提單面臨挑戰(zhàn)論文

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提單（BillofLading），是指用以證明國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同成立和貨物已由承運(yùn)人收受或者裝船，并由承運(yùn)人據(jù)以在目的港交付所運(yùn)貨物的憑證。提單在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易中都占居重要地位，是貨物賣(mài)買(mǎi)、運(yùn)輸和結(jié)匯環(huán)節(jié)中不可缺少的主要單據(jù)之一。提單具有悠久的歷史，從它一產(chǎn)生起，就在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外交往方面發(fā)揮著積極的作用。但是，由于歷史演變，科技發(fā)展，世風(fēng)惡化，使提單日益面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)和危機(jī)。對(duì)幾百年來(lái)的提單運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行必要的變革，已引起國(guó)際社會(huì)和航運(yùn)組織越來(lái)越廣泛的關(guān)注。本文試圖在這方面作些初步的探討，拋磚引玉，并就教于同行前輩和學(xué)人。

一、提單在整肅國(guó)際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮過(guò)重要作用

提單是隨著國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)生、發(fā)展而逐步實(shí)行和完善起來(lái)的。在歐洲中世紀(jì)之前，海上運(yùn)輸已初具規(guī)模，地中海地區(qū)更有著較為繁榮的海上貿(mào)易，但是，這時(shí)的船舶所有人和所載貨物的所有人往往是同一個(gè)人，船貨合一，貨主隨船同行，航海的目的是為了進(jìn)行貿(mào)易而非為了運(yùn)輸。所以，這一時(shí)期的海上運(yùn)輸不需要任何單證，只需將這種貨運(yùn)情況載入相應(yīng)的船舶文件，并作為文件的一部分進(jìn)行登記即可。中世紀(jì)之初，工商業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，促使貨主與船主逐漸分離，貨主不再與船同行，貿(mào)易商和運(yùn)輸商被生產(chǎn)力的發(fā)展而劃分為各自獨(dú)立的陣營(yíng)，進(jìn)行自己業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)。此時(shí)，就需要開(kāi)一張單證作為貨主將貨物交給船方后的收據(jù)，這種單證通常被認(rèn)為是提單的起源，或稱(chēng)為提單的雛形。

從提單的雛形產(chǎn)生開(kāi)始，提單就在整肅國(guó)際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮著重要作用。

從事國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，無(wú)疑會(huì)涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的不同法律規(guī)定和習(xí)慣作法，產(chǎn)生不同程度的法律沖突和糾紛，給航運(yùn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)消極影響。提單在抵消這些不利因素方面發(fā)揮了作用，使各國(guó)之間混亂的航運(yùn)秩序逐漸趨于統(tǒng)一，使國(guó)際航運(yùn)業(yè)在世界范圍內(nèi)得到了和諧的發(fā)展與壯大。提單在整肅國(guó)際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮的重要作用主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

（一）提單規(guī)定了船貨雙方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系。有關(guān)國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)母麝P(guān)系人都受提單條款的約束和調(diào)整，國(guó)際航運(yùn)由混沌無(wú)序狀態(tài)逐步過(guò)渡到有法可依，有章可循的狀態(tài)。一般而言，提單是承、托雙方訂立國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的證明（EvidenceofContract），在提單的背面條款中都載有合同的主要條款以規(guī)定當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。但是，對(duì)運(yùn)輸合同當(dāng)事人以外的關(guān)系人，如提單受讓人或收貨人來(lái)說(shuō)，由于不知曉合同的內(nèi)容，提單實(shí)際上起著運(yùn)輸合同的作用。

在現(xiàn)代意義的提單產(chǎn)生之前，船、貨雙方的權(quán)利義務(wù)無(wú)法明確，以致出現(xiàn)了依照普通法（CommonLaw）原則，承運(yùn)人負(fù)絕對(duì)責(zé)任，其賠償金額幾乎可使任何一個(gè)船東破產(chǎn)的情況，后來(lái)又出現(xiàn)了大量的免責(zé)條款，產(chǎn)生了“承運(yùn)人除收取運(yùn)費(fèi)外，似無(wú)其他責(zé)任可言”的奇怪現(xiàn)象，嚴(yán)重威脅著國(guó)際航運(yùn)的正常進(jìn)行，大有舍航運(yùn)而采陸運(yùn)之勢(shì)，國(guó)際航運(yùn)混亂不堪。為了在船、貨方之間合理分擔(dān)損失責(zé)任，在提單條款中逐漸增加了彼此都能接受的免責(zé)條款，諸如依照當(dāng)時(shí)航運(yùn)科技發(fā)展水平，在提單中列載了非完全過(guò)失責(zé)任制的賠償方法，使航海過(guò)失免責(zé)、管船過(guò)失免責(zé)和非承運(yùn)人的實(shí)際過(guò)失與私謀的火災(zāi)免責(zé)等賠償制度成為現(xiàn)代國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中的獨(dú)特賠償制度，與傳統(tǒng)的民法（CivilLaw）賠償原則相區(qū)別，在國(guó)際航運(yùn)中確立非完全過(guò)失責(zé)任制的賠償原則，大大促進(jìn)了航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。貨方基于當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況，也樂(lè)于接受這些新興而獨(dú)特的賠償原則，從而使船、貨雙方達(dá)成一種默契，共同建立和促進(jìn)國(guó)際航運(yùn)在有序前提下的正常發(fā)展。

（二）提單作為貨物收據(jù)（ReceiptofGoods）對(duì)托運(yùn)人是表面證據(jù)（PrimaFacieEvidence），而對(duì)善意的提單受讓人或收貨人來(lái)說(shuō)，則是絕對(duì)證據(jù)。由于貨主不再與船舶同行，承運(yùn)人有必要向托運(yùn)人提供一個(gè)表明其已收到貨物的收據(jù)性質(zhì)的文件，在此文件上載明所收貨物的表面狀況，并保證在目的港交貨時(shí)向收貨人交付與文件所載貨物表面狀況相符的貨物。對(duì)于提單受讓人或收貨人來(lái)說(shuō)，沒(méi)有機(jī)會(huì)對(duì)貨物的表面狀況進(jìn)行檢查，只能完全憑信提單所載情況行事。在國(guó)際航運(yùn)史上，曾出現(xiàn)過(guò)在目的港交貨時(shí)，貨物的表面狀況與提單所載不符，而承運(yùn)人辯稱(chēng)在啟運(yùn)港收貨時(shí)貨物表面狀況即如此，收貨人幾經(jīng)周折卻索賠不著，只好自己承擔(dān)損失了事。承運(yùn)人完美地推卸了責(zé)任，省去了一筆小小的賠償費(fèi)，但卻由此而產(chǎn)生了一個(gè)負(fù)效應(yīng)——收貨人和提單受讓人再不信任提單所載事項(xiàng)，從而嚴(yán)重危及提單的流轉(zhuǎn)性。出于對(duì)善意第三人的保護(hù)，也為了國(guó)際航運(yùn)的生存和發(fā)展，提單逐漸具有了這樣的性質(zhì)：在承運(yùn)人和托運(yùn)人之間，提單是初步證據(jù)，反證有效；在承運(yùn)人與收貨人或提單受讓人之間，提單是絕對(duì)證據(jù)，反證無(wú)效。很明顯，提單的這一性質(zhì)有效地保護(hù)了善意的第三者，能使真正的責(zé)任方承擔(dān)其所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

（三）提單作為貨物所有權(quán)憑證（DocumentofTitle），在整肅國(guó)際航運(yùn)秩序方面有著尤其重要的意義。眾所周知，國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)呐d衰依賴(lài)于國(guó)際貿(mào)易的繁榮和各國(guó)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展，反過(guò)來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易的繁榮和各國(guó)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展也在很大程度上依賴(lài)于國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)呐d盛，兩者之間是相輔相成的循環(huán)制約關(guān)系。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)日益飽和，資金相對(duì)過(guò)剩的情況下，或者在國(guó)內(nèi)缺少技術(shù)和資金的情況下，各國(guó)都明智地將注意力轉(zhuǎn)向國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)際貿(mào)易，由此客觀地推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的繁榮，也促進(jìn)了國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)拈L(zhǎng)足發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，有百分之七十以上的貨物是以海上運(yùn)輸?shù)姆绞匠羞\(yùn)的，這固然與海上運(yùn)輸安全、便宜、運(yùn)輸量大等特點(diǎn)有關(guān)，更重要的一點(diǎn)在于，海上運(yùn)輸中的提單與陸運(yùn)單、空運(yùn)單相比具有一個(gè)特殊的優(yōu)點(diǎn)，即提單作為貨物所有權(quán)憑證，具有流通性和可轉(zhuǎn)讓性，是一種有價(jià)證券。提單的這種性質(zhì)使提單的轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)同貨物的轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)一樣，當(dāng)事人要對(duì)貨物作出處理，只需對(duì)提單作出處理即可，國(guó)際貿(mào)易不再是直接的貨物買(mǎi)賣(mài)，而是一種單證買(mǎi)賣(mài)（DocumentarySale），這是貿(mào)易繁榮的條件之一。英國(guó)《1855年提單法案》（BilllOfLadingAct1855）最早以立法方式確立了提單的這種可轉(zhuǎn)讓性，開(kāi)了提單的流轉(zhuǎn)性由國(guó)家強(qiáng)制力保護(hù)的先河。由此而產(chǎn)生的結(jié)果是，承運(yùn)人交貨程序得以簡(jiǎn)化，誰(shuí)持有提單就可以向誰(shuí)交貨，誰(shuí)持有提單誰(shuí)就有權(quán)請(qǐng)求交貨，承運(yùn)人對(duì)憑提單交貨所產(chǎn)生的錯(cuò)交不負(fù)責(zé)任。承運(yùn)人對(duì)交貨程序的簡(jiǎn)化和憑單交貨的錯(cuò)交責(zé)任的免除，大大減輕了承運(yùn)人的壓力，加速了船舶周轉(zhuǎn)，使船方對(duì)貨方的交貨責(zé)任更趨向于簡(jiǎn)單化和明朗化，從而使國(guó)際航運(yùn)秩序大大好轉(zhuǎn)。

（四）提單的結(jié)匯功能（NegotiatingFunctionofB/L）在國(guó)際航運(yùn)乃至國(guó)際貿(mào)易中都起著舉足輕重的作用。現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易以其數(shù)額巨大，各國(guó)貨幣政策不一而使付款方式發(fā)生了改變，以錢(qián)易貨被單證買(mǎi)賣(mài)替代，使不同國(guó)家之間的當(dāng)事人的付款成為實(shí)際可行和較為安全。國(guó)際商會(huì)（ICC）1974年修訂的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》規(guī)定，使用信用證方式到銀行結(jié)匯收款時(shí)，賣(mài)方要辦妥三種單證：商業(yè)發(fā)票（Invoice）、保險(xiǎn)單（Policy）和貨運(yùn)單據(jù)（包括海運(yùn)提單B/L）。按照《跟單信用證統(tǒng)一慣例》的要求，向銀行提交的提單必須是已裝船的清潔提單，裝船日期不得晚于信用證（LetterofCredit）載明的最后期限，否則，銀行可以拒絕結(jié)匯（Negotiation）。提單在結(jié)匯方面表現(xiàn)出的功能，促使托運(yùn)人向承運(yùn)人提交外表狀態(tài)良好的貨物，并在信用證載明的期限內(nèi)裝船，從而在很大程度上保證了提單的信譽(yù)和作為物權(quán)憑證的可流轉(zhuǎn)性。只要真正按照結(jié)匯方面對(duì)提單的嚴(yán)格要求行事，無(wú)疑可以極大減少承托方、船貨方以及其他有關(guān)各方涉及提單事由的法律紛爭(zhēng)，使各方專(zhuān)心于本職營(yíng)業(yè)活動(dòng)，避免不必要的訴訟或仲裁。

二、時(shí)代演變帶給提單的種種挑戰(zhàn)和危機(jī)

提單的發(fā)展也同客觀世界每一事物的發(fā)展一樣，總是具有進(jìn)步的一面，同時(shí)也具有消極的一面。隨著時(shí)代的發(fā)展，提單的這種優(yōu)越性和局限性更日益明晰地表現(xiàn)出來(lái)，成為貿(mào)易、航運(yùn)和法學(xué)界人士高度重視的問(wèn)題之一。

正如本文第一部分所述，提單在整肅國(guó)際航運(yùn)秩序方面發(fā)揮過(guò)重要的作用，現(xiàn)階段的國(guó)際航運(yùn)秩序也仍然需要用提單的調(diào)節(jié)作用來(lái)加以維護(hù)。但是，由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展及在遠(yuǎn)洋船舶上的應(yīng)用，出于人類(lèi)普遍遵守的道德規(guī)范在某部分人中的淪喪等原因，提單的地位受到了一次又一次的沖擊，或者說(shuō)提單在某些時(shí)候已成為發(fā)展國(guó)際經(jīng)貿(mào)、維護(hù)正常航運(yùn)秩序的桎梏和障礙，提單正面臨嚴(yán)重危機(jī)和時(shí)代的挑戰(zhàn)！值得我們注意的是，提單面臨的危機(jī)和挑戰(zhàn)有相當(dāng)一部分是基于提單的基本功能，如貨物收據(jù)、物權(quán)憑證、結(jié)匯作用等而產(chǎn)生出來(lái)的，這是否預(yù)示著提單的前途和命運(yùn)還有待于學(xué)者的研究與航運(yùn)實(shí)踐的繼續(xù)檢驗(yàn)。提單面臨的挑戰(zhàn)和危機(jī)雖然多種多樣，但歸結(jié)起來(lái)主要表現(xiàn)在以下六個(gè)方面：

（一）無(wú)提單提貨對(duì)提單的挑戰(zhàn)。

第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，尤其是六十年代以來(lái)，科學(xué)技術(shù)高度發(fā)展，雷達(dá)導(dǎo)航、電子導(dǎo)航等新技術(shù)、新設(shè)備以很快的速度被廣泛應(yīng)用于航海領(lǐng)域，使船舶的安全性能和航海速度大大提高。海運(yùn)集裝箱的大范圍使用，門(mén)對(duì)門(mén)（DoortoDoor）或庫(kù)場(chǎng)——庫(kù)場(chǎng)（YardtoYard）的集裝箱運(yùn)輸方式的日益盛行，加之高速船舶越來(lái)越普遍和世界各大港口裝卸碼頭操作設(shè)備現(xiàn)代化，貨物在中途很少有轉(zhuǎn)讓的情況發(fā)生等，使得國(guó)際海上貨物運(yùn)輸所需的時(shí)間大大縮短。而傳統(tǒng)的提單流轉(zhuǎn)程序常常不能滿足國(guó)際海運(yùn)發(fā)展的時(shí)間要求，這在相鄰國(guó)家間的國(guó)際海上運(yùn)輸更是如此，造成船舶抵達(dá)目的港后收貨人因未得到提單而不能提貨的現(xiàn)象，使得船舶因等待交貨而滯期或?qū)⒇浳锒逊糯a頭倉(cāng)庫(kù)，增加不必要的滯期費(fèi)或倉(cāng)庫(kù)使費(fèi)開(kāi)支。國(guó)際航運(yùn)界針對(duì)這種情況采取的一種變通辦法是，由收貨人向承運(yùn)人或其人出具保函（LetterofIndemnity），或由銀行提供擔(dān)保后，收貨人從船舶處取得提貨單（DeliveryOrder）向承運(yùn)人提貨。這種變通辦法事實(shí)上取代了提單作為物權(quán)憑證的功用，“見(jiàn)單交貨”的規(guī)定也成了一句空話。

承運(yùn)人接受保函或銀行擔(dān)保交貨并非就萬(wàn)無(wú)一失。現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易以單證買(mǎi)賣(mài)為主，提單本身代表所記載的貨物，是一種可轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。托運(yùn)人在啟運(yùn)港取得提單后，可以通過(guò)背書(shū)（Endorsement）方式將提單轉(zhuǎn)讓給原定的收貨人，也可以轉(zhuǎn)讓給原定收貨人之外的第三人，并且被背書(shū)的人還可以通過(guò)再背書(shū)將提單第二次、甚至第三次轉(zhuǎn)讓。承運(yùn)人在目的港接受保函或銀行擔(dān)保交貨后，有可能會(huì)遇到提單持有人，即真正的收貨人要求交貨，此時(shí)盡管有保函或銀行擔(dān)保來(lái)推卸錯(cuò)交貨的責(zé)任，但終究會(huì)陷入本可避免的索賠仲裁或訴訟中，還可能導(dǎo)致提單持有者申請(qǐng)扣押船舶的后果，影響正常營(yíng)運(yùn)活動(dòng)的進(jìn)行。

還有一種類(lèi)似于無(wú)提單交貨的情況是憑副本提單交貨。承運(yùn)人簽發(fā)提單時(shí)一般都簽發(fā)正本提單一式二份或三份，然后根據(jù)需要簽發(fā)副本提單若干份。副本提單沒(méi)有法律效力。承運(yùn)人如果在目的港因?yàn)榉N種原因要接受副本提單提貨時(shí)，除了要對(duì)方提供保函或銀行擔(dān)保外，還要格外注意對(duì)提貨人的資信調(diào)查，以防被詐。在航運(yùn)界發(fā)生過(guò)這樣的實(shí)例：國(guó)際銷(xiāo)售合同的買(mǎi)方哄騙船長(zhǎng)，只憑副本提單提貨，之后將正本提單背書(shū)后賣(mài)掉，受蒙騙的正本提單的購(gòu)買(mǎi)者又向承運(yùn)人要求交貨，結(jié)果當(dāng)然是無(wú)貨可提而訴諸法律。