參考文獻著錄規范性教育思考

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參考文獻作為期刊論文和學位論文的重要組成部分，有著多方面的作用和意義。它是作者尊重他人研究成果的體現。著作權法中明確規定“適當引用”時，應注明出處。在現代評價體系框架下，參考文獻著錄規范與否會影響被引文獻的質量評價結果。H指數和CSSCI被引率的統計都是以參考文獻著錄規范為前提的。它是期刊等級評定的重要指標。北京大學圖書館“中文核心期刊”、中國科學院文獻情報中心《中國科學引文數據庫》（CSCD）、中國科學技術信息研究所《中國科技核心期刊》、中國知網的《中國學術期刊綜合引證報告》和《中國學術期刊影響因子年報》等在遴選期刊和評價期刊質量時，都會參考“被引頻次”的指標，而參考文獻著錄是否規范，對被引頻次的統計有著直接的影響。參考文獻著錄規范并且真實，能夠幫助讀者擴檢及探尋作者科研思路，尤其在交叉學科研究領域中，參考文獻的深入研究往往能帶來新的創新點。因此，筆者通過大量的文獻調查和實地訪談研究了參考文獻著錄中現存的一些問題，分析了這些問題的多種表現形式及成因，目的之一是希望學生們注意到這些問題，自覺規范自己的學術行為，目的之二是希望高校、期刊社和教育類的公共媒體聯動解決這些問題，詳述如下。

一、參考文獻著錄中的“虛列”現象

（一）“虛列”內涵及類型。參考文獻著錄中的“虛列”現象，是指作者在撰寫論文時，為了體現自己論文的研究基礎扎實，查找一些自己并未真正引用過的文獻，將其添加到參考文獻列表中。這些文獻主要有以下幾種類型。1.行業范圍內權威專家的期刊論文。行業范圍內有很多細分領域，每一個領域在很多國家都有研究方面的翹楚，他們的論文具有普遍的影響力和研究深度，但并不都是用英文發表的，有很多語種形式，而某些作者為了體現所寫論文的國際性基礎，在參考文獻列表里，加入了這些國際專家學者的其他語種文獻，但實際上，這些非英語文獻是作者并未閱讀過與引用過的。2.主題領域被引率排名靠前的論文。這種現象的產生是由兩方面原因造成，一方面，某些期刊在作者回執中明確提出參考文獻數量應達到某個量級；另一方面，作者本人也希望通過參考文獻數量增加的方式來擴充投稿論文的體量。也就是說，作者們默認被引率高的論文一定是質量好的論文，所以，在沒有實際閱讀的情況下，就直接將其虛列在參考文獻列表中。比較典型的例子是有一篇文獻是用來展示Elsevier的規范引用格式的，這是一篇虛擬文獻，并不真實存在，但是這篇文獻卻有著近400次的被引率，這證明了虛列“高被引論文”作為參考文獻的情況。這篇文獻的具體信息是：VanderGeer，J.，Hanraads，J.A.J.，Lupton，R.A.，2000.Theartofwritingascientificarticle.JSci.Commun.163（2）51-59.[ThejournalnamecanalsobefoundwithitsfulltitleJournalofScienceCommunications]3.相關科研團隊成員發表的論文。在論文審校的過程中，期刊編輯認為“在論文中引用他人的文章，即使被引者在行業領域很權威，引用同一作者的文章也不會超過5篇?！睋Q言之，如果超過這個數量，就存在相互引用以提高被引率的嫌疑。這種情況是比較隱蔽的，需要編輯一一核對參考文獻才能識別，比較清晰的“虛列”現象是被引文獻的主題與投稿論文的主題并不相關。比較典型的案例是ForBetterScience（報道學術不端行為的網站）2019年3月26日刊載了一篇報道，報道中指出相關人員為了提高個別研究者的論文引用量，存在“互相引用”問題，其中一篇文章列出了44篇參考文獻，但是其中卻有26篇被引文獻是同一作者的[1]。4.目標投稿期刊的論文。某些作者了解“刊物評價標準中刊物文章的被引率對于刊物等級具有重要的意義。”所以，為了能提高稿件可能的被青睞程度，會查檢目標投稿期刊的論文，將其作為參考文獻。當某一篇投稿論文的參考文獻中包含了過多的目標投稿期刊論文時，就值得編輯認真核對了，這涉及到學術道德問題，虛列的期刊被引情況并不能真正反映期刊水平。編輯們需要核實，如確實正文中引用了，則編輯只需要再進一步核對參考文獻著錄是否規范；如正文中沒有引用，則建議作者據實引用。例如：黑龍江大學主辦的雙核刊物《求是學刊》的編輯就非常重視參考文獻的核對工作，編輯會將所列參考文獻一一找到，并核對正文中是否引用，如存疑，還會與作者進一步溝通，以確認真實性。這方面的工作任務量很大，編輯為了學術規范，需要付出大量的時間。另有部分法學刊物，要求作者在投稿同時，附上參考文獻原文引用部分的畫線截圖與投稿論文引用部分的畫線截圖，以證明參考文獻的真實性。（二）應對“虛列”現象的策略。1.編輯要加強識別能力。2015年5月15日，2015年12月1日實施的《信息與文獻參考文獻著錄規則》（標準號：GB/T7714—2015）明確規定了閱讀型參考文獻和引文參考文獻的區別。通常情況下，期刊都在《征稿簡則》上建議論文的作者盡量著錄引文參考文獻，對閱讀型參考文獻可酌情按注釋處理[2]。例如：《生物化學與生物物理進展》在2017年11月20日的《征稿簡則》上寫明了“列入的參考文獻應該是作者親自閱讀過，并在論文中直接引用的主要文獻?！彼?，編輯可以核對文內參考文獻標注部分是否與參考文獻列表中的信息相符。核對情況分兩種：第一種是觀點引用核對，第二種是原文引用核對。前者需要編輯在核查時認真比對投稿論文與其參考文獻觀點是否一致，是否存在“虛列”的現象。后者相對簡單一些，借助論文系統，可以輕松地識別作者是否真正引用了某些“高被引文獻”“權威專家文獻”、“相關科研團隊成員發表的論文”和“目標投稿期刊文獻”。2.期刊社應警示作者按實際情況著錄參考文獻。如果編輯使用系統發現了作者并未實事求是地列出參考文獻，或通過同一投稿系統發現作者同一篇稿件在不同期刊平臺上將參考文獻進行了置換，都應對作者及其所屬單位做出警示，并設定相應的懲治措施。盡管“參考文獻著錄不實”相對于“論文主體內容不實”而言，看似沒有太大的影響，但實際上卻是會產生蝴蝶效應一般的連鎖反應：首先，對于專家文獻的不實引用，會導致行業范圍內對于專家實際水平的夸大反應。其次，作者引用參考文獻不實的科研態度若不能得以糾正，將助長科研不良之風，形成功利化的科研風氣。最后，只虛假引用核心刊論文，將導致期刊生態圈的兩極化發展。核心刊的引用率將越來越高，地位越來越穩固，而非核心刊，文稿的被引率過低，將影響其刊物質量的評級，那么核心刊列表里的期刊將不能得以正常地升級與淘汰。3.各類評定機構應科學看待被引率問題。期刊社重視被引率是因為它是期刊質量評定的一個重要指標，所以有部分期刊社要求投稿稿件添加本刊刊載文獻作為參考文獻。如果各類型的期刊評價體系都能綜合考量期刊的互引指數、影響力指數（CI）、期刊量效指數、影響因子、下載量、半衰期等各種指標[3]，而將總被引頻次指標降到一定閾值以下，那么這種虛列本刊文章為參考文獻的現象將大幅度降低。另外，高校評價體系和科研人員論文評獎體系也應當正確看待論文的被引率指標，將其量化成分數固然對于評價而言更為容易，但它也導致了參考文獻引用虛假的學術問題，所以應在各種評價體系中，適當加入參考文獻核實的規定，若發現不實引用，則取消其量化分數，將遏制這種現象的蔓延。

二、參考文獻著錄中的“隱蔽錯誤”

（一）“隱蔽錯誤”內涵及類型。參考文獻著錄“隱蔽錯誤”是指作者所列參考文獻不規范的一些隱蔽問題，不是特別受到作者的重視，主要體現在以下幾個主要方面。1.缺少對“部分引用數據”的規范引用?，F在的科技期刊論文和社會科學期刊論文撰寫中，總會涉及到表格或圖例分析，這部分經常會涉及到引用問題。大多數作者在全部引用他人圖表或數據時，一般都以腳注的形式，注明出處。但是也有一些是部分引用他人數據信息，這種情況下，大多數作者都沒有做任何標注，這兩種現象在數據分析技術如此發達的環境中，尤為突出。所以，某些期刊對這種現象也提出了具體的要求，例如：《海洋學研究》在2018年9月15日的《征稿簡則》上規定“文內主要數據及圖表應未曾正式發表（非主要數據或圖表若已經發表的，須引入相關的參考文獻）”。2.對于一篇論文多位作者的引用著錄問題。按照《信息與文獻參考文獻著錄規則》（標準號：GB/T7714—2015）的8.1.2細則規定“著作方式相同的責任者不超過3個時，全部照錄。超過3個時，著錄前3個責任者，其后加‘，等’或與之相應的詞”[4]。在編輯工作中，實際情況是很多參考文獻的作者超過三個時，作者會將所有的作者都著錄進去，經過訪談，發現這些作者這樣做的原因有兩個：一個是使用了中國知網的“導出/參考文獻”功能，這一功能不會截取前三個作者，加“，等”或者“，etal”。另一個原因是很多科技類期刊論文的作者標注不規范，導致了在引用這篇文章時，不得不標注所有作者。即：有一些論文是團隊成員共同研究撰寫的科技成果，所以論文標注了多名通訊作者，而通訊作者在所有作者排序中的位置又非常靠后，所以著錄時就只能全部列出。3.頁碼著錄問題。GB/T7714—2015對參考文獻的著錄格式做了詳細的說明，并給出了示例，但是很多投稿的作者并未注意到該國家標準的細則中對不同類型參考文獻的頁碼著錄要求，所以導致了文后參考文獻的頁碼著錄錯誤。標準在3.10和3.11兩個項目中分別定義了閱讀型參考文獻和引文參考文獻，細則中的8.8.2增加了“閱讀型參考文獻的頁碼，著錄文章的起訖頁或起始頁，引文參考文獻的頁碼，著錄引用信息所在頁”的規定[5]。但實際情況是很多作者將文后的參考文獻頁碼直接著錄成了文章的起訖頁，所以讀者就無法辨別所看論文的正文引用部分究竟來源于引用文獻的哪一頁。（二）“隱蔽錯誤”問題的應對策略。1.加強GB/T7714—2015宣傳教育工作。首先，這項國家標準在高校本科教學的通識類“信息檢索”課程上還未被完全推廣，在研究生教育上也沒有做到專門地講解。所以國家教育主管部門和各個專業的教學指導委員會應積極推進這項國家標準的普及教育，畢竟這些學生將是未來科研工作的承擔者，他們在校期間也在嘗試做論文，所以這部分知識是必不可少的。其次，各個期刊在做每一年的投稿指南時，可以在其內容中明確推廣GB/T7714—2015，讓已經從事科研工作的學者們能夠快速更新文后參考文獻著錄規則的知識體系，避免再使用GB/T7714—2005作為標準。畢竟學者們的自學能力還是比較強的，為他們提供知識來源相對于編輯人員一個一個校對文后參考文獻著錄錯誤要容易很多。最后，科技工作者關注的一些公眾號或微博號的運營主體，應推出系列性的講解，圖文并茂地指出參考文獻引用不當的示例和危害，從而利用新媒體的指數級傳播力快速宣傳推廣GB/T7714—2015，在這一方面“科睿唯安”對于Endnote的推廣課程與指南值得借鑒。2.積極推進期刊規范程度。期刊的規范程度會直接影響參考文獻的著錄準確性。一是期刊對于作者順序以及通訊作者的標注規范與否會直接影響引用文獻的作者著錄板塊。二是數字對象唯一標識符（DOI）在期刊上的推廣與否，決定了引用文獻對“優先出版期刊論文（刊期號未定）”的著錄完整問題。因為GB/T7714—2015規定這類文獻的引用需要著錄DOI號。三是期刊卷號的設置缺失問題，會影響其他作者引用這種刊物上的文章?，F在很多期刊都采用線上平臺來管理投稿，作者按照向導式的投稿指南，錄入參考文獻時，往往會發現投稿平臺有自動識別參考文獻規范程度的功能，對于沒有“卷”標識，只有“期”標識的參考文獻，系統會警告“無法提交”，所以為了完成投稿，很多作者無奈地將這種沒有“卷”標識的參考文獻去掉。四是期刊對于論文標題中標點符號的處理不規范，導致其他作者引用這篇文章時會錯誤標注某些符號，如：作者會將被引用文獻標題中的“逗號”改為“空格”進行著錄，會將“連接號”改為“破折號”進行著錄。所以，為了引用文獻的準確性，被引文獻所在的期刊應首先提高刊物本身的規范程度。一是通過標準化的投稿系統自動篩選不規范的稿件格式。二是編輯人員應首先學會我國的各種期刊編輯的規范和技術，熟練掌握編輯技巧，并對投稿進行“質量干預”，提高擬刊登論文的規范程度。三是期刊應積極投入到網絡首發論文的數字出版陣營中，并規范化處理網絡首發論文的各種形式要件，以便于其他作者在第一時間閱讀與引用這些論文，從而推進科研事業的繁榮發展?！安环e跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。”要培養學生的學術研究能力和塑造他們的學術道德也要從一些細節的處理上開始，將參考文獻著錄的諸多問題解決，使其著錄規范并且真實，如此引文索引的范圍會更寬，學術成果的影響力在一定程度上也會提高。

作者:王丹丹 單位:黑龍江大學