外貿公司廉潔工作實施方案

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為貫徹落實《關于印發<中國兵器裝備集團公司廉潔風險防控管理工作實施方案>的通知》（兵裝監【2012】339號）文件要求，扎實推進公司懲治和預防腐敗體系建設，根據集團公司黨組紀檢組部署和重建摩紀（2012）4號文件精神，結合外貿公司實際工作情況，經公司研究決定在公司成立廉潔風險防控管理工作領導小組并按《廉潔風險防控管理工作推進計劃表》開展工作。

一、充分認識開展廉潔風險防控管理的重要性和必要性

廉潔風險防控管理，是堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，運用現代管理理念，將風險防控理論應用于反腐倡廉工作實踐，建立以防范廉潔風險為核心內容的預防腐敗工作機制。開展廉潔風險防控管理是新形勢下建立健全預防腐敗長效機制的有益探索。開展廉潔風險防控管理工作會進一步加大預防腐敗工作力度，為公司實現“1166戰略”提供有力保障。

二、指導思想和目標要求

（一）指導思想。堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支持，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平。

（二）目標要求。按照“突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效”的總體要求，逐步建立起比較完善的廉潔風險防控管理長效機制，推進公司反腐倡廉特別是廉潔風險防控工作取得新的明顯成效。要通過深入開展廉潔風險防控管理工作，構筑思想道德防線、黨紀國法防線，達到“4321目標”，即強化四種意思（廉潔意識、風險意識、責任意識、執行意識）；推進三項建設（制度建設、效能建設、作風建設）；促進兩個規范（管理規范、行為規范）；建立一個機制（提前發現、有效預防、及時化解廉潔風險的長效工作機制）。

三、公司廉潔風險防控管理組織機構及職責

（一）公司廉潔風險防控管理工作領導小組

組長：

副組長：

成員：各部門負責人

專人聯系方式：

組長主要職責：

負責公司廉潔風險防控管理工作的組織、領導、協調和實施工作：

1.領導、協調、監督公司廉潔風險防控管理工作；

2.對公司廉潔風險防控管理工作做出總體部署和階段安排；

3.指導公司廉潔風險防控管理工作相關制度的建立，對工作開展情況進行監督、檢查和考核；

4.總結經驗，查找問題，督促改進完善。

成員主要職責：

1.協助領導小組建立防范機制、健全管理制度，及時向領導小組反映情況，報告工作，提出建議；

2.開展廉潔風險防控管理具體工作，確保制度和措施有效落實；

3.辦理領導小組交辦的有關事項。

四、推進廉潔風險防控管理的主要內容和方法步驟

（一）主要內容

推進廉潔風險防控管理，主要是圍繞制約監督和規范權力運行，緊密結合外貿公司實際，突出重點單位和重要崗位，認真查找領導人員和有業務處置權(決策權、執行權、監督權、審批權、資源調配權、干部人事權、財務處置權等權利)的員工在工作和生活中可能發生違法違紀行為的風險點，并采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，有效防患腐敗行為的發生。廉潔風險，主要包括思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等五類風險。

1.思想道德風險

是指由于理想信念不堅定、工作作風不扎實、職業道德不牢固，個人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節可能造成的個人從業行為規范及職業操守發生偏移失控，或授意他人違反職業操守，導致從業行為結果不公正、不公平，行為對象利益受損或不當得益，可能構成以權謀私、腐化墮落等嚴重后果的廉潔風險。

2.崗位職責風險

是指由于崗位職責的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。

3.業務流程風險

是指由于業務流程中的環節和節點不清晰，運行程序不規范，工作內容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監控，可能構成個人或集體弄虛作假、以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。

4.制度機制風險

是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度執行不到位，權力過于集中或自由裁量空間較大，監督制約機制不完善，可能構成濫用職權、以權謀私等嚴重后果的廉潔風險。

5.外部環境風險

是指個人、集體為了達到權利運行結果有利于自身利益的目的，對行政權利部門或人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致權利行使人員行為失范，可能構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉潔風險。

（二）方法步驟

廉潔風險防控管理，是運用風險防范理論和質量管理方法，圍繞重點領域、重點環節、重點崗位的權利運行和制約監督，通過全面動員部署、查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有關監督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制等措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理，從而使預防腐敗職責清楚、目標明確，落實到每個崗位和每個人員。要認真做好以下幾個方面工作：

1.動員部署（7月）

（1）加強組織領導。由黨政主要領導親自掛帥的廉潔風險防控管理領導小組，負責廉潔風險防控管理工作的組織、協調、實施和監督檢查，并指定專人負責日常工作。

（2）明確工作部署。制定推進計劃，作出部署安排，明確工作重點，提出工作要求。

（3）做好動員培訓。向全體員工著重講清開展廉潔風險防控管理的重要性和必要性，工作目標和重點內容，方法步驟，保證措施和具體要求，統一思想認識，統一工作標準，切實增強自覺性。

2.清權確權（7月）

（1）清理單位和崗位職權。由管理部對外貿崗位職權進行清理，填寫部門（單位）和崗位職權目錄，經單位基層黨組織初審后，于7月30日前報人力資源部審核。

（2）按人力資源部提出整改建議，對職權和業務流程進行調整和規范，并負責對相關資料進行存檔。

3.排查廉潔風險（8—10月）

要緊密結合實際,在清理規范職權的基礎上，全面收集廉潔風險信息,查找風險點。要根據公司《廉潔風險防控管理工作操作細則》，采取自上而下和自下而上相結合的方式，從管理事項、制度及業務流程、員工思想狀況等方面，逐一排查廉潔風險點，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，通過OA平臺、展板等形式進行公示和公開，接受廣大員工的監督。

（1）查找崗位風險。填寫《崗位廉潔風險點登記表》經單位審核后于9月7日前通OA平臺0042流程報公司紀委辦。

（2）查找部門（單位）風險。對照職責定位等情況，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉潔風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式，填寫《部門（單位）廉潔風險點登記表》，于9月7日前通OA平臺0042流程報公司紀委辦。

4.評定風險等級。（10月-11月）

對查找出的“五類”風險，進行歸納分析，根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、風險發生幾率及危害損失程度，總體按“高、中、低”評審確定風險等級，完成《崗位（部門、公司）廉潔風險點登記表》中“風險等級欄”，于11月15日前通過OA平臺0042流程報公司紀委辦。同時，完成本單位《崗位風險點等級匯總表》，于11月30日前通過OA平臺0042流程報公司紀委辦。

5.制定防控措施（12月—2013年2月）

圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出并推進防控措施，措施要具體、明確，突出可操作性和可監控性，著力形成以崗位為點、以流程為線、以制度為面的廉潔風險防控機制。

（1）崗位風險防控。由本人對照崗位職責和查找出的風險點，提出防范控制風險的具體措施和辦法，填寫《崗位廉潔風險防控表》，經單位審核后于1月10日前通過OA平臺0042流程報公司紀委辦。

（2）部門（單位）風險防控。對照職責權限和查找出的風險點，從業務流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出防控廉潔風險的具體措施和辦法，填寫《部門（單位）廉潔風險防控表》，經領導小組審核后，于1月10日前通過OA平臺0042流程報公司紀委辦。

6.考核并檢驗防控效果（2013年3月—4月）

建立和完善廉潔風險防控管理考核制度。

7.修正并完善操作規程（2013年4月—5月）

（1）根據考核評估結果，總結工作經驗，整改存在的問題，完善廉潔風險防控措施。

（2）對已界定的風險，建立公司廉潔風險檔案，實施長效管理機制；并結合工作調整和預防腐敗的新要求，及時調整風險內容并制定防控措施；積極探索風險防控預警機制；逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

（3）相關材料及時歸檔備案，轉入下一個循環周期。