)制來(lái)說(shuō)，土地管制單位、煤炭管制單位還有環(huán)保部門(mén)等一些有關(guān)執(zhí)法管制部門(mén)應(yīng)該努力去改善管制體制，強(qiáng)化統(tǒng)籌管制，落實(shí)職、責(zé)等各個(gè)方面問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)共同管制。要實(shí)施個(gè)人承擔(dān)體制，誰(shuí)對(duì)環(huán)境造成傷害，誰(shuí)就要承擔(dān)責(zé)任，給予治理和恢復(fù)，將礦區(qū)環(huán)境管制和公司、職員自身利益互相連接，讓礦區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和管制及國(guó)家行為變成個(gè)人和企業(yè)行為。

（二）調(diào)整煤炭?jī)r(jià)格，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)政策

很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，國(guó)內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格就比較低。就有關(guān)調(diào)查來(lái)看，1984年國(guó)外平均價(jià)格比國(guó)內(nèi)高4-7倍，雖然之后經(jīng)過(guò)幾次調(diào)整，還在1994年時(shí)全部放開(kāi)，不過(guò)國(guó)外還是比國(guó)內(nèi)高1-2倍，所以國(guó)內(nèi)煤炭資源始終沒(méi)有轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)主要支柱。就長(zhǎng)時(shí)間煤炭采集帶來(lái)一些累積性環(huán)境破壞問(wèn)題以及持續(xù)開(kāi)發(fā)造成更為嚴(yán)峻的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，讓煤炭行業(yè)已經(jīng)沒(méi)有能力去負(fù)擔(dān)因破壞生態(tài)環(huán)境去進(jìn)行修復(fù)責(zé)任。為了在經(jīng)濟(jì)中給予煤礦區(qū)一些生態(tài)環(huán)境治理與修建，有部分研究人員就指出可以適量參考國(guó)外煤炭?jī)r(jià)格，再依據(jù)國(guó)內(nèi)當(dāng)前現(xiàn)狀，給出一個(gè)合理的煤炭?jī)r(jià)格，并建立一套完整合理的資源價(jià)格體制，完全打破資源無(wú)價(jià)、底價(jià)等一些不科學(xué)現(xiàn)狀。設(shè)定一些資源補(bǔ)貼政策，在進(jìn)行采集和開(kāi)發(fā)之前要收取一定費(fèi)用當(dāng)作環(huán)境補(bǔ)貼費(fèi)用。不僅能夠?qū)γ禾績(jī)r(jià)格進(jìn)行提升，還能夠給煤炭區(qū)域帶來(lái)一些資金幫助等，直接或間接幫助西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（三）推廣清潔生產(chǎn)，促進(jìn)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境的修復(fù)

1．清潔生產(chǎn)和潔凈煤技術(shù)。

國(guó)內(nèi)研究者依據(jù)經(jīng)濟(jì)體制、社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及日后發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)一步給出一些相關(guān)可靠持續(xù)發(fā)展方針，覺(jué)得清潔生產(chǎn)應(yīng)該包括四大意義：一是其最終目的就是達(dá)到節(jié)能減排，減少資源損耗，減少污染物質(zhì)總量和排放量；二是清潔生產(chǎn)主要方式就是對(duì)生產(chǎn)工藝給予一定改善、增強(qiáng)公司管制、盡可能提升資源利用率、資源使用情況和商品體系給予一定改善、革新設(shè)計(jì)思想、盡可能讓污染物質(zhì)少排或不排到環(huán)境中以及把環(huán)境原因當(dāng)成服務(wù)的一部分；三是清潔生產(chǎn)主要辦法就是排污審計(jì)，就是通過(guò)一定方式檢測(cè)排污位置、因素等，并對(duì)這些因素給予專(zhuān)門(mén)處理，從而減少或去除這些污染以及對(duì)商品生命周期給予一定研究；四是清潔生產(chǎn)最終目的就是保障居民與環(huán)境不受傷害，提升公司自身盈利情況。就煤炭行業(yè)來(lái)說(shuō)，清潔生產(chǎn)主要展現(xiàn)在潔凈煤技術(shù)發(fā)展。就是在對(duì)煤炭采集和使用環(huán)節(jié)中，降低污染與提升煤炭加工效率，加大轉(zhuǎn)化率以及污染掌控等很多新技能的總稱(chēng)，讓煤炭利用率達(dá)到最大值，并排放出最少有害物質(zhì)。這個(gè)技術(shù)是一個(gè)牽涉到很多方面，包含一些不同層次學(xué)術(shù)群，擁有很大難度，投入多，開(kāi)發(fā)時(shí)間長(zhǎng)等特征。不過(guò)，它如今已經(jīng)成為全球各個(gè)國(guó)家解決煤炭地區(qū)環(huán)境污染問(wèn)題最為主要技能之一。

2．煤礦區(qū)生態(tài)環(huán)境損害的修復(fù)與治理。

因?yàn)槊禾康貐^(qū)生態(tài)體系要比其他地方生態(tài)體系繁雜很多，還有環(huán)境侵害問(wèn)題也是十分繁雜，傷害程度也不一樣。所以，只從一個(gè)簡(jiǎn)單層面去看待問(wèn)題，只使用某一個(gè)技術(shù)理念與技能去這個(gè)地區(qū)環(huán)境問(wèn)題給予一定修復(fù)和管制，很多時(shí)候會(huì)造成很多無(wú)用功，會(huì)出現(xiàn)一些不好方面。所以，要綜合使用物理、化學(xué)、生物等很多學(xué)科理念與技能，在加上一些GPS等新型技術(shù)，從很多個(gè)層面和角度去對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境給予一定損害評(píng)估，在對(duì)其進(jìn)行修復(fù)和管制。還有在對(duì)修復(fù)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，還要從“以廢治廢”為出發(fā)點(diǎn)，在將治理和使用相互融合，盡可能展現(xiàn)“使用是為了治理，而進(jìn)行治理最終目標(biāo)就是讓未來(lái)更好使用”的想法。

3．因地制宜，科學(xué)進(jìn)行礦區(qū)土地復(fù)墾。

礦區(qū)土地復(fù)墾主要是針對(duì)一些凹陷土地或者是被一些巖石侵害過(guò)的地區(qū)。應(yīng)依據(jù)現(xiàn)已凹陷程度給以一定合理修復(fù)。比方說(shuō)：那些凹陷程度比較低，能夠繼續(xù)耕種以及改建成經(jīng)濟(jì)田等，比方說(shuō)建設(shè)蔬菜大棚等；那些一直有積水或者是那些季節(jié)性積水的地方可以進(jìn)行挖掘變成池塘等地，進(jìn)行養(yǎng)殖業(yè)；而那些常年積水并且相對(duì)比較深的地方要給予綜合使用，比方說(shuō)養(yǎng)殖水生植物，修建水禽場(chǎng)地等。總之，要依據(jù)當(dāng)前情形給予一定處理，要本著因地適宜原則，給予凹陷地區(qū)修復(fù)和建設(shè)工作。

4．礦區(qū)生態(tài)工程的研究和示范基地的建立。

因?yàn)榈V區(qū)環(huán)境具有很大面積，再加上操作比較復(fù)雜等因素，一定要組織一些專(zhuān)職職員進(jìn)行礦區(qū)生態(tài)項(xiàng)目與重建技術(shù)研究、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體制與生態(tài)保護(hù)和重建體制研究等。同時(shí)，成立生態(tài)項(xiàng)目示范基地。在進(jìn)行示范基地修建時(shí)能夠使用以國(guó)家和當(dāng)?shù)卣疄橹鳎嚓P(guān)公司為輔的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式。常規(guī)下應(yīng)該挑選那些礦區(qū)工作時(shí)間長(zhǎng)、生態(tài)環(huán)境薄弱，并且具有代表性意義，經(jīng)濟(jì)條件好，管理者和居民環(huán)境保護(hù)思想較強(qiáng)的地區(qū)，比方說(shuō)銅川礦區(qū)等。

三、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，煤炭使用量也在不斷增加，不過(guò)因?yàn)槊禾坎杉瘜?dǎo)致一些生態(tài)環(huán)境受損問(wèn)題變得特別厲害，已經(jīng)讓當(dāng)?shù)睾透浇顓^(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)安全遭到一定損害。所以，研究煤礦區(qū)環(huán)境破壞因素、方式與程度，對(duì)整個(gè)修復(fù)工作都有著十分重要性意義。政府單位、管制部門(mén)、煤炭公司等一些有關(guān)部門(mén)和單位要一起合作，依照科學(xué)發(fā)展需求，保持時(shí)代腳步，全面促進(jìn)建設(shè)礦區(qū)所有項(xiàng)目，達(dá)到煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

作者：戴斌 單位：西安建筑科技大學(xué)

參考文獻(xiàn)：

[1]余振國(guó)、馮春濤、鄭娟?duì)枴⒅烨澹V產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)環(huán)境代價(jià)核算與補(bǔ)償賠償制度研究．中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)．2012(3)．

篇10

【關(guān)鍵詞】煤礦；開(kāi)采生產(chǎn)；生態(tài)環(huán)境；現(xiàn)狀；問(wèn)題；綜合治理；研究；分析

煤炭作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步所需的重要資源，在社會(huì)生產(chǎn)與工業(yè)發(fā)展以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)提升中有著非常重要的作用和影響。尤其是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步對(duì)于煤炭資源需求的不斷增長(zhǎng)，煤炭開(kāi)采在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用也日益突出。但是，煤炭資源的生產(chǎn)開(kāi)采開(kāi)采在給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)發(fā)展與進(jìn)步的同時(shí)，由于過(guò)度以及不合理的開(kāi)采，也對(duì)于煤炭資源開(kāi)采地區(qū)的生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，加劇了社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的矛盾，一定程度上了也阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的大幅度提升和健康發(fā)展，形成嚴(yán)重的不利作用和影響。

1、某地區(qū)煤礦生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀與問(wèn)題分析

1.1 某地區(qū)煤炭工業(yè)發(fā)展與煤礦開(kāi)采情況分析。某地區(qū)轄區(qū)范圍內(nèi)共有煤礦250多個(gè)，含煤面積近2000km2，在該地區(qū)的煤炭資源總面積中占到60%的比例，是該地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資源支撐，對(duì)于該地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)步以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提升有著極大積極促進(jìn)作用和意義。在該地區(qū)開(kāi)采生產(chǎn)的250多個(gè)煤礦中，共存在有瓦斯突出礦井130處，在所有煤礦中占有比例達(dá)到52%；其中，高瓦斯礦井達(dá)到66處，在所有煤礦中的占有比例達(dá)到近30%；低瓦斯礦井有55處，在全部煤礦中的占有比例約為22%。此外，在對(duì)于該地區(qū)全部煤炭?jī)?chǔ)量的勘探結(jié)果中顯示，該地區(qū)煤炭總儲(chǔ)量達(dá)到近12億噸，煤炭?jī)?chǔ)量分布比較集中的礦區(qū)數(shù)量有17個(gè)，包含120多個(gè)煤礦井田，不僅是該地區(qū)煤炭資源開(kāi)采的重點(diǎn)地區(qū)，同時(shí)對(duì)于該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展也有著重要的影響作用。

1.2 某地區(qū)煤礦生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀分析。結(jié)合煤礦開(kāi)采生產(chǎn)中對(duì)于生態(tài)環(huán)境的影響情況，進(jìn)行煤礦開(kāi)采區(qū)域生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀的研究分析，需要從煤礦開(kāi)采生產(chǎn)區(qū)域的環(huán)境污染情況以及地下水資源污染、水土流失現(xiàn)狀、土地資源的污染破壞情況、植被以及生物多樣性受影響情況等方面進(jìn)行分析論述。

1.2.1 煤礦礦區(qū)的環(huán)境污染情況分析。在該地區(qū)的煤礦開(kāi)采區(qū)域環(huán)境污染問(wèn)題中，存在著比較突出的廢氣與粉塵污染、生產(chǎn)生活廢水排放污染、土壤污染等各種環(huán)境污染問(wèn)題。其中，煤礦礦區(qū)的廢氣以及粉塵污染主要體現(xiàn)在，隨著該地區(qū)工業(yè)生活用煤量需求的增加，煤炭燃燒使用中排放的二氧化硫在空氣中的含量也在呈現(xiàn)逐漸增加的變化趨勢(shì)，根據(jù)該地區(qū)對(duì)于工業(yè)以及生活用煤廢氣排放情況的統(tǒng)計(jì)，全年的二氧化硫排放量達(dá)到近15萬(wàn)噸，煙塵排放量也在10萬(wàn)噸以上，此外，工業(yè)以及生活用煤中CH4的排放量按照每噸煤35m3的排放量進(jìn)行計(jì)算，一年也達(dá)到近6億m3的排放，這些煤塵以及CH4等有害氣體的排放，造成了煤礦開(kāi)采區(qū)內(nèi)大量的二氧化硫煙塵導(dǎo)致產(chǎn)生的廢氣污染問(wèn)題，對(duì)于煤礦礦區(qū)的空氣質(zhì)量造成嚴(yán)重威脅。其次，煤礦礦區(qū)的生產(chǎn)以及生活廢水排放造成的污染主要表現(xiàn)在，煤礦工業(yè)生產(chǎn)以及生活排放的廢水中，含有Hg、Cd、Cr、Pb、As等多種豐富的化學(xué)元素，其中，所排放的廢水中以Cd、Pb、As的含量的廢水排放量為最多，對(duì)于人體的危害作用和影響也相對(duì)比較突出，而工業(yè)生產(chǎn)以及生活中廢水的大量向外排放，不僅嚴(yán)重的污染煤礦礦區(qū)的地表水體，而且對(duì)于礦區(qū)的生態(tài)環(huán)境也有著一定的破壞影響。最后，在煤礦礦區(qū)開(kāi)采生產(chǎn)中，所產(chǎn)生的環(huán)境污染現(xiàn)狀還表現(xiàn)為煤礦開(kāi)采對(duì)于土壤造成的污染問(wèn)題，煤礦開(kāi)采生產(chǎn)中高礦化度井水的排放、生產(chǎn)生活廢水排放和煤塵等的排放，再加上煤礦開(kāi)采中造成地下水位下降，導(dǎo)致這些煤塵、廢水侵入到土壤地表中，對(duì)于土壤的生產(chǎn)功能造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致土壤生產(chǎn)功能下降。

1.2.2 煤礦礦區(qū)地下水污染以及水土流失現(xiàn)狀分析。煤礦開(kāi)采生產(chǎn)中，造成礦區(qū)地下水污染的主要原因是由于大量礦井排水。煤礦開(kāi)采生產(chǎn)產(chǎn)生的礦井廢水以及煤矸石在經(jīng)過(guò)雨水沖刷后產(chǎn)生滲入到地下水系，從而對(duì)于地下水造成污染和破壞。該地區(qū)的煤礦開(kāi)采與生產(chǎn)中一些大型煤礦基本上都設(shè)置有礦井水處理設(shè)施，對(duì)于礦井水的處理比率也相對(duì)較高，而一些小型煤礦在開(kāi)采生產(chǎn)中為了追求單一的經(jīng)濟(jì)利于，礦井水處理設(shè)施的設(shè)置缺陷漏洞比較大，造成煤礦開(kāi)采中，大量廢水對(duì)外排放，這樣一來(lái)不僅造成水體環(huán)境的污染，而且在一定程度上還造成水資源的浪費(fèi)。

1.2.3 煤礦礦區(qū)生物植被多樣性現(xiàn)狀分析。煤礦開(kāi)采生產(chǎn)中，對(duì)于礦區(qū)植被以及生物的多樣性作用影響也比較突出。煤礦開(kāi)采生產(chǎn)過(guò)程中，煤炭資源的生產(chǎn)開(kāi)采導(dǎo)致森林植被以及生物多樣性受到破壞，出現(xiàn)生態(tài)嚴(yán)重退化問(wèn)題。在對(duì)于某地區(qū)的森林分布與煤礦區(qū)域位置對(duì)比分析中顯示，煤礦開(kāi)采生產(chǎn)時(shí)間比較長(zhǎng)的礦區(qū)范圍內(nèi)，森林分布尤其少，甚至出現(xiàn)無(wú)森林分布現(xiàn)象，即使存在有森林分布情況的，森林區(qū)域內(nèi)的植被數(shù)量與種類(lèi)也有很大程度上的縮減，而森林植被的減少，對(duì)于該地區(qū)生物多樣性造成了巨大的威脅。另一方面，煤礦開(kāi)采造成河道、湖泊的干涸，從而導(dǎo)致動(dòng)植物失去生存條件，導(dǎo)致大量的水土物質(zhì)出現(xiàn)滅絕。

此外，煤礦開(kāi)采生產(chǎn)造成大量的矸石堆積，在煤礦開(kāi)采區(qū)域形成固體堆積物污染，不僅占用大量土地空間，影響地表環(huán)境與地下水質(zhì)量，而且對(duì)于礦區(qū)周?chē)鷳B(tài)環(huán)境的美觀性也造成一定破壞。

2、煤礦生態(tài)環(huán)境的綜合治理分析

針對(duì)上述某地區(qū)煤礦開(kāi)采生產(chǎn)中造成的環(huán)境污染以及水土流失、生物多樣性退化等生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，在進(jìn)行綜合治理中，需要根據(jù)具體問(wèn)題結(jié)合污染情況，采取相應(yīng)的方法措施進(jìn)行控制和治理，以避免生態(tài)環(huán)境問(wèn)題以及影響擴(kuò)大。

首先，針對(duì)煤礦開(kāi)采中出現(xiàn)的大氣以及水、土壤污染問(wèn)題，進(jìn)行綜合治理中，首先對(duì)于工業(yè)場(chǎng)地的燃煤生產(chǎn)使用鍋爐要全部按照60%的脫硫效率和98%的除塵效率進(jìn)行設(shè)置；其次，在煤場(chǎng)以及集運(yùn)站應(yīng)注意進(jìn)行防風(fēng)當(dāng)塵網(wǎng)的設(shè)置，并且運(yùn)煤道路應(yīng)注意進(jìn)行硬化和綠化處理，及時(shí)進(jìn)行水污染治療和污水回收處理，對(duì)于污染和破壞比較嚴(yán)重的煤礦進(jìn)行關(guān)閉，建立煤礦礦區(qū)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測(cè)與監(jiān)控管理系統(tǒng)，避免和控制煤礦生產(chǎn)中的環(huán)境污染發(fā)生。其次，在進(jìn)行煤礦矸石污染的治理中，注意對(duì)于關(guān)閉以及服役期滿的礦區(qū)，可以通過(guò)矸石山筑壩或者是攤平、壓實(shí)、復(fù)墾等措施，進(jìn)行矸石污染治理，在對(duì)于矸石進(jìn)行綜合利用的基礎(chǔ)上，減少堆積形成的污染問(wèn)題。此外，對(duì)于煤礦生產(chǎn)中的廢水污染可以通過(guò)礦井廢水處理和回收利用來(lái)避免和控制，在開(kāi)采礦區(qū)進(jìn)行綠化造林，以恢復(fù)生物多樣性。

3、結(jié)束語(yǔ)

總之，煤礦生態(tài)環(huán)境以及綜合治理是煤礦開(kāi)采生產(chǎn)中研究和關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)，進(jìn)行煤礦生態(tài)環(huán)境以及綜合治理的研究分析，對(duì)于促進(jìn)煤礦生產(chǎn)開(kāi)采的發(fā)展與生態(tài)環(huán)境平衡等，都有積極作用和意義。

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