吸收外商直接投資情況范文

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篇1

關(guān)鍵詞：河南；外商直接投資；行業(yè)分布；績(jī)效評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)：F831．6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002―0594(2007)02―0056―06

收稿日期：2006―08―09

改革開(kāi)放以來(lái)的近三十年，河南吸引外商直接投資的步伐一直沒(méi)有停止，利用外資從1985年的1208萬(wàn)美元上升到2004年的116261萬(wàn)美元，實(shí)際利用外商直接投資從565萬(wàn)美元上升到87367萬(wàn)美元。吸引外商直接投資對(duì)于河南的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升都起到了巨大的作用，但和全國(guó)其它地區(qū)相比。卻存在巨大的差距，2003年河南省經(jīng)濟(jì)總量在全國(guó)排名第6位，但吸引FDI卻排名第14位，存在巨大反差。這從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明，河南省尚需加大吸引外商直接投資的力度，為促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供外源動(dòng)力。

一、河南外商直接投資產(chǎn)業(yè)分布的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

(一)河南外商直接投資產(chǎn)業(yè)分布現(xiàn)狀截至2004年底，河南省共有登記注冊(cè)的外商直接投資企業(yè)2600家，外商直接投資總額為1486106萬(wàn)美元。平均規(guī)模為571．58萬(wàn)美元，其中投資規(guī)模在1000萬(wàn)美元以上的企業(yè)為301家。僅占全部企業(yè)的11．6％，體現(xiàn)了河南省吸引的外商直接投資企業(yè)規(guī)模仍顯過(guò)小。分產(chǎn)業(yè)來(lái)看，第一產(chǎn)業(yè)共有外商直接投資企業(yè)74家，占全部外商直接投資企業(yè)總數(shù)的2．85％，第二產(chǎn)業(yè)共有2035家，占全部的78．27％，第三產(chǎn)業(yè)共有491家，占全部的18．88％。第二產(chǎn)業(yè)是吸引外商直接投資的主要部門(mén)，從投資額來(lái)看，情況基本一致，一、二、三產(chǎn)業(yè)占投資額的比重分別為：1．34％、76．94％和21．72％(表1)。

分時(shí)期考察，河南省吸引外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布存在變動(dòng)，表2選取了1998、2001和2004三個(gè)年份來(lái)進(jìn)行考察。總體來(lái)看，仍然是第二產(chǎn)業(yè)吸收了大部分的外商直接投資，在最低的年份2001年，仍然超過(guò)60％，到2004年則高達(dá)78．23％。不同的是，第一產(chǎn)業(yè)吸收直接投資的比例均比2004年底統(tǒng)計(jì)的外商直接投資總額比例要高，2004年甚至高達(dá)4．94％，基本接近國(guó)際上對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)吸引外資的一般比例。如果考慮統(tǒng)計(jì)口徑的因素，比一般比例還要高一些。一個(gè)原因是河南省在吸引外商直接投資方面加大了對(duì)：于二第一產(chǎn)業(yè)的傾斜力度，二是因?yàn)楹幽鲜∮幸恍┍容^大的涉農(nóng)企業(yè)，這也促使外資向第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)入；三是本表使用的數(shù)據(jù)是協(xié)議投資，而非實(shí)際投資，第一產(chǎn)業(yè)的實(shí)際投資比例往往較低。

深入國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)內(nèi)部來(lái)考察，制造業(yè)是吸收外商直接投資最多的行業(yè)，2004年底企業(yè)個(gè)數(shù)和吸引外商直接投資的比例分別為70．15％和52．53％。其次是電力、煤氣和水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)(占22．37％)、房地產(chǎn)業(yè)(占8．403％)和交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)(占5．278％)。值得注意的是，制造業(yè)也是企業(yè)注銷(xiāo)比例最高的行業(yè)，截止到2004年。制造業(yè)共注銷(xiāo)512家企業(yè)．占全部注銷(xiāo)企業(yè)633家的80．88％。體現(xiàn)了制造業(yè)是外商直接投資最多也是活動(dòng)最頻繁的部門(mén)。

(二)河南外商直接投資產(chǎn)業(yè)非均衡分布的特點(diǎn)

1．第一產(chǎn)業(yè)利用外資明顯不足。表1可見(jiàn)，河南省第一產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資明顯不足，僅為1．34％，這雖然略高于全國(guó)第一產(chǎn)業(yè)利用外資1．15％的水平，但一般發(fā)展中國(guó)家在外商直接投資中，第一產(chǎn)業(yè)利用外資的比重為5％，雖然這里面存在統(tǒng)計(jì)口徑的問(wèn)題，在國(guó)際上統(tǒng)計(jì)外商直接投資時(shí)，第一產(chǎn)業(yè)一般包括兩個(gè)部分，一部分為農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，另一部分為采礦、采石、采油業(yè)，而我國(guó)統(tǒng)計(jì)時(shí)將采掘業(yè)計(jì)入第二產(chǎn)業(yè)從而降低了第一產(chǎn)業(yè)利用外資的比重。即使將采礦業(yè)加入第一產(chǎn)業(yè)，河南省第一產(chǎn)業(yè)利用外資所占比重也僅為1．75％，不足2％，距一般水平仍有很大差距。

2．第二產(chǎn)業(yè)是吸收外商直接投資最多也是外商直接投資活動(dòng)最頻繁的部門(mén)。第二產(chǎn)業(yè)是河南省吸引外商直接投資最多的部門(mén)，符合外商直接投資產(chǎn)業(yè)分布的一般規(guī)律。截止到2004年底，河南省第二產(chǎn)業(yè)吸收的外商直接投資占全部的76．94％，和全國(guó)的68．93％相比。處于較高水平。這一方面說(shuō)明外商直接投資進(jìn)入第二產(chǎn)業(yè)比例較高，第二產(chǎn)業(yè)既是國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最活躍的部門(mén)，也是外商直接投資活動(dòng)最頻繁的部門(mén)；另一方面也印證了外商對(duì)華直接投資更注重于強(qiáng)調(diào)利用我國(guó)低成本勞動(dòng)力的性質(zhì)。從第二產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)部分布情況來(lái)看，河南制造業(yè)吸收外商直接投資的比例為52．53％，低于全國(guó)60．35％的水平，而河南電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)吸收外商直接投資比例卻高達(dá)22．37％，遠(yuǎn)高于全國(guó)5．09％的水平。電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是具有高壟斷性的行業(yè)，換言之，高壟斷部門(mén)的高壟斷收益成為河南吸收外商直接投資的主要?jiǎng)恿Γ@種情況不利于產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展．也不利于第二產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

3．第三產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資略顯不足且內(nèi)部存在不平衡。河南第三產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資占全部的比例為21．72％，低于全國(guó)31．07％的水平，低了近10個(gè)百分點(diǎn)，從第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比重和全國(guó)相比而言，這一比例雖略顯不足，但是相對(duì)適中的。2004年，河南第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比重為30．08％，全國(guó)比重為32．01％。由于和東南沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域相比，河南的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和質(zhì)量尚有差距，因而過(guò)度吸收外商直接投資的進(jìn)入對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展未必有利。河南第三產(chǎn)業(yè)中吸收外商直接投資較高的部門(mén)主要在房地產(chǎn)業(yè)(8．403％)和交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)(5．278％)。這兩個(gè)行業(yè)占第三產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資的61．17％，另外住宿和餐飲業(yè)(2．195％)、居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)(2．077％)的比重也在2％以上。雖然第三產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資尚需要時(shí)間，但20世紀(jì)90年代以來(lái)，世界上國(guó)際直接投資的60％都是集中在第三產(chǎn)業(yè)，與之相比，我國(guó)及河南的外商直接投資產(chǎn)業(yè)分布仍然存在較大的差距。

(三)河南外商直接投資產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)失衡的深層次原因

1．外商直接投資產(chǎn)業(yè)間非均衡分布的理論解釋。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來(lái)看，國(guó)際投資部門(mén)的重點(diǎn)具有從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)并繼續(xù)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，這一世界范圍內(nèi)的普遍現(xiàn)象可從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律得到理論解釋?zhuān)?1)配弟一克拉克定理指出，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)力總是先從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，再轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，這是由產(chǎn)業(yè)之間附加價(jià)值的相對(duì)差異造成的。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中第二產(chǎn)業(yè)的附加價(jià)值高于第一產(chǎn)業(yè)，而第三產(chǎn)業(yè)的附加價(jià)值又高于第二產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)力便具有由低收入產(chǎn)業(yè)向高收入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)移也

出現(xiàn)相應(yīng)的梯度轉(zhuǎn)移趨勢(shì)；(2)國(guó)際投資引力定律指出國(guó)際投資部門(mén)投向的決定主要取決于行業(yè)投資密度的高低。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，1952年世界第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)的投資密度平均比值約為4：3．8：3．2，因此，戰(zhàn)后國(guó)際投資重點(diǎn)必然依次從第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；(3)產(chǎn)業(yè)內(nèi)同向投資理論。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的同向投資是指一個(gè)國(guó)家某一行業(yè)的企業(yè)在對(duì)外進(jìn)行直接投資時(shí)，也常把資本投向國(guó)外的同一行業(yè)。國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由第一向第二再到第三的梯度發(fā)展，導(dǎo)致在對(duì)外直接投資時(shí)引起相同的效應(yīng)。

2．國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分布的影響。一般而言，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)或行業(yè)中的分布是影響外商直接投資的一個(gè)重要變量。由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊背景，國(guó)有經(jīng)濟(jì)體系相對(duì)成熟，同時(shí)通過(guò)與外資建立合資企業(yè)的方式，國(guó)有企業(yè)還能享受到國(guó)家為吸引外資而提供的一系列稅收、信貸和原料供應(yīng)方面的優(yōu)惠政策，從而成為吸引外資進(jìn)入的主要原因。但并非所有高國(guó)有比重部門(mén)都成為吸收外資的主要部門(mén)，因?yàn)槭車(chē)?guó)家《外商直接投資指導(dǎo)目錄》的影響，在同一部門(mén)內(nèi)部的不同產(chǎn)業(yè)也受到較大影響。但總的來(lái)看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重較高的如制造業(yè)、電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)同時(shí)也是吸收外資較多的部門(mén)，但水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)及公共管理和社會(huì)組織等卻是受到較多限制的部門(mén)。

3．外商直接投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的的影響。從河南吸引外商直接投資的性質(zhì)來(lái)看，截止2004年未，外商獨(dú)資企業(yè)725家，占總計(jì)的27．88％，而合資和合作企業(yè)分別占61．62％和10．35％，合資經(jīng)營(yíng)是河南利用外商直接投資的主要方式。但從趨勢(shì)來(lái)看，1995年中外合資企業(yè)登記注冊(cè)為3532家，到2004年為1602家，10間減少了超過(guò)一半，而外商獨(dú)資企業(yè)則從1995年的606家上升到2004年的725家。獨(dú)資傾向是外商直接投資企業(yè)在華投資的一大傾向，這一點(diǎn)在河南表現(xiàn)也很明顯，一般而言，獨(dú)資企業(yè)更強(qiáng)調(diào)將中國(guó)作為一個(gè)出口的平臺(tái)，通過(guò)大量使用中國(guó)的低成本勞動(dòng)要素，依托其自身較高的生產(chǎn)技術(shù)和全球營(yíng)銷(xiāo)途徑來(lái)獲取利潤(rùn)。河南雖然是農(nóng)業(yè)大省，但農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不高，難以成為吸引外資進(jìn)入的力量，而河南勞動(dòng)力資源豐富所導(dǎo)致的工資成本低，和河南勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重高的特點(diǎn)，卻為外商直接投資的進(jìn)入提供了條件。

4．外商直接投資初始行業(yè)分布的影響。理論與實(shí)踐都已證明，外商直接投資初始分布對(duì)后來(lái)的外資進(jìn)入具有強(qiáng)的效應(yīng)，這一方面在于產(chǎn)業(yè)本身的關(guān)聯(lián)，如大量的處于同一行業(yè)的外商投資企業(yè)之間可以通過(guò)人員調(diào)動(dòng)、商業(yè)聯(lián)動(dòng)等聯(lián)系來(lái)實(shí)現(xiàn)“知識(shí)溢出”，相互促進(jìn)。更重要的是，外商直接投資畢竟跨越了不同的地域、不同的體制和不同的文化制度背景，從而會(huì)由于存在信息不完全而影響其投資和發(fā)展，這些信息包括對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的動(dòng)作、東道國(guó)外資政策的具體執(zhí)行情況、對(duì)于合作伙伴的選擇策略等，以前的投資無(wú)疑能夠積累起當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和商業(yè)環(huán)境的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，從而減少投資成本，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

5．市場(chǎng)集中度的影響。東道國(guó)的行業(yè)市場(chǎng)發(fā)育情況也會(huì)影響外商直接投資的選擇，多數(shù)文獻(xiàn)證實(shí)由于外商直接投資導(dǎo)致了東道國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不夠充分的結(jié)果，也有文獻(xiàn)認(rèn)為當(dāng)東道國(guó)行業(yè)的市場(chǎng)集中度較高時(shí)，會(huì)對(duì)外商直接投資產(chǎn)生抑制效應(yīng)，但另外的研究認(rèn)為已經(jīng)形成壟斷效應(yīng)的行業(yè)對(duì)外商直接投資會(huì)帶來(lái)吸引力，因?yàn)榭鐕?guó)公司可以通過(guò)兼并東道國(guó)的企業(yè)而實(shí)現(xiàn)快速占領(lǐng)市場(chǎng)的目的。事實(shí)上，河南省所吸引的外商直接投資規(guī)模相對(duì)較小，2004年底河南外資直接投資共2600家企業(yè)中，投資規(guī)模超過(guò)3000：萬(wàn)美元的只有42家，而制造業(yè)和電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)就占了33家，這反映了外商直接投資過(guò)于注重短期利益，既不利于技術(shù)的獲取，也不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期調(diào)整。

二、外商直接投資企業(yè)對(duì)河南國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)

(一)對(duì)工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)2004年河南外商直接投資企業(yè)增加值為144．2億元，比2000年的85．72億元增長(zhǎng)了1．68倍，年均增長(zhǎng)33．64％。同期全國(guó)外商直接投資企業(yè)增長(zhǎng)了2．02倍，年均增長(zhǎng)40．4％。從國(guó)有及規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值中外商直接投資企業(yè)的貢獻(xiàn)來(lái)看，2000年到2004年五年間，河南省分別為7．43％、6．87％、6．67％、6．56％和6．18％，而同期全國(guó)則為23．98％、25．16％、25．98％、27．62％和27．81％。和全國(guó)相比，河南外商直接投資企業(yè)對(duì)工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)存在兩方面的明顯不足：一是貢獻(xiàn)率過(guò)小，河南省外商直接投資企業(yè)對(duì)工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)率在10％以?xún)?nèi)，而全國(guó)則高于20％：二是河南省外商直接投資企業(yè)對(duì)工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)呈逐年下降趨勢(shì)，而全國(guó)則為上升趨勢(shì)。

(二)對(duì)固定資產(chǎn)投資的貢獻(xiàn)2004年河南省全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額為3099．38億元，其中外商直接投資經(jīng)濟(jì)為169．31億元，外商貢獻(xiàn)率為5．46％。值得注意的是，這一貢獻(xiàn)率尚比上年的5．39％有所增長(zhǎng)，并且比2000年2．69％的貢獻(xiàn)率高了一倍，但低于1995年的7．86％的水平。全國(guó)情況來(lái)看，2004年外商投資經(jīng)濟(jì)對(duì)全社會(huì)固定資產(chǎn)的貢獻(xiàn)率為9．89％。就外商投資經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資而言，2004年全國(guó)比上年增長(zhǎng)了41．94％，河南省則增長(zhǎng)了35．96％，仍然落后于全國(guó)指標(biāo)6個(gè)百分點(diǎn)。而且，就全國(guó)各地區(qū)情況而言，全部“三資”企業(yè)對(duì)總資產(chǎn)的貢獻(xiàn)率河南在31個(gè)省市區(qū)中排名第25位(圖1)，這與河南經(jīng)濟(jì)總量在全國(guó)的排序是極不對(duì)稱(chēng)的。外商直接投資對(duì)于固定資產(chǎn)投資的貢獻(xiàn)近年低于往年的情況，一個(gè)解釋是近年來(lái)外商直接投資更注重于第三產(chǎn)業(yè)，而第三產(chǎn)業(yè)所涉及到的科研及技術(shù)并不需要過(guò)多的固定資產(chǎn)投資。

(三)對(duì)工商稅收的貢獻(xiàn)2004年河南省外商直接投資企業(yè)利稅總額為50．51億元，而河南省國(guó)有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的利稅總額為794．78億元，外商直接投資的貢獻(xiàn)率為6．36％，相比之下，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的貢獻(xiàn)率為49．04％，集體企業(yè)為11．44％，私營(yíng)企業(yè)為19．49％，外商直接投資企業(yè)對(duì)利稅的貢獻(xiàn)最低。從全國(guó)情況來(lái)看，產(chǎn)品銷(xiāo)售稅金和增殖稅兩項(xiàng)，“三資”企業(yè)的貢獻(xiàn)率為16．62％，二者雖然并不完全重合，但從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了河南外商直接投資企業(yè)對(duì)工商稅收的貢獻(xiàn)率仍顯不足。

(四)對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)外商投資企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)有自己的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和渠道，所以為出口商品創(chuàng)造了良好的外部條件，特別是外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)出口商品的貢獻(xiàn)率更大。由于政府在審批外商投資項(xiàng)目時(shí)，除外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于既是國(guó)家鼓勵(lì)又是國(guó)家急需的產(chǎn)品，可以全部在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售不受限制外，對(duì)于一般產(chǎn)品，均要求投資者做出產(chǎn)品全部外銷(xiāo)或至少70％以上外銷(xiāo)的承諾，否則不予批準(zhǔn)，這種規(guī)定在客觀(guān)上決定了外商投資企業(yè)特別是外商獨(dú)資企業(yè)較高的出口貢獻(xiàn)率。2000年以來(lái)，全國(guó)外商投資企業(yè)出口占全部出口

總額的50％以上，且呈逐年上升趨勢(shì)(表3)，然而觀(guān)察河南，情況不容樂(lè)觀(guān)，2004年外商投資企業(yè)出口占總出口額僅16．87％，且在2000年以來(lái)呈逐年遞減趨勢(shì)(表4)。

(五)對(duì)城鎮(zhèn)就業(yè)的貢獻(xiàn)2004年，河南外商投資企業(yè)就業(yè)人數(shù)為14．87萬(wàn)人，比上年的14．04萬(wàn)人增加了0．83萬(wàn)人，從其所占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的比例來(lái)看，2004年為1．71％，比上年的1．67％僅提高了0．04個(gè)百分點(diǎn)，基本持平。但和外商直接投資企業(yè)對(duì)工業(yè)增加值、對(duì)固定資產(chǎn)投資和對(duì)出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)來(lái)看，這已經(jīng)是較好的表現(xiàn)．而上述各項(xiàng)指標(biāo)均處于下滑趨勢(shì)。2000年外商投資企業(yè)就業(yè)人數(shù)為15．16萬(wàn)人，對(duì)城鎮(zhèn)就業(yè)的貢獻(xiàn)為1．76％，這樣看來(lái)，就業(yè)方面基本趨于穩(wěn)定。但與全國(guó)2004年外商投資企業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)就業(yè)3．90％的貢獻(xiàn)率相比，仍然有較大的差距。而且從趨勢(shì)來(lái)看，全國(guó)外商投資企業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)就業(yè)的貢獻(xiàn)一直呈上升趨勢(shì)，2000年到2004年分別為2．77％、2．80％、3．05％、3．37％和3．90％，相較之下，河南在這方面仍有不足。

(六)對(duì)地區(qū)平衡發(fā)展的貢獻(xiàn) 以人均生產(chǎn)總值來(lái)粗略的度量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，則2004年人均生產(chǎn)總值最高的是鄭州市，人均生產(chǎn)總值達(dá)到21233元，其次是濟(jì)源市，為18417元，最低的是周口市，人均生產(chǎn)總值為4912元。從圖2可見(jiàn)，除礦業(yè)城市資源存在較大差別外，各地區(qū)人均生產(chǎn)總值趨勢(shì)線(xiàn)與實(shí)際利用外資走勢(shì)線(xiàn)基本一致，各地區(qū)生產(chǎn)總值走勢(shì)線(xiàn)和實(shí)際利用外資走勢(shì)線(xiàn)也具有大致相似的關(guān)系。這說(shuō)明外商直接投資對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在重要影響。

三、加大吸引外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向性政策建議

(一)引導(dǎo)外商加大對(duì)第一、三產(chǎn)業(yè)的投資力度，相對(duì)降低對(duì)工業(yè)的投資比重從河南三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)來(lái)看，20世紀(jì)90年代以來(lái)第二產(chǎn)業(yè)，尤其是工業(yè)的比重升幅過(guò)大，第三產(chǎn)業(yè)的實(shí)際比重下降，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差變得突出。目前，河南外商直接投資中對(duì)第一、三產(chǎn)業(yè)的投資比重較之以前已有所上升。對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的投資比重則相對(duì)下降。如表1和表2所示，雖然截止到2004年底外商直接投資總額中投向第一產(chǎn)業(yè)的比重僅為1．34％，但當(dāng)年新簽協(xié)議投向第一產(chǎn)業(yè)的比重卻高達(dá)4．94％，已經(jīng)體現(xiàn)了這一變化。但河南外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布與河南當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間仍存在差距，因此應(yīng)該引導(dǎo)外商加大對(duì)第一、三產(chǎn)業(yè)的投資力度，相對(duì)降低對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的投資比重，這不僅符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的需要，同時(shí)也符合國(guó)際直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)。

(二)引導(dǎo)外商增加對(duì)重加工業(yè)的投資，相應(yīng)地減少對(duì)消費(fèi)品工業(yè)的投資 目前外商對(duì)河南工業(yè)的實(shí)際投資中，大概有65％的“三資”企業(yè)分布在消費(fèi)品工業(yè)，重工業(yè)只有35％左右。2004年，河南重工業(yè)中“三資”企業(yè)工業(yè)增加值為80．23億元，占河南重工業(yè)增加值的比重僅為3．27％，特別是在重工業(yè)內(nèi)部，重加工業(yè)比重較低，規(guī)模以上“三資”企業(yè)中，重加工業(yè)“三資”企業(yè)為91個(gè)，占全部規(guī)模以上“三資”企業(yè)的21．26％，工業(yè)增加值的比重為24．33％。但是，河南甚至全國(guó)的情況卻是，消費(fèi)工業(yè)的產(chǎn)品相對(duì)過(guò)剩和生產(chǎn)能力閑置相比重工業(yè)卻非常突出。“十五”期間工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本方向是適度重型化，加強(qiáng)重工業(yè)尤其是裝備工業(yè)，相應(yīng)控制消費(fèi)品的投資規(guī)模和增長(zhǎng)速度。因此，需要引導(dǎo)外商對(duì)工業(yè)的投資更多地轉(zhuǎn)向重加工業(yè)尤其是裝備工業(yè)部門(mén)，相應(yīng)地減少對(duì)消費(fèi)品工業(yè)的投資比重。

(三)引導(dǎo)外商直接投資向第一產(chǎn)業(yè)傾斜，包括向涉農(nóng)第二產(chǎn)業(yè)的傾斜產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化不僅強(qiáng)調(diào)三次產(chǎn)業(yè)的比例調(diào)整，更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源要素稟賦的結(jié)合情況。河南是我國(guó)人口最多的省份，同時(shí)也是農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值居全國(guó)第二位，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)達(dá)3245．66萬(wàn)人，占全部從業(yè)人數(shù)的58．09％。但河南第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在不平衡性，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占第一產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)54．08％。加大吸引外商直接投資向第一產(chǎn)業(yè)的傾斜力度，有助于河南第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并有效的促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化水平。促進(jìn)外商直接投資向第一產(chǎn)業(yè)的傾斜有兩條思路，一是直接向第一產(chǎn)業(yè)投資，二是向涉農(nóng)第二產(chǎn)業(yè)投資，特別是那些具有典型示范意義的“公司+農(nóng)戶(hù)”型的涉農(nóng)企業(yè)，加大以農(nóng)產(chǎn)品為原料的加工業(yè)的發(fā)展，在促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，拓展產(chǎn)業(yè)鏈條，密切三次產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系。

(四)引導(dǎo)外商增加對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的投資利用外資的最終目的，是通過(guò)引進(jìn)外資來(lái)彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金缺口，促進(jìn)技術(shù)管理等方面的進(jìn)步，從而促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但是，除了大型跨國(guó)公司外，目前外商投資過(guò)度集中于一般加工工業(yè)，而一般加工工業(yè)中，有些是生產(chǎn)能力過(guò)剩和競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)業(yè)，包括20世紀(jì)80年代中期以來(lái)重復(fù)建設(shè)、引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)。外資的大量涌入，加劇了這些產(chǎn)業(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，造成對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)企業(yè)的強(qiáng)烈沖擊，致使部分國(guó)有一般加工企業(yè)的處境十分困難。目前，外資工業(yè)雖然在機(jī)電工業(yè)中占有一定的比重，對(duì)河南省技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起了一定作用，但外資企業(yè)同時(shí)在加工工業(yè)中占有更高比重。而90年代以來(lái)，國(guó)際直接投資的產(chǎn)業(yè)分布具有由資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，因此應(yīng)利用這一趨勢(shì)，進(jìn)一步重視吸引大型跨國(guó)公司的直接投資，引導(dǎo)外資更多地進(jìn)入技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)減少對(duì)一般加工工業(yè)的投資比重。

(五)引導(dǎo)外商增加對(duì)薄弱的第三產(chǎn)業(yè)投資，減少對(duì)房地產(chǎn)業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)的投資 外商對(duì)河南省第三產(chǎn)業(yè)的直接投資主要集中在房地產(chǎn)和社會(huì)服務(wù)業(yè)，這和全國(guó)的情況非常類(lèi)似，從而導(dǎo)致外商對(duì)第三產(chǎn)業(yè)投資波動(dòng)比較大，并對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響。在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)期，外商對(duì)房地產(chǎn)和社會(huì)服務(wù)的直接投資高度擴(kuò)張，往往導(dǎo)致整個(gè)第三產(chǎn)業(yè)的外商投資比重大幅度上升：而在經(jīng)濟(jì)相對(duì)緊縮時(shí)期，外商對(duì)房地產(chǎn)業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)的直接投資迅速收縮，導(dǎo)致第三產(chǎn)業(yè)的外商投資比重大幅度下降。由于第三產(chǎn)業(yè)中投資結(jié)構(gòu)傾斜現(xiàn)象的存在，房地產(chǎn)和社會(huì)服務(wù)業(yè)的外商投資大幅度波動(dòng)會(huì)直接造成整個(gè)第三產(chǎn)業(yè)的大幅度波動(dòng)。顯然，只有當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)外商投資結(jié)構(gòu)過(guò)度傾斜趨勢(shì)得到逐步改變后，外商對(duì)第三產(chǎn)業(yè)投資的周期性波動(dòng)現(xiàn)象才會(huì)明顯減少。第三產(chǎn)業(yè)中，目前外商直接投資比重較低的部門(mén)，如金融、保險(xiǎn)、衛(wèi)生體育、社會(huì)福利、科研和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)以及教育和文化藝術(shù)等。多數(shù)屬于層次較高的服務(wù)部門(mén)，要提高其發(fā)展水平，必須通過(guò)相應(yīng)的外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)向政策，引導(dǎo)外資合理地向這些行業(yè)投資。

(李恒電子信箱：hdlh@henu．edu．cn)

篇2

關(guān)鍵詞：外商直接投資；物流業(yè)；對(duì)外貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類(lèi)號(hào)：F513.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著經(jīng)濟(jì)國(guó)際化日益深入發(fā)展和我國(guó)改革開(kāi)放的深入進(jìn)行，外商投資已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。正確分析外資結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響，確定新的引資政策，對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展具有重大意義。

一、我國(guó)吸收FDI結(jié)構(gòu)特點(diǎn)及對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響情況

1．我國(guó)吸收技術(shù)密集型外商投資比重增加，從而促進(jìn)技術(shù)制成品的出口。

我國(guó)吸收外商直接投資的步伐不斷加快，不但在總量上急劇增加，而且出現(xiàn)了一些新的變化。在2001年和2002年全球外國(guó)直接投資額大幅下降的情況下，中國(guó)吸收的FDI分別比上一年增長(zhǎng)了11.5%和12.6%，2003年吸收的535.05億美元的外資水平位居全球第一，2004年創(chuàng)出606億美元的新高，約占世界總量的9.8%。2004年，我國(guó)批準(zhǔn)設(shè)立外資企業(yè)508941家，實(shí)際利用外資5621.01億美元。2006年，高技術(shù)行業(yè)吸引了更多的外商直接投資，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際使用外資金額101.4249億美元，同比增長(zhǎng)3.81%，尤其是通信設(shè)備制造業(yè)、光電子器件制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)實(shí)際使用外資金額增幅高達(dá)61.40%、50.97%、48.63%。FDI對(duì)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)從以初級(jí)產(chǎn)品和低技術(shù)制成品的出口為主演變成以低、中、高技術(shù)制成品的出口為主產(chǎn)生了很大的作用。

2．外商對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投資大大增加，非金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域外商投資增長(zhǎng)加快。

加入WTO后，我國(guó)對(duì)外資開(kāi)放度變化最大的是第三產(chǎn)業(yè)。如在通訊領(lǐng)域，我國(guó)承諾加入世貿(mào)組織的《基礎(chǔ)電信協(xié)議》，承諾不僅開(kāi)放基礎(chǔ)電信市場(chǎng)，還要開(kāi)放增值電信市場(chǎng)；在批發(fā)零售貿(mào)易、餐飲業(yè)，承諾開(kāi)放完全的分銷(xiāo)領(lǐng)域；在教育、文化藝術(shù)及廣播電影電視業(yè)，承諾視聽(tīng)領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入擴(kuò)大，股權(quán)限制降低；在金融領(lǐng)域，承諾參加《金融服務(wù)協(xié)議》，2～5年后逐步開(kāi)放資本市場(chǎng)。這些新開(kāi)放的服務(wù)領(lǐng)域是外商投資的新熱點(diǎn)，使得外商對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的投資大大增加，投資比重有很大上升。2006年，非金融服務(wù)業(yè)實(shí)際使用外資金額146.92億美元，同比增長(zhǎng)25.79%，占全國(guó)吸收外資總量的比重上升近4個(gè)百分點(diǎn)。制造業(yè)實(shí)際使用外資金額400.77億美元，同比下降5.6%，所占比重下降6.78個(gè)百分點(diǎn)。2005年以來(lái)，未批準(zhǔn)鋼鐵、水泥、電解鋁等行業(yè)外商投資新項(xiàng)目或擴(kuò)大產(chǎn)能項(xiàng)目。2006年，鋼鐵、水泥行業(yè)實(shí)際使用外資分別為1.41億美元和1.09億美元,呈現(xiàn)大幅下降，降幅分別為66.67%和55.67%。

3．外資投資中國(guó)物流業(yè)，促進(jìn)了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易與現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展。

2006年我國(guó)物流業(yè)利用外商直接投資項(xiàng)目數(shù)534個(gè)，其中獨(dú)資企業(yè)392個(gè)，大型項(xiàng)目59個(gè)，并購(gòu)項(xiàng)目14個(gè)。2006年物流業(yè)投資總額44.4億美元，合同外資金額20.4億美元，實(shí)際利用外資7.9億美元。隨著外資物流企業(yè)將其物流網(wǎng)絡(luò)作為原有戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的一種延伸擴(kuò)展到中國(guó)，將中國(guó)物流市場(chǎng)納入全球供應(yīng)鏈體系。

二、我國(guó)吸引外資存在的問(wèn)題及促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的對(duì)策和建議

1．我國(guó)在吸引外資和利用外資存在的主要問(wèn)題

（1）FDI主導(dǎo)的加工貿(mào)易不利于我國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。我國(guó)對(duì)外加工貿(mào)易主要來(lái)自外商投資企業(yè)。2007年外商投資企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口總值8311.27億美元，占外商投資企業(yè)進(jìn)出口總值的66.23%。其中加工貿(mào)易出口5214.62億美元，占外商投資企業(yè)出口總值的74.97%。而加工貿(mào)易不僅附加值較低、價(jià)值鏈較短、易加劇貿(mào)易失衡，而且加工貿(mào)易出口商品的利潤(rùn)大部分流向歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，因此對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接貢獻(xiàn)并不高。

（2）第二產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)放慢。流入我國(guó)的FDI主要投向于第二產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)的效益在很大程度上反映我國(guó)外資企業(yè)的整體經(jīng)營(yíng)狀況，反映出近年來(lái)我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益增長(zhǎng)放慢、核心競(jìng)爭(zhēng)力沒(méi)有得到明顯的提升。

（3）物流業(yè)部分領(lǐng)域出現(xiàn)外資壟斷現(xiàn)象。2006年，荷蘭跨國(guó)物流商TNT以“購(gòu)買(mǎi)式”兼并華宇物流企業(yè)； FedEx以4億美元收購(gòu)了和大田合資的快遞公司； UPS以1億美元的代價(jià)同中外運(yùn)協(xié)議分手，出現(xiàn)外商獨(dú)資化舉動(dòng)。2007年，阿聯(lián)酋迪拜世界港口公司獲中國(guó)批準(zhǔn)，在中國(guó)青島港興建集裝箱碼頭，工程竣工后將成為中國(guó)第一家由外商獨(dú)資的碼頭。快遞方面，荷蘭天地快運(yùn)（TNT）的服務(wù)已覆蓋中國(guó)200多個(gè)城市，網(wǎng)絡(luò)超過(guò)2000個(gè)，使中國(guó)市場(chǎng)成為歐洲以外的最大市場(chǎng)；德國(guó)敦豪公司（DHL）已覆蓋中國(guó)318個(gè)城市，開(kāi)設(shè)了50家分公司。物流市場(chǎng)80％的業(yè)務(wù)歸于國(guó)外巨頭門(mén)下。

2．我國(guó)吸引外資促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的對(duì)策和建議

（1）培育和發(fā)展我國(guó)企業(yè)的吸收能力。外商直接投資做外跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)資源的綜合體，通過(guò)示范效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)溢出。而這種技術(shù)溢出并不一定能夠全部為我國(guó)企業(yè)所吸收。企業(yè)吸收這種技術(shù)溢出的程度取決于其吸收能力。因此，在這樣的情況，培育和發(fā)展我國(guó)企業(yè)的吸收能力就顯得相當(dāng)重要。

（2）擴(kuò)大基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，培育吸引外資的新的、更高的平臺(tái)。吸引外資既要注重發(fā)揮我國(guó)勞動(dòng)力和生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢(shì)，但更要注重培植我國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、最大程度上增強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力，把引進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù)、先進(jìn)管理方法擺到更高的平臺(tái)上。

（3）加強(qiáng)對(duì)外資的產(chǎn)業(yè)投向引導(dǎo)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。應(yīng)將先進(jìn)制造業(yè)作為吸引外商直接投資的重點(diǎn)領(lǐng)域，引導(dǎo)外資更多地投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端制造環(huán)節(jié)，積極培育新興主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)體系的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。鼓勵(lì)外商投資資源深加工和綜合利用以及環(huán)境保護(hù)，嚴(yán)格限制或禁止高物耗、高能耗的外資項(xiàng)目進(jìn)入，貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。而且還應(yīng)增強(qiáng)外資企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，提高國(guó)內(nèi)配套能力，延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈。

（4）政府深入研究物流業(yè)的外資進(jìn)入問(wèn)題，適時(shí)對(duì)政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。我們要從產(chǎn)業(yè)鏈的角度來(lái)認(rèn)識(shí)外資進(jìn)入物流業(yè)對(duì)我國(guó)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的影響。必須清醒地認(rèn)識(shí)到一旦全球供應(yīng)鏈的控制權(quán)掌握在外資手中，將后患無(wú)窮。因此，要準(zhǔn)確評(píng)估外資物流企業(yè)的潛在威脅性和真實(shí)威脅力，加強(qiáng)對(duì)外資進(jìn)入我國(guó)物流業(yè)的統(tǒng)計(jì)工作，并強(qiáng)化進(jìn)入之后的跟蹤統(tǒng)計(jì)與監(jiān)管分析。

（5）培育競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，規(guī)范市場(chǎng)秩序。要加快建立全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的步伐，通過(guò)加快對(duì)內(nèi)、對(duì)外開(kāi)放，打破行業(yè)壟斷和地方保護(hù)，盡快培育競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序，通過(guò)規(guī)范而激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)引導(dǎo)外商加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)粩嗵岣呱a(chǎn)制造與研發(fā)活動(dòng)的水平和層次。

作者單位：吉林工商學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]江小涓.中國(guó)外資經(jīng)濟(jì)對(duì)增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué),2002，(6)：48-50.

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篇3

關(guān)鍵詞：外商直接投資；創(chuàng)新活動(dòng)；分階段；專(zhuān)利；溢出效應(yīng)

0　引　言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革不僅引起了全世界的關(guān)注，同時(shí)也為其他發(fā)展中國(guó)家解決發(fā)展和改革問(wèn)題提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革取得的巨大成就是一系列因素共同作用的結(jié)果，其中一個(gè)重要的外因就是外商直接投資(FDI)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)吸引外商直接投資一直保持著良好勢(shì)頭。從我國(guó)商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)來(lái)看，截至2008年底，我國(guó)吸收的FDI金額累計(jì)超過(guò)8500億美元。隨著我國(guó)吸引外資的增加，外商直接投資對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響，已成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

關(guān)于外資的進(jìn)入是否會(huì)促進(jìn)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)發(fā)生這一問(wèn)題，產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，外商直接投資對(duì)東道國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響主要在間接方面，外商投資會(huì)給所在區(qū)域的本國(guó)企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)后，本國(guó)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下也會(huì)增加自己的研發(fā)投人，不斷強(qiáng)化自己的創(chuàng)新能力。由于本國(guó)企業(yè)是區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的主體，在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)得到了增強(qiáng)。除了競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)之外，外商投資還會(huì)對(duì)所在區(qū)域產(chǎn)生一定的溢出效應(yīng)。但是，這種溢出效應(yīng)的存在不僅僅取決于外資進(jìn)入帶給本地企業(yè)的好處，還取決于這種好處是否足以彌補(bǔ)由于外資的進(jìn)入而導(dǎo)致的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、市場(chǎng)份額下降等負(fù)面影響。因此，眾多的實(shí)證研究表明外商直接投資對(duì)不同的國(guó)家或地區(qū)在不同的發(fā)展階段有著不同的作用。外商直接投資是否對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)，不同的學(xué)者存在著不同的看法。

在不同的時(shí)間階段我國(guó)有著不同引進(jìn)外資和科技發(fā)展政策，同時(shí)由于歷史、地理和政策等原因，我國(guó)各個(gè)地區(qū)在創(chuàng)新能力和吸收外商直接投資方面均存在較大的差異。因此，從吸引外商直接投資的不同階段針對(duì)不同區(qū)域的不同類(lèi)型的創(chuàng)新活動(dòng)影響進(jìn)行實(shí)證研究是一個(gè)全新的視角。

1　理論模型

同研究FDI對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)相似，研究FDI對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)也需要構(gòu)造一個(gè)與生產(chǎn)函數(shù)類(lèi)似的創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)。知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的概念最初是由格瑞里茨(Griliches，1979)在量度研究開(kāi)發(fā)對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響時(shí)提出的，其基本假設(shè)將創(chuàng)新過(guò)程的產(chǎn)出看作研發(fā)資本或人員投入的函數(shù)。在專(zhuān)利激勵(lì)約束機(jī)制不斷完善的情況下，越來(lái)越多的科研人員選擇申請(qǐng)專(zhuān)利作為保護(hù)其研究成果的重要手段，越來(lái)越多的學(xué)者將專(zhuān)利申請(qǐng)量作為區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的度量。

因此，本文的研究也將采取將專(zhuān)利申請(qǐng)量作為創(chuàng)新活動(dòng)的替代變量，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量表示水平高的創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)用新型表示水平較高的創(chuàng)新活動(dòng)，外觀(guān)設(shè)計(jì)表示水平較低的創(chuàng)新活動(dòng)。

古典的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)本質(zhì)上是一個(gè)具有2個(gè)因素的C-D函數(shù)，后經(jīng)學(xué)者們的不斷發(fā)展，已經(jīng)成為一個(gè)分析區(qū)域知識(shí)流動(dòng)屬性和檢驗(yàn)其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新影響的一個(gè)強(qiáng)有力的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ凸ぞ撸摵瘮?shù)的一般形式為：

Q：ALK　(1)

Q代表產(chǎn)出，L和K分別代表勞動(dòng)力和資本的投入，A則代表其他影響因素。同樣，類(lèi)似于本文推導(dǎo)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的過(guò)程，為了體現(xiàn)外商直接投資對(duì)知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新活動(dòng)的影響，我們將方程(1)寫(xiě)成如下形式：

Q=AIKFDI　(2)

此時(shí)的A’代表的是除FDI外的其他影響因素。Q表示產(chǎn)出，用各地的專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)表示。考慮到我國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大，各地區(qū)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐闹R(shí)生產(chǎn)能力產(chǎn)生影響，因此也將這一因素涵蓋進(jìn)去，在模型中用各地的人均GDP來(lái)表示。即：

Q=A’L=KOFDFPGDP

由于本文采用的是面板數(shù)據(jù)集，所以以下方程中的變量將使用雙下標(biāo)，下標(biāo)i和￡分別表示地區(qū)和時(shí)間。

InPatent-+alnS(3)

Patent－地區(qū)在t年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量

STP-i地區(qū)在t年的科技活動(dòng)人員數(shù)

STEa-i地區(qū)在t年的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出

PGDP―i地區(qū)在t年的人均國(guó)民生產(chǎn)總值

FDI-i地區(qū)在t-1年的外商直接投資

V-擾動(dòng)變量，A、B、y、n稱(chēng)為彈性系數(shù)。

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，覆蓋了我國(guó)內(nèi)地4個(gè)直轄市和26個(gè)省或自治區(qū)的1992～2005年數(shù)據(jù)(由于部分?jǐn)?shù)據(jù)未確實(shí)，在本研究中排除了地區(qū)；另外，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新的作用具有滯后性，本文選取的FDI數(shù)據(jù)是滯后1年的數(shù)據(jù))。

2　實(shí)證研究

根據(jù)我國(guó)改革開(kāi)放中吸引FDI的階段劃分，本文分別在大舉進(jìn)入階段(1992～1997年)、調(diào)整階段(1998～2001年)和恢復(fù)增長(zhǎng)階段(2002～2005年)3個(gè)時(shí)間段內(nèi)研究FDI對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響。

由于經(jīng)濟(jì)變量自身的性質(zhì)，它們之間的共線(xiàn)性或強(qiáng)或弱。本文將用主成分變量替代法進(jìn)行分析，以消除變量之間的多重共線(xiàn)性。下面將首先對(duì)有相關(guān)關(guān)系的InSTP、lnSTE和lnPGDPI,進(jìn)行主成分分析，用較少的變量代替他們，這些替代變量無(wú)相關(guān)關(guān)系并且反映了原來(lái)較多的信息。再用替代的主成分變量prinl、prin2改變方程(3)為：

Infkenn=S+APRIN+Bprin2+nlnFDI+u

(4)

由上式可以估計(jì)lnFDI前的系數(shù)n的值，以度量外商直接投資對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)量彈性系數(shù)。

2.1　FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)的影響情況

首先我們考察了吸引外商直接投資對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的總體影響情況，通過(guò)對(duì)不同類(lèi)型專(zhuān)利申請(qǐng)的混合時(shí)間序列與橫截面數(shù)據(jù)估計(jì)以及面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，總體上FDI對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)有穩(wěn)健的正的影響。但對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)說(shuō)，只有在20世紀(jì)90年代前中期理想，外商直接投資的彈性系數(shù)為0.11544；到90年代中后期和21世紀(jì)初，外商直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)較高層次創(chuàng)新(發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量)的溢出效應(yīng)沒(méi)有前階段密切，此階段的彈性系數(shù)分別為0.05400和0.05982。對(duì)國(guó)內(nèi)較低層次創(chuàng)新活動(dòng)(實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量)溢出效應(yīng)較大。

2.2　外商直接投資對(duì)我國(guó)東中西各區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)影響

為進(jìn)一步分析外商直接投資的不同階段對(duì)不同區(qū)域的影響程度，下面分別對(duì)我國(guó)的東中西部區(qū)域進(jìn)行實(shí)證研究。

針對(duì)東部區(qū)域的研究結(jié)果，在國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)總量上，估計(jì)結(jié)果說(shuō)明，在東部區(qū)域外商直接投資每增長(zhǎng)1％，在這3個(gè)時(shí)間段內(nèi)，將會(huì)帶來(lái)國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)總量0.19824％、0.20771％和0.38222％的增長(zhǎng)。可見(jiàn)，外商直接投資在20世紀(jì)90年代初期到21世紀(jì)初的時(shí)間段內(nèi)，推動(dòng)了我國(guó)東部區(qū)域?qū)＠暾?qǐng)總量的增長(zhǎng)，促進(jìn)了我國(guó)東部區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。

但是，發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量并不如專(zhuān)利申請(qǐng)總量上那樣理想，顯著性水平較低，只有21世紀(jì)初期的時(shí)間段內(nèi)，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量的顯著性水平較高，這說(shuō)明在不同的發(fā)展階段外商直接投資對(duì)東部區(qū)域的創(chuàng)新活動(dòng)的影響不一樣。

中部區(qū)域與東部區(qū)域相比，在專(zhuān)利申請(qǐng)總量上，外商直接投資在中部區(qū)域的彈性系數(shù)明顯低于東部區(qū)域，在3個(gè)時(shí)間段內(nèi)的彈性系數(shù)分別為0.06416、0.38457和0.07721，可見(jiàn)并不理想。但在1998--2001年和2002-2005年2個(gè)時(shí)間段內(nèi)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的影響上，中部區(qū)域的彈性系數(shù)值在東中西區(qū)域中是最大的，彈性系數(shù)值分別為0.31383和0.20251，明顯高于全國(guó)平均值。這與中部區(qū)域具有雄厚的科教資源有關(guān)，也與中部區(qū)域的吸收能力有關(guān)。

中部區(qū)域?qū)?shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量在20世紀(jì)90年代中后期的影響是比較明顯的，前后2個(gè)時(shí)期很不明顯。同樣，在中部區(qū)域3種專(zhuān)利申請(qǐng)量中，外商直接投資對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的影響是最為明顯，在3個(gè)時(shí)間段內(nèi)的彈陛系數(shù)分別為0.19907,0.24961和0.45615。與東部區(qū)域一樣，數(shù)字逐步增大，但遜色于東部區(qū)域。

在西部區(qū)域外商直接投資與專(zhuān)利申請(qǐng)量的關(guān)系顯著。但在外商直接投資對(duì)西部專(zhuān)利申請(qǐng)總量的彈性系數(shù)的估計(jì)上，除了在1992～1997年時(shí)間段內(nèi)高于中部區(qū)域的影響外，其余時(shí)段都低于東部和中部區(qū)域的影響，這與西部區(qū)域較弱的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科技基礎(chǔ)有關(guān)。

對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量的彈性系數(shù)上，在本文所研究的3個(gè)時(shí)間段內(nèi)呈現(xiàn)出影響漸降的趨勢(shì)；而實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)量的影響呈現(xiàn)出先升后降的趨勢(shì)。特別值得注意的是，在2002～2005年，外商直接投資只對(duì)低的創(chuàng)新活動(dòng)(外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利)有較好的溢出效應(yīng)，對(duì)較高的創(chuàng)新活動(dòng)(發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型)沒(méi)有溢出效應(yīng)。可見(jiàn)，雖然我國(guó)西部區(qū)域吸引外商直接投資有了較大的增長(zhǎng)，但是不僅僅是引進(jìn)的質(zhì)量有待加強(qiáng)，同時(shí)還需要進(jìn)一步提高本土企業(yè)的學(xué)習(xí)能力。

總的來(lái)看，在全國(guó)層面上，外商直接投資在20世紀(jì)90年代初大舉進(jìn)入我國(guó)時(shí)，彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足，但對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響程度較低。到90年代末伴隨著外商直接投資的結(jié)構(gòu)調(diào)整，外商直接投資對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響作用有所擴(kuò)大，但是到21世紀(jì)初期，隨著引資規(guī)模的驟然擴(kuò)大，重視“量”而不重視“質(zhì)”的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新的影響程度又有所回落；在區(qū)域的層面上，外商直接投資對(duì)東部區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的影響最明顯，其次是中部區(qū)域，西部區(qū)域最弱，特別是21世紀(jì)初在西部區(qū)域有微弱的負(fù)影響；在3種專(zhuān)利上，對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的影響最為明顯，對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的影響最低。只是在中部區(qū)域的恢復(fù)調(diào)整階段，外商直接投資對(duì)發(fā)明專(zhuān)利的影響大于對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利的影響。

3　提升我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)水平的對(duì)策建議

根據(jù)本文的實(shí)證分析結(jié)果，結(jié)合東中西區(qū)域的具體情況，充分提高外資在我國(guó)的知識(shí)溢出效應(yīng)，活躍我國(guó)各區(qū)域的創(chuàng)新活動(dòng)，提高區(qū)域特色自主創(chuàng)新能力，本文提出以下對(duì)策建議。

3.1　吸收外資要與各區(qū)域特色自主創(chuàng)新相融合。提高外商直接投資知識(shí)溢出效應(yīng)

鑒于東部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，科技實(shí)力較強(qiáng)，消化吸收外資先進(jìn)技術(shù)的能力也較強(qiáng)，所以東部地區(qū)吸引外資的目的主要應(yīng)轉(zhuǎn)向引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，大力加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建立企業(yè)自主研發(fā)體系，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力，對(duì)一些重要技術(shù)。通過(guò)自身的努力，掌握核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以提高東部地區(qū)特色地自主創(chuàng)新能力。中西部地區(qū)高校較多，有利于形成產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)聯(lián)盟體系，中西部地區(qū)吸引外商直接投資，需要借助國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)，促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)的交流合作與競(jìng)爭(zhēng)，充分利用內(nèi)外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、模仿效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，按照優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、互利共贏(yíng)、共同發(fā)展的原則，鼓勵(lì)外資企業(yè)在研發(fā)方面與國(guó)內(nèi)企業(yè)、高校和科研院所進(jìn)行合作，促進(jìn)引進(jìn)外資與特色自主創(chuàng)新相融合，促進(jìn)外商直接投資的知識(shí)溢出效應(yīng)的發(fā)生。

3.2　利用外商直接投資的溢出效應(yīng)，提高我國(guó)東部區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群大部分分布在東部區(qū)域，要充分利用東部區(qū)域的這一特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。因此，在當(dāng)?shù)匾呀?jīng)具有一定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、甚至已產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的基礎(chǔ)上，定向引進(jìn)外資項(xiàng)目。同時(shí)注意政府在制定招商引資政策時(shí)，應(yīng)突出產(chǎn)業(yè)集群特征，應(yīng)由原來(lái)的區(qū)域傾斜逐步轉(zhuǎn)向針對(duì)集群發(fā)展的技術(shù)傾斜和產(chǎn)業(yè)傾斜。引導(dǎo)外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)實(shí)現(xiàn)地理位置上的積聚，有利于外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的交流合作，有利于人才在內(nèi)外資企業(yè)間流動(dòng)；在外資已經(jīng)進(jìn)入的區(qū)域，應(yīng)加強(qiáng)外企與本地企業(yè)的聯(lián)系，使外資真正根植于當(dāng)?shù)夭⒅铝τ诩旱陌l(fā)展，以促進(jìn)外商直接投資的知識(shí)溢出效應(yīng)的發(fā)生，這樣就可以利用外資在技術(shù)、機(jī)制、理念等方面的優(yōu)勢(shì)，利用外資企業(yè)的溢出效應(yīng)，刺激本地創(chuàng)新活動(dòng)，提高地方集群的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

篇4

關(guān)鍵詞：外商直接投資；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；調(diào)整；研究

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)利用外商直接投資迅速發(fā)展，外商投資經(jīng)濟(jì)已經(jīng)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和發(fā)展中占了相當(dāng)重要的地位，起著不容忽視的作用。外商直接投資（FDI）對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的積極效應(yīng)增加了我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的資本、技術(shù)、勞動(dòng)力等的投入，尤其重要的是提升了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，但外商直接投資的消極效應(yīng)加大了我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不平衡，拉大了三次產(chǎn)業(yè)的偏差。當(dāng)前，我國(guó)正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的過(guò)程，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的進(jìn)程，實(shí)質(zhì)上就是要求技術(shù)不斷進(jìn)步。因此，研究外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，成為一個(gè)值得重視的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，對(duì)于外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，必須正視消極效應(yīng)，充分利用其積極效應(yīng)，尤其是技術(shù)效應(yīng)，這對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有很大的作用。

一、外商直接投資現(xiàn)狀

據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2007年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2007年我國(guó)非金融領(lǐng)域新批外商直接投資企業(yè)37871家，比上年減少8.7%。實(shí)際使用外商直接投資金額748億美元，增長(zhǎng)13.6%。具體情況詳見(jiàn)表1。

二、外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響

（一）外資在三次產(chǎn)業(yè)之間及三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分布結(jié)構(gòu)不均衡

外商在華直接投資一方面推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，另一方面表現(xiàn)在三次產(chǎn)業(yè)之間及三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分布結(jié)構(gòu)的不均衡。從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2007年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》來(lái)看，2007年我國(guó)第一、二、三產(chǎn)業(yè)實(shí)際使用外商直接投資比重分別為1.23%、56.63%、42.14%，第一產(chǎn)業(yè)比重很小，第二、三產(chǎn)業(yè)比重較大。

在第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，農(nóng)業(yè)利用外資多數(shù)還停留在生產(chǎn)性加工項(xiàng)目上，70%集中在廣東、福建、山東等沿海地區(qū)，而我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的主要產(chǎn)區(qū)、農(nóng)業(yè)歷史悠久的中西部地區(qū)，農(nóng)業(yè)外商直接投資項(xiàng)目相對(duì)較少。外商投資種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)項(xiàng)目較少，大規(guī)模投資糧、棉、油等開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)項(xiàng)目更是少見(jiàn)。

在第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部外資過(guò)度集中于制造業(yè)，根據(jù)2001～2007年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算，2001年制造業(yè)占第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部4個(gè)門(mén)類(lèi)利用FDI比重達(dá)90.7%，2004年達(dá)94.62%，2006年達(dá)94.28%，而2007年其集中度高達(dá)95%。另外，目前制造業(yè)中的外資加工企業(yè)嚴(yán)重依賴(lài)于外方的供貨、采購(gòu)、技術(shù)、市場(chǎng)等，這種“兩頭在外”的投資方式，很易形成對(duì)外方的產(chǎn)業(yè)依賴(lài)。從利益分配角度講，中方只獲得部分工繳費(fèi)（全部工繳費(fèi)中按股權(quán)比例，有一部分也由外方獲得），因此實(shí)際效益不高。同時(shí)，由于加工貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的絕對(duì)比重，也對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的改善乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)有很大的負(fù)面影響。加工貿(mào)易所需要的技術(shù)、原料、零配件、生產(chǎn)設(shè)備等都從國(guó)外進(jìn)口，與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度小，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)并不大。

在第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，由于外資更多地集中在房地產(chǎn)業(yè)等投資周期短而投資回報(bào)率較高的領(lǐng)域，于是，外資流向第三產(chǎn)業(yè)數(shù)量和比重雖然出現(xiàn)了較快增長(zhǎng)，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)流向同樣表現(xiàn)為非均衡分布現(xiàn)象。2007年的統(tǒng)計(jì)分析顯示，房地產(chǎn)業(yè)吸收外資達(dá)到171億美元，占當(dāng)年我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資的54%。相形之下，流向科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘察等10個(gè)門(mén)類(lèi)就較少甚至很少：2006年這10個(gè)門(mén)類(lèi)的FDI共計(jì)26.17億美元，僅占第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資總額的9.92%；2007年這10個(gè)門(mén)類(lèi)的FDI共計(jì)9.2億美元，僅占第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資總額的2.92%。從國(guó)際外資流動(dòng)的情況看，全球服務(wù)業(yè)吸收外商直接投資占外商直接投資總額的2/3以上。我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)吸收外商直接投資不僅比例偏低，而且發(fā)展緩慢，這與全球FDI流動(dòng)趨勢(shì)并不一致，導(dǎo)致我國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展相對(duì)緩慢。

造成外商直接投資三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部流向過(guò)度不平衡的原因，既有我國(guó)農(nóng)業(yè)集約化程度不高，地區(qū)差異較大有關(guān)，也與第二產(chǎn)業(yè)中制造業(yè)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)格局中具有一定比較優(yōu)勢(shì)的因素以及我國(guó)服務(wù)業(yè)相對(duì)較為落后而且開(kāi)放較晚有直接關(guān)系。

（二）關(guān)鍵技術(shù)被保留，部分外資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高并沒(méi)有起到真正的促進(jìn)作用

外商對(duì)我國(guó)投資所帶來(lái)的技術(shù)水平總體來(lái)說(shuō)不高，即使是跨國(guó)公司對(duì)華投資，但其投入技術(shù)也只是中等水平，或者只有生產(chǎn)技術(shù)，沒(méi)有研究開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)技術(shù)和動(dòng)態(tài)技術(shù)，而且所投入技術(shù)更多是以成套生產(chǎn)設(shè)備、流水線(xiàn)等形式體現(xiàn)的，在短期內(nèi)使得其所投資行業(yè)的有關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力大大提高，表現(xiàn)出良好的短期效益。但由于核心技術(shù)的缺乏和開(kāi)發(fā)能力的欠缺，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看對(duì)行業(yè)水平的整體提高乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)推動(dòng)力小，甚至產(chǎn)生了阻礙作用，對(duì)我國(guó)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高并沒(méi)有起到真正的促進(jìn)作用。

（三）從投資的方向上看，外商投資更注重投向最終消費(fèi)產(chǎn)品，而不是工業(yè)裝備

我國(guó)的裝備工業(yè)體系雖然非常完整，但這是模仿前蘇聯(lián)的工業(yè)化模式而建立起來(lái)的，在推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展幾十年后，其潛力已經(jīng)消耗殆盡。由于體制的原因，其技術(shù)水平、管理水平落后，資金嚴(yán)重缺乏，制約了自身的發(fā)展，也嚴(yán)重制約了消費(fèi)品工業(yè)的發(fā)展，改革開(kāi)放后，這種狀況得到了好轉(zhuǎn)。我國(guó)工業(yè)水平的最終提高，取決于工業(yè)裝備水平的提高，因此在引進(jìn)外資時(shí)，國(guó)家制定了優(yōu)惠政策以吸引有較高技術(shù)水平的外資企業(yè)進(jìn)入我國(guó)的工業(yè)裝備行業(yè)，但外資的趨利動(dòng)機(jī)卻使其大都投向了最終消費(fèi)產(chǎn)品。在外商攜帶其擁有的資金、技術(shù)及管理等方面的優(yōu)勢(shì)進(jìn)入我國(guó)時(shí)，紛紛投入到其有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的差異化消費(fèi)品的生產(chǎn)中，工業(yè)裝備行業(yè)的外商投資比例一直較少，即使是跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)也更多的是投入到最終消費(fèi)品的生產(chǎn)而不是工業(yè)裝備，這就給國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)了相當(dāng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也沒(méi)有促進(jìn)國(guó)內(nèi)工業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力水平的提升。

（四）國(guó)際游資的大量流入很可能會(huì)增大我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

維爾京群島、開(kāi)曼群島等自由港是全球離岸金融行業(yè)的中心，據(jù)分析，目前從這些自由港流入我國(guó)的FDI很大一部分屬于國(guó)際游資范疇，其中一部分甚至屬于國(guó)內(nèi)資金的回流。由于國(guó)際游資很少采用建設(shè)生產(chǎn)性企業(yè)以獲得長(zhǎng)期的穩(wěn)定回報(bào)的投資方式，而更多地利用種種合法或非法手段進(jìn)行短期投機(jī)，因此，國(guó)際游資的大量流入很可能會(huì)增大我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響金融體制改革的順利進(jìn)行。

三、外商直接投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向?qū)Σ?/p>

我國(guó)的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，曾對(duì)外商投資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向做了一些總體性的規(guī)定。這些規(guī)定雖然對(duì)外商投資具有一定的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向意義，但并未與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的要求直接聯(lián)系起來(lái)。從我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的要求，以及至今為止外商投資的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成及其影響看，需要從以下方面加大對(duì)外商投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向力度：

（一）引導(dǎo)外商加大對(duì)第一、三產(chǎn)業(yè)的投資力度，適當(dāng)降低對(duì)工業(yè)的投資比重

我國(guó)目前第一產(chǎn)業(yè)的外商投資比重仍很低，第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)占了外商投資的絕大多數(shù)。在2007年的外商實(shí)際投資中，第一產(chǎn)業(yè)的比重只有1.23%，而第二產(chǎn)業(yè)的比重達(dá)56.63%。因此，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)外商投資更多地進(jìn)入第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，以加強(qiáng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展水平特別是科技水平，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展和生產(chǎn)率水平的較快提高，相應(yīng)地降低對(duì)工業(yè)的投資比重，以適應(yīng)和有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推進(jìn)。

（二）引導(dǎo)外商增加對(duì)重加工業(yè)的投資，相應(yīng)地減少對(duì)消費(fèi)品工業(yè)的投資

目前外商對(duì)我國(guó)工業(yè)的實(shí)際投資中，大概有近60%分布在消費(fèi)品工業(yè)，在重工業(yè)的投資比重只有40%多一些。外資工業(yè)占我國(guó)消費(fèi)品工業(yè)增加值、產(chǎn)品銷(xiāo)售收入以及固定資產(chǎn)凈值和流動(dòng)資產(chǎn)的比重約為30%，而占重工業(yè)的同樣比重只有15%左右。因此，需要引導(dǎo)外商對(duì)工業(yè)的投資更多地轉(zhuǎn)向重加工業(yè)尤其是裝備工業(yè)部門(mén)，相應(yīng)地減少對(duì)消費(fèi)品工業(yè)的投資比重。

（三）引導(dǎo)外商增加對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的投資，相應(yīng)減少對(duì)一般加工工業(yè)的投資

國(guó)際直接投資的產(chǎn)業(yè)分布具有由資源和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，其中發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)吸收外國(guó)直接投資的增長(zhǎng)速度很快，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的直接投資也越來(lái)越多地投向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。我們應(yīng)當(dāng)利用國(guó)際直接投資的這種產(chǎn)業(yè)變動(dòng)態(tài)勢(shì)，加大對(duì)大型跨國(guó)公司的引資力度和對(duì)外商投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向力度，以此來(lái)帶動(dòng)我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

（四）引導(dǎo)外商投資更多地流向一些薄弱的第三產(chǎn)業(yè)部門(mén)

目前，外商對(duì)我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的直接投資主要集中在房地產(chǎn)業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)，以及商業(yè)和交通運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)，對(duì)金融保險(xiǎn)業(yè)、衛(wèi)生體育、社會(huì)福利業(yè)，科研和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)以及教育文化藝術(shù)等部門(mén)，目前外商投資仍較少，所占比重很低，而這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展既關(guān)系到國(guó)內(nèi)需求的擴(kuò)大，也關(guān)系到其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高，隨著我國(guó)加入WTO和對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整，這些第三產(chǎn)業(yè)部門(mén)勢(shì)必?cái)U(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的程度，因此，應(yīng)當(dāng)通過(guò)調(diào)整《外商投資企業(yè)指導(dǎo)目錄》、再投資獎(jiǎng)勵(lì)等措施有步驟地引導(dǎo)外商增加對(duì)這些行業(yè)的投資，以引導(dǎo)這些行業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)效率的提高。

（五）限制投機(jī)性外資的流入，防止金融風(fēng)險(xiǎn)

金融安全是經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分。金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放要堅(jiān)持有序推進(jìn)、審慎監(jiān)管和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則，以限制投機(jī)性外資的流入。可逐步完善對(duì)QFⅡ的評(píng)審機(jī)制，對(duì)QFⅡ投資我國(guó)股票市場(chǎng)的資本規(guī)模進(jìn)行監(jiān)控，適當(dāng)控制長(zhǎng)短期投資的機(jī)構(gòu)投資者比例，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展；對(duì)流入房地產(chǎn)的外資采取適當(dāng)限制性措施，以減少房地產(chǎn)業(yè)的泡沫。

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篇5

關(guān)鍵詞：FDI；結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)；技術(shù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F832．48 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X（2008）01－0085－03

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定增長(zhǎng)，在很大程度上促進(jìn)了外商直接投資（FDI）向我國(guó)的流入，而FDI作為一個(gè)資本、知識(shí)、技術(shù)投資的復(fù)合體，在過(guò)去20年的經(jīng)濟(jì)體制改革中，其在資本形成、提高全要素生產(chǎn)力以及創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)等方面都發(fā)揮了重要作用[1]。可以說(shuō)，F(xiàn)DI與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的市場(chǎng)化這個(gè)因素一起成就了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起。

一、我國(guó)利用FDI的基本現(xiàn)狀

從1993年開(kāi)始，我國(guó)利用外資就一直處于世界第二位，僅次于美國(guó)，居發(fā)展中國(guó)家之首。在2002年還一度超過(guò)美國(guó)，成為世界上吸引外來(lái)投資最多的國(guó)家。1979―2005年，我國(guó)共利用外資8 091．5億美元，其中，外商直接投資額達(dá)6 224．29億美元，占我國(guó)利用外資的76．92％[2]。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議2006年10月16日的《2006年世界投資報(bào)告》顯示，2005年，中國(guó)外商直接投資流入量增至724億美元，成為全球第三大外商直接投資接受?chē)?guó)、全球發(fā)展中國(guó)家最大的外商直接投資目的地。2006年，我國(guó)實(shí)際使用外資金額也高達(dá)694．68億美元，雖然較往年同比下降4．05％，但仍是吸引外資最多的國(guó)家之一。

我們從以下四個(gè)方面來(lái)了解現(xiàn)狀：

1．投資來(lái)源方面

就我國(guó)FDI的總體判斷而言，無(wú)論是外商投資協(xié)議額，還是實(shí)際利用額，我國(guó)所吸收的FDI中亞洲處于領(lǐng)先地位，北美和歐洲緊隨其后。其中，亞洲部分，港澳臺(tái)成為直接投資的代表。

2．投資去向方面

我國(guó)是一個(gè)工業(yè)基礎(chǔ)較好、工資水平低、制造業(yè)有明顯優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，制造業(yè)又是優(yōu)先對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)域，因此，必然成為外商直接投資的首選領(lǐng)域。2005年外商直接投資投向一、二、三產(chǎn)業(yè)的比重分別為1．2％、74．1％和24．7％。2005年，全行業(yè)吸收FDI合同項(xiàng)目共44 001個(gè)，制造業(yè)就占了65．74％。（如表1）

3．地域分布方面。

由于我國(guó)鼓勵(lì)外商多投資于沿海開(kāi)放城市，使得利用外資的地域分布差異明顯。截至2004年底，中國(guó)的東、中、西部地區(qū)累計(jì)實(shí)際使用外資金額占中國(guó)累計(jì)實(shí)際吸收外資總量的比重分別為86．25％、9．16％和4．59％，東部地區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)。

4．投資方式方面

從外商直接投資方式的比率情況表（見(jiàn)表2）來(lái)看，1982―2004年，不管是東部還是中部，抑或是西部地區(qū)，在外商直接投資的合同外資金額和實(shí)際使用外資金額上，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)都占據(jù)了較大份額，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)多于外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。但在這里需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，自20世紀(jì)90年代末期以來(lái)，隨著市場(chǎng)化改革的不斷深化和市場(chǎng)發(fā)育程度的不斷提高，外商獨(dú)資企業(yè)發(fā)展迅猛，已逐漸占據(jù)了主體地位[3]。

二 我國(guó)利用FDI存在的主要問(wèn)題

1．引資優(yōu)惠政策存在負(fù)效應(yīng)

通過(guò)優(yōu)惠政策吸引外資曾在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中起到了重要作用，但是，由于“優(yōu)惠政策”本身固有的局限性，相當(dāng)一部分是以犧牲國(guó)家和地方財(cái)政收入為代價(jià)，使得其負(fù)效應(yīng)也日益突出。其負(fù)效應(yīng)表現(xiàn)在以下方面：由于特殊優(yōu)惠政策使不同的企業(yè)處于不同的競(jìng)爭(zhēng)條件之下，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格和企業(yè)行為的扭曲[4]。再者，由于一些靠吃“優(yōu)惠飯”的中小外資企業(yè)只要優(yōu)惠期限一到就轉(zhuǎn)移投資，以便繼續(xù)享受優(yōu)惠政策，造成外資短期行為。

2．核心技術(shù)含量不高

從我國(guó)引進(jìn)外商投資的情況來(lái)看，所引進(jìn)的技術(shù)大多數(shù)屬二流技術(shù)，真正屬于世界領(lǐng)先技術(shù)的很少，這與我國(guó)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。即使有些外商提供了高新技術(shù)，但也沒(méi)有真正將最新的、關(guān)鍵的技術(shù)提供給中方。如果中國(guó)在技術(shù)上特別是具有戰(zhàn)略意義產(chǎn)業(yè)的技術(shù)上總是處于落后地位，那么將無(wú)法和國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)，這將危及我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全乃至整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。

3．投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

從總體上看，外商在中國(guó)投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著地域分布過(guò)于集中、技術(shù)層次偏低、規(guī)模過(guò)小、一般性的勞動(dòng)密集型加工項(xiàng)目過(guò)多等問(wèn)題，低水平重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象較為普遍，不僅不能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，反而會(huì)使未來(lái)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度更大，代價(jià)提高。在外商投資中第一產(chǎn)業(yè)較少，第二產(chǎn)業(yè)則集中于一般加工業(yè)，而中國(guó)目前急需發(fā)展的能源采掘業(yè)外商投資比重較小，科技水平含量較高的科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)所占比重極低。第三產(chǎn)業(yè)則集中于房地產(chǎn)業(yè)，而房地產(chǎn)業(yè)沉淀的資金則會(huì)給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)壓力。

4．生態(tài)環(huán)境污染嚴(yán)重

很多跨國(guó)公司利用中國(guó)改革開(kāi)放初期對(duì)環(huán)境污染的限制相對(duì)寬松的有利時(shí)機(jī)，把我國(guó)當(dāng)成了“污染避難所”，將其母國(guó)消耗資源或環(huán)境效益較差的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，可以說(shuō)，很多外商投資項(xiàng)目都屬于污染密集型產(chǎn)業(yè)，污染控制技術(shù)較低，給我國(guó)生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)了極大的危害。我國(guó)的環(huán)境狀況本來(lái)就不容樂(lè)觀(guān)，這一類(lèi)FDI的進(jìn)入對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境來(lái)說(shuō)無(wú)疑是“雪上加霜”，使治理環(huán)境污染的難度和成本加大。

三、關(guān)于解決我國(guó)利用FDI中存在的問(wèn)題的若干對(duì)策

1．規(guī)范優(yōu)惠政策，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

在大力引進(jìn)外商直接投資的過(guò)程中，要以不犧牲財(cái)政收入為原則，以不犧牲公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境為準(zhǔn)繩，以提高我國(guó)企業(yè)的科技、管理水平和調(diào)整我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)。首先，要在優(yōu)惠政策上作出調(diào)整，取消一些對(duì)外商直接投資的不適當(dāng)優(yōu)惠，還國(guó)內(nèi)企業(yè)以應(yīng)有的平等權(quán)利，使國(guó)內(nèi)和國(guó)外企業(yè)處在競(jìng)爭(zhēng)的同一起跑線(xiàn)上；其次，規(guī)范地方政府的引資行為，杜絕一些地方政府為賺取政績(jī)、盲目招商、亂給優(yōu)惠的現(xiàn)象，加大對(duì)地方政府所引進(jìn)外資項(xiàng)目是否符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展的總體規(guī)劃和需要的審查力度；最后，努力創(chuàng)造優(yōu)秀的除優(yōu)惠政策以外的招商引資“軟環(huán)境”，諸如便利的交通環(huán)境、先進(jìn)的信息通訊設(shè)施、良好的信用環(huán)境等，使得外商投資在享受完稅收優(yōu)惠等優(yōu)惠政策之后，還能夠保持資本不轉(zhuǎn)移而進(jìn)行再投資再生產(chǎn)。

2．鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)投資，提高FDI“含金量”

首先，國(guó)家要對(duì)有關(guān)FDI投資項(xiàng)目的科技研發(fā)優(yōu)惠政策的相關(guān)銜接內(nèi)容進(jìn)行進(jìn)一步的配套和細(xì)化，特別是要明確和到位有關(guān)的合理的優(yōu)惠政策，積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)外商在科技研發(fā)方面的投資；地方政府也可以從本地區(qū)實(shí)際出發(fā)，結(jié)合中央有關(guān)政策，加快出臺(tái)配套措施和相關(guān)管理?xiàng)l例，以進(jìn)一步鼓勵(lì)和規(guī)范跨國(guó)公司在本地區(qū)研發(fā)方面的投資。其次，要加大對(duì)我國(guó)企業(yè)研發(fā)工作的支持力度，尤其對(duì)我國(guó)的高新技術(shù)企業(yè)，要給予更多的政策支持與鼓勵(lì)，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)可以和高新技術(shù)企業(yè)形成相互聯(lián)系、研究開(kāi)發(fā)的聯(lián)合體，還可以與跨國(guó)公司合作共同研發(fā)，切實(shí)快速提高我國(guó)的科技發(fā)展水平和企業(yè)的吸收、消化以及科技創(chuàng)新能力。再次，要加快提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際化程度，打破壟斷，鼓勵(lì)、保持和完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，給“市場(chǎng)換技術(shù)”賦予新的內(nèi)容，因?yàn)槲覈?guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化程度越高，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，跨國(guó)公司在競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使下，自然會(huì)越發(fā)提高在我國(guó)的研發(fā)、使用新技術(shù)的程度，增加研發(fā)投資，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的集聚效應(yīng)和加速發(fā)展的格局。最后，須建立合理的人才培養(yǎng)、激勵(lì)機(jī)制，健全人才市場(chǎng)和人才流動(dòng)服務(wù)機(jī)制，為投資研發(fā)供給人才、吸引人才，獲得人才流動(dòng)的雙向效應(yīng)。

3．調(diào)整FDI投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

外資投向的結(jié)構(gòu)性調(diào)整政策無(wú)疑要兼顧國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)區(qū)域政策的目標(biāo)，與國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致。首先，從推動(dòng)我國(guó)結(jié)構(gòu)升級(jí)的角度看，“十一五”時(shí)期，需要加快技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此，應(yīng)引導(dǎo)外商更多地進(jìn)入技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，同時(shí)，減少對(duì)一般加工工業(yè)的投資比重。其次，引導(dǎo)外商加大對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的投資力度，提高農(nóng)業(yè)的發(fā)展水平特別是農(nóng)業(yè)科技水平，以適應(yīng)和加速我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的進(jìn)程。最后，加大對(duì)外商投資更多流向一些薄弱的第三產(chǎn)業(yè)部門(mén)的引導(dǎo)力度。目前，外商對(duì)我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的直接投資主要集中在房地產(chǎn)業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)，以及商業(yè)和交通運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)，而對(duì)不僅關(guān)系到國(guó)內(nèi)需求的擴(kuò)大，也關(guān)系到其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提高的金融保險(xiǎn)業(yè)、社會(huì)福利業(yè)以及教育文化藝術(shù)等部門(mén)投資仍較少，所占比重很低，我們有必要有步驟地引導(dǎo)外商增加對(duì)這些行業(yè)的投資，以加快這些行業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)效率的提高[5]。

4．加大環(huán)保力度，引導(dǎo)和支持FDI“綠色投資”

綠色投資，即有利于環(huán)境保護(hù)的投資。要加大對(duì)FDI投資項(xiàng)目的環(huán)保審查力度，不利于環(huán)境保護(hù)的投資項(xiàng)目不予以批準(zhǔn)進(jìn)入。對(duì)已投資建設(shè)的FDI投資項(xiàng)目，如果不符合環(huán)保原則，可以令其限期整改，對(duì)整改后仍不符合規(guī)定的企業(yè)要加大處罰力度。在不損害國(guó)內(nèi)企業(yè)和外商直接投資企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的前提下，可以考慮給予合乎環(huán)保原則的FDI投資項(xiàng)目更多優(yōu)惠政策，加大對(duì)有利于環(huán)保的企業(yè)的支持力度，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，以引導(dǎo)FDI項(xiàng)目的正確投向。

參考文獻(xiàn)：

[1] 崔光磊．外商直接投資對(duì)我國(guó)就業(yè)的效應(yīng)分析[J]．當(dāng)代石油石化，2007，（3）：18－20．

[2] 商務(wù)部．2006中國(guó)商務(wù)年鑒[M]．北京：中國(guó)年鑒出版社，2006：11．

[3] 桑百川，李玉梅．外商獨(dú)資化：動(dòng)因與影響[J]．開(kāi)放導(dǎo)報(bào)，2006，（8）：50－53．

篇6

1. 資本要素供給方面

從古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的角度來(lái)看，跨國(guó)公司進(jìn)入增加了資本要素的供給，進(jìn)而對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)行產(chǎn)生了影響。直觀(guān)地來(lái)進(jìn)行分析，跨國(guó)公司的進(jìn)入增加了國(guó)內(nèi)投資的資金來(lái)源，在其他方面不變的情況下，就能相應(yīng)地提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。曾有實(shí)證研究表明，外商直接投資每增加1美元，可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)資本形成的總量增加24.208元人民幣。這是由于外商直接投資進(jìn)入到中國(guó)之后，需要為其配套增加能源、交通和通信等基礎(chǔ)建設(shè)的投資，從而拉動(dòng)國(guó)內(nèi)投資的增長(zhǎng)，擴(kuò)大社會(huì)總需求，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用。從另一個(gè)角度來(lái)看，跨國(guó)公司投資增加了我國(guó)的資本投入總量，在一定程度上彌補(bǔ)了我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)資金的不足，從而對(duì)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了很大的推動(dòng)作用。

2. 技術(shù)要素的供給方面

吸收外商直接投資不僅可以增加?xùn)|道國(guó)的資本積累，提高資本形成率，更重要的是通過(guò)吸收外商直接投資可以引進(jìn)新技術(shù)，提高東道國(guó)的技術(shù)水平，提高資本產(chǎn)出率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以分為技術(shù)輸入和技術(shù)外溢兩種。技術(shù)輸入是指跨國(guó)公司通過(guò)海外子公司的內(nèi)部化技術(shù)輸入，在合作經(jīng)營(yíng)中，外商企業(yè)通常以機(jī)器設(shè)備、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)等作價(jià)出資，這必然伴隨著生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移和使用而不可避免地將他們的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等移植到這些合資（合作）企業(yè)中。技術(shù)外溢是指通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)水平與生產(chǎn)力水平的提高。技術(shù)外溢通常有三種方式：一是企業(yè)間的前、后向關(guān)聯(lián)。當(dāng)跨國(guó)公司的子公司與東道國(guó)的供應(yīng)商、客戶(hù)、合作伙伴發(fā)生聯(lián)系時(shí)，后者可能從跨國(guó)公司的產(chǎn)品創(chuàng)新、先進(jìn)的工藝技術(shù)和市場(chǎng)知識(shí)中“免費(fèi)搭車(chē)”，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。二是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)示范，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)提高技術(shù)自主創(chuàng)新水平。三是跨國(guó)公司子公司通過(guò)培訓(xùn)當(dāng)?shù)貑T工，使當(dāng)?shù)貑T工具備了技術(shù)、市場(chǎng)和管理等方面的知識(shí)，他們?cè)倬蜆I(yè)于東道國(guó)公司或自己開(kāi)辦公司時(shí)就會(huì)形成技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

3. 示范效應(yīng)方面

跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，從深層次來(lái)講，主要是在跨國(guó)公司帶來(lái)的資源配置示范效應(yīng)方面，即跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的根本影響不是資源供給總量的增長(zhǎng)，而是資源配置方式的轉(zhuǎn)換。概括來(lái)說(shuō)，示范作用有三：

第一，制度創(chuàng)新的示范。引進(jìn)外商直接投資，首先是把傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制撕開(kāi)了一個(gè)大口子，然后是在競(jìng)爭(zhēng)中讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在社會(huì)上逐步的獲得了廣泛的認(rèn)同。如果沒(méi)有在引進(jìn)外商直接投資方面的重大突破，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在整體上從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程就不會(huì)有這么快。跨國(guó)公司的進(jìn)入在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上直接帶來(lái)了政府與企業(yè)關(guān)系的根本變化，對(duì)整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)管理體制改革所產(chǎn)生的影響十分深遠(yuǎn)。

第二，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的示范。我國(guó)傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制缺乏效率的最基本的原因是把作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主體的企業(yè)作為政府的附屬物，完全使其失去了內(nèi)在的活力。跨國(guó)公司的進(jìn)入，對(duì)我國(guó)企業(yè)制度的改革起到了非常重要的示范作用。在一定意義上說(shuō)，外商直接投資過(guò)程中引入的現(xiàn)代企業(yè)制度和企業(yè)家精神，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型在微觀(guān)層次上起到了重要的奠基作用。

第三，市場(chǎng)開(kāi)拓的示范。從今年的現(xiàn)實(shí)生活中可以看到，跨國(guó)公司在發(fā)現(xiàn)和滿(mǎn)足市場(chǎng)需求方面往往起著先行者的作用。從改革開(kāi)放初期的輕工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品的進(jìn)入到近年來(lái)大規(guī)模的進(jìn)入轎車(chē)生產(chǎn)領(lǐng)域，跨國(guó)公司的進(jìn)入大大加快了居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的步伐，對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了重要的拉動(dòng)作用。

以上本文從三個(gè)角度分析了跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，但是，正如任何事物都有兩面性一樣，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也存在著消極的作用，如隨著外商直接投資的進(jìn)一步引入，我國(guó)企業(yè)會(huì)形成資金、技術(shù)依賴(lài)，產(chǎn)生弱國(guó)心理等等，這就要求我國(guó)的政策導(dǎo)向發(fā)揮宏觀(guān)調(diào)控的作用。目前我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已進(jìn)入到以結(jié)構(gòu)升級(jí)為主的時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新成為影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)關(guān)鍵因素，利用外商直接投資不應(yīng)當(dāng)停留在擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資總量這個(gè)層面上，而應(yīng)充分利用跨國(guó)公司可能帶來(lái)的技術(shù)效應(yīng)和示范效應(yīng)，加速?lài)?guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步的步伐，進(jìn)而解決好資源配置調(diào)整和自主技術(shù)創(chuàng)新培育等重大問(wèn)題，有效地發(fā)揮我們的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

參考文獻(xiàn)：

［1］陳飛翔，胡靖等著.利用外資與技術(shù)轉(zhuǎn)移.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006.6.

［2］李東陽(yáng).國(guó)際直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002.8.

篇7

關(guān)鍵詞：FDI；發(fā)展中國(guó)家：金融穩(wěn)定

中圖分類(lèi)號(hào)：F831.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1002-0594(2007)09-0044-04　收稿日期：2007-06-29

傳統(tǒng)觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，采取FDI的方式吸引外資有利于發(fā)展中國(guó)家保持金融穩(wěn)定。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，流入發(fā)展中國(guó)家的FDI大幅增長(zhǎng)，目前，F(xiàn)DI已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家吸引外國(guó)私人資本的主要形式。隨著發(fā)展中國(guó)家吸引FDI的增長(zhǎng)，發(fā)展中國(guó)家吸收FDI呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)。這些新特點(diǎn)的出現(xiàn)，將使FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家金融穩(wěn)定產(chǎn)生一些新的影響。

一、20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展中國(guó)家吸收FDI的新特點(diǎn)

(一)利潤(rùn)再投資成為重要的直接投資手段。FDI的三大融資形式為股權(quán)投資、公司內(nèi)貸款和利潤(rùn)再投資。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在FDI融資格局上存在著明顯差異，在發(fā)展中國(guó)家，利潤(rùn)再投資始終較其他兩種形式重要。20世紀(jì)60年代中期，發(fā)展中國(guó)家全部制造業(yè)生產(chǎn)的約1／3是由外國(guó)企業(yè)進(jìn)行的。外國(guó)企業(yè)致力于在當(dāng)?shù)鼗I集大量的投入資本，但卻不把利潤(rùn)再投資于當(dāng)?shù)兀菂R往本國(guó)；各個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的外匯不同程度地流往國(guó)外，使其國(guó)際收支的赤字情況更加嚴(yán)重。然而，近年來(lái)隨著全球國(guó)際直接投資的發(fā)展，跨國(guó)公司的利潤(rùn)再投資越來(lái)越成為重要的投資方式，利用再投資可以避免或減少?lài)?guó)際金融市場(chǎng)上匯率頻繁變動(dòng)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于東道國(guó)而言，則可以吸引更多的外資來(lái)彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金的不足，因而受到東道國(guó)的普遍歡迎。近年來(lái)，在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，F(xiàn)DI的大部分收益都用于在東道國(guó)進(jìn)行再投資：即使是對(duì)于比較成熟的美國(guó)跨國(guó)公司也是如此。如1993年美國(guó)跨國(guó)公司國(guó)外分支機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)總額為570億美元，其中50％以上用于再投資；僅在1994年，美、英、德的海外子公司利潤(rùn)再投資就多達(dá)568億美元，相當(dāng)于當(dāng)年世界直接投資總額的23％；日本海外企業(yè)的利潤(rùn)再投資，通常占其全部對(duì)外投資的50％。

(二)服務(wù)業(yè)成為發(fā)展中國(guó)家吸收FDI的主要行業(yè)　從國(guó)際比較來(lái)看，F(xiàn)DI的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布呈現(xiàn)出不斷變化的態(tài)勢(shì)。20世紀(jì)50～60年代，全球直接投資主要集中于以初級(jí)產(chǎn)品為主的第一產(chǎn)業(yè)；70～80年代則主要集中于以制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)；80年代末90年代初，F(xiàn)DI的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成又發(fā)生了一次重大變化，以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)成為主要投資領(lǐng)域。在70年代初期，服務(wù)業(yè)部門(mén)僅占全世界外國(guó)直接投資存量的1／4；而2002年，它已上升到約占60％，估計(jì)為4萬(wàn)億美元。在同一時(shí)期，初級(jí)部門(mén)占全世界FDI存量的比例由9％下降到6％，而制造業(yè)降幅更大，由42％降至34％。平均而言，2001～2002年，服務(wù)業(yè)占FDI投資總流入量的2／3，價(jià)值約為5000億美元。

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【關(guān)鍵詞】 外商直接投資經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證分析

科學(xué)合理地利用外資，發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)全方位的帶動(dòng)效應(yīng)，是一個(gè)地區(qū)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的重要途徑。改革開(kāi)放以來(lái)，大連市不斷改善投資環(huán)境，積極開(kāi)展招商引資。2009年，大連利用外資對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放都起到積極作用。一是利用外資水平進(jìn)一步提高，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展；二是“走出去”戰(zhàn)略加快實(shí)施；三是服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展。通過(guò)大力利用外資，一方面提升了經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力，擴(kuò)大了對(duì)外開(kāi)放程度，另一方面也提升了全市其他企業(yè)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的能力，為其走向國(guó)際市場(chǎng)提供了示范作用。

一、外商直接投資（FDI）對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的分析

本文選取2000年至2009年大連市引進(jìn)的FDI和GDP年度數(shù)據(jù)為樣本。FDI數(shù)值按當(dāng)年美元與人民幣平均匯率折算成人民幣。

由表中數(shù)據(jù)可以得出：可比增長(zhǎng)141.6%，原口徑為30.04億美元，增長(zhǎng)36.4%。

下面采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對(duì)外商直接投資與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值關(guān)系作深入地研究，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析軟件Eviews5.1，檢驗(yàn)可知GDP與FDI兩者的相關(guān)系數(shù)為0.96，說(shuō)明兩者有較強(qiáng)的相關(guān)性，即大連市吸收和實(shí)際利用外資與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)之間存在著明顯的相關(guān)關(guān)系。

為研究GDP與FDI具體的相關(guān)關(guān)系，需建立兩者的回歸方程，為了消除可能的異方差，對(duì)GDP與FDI兩個(gè)變量取自然對(duì)數(shù)，得出新的變量序列，分別記為L(zhǎng)NGDP和LNFDI。為防止回歸方程出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，我們以下將做協(xié)整檢驗(yàn)，以保證方程的有效性。

為了避免對(duì)非平穩(wěn)時(shí)間序列進(jìn)行回歸時(shí)造成虛假回歸等問(wèn)題，需要在回歸分析之前進(jìn)行時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。表2為各變量的原序列與一、二階差分的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果。

檢驗(yàn)表明：LNGDP、LNFDI在α=10％的顯著性水平下是非平穩(wěn)序列，一階差分后的序列LNGDP、LNFDI在α=10％的顯著性水平下是非平穩(wěn)序列，二階差分后的序列LNGDP、LNFDI在α=5％的顯著性水平下是平穩(wěn)序列，即為二階單整序列。可以對(duì)兩個(gè)變量之間的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行下一步協(xié)整檢驗(yàn)。

協(xié)整檢驗(yàn)的前提是如果兩個(gè)變量都是單整變量，只有當(dāng)它們的單整階相同時(shí)，才可能協(xié)整。當(dāng)兩個(gè)變量協(xié)整時(shí)，則它們之間存在著一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的比例關(guān)系；反之，當(dāng)兩個(gè)變量不是協(xié)整的，則它們之間就不存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，由表2的檢驗(yàn)結(jié)果可知LNGDP與LNFDI同階。下面對(duì)LNGDP與LNFDI是否協(xié)整做進(jìn)一步檢驗(yàn)，若二者協(xié)整表明它們之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，若不協(xié)整則不能證明他們之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。

下面對(duì)LNGDP與LNFDI用OLS方法做回歸。

LNGDP=5.43+0.064LNFDI

（12.96） （8.90）

R2=0.91 ADR2=0.89 F=79.23DW=1.76

設(shè)e為L(zhǎng)NGDP與LNFDI回歸模型的殘差，下面對(duì)殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。

單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明：殘差e在5%臨界值水平下為平穩(wěn)序列。即LNGDP，LNFDI為（2，2）階協(xié)整，存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。

檢驗(yàn)結(jié)果及分析：從回歸方程的數(shù)據(jù)可以看出，2000―2009年大連市FDI每增長(zhǎng)1%，帶動(dòng)GDP平均增長(zhǎng)0.064%，外商直接投資對(duì)大連市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是積極的、顯著的。康書(shū)隆在《外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)影響》一文中用變參數(shù)模型分析FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，結(jié)果表明2000―2009年我國(guó)FDI對(duì)GDP的拉動(dòng)作用是比較穩(wěn)定的，大體上FDI每增長(zhǎng)1%，將帶動(dòng)GDP增長(zhǎng)0.0257%～0.0278%。與全國(guó)相比，大連市外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)效果是明顯的，說(shuō)明外商直接投資對(duì)大連市經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

二、結(jié)論

大連市外商直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在長(zhǎng)期均衡趨勢(shì)，二者相互影響。一方面，外商直接投資的大量引入促進(jìn)了大連市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；另一方面，大連市快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及不斷優(yōu)化的投資環(huán)境又進(jìn)一步吸引了外商直接投資，從而形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展與外商直接投資互動(dòng)的大好局面。盡管現(xiàn)在很多外界人士認(rèn)為中國(guó)外商直接投資過(guò)熱，但從大連市的經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)看，外商直接投資仍是大連市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，對(duì)大連市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、對(duì)外貿(mào)易發(fā)展及就業(yè)均產(chǎn)生了積極的推動(dòng)作用。因此，大連市應(yīng)積極采取措施，繼續(xù)完善各項(xiàng)規(guī)章制度和管理體制，進(jìn)一步改善大連市的投資環(huán)境，提高吸收外資的質(zhì)量和水平，以最大的限度吸引外商直接投資的流入，繼續(xù)保持外商直接投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展互為因果、互相促進(jìn)的大好局面。

1、發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，加大引資力度，注重外資的產(chǎn)業(yè)流向，引導(dǎo)外資向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，擁有技術(shù)落后的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。改革開(kāi)放之后，我國(guó)一度引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)線(xiàn)來(lái)努力縮短與西方國(guó)家技術(shù)上的差距，但是引進(jìn)的技術(shù)一般都是發(fā)達(dá)國(guó)家落后的技術(shù)，即使有先進(jìn)的技術(shù)往往也難以消化吸收，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用不明顯，而通過(guò)外商直接投資引進(jìn)技術(shù)，則可以消除技術(shù)貿(mào)易的某些弊端。同時(shí)隨著技術(shù)的轉(zhuǎn)移，與技術(shù)配套的資金供應(yīng)、技術(shù)吸收能力、市場(chǎng)開(kāi)拓能力和相應(yīng)的管理知識(shí)，以及進(jìn)一步的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力或新技術(shù)提供能力，都會(huì)隨之進(jìn)入，為我們獨(dú)立研發(fā)新技術(shù)打下基礎(chǔ)。不可否認(rèn)，外商直接投資同樣存在負(fù)面影響，由于其最終目的都是為了贏(yíng)利，可能出現(xiàn)壟斷某一行業(yè)、威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等問(wèn)題，這就需要注重外商直接投資的流向，引導(dǎo)外資向經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所需要的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2、加大教育投入，提高人力資本存量，最大限度地發(fā)揮外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用

要消化和吸收外商直接投資帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，必須有足夠多的人力資本存量，特別是高技術(shù)人才，這也是提高外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的重要途徑。這部分由于勞動(dòng)投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增量可以歸結(jié)為兩個(gè)部分，一部分是由于高技術(shù)人才的增加，帶動(dòng)了大連市企業(yè)科研能力的提高，為勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高打下了基礎(chǔ)；另一部分是由于高技術(shù)人才進(jìn)入了外資企業(yè)，學(xué)到了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)人才流動(dòng)，這些技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)流入了本國(guó)企業(yè)，改造了那里落后的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式，使勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提高。

3、保持大連市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)性，最大限度促進(jìn)外商進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移

外商投資最根本的目的是為了追求高利潤(rùn)，而壟斷能夠帶來(lái)高利潤(rùn)，因此，外資企業(yè)只要壟斷了高技術(shù)，生產(chǎn)出獨(dú)一無(wú)二的好產(chǎn)品，就可以在市場(chǎng)上賣(mài)出好價(jià)錢(qián)，賺取高額的壟斷利潤(rùn)，在這種情況下，根本就不可能有技術(shù)轉(zhuǎn)移，因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移就意味著壟斷利潤(rùn)的消失。解決這一問(wèn)題的方法是保持大連市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)性，從根源上杜絕壟斷行為的發(fā)生。首先，為國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，2010年12月1日起，我國(guó)統(tǒng)一了內(nèi)外資企業(yè)與個(gè)人的城市維護(hù)建設(shè)稅和教育費(fèi)附加制度。至此，內(nèi)外資企業(yè)稅費(fèi)征收制度實(shí)現(xiàn)了全面統(tǒng)一，改革開(kāi)放以來(lái)給予外資企業(yè)的稅收政策優(yōu)惠由此宣告結(jié)束，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)外資企業(yè)稅收制度的完全一致，有利于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)環(huán)境。目前內(nèi)外資企業(yè)地位平等，內(nèi)資企業(yè)可以從多繳的所得稅中拿出一部分作為R&D投入，提高生產(chǎn)率和技術(shù)水平，與外資企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。其次，在同一行業(yè)中引入多家外商，形成外商之間的競(jìng)爭(zhēng)局面，比如中國(guó)的手機(jī)行業(yè)，全世界各大手機(jī)廠(chǎng)商基本上都在中國(guó)投資設(shè)廠(chǎng)，客觀(guān)上造成了技術(shù)溢出，使得我們自己的企業(yè)也能生產(chǎn)出技術(shù)含量很高的產(chǎn)品，并對(duì)其他國(guó)家形成出口。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 趙晉平：利用外資與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[M]．北京：人民出版社，2001．

篇9

關(guān)鍵詞：外商直接投資 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 中國(guó)

1.引言

近幾十年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開(kāi)放的深入，吸引外商投資已成為發(fā)展我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容之一，是統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)大局、兩個(gè)市場(chǎng)的重要體現(xiàn)。吸引外商投資的主要內(nèi)容包括對(duì)外借款、外商直接投資以及其他形式的投資等，其中，外商直接投資又是對(duì)外投資的主要形式，處于更加重要的地位。外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI），亦被稱(chēng)為對(duì)外直接投資或國(guó)際直接投資，主要是指一些國(guó)家和地區(qū)為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的而把所有或部分必要的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到國(guó)外，并通過(guò)對(duì)國(guó)外的生產(chǎn)要素進(jìn)行整合、控制國(guó)際交易的一種方式。在外商直接投資的形式中，主要以資本、技術(shù)、管理等形式在他國(guó)設(shè)立企業(yè)等。一般來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司是外商直接投資的主要組織形式和載體，同時(shí)亦是外商直接投資的重要源泉之一。跨國(guó)公司進(jìn)行對(duì)外直接投資的主要?jiǎng)訖C(jī)不僅是出于對(duì)出口市場(chǎng)的保護(hù)，而且還有突破配額限制、尋求更低的成本以及將投資分散化等需要。自從上世紀(jì)起60年代，西方主要大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家就已經(jīng)開(kāi)始對(duì)外商直接投資相關(guān)理論進(jìn)行了研究和探索，主要是從微觀(guān)角度來(lái)探索的。當(dāng)時(shí)研究的主要內(nèi)容和方向是把外商直接投資作為對(duì)國(guó)際貿(mào)易的一種替代，由于跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的目的或是接近市場(chǎng)和原料產(chǎn)地或是充分利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的土地和勞動(dòng)力來(lái)降低生產(chǎn)成本等，所以跨國(guó)公司根據(jù)自身實(shí)際情況，并利用東道國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、勞動(dòng)力、政策法規(guī)等來(lái)決定對(duì)外投資的方式，以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)目的。目前，國(guó)際上對(duì)外直接投資的主流理論主要包括壟斷優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)品周期理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、內(nèi)部化理論以及國(guó)際生產(chǎn)折中理論等。具體到我國(guó)，通過(guò)研究利用FDI效果，分析對(duì)FDI 的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，不但能讓我們對(duì)我國(guó)利用外商直接投資的發(fā)展進(jìn)程有更為清晰的了解，而且還可以為以后更好地利用外商直接投資、提高利用的外商直接投資水平促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

2.我國(guó)利用外商直接投資狀況

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，外商直接投資（FDI）對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響，利用外商直接投資已成為解決發(fā)展資金短缺、形成資本積累的重要手段之一，對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也越來(lái)越重要。改革開(kāi)放以來(lái)，利用外商直接投資成為我國(guó)吸收和利用外資的主要形式。目前我國(guó)吸收外商直接投資的總體形勢(shì)良好，平均每年的增長(zhǎng)幅度約為3.5%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年，中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資金額突破1000億美元，達(dá)到1057.35億美元，增長(zhǎng)了17.44%，總體利用外資已超過(guò)1萬(wàn)億美元；2010年445244家，增長(zhǎng)了2.53%，2011年我國(guó)實(shí)際利用外資水平為1160.11億美元，比2010年增長(zhǎng)9.72%，新批設(shè)立企業(yè)家數(shù)為27712。而2012年新增外商直接投資家數(shù)和實(shí)際利用外資水平則有所下降，新批設(shè)立外商投資企業(yè)為24925家，同比下降10.06%；實(shí)際使用外資金額也下降到1117.16億美元，同比下降了3.7%。目前，我國(guó)利用外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布上幾乎遍及第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)的各個(gè)行業(yè)。根據(jù)科爾尼（AT Kearney）調(diào)查顯示，截止到2012年底，我國(guó)連續(xù)20年成為世界上利用外資最多的發(fā)展中國(guó)家，并且仍然是對(duì)外國(guó)直接投資者而言最具吸引力的國(guó)家。這說(shuō)明外資對(duì)我國(guó)市場(chǎng)投資環(huán)境仍具信心。

隨著我國(guó)利用外商直接投資規(guī)模達(dá)到一定規(guī)模，利用外資的質(zhì)量和水平也在提高。以2012年我國(guó)利用外商直接投資為例，其特點(diǎn)大體有以下幾點(diǎn)：第一，外商直接投資在我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布進(jìn)一步調(diào)整。2012年服務(wù)業(yè)實(shí)際使用外資538.4億美元，占比48.2%，超過(guò)制造業(yè)4.5個(gè)百分點(diǎn)，同比下降2.6%。農(nóng)林牧漁業(yè)實(shí)際利用外資20.6億美元，同比增長(zhǎng)2.7%。制造業(yè)實(shí)際利用外資488.7億美元，同比下降6.2%，占全國(guó)總量的43.7%。不僅如此，F(xiàn)DI在服務(wù)業(yè)內(nèi)部各行業(yè)之間的分布也進(jìn)一步優(yōu)化，尤其是零售行業(yè)和金融行業(yè)所占的比重繼續(xù)上升，分別比2011年增加和0.82和0.19個(gè)百分點(diǎn)，房地產(chǎn)業(yè)利用外資同比下降10.25%。如圖1所示。第二，從外商直接投資的流向看，地區(qū)分布格局更為合理。從全國(guó)范圍來(lái)看，中部地區(qū)引進(jìn)外資規(guī)模達(dá)到92.9億美元，同比增速提高18.5%，明顯高于全國(guó)，高于全國(guó)水平22.2個(gè)百分點(diǎn)。與此同時(shí)，東部和西部地區(qū)吸引外資規(guī)模分別為925.1、 99.2億美元，同比增速下降了4.2%、14.3%，分別低于同期全國(guó)水平0.5、10.6個(gè)百分點(diǎn)。由此可以看出，2012年中部地區(qū)優(yōu)勢(shì)明顯，發(fā)展強(qiáng)勁，吸引外資能力不斷增強(qiáng)，外商直接投資的區(qū)域分布繼續(xù)優(yōu)化。如圖2所示。第三，對(duì)我國(guó)投資的主要國(guó)家投資份額持續(xù)增長(zhǎng)。以美國(guó)和日本為例，2012年其對(duì)我國(guó)的實(shí)際投資金額分別為31.3億美元、73.8億美元，同比增長(zhǎng)4.5%、16.3%。與此同時(shí)，歐盟對(duì)我國(guó)投資的整體規(guī)模為61.1億美元，增速同比降低3.8%，歐盟各地區(qū)對(duì)我國(guó)投資則發(fā)生了分化，。如圖3所示。

圖1 我國(guó)東中西地區(qū)利用FDI金額比重

圖2 我國(guó)各產(chǎn)業(yè)利用FDI金額比重

圖3 我國(guó)主要FDI來(lái)源地投資金額比重

由此可以看出，我國(guó)利用外商直接投資的規(guī)模和質(zhì)量都已經(jīng)取得很大進(jìn)步，這與我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)是分不開(kāi)的。同時(shí)，我國(guó)吸收各種形式的大量外商直接投資也對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有相當(dāng)大的推動(dòng)作用，二者相互促進(jìn)、相得益彰。我國(guó)FDI與GDP增長(zhǎng)趨勢(shì)如圖1所示：

圖1：我國(guó)利用外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)圖

由上圖可直觀(guān)地看出，從1985年19.56億元逐步上升，到1992年增長(zhǎng)速度大幅上升，利用外商直接投資規(guī)模由1991年的43.66億美元達(dá)到1992年的110.07億美元，增長(zhǎng)速度超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。這種高速增長(zhǎng)一直持續(xù)到1998年，經(jīng)過(guò)1999年、2000年的短暫下滑后繼續(xù)保持高速增長(zhǎng)，到2010年度利用外商直接投資額超過(guò)1000億美元。2011 年，我國(guó)實(shí)際使用外資1160. 11 億美元，比2010年增長(zhǎng)9. 72%，再創(chuàng)歷史新高，2012年我國(guó)實(shí)際利用外資卻出現(xiàn)下降，同比下降3.7%。與此同時(shí)，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值在此期間也不斷保持高速增長(zhǎng)。圖1中直觀(guān)地表明了FDI增長(zhǎng)與GDP增長(zhǎng)之間總體趨勢(shì)具有一致性，然而FDI與GDP之間具體的相互作用機(jī)制如何？是FDI促進(jìn)了GDP增長(zhǎng)呢？還是GDP的增長(zhǎng)導(dǎo)致了FDI規(guī)模的不斷擴(kuò)大呢？本文將利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型作進(jìn)一步分析。

3.FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證分析

為了更加明確地驗(yàn)證外商直接投資（FDI）與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，本文選用的指標(biāo)是GDP與FDI，選取1985-2012年間的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于各年的中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。本文通過(guò)利用協(xié)整方法和誤差修正模型來(lái)進(jìn)行分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外商直接投資的相互關(guān)系，即GDP與FDI之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系、短期動(dòng)態(tài)關(guān)系以及相互影響程度等。本文主要選取FDI與GDP指標(biāo)經(jīng)過(guò)了對(duì)數(shù)化處理，以消除序列中可能存在的異方差現(xiàn)象。對(duì)外商直接投資（FDI）和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理后，分別表示為L(zhǎng)NGDP和LNFDI，其相應(yīng)的差分序列為L(zhǎng)NFDI 和LNFDI。

3.1.ADF檢驗(yàn)

表1：變量值的ADF檢驗(yàn)輸出結(jié)果

變量 ADF統(tǒng)計(jì)值 1%臨界值 5%臨界值 檢驗(yàn)形式 結(jié)論

LNGDP -0.646369 -3.752946 -2.998064 c，t，1 非平穩(wěn)

LNFDI -1.833549 -3.752946 -2.998064 c，t，1 非平穩(wěn)

LNGDP -2.867995 -3.752946 -2.638752 c，0，1 平穩(wěn)

LNFDI -3.403059 -3.752946 -2.998064 c，0，1 平穩(wěn)

由表1輸出的結(jié)果可以看出，LNGDP和LNFDI的ADF統(tǒng)計(jì)值均小于其在1%及5%水平下臨界值，由此可知LNGDP和LNFDI皆是非平穩(wěn)序列，因此，不能對(duì)上述時(shí)間序列直接進(jìn)行回歸分析，而應(yīng)將其先進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)二者之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。同時(shí)，從上表可以看出，經(jīng)過(guò)一階差分后，LNGDP和LNFDI序列均是平穩(wěn)的。

3.2.協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

由于序列變量非平穩(wěn)，不能使用經(jīng)典回歸模型，所以要對(duì)序列進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)主要有Johansen協(xié)整檢驗(yàn)和E-G兩步法，一般來(lái)說(shuō)，Johansen檢驗(yàn)主要檢驗(yàn)多個(gè)變量之間的協(xié)整關(guān)系，而E-G兩步法則多檢驗(yàn)兩變量之間的協(xié)整關(guān)系。因此，對(duì)于LNGDP和LNFDI二者之間的關(guān)系，本文通過(guò)使用E-G兩步法進(jìn)行分析。器主要步驟是，首先利用傳統(tǒng)方法對(duì)序列LNGDP 和LNFDI模擬回歸分析，并得到回歸方程，通過(guò)對(duì)回歸方程的殘差序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)（單位根檢驗(yàn)），而后據(jù)此來(lái)判斷變量序列之間的是否存在協(xié)整。通過(guò)回歸分析，得到LNGDP和LNFDI之間的協(xié)整方程和殘差平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果，具體如下所示：

LNGDP= 6.766159+0.799396LNFDI

（0.294382）（0.052773）

（15.14782）（22.98429）

R2=0.905309 D.W=2.173

表2：殘差序列的ADF檢驗(yàn)輸出結(jié)果

ADF統(tǒng)計(jì)量 -1.606352 1%臨界值 -2.458329

5%臨界值 -1.742468

10%臨界值 -1.523426

在協(xié)整方程中，括號(hào)內(nèi)分別為標(biāo)準(zhǔn)差和t統(tǒng)計(jì)量。從上述分析中可以明確的看出，在10%水平下，臨界臨界值下-1.523426大于殘差統(tǒng)計(jì)量的值-1.606352，所以，殘差序列可以認(rèn)定為是平穩(wěn)的，同時(shí)也說(shuō)明LNGDP和LNFDI之間存在著協(xié)整關(guān)系。即當(dāng)FDI變動(dòng)1個(gè)單位時(shí)，GDP增長(zhǎng)0.799396個(gè)單位，協(xié)整向量為6.766159，誤差修正項(xiàng)為：

ECM=LNGDP 6.766159-0.799396LNFDI。

由于已經(jīng)確定了協(xié)整向量，下面我們可以建立VECM模型，并對(duì)其進(jìn)行估計(jì)，具體如下方程 所示：LNGDP = 0.162955*LNFDI - 0.148732*ECM（-1） + 0.123800

（0.040430） （0.028992） （0.011882）

（4.030593） （-4.431029） （10.41886）

方程結(jié)果表明，EC（-1）的系數(shù)表示現(xiàn)在值受過(guò)去值的影響程度。由上式可知，系數(shù)為-0.148732，這符合誤差修正模型的反向修正原則，從系數(shù)的t值4.431029可以看出，系數(shù)比較顯著，這說(shuō)明當(dāng)前的增長(zhǎng)受前期的誤差修正項(xiàng)的影響很大。解釋變量LNFDI的系數(shù)表示外商直接投資的短期動(dòng)態(tài)影響，即外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短期彈性為0.162955。

3.3.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

篇10

【關(guān)鍵詞】 外商直接投資 環(huán)境保護(hù) 污染密集型產(chǎn)業(yè)

一、前言

自1979年改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)利用外資的規(guī)模迅猛發(fā)展。2002年，我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額達(dá)527.43億美元，首次超過(guò)美國(guó)，成為當(dāng)年全球吸收FDI最多的國(guó)家。研究表明，F(xiàn)DI在資金積累、技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新、勞動(dòng)就業(yè)等方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重大的作用。而隨著全球范圍內(nèi)環(huán)境保護(hù)浪潮的興起，國(guó)際直接投資與環(huán)境保護(hù)問(wèn)題正日益得到國(guó)際社會(huì)、各國(guó)政府以及人民的關(guān)注，成為國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。鑒于我國(guó)引進(jìn)FDI的快速發(fā)展和愈為突出的環(huán)境問(wèn)題，本文對(duì)進(jìn)入我國(guó)的FDI與環(huán)境的關(guān)系做出了探討。

關(guān)于外商直接投資與污染行業(yè)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，國(guó)外理論界有一個(gè)著名的假說(shuō)――“污染避難所”的假說(shuō)。該假說(shuō)認(rèn)為，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格而導(dǎo)致跨國(guó)公司成本上升，出于利潤(rùn)最大化的考慮，跨國(guó)公司可能會(huì)把污染產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，因而資本也隨之由發(fā)達(dá)國(guó)家流向發(fā)展中國(guó)家。Long and Siebert（1991）建立了一個(gè)包含兩個(gè)國(guó)家、兩種要素和一種產(chǎn)品的模型，來(lái)分析政府征收污染稅對(duì)資本流動(dòng)的影響。污染稅的征收，降低了從事污染產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的企業(yè)的資本收益率，在利益驅(qū)動(dòng)下，資本開(kāi)始流向國(guó)外，直至兩國(guó)資本收益率實(shí)現(xiàn)均等化為止。

Oates and Schwab（1998）建立的包括N個(gè)國(guó)家、三種要素（可自由流動(dòng)的資本、不可流動(dòng)的勞動(dòng)和環(huán)境）以及一個(gè)非貿(mào)易品的模型，也得出了類(lèi)似的結(jié)論。然而，在實(shí)證研究方面，卻很少有證據(jù)能夠證明“污染避難所”假說(shuō)。

曾凡銀等（2004）認(rèn)為：環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的變化使企業(yè)生產(chǎn)的外部成本發(fā)生變化，由此引起總成本梯度數(shù)量的變化，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)最大化。由于發(fā)展中國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，內(nèi)在化的外部成本的增長(zhǎng)率較小，產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，利潤(rùn)的增長(zhǎng)率較高；相反，發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較高，外部成本的增長(zhǎng)率較大，利潤(rùn)的增長(zhǎng)率較小，為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，企業(yè)會(huì)將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)則較低的國(guó)家或地區(qū)。

直接研究外商直接投資與我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的研究文獻(xiàn)不是很多。He Jie（2006）意識(shí)到了環(huán)境污染，F(xiàn)DI和三種決定污染排放量的經(jīng)濟(jì)因素的復(fù)雜性并建立了一個(gè)FDI和污染排放量之間的同步模型，運(yùn)用了我國(guó)29個(gè)省份的SO2排放量的面板數(shù)據(jù)通過(guò)從FDI進(jìn)入到其產(chǎn)生污染排放物進(jìn)行動(dòng)態(tài)回歸分析。研究表明外商直接投資總資產(chǎn)每增加1%，SO2的排放量將增加0.098%。研究同時(shí)指出，盡管外商投資企業(yè)治理污染的效率相對(duì)較高，但是我國(guó)近年來(lái)愈加嚴(yán)格的關(guān)于環(huán)境保護(hù)規(guī)制的法規(guī)卻非常有限的限制了FDI的涌入。

關(guān)于廢氣排放與外商直接投資的文獻(xiàn)還有，沙文兵，石濤（2005）基于中國(guó)30個(gè)省1999-2004年度的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了一個(gè)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，對(duì)外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了測(cè)度。其計(jì)量結(jié)果表示，外商直接投資對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境具有顯著的負(fù)面效應(yīng)：就全國(guó)總體情況而言，三資工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)每增加1%，工業(yè)廢氣排放量增加0.358%。

另外，楊海生等（2005）根據(jù)1990至2002年我國(guó)30個(gè)省（市、區(qū)）對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)，從定性和定量角度探討貿(mào)易、外商投資對(duì)我國(guó)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的影響，認(rèn)為貿(mào)易對(duì)我國(guó)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)沒(méi)有直接影響，而外商直接投資與污染物排放之間呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，由此得出外商直接投資對(duì)我國(guó)環(huán)境造成了一定負(fù)面影響的結(jié)論。這也是本文作者基于學(xué)者們的研究想進(jìn)一步探討的問(wèn)題。

二、FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境的負(fù)面影響分析

下面，本文將從外商直接投資在我國(guó)污染密集型行業(yè)的分布狀況以及FDI和污染密集型產(chǎn)品出口量之間的關(guān)系作出分析，以研究FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境質(zhì)量的負(fù)面影響。

1、FDI在我國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)的分布情況

污染密集型產(chǎn)業(yè)（Pollution-Intensive Industries ，PIIs）一般是指在生產(chǎn)過(guò)程中若不加以治理會(huì)直接或者間接產(chǎn)生大量污染物（這些污染物通常符合1989年《巴塞爾國(guó)際公約》規(guī)定的定義和特征）的那些產(chǎn)業(yè)，這些污染物對(duì)人類(lèi)，動(dòng)植物生命或者健康有害，促使環(huán)境惡化，影響生態(tài)質(zhì)量。根據(jù)污染密集型產(chǎn)業(yè)的定義，污染密集型產(chǎn)業(yè)（PIIs）在我國(guó)應(yīng)包括：煤炭采選業(yè)；石油開(kāi)采、加工、煉焦等石油化工；黑色金屬采礦業(yè)、冶煉；有色金屬采選、冶煉；某些非金屬礦采選業(yè)及部分非金屬礦物制品；食品加工業(yè)中的植物油加工業(yè)、制糖業(yè)；食品制造業(yè)中的發(fā)酵制品業(yè)、罐頭食品制造業(yè)、調(diào)味品制造業(yè)；飲料制造業(yè)中的酒精及飲料酒制造業(yè)；紡織印染業(yè)；制鞋業(yè)（不包括布鞋）；皮革、毛皮、羽絨及其制品業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；火力發(fā)電業(yè)等。

據(jù)對(duì)1995年第三次全國(guó)工業(yè)普查資料的分析，在來(lái)華投資的312萬(wàn)家外商投資企業(yè)中，投資于污染密集行業(yè)的多達(dá)16998家，工業(yè)總產(chǎn)值4153億元，從業(yè)人員295.5萬(wàn)人，分別占全國(guó)工業(yè)企業(yè)相應(yīng)總指標(biāo)的0.23%，5.05%和2.01%，占三資工業(yè)企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的30%左右。投資于嚴(yán)重污染密集行業(yè)（如紡織印染、造紙業(yè)、黑色和有色金屬冶煉、石油開(kāi)采、加工、煉焦等）的7487家，工業(yè)總產(chǎn)值1984億元，從業(yè)人員118.6萬(wàn)人，分別占全國(guó)工業(yè)企業(yè)總指標(biāo)的0.10%、2.41%和0.81%，占三資工業(yè)企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的13%左右，占污染密集行業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的40%以上。這表明污染密集行業(yè)，特別是高度污染密集行業(yè)是外商直接投資的重要領(lǐng)域。

近年來(lái)，外資在我國(guó)污染密集型行業(yè)所占的份額進(jìn)一步擴(kuò)大。如表1所示，1996年以來(lái)，在化學(xué)原料及制品制造業(yè)等十二個(gè)主要污染密集型行業(yè)中，外資工業(yè)企業(yè)占全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)增加值和總資產(chǎn)的份額呈不斷上升的趨勢(shì)。尤其是造紙、石油加工及煉焦、非金屬礦物制品、化纖、橡膠、皮革、毛皮、羽絨及其制品業(yè)等嚴(yán)重污染密集型行業(yè)，外資企業(yè)所占份額急劇上升。造紙及紙制品行業(yè)中，外資企業(yè)所占增加值份額從1996年的14.16%上升到2002年的33.21%，總資產(chǎn)份額也從20.99%上升到2004年的37.65%；石油加工及煉焦中，三資企業(yè)所占增加值份額從1996年的1.71%增至2002年的10.69%，總資產(chǎn)份額從1996年的4.76%上升到2004年的12.69%；其他污染密集型產(chǎn)業(yè)的增幅也可從表1中窺見(jiàn)一斑。

以上對(duì)于FDI在我國(guó)污染密集型行業(yè)分布情況的分析，只是定性的外商直接投資對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境影響的初步證據(jù)。下面將運(yùn)用定量的經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的方法對(duì)外商直接投資對(duì)我國(guó)環(huán)境負(fù)面影響進(jìn)行測(cè)度。

2、FDI在我國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)的分布情況

我國(guó)目前尚沒(méi)有對(duì)外商直接投資企業(yè)污染排放量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。但是已經(jīng)有許多理論研究和實(shí)證研究證明，F(xiàn)DI與我國(guó)的出口貿(mào)易額呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，而污染密集型行業(yè)的貿(mào)易出口量又是與污染排放量緊密相關(guān)的，在污染治理水平不變的情況下，我們可以認(rèn)為PIIs行業(yè)出口額與排污量是呈正比的。因此，我們可以通過(guò)考察FDI與污染密集型行業(yè)出口額與FDI的關(guān)系來(lái)分析FDI與我國(guó)污染排放量的關(guān)系。

在污染密集型行業(yè)中，化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品，輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備這四個(gè)行業(yè)中很多細(xì)分部門(mén)都屬于比較典型的污染密集型產(chǎn)業(yè)（PIIs），同時(shí)，這四個(gè)行業(yè)也是FDI在華投資的主要行業(yè)。因此，本文選擇這四個(gè)PIIs行業(yè)作為主要的研究對(duì)象。表2反映了這四個(gè)PIIs從1998年到2005年出口額的情況。

（資料來(lái)源：根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1999-2006整理計(jì)算而得。）

為進(jìn)一步研究FDI與環(huán)境污染的關(guān)系，將1998-2005年的FDI值與本文研究的四種PIIs出口貿(mào)易額列成表3。

繪制兩者的散點(diǎn)圖如圖1所示，分別用線(xiàn)性、乘冪、指數(shù)趨勢(shì)擬合。

目前的比較有限的數(shù)據(jù)使得這三種擬合效果區(qū)別不大，為了方便起見(jiàn)，我們可以構(gòu)造以下線(xiàn)性方程來(lái)擬合FDI量（F）和四種PIIs出口貿(mào)易額（T）的關(guān)系：

T=?琢+?茁F

對(duì)表3中的數(shù)據(jù)用SPSS軟件進(jìn)行回歸分析見(jiàn)表4：

因此，關(guān)于FDI量（F）和四種PIIs出口貿(mào)易額（T）線(xiàn)性方程表達(dá)式為：

T=-6444.325+17.729F

并從其結(jié)果知顯著性分別為0.009和0.002，可以認(rèn)為存在相關(guān)性。

由以上分析可知，我國(guó)吸收的FDI每增加1億美元，我國(guó)這四類(lèi)含有眾多污染密集型產(chǎn)業(yè)（PIIs）產(chǎn)品的出口貿(mào)易額就增加17.729億美元。而這四類(lèi)PIIs產(chǎn)品產(chǎn)量的不斷增加，在治污技術(shù)和設(shè)備不變的條件下，必將伴隨著更多的污染排放量。

由于缺乏FDI企業(yè)污染排放量和具體污染密集型細(xì)分PIIs出口額的數(shù)據(jù)，以上模型中僅僅將四個(gè)包含眾多PIIs行業(yè)的出口貿(mào)易額作為研究對(duì)象，因而得到的系數(shù)?茁有所偏大，這是本文研究得一個(gè)局限性所在。但該模型使我們有理由相信，在治污技術(shù)和設(shè)備不變的情況下，吸收FDI使我國(guó)產(chǎn)生了更多的污染排放，使環(huán)境惡化。

三、結(jié)論

我國(guó)的外商直接投資集中在污染密集型行業(yè)，這一點(diǎn)符合“污染避難所假說(shuō)”，并且FDI與我國(guó)污染密集型產(chǎn)品的出口額由正相關(guān)關(guān)系，從一個(gè)角度反映了對(duì)我國(guó)工業(yè)污染上升的原因。必須認(rèn)識(shí)到，F(xiàn)DI進(jìn)入我國(guó)目的之一是想利用成本的差異，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移追求財(cái)富最大化。而一旦考慮到環(huán)境問(wèn)題，把FDI和人民的健康以及對(duì)高質(zhì)量環(huán)境的需求聯(lián)系起來(lái)，F(xiàn)DI存在著諸多負(fù)面的影響。我們應(yīng)該正確深市FDI對(duì)我國(guó)環(huán)境等方面的實(shí)際影響，把握并引導(dǎo)外資的流入，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展而努力。

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