技術(shù)創(chuàng)新具有的五個特征范文

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篇1

關(guān)鍵詞：先進制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；能力成熟度；評價

我國的制造業(yè)發(fā)展水平參次不齊，許多制造業(yè)企業(yè)還停留在傳統(tǒng)的制造業(yè)水平。目前我國制造的機械產(chǎn)品大部分還是中、低端產(chǎn)品，缺乏具有較強國際競爭力的高端產(chǎn)品，而且產(chǎn)品大多是單機、單臺產(chǎn)品，提供大型成套裝備的能力還比較弱，難以滿足國內(nèi)對一些高端產(chǎn)品、重大關(guān)鍵產(chǎn)品和大型成套裝備的需求。

目前世界上30％的產(chǎn)品都是中國制造，但在2002年美國《商業(yè)周刊》評選出的世界品牌前200位中卻沒有中國品牌的身影，造成這些差距的主要原因之一，是我國制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)創(chuàng)新能力低。本文擬從先進制造業(yè)的角度對技術(shù)創(chuàng)新能力及其成熟度模型進行研究。

1　先進制造業(yè)的內(nèi)涵及其特征

1.1　先進制造業(yè)的定義及其技術(shù)體系

先進制造業(yè)是指制造業(yè)吸收信息技術(shù)、新材料技術(shù)、自動化技術(shù)和現(xiàn)代管理技術(shù)等高技術(shù)，并以與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)互動為特征的新型產(chǎn)業(yè)。在技術(shù)層面上，1994年初，美國聯(lián)邦科學(xué)、工程和技術(shù)協(xié)調(diào)委員會下屬的工業(yè)和技術(shù)委員會先進制造技術(shù)工作組(FCCSET)提出了有關(guān)制造技術(shù)的分類目錄，這是對先進制造技術(shù)內(nèi)涵的首次較系統(tǒng)的說明。根據(jù)這一定義，先進制造技術(shù)主要包括三個技術(shù)群：主體技術(shù)群、支撐技術(shù)群和制造基礎(chǔ)設(shè)施(制造技術(shù)環(huán)境)，如表1所示。

《上海優(yōu)先發(fā)展先進制造業(yè)行動方案》指出，先進制造業(yè)是指能夠不斷吸收國內(nèi)外高新技術(shù)成果，并將先進制造技術(shù)、制造模式及管理方式綜合應(yīng)用于研發(fā)、設(shè)計、制造、檢測和服務(wù)等全過程的制造業(yè)，具有技術(shù)含量高、經(jīng)濟效益好、創(chuàng)新能力強、資源消耗低、環(huán)境污染少、服務(wù)功能全、就業(yè)比較多等特點。它不僅包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，也包括運用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)改造的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

1.2　先進制造業(yè)的特征

1.2.1　傳統(tǒng)制造業(yè)與先進制造業(yè)的區(qū)別

傳統(tǒng)制造業(yè)與先進制造業(yè)的最大區(qū)別是：前者以機器資本為特征，而后者以信息和知識為特征。

1.2.2　先進制造業(yè)與工業(yè)化

①先進制造業(yè)是傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展方向；

②發(fā)展先進制造業(yè)是走新型工業(yè)化道路、推進工業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和升級的必然選擇；

③發(fā)展先進制造業(yè)順應(yīng)了世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢，對提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)能級和城市國際競爭力具有重要的戰(zhàn)略意義。

2　技術(shù)創(chuàng)新能力以及評價綜述

2.1　技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究綜述

魏江，等(2000)認為應(yīng)采用R&D能力、制造能力、市場營銷能力、資金投入能力、組織能力五個指標(biāo)度量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；黃魯成，等(2005)采用投入能力、研發(fā)能力和產(chǎn)出能力作為一級指標(biāo)對北京制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行了研究；邵云飛、吳顯英等從地域的角度，對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力進行了分析，并建立了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系。

基于以上認識，制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系可包括以下三方面的基本內(nèi)容。

①創(chuàng)新資源投入能力。可以用R&D投入強度、R&D人員比重、科技活動經(jīng)費投入強度以及科技人員比重這四個指標(biāo)來反映。

②研究開發(fā)能力。可以用科學(xué)家和工程師占全時R&D人員的比重和每千人發(fā)明專利擁有數(shù)這兩個指標(biāo)來反映。

③創(chuàng)新產(chǎn)出能力。可以用新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重、新產(chǎn)品出口額占新產(chǎn)品銷售收入比重和新產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率這三個指標(biāo)來反映，如黃魯成，等從這幾個方面來建立了北京制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，見表2。

而王凱、馬慶國，等以黃魯成，等(2005)評價北京制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系為參照，建立了中國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。

2.2　先進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究狀況

目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于裝備制造業(yè)的研究，主要集中在裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀分析、發(fā)展方式和政策建議方面，以定性研究為主，定量的研究較少，且只限于對區(qū)域競爭力的測度上。因為涉及技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，只有從多個角度和層面來設(shè)計指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

王章豹，等將評價指標(biāo)體系分解為創(chuàng)新支撐保障能力、創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、自主創(chuàng)新收益能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)保能力五大模塊(一級指標(biāo))，并確定了18個二級指標(biāo)。

①創(chuàng)新支撐保障能力，它是提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和保障，主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟實力、人才資源存量和勞動手段的先進性。

②創(chuàng)新資源投入能力，特別是R&D投入強度，是衡量行業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一個重要指標(biāo)。

③技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力，是將一項發(fā)明創(chuàng)造和新工藝等技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)品和產(chǎn)生經(jīng)濟效益的能力，是連接研究開發(fā)與市場需求的橋梁。可用“新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)占科技活動項目數(shù)的比重”等2個指標(biāo)來測度行業(yè)將科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的能力。

④技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力，它包括在技術(shù)創(chuàng)新過程中的直接創(chuàng)新收益和將研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品投入生產(chǎn)領(lǐng)域后所取得的經(jīng)濟效益。

⑤技術(shù)創(chuàng)新環(huán)保能力。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟效益上，也反映在社會效益特別是生態(tài)效益上。

2.3　技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法

目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度與評估，已經(jīng)發(fā)展出各種評價指標(biāo)體系。李廉水、周勇(2005)采用因子分析方法對長三角地區(qū)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價；胡恩華(2001)采用模糊數(shù)學(xué)的方法對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行綜合評價；王建華、賴明勇(1999)采用DEA模型對中國工業(yè)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況進行評價；龐慶華采用灰色理論建立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價模型。

綜上所述，國內(nèi)外對技術(shù)創(chuàng)新能力的評價做了大量的研究，不管是從定性的還是從定量的方面，都提出了比較詳細的評價指標(biāo)體系，有的還進行了實證研究。但是，國內(nèi)從能力成熟度的角度來分析技術(shù)創(chuàng)新能力的還比較少，幾乎是空白。本文就是基于能力成熟度理論來研究技術(shù)創(chuàng)新能力的成熟度，試從另一個視角來分析此問題。

3　先進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度研究

3.1能力成熟度模型研究現(xiàn)狀

最早提出能力成熟度模型的是美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)(CMU)軟件工程研究所(sEI)。1987年由CMU－SEI研究出一種用于評價軟件承包商能力并幫助改善軟件質(zhì)量的方法，SW－CMM(CapabilityMaturity Model For Software軟件生產(chǎn)能力成熟度模

型，簡稱CMM)，其目的是幫助軟件企業(yè)對軟件工程過程進行管理和改進，增強開發(fā)與改進能力，從而能按時、不超預(yù)算地開發(fā)出高質(zhì)量的軟件，能力成熟度理論被廣泛應(yīng)用在IT管理和項目管理領(lǐng)域。

在國內(nèi)能力成熟度理論也被廣泛應(yīng)用，孫銳，等把能力成熟度模型運用在組織知識管理中，并提出了知識管理流程成熟度框架(如圖l所示)，定義了知識管理成熟度等級及關(guān)鍵過程域。

于軍提出了中關(guān)村自主創(chuàng)新能力成熟度模型，具有一定的新意，他把中關(guān)村自主創(chuàng)新能力分為五個級別，依次為初始創(chuàng)新、離散創(chuàng)新、整合創(chuàng)新、集群創(chuàng)新和優(yōu)勢創(chuàng)新；這個五個創(chuàng)新能力成熟度梯級可大致對應(yīng)中關(guān)村發(fā)展階段：中關(guān)村電子一條街、北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗區(qū)、中關(guān)村科技園區(qū)、創(chuàng)新型科技園區(qū)和世界一流科技園區(qū)。

3.2　先進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型

國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度的概念還不多見，有關(guān)創(chuàng)新成熟度或技術(shù)創(chuàng)新能力的評價模型倒是層出不窮。

本文根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力和能力成熟度的定義，對先進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型進行了一定的詮釋，從三個方面對該概念進行闡述，技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型的要素包括：

①改進的內(nèi)容和改進的步驟；

②使用該模型用戶即先進制造企業(yè)需要知道自己現(xiàn)在所處的狀態(tài)；

③實現(xiàn)改進的路線圖。

因此，技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型可由以下三個基本組成部分，如圖2所示。

由此，我們可以作如下的定義。

先進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成熟度模型是指測定、評價和提升先進制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一個標(biāo)準(zhǔn)體系，目的是為了使先進制造企業(yè)明確自身技術(shù)創(chuàng)新能力所處的位置，并通過一定的方式和順序循序漸進地來提高其能力，從而通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。

根據(jù)以上定義，可以將先進制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力劃分為5個成熟度等級，分別為：

自發(fā)性的技術(shù)創(chuàng)新：企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新活動是自發(fā)的、零散的、無序的，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新活動不重視，幾乎沒有投入，也沒有專門的研發(fā)部門，完全依賴于基層技術(shù)人員個體層次上的漸進式改進。

目的性的技術(shù)創(chuàng)新：企業(yè)投入一定的人力、物力等資源，有目的的開展技術(shù)創(chuàng)新活動，設(shè)有專門開展技術(shù)創(chuàng)新活動的部門，但技術(shù)創(chuàng)新活動，只有研發(fā)部門的人員參與其它部門并不介入，協(xié)調(diào)難度大。

系統(tǒng)性的技術(shù)創(chuàng)新：企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新高度重視，有專門的研發(fā)機構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新活動已成為制度化、流程化、系統(tǒng)化的活動，企業(yè)內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新共振現(xiàn)象普遍。

持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新：企業(yè)可以根據(jù)戰(zhàn)略、市場等外部環(huán)境的變化，及利益相關(guān)者的創(chuàng)新需求而開展技術(shù)創(chuàng)新活動，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的源動力和市場競爭的主要武器。

變革性的技術(shù)創(chuàng)新：企業(yè)可以根據(jù)社會發(fā)展的需要進行變革性的技術(shù)創(chuàng)新，對以前保持領(lǐng)先的技術(shù)也能進行自我否定式的顛覆，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)突破自我的約束，技術(shù)創(chuàng)新活動已成為社會發(fā)展的推動力。

篇2

Abstract: The purpose of this paper is to find the existing differences of technological innovation between Shandong Province and other parts through measuring the technical innovation ability of representative area. Through the analysis, the paper will use the DEA (Data Packet Envelopment Analysis) to measure the innovation of enterprises in Shandong Province, by comparison with other various parts, we will find inadequacy technological innovation capability of Shandong Province. According to DEA analysis, the score of Shandong is just above the western region lower than the overall level of the eastern, central general level, and it needs the relative measure to resolve them.

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新能力測度;DEA;山東省;企業(yè)

Key words: technological innovation capability measurement;DEA;Shandong province;enterprise

中圖分類號:F273.1文獻標(biāo)識碼:A文章編號:1006-4311(2010)11-0060-02

0引言

近幾年,對技術(shù)創(chuàng)新能力的測度已經(jīng)成為熱門,官員、專家和業(yè)內(nèi)人士認為在全球金融危機的影響下,科技創(chuàng)新有望成為驅(qū)動全球經(jīng)濟復(fù)蘇的新引擎。大中型企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的骨干力量,在我國的技術(shù)創(chuàng)新體系中扮演著重要的角色,是技術(shù)創(chuàng)新資源的集中者。

1技術(shù)創(chuàng)新能力測度概述

1.1 技術(shù)創(chuàng)新能力測度的概念經(jīng)濟與合作發(fā)展組織(OECD)指出,技術(shù)創(chuàng)新包括新產(chǎn)品和新工藝以及原有產(chǎn)品和工藝的顯著技術(shù)變化。如果在市場上實現(xiàn)了創(chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新)或在生產(chǎn)工藝中應(yīng)用了創(chuàng)新(工藝創(chuàng)新),那么該創(chuàng)新就完成了。從該定義可以看出,OECD把技術(shù)創(chuàng)新分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個方面[1]。因此,技術(shù)創(chuàng)新能力的測度可以歸類為產(chǎn)品創(chuàng)新能力的測度和工藝創(chuàng)新的測度。由于測度是指根據(jù)一定的法則,將某種物體或現(xiàn)象所具有的屬性或特征用數(shù)字或符號表示出來的過程,所以技術(shù)創(chuàng)新能力的測度則是應(yīng)用的定量或定性等不同的方法來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新主體不同,采用的創(chuàng)新指標(biāo)也不同,涉及的數(shù)據(jù)更是有很大差距,因此,對于不同的創(chuàng)新對象,選擇合理的指標(biāo)體系是非常關(guān)鍵的,這會影響技術(shù)創(chuàng)新能力測度的準(zhǔn)確性。

1.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力測度的方法

1.2.1 測度方法的比較現(xiàn)在用來測度技術(shù)創(chuàng)新能力的方法有多種多樣,其中最常用的有層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、灰色系統(tǒng)理論、多層次模糊綜合評價四種,四種方法各有各的優(yōu)點和缺點,具體如表1所述。在選擇各種方法是,應(yīng)該根據(jù)其選擇模型的數(shù)據(jù)的多少,對主觀依賴性的強弱等來選擇一種合適的模型,以便在進行測量時能夠提高準(zhǔn)確度與數(shù)據(jù)分析的可靠性。

1.2.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度及指標(biāo)體系企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)(或組織)產(chǎn)生新思想(新概念)并運用研究與發(fā)展、營銷和工程化能力實現(xiàn)新思想以促進、支持技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的綜合能力[4]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力測度的指標(biāo)體系通常包括技術(shù)創(chuàng)新的投入能力、創(chuàng)造能力、商業(yè)化能力、系統(tǒng)的整合能力(研發(fā)能力、營銷能力、工程化能力的配合、企業(yè)家精神和戰(zhàn)略管理能力、組織協(xié)調(diào)能力、資金的籌措和運用能力、關(guān)鍵人才的凝聚能力)。

2山東省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實證研究

本文根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力的有關(guān)內(nèi)容與上述方法的分析,本文將運用DEA模型來測度山東省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,通過與其他各個地方的比較,來發(fā)現(xiàn)山東省技術(shù)創(chuàng)新能力的不足之處,并提出相應(yīng)的策略。

2.1 指標(biāo)的選取設(shè)有八個DMU,每個DMU都有五種投入和兩種產(chǎn)出,X表示5×8投入矩陣,Y表示2×8產(chǎn)出矩陣,以投入權(quán)系數(shù)v=(v1,v2,…v7)T及產(chǎn)出權(quán)系數(shù)u=(u1,u2)T為變量,求某個DMU(x0,y0)的效率θ。其中八個決策單位分別是東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、遼寧省、浙江省、山東省、廣東省及江蘇省;五種投入指標(biāo):①當(dāng)年的專利維護費用;②企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)費用;③委托外部單位進行研究和開發(fā)的費用;④獲得機器設(shè)備和軟件支出費用;⑤從外部獲取相關(guān)技術(shù)費用。兩種產(chǎn)出指新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入,具體數(shù)據(jù)如表2。

2.2 建立模型每個決策單元DMU都有相應(yīng)的效率評價指數(shù),應(yīng)用CCR―DEA模型,首先,對DMU1寫出線性規(guī)劃模型:如下式所示,依次寫出DMU2、DMU3、DMU4、DMU5、DMU6、DMU7、DMU8的模型,計算并分析結(jié)果。

(P) maxh=30900μ+30175μ607545ω+3215621ω+132.3ω+1424.8ω+153.5ω+1900.8ω+321.5ω-30900μ-30175μ016096ω+1024280ω+25.8ω+278ω+31ω+900.4ω+92ω-30900μ-30175μ09492ω+711148ω+76.8ω+185.5ω+27.9ω+449.4ω+56.5ω-30900μ-30175μ03301ω+263603ω+4ω+90.6ω+7.9ω +160.9ω+28.3ω-30900μ-30175μ013570ω+307174ω+18.3ω+162ω+13.1ω +244.4ω+25.2ω-30990μ-30175μ0 7159ω+524322ω+49.3ω+198.2ω+19.1ω +271.4ω+44.9ω-30990μ-30175μ09767ω+698197ω+16ω+267.9ω+16.9ω +290.1ω+52.2ω-30900μ-30175μ013282ω+511085ω+16.5ω+284.2ω+24.1ω +367.3ω+70.4ω-30900μ-30175μ0607545ω+3215621ω+132.3ω+1424.8ω+153.5ω+1900.8ω+321.5ω=1ω,ω,ω,ω,ω,ω,ω0,μ,μ,μ,μ,μ0

2.3 數(shù)據(jù)分析用DEA軟件分析得到結(jié)果,如表3所示。

如結(jié)果所示,東部地區(qū),中部地區(qū),遼寧省,浙江省,廣東省五個地方的技術(shù)創(chuàng)新能力各項指標(biāo)形成一個數(shù)據(jù)包絡(luò)面,與五者相比較,山東省在技術(shù)創(chuàng)新的投入方面,當(dāng)年的專利維護費用需要增加31億元、企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)費用方面需要增加36.1億元、委托外部單位進行研究和開發(fā)的費用需要增加6億元、獲得機器設(shè)備和軟件支出費用方面需要增加27億元、從外部獲取相關(guān)技術(shù)費用需要增加19.7億元。在產(chǎn)出方面,與西部地區(qū)和江蘇省兩個地方比較,仍有很大的差距,盡管在投入方面,三者相差不大,但是在產(chǎn)出方面,三者的差距很大,可以看出山東省仍處于一個重投入而輕產(chǎn)出的水平。在企業(yè)全部創(chuàng)新費用中,我省用于企業(yè)專利維護費用僅次于東部和西部地區(qū),這一比重高于浙江廣東、江蘇和遼寧平均水平,說明我省的技術(shù)創(chuàng)新專利維護意識較強;而企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)費用僅僅高于西部、遼寧和浙江,說明我省的大多數(shù)企業(yè)自主研發(fā)能力還不強;其它三項指標(biāo)數(shù)值都不大。一般來說,企業(yè)創(chuàng)新費用中用于內(nèi)部研發(fā)活動支出和用于購置機器設(shè)備和軟件費用支出比重的相對高低反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展階段,說明我省的技術(shù)創(chuàng)新還處于一個起步的階段[6]。

3總結(jié)

由于技術(shù)創(chuàng)新是科技與經(jīng)濟的結(jié)合過程,具有較大的不確定性和風(fēng)險性。所以,對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行評價,盡早發(fā)現(xiàn)問題,減少風(fēng)險,不論對企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率和效益,還是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理與經(jīng)驗積累,都是相當(dāng)重要的[7]。對技術(shù)創(chuàng)新能力進行測度,可以檢測企業(yè)近期以來的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果,能夠及時反映在技術(shù)創(chuàng)新過程中的缺陷與先進的方面,以便即使采用措施來彌補或重視,從而使各個創(chuàng)新主體減少資源的浪費,提高創(chuàng)新績效。

參考文獻:

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篇3

論文關(guān)鍵詞：風(fēng)險投資,本質(zhì)特征

我國風(fēng)險投資的發(fā)展已有20多年的歷史，但是目前對科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的貢獻仍然相當(dāng)有限。2007年，我國本土風(fēng)險投資機構(gòu)主導(dǎo)的投資總量僅為95.542億元，風(fēng)險投資孵育創(chuàng)新企業(yè)成功的例子也是屈指可數(shù)。我認為主要是因為我們還沒有清楚的認識到它的特點，在風(fēng)險投資發(fā)展的過程中也沒有完全遵循風(fēng)險投資發(fā)展的規(guī)律。

一、風(fēng)險投資的兩個主要性質(zhì)

對于風(fēng)險投資的定義和特點，有很多的不同的表述。按照我國風(fēng)險投資的首倡者和權(quán)威之一的成思危的觀點，是指將資金投向蘊藏著較大失敗風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，以其成功后取得高資本收益的一種商業(yè)投資行為。其實質(zhì)是通過投資于一個高風(fēng)險、高回報的項目群，將其成功后項目通過出售和上市，實現(xiàn)所有者權(quán)益的變現(xiàn)（蛻資），這時不僅能彌補失敗項目的損失，還可以使投資者獲得較高的回報。

根據(jù)本人對收集到的資料的歸納，此領(lǐng)域的學(xué)者盡管表述不一，但一般對風(fēng)險投資定義和特點的界定與成思危基本相同。成思危認為風(fēng)險投資具有五個特點：（一）它是一種高風(fēng)險的投資，（二）它是一種組合性的投資。（三）它是一種長期投資。（四）它是一種權(quán)益投資。（五）它是一種專業(yè)投資。

但是，單就主要特點五項歸結(jié)性提示而言，我發(fā)現(xiàn)前四個特點說的都是風(fēng)險投資的外在表現(xiàn)特征。而（五）“它是一種專業(yè)投資”，雖然指出了作為合格的風(fēng)險資本家必須是高標(biāo)準(zhǔn)、高素質(zhì)的人力資本，但沒有指出風(fēng)險資本家與其他投資決策管理者相比在人力資本方面的本質(zhì)區(qū)別。總而言之，這五種特點的描述并未切中風(fēng)險投資特異性的深度，并沒有指出風(fēng)險投資與其他投資方式的本質(zhì)區(qū)別。

例如，“它是一種高風(fēng)險投資”，涵蓋范圍似乎過寬。證券市場上的投資的風(fēng)險也很高，但并不是風(fēng)險投資。一些并非投向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的投資的風(fēng)險也很高，也并非風(fēng)險投資。

又如“它是一種組合投資”，涵蓋范圍同樣太寬。。組合投資的早期概念是指以多元化投資形成投資組合，投資者以此來分散證券投資市場上的系統(tǒng)風(fēng)險。但在美國學(xué)者亨利×馬科維茨創(chuàng)立現(xiàn)代證券組合理論之前，人們只是憑經(jīng)驗直覺對一筆投資分散到什么程度、每一投資組合包含幾種證券、怎樣選定這些證券、每種證券占多大比重等組合進行設(shè)計和修訂。自1952年馬科維茨發(fā)表了創(chuàng)立現(xiàn)代證券組合理論的標(biāo)志性論文之后，投資者找到了在有效集即那些不同風(fēng)險水平下提供最大期望收益率和在不同期望收益水平下提供最小風(fēng)險的投資組合的有效邊界確定最佳組合的計量方法，從此以后，組合投資即進入理性分析的階段。由此可見，早已在證券市場廣為人知和廣為應(yīng)用的組合投資并不能作為風(fēng)險投資的專有技術(shù)存在。因此它就不能作為風(fēng)險投資區(qū)別于普通投資的特異性而加以列示的理由。

關(guān)于風(fēng)險投資主要特點的其余三項列示，也存在于上述討論中所指出的相同的問題。債權(quán)人從帶有從投放資金到帶有一個增長額的資金回流的意愿滿足之間的期限，多長時間為長期？多長時間為短期？只能是相對而言。《中國大百科全書（財政稅收金融價格卷）》將一年期以內(nèi)的信用工具的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓市場的總和界定為貨幣市場即短期金融市場，而將經(jīng)營期限在一年以上的資金借貸和證券業(yè)務(wù)統(tǒng)稱為資本市場即中長期市場。可見以短期、長期來界定風(fēng)險投資與于普通金融的區(qū)別，仍然難以做到?jīng)芪挤置鳌?/p>

至于“權(quán)益投資”它涵蓋著所有非借貸資金所形成的投融資關(guān)系，并非是風(fēng)險資本領(lǐng)域里所建構(gòu)的權(quán)益資本架構(gòu)的專屬。

熊彼特認為，創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的重新組合，創(chuàng)新的目的是獲取經(jīng)濟中實際存在卻非人人都能看到和得到的潛在利潤。例如，采用新技術(shù)，新的企業(yè)組織形式，開辟新產(chǎn)品、新市場等。那么以投資開發(fā)新技術(shù)和對于新技術(shù)的市場開拓?zé)o疑是一種創(chuàng)新，但風(fēng)險投資要獲得并不是熊彼特所指的“潛在利潤”即超額壟斷的創(chuàng)新收益，而是因風(fēng)險企業(yè)處于壟斷階段初期的遠大前景而獲得的高倍風(fēng)險資本增值。“并非人人都能看到和得到”是因為風(fēng)險投資是一艱難而充滿風(fēng)險的過程，具有高風(fēng)險性。風(fēng)險投資所支持的技術(shù)創(chuàng)新一般要經(jīng)過技術(shù)研究開發(fā)階段（開發(fā)設(shè)計、研制、中試、擴大試驗）和科技成果產(chǎn)業(yè)化（商品化）等多個過程。據(jù)統(tǒng)計，RD計劃在技術(shù)上成功的概率為60%。美國的一項調(diào)查表明，技術(shù)上獲得成功的高技術(shù)只有30%能夠推向市場，而在推向市場的高技術(shù)產(chǎn)品中只有12%是成功的。據(jù)美國一些有豐富經(jīng)驗的風(fēng)險投資家介紹，在他們投資的項目中只有三分之一相當(dāng)成功，三分之一持平，還有三分之一血本無歸。而這個過程本身有一定期限，一般需要3~7年時間，這就使得投向技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險投資具有長期性，只好選擇長期的股權(quán)投資。而為了分散風(fēng)險，不得不使投資具有組合性。一旦成功就能因為技術(shù)壟斷而產(chǎn)生的壁壘而在市場獲得壟斷地位，取得壟斷利潤，此時風(fēng)險企業(yè)發(fā)展的良好前景足以讓許多投資者心動，當(dāng)然此時也就是風(fēng)險投資以高倍的資本增值退出的時候了。也就是它企圖從高風(fēng)險中獲得高收益。于是從這里我們可以得到它的第一個本質(zhì)特征:投向技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域并企望從技術(shù)創(chuàng)新帶來的市場壟斷中獲得高度資本增值的的權(quán)益資本。

因為這種本質(zhì)特征，風(fēng)險投資必然具有上述前四種特點即高風(fēng)險、組合性、權(quán)益投資、長期性的表現(xiàn)。

而第五個特征“它是一種專業(yè)投資”。“專業(yè)投資”是指那一方面的專業(yè)？是指投資者對自身專業(yè)的熟悉和精通，抑或是融資者那一方的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)專業(yè)性知識的了解？成思危在“風(fēng)險投資及其在中國的發(fā)展”一文中是這樣解釋的，“風(fēng)險投資不僅要為創(chuàng)業(yè)者提供資金，其管理者還提供所學(xué)的知識經(jīng)驗以及廣泛的社會聯(lián)系，并積極參加風(fēng)險企業(yè)的管理，在改造企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、制定業(yè)務(wù)方向、加強財務(wù)管理、配備成員等方面出謀劃策，盡力幫助創(chuàng)業(yè)者取得成功”。從成思危關(guān)于“專業(yè)投資”的解釋中我們可以看出風(fēng)險資本家要取得高收益的艱難性，所需要的并不是一般的單方面的專業(yè)知識，而是集金融、管理、市場運作等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)知識與一體。因此僅以“專業(yè)投資”便過于泛泛而論。證券投資作為一種投資也需要投資者具有投資領(lǐng)域的財務(wù)及技術(shù)分析專業(yè)知識等。銀行借貸作為一種投資需要投資者熟悉該投資企業(yè)的財務(wù)狀況，具有財務(wù)專業(yè)知識。可見專業(yè)投資并不能說明它與其它投資的區(qū)別。當(dāng)然成思危在這篇文章中的解釋也沒有觸及到風(fēng)險投資參與風(fēng)險企業(yè)的深度。風(fēng)險投資家并不只是盡力幫助，實際上，按照風(fēng)險投資家與風(fēng)險企業(yè)創(chuàng)業(yè)者簽訂的投資協(xié)議，為了保障風(fēng)險資本的利益，風(fēng)險資本家甚至有權(quán)在經(jīng)理層未達到合約規(guī)定時，更換企業(yè)經(jīng)理或選擇撤資。風(fēng)險資本家還需要幫助企業(yè)聯(lián)系后續(xù)投資、及成功后上市蛻資的資本運作等。

因此風(fēng)險投資與其他投資方式另一個迥異之處或本質(zhì)區(qū)別實際上在于風(fēng)險資本家的人力資本的特殊性。風(fēng)險資本家首先需要評價風(fēng)險企業(yè)研發(fā)中的新技術(shù)的成熟度，要對新技術(shù)發(fā)展前景作出預(yù)測，能不能屆時在該領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位，形成技術(shù)屏障，這就要求風(fēng)險資本家具有相關(guān)領(lǐng)域的知識。他（他們）還需對創(chuàng)業(yè)者的個人素質(zhì)和能力品質(zhì)進行綜合評價，看是否具備帶領(lǐng)企業(yè)克服重重險阻，過關(guān)斬將，使企業(yè)由弱小發(fā)展到強大的魄力和才能。風(fēng)險資本家每發(fā)現(xiàn)一個具有遠大市場前景的風(fēng)險企業(yè)都不是一個簡單的過程。在經(jīng)過嚴格篩選后，一般簽約的只占其中的0.1%。簽訂投資協(xié)議之后，風(fēng)險資本家不斷對對企業(yè)管理層進行幫助，包括財務(wù)管理、技術(shù)支持、市場運作、上市規(guī)劃等各個方面，力促技術(shù)創(chuàng)新和市場創(chuàng)新的成功及風(fēng)險資本的高度增值。按照熊彼特的定義，企業(yè)家是指將勞動、資本等生產(chǎn)要素組合起來進行生產(chǎn)的人，是具有特殊才能的，勇于創(chuàng)新的并能承擔(dān)決策風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新的組織者。那么我們可以看出，這種以投資將技術(shù)創(chuàng)新與市場創(chuàng)新結(jié)合的具有開拓品質(zhì)的人實際上是具有企業(yè)家才能的人，是極少數(shù)人才可能具有的人力資本，它是一種稀缺資源。風(fēng)險資本家和風(fēng)險創(chuàng)業(yè)者一起便進行了完整的創(chuàng)新活動，是風(fēng)險投資成功的最重要兩個因素。也就是說風(fēng)險投資的第二個本質(zhì)特征是，風(fēng)險資本家是以輸入資本將市場創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新連接起來的，具有企業(yè)家才能的人。

二、風(fēng)險投資兩個性質(zhì)的實踐印證、啟示

（一）第一個本質(zhì)特點的實踐印證、啟示

從第一個本質(zhì)特點出發(fā)我們知道，既然壟斷利潤和風(fēng)險企業(yè)發(fā)展的美好前景是風(fēng)險投資成功的關(guān)鍵，那就必須給技術(shù)創(chuàng)新以一定期限專利權(quán)，當(dāng)專利保護期結(jié)束專利再成為整個世界所共享，以保障其壟斷地位，最大化其私人利益。而且對知識產(chǎn)權(quán)保護的立法雖能起到禁止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的模仿的出現(xiàn)，但并不能消除在模仿基礎(chǔ)上創(chuàng)新的出現(xiàn)，況且專利保護期結(jié)束專利就成為整個世界所共享。風(fēng)險投資所帶來的技術(shù)創(chuàng)新和市場創(chuàng)新的成功因為其他企業(yè)的模仿創(chuàng)新，將增加一國的經(jīng)濟實力和綜合國力。因此從這個意義上說，風(fēng)險投資具有某種公共品性質(zhì)。但不可否認，技術(shù)的這種外溢性必然加大它的風(fēng)險性，使得靠追求高收益驅(qū)動的風(fēng)險投資的預(yù)期利潤下降，從而使風(fēng)險投資有效供給出現(xiàn)不足，因此需要政府政策的制度扶持以保障風(fēng)險資本的有效供給。

由于風(fēng)險投資具有公共產(chǎn)品這個重要性質(zhì)，所以各國都對風(fēng)險投資的發(fā)展予以支持。除知識產(chǎn)權(quán)保護外，在財政金融方面的支持政策有：財政支持，稅收減免、貸款貼息、貸款擔(dān)保。也有為風(fēng)險投資的發(fā)展提供制度保障，如風(fēng)險投資退出提供渠道開設(shè)發(fā)展二板市場，完善信用制度及專門服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)等。美國是風(fēng)險投資最發(fā)達的國家，這與美國完善的法律制度和知識產(chǎn)權(quán)保護，有效的財政金融政策，發(fā)達的二板市場，高效的具有獨立性的為風(fēng)險投資服務(wù)的中介組織這些因素密不可分。

我國當(dāng)前對于風(fēng)險投資的政策中也有財政金融支持，稅收減免、貸款貼息、貸款擔(dān)保。也已經(jīng)經(jīng)開設(shè)了有利于風(fēng)險投資退出的創(chuàng)業(yè)板市場。但是與美國相比，目前我國在這一方面仍有不少缺陷。首先我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的薄弱降低了風(fēng)險投資的預(yù)期利潤，其次相關(guān)法規(guī)和法律執(zhí)行力度的缺乏常常不能保障風(fēng)險資本投資成功后獲得應(yīng)得利潤，最后需要特別指出的是，我國還不存在獨立高效的為風(fēng)險投資提供專門服務(wù)中介組織，這也阻礙著我國風(fēng)險投資的發(fā)展。所謂風(fēng)險投資的中介機構(gòu)是指通過設(shè)計、創(chuàng)立及運用各種金融投資的工具和手段，起到溝通創(chuàng)業(yè)者和風(fēng)險投資家，為風(fēng)險企業(yè)和風(fēng)險投資的發(fā)展提供工程技術(shù)、科研、融資、財務(wù)和法律咨詢服務(wù)的獨立性中介組織。

這些中介組織的存在可以降低風(fēng)險投資企業(yè)與尋求風(fēng)險投資的創(chuàng)新企業(yè)、與風(fēng)險投資的潛在合作者、與接替風(fēng)險投資的普通投資者之間的交易成本，提高風(fēng)險投資的運行效率。這些中介組織包括提供技術(shù)支持的公司、投行、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財經(jīng)公關(guān)公司、券商等。它包括技術(shù)鑒定、技術(shù)支持機構(gòu)和提供法律咨詢服務(wù)的律師事務(wù)所，也包括通過獨立公正的提供信息，從而連接風(fēng)險投資家和普通投資者，使創(chuàng)業(yè)板市場的投資者做出有利的選擇，完成風(fēng)險投資的退出的如券商和法律服務(wù)機構(gòu)，會計師事務(wù)所等。由于相關(guān)專業(yè)人才的缺乏人才，法律對風(fēng)險投資中介機構(gòu)的監(jiān)督和制裁經(jīng)常處于缺位狀態(tài)，以及我國風(fēng)險投資中介機構(gòu)和政府的千絲萬縷的聯(lián)系，我國風(fēng)險投資中介組織很不發(fā)達。例如當(dāng)前，我國券商、會計師事務(wù)所，法律服務(wù)機構(gòu)為了獲得更多的承銷費向二級市場投資者夸大創(chuàng)新企業(yè)的盈利，提供假信息的事件層出不窮，這就傷害了創(chuàng)業(yè)板市場上投資者的信心。所有這些有利于風(fēng)險投資發(fā)展的制度基礎(chǔ)我們?nèi)圆痪邆洌枰覀儚浹a在這些方面的缺陷。

（二）第二個本質(zhì)特點的實踐印證、啟示

由于風(fēng)險資本具有的第二個本質(zhì)特征所體現(xiàn)出來的高人力資本性質(zhì)，所以必須由市場配置評價人力資本資源，在競爭中優(yōu)勝劣汰，吸引高水平的風(fēng)險投資人才不斷進入風(fēng)險資本家行列。這就要求風(fēng)險資本的人力資源配置具有最少的外部干預(yù)性質(zhì)，完全由市場決定誰優(yōu)誰劣。

政府必須正視風(fēng)險投資的這種高人力資本性質(zhì)要求。美國曾經(jīng)有過這一方面的的教訓(xùn)。1958年美國國會通過了中小企業(yè)法案，其目的是通過政府設(shè)立政府風(fēng)險投資資金引導(dǎo)帶動民間資金進入風(fēng)險資本市場。只要選定的項目符合政府的標(biāo)準(zhǔn)，每投資1美元即可得到4美元的政府低息優(yōu)惠貸款。在此政策激勵下到1962年，政府管理的風(fēng)險投資公司占整個投資的75%。但是，這種政府提供風(fēng)險貸款做法并不適應(yīng)風(fēng)險投資發(fā)展的規(guī)律。首先政府提供4倍于私人投資規(guī)模的貸款，由政府決定應(yīng)該向什么項目投資表明投資的主體已經(jīng)是政府。中小企業(yè)投資公司取得貸款后由于風(fēng)險投資的風(fēng)險大、投資周期長，許多投資人和管理者并沒有真正用于支持創(chuàng)新者創(chuàng)業(yè)，而是以高利率貸給工商企業(yè)以穩(wěn)賺利率差。更為嚴重的是這些中小企業(yè)投資公司由于有政府的大力支持而又缺乏有效的激勵機制，難以培養(yǎng)和吸引高素質(zhì)的投資管理者，從而因管理不善造成虧損。到1967年，共有237家中小企業(yè)出現(xiàn)問題，但政府還堅持認為這是監(jiān)管不夠所致，而不是體制和機制問題，因而促使美國國會通過一項立法，賦予中小企業(yè)管理局以更大的執(zhí)法和監(jiān)督權(quán)，加強對中小企業(yè)投資公司的審計和監(jiān)管。但這些措施并未能挽救中小企業(yè)投資公司的衰落，1978年這些公司管理的資產(chǎn)只占全美資產(chǎn)總額的21%。到1989年則降至只占1%。這種按“政府意志”興辦的風(fēng)險投資公司遭到了徹底的失敗。

2001年，政府投入占風(fēng)險投資65%，但我國風(fēng)險投資對科技成果的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的貢獻僅為2.3%。這一切證明了一方面政府不能介入風(fēng)險投資的直接管理，另一方面表明風(fēng)險資本家作為一種企業(yè)家人才，應(yīng)在市場中優(yōu)勝劣汰，大浪淘沙，不應(yīng)由政府行政任命產(chǎn)生。

其實風(fēng)險投資公司是由一批高素質(zhì)的人力資本運營，不僅政府不能參與，其他任何不具有這一領(lǐng)域特殊才能的個人和組織也不宜直接參與。因此風(fēng)險投資公司不以一般公司組織形式設(shè)立。最適宜它的組織形式是有限合伙制和信托制。在這兩種制度中，一般投資者（無論其出資份額多大）都不參與風(fēng)險投資公司的直接運營，只因為是資金的投入者具有利潤分配權(quán)和一定期限的投資參與和撤回權(quán)力。在這兩種組織形式里，由風(fēng)險資本家（有限合伙制里的一般合伙人和信托機構(gòu)里的信托基金管理者）管理日常事務(wù)。而美國風(fēng)險投資發(fā)展的實踐表明，有限合伙制里對普通合伙人的激勵約束機制更為有效。一方面是巨大的利潤分配刺激，（普通合伙人出資一般占風(fēng)險資本總額的1%左右，盈利后一般可獲20%左右的利潤分配。）另一方面是日常投資管理開支的嚴格限制和虧損后的無限清償責(zé)任。在強有力的激勵和約束壓力下，經(jīng)營業(yè)績差的因難以取得投資者的信任而自動退出，經(jīng)營業(yè)績好的風(fēng)險資本家受到投資者的青睞，更易籌集到風(fēng)險資本。激烈的競爭一方面不斷優(yōu)勝劣汰，另一方面不斷吸引高素質(zhì)的普通合伙人。

由于風(fēng)險投資一方面具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，需要政府予以扶持，另一方面卻拒絕任何外來的對其經(jīng)營活動的影響。政府只能為其建立一整套的支持制度。聯(lián)系我國風(fēng)險投資發(fā)展初期必需政府出資引導(dǎo)的實際，從這個角度我們更容易理解我國風(fēng)險投資學(xué)界共識：政府在風(fēng)險投資的作用定位應(yīng)是“引導(dǎo)而不干涉，支持而不控股”。當(dāng)前我國也已經(jīng)立法允許以有限合伙的方式成立企業(yè)，但是當(dāng)前我國缺乏合格的普通合伙人，而且當(dāng)前我國的信用體制和法律效力是否能支撐有限合伙制這一企業(yè)組織形式尚待觀察。

篇4

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新信息生態(tài)位　信息能力　技術(shù)創(chuàng)新能力

[分類號]F273.1

1　引言

隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)的競爭優(yōu)勢越來越依賴于其技術(shù)創(chuàng)新能力。對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成成為研究者探討技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)問題，研究者們從不同的視角給予了界定。縱觀已有的對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成的研究，大部分研究者是基于技術(shù)創(chuàng)新過程的視角而進行的。DebraM.Amidon認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是創(chuàng)造新思想、使用好思想的能力，好思想最終成為市場化的產(chǎn)品或服務(wù)，并能夠為企業(yè)帶來利潤。我國研究者傅家驥等人認為技術(shù)創(chuàng)新能力可分解為創(chuàng)新資源能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。胡恩華認為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)從對市場技術(shù)需求分析、技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思、規(guī)劃和決策開始，經(jīng)過研究開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應(yīng)用等多個環(huán)節(jié)的能力的綜合。魏江、許慶瑞認為技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)構(gòu)要素是創(chuàng)新決策能力、研究與開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力和組織能力五個方面。

隨著對技術(shù)創(chuàng)新過程研究的深入，研究者們越來越認識到創(chuàng)新信息資源對于企業(yè)創(chuàng)新能力及創(chuàng)新過程的作用價值。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程其實質(zhì)是對創(chuàng)新信息資源的開發(fā)利用過程，在技術(shù)創(chuàng)新整個過程中的各個階段，都存在著創(chuàng)新信息的流動和作用的發(fā)揮。正如Cohen W M認為的，無論在什么樣的組織層面上，外部知識源對技術(shù)創(chuàng)新過程而言都是必不可少的，開發(fā)利用外部知識的能力是技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分，識別、吸收有價值的新信息并用于商業(yè)目的是至關(guān)重要的。關(guān)于信息對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程及創(chuàng)新能力的影響，我國研究者關(guān)士續(xù)等認為創(chuàng)新的不確定性決定了創(chuàng)新的風(fēng)險，要減小這種不確定性和風(fēng)險，必須強化創(chuàng)新中的信息處理績效。在技術(shù)創(chuàng)新實踐中，正是這一信息處理過程構(gòu)成了“物質(zhì)資源優(yōu)化配置”或“生產(chǎn)要素重新組合”的物質(zhì)過程的靈魂。付睿臣、畢克新從技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性人手，在分析了技術(shù)創(chuàng)新各階段所包含的信息活動及技術(shù)創(chuàng)新過程中所包含的信息過程的基礎(chǔ)上，建立了信息能力與技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系模型，并據(jù)此分析了信息能力對技術(shù)創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機制。

基于創(chuàng)新信息資源對于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，本文以生態(tài)學(xué)相關(guān)理論為基礎(chǔ)，探討了企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位的特征和內(nèi)涵，提出了基于創(chuàng)新信息生態(tài)位的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成模型，分析了企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機理。

2　基于創(chuàng)新信息生態(tài)位的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成

2.1企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位特征和內(nèi)涵

著名生態(tài)學(xué)家Odum E P把生態(tài)位定義為一個生物在群落和生態(tài)系統(tǒng)中的位置和狀況，而這種位置和狀況決定了該生物的形態(tài)適應(yīng)、生理反應(yīng)和特有的行為。隨著現(xiàn)代生態(tài)學(xué)理論的發(fā)展，生態(tài)位理論已經(jīng)被應(yīng)用到諸多領(lǐng)域，與不同的學(xué)科知識融合產(chǎn)生了新的概念，如企業(yè)生態(tài)位、品牌生態(tài)位、網(wǎng)絡(luò)媒介生態(tài)位等。我國研究者借鑒生物生態(tài)位原理，提出信息生態(tài)位概念并對概念加以界定。如婁策群將信息生態(tài)位定義為信息人在信息生態(tài)環(huán)境中所占據(jù)的特定位置；劉志峰、李玉杰認為信息生態(tài)位指信息人通過與外部信息環(huán)境的物能流轉(zhuǎn)及其他信息人的交流互動中形成的相對地位和功能作用。根據(jù)生態(tài)學(xué)理論對生態(tài)位的定義，可以把企業(yè)的創(chuàng)新信息生態(tài)位界定為：企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中對創(chuàng)新信息資源和信息環(huán)境的選擇范圍所構(gòu)成的集合，企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位的位置預(yù)示著該企業(yè)對創(chuàng)新信息資源的掌握和控制的程度。

在自然生態(tài)系統(tǒng)中，生物的多樣性與物種生態(tài)位寬度有關(guān)。生態(tài)位寬度是指某一種群(或其他生物單位)在一個群落中所利用各種環(huán)境資源的總和。如果實際被利用的資源占整個環(huán)境資源的小部分，則這個物種的生態(tài)位較窄；如果一個物種在一個連續(xù)的資源序列上可利用多種多樣的資源，則它具有較寬的生態(tài)位。參考自然界中生態(tài)位寬度概念，企業(yè)對其所處周圍環(huán)境中各種創(chuàng)新信息資源的可利用程度可用企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位寬度表示。通常，創(chuàng)新企業(yè)所擁有的創(chuàng)新信息生態(tài)位寬度值越大，表明其對創(chuàng)新信息資源的可利用程度和自身所具備的創(chuàng)新信息資源條件對環(huán)境的適應(yīng)度就越高，在競爭中取勝的概率也就越大。

在自然界，當(dāng)兩個物種需求同一環(huán)境資源時，將會出現(xiàn)生態(tài)位重疊現(xiàn)象，即有一部分生態(tài)位空間為兩個物種所共有。生態(tài)位重疊現(xiàn)象的出現(xiàn)將會導(dǎo)致物種間的資源競爭，其競爭強度應(yīng)當(dāng)與在特定環(huán)境資源梯度上的生態(tài)位重疊程度成正比。類似地，也可以認為企業(yè)之間創(chuàng)新信息生態(tài)位重疊與競爭關(guān)系基本上是一種正相關(guān)關(guān)系，即重疊程度越大，企業(yè)間競爭強度越高；另一方面，分離程度越大，則企業(yè)共存的機會越大。

基于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程其實質(zhì)是對創(chuàng)新信息資源的開發(fā)過程，企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的競爭往往表現(xiàn)為在創(chuàng)新信息生態(tài)位上的競爭。為了贏得技術(shù)創(chuàng)新競爭優(yōu)勢，企業(yè)應(yīng)注重其創(chuàng)新信息生態(tài)位的構(gòu)建，特別是努力拓寬創(chuàng)新信息生態(tài)位寬度。但創(chuàng)新信息生態(tài)位寬度并不是越寬越好，寬度的增加必須是在自身的承受范圍之內(nèi)。如果增加的寬度超出了企業(yè)自身的能力范圍，不僅會在原有信息生態(tài)位上失去競爭力，而且在新的生態(tài)位上也不足以形成競爭力。同時，隨著競爭的激烈，人們開始認識到生態(tài)位的差異化是個體生存與發(fā)展的關(guān)鍵。在此背景下，企業(yè)為了形成獨特的技術(shù)創(chuàng)新能力就要構(gòu)建起具有鮮明特征的創(chuàng)新信息生態(tài)位，利用自身的創(chuàng)新信息資源特色優(yōu)勢打造技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。

2.2基于創(chuàng)新信息生態(tài)位的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的實現(xiàn)依賴于其獨特的創(chuàng)新信息生態(tài)位。企業(yè)創(chuàng)新信息資源的構(gòu)建過程主要包括創(chuàng)新信息資源的識別、獲取和整合階段，企業(yè)在上述三個階段的能力決定了其對創(chuàng)新信息資源的掌控程度，是形成企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位的主要因素。本文認為企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位決定于三種生態(tài)因子：信息識別能力生態(tài)因子、信息獲取能力生態(tài)因子和信息整合能力生態(tài)因子。企業(yè)的這三種信息生態(tài)因子共同作用的結(jié)果決定了企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位，即企業(yè)控制和可利用的創(chuàng)新信息資源的能力。

信息識別能力生態(tài)因子、信息獲取能力生態(tài)因子和信息整合能力生態(tài)因子三種生態(tài)因子中，每一種生態(tài)因子對企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位的影響程度是不同的。同時這三種生態(tài)因子之間也存在著相互作用，并且這種作用不是簡單的線性關(guān)系，而是復(fù)雜的非線性作用關(guān)系。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，只有構(gòu)成系統(tǒng)的各要素之間存在多變量的非線性的相互影響與協(xié)同作用，才能使系統(tǒng)由無序變?yōu)橛行颍M而形成區(qū)別于原有系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的新的有序結(jié)構(gòu)。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息系統(tǒng)內(nèi)部，

由于信息識別能力因子、信息獲取能力因子和信息整合能力因子之間的非線性相互作用，使系統(tǒng)內(nèi)各信息生態(tài)因子相互制約、相互協(xié)同、相互融合和放大，進而形成一種完全不同于原先各部分的新的信息生態(tài)因子組合，進而不斷的推進企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位的發(fā)展和創(chuàng)新信息系統(tǒng)的進化，提高企業(yè)的創(chuàng)新信息能力。將企業(yè)的創(chuàng)新信息生態(tài)位表示為P，信息識別能力因子、信息獲取能力因子和信息整合能力因子分別表示為f1、f2和f3，則P=f(f1，f2，f3)。

2.2.1信息識別能力生態(tài)因子　信息識別能力生態(tài)因子是指企業(yè)根據(jù)信息的內(nèi)容和其產(chǎn)生、傳播、接受的程度，依賴其自身的經(jīng)驗和知識，判斷其性質(zhì)、價值的本領(lǐng)和水平。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信息資源包括技術(shù)信息、市場信息和政策信息等多種類型，同時，企業(yè)獲取創(chuàng)新信息資源的渠道也有多種。創(chuàng)新信息種類和獲取渠道的多樣化造成企業(yè)接觸到的創(chuàng)新信息數(shù)量浩瀚、內(nèi)容繁簡不一、混沌程度不同，而不同種類和來源的創(chuàng)新信息的識別難度是不同的。根據(jù)創(chuàng)新信息的識別難度，可將企業(yè)所能接觸到的創(chuàng)新信息劃分為三類，分別是白箱型信息、灰箱型信息和黑箱型信息。白箱型信息是指來源可靠、內(nèi)容簡單明了、傳播透明度高的信息，這類信息在產(chǎn)生及傳播過程中沒有發(fā)生扭曲、變質(zhì)現(xiàn)象，很容易被受眾所識別和認同；灰箱型信息是指模糊型信息，需要經(jīng)過仔細的研究和分析，才能識別出它的內(nèi)容和價值；黑箱型信息是指那些不能被受眾所直接感受到，而只能是通過外部觀察，研究形狀、外表及與其他事物和現(xiàn)象的關(guān)系，通過測試、模擬、分析等方法所獲得的信息。為了減輕工作量，提高信息處理效率，要求創(chuàng)新企業(yè)具有一定的信息識別能力，對相關(guān)的信息加以論證、歸納和識別。

2.2.2信息獲取能力生態(tài)因子信息獲取能力生態(tài)因子是指企業(yè)利用一切可以利用的渠道和手段，有意識地從內(nèi)、外部環(huán)境中獲取創(chuàng)新信息的能力。企業(yè)的信息獲取能力生態(tài)因子的作用在兩方面體現(xiàn)出來：①企業(yè)所需要的創(chuàng)新信息資源與特定的時期、特定的環(huán)境以及特定的技術(shù)開發(fā)過程緊密相連，其創(chuàng)新信息資源獲取是長期性的，需要隨著外部條件的改變和企業(yè)自身對創(chuàng)新信息的需求及時地進行調(diào)整。因此，要求企業(yè)必須具備一定的依據(jù)環(huán)境的變化和技術(shù)創(chuàng)新的需要來獲取創(chuàng)新信息資源的能力，特別是對各種信息來源的利用和關(guān)系處理能力。②企業(yè)對外部有價值的創(chuàng)新信息資源的獲取實際上是與外部信息資源所有者的交易過程，因此需要一定的交易成本。同時，企業(yè)所需要的外部創(chuàng)新信息資源是由不同的經(jīng)濟主體所占有，對于特定的經(jīng)濟主體來說，獲取和占有信息資源也要付出成本。因此，獲取創(chuàng)新信息資源需要付出的成本同樣構(gòu)成了對企業(yè)的能力要求。

2.2.3信息整合能力生態(tài)因子信息整合能力生態(tài)因子指企業(yè)通過各種機制和策略的運用，將不同性質(zhì)和特征的信息進行整合，從而形成有價值的創(chuàng)新信息資源的能力。信息的識別和獲取只是企業(yè)創(chuàng)新信息資源構(gòu)建過程的基礎(chǔ)，為了保證企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位優(yōu)勢的建立，更重要的是將獲取的和已有的各類信息資源加以整合，只有經(jīng)過有效整合的信息資源才能形成企業(yè)有價值的創(chuàng)新信息資源，才能形成具有特定優(yōu)勢的創(chuàng)新信息生態(tài)位。為了形成具有鮮明特征的、具有競爭優(yōu)勢的信息資源，企業(yè)創(chuàng)新信息資源整合是多種方式和機制共同作用的結(jié)果，在多種機制共同作用下，通過有效運轉(zhuǎn)，個人信息與組織信息、隱性信息與顯性信息、原有信息與新獲信息、內(nèi)部信息與外部信息等不斷地發(fā)生非線性相互作用，產(chǎn)生放大效應(yīng)和涌現(xiàn)效應(yīng)，使信息的價值最大化。為了使企業(yè)創(chuàng)新信息資源得到有效整合，企業(yè)應(yīng)具備一定的能力，以高效協(xié)調(diào)各機制的相互關(guān)系，動態(tài)調(diào)節(jié)和優(yōu)化各類信息要素及相互作用。

企業(yè)的信息生態(tài)因子決定了企業(yè)的創(chuàng)新信息生態(tài)位，但創(chuàng)新信息生態(tài)位的優(yōu)勢并不能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)勢的實現(xiàn)還要依賴于通過企業(yè)的信息開發(fā)利用能力將創(chuàng)新信息生態(tài)位優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新能力優(yōu)勢。以企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程就是對創(chuàng)新信息資源的開發(fā)利用過程這一視角看，企業(yè)的創(chuàng)新信息生態(tài)位與信息開發(fā)利用能力共同影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，如圖1所示：

在圖1中，企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位體現(xiàn)出了企業(yè)對創(chuàng)新信息資源的掌握、控制和可利用的程度，在企業(yè)的信息開發(fā)利用能力的作用下，創(chuàng)新信息資源經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新過程的各個階段(創(chuàng)新思想形成、產(chǎn)品設(shè)計階段、問題解決階段、生產(chǎn)制造階段和產(chǎn)品銷售階段)而發(fā)揮作用，進而影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)信息開發(fā)利用能力是一種綜合性能力，該能力的發(fā)揮受到企業(yè)的人員素質(zhì)、知識基礎(chǔ)、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、基礎(chǔ)設(shè)施等多種因素的制約。同時，企業(yè)信息開發(fā)利用能力與企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位之間又存在著互相促進的關(guān)系，企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位是信息開發(fā)利用能力發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，而信息開發(fā)利用能力又影響到創(chuàng)新信息生態(tài)位優(yōu)勢的構(gòu)建。

3　企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位到技術(shù)創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機理分析

企業(yè)創(chuàng)新信息生態(tài)位到技術(shù)創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機理主要體現(xiàn)在創(chuàng)新動機的形成、創(chuàng)新不確定性減少和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑等方面。

3.1創(chuàng)新信息生態(tài)位與創(chuàng)新動機的形成

技術(shù)創(chuàng)新是從創(chuàng)新動機產(chǎn)生及創(chuàng)新決策開始的，迅速產(chǎn)生創(chuàng)新動機并及時的做出創(chuàng)新決策是企業(yè)創(chuàng)新成功、形成創(chuàng)新優(yōu)勢的第一步。綜觀對技術(shù)創(chuàng)新動機的研究，促進企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的動因有四種：①市場需求的拉動；②技術(shù)發(fā)展的推動；⑧政府對技術(shù)創(chuàng)新活動的組織、規(guī)劃及政策、法規(guī)上的激勵；④企業(yè)家具有的創(chuàng)新愿望和較高的創(chuàng)新素質(zhì)，企業(yè)家的遠見卓識、風(fēng)格特質(zhì)以及對市場利潤的渴望和追求。這四種動因共同構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力來源，并且這些因素之間的自組織和協(xié)同作用也是技術(shù)創(chuàng)新的一種動力源泉。在上述技術(shù)創(chuàng)新動因中，企業(yè)家的遠見卓識、敢于承擔(dān)風(fēng)險及勇于創(chuàng)新的精神不是盲目的，企業(yè)家的這些創(chuàng)新特質(zhì)的形成是以不斷地獲取信息和知識為前提的，一定程度的創(chuàng)新信息和知識的積累是企業(yè)家具備創(chuàng)新精神的基礎(chǔ)。另外三種技術(shù)創(chuàng)新的動因也構(gòu)成了推動企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的主要推動力，而這些動因?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用也是通過信息的傳遞而發(fā)揮作用的。企業(yè)只有通過創(chuàng)新信息的獲取和分析才能了解和掌握技術(shù)發(fā)展、市場需求以及政府相關(guān)政策的動態(tài)來發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的機會，從而開始產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新動機和創(chuàng)新行為。可見，能夠發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的重要前提條件，而這一前提是以創(chuàng)新信息生態(tài)位優(yōu)勢為基礎(chǔ)的。

3.2創(chuàng)新信息生態(tài)位與技術(shù)創(chuàng)新不確定性的減少

技術(shù)創(chuàng)新活動具有試驗性質(zhì)，由于其中各個階段與環(huán)節(jié)都包含有不確定性因素，從而使技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)高風(fēng)險性。世界各國的技術(shù)創(chuàng)新實踐表明，創(chuàng)新成功的概率往往大于失敗的概率。弗里曼指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險來自于三方面的不確定性：技術(shù)不確定性、市場不確定性、一般商業(yè)不確定性。從信息的角度審視技術(shù)創(chuàng)新活動，技術(shù)創(chuàng)新可以被看成圍

繞其不確定性所開展的信息處理過程，在這一過程中始終貫穿著信息的處理需求與信息處理能力的矛盾運動。由于影響技術(shù)創(chuàng)新的信息處理需求和信息處理能力都要求把不確定性減小到最低限度，因此，對于技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性問題，也要通過對于創(chuàng)新信息的獲取和分析處理來解決。創(chuàng)新信息作用于技術(shù)創(chuàng)新過程中的各主要相關(guān)環(huán)節(jié)，通過對創(chuàng)新業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的影響來減少整個創(chuàng)新過程的不確定性，具體包括：①創(chuàng)新信息能豐富創(chuàng)新思想；②創(chuàng)新信息能完善創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計；③創(chuàng)新信息能加速創(chuàng)新進程；④創(chuàng)新信息能夠提高創(chuàng)新產(chǎn)品的營銷能力。可見，由于創(chuàng)新不確定性所產(chǎn)生的創(chuàng)新風(fēng)險源于“信息的缺乏”或“所擁有的信息與所需要的信息之間的差距”，減少不確定性的途徑或方法就是增強獲取信息的能力，創(chuàng)新信息生態(tài)位優(yōu)勢構(gòu)成創(chuàng)新成功及減少不確定性的基礎(chǔ)。

3.3創(chuàng)新信息生態(tài)位與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑

從企業(yè)的微觀層面上看，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在著特定的發(fā)展路徑，表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果是某些技術(shù)成果而不是其他。創(chuàng)新是在已有的技術(shù)基礎(chǔ)上進行的，決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的技術(shù)基礎(chǔ)為技術(shù)創(chuàng)新的底層因子。美國西北大學(xué)喬爾?莫克爾教授分析了技術(shù)創(chuàng)新過程中的底層因子，他說“每一個進化系統(tǒng)都由那些要素組成。在生物學(xué)中，底層結(jié)構(gòu)是基因，在技術(shù)創(chuàng)新進化中，底層結(jié)構(gòu)是知識和信息。可見，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是通過其技術(shù)基礎(chǔ)――知識和信息的進化而實現(xiàn)的。同時，由于技術(shù)能夠脫離產(chǎn)品實體而存在，并能在分離狀態(tài)下獨自進化，因此把這種獨立于產(chǎn)品而獨自進化的技術(shù)叫技術(shù)元，它是技術(shù)的組織單位。在知識的進化發(fā)展中，當(dāng)某個知識點被激活時，則更適應(yīng)的相關(guān)知識就會涌現(xiàn)出來。因此，創(chuàng)新的發(fā)生過程實質(zhì)上是先前知識的激活，大量新知識不斷被創(chuàng)造和保留，并在需要時被加以利用，這就產(chǎn)生了新的知識或技術(shù)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，不能僅僅依靠自身所掌握的信息和知識，創(chuàng)新系統(tǒng)需要不斷地從創(chuàng)新系統(tǒng)外部整合相應(yīng)的創(chuàng)新信息資源，特別是知識類信息資源。外部信息資源中蘊含著不同于企業(yè)原有的技術(shù)元，通過創(chuàng)新活動，兩類技術(shù)元必然發(fā)生相互作用和影響，其結(jié)果是促進知識點的被激活并導(dǎo)致技術(shù)的演化發(fā)展。依據(jù)生物學(xué)的理論，這種技術(shù)演化和發(fā)展存在兩種結(jié)果：技術(shù)遺傳和技術(shù)變異。也就是說技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果既由企業(yè)原有技術(shù)因子決定，也受到外部信息中技術(shù)因子的影響，兩類技術(shù)因子共同作用決定了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向。至于創(chuàng)新成果中的“遺傳”和“變異”哪個占有更大比例，這由內(nèi)、外兩類“技術(shù)元”的作用結(jié)果和其他外部環(huán)境因素決定。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑是其技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢的表現(xiàn)形式之一，基于創(chuàng)新信息生態(tài)位的這種路徑優(yōu)勢決定了企業(yè)特有的技術(shù)發(fā)展方向，給其他競爭對手的模仿造成難以逾越的障礙。

篇5

【關(guān)鍵詞】 技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)集群 關(guān)系

當(dāng)今的高新技術(shù)應(yīng)用提高了各產(chǎn)業(yè)技術(shù)之間的互相依賴性，要求處于不同技術(shù)層和不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，以某種形式聯(lián)合起來，突破專業(yè)技術(shù)的限制，互為技術(shù)來源和技術(shù)應(yīng)用對象，共同協(xié)作，形成適應(yīng)技術(shù)綜合發(fā)展的再生存體系，這就促進了產(chǎn)業(yè)集群的形成。產(chǎn)業(yè)集群有利于技能、信息、技術(shù)、技術(shù)訣竅和新思想在群落內(nèi)企業(yè)之間的傳播和應(yīng)用，從而又使高新技術(shù)得到了進一步的發(fā)展。

一、產(chǎn)業(yè)集群的概述

一個產(chǎn)業(yè)在特定的區(qū)域內(nèi)集聚，直至形成專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集群，是一個在人為、歷史與偶然因素共同作用下的產(chǎn)物，這個過程實質(zhì)體現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展的隨機性。

從馬歇爾開始，產(chǎn)業(yè)集聚（Industrialcluster）的類似形式就得到了經(jīng)濟研究者的關(guān)注，他們在不同時代，以不同的視角，運用不同的工具對產(chǎn)業(yè)集聚這一現(xiàn)象作出了不同的定義，在其過程中也形成了許多不同的概念。文獻中流行著產(chǎn)業(yè)集群或企業(yè)集群（Industrialeluster）、新產(chǎn)業(yè)區(qū)（Neo-Industrial District）、產(chǎn)業(yè)簇群（Industrialcomplex）、聚集經(jīng)濟（Aggegation Eonomies）等概念。

馬歇爾認為，如果一個大企業(yè)附近集聚了很多中小企業(yè)，則這一區(qū)域就可以稱為“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。在當(dāng)時產(chǎn)業(yè)區(qū)這個概念是相對于農(nóng)業(yè)區(qū)而言的，基本上是工業(yè)區(qū)的概念，因此具有一定的局限性。

韋伯是最早提出聚集經(jīng)濟概念的學(xué)者。聚集經(jīng)濟的概念表達的是這樣一種經(jīng)濟現(xiàn)象：或是產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動，或是貿(mào)易與商業(yè)的交易活動，或是其他與經(jīng)濟行為有關(guān)的生產(chǎn)性活動（勞動力聚集）和非生產(chǎn)性活動，在區(qū)域上具有比較明顯的集中傾向，并呈現(xiàn)出一種地理性聚集的經(jīng)濟狀態(tài)。

與聚集經(jīng)濟相聯(lián)系的還有產(chǎn)業(yè)綜合體這一概念，它是由美國區(qū)域科學(xué)家艾薩德于1959年首次提出的。在艾薩德看來，產(chǎn)業(yè)綜合體可以看成是特定區(qū)位上的一組經(jīng)濟活動，由于這些活動相互之間存在著技術(shù)、生產(chǎn)和分配等方面的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，所以可以帶來一些經(jīng)濟上的節(jié)約。

意大利社會學(xué)家貝卡蒂尼（Becattini）1978首次提出“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”的概念，他認為新產(chǎn)業(yè)區(qū)是具有共同社會背景的人們和企業(yè)在一定自然區(qū)域上形成的社會區(qū)域生產(chǎn)綜合體。還有很多學(xué)者對新產(chǎn)業(yè)區(qū)進行了界定，如Piore和Sabel（1984）將新產(chǎn)業(yè)區(qū)看作是高度柔性專業(yè)化的區(qū)域，Scott（1992）則將新產(chǎn)業(yè)區(qū)定義為基于合理勞動分工基礎(chǔ)上的生產(chǎn)商在地域上集結(jié)成網(wǎng)，并與本地勞動力市場緊密相連的產(chǎn)業(yè)組織在地域空間的表現(xiàn)形式。雖然新產(chǎn)業(yè)區(qū)的界定還不統(tǒng)一，但“柔性專業(yè)化”（flexiblespecialization）、“創(chuàng)新性”、本地網(wǎng)絡(luò)的“嵌入性”或“根植性”（embededness）等是其主要特征。

產(chǎn)業(yè)集群的概念來自于波特的新競爭經(jīng)濟學(xué)，在他1990年出版的《國家競爭優(yōu)勢》（the competitive advantage of nations）一書中，將“在某特定領(lǐng)域中，一群在地理上鄰近、有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)和相關(guān)法人機構(gòu)，并以彼此的共通性和互補性相聯(lián)結(jié)”現(xiàn)象稱之為“產(chǎn)業(yè)集（簇）群”。同以往的相關(guān)概念相比，波特的產(chǎn)業(yè)集群概念強調(diào)的不僅僅是本區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的分工與協(xié)作關(guān)系，而且還是區(qū)域各機構(gòu)間，包括企業(yè)、政府、同業(yè)公會、咨詢機構(gòu)等其他輔助組織之間的協(xié)作關(guān)系。這種協(xié)作關(guān)系不僅僅是經(jīng)濟上的利益關(guān)系，還包括信任、合作等其他社會性聯(lián)系。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)集群是指大量聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機構(gòu)（生產(chǎn)同類產(chǎn)品或處于相同生產(chǎn)階段的特定產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，或具有直接上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的企業(yè)，或其他具有緊密聯(lián)系的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)），在某一特定地理區(qū)域內(nèi)柔性集聚，并形成區(qū)內(nèi)企業(yè)之間柔性專業(yè)化分工、結(jié)成緊密的合作網(wǎng)絡(luò)、植根于當(dāng)?shù)夭粩鄤?chuàng)新的社會文化環(huán)境的空間產(chǎn)業(yè)組織體系。

二、產(chǎn)業(yè)集群中技術(shù)創(chuàng)新能力形成的路徑分析

1、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)

企業(yè)關(guān)系是多層次的，它們把活動聯(lián)結(jié)在一起，使行為者相結(jié)合并形成資源紐帶。這種多層次性既反映在企業(yè)內(nèi)，又是網(wǎng)絡(luò)的基本特征。關(guān)系契約使兩個企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)結(jié)合在一起，形成行為者之網(wǎng)，而網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)點主要包括企業(yè)、大學(xué)或研究機構(gòu)、政府、中介服務(wù)機構(gòu)以及金融機構(gòu)等五個方面，如圖1所示。

由各結(jié)點連接起來的網(wǎng)絡(luò)路線就是個體間信息與資源交換的渠道，當(dāng)不同的主體（結(jié)點）在網(wǎng)絡(luò)中處于不同位置時，便擁有對網(wǎng)絡(luò)中信息與資源的不同控制力。在產(chǎn)業(yè)集群中，網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度以及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等決定了網(wǎng)絡(luò)對集群技術(shù)創(chuàng)新的影響程度。網(wǎng)絡(luò)密度描述了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)實際存在的聯(lián)系數(shù)量占到可能聯(lián)系數(shù)量的比例。Coleman（1990）認為，高密度網(wǎng)絡(luò)會產(chǎn)生大量的企業(yè)間聯(lián)系，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)信息和資源將更快速地流動；高密度的網(wǎng)絡(luò)更容易發(fā)展出相互信任關(guān)系、共享準(zhǔn)則，以及共同的行為模式。按照Coleman的觀點，網(wǎng)絡(luò)越緊密，成員之間聯(lián)系的通道就越多，既有直接的聯(lián)系，也有間接的聯(lián)系，有利于信息、知識等要素的流通。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強度描述了行為主體聯(lián)系頻率的高低和組織資源對聯(lián)系承諾程度的高低。集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群是一個由各個結(jié)點（主要包括政府、金融機構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、高校、中介機構(gòu)等）組成的大系統(tǒng)，集群中企業(yè)通過與網(wǎng)絡(luò)結(jié)點間的往來與聯(lián)系，提供諸如隱性知識、創(chuàng)新資金、流動人力資本等創(chuàng)新要素，對技術(shù)創(chuàng)新影響重大。

集群網(wǎng)絡(luò)密度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著正相關(guān)關(guān)系，集群網(wǎng)絡(luò)強度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在負相關(guān)關(guān)系，集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)與網(wǎng)絡(luò)成員的關(guān)系與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能夠促進集群內(nèi)部企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率和成功率，保持產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新動力，并促進技術(shù)創(chuàng)新成果在集群內(nèi)高速擴散。

2、地方政府充當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的“倡導(dǎo)者”

產(chǎn)業(yè)集群的成長并不是一帆風(fēng)順的，也并不是所有的產(chǎn)業(yè)集群都能發(fā)展壯大。產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面往往易陷入“囚徒困境”的被動局面，原因包括中小企業(yè)的資金規(guī)模不足以承擔(dān)研發(fā)工作、研發(fā)的風(fēng)險太大、技術(shù)研發(fā)過程中的經(jīng)濟外在性、產(chǎn)權(quán)保護程度不高和理性經(jīng)濟人固有的“搭便車”思想等。在我國市場經(jīng)濟初級階段，地方政府充當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群的外部力量是一種行之有效的辦法。也就是說，地方政府除了鼓勵社會自主型專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)發(fā)展外，更重要的作用是發(fā)揮政府的資源、信息和組織優(yōu)勢，建立政府主導(dǎo)型的專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)，從而使政府間接進入到促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的過程中。隨著市場化的進一步深入，為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供研發(fā)服務(wù)的研發(fā)機構(gòu)日益成熟，政府也要在適當(dāng)?shù)臅r候逐步退出，使地方政府對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)新的扶持政策逐步消失。

三、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系

技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程就是技術(shù)創(chuàng)新的過程。只有產(chǎn)業(yè)化的知識或技術(shù)成果才會成為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，才有經(jīng)濟價值。因此，對產(chǎn)業(yè)集群的研究必須引入技術(shù)維度，并且通過對技術(shù)成因的分析，揭示產(chǎn)業(yè)集群的本質(zhì)，認識產(chǎn)業(yè)集群的形成機理。

1、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群形成發(fā)展的重要性

（1）技術(shù)創(chuàng)新促使新的產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。由于技術(shù)創(chuàng)新的種類與功能不同，不同產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的機會與能力也就不同，從而使技術(shù)創(chuàng)新的速率和強度在不同產(chǎn)業(yè)中不盡相同，進而又使生產(chǎn)率增長的速率和結(jié)果不盡相同。重大技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)，當(dāng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進入成熟期，突破式技術(shù)創(chuàng)新逐漸被改良的技術(shù)創(chuàng)新所代替，使生產(chǎn)率的提高與成本的減低逐漸趨緩，一旦新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)確立，某些改良技術(shù)很快地被大量的轉(zhuǎn)移式技術(shù)創(chuàng)新取代，進而促進社會經(jīng)濟較長時間保持繁榮。此后，將進入下一個周期的技術(shù)創(chuàng)新，新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)將出現(xiàn)，新的產(chǎn)業(yè)集群代替原有的產(chǎn)業(yè)集群，這樣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就不斷變動更新了。外在的表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟過程的短、中、長周期的變動，使內(nèi)在的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與社會生產(chǎn)得以更新。

（2）技術(shù)進步促成同質(zhì)企業(yè)趨于集中。技術(shù)進步以及技術(shù)擴散必然會吸引同質(zhì)企業(yè)向技術(shù)的擴散源集中。技術(shù)與分工互為促進，更為重要的是可以引致大規(guī)模的定制生產(chǎn)，而這種生產(chǎn)是通過具有同源技術(shù)的企業(yè)之間的緊密合作實現(xiàn)的，因此就要求同質(zhì)企業(yè)處于集中狀態(tài)。

（3）產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈

（Technological Chain of Industry）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及產(chǎn)業(yè)之間在技術(shù)上存在著相互依存、相互銜接的一種技術(shù)鏈條。在一條產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈上，上游節(jié)點和下游節(jié)點之間在技術(shù)上相互聯(lián)系、互為依存，“產(chǎn)業(yè)之間連接性的內(nèi)在根源之一在于產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的技術(shù)關(guān)聯(lián)制約并決定了產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的技術(shù)鏈像一條‘肋骨’，將生產(chǎn)過程中的有關(guān)企業(yè)鏈接起來，形成一個網(wǎng)絡(luò)，進而突破了嚴格的產(chǎn)業(yè)邊界，把整個經(jīng)濟系統(tǒng)有機地統(tǒng)合起來”。

產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的空間集聚現(xiàn)象。由于產(chǎn)業(yè)集群是具有一定聯(lián)系的企業(yè)集聚而成，而在這些聯(lián)系中基礎(chǔ)的也是最重要的是技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，即產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈將眾多擁有同源技術(shù)的企業(yè)集聚在某一區(qū)域，因此每一個產(chǎn)業(yè)集群都至少具有一條或一部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈就像骨骼一樣支撐著整個產(chǎn)業(yè)集群，它是產(chǎn)業(yè)集群形成的基礎(chǔ)。從理論上說，以一條產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈為基礎(chǔ)，就可以形成產(chǎn)業(yè)集群，而事實上，更多的現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)集群則是以技術(shù)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的。

（4）技術(shù)創(chuàng)新提高了產(chǎn)業(yè)集群的整體競爭力。在當(dāng)前經(jīng)濟全球化階段，國際分工日益深化、專業(yè)化的要求越來越迫切，這就要求企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新，但是即使同一類型資源在不同的企業(yè)也表現(xiàn)出很強的異質(zhì)性，從而構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源互補融合的物質(zhì)基礎(chǔ)，也沒有哪個企業(yè)能在所有的技術(shù)創(chuàng)新資源中都擁有絕對優(yōu)勢。創(chuàng)新資源的競爭在相當(dāng)長時期內(nèi)決定這個企業(yè)的競爭能力和競爭優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集群中的技術(shù)創(chuàng)新能有效地縮小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源中的缺口，彌補企業(yè)自身資源的不足，從而提高整個產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。

（5）技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是產(chǎn)業(yè)集群形成的動力。“創(chuàng)新不是孤立事件，并且不在時間上均勻分布，相反的是，它們趨于群集。或者說，成簇的發(fā)生僅僅是因為在成功的創(chuàng)新之后，首先是一些，接著是大多數(shù)企業(yè)會步其后塵；其次，創(chuàng)新甚至不是隨機地均勻地分布于整個經(jīng)濟系統(tǒng)中，而是傾向于集中在某些部門及其鄰近部門。”技術(shù)創(chuàng)新過程就是技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過程，技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化驅(qū)動著產(chǎn)業(yè)集群的形成。

2、產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用

產(chǎn)業(yè)集群具有很強的創(chuàng)新作用，從而不斷提高區(qū)域競爭力。特別是鄰近企業(yè)之間相互學(xué)習(xí)、相互信任，以及鄰近企業(yè)之間的勞動分工與協(xié)作，促進了生產(chǎn)率的提高，從而推動了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

（1）產(chǎn)業(yè)集群有利于新技術(shù)的推廣。在產(chǎn)業(yè)集群中，比鄰而居的企業(yè)由于頻繁的交往和經(jīng)常性的合作，產(chǎn)生了面對面觀察與學(xué)習(xí)的便利性，一項技術(shù)創(chuàng)新很容易為其他企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓與模仿，該項技術(shù)創(chuàng)新較容易地在集群內(nèi)擴散；其他企業(yè)通過對此項科技創(chuàng)新的消化、吸收與模仿，在此基礎(chǔ)上進行技術(shù)改良，又導(dǎo)致漸進性的技術(shù)創(chuàng)新不斷發(fā)生，形成強大的擠壓效應(yīng)。另外，在產(chǎn)業(yè)集群中各行動主體因地域的接近、交往的頻繁、親友的親緣等因素形成與積累了豐厚的社會資本，減少了學(xué)習(xí)與交流的交易費用，使集群中技術(shù)溢出效應(yīng)更強，知識更容易擴散。

（2）產(chǎn)業(yè)集群有利于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)可以就近尋找交易對象，就近取得原材料、中間品供應(yīng)，比較容易得到所需要的資本、技術(shù)和員工，減少了運輸費用等交易成本。這使得它與其他地方相比，進入障礙更低。這樣，依附、承載于經(jīng)濟組織、經(jīng)濟活動中的技術(shù)創(chuàng)新，就因企業(yè)產(chǎn)生、運行的低成本、便利性而有了頻繁產(chǎn)生的現(xiàn)實可能性。

（3）產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新的“棲息地”。產(chǎn)業(yè)集群也使供應(yīng)商、人才、專業(yè)化信息、輔助設(shè)施等資源高度密集于一個地方，從而使得技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的資源獲取成本大大降低，使人們開展技術(shù)創(chuàng)新變得容易方便，區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新總的成本也降低了。這是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系卓有成效運行的標(biāo)志。在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新密集的區(qū)域，同行多、討論多、離高校近、人才聚集，并有領(lǐng)先用戶，有一些敢于用新產(chǎn)品、愿意用新產(chǎn)品的用戶，他們可以很好地把握技術(shù)發(fā)展趨勢；區(qū)內(nèi)供應(yīng)商、合伙者多，建立新企業(yè)的成本低；區(qū)內(nèi)同行競爭激烈，從而有助于激發(fā)區(qū)域內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的潛力。

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篇6

關(guān)鍵詞：過程論;動態(tài)過程;技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)

一、作為動態(tài)過程的技術(shù)

美國技術(shù)哲學(xué)家米切姆區(qū)別了四種類型的技術(shù)概念,即作為客體的技術(shù),作為過程的技術(shù),作為知識的技術(shù)以及作為意志的技術(shù)。關(guān)于作為過程的技術(shù),米切姆曾提出,工程師注重制造的一面,社會科學(xué)家注重使用的一面,而傳統(tǒng)的人類活動就劃分為制造和使用兩類。工程師認為技術(shù)的基礎(chǔ)內(nèi)容是發(fā)明和設(shè)計[CD2]制造的原初意識,社會科學(xué)家則認為是生產(chǎn)和實用,技術(shù)的社會應(yīng)用才是最重要的［1］。在此,米切姆已經(jīng)把技術(shù)理解為包含發(fā)明、設(shè)計、生產(chǎn)、使用的不同階段的過程。

東北大學(xué)遠德玉教授是國內(nèi)較早探討技術(shù)本質(zhì)的學(xué)者之一,1981年11月,遠德玉教授參加在蘇州舉行的第二屆全國技術(shù)史學(xué)術(shù)討論會,提交論文《技術(shù)是一個過程[CD2]略論技術(shù)史與技術(shù)論研究》,首次提出了技術(shù)過程論的觀點。1982年,遠德玉教授在《技術(shù)是一個獨立的研究對象》一文中提出,把技術(shù)列為科學(xué)的一個層次是不妥當(dāng)?shù)?需要從技術(shù)的角度來研究技術(shù)與社會、生產(chǎn)、經(jīng)濟、哲學(xué)的關(guān)系［2］。1983年,遠德玉教授又提出,技術(shù)是一個人類實踐的動態(tài)過程,技術(shù)在人類利用、控制和改造自然的過程中才體現(xiàn)出自己的面目［3］。1984年10月,遠德玉教授向第三屆全國技術(shù)史會議提交了題為《歷史中的技術(shù)》的論文,分析了原始時代、工匠時代和近代技術(shù)的各自存在方式和存在特點,提出技術(shù)概念是一個歷史性的范疇,它本身是在不斷發(fā)展變化的,人們對技術(shù)的不同理解,是由于技術(shù)形態(tài)的不同引起的;不同時期人們側(cè)重于技術(shù)的某一形態(tài),便產(chǎn)生了不同的技術(shù)理解。在1986年出版的《論技術(shù)》一書中,他進一步論證了技術(shù)是一個動態(tài)過程的思想,并把技術(shù)是一個動態(tài)過程作了三方面的概括:技術(shù)是從無形技術(shù)向有形技術(shù)轉(zhuǎn)化、從潛在技術(shù)向現(xiàn)實技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程,是技術(shù)軟件與技術(shù)硬件在動態(tài)過程中的統(tǒng)一,是知識、能力、物質(zhì)手段不斷更新的過程［4］。2003年,在《技術(shù)過程論的再思考》一文中,遠德玉教授對技術(shù)是一個過程又增加了一條概括,即技術(shù)是目的與手段在動態(tài)過程中的統(tǒng)一。目的性在技術(shù)形成與發(fā)展過程中不斷變化,相應(yīng)的手段也在變化,由此才有技術(shù)形態(tài)的變化［5］。

關(guān)于技術(shù)是一個過程的思想,是理解技術(shù)本質(zhì)屬性的關(guān)鍵。在《過程論視野中的技術(shù)本質(zhì)》一文中,筆者從技術(shù)目的實現(xiàn)的過程性與技術(shù)形態(tài)轉(zhuǎn)化的過程性兩個方面作了分析［6］。一方面,目的性是整個技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展的動力,是支配技術(shù)各要素的靈魂,技術(shù)的目的性指的是人們有意識地把某種自然對象轉(zhuǎn)變?yōu)槭苋擞绊懞捅蝗思庸ぁ⒏脑臁⒖刂频膶ο?使技術(shù)成為變革自然的手段,而不是指技術(shù)本身就是目的。在技術(shù)逐漸成為滿足人們需要的物品的過程中,技術(shù)目的性也逐漸地得到實現(xiàn),即技術(shù)目的的實現(xiàn)也是一個過程。另一方面,技術(shù)目的在技術(shù)形成與發(fā)展過程中是不斷變化的,技術(shù)目的的變化就會導(dǎo)致技術(shù)手段的變化,由此產(chǎn)生技術(shù)的不同形態(tài)。由潛在的知識形態(tài)的技術(shù)到現(xiàn)實的物化形態(tài)的技術(shù)的轉(zhuǎn)化過程,就是技術(shù)的目的性具體化的過程:從抽象的技術(shù)目的性轉(zhuǎn)化為具有特定功效性的目的性,并進一步轉(zhuǎn)化為符合特定經(jīng)濟性和社會性的目的性。

從過程論的角度看,技術(shù)本來就是表現(xiàn)為多種形態(tài)的,諸如知識形態(tài)的技術(shù)與物化形態(tài)的技術(shù),有形的技術(shù)與無形的技術(shù),潛在的技術(shù)與現(xiàn)實的技術(shù),一品技術(shù)與多品技術(shù),等等。技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化就是它向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化過程,也是技術(shù)本身的不斷完善化過程。由主觀技術(shù)構(gòu)想、創(chuàng)意而產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)明是技術(shù)的初始形態(tài),必須經(jīng)過設(shè)計、試制和試驗加以客觀化、物質(zhì)化,才能納入到生產(chǎn)勞動過程中去,成為現(xiàn)實的生產(chǎn)技術(shù)。而單一的生產(chǎn)技術(shù)仍不能實現(xiàn)技術(shù)的最終目的,因為它只能完成產(chǎn)品生產(chǎn)的一部分或一個環(huán)節(jié),必須有許多與之相匹配的一系列生產(chǎn)技術(shù)才能形成產(chǎn)品和服務(wù);只有多種生產(chǎn)技術(shù)的綜合,即完成生產(chǎn)技術(shù)的體系化或形成產(chǎn)業(yè)技術(shù),才能實現(xiàn)技術(shù)的最終目的

［7］。

二、技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新

從技術(shù)動態(tài)過程的分析可以看出,完整的技術(shù)活動并不僅限于技術(shù)發(fā)明,它至少包括兩部分的內(nèi)容,其一是技術(shù)發(fā)明活動,即技術(shù)知識的創(chuàng)造、積累,科學(xué)知識的拓展;其二是技術(shù)創(chuàng)新活動,即把技術(shù)發(fā)明活動的成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,實現(xiàn)技術(shù)的目的性。這兩部分內(nèi)容對于技術(shù)活動來說是互補的、缺一不可的。實際上,在技術(shù)創(chuàng)新過程中也會伴隨著技術(shù)發(fā)明的出現(xiàn),這樣的技術(shù)發(fā)明仍可申請專利,而且其應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新過程的時滯也許更短,因為這種發(fā)明是更加接近和適合市場需要的。因此,只有兩者的結(jié)合,才能完整地理解歷史上和現(xiàn)實中的技術(shù)。正如英國牛津版《技術(shù)史》一書的主編T·I·威廉斯在該書的6、7卷序中所指出的,我們不能把技術(shù)的發(fā)展與管理部門和工會的作用分割開來。在當(dāng)代,曼哈頓工程和登上月球的實現(xiàn),代表了技術(shù)發(fā)展的頂峰。但是,公正地說,這些成就既是科學(xué)家和工程師們以精湛的技術(shù)能力工作的結(jié)果,同樣也是這些極為復(fù)雜的工作的管理者的巨大勝利［8］。

熊彼特最早對“發(fā)明”與“創(chuàng)新”進行了區(qū)別。他認為,企業(yè)家的職能是把新發(fā)明引入生產(chǎn)系統(tǒng),創(chuàng)新則是發(fā)明的第一次商業(yè)化應(yīng)用。只要發(fā)明還沒有得到實際的應(yīng)用,那么它在經(jīng)濟上就是不起作用的。而實行任何改善并使之有效即創(chuàng)新,是同它的發(fā)明完全不同的一個任務(wù),而且這個任務(wù)要求具有完全不同的才能。把發(fā)明創(chuàng)造同技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別,被認為是熊彼特的重大貢獻之一。日本學(xué)者森谷正規(guī)認為,創(chuàng)新與發(fā)明之所以被大大地混淆,是因為從20世紀40年代至60年代的技術(shù)發(fā)展,包含創(chuàng)新與發(fā)明兩方面的內(nèi)容。作為這個時期標(biāo)志的創(chuàng)新是眾多發(fā)明的產(chǎn)物,一系列革命性的發(fā)明為技術(shù)創(chuàng)新提供了動力,掀起了滔滔不絕的技術(shù)創(chuàng)新的洪流［9］。我國理論界也探討了技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別。陳昌曙教授與遠德玉教授合著的《技術(shù)選擇論》一書,較早地初步區(qū)分了技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新,提出企業(yè)技術(shù)活動的中心環(huán)節(jié),是如何把科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并實現(xiàn)經(jīng)濟增長,即做到技術(shù)創(chuàng)新。他們認為,技術(shù)發(fā)明是技術(shù)創(chuàng)新的一個環(huán)節(jié),而不是技術(shù)創(chuàng)新的全部和實質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新是研究、開發(fā)、工程設(shè)計、市場分析和管理決策等相互交錯的全過程,是把發(fā)明應(yīng)用于生產(chǎn)并實現(xiàn)經(jīng)濟增長的全過程,是過程創(chuàng)新［10］。陳文化教授則把技術(shù)發(fā)明比喻為“雞下蛋”,把技術(shù)創(chuàng)新比喻為“孵小雞”,認為技術(shù)創(chuàng)新是“孵化企業(yè)”的過程,只有不斷地孵化出企業(yè),才能實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的一體化;相反,如果把創(chuàng)新等同于創(chuàng)造,就是了創(chuàng)新的本質(zhì)和靈魂,其結(jié)果又會退回到科技與經(jīng)濟相分離的老路上去［11］。對技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新進行的這種區(qū)分,其意義在于指出了技術(shù)(經(jīng)濟)活動包括的豐富內(nèi)容不僅僅局限于技術(shù)發(fā)明,事實上停留于技術(shù)發(fā)明的技術(shù)活動是不能為一國或一地區(qū)帶來實際的經(jīng)濟效益的,技術(shù)活動還有其更為重要的一面,即技術(shù)創(chuàng)新。由此必然會合乎邏輯地過渡到技術(shù)創(chuàng)新的研究,因為技術(shù)創(chuàng)新實質(zhì)上就是在技術(shù)原理基本不變的情況下的技術(shù)形態(tài)轉(zhuǎn)化過程。

就目前所見到的技術(shù)史方面的著作來看,重點是研究技術(shù)發(fā)明,弄清哪些人在什么時候用什么方法發(fā)明了什么新技術(shù),而且對做出過發(fā)明的人物生平進行較為詳細的敘述。這種研究是很必要的,因為只有從這些發(fā)明家身上總結(jié)并吸收更多有規(guī)律性的東西,才能有利于我們在今天和未來的實踐中做出更多的發(fā)明來。然而,僅有這種研究又是不夠的。從過程論的角度看,只有深入到技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部,揭示技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)律,才能完整地理解技術(shù)過程,因為在當(dāng)代社會,發(fā)明家的創(chuàng)造性成果只有經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性活動,形成技術(shù)商品而直接被最終消費者所使用和體驗,技術(shù)發(fā)明家的目的性以及技術(shù)發(fā)明物的價值才能得以展現(xiàn),才能實現(xiàn)技術(shù)的現(xiàn)實過程。在這種意義上,技術(shù)創(chuàng)新成為唯一能夠揭示技術(shù)存在的方式,人們正是通過對技術(shù)創(chuàng)新的每一個階段或環(huán)節(jié)的具體把握,才能領(lǐng)會技術(shù)的真實含義。不弄清技術(shù)創(chuàng)新問題,就談不上真正理解技術(shù)的本質(zhì)問題;脫離對技術(shù)創(chuàng)新過程的理解進行的有關(guān)技術(shù)本質(zhì)和意義的探討,也是缺乏現(xiàn)實針對性和理論活力的［12］。

三、技術(shù)創(chuàng)新研究的新范式

從過程論的角度看,技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容可以理解為技術(shù)本身的、經(jīng)濟的以及管理的創(chuàng)新的結(jié)合。技術(shù)創(chuàng)新首先是技術(shù)本身的過程創(chuàng)新,包括技術(shù)本身的不斷完善化過程,又包括該項技術(shù)同相關(guān)的一系列技術(shù)結(jié)合實現(xiàn)體系化的過程;其次是經(jīng)濟的過程創(chuàng)新,包括一系列的經(jīng)濟決策與經(jīng)濟行為的創(chuàng)新;再次是管理的過程創(chuàng)新,它使得生產(chǎn)過程中技術(shù)的諸要素、生產(chǎn)力的諸要素得以完善地組織、協(xié)調(diào)、平衡和配置,實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)在功能和結(jié)構(gòu)上的整體優(yōu)化。三種創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段,所起的作用和側(cè)重點是不同的。技術(shù)的過程創(chuàng)新在創(chuàng)新的開始階段比較強,隨著創(chuàng)新過程的發(fā)展,技術(shù)的創(chuàng)新內(nèi)容呈現(xiàn)弱化趨勢,而經(jīng)濟的和管理的過程創(chuàng)新則呈現(xiàn)日益強化的趨勢。只有三者的有機結(jié)合,才能實現(xiàn)技術(shù)成果的商品化,使技術(shù)變?yōu)橹苯由a(chǎn)力［13］。由于技術(shù)創(chuàng)新是一種呈現(xiàn)為某些階段性的連續(xù)的漸進過程,因而研究不同階段的創(chuàng)新特征、內(nèi)容和方法,對于人們弄清技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律和規(guī)則,并按照這些規(guī)律和規(guī)則進行創(chuàng)新,從而縮短從發(fā)明到商業(yè)應(yīng)用的時間,都是極為有益的。正因如此,遠德玉教授積極倡導(dǎo)進行技術(shù)創(chuàng)新的工藝性研究,并提出了創(chuàng)新工藝研究的課題,包括如何對技術(shù)的、經(jīng)濟的、管理的三類過程創(chuàng)新的結(jié)合及其階段性的研究,如何認識創(chuàng)新的內(nèi)容隨著創(chuàng)新階段的變化而不斷變化的特點、規(guī)律,如何探求創(chuàng)新過程中不同階段所采用的創(chuàng)新方法和手段。

沿著過程論的思路,技術(shù)創(chuàng)新研究的新范式逐步得以形成。這種新范式以技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟學(xué)研究、管理學(xué)研究、技術(shù)學(xué)研究、政策學(xué)研究等為基礎(chǔ),認為技術(shù)創(chuàng)新既不是純經(jīng)濟學(xué)范疇,也不是純技術(shù)學(xué)范疇,更不是純管理學(xué)范疇,它是經(jīng)濟與技術(shù)相互結(jié)合的,既具有經(jīng)濟特征又具有技術(shù)特征的技術(shù)—經(jīng)濟范疇。在實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟的結(jié)合過程中,管理起著關(guān)鍵性作用。從企業(yè)來看,技術(shù)創(chuàng)新是把發(fā)明成果創(chuàng)造性地應(yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營活動,使之向產(chǎn)品化、商品化不斷逼近的過程。在這一過程中,生產(chǎn)函數(shù)的多次轉(zhuǎn)移,技術(shù)在形態(tài)上的多次改變,最終成功地把創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場,并獲得顯著的經(jīng)濟效益,才是完成了技術(shù)創(chuàng)新的一個周期。技術(shù)創(chuàng)新一開始就是技術(shù)實踐、生產(chǎn)經(jīng)營實踐、管理實踐結(jié)合在一起的特殊的社會實踐活動,具有技術(shù)實踐、生產(chǎn)經(jīng)營實踐與管理實踐的三重屬性。盡管在整個技術(shù)創(chuàng)新實踐活動中的不同階段,上述三者的表現(xiàn)有所不同,但缺少任何一個方面,都不能構(gòu)成現(xiàn)實的技術(shù)創(chuàng)新活動;而只有三者的有機結(jié)合,才能創(chuàng)造出滿足市場需求的產(chǎn)品,使技術(shù)成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實的生產(chǎn)力,為企業(yè)帶來可觀的經(jīng)濟效益。因此,技術(shù)創(chuàng)新的研究需要突破線性思維的誤區(qū),需要充分把握技術(shù)創(chuàng)新過程的非線性作用機制,充分調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性,通過各種途徑對已有的技術(shù)創(chuàng)新活動進行必要的認識和總結(jié),從中發(fā)現(xiàn)不同創(chuàng)新活動在其實施過程中的具體表現(xiàn)以及遇到的具體問題,從而根據(jù)這些創(chuàng)新活動暴露出來的共性問題,預(yù)見現(xiàn)實技術(shù)創(chuàng)新過程可能遇到的不利情況,以便在創(chuàng)新實踐過程中加以特別注意,減少技術(shù)創(chuàng)新活動的盲目性。把技術(shù)創(chuàng)新看做是科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的社會化過程、產(chǎn)業(yè)化過程和商品化過程,是技術(shù)創(chuàng)新研究視角改變和研究新范式得以確立的方法論基礎(chǔ),也是技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)研究同經(jīng)濟學(xué)的和管理學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新研究區(qū)別開來的標(biāo)志。

劉則淵教授在《試論中國技術(shù)哲學(xué)的東北學(xué)派》一文中指出,以陳昌曙教授為代表的技術(shù)哲學(xué)專家在20多年的研究歷程中逐漸形成了中國技術(shù)哲學(xué)的東北學(xué)派,他們基于技術(shù)本質(zhì)、特征、體系、結(jié)構(gòu)以及相關(guān)范疇的哲學(xué)分析,并把這種哲學(xué)的分析應(yīng)用于技術(shù)選擇的現(xiàn)實活動。其中,技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)理論是技術(shù)哲學(xué)東北學(xué)派的突出成果,它基于《論技術(shù)》中關(guān)于“技術(shù)是一個過程”的觀點,把技術(shù)創(chuàng)新看做是科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的社會化過程、產(chǎn)業(yè)化過程和商品化過程,率先提出“技術(shù)形態(tài)的過程創(chuàng)新”思路,在技術(shù)創(chuàng)新實踐中實現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)濟、管理三方面的過程創(chuàng)新［14］。這種評價從過程論的視角來看,是比較中肯的。

四、技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)研究的新進展

技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的興起和發(fā)展,本質(zhì)上反映著技術(shù)創(chuàng)新對哲學(xué)發(fā)展的影響。在這里,技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)并不是從最普遍的哲學(xué)或“元哲學(xué)”中發(fā)展派生出來的,而是從技術(shù)創(chuàng)新研究和實踐提出的問題中引導(dǎo)出來的;同樣,也不是技術(shù)創(chuàng)新研究需要有哲學(xué)轉(zhuǎn)向,而是哲學(xué)研究需要有技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)向。從哲學(xué)的視角研究技術(shù)創(chuàng)新,就是要對各有差異的技術(shù)創(chuàng)新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行哲理性的思考,從中揭示技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)定和基本特征,探討影響和制約技術(shù)創(chuàng)新活動的根本因素,研究促進技術(shù)創(chuàng)新的能力與動力機制,以便為技術(shù)創(chuàng)新實踐及其理論研究提供方法論指導(dǎo)。

就國內(nèi)學(xué)術(shù)界對技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的研究來看,陳其榮教授在對不同的技術(shù)創(chuàng)新觀點進行歸納、比較后,根據(jù)實踐唯物主義的基本原理,從哲學(xué)角度把技術(shù)創(chuàng)新界定為“作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換形態(tài)、實現(xiàn)市場價值的一種實踐活動”,并說明了技術(shù)創(chuàng)新的五個基本特征,即創(chuàng)新性、實踐性、社會性、歷史性、不確定性［15］。肖信華以范式思維方式為研究方法,從技術(shù)創(chuàng)新的特點、機制、方法、途徑等研究入手,對技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)理性進行了初步的研究和探討,并提出了技術(shù)創(chuàng)新的三對范疇,即必然性和偶然性,可能性和現(xiàn)實性,形式與內(nèi)容［16］。夏保華教授則呼吁自然辯證法學(xué)者應(yīng)特別著力于進行技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)研究,并為發(fā)展一門技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)而努力。他還開列了關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)、客體、活動、主體、動機、知識、條件、方法等八組哲理性問題［17］,并探討了作為哲學(xué)范疇的技術(shù)創(chuàng)新,認為技術(shù)創(chuàng)新是一種在人與自然、

人與人、自然與自然之間展開的由新技術(shù)構(gòu)思到新技術(shù)物品生產(chǎn)的創(chuàng)新性社會活動價值系統(tǒng)［18］。宋海龍以明代中期以后中西方火藥、火器理論及技術(shù)的發(fā)展為例,討論了哲學(xué)思想對技術(shù)創(chuàng)新的影響,認為哲學(xué)思想通過影響技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新題目的選擇、創(chuàng)新方法的設(shè)計以及創(chuàng)新成果的理論解釋等渠道,滲入技術(shù)創(chuàng)新的全過程。在近代史上,西方以實驗為基礎(chǔ)的實證主義哲學(xué)對于技術(shù)創(chuàng)新具有積極意義,中國“經(jīng)世致用”、“天人合一”等傳統(tǒng)哲學(xué)思想對于技術(shù)創(chuàng)新具有消極影響［19］。

除了上述研究成果外,東北大學(xué)技術(shù)與社會研究所自1993年獲得科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士學(xué)位授予權(quán)以來,遠德玉教授和關(guān)士續(xù)教授就開始招收“技術(shù)論與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”研究方向的博士生,先后指導(dǎo)完成有關(guān)“技術(shù)創(chuàng)新主體”、“技術(shù)創(chuàng)新的制度安排”、“產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)化”、“技術(shù)創(chuàng)新的歷史階段性”、“市場經(jīng)濟條件下的技術(shù)改造”、“技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的整合”、“基于信息過程的技術(shù)創(chuàng)新研究”、“技術(shù)創(chuàng)新的契合模式”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次分析”、“產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的演化分析”、“產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系的歷史與實踐分析”、“技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)變革”、“IT企業(yè)的知識管理與技術(shù)創(chuàng)新”、“創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識流動分析”等14篇博士論文,另外陳昌曙教授、陳凡教授和婁成武教授分別指導(dǎo)其博士生完成了技術(shù)創(chuàng)新研究方面的7篇博士學(xué)位論文,內(nèi)容涉及企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新組織及其演化、企業(yè)孵化器創(chuàng)新功能及其實現(xiàn)機制、企業(yè)形象及其創(chuàng)新、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新系統(tǒng)中的多主體合作及其模式、技術(shù)創(chuàng)新過程中的創(chuàng)造性思維及其培養(yǎng)模式。這些博士學(xué)位論文的選題與完成,均以過程論作為方法論指導(dǎo),從不同的層面深化了技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的研究,而且取得了一系列的研究成果。如今,東北大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士點仍然繼續(xù)招收“技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新”和“技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)”方向的博士生,并就高新區(qū)自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的價值取向、技術(shù)創(chuàng)新柔性激勵機制、技術(shù)創(chuàng)新過程的協(xié)同創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新文化等內(nèi)容展開哲學(xué)方面的研究。這些研究也是以過程論為方法論的,正如李宏偉博士在自己的學(xué)位論文的致謝辭中所說的,過程論思想已經(jīng)上升為一種具有普遍意義的哲學(xué)觀念和思想方法,成為貫穿論文始終的思想基礎(chǔ)［20］。

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篇7

[關(guān)鍵詞]金融創(chuàng)新產(chǎn)品　監(jiān)管機制　有效措施

2008年美國的次貸危機最終演變?yōu)槿蛐缘慕鹑谖C，并且不斷地引發(fā)了金融衍生品泡沫的破滅，在這樣的情況下，金融業(yè)受到了近乎于毀滅的打擊與影響。盡管受到金融危機的我國經(jīng)濟正在不斷地復(fù)蘇，但是我國應(yīng)該從中吸引經(jīng)驗與教訓(xùn)，面對我國的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，如何加強其監(jiān)管過程以防止其風(fēng)險的出現(xiàn)，是我國金融創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管的重要議題。

一、金融創(chuàng)新產(chǎn)品的界定

曾經(jīng)在美國經(jīng)濟高速發(fā)展的時候，美國創(chuàng)造出了一系列的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，而這些金融創(chuàng)新產(chǎn)品也對美國的產(chǎn)生了極其重要的影響，對于金融創(chuàng)新產(chǎn)品的界定，其主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：

(一)次級貸款

次級貸款，以被稱作按揭貸款或住房抵押貸款，這主要是指貸款人向貸款人進行貸款并將其房屋作文抵押，并進行分期付款的方式進行償還的貸款方式。而這種次級貸款主要可以分為三個方面的內(nèi)容：AO貸款市場、優(yōu)質(zhì)貸款市場以及次級貸款市場。

(二)抵押貸款證券MBS

住房抵押貸款證券化是指商業(yè)銀行將其住房抵押貸款的收益權(quán)打包出售給一個具有風(fēng)險隔離功能的特定目的機構(gòu)，并由這一機構(gòu)公開發(fā)行以此為基礎(chǔ)資產(chǎn)支持的偏債性證券，而通過這種方式獲得的資金主要用于支付抵押貸款，而貸款者也從中獲得了收益。

(三)信用違約互換CDS

信用違約互換CDS，主要是由信用卡貸款衍生的金融衍生產(chǎn)品。信用違約互換可以作為一種金資產(chǎn)的違約保險。債權(quán)人主要通過一系列的合同將債務(wù)風(fēng)險出售，而這個過程中，合同價格就是保費，債權(quán)人并從中獲得收益。

(四)抵押債務(wù)契約CDO

CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)具有多樣的形式，比如銀行問的貸款、高收益貸款等。而以上的內(nèi)容中，以債券為基礎(chǔ)資產(chǎn)的CDO被稱為CBO。由此可見，事實上CDO是建立在一系列基礎(chǔ)資產(chǎn)上的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品。

(五)合成CDO

合成的CDO主要是指銀行不斷地將一系列的貸款債權(quán)進行匯集并進行包裝，這就可以被稱為群組債權(quán)。通過與SPV簽訂信用違約交換的合約，銀行會不斷地支付SPV金，以作為權(quán)利金。

二、金融創(chuàng)新產(chǎn)品的特征

與其他的金融產(chǎn)品相比，金融創(chuàng)新產(chǎn)品在創(chuàng)新的過程中具有充分的獨特性。而金融創(chuàng)新產(chǎn)品的這些特征對于正確的理解金融創(chuàng)新產(chǎn)品具有重要的作用與價值。

(一)創(chuàng)新成本較低

普通的技術(shù)創(chuàng)新過程中，產(chǎn)品的開發(fā)與開發(fā)的成本是普通技術(shù)創(chuàng)新中的核心內(nèi)容，然而，與普通的技術(shù)創(chuàng)新不同，金融創(chuàng)新產(chǎn)品在創(chuàng)新的過程中，其產(chǎn)品的開發(fā)與采納并不是其在創(chuàng)新過程中的重要研究問題。對于金融創(chuàng)新產(chǎn)品，其創(chuàng)新并不是要創(chuàng)造全新的產(chǎn)品，而是通過分析現(xiàn)有的產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)品所存在的缺陷與問題，并進一步對現(xiàn)有的產(chǎn)品進行進一步的變動。

(二)較強的流動性

區(qū)別于普通耐用消費品，金融創(chuàng)新產(chǎn)品很大的特征之一是金融創(chuàng)新產(chǎn)品通過在二級市場上進行方便的交易，這也就是說，通過這種方式，金融創(chuàng)新產(chǎn)品具有非常好的流動性，而金融創(chuàng)新產(chǎn)品的流動性則來自于金融創(chuàng)新產(chǎn)品的集中的、大規(guī)模的交易場所的存在。由此可見，金融創(chuàng)新產(chǎn)品的流動性一旦形成，那么就會形成非常大的競爭優(yōu)勢，而即使其之后的競爭對手擁有了更好的產(chǎn)品的能力，也非常可能因為流動性不足很難取得成功。

(三)缺乏專利保護

技術(shù)創(chuàng)新中，很值得注意的一點就是技術(shù)創(chuàng)新具有非常強的專利保護措施。也意味著，創(chuàng)新需要有足夠長的壟斷時間以補償并且開發(fā)新產(chǎn)品的相關(guān)成本。但是，對于我國的金融創(chuàng)新產(chǎn)品而言，由于政府未能夠完全重視整個的商業(yè)過程，并沒有授予其專利權(quán)。因此，金融創(chuàng)新產(chǎn)品會缺乏一定的專利保護措施。

(四)面臨更多的監(jiān)管

大多數(shù)金融創(chuàng)新產(chǎn)品都會面臨著很大程度的監(jiān)管。金融創(chuàng)新產(chǎn)品的創(chuàng)新過程需要得到很多監(jiān)管部門的審核與處理，因此，創(chuàng)新者需要進一步去考慮時間的成本以及法律的成本，這也是我國金融監(jiān)管所面臨的問題。

三、我國金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險

結(jié)合我國的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，鑒于其以上的特征，我國金融創(chuàng)新產(chǎn)品還具有很大的風(fēng)險，這主要體現(xiàn)在以下五個方面：

(一)金融機構(gòu)的管理風(fēng)險

對于金融創(chuàng)新產(chǎn)品而言，很多的金融機構(gòu)就是從管理風(fēng)險、分散風(fēng)險的，但是由于金融機構(gòu)本身具有風(fēng)險。因此，創(chuàng)新最終變成了冒風(fēng)險和制造風(fēng)險的機構(gòu)。

(二)投資銀行是金融服務(wù)商在一定程度上成為投機商

事情上，投資銀行應(yīng)該是以服務(wù)于客戶、服務(wù)于實體經(jīng)濟的機構(gòu)，但事實上，投資銀行開始慢慢離開了金融服務(wù)，并不斷地成專業(yè)投機者，這為我國的金融創(chuàng)新產(chǎn)品帶來的風(fēng)險。

(三)全面有效的風(fēng)險監(jiān)控體系需要建立

對于金融創(chuàng)新產(chǎn)品而言，必須對其進行及時防范以化解系統(tǒng)性風(fēng)險，才可以不斷地維護系統(tǒng)安全。雖然金融行業(yè)的某些領(lǐng)域我國已初步建立了風(fēng)險監(jiān)控體系，但是這些仍然存在著很大的問題。因此，我國應(yīng)該建立全面有效的風(fēng)險監(jiān)管體系。

(四)資本市場的發(fā)展并不成熟

目前，對于我國而言，資本市場和投資銀行業(yè)不是發(fā)展得過頭了，而是發(fā)展并不成熟、還有相當(dāng)大的提升空間。因此，大力發(fā)展資本市場仍然是一個重要的議題。

(五)激勵機制未重視鼓勵的長期性

目前，我國需要建立激勵約束機制，通過這種方式，使證券公司、商業(yè)銀行等有所追求，但是也有使他們會所畏懼。而這個過程，正是激勵約束機制的建立過程。

四、我國金融創(chuàng)新產(chǎn)品的監(jiān)管措施

目前我國的金融創(chuàng)新產(chǎn)品仍然存在關(guān)很大的風(fēng)險，因此，只有進一步完善相關(guān)的監(jiān)管措施、建立相應(yīng)的制度方案才能夠有效的規(guī)避金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險、規(guī)范金融創(chuàng)新產(chǎn)品的管理。

(一)建立完善的監(jiān)管法律體系

2005年開始，中國人民銀行從與相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)，聯(lián)合制定并了《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》等，開始了我國金融創(chuàng)新產(chǎn)品的規(guī)范管理的工作。但是，由于相關(guān)法律法規(guī)等制度的不完善，我國的監(jiān)管體系仍然需要得到解決。因此，只有建立一整套監(jiān)管辦法，才能夠使金融產(chǎn)品的創(chuàng)新給市場帶來最小的影響，以避免風(fēng)險。

(二)改善信用評級機制

美國的次債危機說明標(biāo)準(zhǔn)普爾和穆迪這樣的國際知名評級機構(gòu)在評級時仍然存在極大的問題，這些使他們的信用大大降低，因為在利益的面前，他們選擇了利益而并不是信用。由于相關(guān)法律的局限，只能通過信用評級機構(gòu)對債券的風(fēng)險性進行評定，以起到告知的作用。因此，只有改善信用評級的機制，使信用評級機構(gòu)在利益面前能夠做到客觀，才能夠保證金融創(chuàng)新產(chǎn)品的良性發(fā)展。

(三)更加嚴格的監(jiān)管及更有效的信息

美國次貸危機產(chǎn)生的很大的原因就是沒有及時地披露有沒良好的還款能力的人的信息，也就是說，基礎(chǔ)資產(chǎn)會具有很高的風(fēng)險性。而這些基礎(chǔ)資產(chǎn)在一些信用評級機構(gòu)的包裝下并沒有展示出其應(yīng)有的現(xiàn)實，反而受到金融市場的喜愛，而這種行為的背后就說明，有必要承擔(dān)這種風(fēng)險。因此，只有加強監(jiān)管，使信息更加有效的傳遞，使投資者掌握足夠的信息做出判斷，才能夠有利于金融創(chuàng)新產(chǎn)品的發(fā)展。

(四)建立應(yīng)對危機的快速反應(yīng)機制

我國政府應(yīng)該建立快速的反應(yīng)機制，面對金融創(chuàng)新產(chǎn)品市場上的任務(wù)風(fēng)險，我國應(yīng)該從小抓起，避免小的風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)榇蟮娘L(fēng)險。由美國的次貸危機可以看出，由于美聯(lián)儲等金融監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管措施不到位、不及時，結(jié)果造成了全球性的金融危機。因此，我國政府應(yīng)該吸取經(jīng)驗與教訓(xùn)，不斷加強金融監(jiān)管機構(gòu)間的合作，這樣才能有效地實現(xiàn)事前監(jiān)管，避免金融市場上的大的風(fēng)險。

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篇8

關(guān)鍵詞：動態(tài)核心能力 指標(biāo)體系 技術(shù)創(chuàng)新效能

中圖分類號：F273.1 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）07-050-02

引言

隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，帶動了全社會對能源需求的增大，使我國工業(yè)也取得較大的發(fā)展，但是我國企業(yè)發(fā)展還存在很多問題：生產(chǎn)技術(shù)水準(zhǔn)整體相對落后、資源浪費比較嚴重、綜合利用程度有待提高。因此加強科技發(fā)展的縱深度，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力對我國企業(yè)的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵要素。企業(yè)只有通過有效而合理的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)才能保持并提高競爭優(yōu)勢，獲得較好的技術(shù)經(jīng)濟效益。現(xiàn)在正處于高速變革的環(huán)境，新經(jīng)濟發(fā)展要求企業(yè)必須改變相對封閉的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式，具有更高“柔”性的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)能夠有效利用各種資源以適應(yīng)外部環(huán)境的變化。企業(yè)只有構(gòu)建合理的技術(shù)創(chuàng)新效能評價指標(biāo)體系，才能為企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢的培育與持續(xù)發(fā)展提供保證。

技術(shù)創(chuàng)新作為融合科技與經(jīng)濟的重要渠道，已經(jīng)引起企業(yè)的高度重視，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有自身的特殊性，技術(shù)創(chuàng)新的效果又受多種因素影響，包括自然因素、技術(shù)因素和社會因素，如何進行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效果評價是一個值得探討的課題。筆者所提出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)核心能力概念可以促進企業(yè)認識自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的競爭力，同時也是動態(tài)核心能力理論的一個拓展。

一、企業(yè)動態(tài)核心能力理論

核心競爭力具有如下特征：（1）稀缺性，為企業(yè)所特有的；（2）延伸性，核心競爭力可以使企業(yè)進入各種相關(guān)市場參與競爭；（3）價值性，核心競爭力能使企業(yè)為客戶創(chuàng)造感受得到的價值；（4）難以模仿性，核心競爭力不會輕易地為競爭對手所模仿。

企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是一個與動態(tài)能力強調(diào)的外部環(huán)境相對應(yīng)的概念，是與企業(yè)相關(guān)的企業(yè)各項經(jīng)營活動、生產(chǎn)運作、企業(yè)績效等所構(gòu)成的系統(tǒng)，企業(yè)可通過研究和控制內(nèi)部環(huán)境來利用內(nèi)部資源，提高內(nèi)部的吸收、整合、創(chuàng)新能力，打造符合發(fā)展方向的核心能力，提高企業(yè)的競爭力。動態(tài)能力理論的提出和外部環(huán)境的快速變化有關(guān)，隨著經(jīng)濟全球化及知識時代的到來，企業(yè)的市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境都在快速變化，原有的資源和能力很快就不適應(yīng)環(huán)境的變化。在動態(tài)變化的環(huán)境中，企業(yè)掌握動態(tài)能力才能獲得較好的業(yè)績，保持競爭優(yōu)勢。但是領(lǐng)先的企業(yè)如果滿足于現(xiàn)狀，追求已有競爭優(yōu)勢的利益最大化，將很快被致力于創(chuàng)新的對手所取代。

形成企業(yè)核心能力是一個積累性學(xué)習(xí)的過程，很難在短時間內(nèi)發(fā)生突變。然而，新環(huán)境下環(huán)境在變、市場在變、顧客的需求也在變，企業(yè)核心能力也就必須在其現(xiàn)有基礎(chǔ)上適應(yīng)環(huán)境的變化，提升或開發(fā)新的核心能力。如果企業(yè)核心能力不再發(fā)生變化，不能適應(yīng)變化的環(huán)境，就會自我否定，也就不再是核心能力，這種隨著時間的推移而能不斷更新并創(chuàng)造出新競爭優(yōu)勢的核心能力就是動態(tài)核心能力。動態(tài)核心能力有助于企業(yè)保持柔性并快速響應(yīng)不可預(yù)測的環(huán)境變化，甚至制造對自身有利的環(huán)境變化，從而使企業(yè)更好地實現(xiàn)其成長的戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)核心能力

在企業(yè)經(jīng)營日益多元化、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)日益多樣化、市場競爭環(huán)境日益復(fù)雜化、可持續(xù)發(fā)展理念普及化的今天，企業(yè)要想保持住競爭優(yōu)勢，就應(yīng)該重新認識和分析企業(yè)的競爭能力，不僅要關(guān)注外部環(huán)境變化給企業(yè)帶來的機會和威脅，更要注重積累企業(yè)內(nèi)部自身獨特的資源優(yōu)勢，培育企業(yè)所特有的動態(tài)核心競爭能力，以謀求企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)核心能力是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)針對動態(tài)競爭環(huán)境而發(fā)展出來的一種具有自身優(yōu)勢的自適應(yīng)能力。在全球化環(huán)境下，快速的技術(shù)變革和擴散驅(qū)動著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要資源之一就是技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新能力是企業(yè)動態(tài)核心能力中最高層次能力的體現(xiàn)，它是企業(yè)將各種知識再整合、再創(chuàng)造、再輸出，以不斷改變或重新設(shè)計自身來適應(yīng)持續(xù)變化的環(huán)境的能力。

從動態(tài)核心能力的角度把握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的管理活動，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可通過吸收、引進、轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造等方式，更好地將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)同企業(yè)戰(zhàn)略資源結(jié)合起來，有利于企業(yè)在動蕩多變的競爭環(huán)境下找到適合自身的發(fā)展道路。要完成這一過程，既要加強研發(fā)隊伍的建設(shè)，也要增強同科研機構(gòu)和高校的密切合作。因為我國大多數(shù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力較弱，科研力量主要集中在專業(yè)的研究開發(fā)機構(gòu)和高等學(xué)府之中，所以企業(yè)可以通過產(chǎn)學(xué)研合作進行技術(shù)創(chuàng)新。從某種意義上講，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化能力的體現(xiàn)，是企業(yè)形成動態(tài)核心能力的一種舉措。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價的指標(biāo)體系

（一）指標(biāo)體系設(shè)置的原則

技術(shù)創(chuàng)新是指在技術(shù)的新思路角度，進行研究開發(fā)或技術(shù)組合，并得到實際的應(yīng)用，是產(chǎn)出經(jīng)濟效益、社會效益的商業(yè)化全過程，有高投入、高收益、高風(fēng)險的特點。從技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵來說技術(shù)創(chuàng)新無疑是一個復(fù)雜體，要構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價指標(biāo)體系，就必須充分考慮到它的復(fù)雜性，處理好各方面的影響因素。構(gòu)建一個科學(xué)合理評價指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下五個原則：

1.科學(xué)性原則。以技術(shù)創(chuàng)新學(xué)說和動態(tài)核心能力理論建立評價指標(biāo)體系，該指標(biāo)應(yīng)當(dāng)有效地反映出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，并從現(xiàn)行政策和實際情況出發(fā)，使所選指標(biāo)比較容易獲取。

2.系統(tǒng)性和整體性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是涉及研發(fā)、試生產(chǎn)、規(guī)模生產(chǎn)、銷售等多個相關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)組成的多結(jié)構(gòu)、多層次復(fù)雜系統(tǒng)，因此要求企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價指標(biāo)體系須有足夠覆蓋面，盡可能將主要影響因素包含在內(nèi)，以期完整、真實、全面地反映技術(shù)創(chuàng)新的特點，防止以偏概全。各個評價指標(biāo)既要相互聯(lián)系，又要相互區(qū)別，從而形成一個結(jié)構(gòu)清晰的評價指標(biāo)體系。

3.實用性和可操作性原則。在進行指標(biāo)體系設(shè)計時選擇的指標(biāo)要少而精，微觀層次的指標(biāo)應(yīng)控制在10～25個之間，評價體系所需資料應(yīng)容易收集，盡可能從相關(guān)統(tǒng)計資料中獲取可量化的指標(biāo)，避免形成龐大的指標(biāo)群或者層次復(fù)雜的指標(biāo)樹。

4.定性和定量相結(jié)合的原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能內(nèi)涵豐富，它不僅包括可測量方面的內(nèi)容，還包括不可測量的影響因素。如果追求一定要使用定量指標(biāo)或恐難以進行準(zhǔn)確地評估，因為定量指標(biāo)的定量標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)核準(zhǔn)的原則要事先確定，這種確定本身就是定性的工作，再有收集、整理數(shù)據(jù)時人為誤差和不確定因素也較多，因而在設(shè)計指標(biāo)體系時，根據(jù)不同情況可或以定量指標(biāo)為主、定性指標(biāo)為輔，或以定性指標(biāo)為主、定量指標(biāo)為輔。經(jīng)驗表明，這樣才能更加接近客觀，反映實際。

5.動態(tài)連續(xù)性原則。在評價指標(biāo)體系中需充分考慮企業(yè)處于動態(tài)、變化發(fā)展的環(huán)境中，技術(shù)創(chuàng)新能力也要隨著環(huán)境的變化而不斷發(fā)展和提高。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價必須能夠反映技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，同時反映發(fā)展趨勢和潛力，還能揭示其內(nèi)在規(guī)律；在選取指標(biāo)時需注重動態(tài)和靜態(tài)相結(jié)合，靜態(tài)指標(biāo)反映當(dāng)前發(fā)展技術(shù)水平，動態(tài)指標(biāo)預(yù)測未來發(fā)展的創(chuàng)新能力。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價指標(biāo)體系

從傳統(tǒng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價體系中，不難看出解決的都是一些局部的靜態(tài)問題，缺乏對外部環(huán)境動態(tài)的考量且很難判斷出其技術(shù)創(chuàng)新成果是否適應(yīng)當(dāng)前變革。基于動態(tài)核心能力理論，根據(jù)上述體系設(shè)置原則，運用層次分析法，構(gòu)造出一套企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價的指標(biāo)體系，其中包括經(jīng)濟績效評價、創(chuàng)新管理評價、外部環(huán)境評價三個評價系統(tǒng)7個二級指標(biāo)，如表1所示。

1.經(jīng)濟績效評價。作為企業(yè)技術(shù)投入產(chǎn)出效率是通過衡量企業(yè)創(chuàng)新資源的投入與創(chuàng)新成果之間的關(guān)系，來分析企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。它包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩方面的內(nèi)容。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是要能夠充分滿足社會需要的創(chuàng)新產(chǎn)品必然給企業(yè)帶來巨大收益。同時企業(yè)只有通過這次的創(chuàng)新獲得收益，才能激勵企業(yè)進一步增加創(chuàng)新的投入，有實力進行下一步的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新產(chǎn)品成為企業(yè)的核心競爭力，在瞬息萬變的市場中獲取巨大的收益。因此，分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率是最直接評價企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)之一：一是投入指標(biāo)；二是產(chǎn)出指標(biāo)。

2.創(chuàng)新管理評價。創(chuàng)新管理評價按照評價資源的位置可以分為企業(yè)內(nèi)部整合指標(biāo)和企業(yè)外部力量的合作指標(biāo)。

（1）內(nèi)部整合能力指標(biāo)。內(nèi)部資源的整合，指的是使企業(yè)的市場銷售系統(tǒng)、管理人員素質(zhì)、創(chuàng)新風(fēng)險管理有效地參與到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中來。適應(yīng)性強的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，一定是具有開發(fā)能力強的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，因此對技術(shù)創(chuàng)新效能評價，是創(chuàng)新管理評價的重要內(nèi)容。通過設(shè)置定性評價指標(biāo)，分別對以上項目進行綜合評價。技術(shù)創(chuàng)新管理關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新投入向產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化，對技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要，內(nèi)部角度來考慮：從管理人員素質(zhì)、創(chuàng)新風(fēng)險管理兩個方面來進行分析。

管理人員素質(zhì)，衡量管理人員素質(zhì)的指標(biāo)主要包括道德素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和創(chuàng)新意識三個方面。企業(yè)工人平均素質(zhì)較其它行業(yè)偏低，這顯然不利于知識經(jīng)濟時代的要求，也不利于企業(yè)的競爭和發(fā)展。采取多種形式和方法，提高工人的文化水平和技術(shù)水平，增強企業(yè)的凝聚力和創(chuàng)新能力，對于企業(yè)核心競爭力的構(gòu)建具有重要的支撐作用。

創(chuàng)新風(fēng)險管理，創(chuàng)新風(fēng)險管理水平主要從風(fēng)險識別、風(fēng)險控制等方面來衡量。

（2）企業(yè)與外部力量的合作指標(biāo)。企業(yè)同外部技術(shù)資源的協(xié)同，主要是企業(yè)的關(guān)鍵客戶、外部技術(shù)伙伴、關(guān)鍵供應(yīng)商對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的參與和支持。確保企業(yè)的內(nèi)部需求和外購技術(shù)互相匹配，并確保企業(yè)選擇外部技術(shù)資源的靈活性與有效性，才能有利于企業(yè)加強發(fā)現(xiàn)技術(shù)、選擇技術(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的適應(yīng)性。所以，在指標(biāo)體系中從產(chǎn)學(xué)研合作程度、合作企業(yè)參與創(chuàng)新的程度設(shè)置參與技術(shù)創(chuàng)新的定性評價指標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作程度，搞好校企聯(lián)合、產(chǎn)學(xué)結(jié)合，重要的是調(diào)動企業(yè)的積極性，有效的利用學(xué)校的人力和科研成果。

3.外部環(huán)境評價。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)所面臨的外部環(huán)境是復(fù)雜的也是難以預(yù)測的。我們不可能準(zhǔn)確預(yù)測技術(shù)和市場的未來發(fā)展趨勢，但是可以加強關(guān)注外部環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用，并以此作為調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要依據(jù)。比如，一項科學(xué)技術(shù)的突破可能會使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生根本性變化；另外，市場需求的變化也可能會給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動帶來不小的沖擊。對影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進行評價，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效能評價的主要目的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略動態(tài)性，意味著必須將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)所面臨的外部環(huán)境緊密結(jié)合，根據(jù)新的信息來調(diào)整企業(yè)未來的發(fā)展戰(zhàn)略，使技術(shù)創(chuàng)新資源利用更加充分、高效。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的效能評價是從長遠發(fā)展角度考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是否適合企業(yè)的發(fā)展，是否同企業(yè)的經(jīng)濟、技術(shù)環(huán)境相適應(yīng)，是否得到了政府政策支持等相關(guān)的戰(zhàn)略問題。

（三）根據(jù)層次分析法（AHP）確定指標(biāo)權(quán)重

在構(gòu)建評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，可以采用層次分析法確定各級指標(biāo)的權(quán)重，對收集到的原始數(shù)據(jù)或資料，進行適當(dāng)?shù)奶幚恚òǘㄐ再Y料的量化以及數(shù)據(jù)的無量綱化等），就可以對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進行綜合評價與比較。

四、結(jié)論

煤炭工業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占有重要的地位，為我國國民經(jīng)濟的發(fā)展做出巨大的貢獻。但我國煤炭工業(yè)整體科技水平不高，技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱。筆者針對我國煤炭型企業(yè)特點提出了一套適合煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效能評價指標(biāo)體系，筆者提出的方法不但可以幫助煤炭企業(yè)從整體上評估其技術(shù)創(chuàng)新能力，而且還能幫助煤炭企業(yè)改善技術(shù)創(chuàng)新能力，增強競爭優(yōu)勢。

[基金項目：黑龍江省哲學(xué)社會科學(xué)青年項目《黑龍江戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)動態(tài)核心能力培育與提升的路徑研究》（編號11C010）黑龍江省教育廳人文社科項目《大型煤炭企業(yè)動態(tài)核心能力要素構(gòu)成與提升路徑研究》（編號12522270）]

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篇9

【關(guān)鍵詞】 研發(fā)合作組織 競合動力 強化機制 協(xié)作機制

研發(fā)合作組織是一種研發(fā)模式，是指兩個或兩個以上的獨立經(jīng)濟行為主體為了實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新進行優(yōu)勢和資源整合，共擔(dān)成本和風(fēng)險，共享技術(shù)和知識資源，實現(xiàn)提高技術(shù)進步效率的目的。狹義上，研發(fā)合作就是單純指企業(yè)與科研機構(gòu)進行的臨時性質(zhì)的項目合作，以實現(xiàn)科研機構(gòu)創(chuàng)利、企業(yè)技術(shù)進步的目的。廣義上，研發(fā)合作泛指企業(yè)為了實現(xiàn)技術(shù)進步所參與的各種性質(zhì)和形式的合作，這種合作既包括企業(yè)與科研機構(gòu)間的項目合作，也包括企業(yè)與企業(yè)間的開發(fā)合作。

一、研發(fā)合作組織的共生競合動力

“共生”的概念最早由德國生物學(xué)家德貝里于1879年提出，它是指由于生存的需要，兩種或多種生物之間必然按照某種模式相互作用和互相依存地生活在一起，形成共同生存、協(xié)同進化的共生關(guān)系。研發(fā)合作組織實質(zhì)是一個企業(yè)共生組織，是以專業(yè)化分工與社會化協(xié)作為基礎(chǔ)的共生互補的生態(tài)化組織體。研發(fā)合作組織作為企業(yè)間的一種特殊聯(lián)合方式，依靠比較穩(wěn)定的分工協(xié)作，通過能力互補使各方都獲得更廣闊的生存發(fā)展空間。組織作為一個彈性生態(tài)系統(tǒng)，組織內(nèi)企業(yè)普遍存在著競爭，這種競爭使企業(yè)能保持較強的生命力和創(chuàng)造力。研發(fā)合作組織內(nèi)企業(yè)間的競爭并不是“狹路相逢勇者勝”的競爭，更多的是合作關(guān)系，競爭對手在某種程度上是合作伙伴。研發(fā)合作組織內(nèi)形成了一種既有競爭又有合作的競合機制，這種競合機制的根本特征是互動互助的集體行動。競合行為是組織個體行為的一個顯著特點，企業(yè)對于組織整體競爭優(yōu)勢的依賴以及尋求自身發(fā)展的壓力使得組織內(nèi)企業(yè)處于不斷的競合之中，個體企業(yè)在競爭中能夠從中取利，組織整體競爭優(yōu)勢也在組織內(nèi)企業(yè)的良性競爭中得以提升。組織共生競合機制的存在，對于研發(fā)合作組織可持續(xù)發(fā)展的促進作用如圖1所示。

研發(fā)合作組織共生競合機制的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在五個方面。一是有利于組織內(nèi)企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。在當(dāng)前商業(yè)環(huán)境不斷動態(tài)化與復(fù)雜化的情況下，靠單兵作戰(zhàn)的方式已很難在激烈的市場競爭中取得優(yōu)勢。共生競合機制有利于實現(xiàn)高效的網(wǎng)絡(luò)化互動和合作，克服單個成員企業(yè)的規(guī)模劣勢，形成合縱聯(lián)橫的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，緩和經(jīng)濟利益的沖突。二是有利于促進企業(yè)的科技創(chuàng)新。組織內(nèi)獨特的競合關(guān)系會形成一種獨特的激勵機制，從而成為組織內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新的動力。如果企業(yè)不能提高研發(fā)能力，不能持續(xù)進行科技創(chuàng)新，那么這類企業(yè)就有可能在組織中處于弱勢甚至退出。持續(xù)競爭產(chǎn)生了不斷的激勵，使得企業(yè)之間在更高的層次上展開技術(shù)創(chuàng)新競爭。組織內(nèi)企業(yè)在許多方面實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，共同進行技術(shù)開發(fā)和推廣，從而在既競爭又合作的環(huán)境中推進科技創(chuàng)新。三是有利于組織內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補。企業(yè)的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在“鏈”的各環(huán)節(jié)上，通過在“鏈”的優(yōu)勢環(huán)節(jié)展開合作，可以充分發(fā)揮企業(yè)在該環(huán)節(jié)擁有的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)之間的優(yōu)勢互補并創(chuàng)造新的價值。四是有利于研發(fā)合作組織內(nèi)部產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。協(xié)同效應(yīng)有利于企業(yè)間實現(xiàn)縱向合作，降低成本，實現(xiàn)生產(chǎn)協(xié)同和技術(shù)協(xié)同。企業(yè)間可以互相學(xué)習(xí)經(jīng)營管理經(jīng)驗，促進成功的管理經(jīng)驗在組織內(nèi)傳播。五是有利于形成組織持續(xù)競爭優(yōu)勢。由于共生性，組織內(nèi)企業(yè)還可與本地知識生產(chǎn)機構(gòu)形成共生體，實現(xiàn)組織的良性發(fā)展，獲取優(yōu)先擴散的技術(shù)與知識，從而營造優(yōu)勢。

二、研發(fā)合作組織的自組織強化機制

自組織強化理論來源于人類對復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的認識，從宇宙的演化到生命的進化都可以看成復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)。復(fù)雜性適應(yīng)系統(tǒng)的重要特征就是自組織性和自強化性，即它具有自我形成、自我發(fā)展、自我調(diào)整和自我進化的特征。研發(fā)合作組織是一個自組織系統(tǒng)，因為研發(fā)合作組織不是一個人用自組織作為解決問題的工具加以設(shè)計的技術(shù)和計算裝置，它本身就是一個自組織的產(chǎn)物，組織處理復(fù)雜性的游戲規(guī)則也是自發(fā)形成的，并且這些游戲規(guī)則在遵循著組織體模式下通過共同學(xué)習(xí)的動態(tài)過程得以更新，而非由更高級的力量預(yù)先設(shè)定和安排。研發(fā)合作組織能借助網(wǎng)絡(luò)關(guān)系獲得單個企業(yè)無法獲得的各種優(yōu)勢及競爭資源，對外能夠不斷適應(yīng)激烈的市場競爭，實現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，具有局部的正反饋，是一個具有自增強或自催化的動態(tài)系統(tǒng)，具有明顯的自強化性。從這些意義上說，研發(fā)合作組織之所以具有自組織性和自強化性，原因之一就是內(nèi)生動力――自組織能力和自強化能力的存在。研發(fā)合作組織內(nèi)部的自我組織強化機制、促進研發(fā)合作組織的形成機制如圖2所示。組織強化機制對研發(fā)合作組織將產(chǎn)生四方面的效應(yīng)。

1、組織強化機制有利于組織整合要素資源。研發(fā)合作組織一旦形成，就會出現(xiàn)一個自我強化的循環(huán)，組織成員擁有的資源和結(jié)構(gòu)方式將影響組織的競爭優(yōu)勢，在組織結(jié)構(gòu)中形成資源整合的協(xié)同效應(yīng)。相對于單個企業(yè)資源的有限性而言，研發(fā)合作組織整合資源的能力更強，能夠按照一種近似最佳的方式將各種資源要素有效地組織起來，增強相互之間的關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生整體聚合能動效應(yīng)。

2、組織強化機制有利于組織集聚創(chuàng)新資源。研發(fā)合作組織達到一定規(guī)模后就會產(chǎn)生一種自我擴張的機制，增加組織效益并產(chǎn)生強大的示范效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和競爭效應(yīng)；組織內(nèi)正式與非正式的交流也將與日俱增，不僅能有效克服知識貧困的約束，還極大地拓展了技術(shù)創(chuàng)新與相關(guān)支持的可能空間。這種狀態(tài)極易引發(fā)主體從創(chuàng)業(yè)競賽向創(chuàng)新大戰(zhàn)轉(zhuǎn)換。隨著組織整體技術(shù)能力的增強，適合技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的完善及組織內(nèi)企業(yè)對新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的需求增長，將產(chǎn)生一種“馬太效應(yīng)”，組織內(nèi)的創(chuàng)新活動不斷，創(chuàng)新實力增長，組織內(nèi)的知識庫得到豐富。隨著研發(fā)合作組織技術(shù)能力的增強，生產(chǎn)能力也隨之增強，創(chuàng)新資源將進一步集聚。

3、組織強化機制有利于提高組織抵御風(fēng)險的能力。由于市場需求變化莫測，競爭程度愈加激烈，企業(yè)單憑一己之力來應(yīng)對這種競爭狀況，無論是從技術(shù)、人員的角度還是從資金和經(jīng)營的角度都難以應(yīng)付，也難以承受這些風(fēng)險。研發(fā)合作組織將單個企業(yè)競爭優(yōu)勢進行整合，組織內(nèi)企業(yè)在不斷的學(xué)習(xí)過程中對其層次結(jié)構(gòu)與功能結(jié)構(gòu)進行重組及完善，科技實力得到增強，抵御外部風(fēng)險的能力也得到了提高。

4、組織強化機制有利于組織擴大整體規(guī)模。研發(fā)合作組織以其特有的競爭優(yōu)勢較好地實現(xiàn)了生產(chǎn)要素的集中、創(chuàng)新要素的集聚及人力資源的集結(jié)。隨著組織的完善，資源吸引效應(yīng)還會逐步加速，便于企業(yè)快捷獲取所需資源并促進自我強化的過程，組織內(nèi)企業(yè)間保持一種充滿活力和靈活性的正式與非正式關(guān)系，構(gòu)成了一種柔性綜合體。

三、研發(fā)合作組織的分工協(xié)作機制

研發(fā)合作組織不是指毫無聯(lián)系的企業(yè)的單純靠近，而是一種分工明確、具有自組織功能的專業(yè)化體系。組織內(nèi)大量企業(yè)集中在一起，企業(yè)間形成密切而靈活的專業(yè)分工協(xié)作，通過這種靈活專業(yè)化，組織內(nèi)的企業(yè)共同構(gòu)成一個機構(gòu)完善、功能齊全的網(wǎng)絡(luò)，從而實現(xiàn)整體優(yōu)勢。組織內(nèi)部的分工協(xié)作機制不僅是研發(fā)合作組織產(chǎn)生的根源及特點之一，還是研發(fā)合作組織的競爭優(yōu)勢所在，對研發(fā)合作組織的形成具有較強的作用，其作用機理如圖3所示。分工協(xié)作機制的作用機理具體分析如下。

1、分工協(xié)作機制可以提高整體效率。研發(fā)合作組織構(gòu)成一個機構(gòu)完善、功能齊全的研發(fā)配套體系，不僅可以減少不確定性、降低信息搜尋和交易成本，不同企業(yè)還能根據(jù)各自專長做自己最擅長的工作，形成一個密切聯(lián)系而又相互獨立的鏈條。研發(fā)合作組織將市場競爭機制、激勵機制與分工很好地結(jié)合起來，使得這種分工具有主動性且職責(zé)明確，降低了因為轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)而必須付出的成本，不斷提高研發(fā)合作組織的整體生產(chǎn)效率。

2、研發(fā)合作組織內(nèi)的分工是一種高度專業(yè)化的分工。組織內(nèi)企業(yè)有細密的分工協(xié)作關(guān)系，各企業(yè)只專注于某一環(huán)節(jié)，努力做精、做專、做深，促使企業(yè)集中力量加大研發(fā)投入，讓自己的技術(shù)更專、更精。

3、分工協(xié)作機制可以構(gòu)建組織式創(chuàng)新體制。創(chuàng)新是研發(fā)合作組織的生命線，分工協(xié)作機制鼓勵和促進組織創(chuàng)新。分工協(xié)作機制在鼓勵企業(yè)單獨創(chuàng)新的同時，也鼓勵鏈上的企業(yè)進行密切交流，促進鏈條的各個環(huán)節(jié)創(chuàng)新，實行組織式創(chuàng)新，以提高整個組織的創(chuàng)新能力，促進新技術(shù)的快速傳播和擴散，降低創(chuàng)新成本和風(fēng)險，提高組織持續(xù)創(chuàng)新能力。

4、分工協(xié)作機制可以強化組織持續(xù)競爭力。研發(fā)合作組織利用社會資源更快地擴大規(guī)模或降低成本，內(nèi)部分工的外部化可以使更多的功能操作實現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部協(xié)作效應(yīng)，從而構(gòu)成研發(fā)合作組織強勁持續(xù)競爭力。

四、小結(jié)

研發(fā)合作組織是企業(yè)獲得網(wǎng)絡(luò)知識并進一步實現(xiàn)知識學(xué)習(xí)與知識整合的組織形式。知識分工理論強調(diào)知識的專門化是提高知識生產(chǎn)率的重要基礎(chǔ)，而在專門知識上每一個實踐主體都比其他任何人更有優(yōu)勢。由于時間與空間的限制，任何人只能擁有特定的專門知識，而這種專門知識是他人難以模仿的，具有極高的資產(chǎn)專用性。由于知識積累存在規(guī)模報酬遞增效應(yīng)，企業(yè)會在某一專門領(lǐng)域持續(xù)建構(gòu)自己的專門知識，并以此構(gòu)成企業(yè)競爭能力的基礎(chǔ)。研發(fā)合作組織使企業(yè)的原有知識通過與新知識的互動而得到有效的傳遞、整合與衍生。這種知識共享的直接收益是合作各方產(chǎn)生新的專門知識，提升了各自的競爭能力與比較優(yōu)勢。知識的價值在于知識的商品化，在于知識轉(zhuǎn)化為有市場價值的商品與服務(wù)。知識的可分割性、無限可重復(fù)性使得企業(yè)在合作網(wǎng)絡(luò)中轉(zhuǎn)讓部分專門知識的資產(chǎn)專用性時不會同時失去核心能力與經(jīng)營優(yōu)勢。研發(fā)合作組織提供了知識共享與知識傳遞的機制，參與各方的知識通過網(wǎng)絡(luò)得到充分的利用與整合并可能產(chǎn)生新的知識。但對于參與各方來說，網(wǎng)絡(luò)知識的價值是不確定的，這種價值一方面取決于參與方對網(wǎng)絡(luò)知識的識別能力與利用能力，另一方面則取決于參與各方對網(wǎng)絡(luò)知識的貢獻程度。

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[4] Applegate，L.1996，Corporation Information System Management：text and cases[Z].LRWIN，1996.

篇10

 

從詞源上看，需求就是欲望或要求、應(yīng)該有或必須有的因素或條件。從生理學(xué)視角看，需求是指有機體由于缺乏某些因素而產(chǎn)生的_種失衡狀態(tài)，從而促使它積極消除該狀態(tài)的現(xiàn)象。需求的適時滿足有助于有機體的健康成長，反之則容易導(dǎo)致疾患乃至消亡。人的需求通常以愿望、意向、情緒等形式表現(xiàn)出來，被意識到的需求容易外化為動機或目的，進而演變?yōu)槿藗兯伎寂c行為的出發(fā)點。從這個意義上說，人生就是一個不斷地產(chǎn)生需求和實現(xiàn)需求的生命過程。

 

事實上，_個完整的需求應(yīng)當(dāng)具備兩個條件：—是不足之意識，二是求足之行為。受主客觀多重因素的限制，人的所有需求并非都能及時順利實現(xiàn)。當(dāng)下可以實現(xiàn)的需求就是現(xiàn)實需求，而暫時不能實現(xiàn)的需求就是潛在需求。后者往往以夢想、心愿、理想等形式隱約呈現(xiàn)，蘊藏著改變現(xiàn)狀、塑造未來的巨大潛力。隨著人們對需求現(xiàn)象認識的深化，需求概念已演變?yōu)樾睦韺W(xué)、經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的基本范疇。

 

從哲學(xué)視角看，需求是人的多種質(zhì)的規(guī)定性中最原始、最持久的規(guī)定性，也是人性中最基礎(chǔ)、最普遍的屬性。人的需求內(nèi)容豐富、種類繁多，按起源可分為自然需求和社會需求，按對象可分為物質(zhì)需求和精神需求等。馬斯洛把人的需求劃分為生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實現(xiàn)需求5個層次;莫瑞將它細分為成就、順從、秩序、表現(xiàn)、自主、親和、省察、求助、支配、謙卑、慈善、變異、堅持、異性戀、攻擊等15種形態(tài)。人的需求體現(xiàn)出五個基本特征：一是需求總是指向某些具體事物，這是需求的實際內(nèi)容;二是需求具有重復(fù)出現(xiàn)的周期性，并不因一時的滿足而終止;三是需求隨需求對象范圍和實現(xiàn)方式的改變而變化，處于從低級到高級、由簡單到復(fù)雜、從現(xiàn)實需求向潛在需求的演進之中;四是需求的實現(xiàn)受到法律、倫理、宗教等社會文化因素的規(guī)約;五是需求具有不受時空條件限制的共同性或普遍性，這也是個體需求之所以能匯聚成社會需求的基礎(chǔ)。

 

需求的不斷產(chǎn)生與及時實現(xiàn)是生命體的基本特征。個體需求的多樣性與實現(xiàn)這些需求能力的有限性之間的矛盾，促使人類選擇了社會生活方式，并通過技術(shù)模式解決這一基本矛盾。“嚴格地說，一切有意識有目的進行的活動都遵循一定的方法論模式而不管這種模式是多么粗淺。這樣一來，就不得不把一切有目的的活動(個人的和社會的)都歸結(jié)為技術(shù)活動。包括生理需求在內(nèi)的多種個體需求屬于動物性的自然需求，它們多是通過本能性活動方式實現(xiàn)的;而其他種類的個體需求將會匯集、轉(zhuǎn)化為社會需求，并通過技術(shù)模式尤其是社會機制實現(xiàn)。需求在人性與社會生活中的基礎(chǔ)地位，決定了它是理解社會生活、結(jié)構(gòu)與文明演進的一把鑰匙。現(xiàn)階段中國社會的主要矛盾就表述為：人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求與相對落后的社會生產(chǎn)力之間的對立。我們總可以從社會組織及其運行中追溯出它們的需求根源，或者說社會組織建構(gòu)及其運行都是圍繞社會需求的實現(xiàn)展開的。學(xué)校能實現(xiàn)教育需求，醫(yī)院可滿足健康需求，航空公司能實現(xiàn)快速遠行的需求等。

 

盡管人們對自己的需求不一定都能認識清楚，這些需求也并非都能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實目的，但是從人們的目的性活動中卻可以追溯至其需求源頭。需求及其實現(xiàn)是社會生活的基本內(nèi)容，需求的衍生與轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)鏈條的分化和延伸、社會組織及其運行機制都處于演進之中，進而催生出龐大而復(fù)雜的社會體系。一項個體需求往往對應(yīng)著多簇產(chǎn)業(yè)鏈條、眾多產(chǎn)品、豐富多彩的文化形態(tài)等;反過來，政治、經(jīng)濟、軍事、文化等社會需求的實現(xiàn)，也會通過復(fù)雜的社會組織及其運行機制傳導(dǎo)至個體，進而滿足個體的多重需求。“大河有水小河滿，大河無水小河干”的隱喻就說明了這一點。

 

二、技術(shù)需求的表現(xiàn)

 

作為人類目的性活動的序列、方式或機制，現(xiàn)代技術(shù)早已演變?yōu)槿藗儗崿F(xiàn)目的、滿足需求的基本流程或格式。從邏輯上看，人的需求可視為目的性活動的起點，它會轉(zhuǎn)化為_系列技術(shù)上的要求或條件，成為創(chuàng)建、改進或啟動技術(shù)系統(tǒng)的出發(fā)點或原動力。一般地說，人的需求籠統(tǒng)、質(zhì)樸、潛在，只有翻譯成一種精確的技術(shù)語言，轉(zhuǎn)化為可操作的技術(shù)目標(biāo)后，才能進入技術(shù)研發(fā)階段。這就是“技術(shù)需求”—詞的原初含義。至此，與政治需求、經(jīng)濟需求、文化需求等表述類似，“技術(shù)需求”并無多少新意，只是人的需求的轉(zhuǎn)化形態(tài)或另一種表述。

 

有明確的目的或用途，也不是從人的某一實際需求出發(fā)的。它們往往源于偶然因素的觸發(fā)或技術(shù)體系內(nèi)部的互動協(xié)調(diào)等，只是在后續(xù)研發(fā)過程中人們才逐步意識到它們的功能、用途或價值。在此后的演進歷程中，這些技術(shù)成果要么轉(zhuǎn)變?yōu)閷崿F(xiàn)現(xiàn)有需求的新途徑、新方式;要么喚醒某一潛在需求，使之外化為現(xiàn)實需求。由此可見，人的需求并不是推動技術(shù)發(fā)展的唯一動力。事實上，在技術(shù)研發(fā)活動中，技術(shù)需求的產(chǎn)生與實現(xiàn)似乎是在一個封閉體系中展開的，具有相對獨立性和超越性，促使人們積極嘗試各種技術(shù)可能性。這也是技術(shù)自主論的主要依據(jù)。為了充分展現(xiàn)技術(shù)進化的內(nèi)部動力機制，有必要將“技術(shù)需求”概念(技術(shù)上應(yīng)該有或必須有的因素或條件)拓展到無生命的技術(shù)體系，以擬人化的方式說明技術(shù)系統(tǒng)的創(chuàng)建與改進機理。

 

人是技術(shù)的創(chuàng)建者，技術(shù)進化上的新路徑、新需求總是通過研發(fā)者識別和揭示的。在原始創(chuàng)新階段，研發(fā)者圍繞技術(shù)目標(biāo)的實現(xiàn)展開構(gòu)思、推演或模擬，探尋可能的技術(shù)路徑或方案，技術(shù)目標(biāo)就轉(zhuǎn)變?yōu)橐幌盗屑夹g(shù)上的可能路徑及其需求的涌現(xiàn)，成為催生新技術(shù)的溫床。例如，為了實現(xiàn)飛天的夢想，萬戶設(shè)想利用火箭的推力飛上天空，再借助風(fēng)箏滑翔著陸。按照這一技術(shù)路線，要實現(xiàn)飛天的需求或目標(biāo)，在技術(shù)上就必須具備火箭與風(fēng)箏，這就是“技術(shù)需求”。當(dāng)然，它還會沿著技術(shù)體系的層次結(jié)構(gòu)或因果鏈條傳導(dǎo)，轉(zhuǎn)化為其他環(huán)節(jié)上的一系列技術(shù)需求形態(tài)。其實，要真正實現(xiàn)飛天的目標(biāo)，只有火箭與風(fēng)箏是不夠的，還潛在著其他路徑及其技術(shù)需求。現(xiàn)代運載火箭技術(shù)就是圍繞這一系列技術(shù)需求的實現(xiàn)展開的，由此催生了燃料、材料、控制、導(dǎo)航、回收等一系列技術(shù)成就。

 

在社會實踐活動中，許多新需求也可以轉(zhuǎn)化為對現(xiàn)有技術(shù)形態(tài)的新要求，形成二次創(chuàng)新的技術(shù)目標(biāo)。在二次創(chuàng)新階段中，技術(shù)需求往往以約束因素、技術(shù)難題、薄弱環(huán)節(jié)等形式出現(xiàn)，即制約技術(shù)系統(tǒng)功能拓展、效率提高的要素或結(jié)構(gòu)等。由于技術(shù)系統(tǒng)功效提升的要求、方向不同，技術(shù)需求的表現(xiàn)也各不相同。例如，要提高火車的運行速度，技術(shù)需求可能表現(xiàn)為牽引動力、制動系統(tǒng)等方面的要素或結(jié)構(gòu);而要提高火車的載重量，技術(shù)需求則可能表現(xiàn)為牽引動力、輪軸、路基、橋梁等方面的要素或結(jié)構(gòu)等。除了對具體技術(shù)系統(tǒng)提出的一些特殊要求外，不同時代還會對技術(shù)發(fā)展提出一些共同性要求，進而形成共同的技術(shù)需求。

 

32電氣化、石油化、信息化、生態(tài)化等技術(shù)發(fā)展方向，都可視為當(dāng)時共同技術(shù)需求的具體表現(xiàn)。它們往往會促使眾多技術(shù)創(chuàng)新活動聚焦，進而重點突破和大面積改造，使技術(shù)活動打上鮮明的時代印記。

 

從表面上看，許多技術(shù)需求與人們的實際需求似乎沒有多少聯(lián)系，但都能夠通過技術(shù)創(chuàng)新鏈條或產(chǎn)業(yè)技術(shù)流程回溯到人的需求，使它們展現(xiàn)為實現(xiàn)人的需求的必要條件或基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。這也是技術(shù)模式存在的理由。從這_點上說，技術(shù)需求都可以視為人的需求的轉(zhuǎn)化形態(tài)。前者的開放性、多樣性也是后者潛在性、無限性的具體表現(xiàn)，看不到這一點就難以理解技術(shù)的實質(zhì)。

 

三、技術(shù)需求的傳遞機理

 

人工創(chuàng)建的技術(shù)系統(tǒng)是一個具有特定結(jié)構(gòu)與功能的整體，雖然它直接或間接地服務(wù)于人的需求的實現(xiàn)，但是其進化過程卻展現(xiàn)出相對獨立性、封閉性，形成了獨特的演化方向和動力機制，與人的需求的距離愈來愈遠。在技術(shù)進化歷程中，技術(shù)需求的產(chǎn)生明確了技術(shù)創(chuàng)建方向，它的實現(xiàn)既能驗證原有的技術(shù)可能性，又容易派生新的技術(shù)可能性，是技術(shù)進化的內(nèi)生變量;同時，內(nèi)在的技術(shù)需求替代了外在的社會需求，它的產(chǎn)生、傳遞、轉(zhuǎn)化與滿足內(nèi)化為技術(shù)進化的驅(qū)動力。人們常常在新技術(shù)功能、可能性中展望它的應(yīng)用前景，力圖激活潛在需求，進而推動社會發(fā)展與文明進步。

 

從技術(shù)史角度看，在傳統(tǒng)技術(shù)階段，經(jīng)驗主導(dǎo)下的技術(shù)創(chuàng)造的個性特色鮮明，依附于各類社會實踐，尚未從其中分化出來。人們在原始創(chuàng)意和長期經(jīng)驗摸索的基礎(chǔ)上，一邊從事實際工作，一邊展開新技術(shù)的構(gòu)思、設(shè)計、建構(gòu)、試驗與改進，后者從屬于前者。一方面，技術(shù)創(chuàng)造之前的路線、原理不明確，多受經(jīng)驗積累、機遇觸發(fā)等非理性因素的左右;另一方面，技術(shù)需求的表現(xiàn)模糊，難于識別、揭示和及時滿足。因而技術(shù)進化緩慢，只是偶爾為之的非經(jīng)常性行為，創(chuàng)新效率低下，失敗率較高。

 

工業(yè)革命之后，伴隨著技術(shù)科學(xué)化進程的加快以及工業(yè)技術(shù)體系的復(fù)雜化和精密化，在資本、科學(xué)與分工的合力推動下，技術(shù)創(chuàng)造活動逐步從社會生產(chǎn)領(lǐng)域分離出來，踏上了快速發(fā)展的專業(yè)化研發(fā)之路。技術(shù)創(chuàng)新活動開始被置于科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，用理性的眼光加以審視和建構(gòu)，逐步形成了相對穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新方法與流程。

 

經(jīng)驗摸索或機遇為特征的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)造模式，也為以追求技術(shù)功效或商業(yè)價值為核心的職業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新模式所替代。技術(shù)研發(fā)開始有目標(biāo)、有方向、有計劃地全面推進，技術(shù)需求依次呈現(xiàn)和有序?qū)崿F(xiàn)，研發(fā)效率穩(wěn)步提高。

 

從創(chuàng)新類型看，原始創(chuàng)新與二次創(chuàng)新的任務(wù)不同，前者以實現(xiàn)特定技術(shù)效果為目標(biāo)，后者則以拓展原有技術(shù)功能、提高技術(shù)效率為軸心;同樣，技術(shù)需求的表現(xiàn)形式也不相同。在原始創(chuàng)新階段，技術(shù)原理的塑造環(huán)節(jié)最為關(guān)鍵，富有挑戰(zhàn)性和創(chuàng)造性。技術(shù)原理的來源多樣，其中雖有科學(xué)發(fā)現(xiàn)、機遇或經(jīng)驗等非理性因素的貢獻，但整個探尋與構(gòu)思過程卻貫穿著由果索因或由因及果的工具理性建構(gòu)。圍繞技術(shù)目標(biāo)的實現(xiàn)，在思維中展開的每一條技術(shù)路徑上，都有一個以“要達到……就必須具備……”為線索、以技術(shù)需求的呈現(xiàn)與實現(xiàn)為推演環(huán)節(jié)的模擬和塑造過程。例如，X光機的技術(shù)原理就是從X射線的發(fā)現(xiàn)過程中提煉出來的。要實現(xiàn)透視物體的目標(biāo)就必須具備產(chǎn)生X射線的裝置;要制作X光機就必須具備X光管和X光機電源;要制作X光管就必須具備陰極燈絲、陽極靶和真空玻璃管;……技術(shù)需求及其實現(xiàn)的演替漸次展開。

 

同樣，在技術(shù)創(chuàng)新流程的其他環(huán)節(jié)，技術(shù)需求也扮演著承上啟下、貫通技術(shù)路線的重要角色。技術(shù)需求首先表現(xiàn)為實現(xiàn)技術(shù)方案的一系列部件、結(jié)構(gòu)、安裝流程等方面的匹配要求，缺少其中的一個要素或環(huán)節(jié)，新技術(shù)系統(tǒng)都難以達到預(yù)期效果。其次，理論與實際、設(shè)計與現(xiàn)實之間的差距，決定了所創(chuàng)建的新技術(shù)系統(tǒng)往往一開始很難達到預(yù)定技術(shù)效果，還需要經(jīng)歷驗證、試驗、調(diào)試和磨合諸環(huán)節(jié)的考驗，才能使技術(shù)系統(tǒng)逐步達到最佳狀態(tài)。

 

在社會實踐的推動下，現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)往往難以滿足日益增長的社會需求，技術(shù)上要求對它進行更新改造。在二次創(chuàng)新階段，制約技術(shù)功能擴張或效率提高的約束因素就是技術(shù)需求的具體表現(xiàn)，容易轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新焦點。例如，自然力的有限性、季節(jié)性曾是工業(yè)革命初期機械化進程的約束因素。瓦特對蒸汽機的重大技術(shù)改進揭開了蒸汽化的序幕。蒸汽機實現(xiàn)了機器對強大、穩(wěn)定、持久驅(qū)動力的需求，提高了機器技術(shù)體系的效率。同樣，鐵路機車技術(shù)所經(jīng)歷的蒸汽化、內(nèi)燃機化、電氣化、信息化、高速化等發(fā)展階段，始終都是圍繞提高運輸能力或效率的目標(biāo)展開的，約束因素依次顯現(xiàn)和逐步消除。

 

電氣化、石油化、信息化、生態(tài)化等技術(shù)發(fā)展方向，都可視為當(dāng)時共同技術(shù)需求的具體表現(xiàn)。它們往往會促使眾多技術(shù)創(chuàng)新活動聚焦，進而重點突破和大面積改造，使技術(shù)活動打上鮮明的時代印記。

 

從表面上看，許多技術(shù)需求與人們的實際需求似乎沒有多少聯(lián)系，但都能夠通過技術(shù)創(chuàng)新鏈條或產(chǎn)業(yè)技術(shù)流程回溯到人的需求，使它們展現(xiàn)為實現(xiàn)人的需求的必要條件或基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。這也是技術(shù)模式存在的理由。從這_點上說，技術(shù)需求都可以視為人的需求的轉(zhuǎn)化形態(tài)。前者的開放性、多樣性也是后者潛在性、無限性的具體表現(xiàn)，看不到這一點就難以理解技術(shù)的實質(zhì)。

 

三、技術(shù)需求的傳遞機理

 

人工創(chuàng)建的技術(shù)系統(tǒng)是一個具有特定結(jié)構(gòu)與功能的整體，雖然它直接或間接地服務(wù)于人的需求的實現(xiàn)，但是其進化過程卻展現(xiàn)出相對獨立性、封閉性，形成了獨特的演化方向和動力機制，與人的需求的距離愈來愈遠。在技術(shù)進化歷程中，技術(shù)需求的產(chǎn)生明確了技術(shù)創(chuàng)建方向，它的實現(xiàn)既能驗證原有的技術(shù)可能性，又容易派生新的技術(shù)可能性，是技術(shù)進化的內(nèi)生變量;同時，內(nèi)在的技術(shù)需求替代了外在的社會需求，它的產(chǎn)生、傳遞、轉(zhuǎn)化與滿足內(nèi)化為技術(shù)進化的驅(qū)動力。人們常常在新技術(shù)功能、可能性中展望它的應(yīng)用前景，力圖激活潛在需求，進而推動社會發(fā)展與文明進步。

 

從技術(shù)史角度看，在傳統(tǒng)技術(shù)階段，經(jīng)驗主導(dǎo)下的技術(shù)創(chuàng)造的個性特色鮮明，依附于各類社會實踐，尚未從其中分化出來。人們在原始創(chuàng)意和長期經(jīng)驗摸索的基礎(chǔ)上，一邊從事實際工作，一邊展開新技術(shù)的構(gòu)思、設(shè)計、建構(gòu)、試驗與改進，后者從屬于前者。一方面，技術(shù)創(chuàng)造之前的路線、原理不明確，多受經(jīng)驗積累、機遇觸發(fā)等非理性因素的左右;另一方面，技術(shù)需求的表現(xiàn)模糊，難于識別、揭示和及時滿足。因而技術(shù)進化緩慢，只是偶爾為之的非經(jīng)常性行為，創(chuàng)新效率低下，失敗率較高。

 

工業(yè)革命之后，伴隨著技術(shù)科學(xué)化進程的加快以及工業(yè)技術(shù)體系的復(fù)雜化和精密化，在資本、科學(xué)與分工的合力推動下，技術(shù)創(chuàng)造活動逐步從社會生產(chǎn)領(lǐng)域分離出來，踏上了快速發(fā)展的專業(yè)化研發(fā)之路。技術(shù)創(chuàng)新活動開始被置于科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，用理性的眼光加以審視和建構(gòu)，逐步形成了相對穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新方法與流程。

 

經(jīng)驗摸索或機遇為特征的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)造模式，也為以追求技術(shù)功效或商業(yè)價值為核心的職業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新模式所替代。技術(shù)研發(fā)開始有目標(biāo)、有方向、有計劃地全面推進，技術(shù)需求依次呈現(xiàn)和有序?qū)崿F(xiàn)，研發(fā)效率穩(wěn)步提高。

 

從創(chuàng)新類型看，原始創(chuàng)新與二次創(chuàng)新的任務(wù)不同，前者以實現(xiàn)特定技術(shù)效果為目標(biāo)，后者則以拓展原有技術(shù)功能、提高技術(shù)效率為軸心;同樣，技術(shù)需求的表現(xiàn)形式也不相同。在原始創(chuàng)新階段，技術(shù)原理的塑造環(huán)節(jié)最為關(guān)鍵，富有挑戰(zhàn)性和創(chuàng)造性。技術(shù)原理的來源多樣，其中雖有科學(xué)發(fā)現(xiàn)、機遇或經(jīng)驗等非理性因素的貢獻，但整個探尋與構(gòu)思過程卻貫穿著由果索因或由因及果的工具理性建構(gòu)。圍繞技術(shù)目標(biāo)的實現(xiàn)，在思維中展開的每一條技術(shù)路徑上，都有一個以“要達到……就必須具備……”為線索、以技術(shù)需求的呈現(xiàn)與實現(xiàn)為推演環(huán)節(jié)的模擬和塑造過程。例如，X光機的技術(shù)原理就是從X射線的發(fā)現(xiàn)過程中提煉出來的。要實現(xiàn)透視物體的目標(biāo)就必須具備產(chǎn)生X射線的裝置;要制作X光機就必須具備X光管和X光機電源;要制作X光管就必須具備陰極燈絲、陽極靶和真空玻璃管;……技術(shù)需求及其實現(xiàn)的演替漸次展開。

 

同樣，在技術(shù)創(chuàng)新流程的其他環(huán)節(jié)，技術(shù)需求也扮演著承上啟下、貫通技術(shù)路線的重要角色。技術(shù)需求首先表現(xiàn)為實現(xiàn)技術(shù)方案的一系列部件、結(jié)構(gòu)、安裝流程等方面的匹配要求，缺少其中的一個要素或環(huán)節(jié)，新技術(shù)系統(tǒng)都難以達到預(yù)期效果。其次，理論與實際、設(shè)計與現(xiàn)實之間的差距，決定了所創(chuàng)建的新技術(shù)系統(tǒng)往往一開始很難達到預(yù)定技術(shù)效果，還需要經(jīng)歷驗證、試驗、調(diào)試和磨合諸環(huán)節(jié)的考驗，才能使技術(shù)系統(tǒng)逐步達到最佳狀態(tài)。

 

在社會實踐的推動下，現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)往往難以滿足日益增長的社會需求，技術(shù)上要求對它進行更新改造。在二次創(chuàng)新階段，制約技術(shù)功能擴張或效率提高的約束因素就是技術(shù)需求的具體表現(xiàn)，容易轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新焦點。例如，自然力的有限性、季節(jié)性曾是工業(yè)革命初期機械化進程的約束因素。瓦特對蒸汽機的重大技術(shù)改進揭開了蒸汽化的序幕。蒸汽機實現(xiàn)了機器對強大、穩(wěn)定、持久驅(qū)動力的需求，提高了機器技術(shù)體系的效率。同樣，鐵路機車技術(shù)所經(jīng)歷的蒸汽化、內(nèi)燃機化、電氣化、信息化、高速化等發(fā)展階段，始終都是圍繞提高運輸能力或效率的目標(biāo)展開的，約束因素依次顯現(xiàn)和逐步消除。

 

法律、道德、宗教、藝術(shù)等價值維度中加以規(guī)范和引導(dǎo)。為此，至少應(yīng)從如下四個層面入手：

 

_是倡導(dǎo)負責(zé)任的技術(shù)創(chuàng)新。由于技術(shù)創(chuàng)新的個體性、功利性、保密性等特點，技術(shù)需求的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)多是在小范圍內(nèi)私密展開的，往往處于法律規(guī)范、行政監(jiān)管、輿論監(jiān)督的空白地帶，主要依靠研發(fā)者的道德自覺與自律。這是阻止打開新技術(shù)“潘多拉魔盒”的脆弱防線。我們應(yīng)強化研發(fā)者的危機意識和社會責(zé)任感，推行負責(zé)任的技術(shù)創(chuàng)新，即研發(fā)者應(yīng)對自己的創(chuàng)造行為負起責(zé)任，制定預(yù)案或預(yù)防措施。應(yīng)把技術(shù)需求的實現(xiàn)、新技術(shù)可能性及其不確定性的探索，限制在能夠自我管控的范圍內(nèi);一旦發(fā)現(xiàn)新技術(shù)需求及其實現(xiàn)的重大缺陷或危害，就應(yīng)當(dāng)及時中止研發(fā)活動。

 

二是劃定技術(shù)研發(fā)“禁區(qū)”。由于技術(shù)研發(fā)的不平衡性，沖在前面的研發(fā)者先行先試、摸索前進。他們最先認識到某些技術(shù)路徑、可能性及其需求的危害，提前終止這些領(lǐng)域的探索或嘗試。因此，先行者有責(zé)任說明其中的危害，推動成熟的共識上升為法律條文或倫理規(guī)范，以約束引導(dǎo)后來者。后來者應(yīng)當(dāng)自覺放棄這些技術(shù)路徑或領(lǐng)域的探索，避免走上彎路、邪路。這些領(lǐng)域的技術(shù)可能性及其需求應(yīng)當(dāng)禁止，研發(fā)項目應(yīng)當(dāng)終止，并劃出“禁區(qū)”或設(shè)置進入門檻。例如，克隆人、核爆炸、生化武器、合成等領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)就是如此。后來者不應(yīng)涉足這些領(lǐng)域或者必須具備_定的進入資質(zhì)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律與道德責(zé)任。

 

三是強化技術(shù)評估與審查。評估是人們把握事物發(fā)展態(tài)勢、應(yīng)對風(fēng)險的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，通常有事前、事中和事后評估等形式。對研發(fā)者而言，應(yīng)強調(diào)事前評估在技術(shù)需求及其實現(xiàn)問題上的重要性，充分認識技術(shù)需求的多樣性、合理性以及實現(xiàn)的必要性和危害性。

 

評估。對政府部門或社會機構(gòu)而言，應(yīng)強調(diào)新技術(shù)推廣的事前評估，發(fā)揮“守夜人”的審查和監(jiān)督職能。這也是對新技術(shù)擴張需求的有效規(guī)約。應(yīng)當(dāng)從社會利益的最大化出發(fā)，著眼技術(shù)推廣的遠期、衍生和全局效應(yīng)，謹慎做出準(zhǔn)予推廣的結(jié)論。

 

四是完善跟蹤和改進機制。由于技術(shù)認識上的局限性，人們對許多技術(shù)需求、缺陷及其危害的認識往往滯后，因此應(yīng)不斷提高進入推廣階段的新技術(shù)的成熟度。對于已推廣的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)進行持續(xù)跟蹤和評估，廣泛搜集和及時反饋用戶意見。同時，對于技術(shù)故障、事故等典型個案應(yīng)進行重點時推出“改進版”的下一代技術(shù);必要時還應(yīng)召回已推廣的有缺陷的技術(shù)系統(tǒng)。