主權正義論——全球化時代馬克思主義的主權觀探析

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【關鍵詞】發展中國家/西方發達國家/全球化/主權/正義

【正文】

［中圖分類號］A81［文獻標識碼］A［文章編號］1008—441X（2001）03—0010—04

全球化的浪潮正在席卷世界各地。主權國家特別是發展中國家正面臨全球化的挑戰，如何處理全球化與國家主權成為擺在主權國家面前的一大難題。為此，許多學者試圖以不同理論來研究全球化與國家主權的關系，但是真正能解決這一看似存在悖論關系問題的學者鳳毛麟角。實踐證明，只有以馬克思主義為指導，以歷史辯證法來研究全球化與國家主權的關系，才能給主權國家的發展指引正確的發展方向。

一、馬克思主義的主權觀念及其歷史實踐

主權作為一種觀念是在讓·博丹《六國論》中首次出現的。此后，洛克、盧梭、黑格爾等思想家又將主權的觀念加以引申，形成各種主權理論如“議會主權”、“人民主權”等。這里的“議會主權”、“人民主權”都是資產階級反封建的需要，是為了維護資產階級利益的。19世紀下半期至今，許多西方資產階級學者又提出了“有限主權論”、“主權過時論”等觀點，主張限制或否定國家主權。由于這是資本主義主權國家已經有了足夠發展，進入帝國主義階段，為了獲取原料和銷售市場，需要進行侵略擴張，而廣大發展中國家卻十分落后，國力薄弱，因此資產階級學者為了利于資本主義國家的拓殖，提出了限制和否定主權的理論。從贊同國家主權到限制以致否認國家主權的轉變，說明了資產階級是以自己的階級利益作為標準的。贊同主權是由于資產階級反封建專政建立資產階級國家的需要；主張限制或否定主權是便于資產階級在世界范圍內侵略擴張的需要。可見，資產階級國家主權理論的流變完全是以本階級利益需要為標準的。因此我們說資產階級的主權理論是非正義的。

馬克思主義認為，應該從歷史發展的角度來看待主權問題。馬克思主義認為，主權具有兩種根本屬性：歷史性和階級性。馬克思雖然沒有明確解釋過主權的含義，但是運用阿爾都塞的“癥候閱讀法”，我們可以透過馬克思、恩格斯的著作發現主權作為一種歷史性的和階級的觀念及意識是隱藏在其著作中的。首先，馬克思主義認為主權具有歷史性。主權的歷史性表現為：主權是民族國家的根本屬性，是隨著民族國家的產生而產生，隨著民族國家的滅亡而滅亡的。馬克思在《共產黨宣言》中提出了共產主義的歷史運動過程就是民族國家消亡和共產主義實現的過程。可見，民族國家的歷史性，決定了國家主權也必然是歷史的產物。其次，馬克思主義認為主權具有階級性。因為“國家總的說來還只是以集中的形式反映了支配著生產的階級的經濟需要”［1］，所以作為國家根本屬性的主權必然也具有階級性。在《法蘭西內戰》和《哥達綱領批判》等著作中，馬克思也提出了以無產階級專政取代資產階級“議會主權”的思想，換句話說，也就是馬克思提倡真正的人民主權的無產階級革命實踐。這種主權觀是符合歷史發展客觀規律的，是代表最廣大勞動人民根本利益的，是最革命性、科學性，因而是正義的。

在馬克思以后，列寧繼承和發展了馬克思主義的主權學說。列寧創造性地提出可以在帝國主義最薄弱的環節實現無產階級革命，建立無產階級政權的思想。而十月革命的勝利，建立的蘇維埃政權即無產階級的人民主權證明了列寧的想法是正確的。在馬克思主義國家主權學說和十月革命的影響下，世界各地爭取民族解放和建立主權國家的運動蓬勃開展。在中國，在本土化的馬克思主義——思想的指導下，中國人民通過艱苦卓絕的新民主主義革命和社會主義改造，建立了人民民主專政的社會主義國家。東歐各國也紛紛建立了無產階級專政的人民主權的社會主義國家。此外，亞、非、拉的反帝、反殖的獨立解放運動也在蓬勃開展。它們雖然沒有都建立社會主義主權國家，但是畢竟建成了符合本國國情的獨立自主的主權國家，根據馬克思主義國家主權學說，這也是歷史的進步，是正義的。自從蘇東巨變以后，社會主義運動遇到重大挫折，社會主義主權國家力量被削弱，與其他后發主權國家都同屬于發展中國家。故此我們把當今世界看作為西方發達國家與發展中國家兩大主權國家陣營對立并存的格局。

由主權觀的演變及其歷史實踐，我們可以發現只有馬克思主義主權觀是具有科學性和革命性的。因此必須以馬克思主義主權觀為指導，研究和分析當代國家主權的新問題。而在全球化時代，階級依然存在，民族國家依然是國際社會的基本政治單位，因此主權作為國家的根本屬性也是不可忽略的。國家主權仍然是世界各國特別是發展中國家維護自身安全和發展的重要武器，但是要把握好主權正義的尺度并不是很容易的。

二、全球化時代主權正義的標準

在全球化進程中，國家主權的重要地位被凸現出來。但是，國家主權存在的內在目的是國家利益，它是主權國家政治行為的邏輯起點和最終歸宿。如美國學者漢斯·摩根索所說，國家利益是國家對外行為的主要動機，他認為：只要世界在政治上還是由國家構成的，那么國際政治中實際上最后的語言就只能是國家利益。可見，國家利益是國家主權最終目的。但是，每個國家追求的國家利益有正義與非正義之分。馬克思主義認為，主權正義的標準是：有利于維護主權國家的符合歷史進步潮流的根本利益。據此標準，我們可以看到全球化時代，發達國家主權與跨國壟斷資本勾結在一起，到處侵略擴張且氣焰囂張，并且美其名曰為了“全人類共同利益”，可見西方發達國家主權已經失去了其歷史正義性；而作為國家利益根本保障的發展中國家的主權是具有歷史進步性的，雖然其在運作過程中有時也許會出現某種失誤，但其本質上是正義的。

一方面，馬克思主義認為，全球化時代，發展中國家主權正義行為表現為：發展中國家合理地運用主權來發展自己。當前發展中國家面臨的最大難題就是如何更快更高質量地發展。圍繞這個中心問題，國家主權作出適當的妥協是正義的。發展中國家之所以積極參與西方發達國家和跨國壟斷資本推行的全球化，其根本原因是可以獲得更多的發展機會，雖然全球化會要求發展中國家要作出某些主權方面的讓步。在經濟上，發展中國家可以獲得更先進技術和更多資金。在全球化進程中，跨國公司直接投資往往會給發展中國家帶來先進技術和資金；國際金融市場上大量資金也以間接投資流入發展中國家，給其帶來巨額發展基金。社會主義的中國為了發展自身就是通過對外開放、引進外資和技術而不斷發展壯大的。在政治上，發展中國家可以更多借鑒西方發達國家的民主模式和政治體制。西方國家在政治體制上具有幾百年的歷史，其政治管理模式比較完善，很多公共管理經驗都是值得發展中國家學習的。中國政府目前推行公務員制度就是在很大程度上借鑒了西方高效的文官制度。在文化上，發展中國家可以吸收外來的先進文化藝術。因特網、跨國公司、快餐式飲食和流行服飾為廣大發展中國家帶來了更多的文化信息和文化價值觀念。可見，全球化雖為發展中國家帶來很多發展的機遇，但有時是需要發展中國家在主權上作出妥協的。因此，主權正義需要一個基本前提：發展中國家讓渡國家主權要有利于國家根本的和長遠的利益為標準。如果超出了這個限度，國家主權是非正義的。公務員之家版權所有

另一方面，馬克思主義認為，在全球化進程中，發展中國家如果不處理好開放程度，使主權讓渡過度，也會使國家利益蒙受巨大損失。這就是主權行為呈現出的某種非正義傾向。其主要表現為發展中國家在全球化進程中，沒有很好地把握好主權讓渡的分寸，使國家利益遭受巨大損失。首先，在經濟上由于主權的過度讓渡使發展中國家遭受經濟掠奪，如東南亞金融危機，完全是發展中國家不適當地實行金融自由化、對金融主權放棄過多，給國際投機基金造成有機可乘造成的后果。其次，在政治上由于主權的非正義性使發展中國家遭受西方國家和跨國壟斷資本的操縱和控制。由于西方發達國家在給發展中國家援助和貸款時，往往有附加的政治條件，如：所謂“人權”條款、“民主政治”等，迫使發展中國家過分地讓渡政治主權，以致淪為西方發達國家的附庸。第三，在文化上發展中國家也遭受西方的奴役。西方“意識形態”的文化通過各種途徑傳入發展中國家，如通過國際互聯網、進口商品和各種傳媒等。使發展中國家民族特質文化完全被“西方中心主義”的意識形態文化同質化。這都與發展中國家的主權過分讓渡有關，使發展中國家根本利益蒙受了巨大損失，表現出發展中國家的非正義性。

一方面，西方發達國家推行的全球化給發展中國家主權帶來了“災難”，企圖使發展中國家永遠處于“邊緣”化的境遇之中，具體說來包括以下幾個方面：首先，全球化企圖消解發展中國家的政治主權，企圖使發展中國家在政治上屈從、依附于西方發達國家。西方發達國家通過各種手段向發展中國家施加政治壓力，干涉其內政外交，以達到控制的目的。其次，全球化危害了發展中國家的經濟主權，使其在經濟上越來越依賴于西方發達國家。經濟全球化使得許多發展中國家感到手足無措，無計可施，在全球化的驅使下，只有盲目地開放國門，沒有做好足夠的防范措施，導致財富外流、失業率增高，經濟危機加劇。第三，全球化嚴重侵蝕了許多國家特別是發展中國家的文化主權。全球化使發展中國家在文化上喪失了個性。發展中國家一般都具有悠久的歷史和寶貴的文化，但在西方發達國家的全球化進攻下，有被拋棄的危險。面對全球化進程中日益強大的文化同化力量，如何保持個性，避免被文化霸權吞噬，已經是一個關系到民族國家生存的重大問題。西方發達國家通過各種途徑進行文化滲透，使發展中國家的民族文化受到威脅。另一方面，全球化凸現了西方發達國家主權的非正義性，加速了西方發達主權國家滅亡的進程。主要表現為全球化欺騙了西方發達國家內部的人民群眾，使其狀況在不斷地相對惡化。西方發達國家的工人階級一直被排斥在控制國家主權的“主人”范圍之外，而全球化只不過使工人階級的這種“非人”境遇更加惡化了。換句話說，西方發達國家階級矛盾更加尖銳了，跨國壟斷資本“主權者”的地位進一步動搖了。首先，在經濟上，西方“福利主權國家”制度受到全球化的嚴重沖擊，因為資本能在全球自由流動，可以在發展中國家尋求最廉價的勞動力，從而實現其追求利潤最大化的目的，因此，導致西方發達國家的工人失業率逐步升高的處境不斷惡化，所以在西方發達國家中，幾乎每個國家的工人稅收負擔都在增加，同時資本的稅收負擔則在銳減。美國這個“世界上生產率最高和最富有的國家變成了世界經濟中最大的低工資國家”。“半數以上的居民在強制的競爭中陷入一場新的美國式的噩夢：處境不斷下降，望不到盡頭。”［3］（P.161）可見，西方發達國家經濟和財富的增長只是使貧富分化更大，工人階級處境雖然比以往有所改善，但實際上陷入了相對貧困的境地。其次，在政治上，西方發達國家的工人階級同樣處于惡劣狀況之中。政治實際上成為有錢人的游戲，工人階級實際上永遠也沒有選舉權。正如愛德華·S·赫爾曼所言，“商界還發動強大的攻勢通過奪取或限制政府為普通公民服務的能力，去支配政府。……因此政黨在選舉中起決定性影響的是商界的金錢。”［4］（P.58）所以，政治也完全被資產階級所控制。總之，發達主權國家推行的全球化是非正義的：其一具有同一性，有消解發展中民族國家主權的趨勢；其二具有欺騙性，進一步惡化了工人階級的處境。

三、全球化時代實現主權正義的途徑

對于全球化增加發達國家主權非正義的行為，首先應當通過發達國家內部工人運動和發展中國家的聯合加以抵制。同時，在發達國家內部應鼓勵各種進步思潮和運動，迫使跨國壟斷資本對無產階級的利益給以充分的重視。其次，對于全球化對發展中國家的危害，發展中國家應通過共同讓渡一部分主權的形式，組成發展中國家的主權正義聯盟的形式，以馬克思主義思想為指導，維護發展中國家人民的共同利益，抵制發達國家的侵略擴張行徑。通過這樣的合作與斗爭，必然使全球化的危害限制在最小范圍內，以實現無產階級掌握世界各國主權，成為全球化的“主導者”。

一方面，西方發達主權國家的工人階級應警惕全球化，不要為資產階級“議會主權”和“人民主權”虛假的陰謀所欺騙，要敢于為爭取先進階級利益而斗爭，也要遏止資本主義主權國家和跨國壟斷資本的全球擴張。在西方發達國家實現主權正義的惟一途徑是：工人階級通過斗爭推翻資產階級專政。在全球化時代，西方發達主權國家與跨國壟斷資本勾結起來，對發展中主權國家進行侵略擴張，對本國的工人階級進行剝削壓迫。因此，對于發達國家主權的非正義行為，工人階級應當聯合起來，通過各種斗爭，推翻主權者的非正義統治。正如馬克思在《共產黨宣言》中所說“工人沒有祖國”，工人階級必須聯合起來。因此，全球化進程中的資本主義主權國家本性注定了其必然要被社會主義國家人民主權所代替。美國學者萊斯特·瑟羅指出：當代世界資本主義的三大支柱——美國、日本、西歐，現在都有危及自身和世界政治與經濟穩定的結構性弱點。盡管資本主義提供了前所未有的效益和技術，但由于只有貪得無厭而無其他指導思想，這些優勢可能會成為這種制度毀滅的根源。它在經濟失衡日益嚴重的環境下運轉著，而且往往也是日益嚴重的經濟失衡的誘因。這種制度缺少的是一整套能夠把公民凝聚起來的共同目標和價值觀，結果是：我們慢慢地陷入一個新的黑暗時代［5］。由于全球化所倡導的全球資本主義的內在固有的矛盾，所以它注定要滅亡的。因此，代表先進生產力的工人階級要敢于拿起批判的武器——馬克思主義國家主權正義學說，主動向代表落后生產力的、腐朽和虛假的觀念體系——跨國壟斷資本主義的全球化發起進攻，為早日推翻資產階級專政、成為國家“主權者”而斗爭。

另一方面，在全球化進程中，發展中國家要利用自己主權力量維護其人民的根本利益。雖然在全球化時代，發展中國家必須對外開放，才能尋求發展的出路。但是，在對外交往中，發展中國家雖然可以讓渡部分主權，但是一定要把握好一個“度”——就是必須以不損壞本國人民根本利益為標準。因此，發展中國家實現主權正義的途徑是：其一，要聯合起來，抵制跨國壟斷資本和西方發達主權國家的不義行為。由于西方發達主權國家與跨國壟斷資本勾結在一起對廣大發展中國家進行侵略，因此對付西方發達國家和壟斷資本必須聯合起來。其二，在全球化時代，對于有利于國家根本利益的行為，發展中國家主權可以適當妥協的。但主要是國家的外圍主權和主權衍生物，可以適當地讓渡，而作為核心主權部分是不能退讓的。發展中國家必須面對“全球化”的現實，但是絕不能被全球化所控制。現代馬克思主義國家主權學說仍具有生命力，馬克思對于資本主義的分析在全球化時代的今天仍然具有普遍意義，連資產階級的學者R·L·海爾布隆納都說：馬克思主義這個從簡單商品開始的對資本主義的分析，是我們所見過的最值得注意和最發人深思的敏銳思維之一；只要資本主義存在著，我就不相信我們能在任何時候宣布他關于資本主義內在本性的分析有任何錯誤。因此，資本主義全球化時代的今天，我們仍需堅持科學的馬克思主義，堅信馬克思主義的國家主權正義理想是可以實現的。治理全球化還必須堅持馬克思主義國家主權學說的民族化、具體化和實踐化。發展中主權國家的應對策略就是要使馬克思主義國家主權學說與本民族國家的具體情況相結合，創造出符合本民族發展特色的“主權正義”的指導思想，給全體人民以共同的、堅定的信念，以此擊破西方發達國家資產階級主權企圖統治剝削的陰謀，實現政治獨立、經濟繁榮、文化豐富、綜合國力不斷提高的目標。具體來說，包括以下幾個方面：首先，要堅持馬克思主義的、民族化的、科學的國家主權正義理論。馬克思主義國家主權學說作為一種革命的、實踐的意識形態和價值觀念，是有其科學性的：它是歷史規律的總結，是唯物辯證的思維方式。馬克思主義國家主權學說民族化的意義在于它與各國的具體實踐相結合，更具有針對性，有利于指導具體的革命實踐活動。實踐證明，有中國特色社會主義“一國兩制”的鄧小平主權觀“可能對世界上的社會主義事業和不發達國家的發展提供某種經驗。”［2］（P.135）不僅如此，“更重要的是向人類表明，社會主義是必由之路，社會主義優于資本主義。”［2］（P.225）其次，在政治上，要堅持“和平共處”五項基本原則，特別要強調獨立自主原則。建立公正合理的國際政治經濟新秩序，彼此尊重，互利合作是發展中國家實現主權正義的惟一選擇。許多發展中主權國家是二戰后才獨立的，底子薄、比較落后是其特點，所以往往被西方發達國家所左右，在國際舞臺上沒有地位，不敢發出自己的聲音，屈從于西方發達國家。鄧小平指出：“國家的主權、國家的安全要始終放在第一位，對這一點我們比過去更清楚了。”［2］（P.348）發展中國家的出路在于獨立自主，不要畏懼西方發達國家，要敢于和善于維護國家主權，堅持國家利益，保持自己的國格。但是，對于有利于國家長遠利益的、且需要主權暫時妥協或讓渡一部分主權衍生物時，發展中國家還是需要辯證對待的，主權可以暫時退讓。第三，在經濟上，既要勇于參與經濟全球化，又要善于保持經濟主權的獨立，而不是成為西方發達國家原材料的產地和商品的傾銷地，要尋求民族經濟振興的捷徑。正如總書記在1998年8月28日在我國外交部第9次使節會議上所指出的：“當前，在國際經濟領域中，一個引起人們普遍關注的趨勢，就是經濟全球化。經濟全球化作為世界經濟發展的客觀趨勢，是不以人的意志為轉移的，任何國家也回避不了。”所以，發展中國家參與經濟全球化是必然的，因為經濟實力是最根本的基礎。但是，同時也要保持民族國家經濟主權的獨立自主，這樣才能有利于民族經濟的發展。第四，在文化主權方面，既要堅持文化主權，又要使民族文化與西方文化辯證統一起來。既要接受西方文化中的積極因素，例如競爭觀念、公平思想與效率意識，也要堅決拒絕西方文化中的腐朽思想，如拜金主義、商品拜物教以及極端個人主義思潮等。對于西方文化價值觀念，應堅持魯迅先生提出“拿來主義”——即吸取精華，剔除糟粕。要謹防“西方中心主義”的文化霸權觀念。要堅持發揚優秀的民族文化和光榮傳統，如自力更生、艱苦奮斗精神需要大力提倡。總之，發展中國家要堅持國家主權的正義性，從根本上抵制全球化，就必須堅持馬克思主義國家主權理論的民族化、本土化，也就是說要使馬克思主義國家主權正義理論與發展中國家主權的具體實踐相結合，這樣才能使馬克思主義主權正義理論充滿生命力——作為發展中國家的指導思想。中國的鄧小平國家主權理論——“一國兩制”就是典范，它是馬克思主義國家主權理論與中國國家主權當代具體實踐相結合的產物。它有效地指導了主權中國進行社會主義的偉大實踐，使社會主義的正義主權國家——中國在風云變幻的世界中巍然屹立于東方，它能夠使社會主義的中國抵制西方發達國家的全球化。我們講抵制全球化，并不是不要參與全球化，而是要正確面對全球化，要樹立主權正義的指導思想，不要墮入西方發達國家全球化的陷阱。

［收稿日期］2000—04—13

【參考文獻】

［1］路德維希．費爾巴哈和德國古典哲學的終結［A］．馬克思恩格斯全集（1）第21卷［C］．

［2］鄧小平文選（第3卷）［C］．北京：人民出版社，1993．

［3］漢斯·彼德·馬丁，哈拉爾特·舒曼．全球化陷阱——對民主與福利的進攻［M］．北京：中央編譯出版社，1998．

［4］愛德華·S·赫爾曼．全球化的威脅［J］．馬克思主義與現實．1999，（5）．

［5］萊斯特·瑟羅．資本主義的未來［M］．紐約，1996，第310—327頁，轉引自李振城．全球資本主義碰壁給人們的啟示［J］．當代思潮，1999，（2）：60．