產(chǎn)學(xué)研新模式應(yīng)用分析

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摘要：南京工業(yè)大學(xué)“三創(chuàng)載體”是產(chǎn)學(xué)研合作新模式的現(xiàn)實(shí)案例，剖析此模式運(yùn)行當(dāng)中的各個(gè)機(jī)制，并綜合運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論，可以發(fā)現(xiàn)合作過程中各種機(jī)制的運(yùn)行問題。對(duì)“三創(chuàng)載體”各參與方的博弈分析表明：“三創(chuàng)載體”的動(dòng)力機(jī)制是清晰的，模式的選擇符合中國當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，合作對(duì)象的選擇機(jī)制能夠有效地甄別出高素質(zhì)高水平的人才。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；三創(chuàng)載體；博弈；模式選擇；產(chǎn)權(quán)制度

一、“三創(chuàng)載體”簡介

南京工業(yè)大學(xué)（以下簡稱南工大）作為吸引海內(nèi)外領(lǐng)軍人才來寧創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的載體，在人才機(jī)制、資源建設(shè)和區(qū)位環(huán)境方面擁有優(yōu)勢；南京高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（以下簡稱高新區(qū)）作為國家級(jí)高新開發(fā)區(qū)，在為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體提供政策扶持、資金融通、孵化服務(wù)和管理咨詢方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。為了形成“創(chuàng)新在工大、創(chuàng)業(yè)在高新、創(chuàng)優(yōu)促發(fā)展”的“三創(chuàng)”格局，推動(dòng)南工大自身發(fā)展和南京高新區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”，雙方同意全面整合資源，共同實(shí)施“海內(nèi)外領(lǐng)軍人才計(jì)劃”。該計(jì)劃預(yù)計(jì)“十一五”期間引進(jìn)海內(nèi)外領(lǐng)軍人才30名，每年5～10名，以生物醫(yī)藥、新材料、新能源、先進(jìn)制造、環(huán)保及信息技術(shù)等為重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域。

為了有效地支持該人才計(jì)劃的實(shí)施，南工大與高新區(qū)聯(lián)合建立了“海內(nèi)外領(lǐng)軍人才三創(chuàng)載體”。南工大科技創(chuàng)新大樓納入高新區(qū)高新技術(shù)孵化器序列，其中3000m2作為海內(nèi)外領(lǐng)軍人才創(chuàng)新的重要載體。南工大浦口自主創(chuàng)新基地納入南京高新區(qū)管理范圍，作為海內(nèi)外領(lǐng)軍人才創(chuàng)業(yè)的重要載體。南工大提供專職編制、教授(研究員)崗位，根據(jù)需要配備研究團(tuán)隊(duì)，建立相關(guān)研究所；聘期內(nèi)南工大對(duì)每一位領(lǐng)軍人才提供人才公寓1套、不少于100m2的實(shí)驗(yàn)室、100萬元人才專項(xiàng)資金用于人員經(jīng)費(fèi)、科研啟動(dòng)和住宅房屋租賃等。高新區(qū)的南京科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、中國南京(高新區(qū))留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園及其通過對(duì)外合作、合資共建的物理空間作為海內(nèi)外領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化載體。領(lǐng)軍人才在高新區(qū)注冊公司的，高新區(qū)提供不少于200萬元專項(xiàng)資金（用于購買實(shí)驗(yàn)儀器、設(shè)備等），同時(shí)為領(lǐng)軍人才注冊的公司提供政策扶持、資金融通、孵化服務(wù)和管理咨詢服務(wù)。

這樣的制度安排初看起來似乎與孵化器相類似，但事實(shí)上在產(chǎn)權(quán)安排上與孵化器有著本質(zhì)區(qū)別：根據(jù)《海內(nèi)外領(lǐng)軍人才“三創(chuàng)載體”協(xié)議書》和《海內(nèi)外領(lǐng)軍人才聘任協(xié)議書》，領(lǐng)軍人才在受聘期間的科研成果屬于職務(wù)成果，領(lǐng)軍人才運(yùn)用自己的創(chuàng)新成果在高新區(qū)內(nèi)創(chuàng)辦的企業(yè)所獲得的收入，除須按國家規(guī)定繳納稅收外，其余歸領(lǐng)軍人才所有。由此看出，合作各方的產(chǎn)權(quán)歸屬還是相當(dāng)明確的。就是說，在南工大和高新區(qū)作為資源支持的背景下，聘任期內(nèi)領(lǐng)軍人才的科研成果歸南工大所有，其在高新區(qū)創(chuàng)辦的企業(yè)收入歸領(lǐng)軍人才所有。這與孵化器內(nèi)的個(gè)人擁有完全產(chǎn)權(quán)有著很大區(qū)別。因?yàn)椤邦I(lǐng)軍人才”被聘為南工大教授，所以在聘任期內(nèi)完全是一種高校教授創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)部一體化產(chǎn)學(xué)研合作模式。

二、“三創(chuàng)載體”模式選擇的博弈分析

“三創(chuàng)載體”這一產(chǎn)學(xué)研合作模式是由南工大與高新區(qū)經(jīng)過協(xié)商后所設(shè)計(jì)的，南工大與高新區(qū)本著“筑巢引鳳”的目的，希望通過雙方的優(yōu)勢合作、資源互補(bǔ)為高水平人才創(chuàng)造一個(gè)良好的資源環(huán)境與服務(wù)環(huán)境，促使高水平人才創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)優(yōu)。

從國內(nèi)外學(xué)者的實(shí)證調(diào)查研究來看，高校科研單位和產(chǎn)業(yè)單位之間對(duì)合作模式的偏好是不一致的，各方都想通過合作發(fā)展自我，所以各方之間合作模式的選擇過程是互相較量，彼此制衡即互相博弈的，而最終選擇的模式就是博弈的均衡解。

南工大與高新區(qū)通過合作協(xié)議的形式確定了合作模式，領(lǐng)軍人才只是這種模式下的參與者，而不是設(shè)計(jì)者。領(lǐng)軍人才所開發(fā)的技術(shù)都是在相關(guān)領(lǐng)域處于先導(dǎo)性的擁有高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的技術(shù)，有些技術(shù)企業(yè)沒有能力開發(fā)出來，因此不具有與企業(yè)進(jìn)行合作開發(fā)的可能性，只能采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓或一體化模式。其中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓就是領(lǐng)軍人才在南工大的支持下將開發(fā)出的技術(shù)成果通過出售的形式賣給企業(yè)，企業(yè)再進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)；一體化就是領(lǐng)軍人才開發(fā)的技術(shù)成果由本人建立企業(yè)來進(jìn)行轉(zhuǎn)化，把產(chǎn)品推向市場。在此情景下的產(chǎn)學(xué)研合作各參與方之間進(jìn)行博弈，從而導(dǎo)致“三創(chuàng)載體”合作模式的選擇。

博弈方：A(南工大)、B(高新區(qū))、C(企業(yè))。假設(shè)學(xué)術(shù)價(jià)值V(或所有權(quán)價(jià)值)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值K、轉(zhuǎn)讓價(jià)格H、高新區(qū)的支持資金M。南工大有兩種策略選擇：采用技術(shù)協(xié)作模式中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或是采用一體化模式中的校辦企業(yè)，高新區(qū)可以選擇扶持南工大或者不扶持。得到扶持的南工大成功的概率高于沒有扶持的，并且校辦企業(yè)要向高新區(qū)交納一定比例的稅收；而一旦南工大得不到高新區(qū)的扶持時(shí)，即完全由自己創(chuàng)辦企業(yè)時(shí)，校辦企業(yè)將不進(jìn)駐高新區(qū)，因此高新區(qū)也得不到相應(yīng)稅收。由于高校作為科研單位，其主要優(yōu)勢在于技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的優(yōu)勢在于市場化運(yùn)作，所以企業(yè)轉(zhuǎn)化高校科技成果成功的概率要大于高校自己轉(zhuǎn)化的概率。而對(duì)于高新區(qū)來說，其在政策扶持、資金融通、孵化服務(wù)和管理咨詢方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，所以在它的支持下進(jìn)行技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化又比由某個(gè)企業(yè)單獨(dú)轉(zhuǎn)化更有優(yōu)勢。

圖中，ρ1、ρ2、ρ3為在各種不同情況下產(chǎn)業(yè)化成功的概率，ρ2>ρ1>ρ3，α為稅收比例。

①南工大選擇一體化形式時(shí)的期望得益為：

高新區(qū)扶持時(shí)：ρ2(K+V)+(1-ρ2)V=ρ2K+V；

高新區(qū)不扶持時(shí)：ρ3(K+V)+(1-ρ3)V=ρ3K+V；

高新區(qū)參與到產(chǎn)業(yè)化過程中時(shí)的期望得益為：ρ2（αK-M）+(1-ρ2)（-M）＝ρ2αK-M。

其中，ρ2K+V＞ρ3K+V，所以當(dāng)南工大運(yùn)用一體化模式轉(zhuǎn)化科技成果時(shí)總是希望得到高新區(qū)的扶持，也即希望與高新區(qū)在“三創(chuàng)載體”框架內(nèi)進(jìn)行成果的產(chǎn)業(yè)化。當(dāng)ρ2αK-M>0,也就是M<ρ2αK時(shí)，高新區(qū)有參與“三創(chuàng)載體”的動(dòng)力，由于稅收比例國家法定，根據(jù)協(xié)議扶持資金M也固定(200萬)，所以當(dāng)科研成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值K越高，高新區(qū)越愿意參加合作。而科研成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要與領(lǐng)軍人才的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)業(yè)能力有關(guān)，這就要求在人才選擇時(shí)慎加考慮。

②南工大選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式時(shí)的期望得益為：ρ1(H-V)+(1-ρ1)(H-V)=H-V

此時(shí)企業(yè)的期望得益為：ρ1(K-H)+(1-ρ1)(-H)=ρ1K-H

企業(yè)為了確保自己贏利，購買價(jià)格H必然小于其期望得益，即H<ρ1K-H，得H＜（ρ1K）/2，這就是技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)的最高價(jià)格。由此可知，南工大在技術(shù)交易形式下的最大期望得益為（ρ1K）/2-V。與在得到高新區(qū)扶持的一體化模式中的得益ρ2K+V相比，后者大于前者，也正因此才促使南工大放棄技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式而改為在南新區(qū)扶持下進(jìn)行一體化產(chǎn)學(xué)研合作，也就是共建“三創(chuàng)載體”。而如果南工大得不到高新區(qū)的扶持，那么在一體化模式下的得益ρ3K+V，與技術(shù)交易形式下的最大期望得益ρ1K/2-V相比，ρ3小于ρ1甚至可能遠(yuǎn)小于ρ1，這就存在南工大自辦企業(yè)的得益小于轉(zhuǎn)讓給外部企業(yè)的得益的風(fēng)險(xiǎn)，因此在這種情況下為保險(xiǎn)起見，南工大可能偏好于技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

通過以上分析可以看出，只有在領(lǐng)軍人才所開發(fā)的技術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的情況下高新區(qū)才有參與“三創(chuàng)載體”的動(dòng)力，且只有在高新區(qū)參與“三創(chuàng)載體”的情況下，南工大才有進(jìn)行一體化產(chǎn)學(xué)研合作即參與“三創(chuàng)載體”的動(dòng)力。因此，高新區(qū)與南工大的密切合作是促成“三創(chuàng)載體”的必要條件，而領(lǐng)軍人才的選擇則成為載體建設(shè)的重中之重。

三、“三創(chuàng)載體”的產(chǎn)權(quán)分析

商品交換實(shí)質(zhì)上是一種權(quán)利的交換。產(chǎn)權(quán)制度是對(duì)于人們之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系做出的安排，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度就有什么樣的經(jīng)濟(jì)效率。不同的產(chǎn)權(quán)安排對(duì)于社會(huì)資源的配置會(huì)產(chǎn)生不同的效率，所以有必要在現(xiàn)有的資源條件下，通過建立適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)關(guān)系，保障各方的合理權(quán)益，以提高整體的產(chǎn)出效益。產(chǎn)學(xué)研各方本身擁有各自的產(chǎn)權(quán)，而在合作過程中又會(huì)產(chǎn)生新的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式出現(xiàn)的成果，此成果的歸屬又涉及產(chǎn)權(quán)的安排。產(chǎn)學(xué)研合作中涉及的大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否得到明確清晰的界定與實(shí)施，直接關(guān)系到合作各方的切身利益，關(guān)系到合作的成敗。

1.產(chǎn)權(quán)安排的激勵(lì)效果

“三創(chuàng)載體”中最活躍的部分是其中的領(lǐng)軍人才，南工大和高新區(qū)把創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的重任委托給領(lǐng)軍人才，并給予必要的人員、設(shè)備、資金、管理等方面的支持，領(lǐng)軍人才的工作成效關(guān)系到整個(gè)載體的成敗。南工大、高新區(qū)與領(lǐng)軍人才之間實(shí)質(zhì)上是一種典型的委托—的博弈關(guān)系。

當(dāng)南工大和高新區(qū)以“三創(chuàng)載體”的產(chǎn)學(xué)研合作模式發(fā)出邀請時(shí)，領(lǐng)軍人才首先做出響應(yīng)與否的選擇，對(duì)于沒有加入載體的人員，南工大、高新區(qū)自然不會(huì)與其發(fā)生任何利益聯(lián)系；當(dāng)領(lǐng)軍人才選擇加入合作后，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的工作過程中其工作努力的程度決定了整個(gè)合作成效的高低，從而決定了自己的收益，也決定了南工大和高新區(qū)的收益。

在這個(gè)博弈過程中，南工大與高新區(qū)是委托方，是利益的共同體，所以在此把兩方合為一個(gè)博弈方(A)來看待，領(lǐng)軍人才作為人也是一個(gè)獨(dú)立的利益主體，作為另一個(gè)博弈方(B)來看待。下圖為委托的博弈關(guān)系圖：

e為人的工作努力程度，R為人的工作成果，R(e)表示工作成果是工作努力程度的函數(shù)。W是委托方付給人的報(bào)酬函數(shù)，由于人的努力程度是私有信息，具有隱蔽性，外人無法直接衡量，所以他們的報(bào)酬只能根據(jù)其工作成果來支付。人的工作成果是其努力程度的函數(shù)，所以他們的報(bào)酬也就成了其努力程度的函數(shù)，即W=W［R(e)］。U是委托人為支持人所付出的成本，如果不支持給人則還是其原來的收入；K是人的機(jī)會(huì)成本，也就是因?yàn)閰⒓印叭齽?chuàng)載體”而失去的其他機(jī)會(huì)可能帶來的利益。由此可見，只有滿足R(e)-W［R(e)］≥U，W［R(e)］≥K時(shí)，委托人和人才會(huì)進(jìn)行合作。

整個(gè)利益分配問題的實(shí)質(zhì)就演變?yōu)槲腥嗽O(shè)計(jì)報(bào)酬函數(shù)，人根據(jù)報(bào)酬函數(shù)來確定自己的努力程度，而該函數(shù)必須使的努力程度能夠最大化委托人的得益。

W［R(e)］≥K時(shí)，人會(huì)加入到載體上來，而委托方為了最大化其得益會(huì)盡可能地壓低支付給人的報(bào)酬，因此，W［R(e)］＝K是委托方付給人的最理性報(bào)酬。此時(shí)，委托人的得益為R(e)-W［R(e)］＝R(e)-K。對(duì)e求導(dǎo)，并根據(jù)最大值條件令其為0，可求得均衡值e*。這就是委托人希望人工作的努力程度。那么此時(shí)人是否愿意按照委托人的意愿工作呢？人的得益為W［R(e)］，對(duì)e求導(dǎo)并令方程為0，可得人的均衡值e**。只有e*＝e**時(shí)才是委托人、人同時(shí)希望的結(jié)果，也就是整個(gè)博弈的均衡解。把e*＝e**代入d｛W［R(e)］｝/de=0，并與W［R(e)］＝K聯(lián)立方程，可求得報(bào)酬函數(shù)中的相應(yīng)參數(shù)，由此可以最終確定函數(shù)的形式，也就是利益分配的方式。利益分配機(jī)制的博弈過程如上所述，但實(shí)際運(yùn)行過程中各種參數(shù)、函數(shù)的確定和量化是相當(dāng)困難甚至是不可能的，如工作成果R既包括學(xué)術(shù)上的價(jià)值又包括經(jīng)濟(jì)上的價(jià)值還包括名譽(yù)上的價(jià)值，這些價(jià)值如何來衡量并量化是一個(gè)難題。e作為人的努力程度決定了其工作成果R，但R(e)的函數(shù)形式是怎樣的，是線性還非線性，是非線性中的2次冪還是3次冪，亦或是X次冪形式？所有這些不確定性促使各方在產(chǎn)學(xué)研合作過程中根據(jù)經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造出一次性支付、按比例提成、作價(jià)入股的利益分配方式。對(duì)于“三創(chuàng)載體”而言，由于它是一個(gè)一體化的合作模式，所以一次性支付不適合采用。

各方達(dá)成的合作合同具有產(chǎn)權(quán)理論框架中“不完全契約”的特點(diǎn)，“不完全契約”的基本涵義是交易中的投入產(chǎn)出不能衡量、不能證實(shí)，從而難以訂約或即使簽訂也難以實(shí)施。Barzel認(rèn)為，在不完全契約中應(yīng)該由對(duì)產(chǎn)出做出最重要貢獻(xiàn)的一方掌握相關(guān)資產(chǎn)的剩余索取權(quán)，賦予貢獻(xiàn)最大者剩余索取權(quán)［1］，即讓其獲得總產(chǎn)出中扣除了其他要素報(bào)酬之后的剩余利益，這樣會(huì)使貢獻(xiàn)最大者的偷懶行為變得對(duì)自己不利，從而產(chǎn)生最充分的激勵(lì)作用，實(shí)現(xiàn)整體利益的最大化。況且南工大和高新區(qū)建立“三創(chuàng)載體”并不是以獲取經(jīng)濟(jì)利益為主要目的，所以在分配上也未采用按比例提成的方式，而直接以貢獻(xiàn)最大的領(lǐng)軍人才作為企業(yè)的所有者，經(jīng)營利潤全部歸領(lǐng)軍人才所有，也可以認(rèn)為這是一種最大化的作價(jià)入股(占有100%股份)分配方式。領(lǐng)軍人才在其他單位或載體中的技術(shù)創(chuàng)新成果也屬于職務(wù)成果，因此“三創(chuàng)載體”的分配機(jī)制是最大化了領(lǐng)軍人才的經(jīng)濟(jì)收益、學(xué)術(shù)價(jià)值、名譽(yù)價(jià)值。并且南工大和高新區(qū)為領(lǐng)軍人才提供了100萬科研經(jīng)費(fèi)、200萬注冊資金作為保障，為其解除了后顧之憂，同時(shí)也盡最大努力協(xié)助領(lǐng)軍人才成功創(chuàng)新、成功創(chuàng)業(yè)，從而增加了領(lǐng)軍人才成功的幾率，提高領(lǐng)軍人才的期望收益。因此，這一利益分配機(jī)制充分體現(xiàn)了南工大和高新區(qū)的良苦用心，是“三創(chuàng)載體”以“人才為主角”的宗旨的完全體現(xiàn)。

2.產(chǎn)權(quán)安排的隱患

由于“三創(chuàng)載體”這一模式的構(gòu)建時(shí)間尚短，各參與方的磨合有限或是出于先合作后解決細(xì)節(jié)問題的考慮，其產(chǎn)權(quán)安排上尚有不足之處。根據(jù)協(xié)議書的規(guī)定，聘任期內(nèi)領(lǐng)軍人才的科研成果歸南工大所有，而其運(yùn)用這些成果在高新區(qū)創(chuàng)辦的企業(yè)收入全部歸領(lǐng)軍人才所有，這也就意味著南工大擁有所有權(quán)，而領(lǐng)軍人才擁有使用權(quán)。當(dāng)聘任期結(jié)束后，對(duì)于已有創(chuàng)新成果的所有權(quán)仍然歸南工大所有。但此時(shí)由于領(lǐng)軍人才已經(jīng)使用這些成果創(chuàng)建了企業(yè)，那么是否還能夠無償使用科研成果呢？這一疑問未能在協(xié)議書中得到體現(xiàn)，可能成為以后合作的一個(gè)潛在問題。

四、結(jié)論

通過以上分析可知，南工大和高新區(qū)根據(jù)實(shí)際情況構(gòu)建了適合自己的產(chǎn)學(xué)研合作模式。在此模式下，南工大和高新區(qū)以最大的真誠給予了領(lǐng)軍人才人員、資金、設(shè)備方面的支持。在與領(lǐng)軍人才簽訂的合同期間內(nèi)各方產(chǎn)權(quán)是明確清晰的，產(chǎn)權(quán)安排的激勵(lì)也是有效的。但正如論文中所分析的，一旦合同到期，在南工大擁有創(chuàng)新成果的專利所有權(quán)的情況下，領(lǐng)軍人才所創(chuàng)辦的企業(yè)是否還能夠無償使用便成為一個(gè)潛在的問題。當(dāng)然，在“三創(chuàng)載體”運(yùn)行初期這不會(huì)影響合作的進(jìn)行，加之許多細(xì)節(jié)問題也不可能在合作之初就全部明確，合同到期之后的利益分配問題也只能根據(jù)到時(shí)的情況酌情商定。