國家相對(duì)自主性含義研究

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〔摘要〕“國家相對(duì)自主性”作為西方馬克思主義對(duì)經(jīng)典國家理論的一種詮釋或補(bǔ)充,有一些不同的版本和內(nèi)涵.實(shí)際上,國家相對(duì)自主性只有在資本主義國家相對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的意義上,也就是國家作為資產(chǎn)階級(jí)的一種間接統(tǒng)治工具的意義上才能得到正確的理解.這種自主性來源于資本主義特定的生產(chǎn)方式,它不排斥階級(jí)性,相反,它使資本主義國家能夠以更為靈活的方式為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù).

〔關(guān)鍵詞〕國家相對(duì)自主性,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),統(tǒng)治階級(jí),全社會(huì)

“國家相對(duì)自主性”(或相對(duì)獨(dú)立性)是西方馬克思主義者在上個(gè)世紀(jì)70年代提出來的一個(gè)理論.這個(gè)理論從一開始就有一些不同的解釋和含義,但其初衷都是試圖通過重新詮釋馬克思主義的階級(jí)國家觀以解釋西方發(fā)達(dá)國家的一些新動(dòng)向.近年來,國內(nèi)學(xué)界對(duì)于國家相對(duì)自主性的研究也有一些不同的觀點(diǎn).本文試圖對(duì)這些不同的相對(duì)自主性進(jìn)行考察和辨析,以探求馬克思主義關(guān)于國家相對(duì)自主性的真實(shí)含義.

一\國家相對(duì)自主性概念的由來和理論上的分歧

馬克思和恩格斯都沒有使用過相對(duì)自主性這個(gè)名詞來描述國家,只是有一些類似的說法,比如國家的“獨(dú)立性”等.首先使用國家相對(duì)獨(dú)立性這個(gè)名詞的是阿爾都塞.他用相對(duì)獨(dú)立性來說明上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的關(guān)系:“一方面,生產(chǎn)方式(經(jīng)濟(jì)因素)歸根到底是決定性的因素;另一方面,上層建筑及其特殊效能具有相對(duì)獨(dú)立性”①.這種相對(duì)獨(dú)立性實(shí)際上就是上層建筑對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有的反作用,這種反作用相對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定作用而言是相對(duì)的.但他并不是在反作用的意義上來界定這種獨(dú)立性,而是用相對(duì)獨(dú)立性強(qiáng)調(diào)一種超出機(jī)械決定論的“多元決定論”.他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的最終決定作用并不排斥國家有時(shí)也能起到一種特殊的決定作用,只要承認(rèn)這種特殊的決定作用,也就是承認(rèn)上層建筑的相對(duì)獨(dú)立性.

真正對(duì)國家相對(duì)自主性進(jìn)行概念界定的是阿爾都塞的學(xué)生普朗查斯.他沒有在上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的關(guān)系上來界定相對(duì)自主性,而是把相對(duì)自主性歸結(jié)為國家對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的一定程度的獨(dú)立性,他認(rèn)為這種獨(dú)立性是資本主義國家特有的一種性質(zhì),源于資本主義國家結(jié)構(gòu)中政治和經(jīng)濟(jì)的相對(duì)分離.普朗查斯認(rèn)為資本主義國家的這種相對(duì)獨(dú)立性并沒有超越階級(jí)性,而是作為資本主義國家的一種特殊的內(nèi)部調(diào)和機(jī)制來更好地維持資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治:它能夠補(bǔ)償資產(chǎn)階級(jí)的分裂使他們?cè)谡紊辖y(tǒng)一組織起來;還能以出讓部分經(jīng)濟(jì)利益的方式向被統(tǒng)治階級(jí)作適當(dāng)?shù)耐讌f(xié)以維護(hù)其政治統(tǒng)治.另外,這種調(diào)和機(jī)制也使工人階級(jí)無法通過國家體制內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)實(shí)現(xiàn)階級(jí)統(tǒng)治,改良主義和漸進(jìn)主義只是反映了這種調(diào)和機(jī)制,而不能超越這種機(jī)制成為通向社會(huì)主義的真實(shí)途徑.

密利本德被稱為工具主義國家觀的代表,但他實(shí)際上并不否認(rèn)國家的相對(duì)自主性.他對(duì)于國家相對(duì)自主性并沒有一個(gè)準(zhǔn)確的界定,而是存在著以下幾種認(rèn)識(shí):第一也是從上層建筑與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系角度來認(rèn)識(shí),他認(rèn)為強(qiáng)調(diào)國家自主性的意義在于給政治留出地盤,以避免陷入經(jīng)濟(jì)決定論②;第二是從國家相對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的關(guān)系上來說明這種獨(dú)立性,但他不是從資本主義的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出發(fā),而是從經(jīng)驗(yàn)主義的角度把這種獨(dú)立性產(chǎn)生的原因歸結(jié)為資產(chǎn)階級(jí)分裂為不同利益集團(tuán)的事實(shí),但同時(shí)他也認(rèn)為,這種相對(duì)的獨(dú)立性并不排斥階級(jí)性,而是使國家以“適當(dāng)靈活的方式行使階級(jí)的任務(wù)”③;第三,和普朗查斯不同,他不認(rèn)為相對(duì)自主性是資本主義國家的“專利”,也不認(rèn)為這種自主僅僅限于統(tǒng)治階級(jí),而是一切國家對(duì)一切階級(jí)都享有一定的自主性.④

通過以上考察可以看出,普朗查斯和密利本德之爭(zhēng)并不在于相對(duì)自主論和工具論之爭(zhēng),而是對(duì)國家相對(duì)自主性認(rèn)識(shí)的結(jié)構(gòu)主義和經(jīng)驗(yàn)主義之爭(zhēng).國家相對(duì)自主性的提出也不僅僅是為了反對(duì)簡(jiǎn)單工具論,而是為了能夠解釋發(fā)達(dá)國家并不是時(shí)時(shí)事事維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的利益甚至有時(shí)還會(huì)犧牲資產(chǎn)階級(jí)利益的現(xiàn)實(shí)問題,比如福利國家現(xiàn)象.相對(duì)自主在理論上既反對(duì)完全自主的仲裁主義,也反對(duì)認(rèn)為這種自主是指向社會(huì)主義的改良主義,這在一定程度上維護(hù)和發(fā)展了馬克思主義.但是由于認(rèn)識(shí)上的一些分歧,使相對(duì)自主性作為一個(gè)概念缺乏以一貫之的清晰界定和確切含義.下面就對(duì)這些不同的自主性分別進(jìn)行討論.

二\國家與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的圖式在西方馬克思主義那里一直備受爭(zhēng)議,認(rèn)為這個(gè)圖式有引起經(jīng)濟(jì)決定論的嫌疑,容易“把政治變成完全是‘被決定的’和‘有條件的’活動(dòng)”⑤.實(shí)際上,政治肯定是有條件的,但并不是完全被決定的.恩格斯在晚年致康•施密特的一封信中,把上層建筑對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的這種有條件的作用稱之為反作用,這種反作用具體表現(xiàn)為國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的阻礙或是推進(jìn)⑥.但是,這種反作用歸根到底還是受經(jīng)濟(jì)的“正作用”制約的.這表現(xiàn)在國家對(duì)經(jīng)濟(jì)所起的阻礙或是推進(jìn)作用還要決定于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)本身的性質(zhì).“經(jīng)濟(jì)關(guān)系不管受到其他關(guān)系——政治的和意識(shí)形態(tài)的——多大影響,歸根到底還是具有決定意義的,它構(gòu)成了一條貫穿始終的\唯一有助于理解的紅線”⑦.把國家的自主歸結(jié)為國家對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的多元決定作用,實(shí)際上是把經(jīng)濟(jì)關(guān)系這根“紅線”抽離了.普朗查斯試圖在保留這種最終決定作用的基礎(chǔ)上來論證多元決定,提出所謂的“經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治的多元決定作用”,實(shí)際上最終還是取消了經(jīng)濟(jì)的決定作用.封建國家從來不是政治起決定作用,所謂政治的“統(tǒng)治”作用,只是反映了一種政治統(tǒng)治形式的直接性,它來源于生產(chǎn)關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)的勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的直接結(jié)合所造成的人身依附.資本主義時(shí)代也不是政治被經(jīng)濟(jì)所淹沒,國家實(shí)際上就是生產(chǎn)方式的一部分,是同一個(gè)“大廈”的上層建筑.所以,國家的相對(duì)自主不能歸結(jié)為上層建筑對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的某種決定作用.如果說上層建筑的反作用是一種相對(duì)自主的話,也只能是在下述意義上:國家通過維持一種舊的生產(chǎn)方式或是扶植一種新的方式,起到或是延緩或是加速經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變的作用,但是這種作用是有一定限度的,界限在于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域.

三\國家與統(tǒng)治階級(jí)

對(duì)于國家和統(tǒng)治階級(jí)關(guān)系上的相對(duì)自主性也存在一些不同的理解.共識(shí)是資本主義國家不是統(tǒng)治階級(jí)的簡(jiǎn)單工具,國家代表的是統(tǒng)治階級(jí)的共同利益和長遠(yuǎn)利益,這表明一種新的統(tǒng)治形式,在這種形式下,“財(cái)富是間接的但也是更可靠的運(yùn)用它的權(quán)力的”⑧.分歧在于對(duì)產(chǎn)生這種相對(duì)自主性的根源的不同解釋.經(jīng)驗(yàn)主義僅僅把它歸結(jié)為統(tǒng)治階級(jí)的分裂,從調(diào)解和調(diào)停的角度來論證自主性的必要,這樣就會(huì)得出,只要存在統(tǒng)治集團(tuán)的分裂,就會(huì)有國家相對(duì)自主性的存在,古代社會(huì)由于四分五裂就需要國家有更多的自主性,這就勢(shì)必會(huì)把資產(chǎn)階級(jí)國家相對(duì)于資產(chǎn)階級(jí)的獨(dú)立性推至所有的階級(jí)國家.普朗查斯認(rèn)為,應(yīng)該是從國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)而不是國家自身需要的角度來尋找相對(duì)自主性的根源.資本主義生產(chǎn)領(lǐng)域勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的分離,一方面使人成為了政治法律上“獨(dú)立自主的人”,另一方面又用物的依附代替了人身依附,政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力在形式上分離了,這就使資本主義國家可以相對(duì)自主于統(tǒng)治階級(jí)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力,在不觸及政治權(quán)力的基礎(chǔ)上滿足某些被統(tǒng)治階級(jí)的經(jīng)濟(jì)利益.而前資本主義國家,政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力是重合的,被統(tǒng)治階級(jí)的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)要求往往就是直接威脅到權(quán)力體系的一項(xiàng)政治要求,這根源于其生產(chǎn)方式中的人身依附,統(tǒng)治階級(jí)不需要也不可能通過對(duì)被統(tǒng)治階級(jí)在經(jīng)濟(jì)上讓步來換得政治上的權(quán)力.另外,由于剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)是直接通過政治手段強(qiáng)制進(jìn)行的,國家本身也就直接成為統(tǒng)治工具.統(tǒng)治集團(tuán)之間的分裂并不是通過相對(duì)自主性來整合,王權(quán)和宗教是其統(tǒng)一因素.

這種相對(duì)自主性和權(quán)力是否受限也并無直接關(guān)系.密立本德認(rèn)為,“在行政權(quán)力受限制最小的政權(quán)中,國家的相對(duì)自主性就最大”⑨,這樣就把自主性理解成了自由程度.實(shí)際上,國家相對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的自主,是一種源于生產(chǎn)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)權(quán)力在政治上的特殊表現(xiàn),國家并沒有自身的動(dòng)機(jī)和意志.對(duì)于資本主義國家行政權(quán)受限小和相對(duì)自主性之間的關(guān)系,普朗查斯認(rèn)為,受限小\行政權(quán)膨脹只是說明國家相對(duì)自主性超過了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所設(shè)定的界限,使“國家機(jī)器在組織上的政治實(shí)踐有一種復(fù)萌的情況”⑩.國家相對(duì)自主性作為統(tǒng)治階級(jí)的一種間接的政治統(tǒng)治方式,如果國家過于偏離經(jīng)濟(jì)權(quán)力,經(jīng)濟(jì)權(quán)力本身就會(huì)用一種較直接的統(tǒng)治方式來進(jìn)行矯正.從這點(diǎn)來看,國家對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的自主性而言,必須是相對(duì)的;而國家作為統(tǒng)治階級(jí)的工具而言,又是絕對(duì)的.國家相對(duì)自主性的概念說明的就是這樣一個(gè)事實(shí):國家作為統(tǒng)治階級(jí)的工具,在資本主義的生產(chǎn)條件下,不是作為簡(jiǎn)單工具直接地而是間接地發(fā)揮效用,實(shí)際上表示了一種新的統(tǒng)治形式,這種統(tǒng)治形式?jīng)Q沒有排除直接統(tǒng)治的可能.

四\國家與全社會(huì)

對(duì)于國家相對(duì)自主性還有一種理解,就是指國家相對(duì)于全社會(huì)的自主性.與西方資產(chǎn)階級(jí)仲裁論的“絕對(duì)”自主有所不同的是,這種自主性試圖在不排斥階級(jí)性的前提下來論證產(chǎn)生這種“相對(duì)性”自主的根源,但最終還是否認(rèn)了國家的階級(jí)性.

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,國家通過管理社會(huì)公共事務(wù)而成為脫離人們的實(shí)際利益的共同利益的代表,這是國家相對(duì)獨(dú)立性產(chǎn)生的根源(11).公共事務(wù)是所有社會(huì)都存在的,由于公共事務(wù)的管理而產(chǎn)生的公共權(quán)力,在前國家中是和人民大眾直接相結(jié)合的,這種公共權(quán)力并沒有產(chǎn)生統(tǒng)治職能.而在階級(jí)國家中公共權(quán)力與人民大眾分離了,這種分離使公共權(quán)力產(chǎn)生了政治性質(zhì),國家成為了階級(jí)統(tǒng)治的工具,也就使本只具有管理職能的公共權(quán)力有了統(tǒng)治職能.管理職能和統(tǒng)治職能在階級(jí)國家中是統(tǒng)一的,因?yàn)楣矙?quán)力和階級(jí)權(quán)力在階級(jí)國家內(nèi)是統(tǒng)一的.國家行使管理職能并沒有產(chǎn)生脫離實(shí)際利益的公共利益而使國家成為全社會(huì)的真正代表,公共利益和實(shí)際利益的脫離只是一種“姿態(tài)”,是一種虛幻的共同體形式.只要是在維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行的管理同時(shí)也就是統(tǒng)治,只要承認(rèn)國家的階級(jí)性,就不能承認(rèn)有超越于階級(jí)統(tǒng)治之上的純粹的管理.

第二種理解來源于馬克思對(duì)波拿巴主義的分析,認(rèn)為“在馬克思的理論中,官僚的自主來自官僚自身的特殊利益”(12),這種自身利益使官僚成為一個(gè)獨(dú)特的階級(jí)而凌駕于全社會(huì)之上,這種官僚的自主就是國家自主性的來源.實(shí)際上,馬克思在《路易•波拿巴的霧月十八日》中認(rèn)為,“國家權(quán)力并不是懸在空中的”(13),波拿巴政權(quán)代表的是小農(nóng)階級(jí)的利益.在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中,馬克思進(jìn)一步指出波拿巴政權(quán)并沒有脫離社會(huì),“在不明真相的人看來,這好像只是行政權(quán)力戰(zhàn)勝了立法權(quán)力,好像只是以凌駕于社會(huì)之上的權(quán)力自居的階級(jí)統(tǒng)治形式最終擊敗了以社會(huì)自治自居的階級(jí)統(tǒng)治形式.但是,事實(shí)上,這只是那個(gè)階級(jí)統(tǒng)治的最后的\墮落的\唯一可能的形式”(14).所以,馬克思并不認(rèn)為國家就是凌駕于社會(huì)之上的官僚權(quán)力本身.密立本德從階級(jí)構(gòu)成出發(fā),論證了官僚階級(jí)終歸是資產(chǎn)階級(jí)的人,并不存在一個(gè)區(qū)別于統(tǒng)治階級(jí)的官僚階級(jí).普朗查斯則從結(jié)構(gòu)主義出發(fā),把官僚歸結(jié)為國家機(jī)器,認(rèn)為所謂“官僚的權(quán)力,事實(shí)上不過是國家職能的一種行使”(15).在封建主義生產(chǎn)方式中,占統(tǒng)治地位的封建階級(jí)把政治功能的行使集中在它自己的手里,這就“排除了官僚制作為一種特殊范疇發(fā)揮作用的可能性”(16),因此他認(rèn)為這種官僚制是資本主義國家的特性,實(shí)際上也是間接統(tǒng)治形式的一種體現(xiàn).既然沒有一個(gè)真實(shí)意義上的官僚階級(jí),那么在這個(gè)意義上的國家自主性也就是一種虛構(gòu).

通過對(duì)以上幾種相對(duì)自主性的分析,可以得出結(jié)論,只有在資本主義生產(chǎn)關(guān)系條件下國家對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的相對(duì)自主性才符合馬克思主義的原義.這種相對(duì)自主不只是一種統(tǒng)治階級(jí)的意識(shí)形態(tài),更是一種根源于生產(chǎn)方式的新的統(tǒng)治形式,這種相對(duì)自主性論并沒有取消階級(jí)國家觀,相反能在新的形勢(shì)下更好的說明階級(jí)國家觀.

注釋:

①阿爾都塞.保衛(wèi)馬克思〔M〕.北京:商務(wù)印書館,1984.19.

②③④⑤⑨密利本德.馬克思主義與政治學(xué)〔M〕.北京:商務(wù)印書館,198419195,19019191.

⑥馬克思恩格斯全集:第37卷〔M〕.北京:人民出版社,1956.487.

⑦⑧馬克思恩格斯選集:第4卷〔M〕.北京:人民出版社,1995.732,173.

⑩(15)(16)普朗查斯.政治權(quán)力與社會(huì)階級(jí)〔M〕.北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,1982.319,381,195.

(11)龍佳解.關(guān)于國家相對(duì)獨(dú)立性的幾個(gè)問題〔J〕.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),1994,(2).

(12)郁建興.馬克思的國家自主性概念及其當(dāng)展〔J〕.哲學(xué)研究,2002,(4).

(13)馬克思恩格斯選集:第1卷〔M〕.北京:人民出版社,1995.677.

(14)馬克思恩格斯選集:第3卷〔M〕.北京:人民出版社,1995193.