論科技標準化作用

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【內(nèi)容提要】

論文摘要：全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標準化作用建設已經(jīng)成為雙刃劍，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家主權原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達國家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙。中國作為發(fā)展中國家，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標準化體系，適應世界自由貿(mào)易環(huán)境。關鍵詞：標準化自由貿(mào)易雙重性一，引言1947年，在

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國際經(jīng)濟國際貿(mào)易行業(yè)經(jīng)濟新經(jīng)濟學中國經(jīng)濟國債研究發(fā)展戰(zhàn)略稅收理論稅務研討財政稅收財政政策財稅法規(guī)財政研究金融研究證券金融證券投資債務市場地方戰(zhàn)略銀行管理公司研究經(jīng)濟學理論保險學西方經(jīng)濟經(jīng)濟貿(mào)易保險信托計量經(jīng)濟財務分析期貨市場

論文摘要：

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標準化作用建設已經(jīng)成為"雙刃劍"，在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家主權原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達國家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙。中國作為發(fā)展中國家，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標準化體系，適應世界自由貿(mào)易環(huán)境。

關鍵詞：標準化自由貿(mào)易雙重性

一，引言

1947年，在特定的歷史文化背景下產(chǎn)生了關貿(mào)總協(xié)定，3作為重要國際組織,WTO在推動世界經(jīng)濟一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。世界貿(mào)易組織所簽的條約，尤其技術條約，已經(jīng)成為規(guī)范貿(mào)易行為和制度世界性指導原則。但是這個多邊貿(mào)易體制具有大國利益傾向,尤其是自由這個貿(mào)易中的實用主義依然存在,使WTO成為大國主導操縱一個場所。事實和歷史證明：關貿(mào)總協(xié)定糾紛不斷，原因之一便是自由貿(mào)易中的實用主義和大國主導操縱，科技標準化作用的雙重性使然。有人說：WTO是一個“富國俱樂部(clubofdevelopedandrichstates)”和“只保護富國利益(protectionstates''''profitonly)”4。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標準化作用建設，已經(jīng)成為"雙刃劍"，既有有利的一面，亦有不利的一面，因此要揚長避短。一方面，要積極采用國際標準，參與世界經(jīng)濟全球化；另一方面，也要適當搞一些自己的標準，以阻擋外國企業(yè)長驅直入，保護本民族利益。全球自由貿(mào)易環(huán)境下要利用貿(mào)易技術壁壘協(xié)定給發(fā)展中國家的特殊待遇和在WTO的過渡保護期內(nèi)的條件，戰(zhàn)略高度上重視標準化作用。

二，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標準化發(fā)展的趨勢和WTO技術標準協(xié)議

當今世界技術標準發(fā)展的趨勢:5(1)技術標準與技術專利密不可分，技術標準成為非關稅壁壘的主要形式，因此技術標準已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)特別是高新技術產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。6(2)國際貿(mào)易壁壘分為關稅壁壘和非關稅壁壘。非關稅壁壘是指關稅以外的通過法律、政策等形成的限制進口的貿(mào)易壁壘,其中主要包括對進口產(chǎn)品數(shù)量的限制,如進口配額、進口許可證等和貿(mào)易技術壁壘(3)貿(mào)易技術壁壘的核心是標準,貿(mào)易技術壁壘主要通過產(chǎn)品技術標準和制定技術法規(guī)，以及檢驗產(chǎn)品是否符合有關標準和法規(guī)的合格評定程序來實現(xiàn)，其核心是技術標準。當今世界技術標準發(fā)展的另一種趨勢是:技術標準與國際貿(mào)易的聯(lián)系越來越多，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生與預防協(xié)議（SPM）、《TBT協(xié)定》中，人為設置障礙，這已經(jīng)成為貿(mào)易技術壁壘的主要組成部分。7

1993年,關貿(mào)總協(xié)定歷經(jīng)七年艱苦談判，達成貿(mào)易技術壁壘協(xié)定(TBT)-WTO。貿(mào)易技術壁壘協(xié)定的宗旨是限制貿(mào)易技術壁壘，要求盡可能采用統(tǒng)一的國際標準。但是貿(mào)易技術壁壘協(xié)定(TBT)給發(fā)展中國家和發(fā)達國家?guī)淼睦娌⒉粚ΨQ。原因是發(fā)達國家實際上掌握著國際標準的制定權，對于發(fā)展中國家來說，幾乎沒有什么技術壁壘可言，發(fā)達國家的產(chǎn)品能夠長驅直入，而對于發(fā)達國家，這些標準則可以成為限制發(fā)展中國家產(chǎn)品進口的銅墻鐵壁。8技術標準與技術專利密不可分,技術標準與技術專利捆綁現(xiàn)象屢見不鮮。9

三，全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標準化作用的雙重性研究

在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家主權原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Humanandhealth,exhaustivenaturalsource)。

從概念上講,WTO的規(guī)則體系中存有許多例外,如保護環(huán)境的規(guī)定,俗稱環(huán)保例外權。例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護國內(nèi)

煉油企業(yè)，制定嚴格復雜的標準和歧視性達標時間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，這種環(huán)保例外權的行使往往和國家主權聯(lián)系在一起，在國家主權高于一切的國際法原則的影響下，有些國家利用GATT/WTO在規(guī)定自由貿(mào)易的同時，出于對環(huán)保和不均衡考慮的例外，如GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外，和規(guī)定不完善，一些發(fā)達國家在過份嚴格的科技標準化的借口下，行貿(mào)易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”，尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙，綠色貿(mào)易壁壘，形式多樣，涉及產(chǎn)品廣泛，措施花樣繁多。綠色貿(mào)易壁壘給發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級產(chǎn)品的提供者，污染轉移的龐大場所。

縱觀GATT/WTO的歷史，不難發(fā)現(xiàn)：GATT成立之初所奉行的不歧視原則(Non-discriminationprinciple)并沒有給發(fā)展中國家?guī)砉降馁Q(mào)易結果,1958年的GATT專家組的報告指出,對初級產(chǎn)品的依賴和市場問題和現(xiàn)存的規(guī)則和公約對發(fā)展中國家十分不利.10經(jīng)濟學家勞爾.普雷比克研究也表明:發(fā)展中國家,如拉美國家,不得不為較少的回報出售越來越多的貨物.11例如，美國汽油銷售案(U.S.A.GasolineCase)，在綠色貿(mào)易保護人類健康和環(huán)境的借口下，旨在保護國內(nèi)煉油企業(yè)，制定嚴格復雜的標準和歧視性達標時間形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘(Greenbarrier)”，損害發(fā)展中國家的利益。又如，中國作為最大發(fā)展中的國家，遭受“綠色貿(mào)易壁壘”的出口貨物已超過25%，約400-500億美元，極大地削弱WTO多邊貿(mào)易體制作用的發(fā)揮。

嚴格復雜的標準和歧視性達標不僅嚴重損傷自由貿(mào)易,而且一旦糾紛出現(xiàn),WTO的爭端解決機制（DSU）缺陷是程序繁雜，使WTO成為大國主導操縱糾紛解決，利用爭端解決機制程序之便，拖延時間，采取實用主義，讓對方失去機遇和市場.首先，訴訟成本較高，須聘請精明強干的法學者，了解WTO的規(guī)則和對爭端解決機制的可能的期望進行預測，其次，訴訟時間長，在GATT歷史上，有的爭端解決拖延時間長達5年.最后，即使勝訴，在發(fā)達國家不承擔義務時，發(fā)展中國家難以采取有效的手段，難以抵償發(fā)達國家不承擔義務所造成的損失。因此，應盡快建立快速爭端解決機制（rapiddisputesofresolutionofmechanism）12

四,我國科技標準化概述

十六大報告明確要求要以十六大精神為指導，全面貫徹落實"三個代表"重要思想，與時俱進，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標準化建設的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟全球化進程的加快13。中國是個農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)產(chǎn)品占領農(nóng)業(yè)國際市場，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個戰(zhàn)略性問題。加強標準化建設對我國面對國際國內(nèi)兩個市場，提高農(nóng)產(chǎn)品國際競爭能力成為當前農(nóng)業(yè)發(fā)展的一個重要任務。

目前,我國技術標準與國外具有明顯差距并且技術標準水平落后，在采用國際標準方面明顯低于發(fā)達國家的水平。14在高技術產(chǎn)業(yè)領域，除了在中文編碼、VCD和第三代移動通信領域有少量標準被納入國際標準外，在大多數(shù)情況下，我們只能被動地執(zhí)行國外提出的標準，受制于人。另外,技術標準制定與科學研究脫節(jié)。15全球自由貿(mào)易環(huán)境下,中國政府在<<中國加入世貿(mào)組織議定書>>中承諾按照國際慣例，開放市場，增強透明度，公布技術標準,中國應自加入時起，使所有技術法規(guī)、標準和合格評定程序符合《TBT協(xié)定》。為改變我國頻遭貿(mào)易技術壁壘限制，16成為受貿(mào)易保護主義受害大國局面,當前條件下,在WTO的過渡保護期內(nèi),應解決好以下問題:第一，找出WTO的TBT和現(xiàn)行的標準化的差距,集中整治，解決突出問題；第二，必須從戰(zhàn)略高度上重視標準化工作；第三，入世條件下實施標準化建設戰(zhàn)略,建設既適合我國國情又能與國際接軌的標準化體系；第四，在入世條件下政府應加強立法和執(zhí)法監(jiān)督,淡化政府干預職能并加強應對國際貿(mào)易壁壘研究。

五，結論：

WTO在推動世界經(jīng)濟一體化發(fā)展和世界自由貿(mào)易過程中起到了非常重要的作用。涉及自由貿(mào)易的糾紛不斷，原因之一便是科技標準化作用的雙重性使然。

全球自由貿(mào)易環(huán)境下科技標準化作用建設已經(jīng)成為"雙刃劍"：在GATT/WTO的法律體系中第20條的安全例外中，明文規(guī)定進口國可以保護人類健康，枯竭資源，依據(jù)國家主權原則，制訂更高標準，保護人類健康,枯竭資源(Human

andhealth,exhaustivenaturalsource)。但是由于規(guī)定不完善，易誘導綠色貿(mào)易壁壘。一些發(fā)達國家在綠色貿(mào)易的借口下，行貿(mào)易保護之實，制定嚴格復雜的檢測和審批形成所謂的“綠色貿(mào)易壁壘”。尤其是烏拉圭回合之后，各國只能在GATT/WTO在規(guī)定第20條的安全例外中和衛(wèi)生和預防協(xié)議（SPM）中，人為設置障礙。因此，作為發(fā)展中國家造成的損失慘重，使發(fā)展中國家更加處于劣勢，淪為自然資源和初級產(chǎn)品的提供者，污染轉移的龐大場所。

中國作為發(fā)展中國家，在十六大報告明確要求要以十六大精神為指導，全面貫徹落實"三個代表"重要思想，與時俱進，開拓創(chuàng)新，積極探索質(zhì)量安全管理工作和標準化建設的新思路、新舉措,尤其是隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟全球化進程的加快17，從戰(zhàn)略高度上重視和加強技術標準工作，盡快研究建立既符合我國國情、又能與國際接軌的標準化體系，適應世界自由貿(mào)易環(huán)境。

[參考文獻]

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[14]ChinaandWTO,(AccessedinJanuary2002),[J].</moftec-cn/wto/>

[15]Caopeizhong,theprincipleoftheWTOandAffectionForChina.[D].Canberra,2002(unpublishedatpresent).

1曹培忠,山東農(nóng)業(yè)大學付教授,澳大利亞英聯(lián)邦國際經(jīng)濟法碩士CthAus.LLM。

2周艷波，山東農(nóng)業(yè)大學付教授。

3參見世界貿(mào)易組織的官方文件：“Recognizingthattheirrelationsinthefieldoftradeandeconomicendeavourshouldbeconductedwithaviewtoraising

standardsofliving,ensuringfullemploymentandalargeandsteadilygrowingvolumeofrealincomeandeffectivedemand,developingthefulluseoftheresourcesoftheworldandexpandingtheproductionandexchangeofgoods。eetheGATT1947preface。”

410commonmisunderstandingsabouttheWTO(AccessedinNovember2001),

5參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>

6參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>

7同上。

8參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>

9參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>

10GATT(1958),trendsinInternationalTrade,Geneva.

11See:J,TimmonsRobertsandArmyHite,FromModernizationtoGlobalization:PerspectivesonDevelopmentandSocialChange,Blackwellpublishersled,2000,p.11.

12BernardM.HoekmanandPetrosC.mavroidis:EnforcingMultilateralCommitments:DisputesSettlementandDevelopingCountries,/wb/hoekman.doc.

13"建設現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，增加農(nóng)民收入，是全面建設小康社會的重大任務。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容和主要標志。整體上，我國農(nóng)業(yè)正處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉型時期，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的加快和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質(zhì)量并重型轉變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重數(shù)量向更加注重質(zhì)量安全管理轉變。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高過程就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程。加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理，全面推進農(nóng)業(yè)標準化建設，規(guī)范農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程管理，是調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)結構，提高農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和效益，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是加速實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見******同志在十六大報告第四部分.

14已的19,278項國家標準中，采用國際標準和國外先進標準的僅占43．5％,由我國主導制定的國際標準寥寥無幾。參見<<加入世貿(mào)組織后的中國科技發(fā)展戰(zhàn)略－李健司長在國家級示范生產(chǎn)力促進中心主任培訓班上的講話>>

15由于管理體制和運行機制等方面的原因，我國目前技術標準的制定與相關技術的研究嚴重脫節(jié)。參與國際標準化工作不夠,技術標準經(jīng)費投入不足。15我國部分行業(yè)處于幾乎不設防狀態(tài)。

16以農(nóng)業(yè)為例，就山東而言，農(nóng)產(chǎn)品受部分產(chǎn)品質(zhì)量等因素的影響，一些產(chǎn)品出口受阻，被拒收、扣留、退貨、銷毀和中止合同現(xiàn)象時有發(fā)生。一些發(fā)達國家往往以保護人體和動植物健康與安全為由，設置技術性貿(mào)易壁壘，加大了我國農(nóng)產(chǎn)品出口難度。筆者注。

17"建設現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟，增加農(nóng)民收入，是全面建設小康社會的重大任務。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平和管理水平是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容和主要標志。整體上，我國農(nóng)業(yè)正處在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉型時期，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的加快和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)化、集約化、產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，要求農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)必須由數(shù)量型向數(shù)量與質(zhì)量并重型轉變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理必須由偏重數(shù)量向更加注重質(zhì)量安全管理轉變。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平的提高過程就是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程。加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理，全面推進農(nóng)業(yè)標準化建設，規(guī)范農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程管理，是調(diào)整和優(yōu)化農(nóng)業(yè)結構，提高農(nóng)業(yè)綜合素質(zhì)和效益，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的重要手段，是加速實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然要求。"參見******同志在十六大報告第四部分.