關于國際貿易理論的新發(fā)展分析研究論文

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國際貿易理論是國際經濟學的一個重要組成部分，是開放條件下的微觀經濟學，國際貿易理論主要研究商品和服務在各國之間的交換，研究國際商品交換的原因、結果，以及相關的政策。國際貿易理論的研究范圍也包括生產要素的國際流動和技術知識的國際傳遞。生產要素和技術知識一方面作為某種特殊商品有其本身的國際市場，另一方面作為要素投入對商品和服務的生產起著重要作用。國際貿易理論還研究經濟增長、技術變動與貿易的相互影響，從動態(tài)上分析國際貿易變動的原因與結果。

從經濟學說史上看，國際貿易理論可追溯到十五世紀末十六世紀初的重商主義學說。斯密和李嘉圖的貿易理論中，勞動是唯一的生產要素，生產技術是給定的外生變量，生產規(guī)模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿易理論是古典經濟學理論體系的一部分，被稱為“古典貿易理論”。二十世紀初，瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿易學說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產的規(guī)模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿易理論”。

到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿易的迅速發(fā)展和結構變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿易理論又活躍起來，一部分經濟學家開始用新的方法來研究貿易的原因和結果，研究新的貿易結構與貿易政策，創(chuàng)立了一系列新的學說。經過十多年的發(fā)展，這些學說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿易政策的意義。

一、規(guī)模經濟、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達國家之間和相同產業(yè)之間的貿易

為貿易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經濟貿易學說”，主要的貢獻者是美國經濟學家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產中的規(guī)模經濟和世界市場的不完全競爭為基礎解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產業(yè)之間的貿易。

規(guī)模經濟貿易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業(yè)生產具有規(guī)模經濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規(guī)模經濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿易以前，企業(yè)所面向的只是國內的需求。由于國內市場需求有限，企業(yè)不能生產太多，從而使生產成本和產品價格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國際貿易，產品所面臨的市場就會擴大，國內需求加上國外需求，企業(yè)生產就可以增加。由于生產處于規(guī)模經濟階段，產量的增加反而使產品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。

由于工業(yè)產品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產品，從而使國際分工和貿易成為必然。但具體哪一國集中生產哪一種產品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產生，也可以協議分工。但這種發(fā)達國家之間工業(yè)產品“雙向貿易”的基礎是規(guī)模經濟，而不是技術不同或資源配置不同所產生的比較優(yōu)勢。

二、國際貿易、技術外溢、與經濟增長

八十年代末九十年代初以來，國際貿易理論的研究主要是圍繞國際貿易與技術進步、經濟增長的關系來進行。在經濟學文獻中，雖然已有許多理論闡述了技術在貿易和經濟增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術作為一種內生變量，不僅討論技術對貿易的影響，也分析國際貿易、經濟增長在技術進步中的作用。把技術變動、不完全競爭、規(guī)模經濟和經濟增長等結合起來研究，是國際貿易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國際貿易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿易格局變化有關。在用規(guī)模經濟與不完全競爭的理論說明了當前“北北貿易”和同類產品之間貿易的原因之后，人們自然就會進一步探討。為什么會有規(guī)模經濟？產業(yè)的規(guī)模經濟和國際分工是怎樣形成的？如果說技術的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術又是怎樣產生、發(fā)展、傳遞的？技術的發(fā)展與國際貿易、經濟增長的關系又是如何？這些問題引起了國際經濟學家的極大興趣。學者們將國際貿易理論與增長理論結合起來，提出了許多新的觀點。

近年來，在國際經濟學的研究中，關于國際貿易、技術變動與經濟增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術作為一種外生變量，但從動態(tài)角度分析技術變動對貿易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術作為一種內生變量，不僅研究技術怎樣影響貿易和增長，同時把技術發(fā)展作為科研、投資、貿易和經濟增長的一種結果，研究技術變動、國際貿易與經濟增長相互間的關系。

1．技術作為外生變量的貿易與增長理論

（1）技術差異所形成的貿易模式

除了“規(guī)模經濟與不完全競爭”的貿易學說外，技術作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達工業(yè)國家之間和同類產品之間的貿易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產品生產需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經濟。但如果兩國在生產技術上有某種細微的差別，勞動生產率就會略有不同。在兩國的貿易中，各國都會出口其要素生產率相對高的產品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設兩個國家兩種產業(yè)。其中第一種產業(yè)只生產一種產品，而第二種產業(yè)生產兩種不可完全替代的產品。假設其中一國在第二種產業(yè)的生產中與國外略有技術上的不同，在其中一種產品的生產技術上比別國略勝一籌。在自由貿易條件下，要素價格的相等會使該國生產和出口這種產品，而別國則會生產出口另一種產品。

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報酬不變和完全競爭的市場上，技術上的差異亦可引起同行業(yè)產品之間（intra—industry）的貿易。

（2）技術變動對貿易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術進步對發(fā)達國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設有兩類國家：技術較先進的國家（發(fā)達國家）和技術相對落后的國家（發(fā)展中國家），產品亦分為兩類：技術密集型產品與非技術密集型產品。這些假設與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿易模式和福利產生什么影響？

如果這種技術進步發(fā)生在發(fā)達國家，則結果是沒有壞處。第一，對發(fā)達國家來講，它技術更高了，產品更先進了，由于本來就在技術上領先，更新的技術的產生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術進步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因為技術差距拉大了，給后進國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術進步發(fā)生在先進國家對這兩類國家均有利。對先進國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術優(yōu)勢的產品，技術進步和生產出口能力的提高，有可能使這些產品的價格下降，貿易條件有可能變得不利。

假如技術進步發(fā)生在后進國家呢？克魯格曼認為結果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進國家是一種競爭，對他們不利。后進國家會因為自己有能力生產這類產品而減少進口，造成兩方面的結果：一是使該類產品價格的下降，對先進國不利，二是如果這種產品需要密集使用后進國本來就稀缺的資源，那么對后進國來說也不利。

2．技術作為內生變量的貿易與增長理論

貿易理論的另外一方面發(fā)展是將技術視為內生變量來分析，研究技術變動的原因，也研究技術的進步作為生產和貿易的結果對貿易模式與社會福利的影響。技術變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學會的，是通過經濟行為學來的，這叫“干中學”（learningbydoing）。這里所說的技術不光是生產技術，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術變動是一種革新（innovation）。技術革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結果。

（1）“技術外溢”（Spillovers）與“干中學”（Learing—by—Doing）

所謂技術變動或技術進步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術進步只是學到了別人已有的先進技術。這種學習過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產或其他經濟行為時自然產生的副產品。作為先進技術的擁有者，有時也并非有意轉讓或傳播他們的技術，而是在貿易或其他經濟行為中自然地輸出了技術，被稱為技術“外溢”（Spillovers）。不管什么技術，都有一個外溢的過程。“干中學”式的技術進步，大部分是從技術外溢中獲得的。技術外溢，又可分國際、國內、行業(yè)間和行業(yè)內幾種不同情況。

a）國際技術外溢

國際技術外溢指的是技術通過直接或間接（如通過貿易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產者也逐漸掌握了這些技術。

為了說明技術在國際間的外溢，我們假設有兩個國家：A國和B國，各國分別生產兩種產品，X和Y。在兩國沒有貿易時，各國的生產是由本國的生產技術和資源配置決定的，A國有生產X的比較優(yōu)勢，B國則有生產Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿易，根據“比較優(yōu)勢”理論，A國會專門從事X的生產和出口，B國則專門生產和出口產品Y。這是貿易發(fā)生后的最初均衡。

現在我們再進一步假設技術是無法壟斷的，可以通過商品貿易“外溢”到別國。貿易的結果，AB兩國的生產者都掌握了彼此的生產技術并有可能對本國的生產進行調整。這種國際范圍內的技術外溢會有各種不同的結果。一種情況是，A國本來有生產商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產X的技術更先進，有絕對優(yōu)勢。A國引進了B國生產商品X的技術，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產率。這種結果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿易后便不再生產。A國多生產X可以使B國的進口價格下降，也有利于B國。這種技術的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定。技術外溢的結果，兩國都從中受益。

但是如果B國生產商品Y的技術比A國先進，A國從B國中學到這種技術并用此來改進發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產品Y。對A國來說，這種技術引進的結果是一種進口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿易和技術外溢有可能將發(fā)展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。

b）國內的技術外溢

國內技術外溢指的是技術在本國范圍內的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內技術外溢比學習外國技術更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內技術外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設有兩個國家A和B，生產一系列產品。其中任何一國會在一些產品的生產技術中有最初的領先地位。盡管技術可以在國際間傳播，但本國內的技術外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內技術外溢過程，該國原先的領先的行業(yè)會有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強，“國內技術外溢”也會使別國在他們原來就有比較優(yōu)勢的產品更有領先地位，技術的國內傳播使各國的差異擴大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設一系列國家，生產兩種產品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產率相同，但對兩種產品的技術知識的最初掌握程度不同。一些國家生產X，另一些國家生產Y，形成最初的國際分工。由于技術在國內的外溢，生產X和生產Y的國家都會在各自的專業(yè)生產中不斷提高勞動生產率，從而使各國對兩種產品技術知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產品勞動生產率的增長速度跟不上產品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產品的生產轉向另一種產品生產的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優(yōu)勢、產業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術知識和資源配置有關，也可能是由于偶然的因素，但最初的產業(yè)結構一旦形成之后，國內生產技術的外溢使得一國在這些產業(yè)中的生產率比別國提高的更快，會使該國在這些產業(yè)中的領先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內的技術外溢是有關系的。而且，一旦形成了某種生產格局，改變是不容易的，因為產業(yè)規(guī)模與國內的技術外溢會不斷提高勞動生產率，只要成本增長的速度低于勞動生產率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產和貿易模式中起了重要的作用。公務員之家

c）行業(yè)間與行業(yè)內的技術外溢

技術外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內，許多行業(yè)雖然產品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產率對各行業(yè)都是有促進作用的。另外，這里的“技術”概念，也不僅僅局限于具體的生產方式，也包括管理等方面的技術知識。因此，一個行業(yè)擁有的技術優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產率也有所提高，并對社會的長期發(fā)展產生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內也可能有不同的產業(yè)集團（industryclusters），各集團生產類似產品但生產技術不會完全相同。與國外類似的產業(yè)集團相比，生產上也會有不同的優(yōu)勢。國際貿易以及由此產生的競爭和技術外溢會縮短各產業(yè)集團的技術差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術創(chuàng)新（Innovation）

技術變動的另一個來源是技術創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結果。新技術的開發(fā)主要表現在：a）提高要素生產率，用有限的資源生產出更多的產品，或保證產量的情況下，使用更少的資源；b）產品質量的提高和新產品的開發(fā)。

技術創(chuàng)新或開發(fā)型技術進步可以在專業(yè)化程度的提高中出現。隨著生產的社會化，分工越來越細，一個最終產品可以由一個企業(yè)變成許多個企業(yè)來生產。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個部門只生產產品的一個零部件。專業(yè)化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規(guī)模生產，而在這個具體的零部件生產中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產品中獲得，每個生產環(huán)節(jié)都獨立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產的每個環(huán)節(jié)上都有改進技術的動力。

開發(fā)型技術進步也常常是在對新產品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產品或提高產品質量，從而產生出新技術。

與“干中學”不同，技術創(chuàng)新或開發(fā)型技術進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會去研制新技術。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產權的保護，因為沒有保護的話，企業(yè)開發(fā)新產品所冒的風險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學雖然也能提高技術，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術的差距，一個國家要想技術上領先，就必須有開發(fā)型的技術進步，但開發(fā)型技術進步是需要有法律和投資來保證的。

國際貿易與開發(fā)型技術變動有相互促進的關系，貿易對技術創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術新產品，也通過國際技術外溢給各國互相啟發(fā)的機會。新技術的開發(fā)不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術開發(fā)的規(guī)模經濟問題。在某種意義上說，貿易和技術的國際流動可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經濟”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項新技術從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎上進一步發(fā)展而不應重復同樣一個過程。當然，這樣做需要許多政治條件和技術條件，但從經濟學角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術革新也會影響貿易模式。在技術作為外生變量和“干中學”的模型中，最初的貿易模式都是給定的，都假定各國在生產技術上有差距但沒有討論為什么有差距。技術作為內生變量的模型則揭示了產生技術差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術的國際國內外溢和干中學的過程有可能縮短各國技術上的差距，本國原有的資源和技術條件對于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強對發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術，是改善一國的貿易地位和保證經濟長期增長的必要措施。

三、國際貿易新理論對我國進一步改革開放的啟示

過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿易政策上仍受許多傳統觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內市場方面顧慮重重。在申請恢復關貿總協定地位的過程中，我們把擴大進口和開放市場看作是一種進關貿的代價，是為了獲得某種權利而不得不承擔的“義務”，其想法在很大程度上是來源于“保護幼稚工業(yè)”的理論。

中國仍是發(fā)展中國家，對某些產業(yè)的保護是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護對象？采用什么方式來保護？保護的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護所付出的代價，并努力以最小的代價來實現我們發(fā)展先進或幼稚工業(yè)的目標。

古典和新古典的貿易理論已經分析了保護給消費者和整個國家福利所帶來的損失。關于技術外溢和干中學的學說又為我們揭示了保護所失去的“外部效應”，尤其是對電腦等高科技產品進口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術外溢和干中學的過程。電腦等科技知識產品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學技術的普及和勞動生產率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進軟件的開發(fā)。通過貿易壁壘的辦法來保護幼稚產業(yè)，其代價和結果都是必須考慮的。

規(guī)模經濟的貿易學說還為我們的貿易政策提出了許多新思路，新的貿易理論揭示了當代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿易為主的特征，工業(yè)產品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產、出口全部的工業(yè)產品。國際貿易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內，也可能既進口又出口。現代的國際競爭并不局限于個別產品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質產品的進口，不一定非要通過保護來生產國外已占優(yōu)勢的產品。對外開放某些市場，并不等于國內的同類產業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產了一些種類型號，我們可以集中資源生產別的或新的種類型號，并通過規(guī)模經濟降低成本向國外出口。

怎樣使某些產業(yè)形成規(guī)模經濟？規(guī)模經濟的貿易學說提出了一個“戰(zhàn)略性貿易保護”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現代企業(yè)規(guī)模經濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利的。這種貿易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿易保護”。

不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿易保護政策，如日本在戰(zhàn)后經濟發(fā)展過程中，也對許多產業(yè)有過保護。它將一個產業(yè)保護一段時期，然后就轉移。保護的目的只是希望在保護期內，讓產業(yè)自身產生出一種技術外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內提高勞動生產率和競爭力。保護的時間是短暫的，保護的行業(yè)是不斷變動的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護帶”（theNarrowMovingBand）。

無論是自由貿易的政策還是“戰(zhàn)略性貿易保護”政策，選擇的依據都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計，也要從動態(tài)上考慮。對什么產業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿易的新理論并不告訴我們應不應該保護的問題，而是為了我們貿易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產品（不一定是整個行業(yè)）實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產品不一定是幼稚產業(yè)，保護的手段也不一定是貿易壁壘，可以是代價較小的產業(yè)政策或消費政策，保護的時期應是短暫的，這種保護是一種積極的，有前途的保護。

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（1）a王建業(yè)曾在中國留美經濟學會湯敏、茅于軾主編的《現代經濟學前沿專題第一集》（商務印書館，1989）中介紹了規(guī)模經濟的貿易學說和與此有關的貿易、產業(yè)政策。我在《國際貿易：理論·實踐》（上海人民出版社，1993）一書中亦較詳細地介紹了這一理論。

（1）b參閱鮑爾均和塞克曼（BoldrinandSheinkman，1988），格羅斯曼和赫爾普曼（GrossmanandHelpman，1990），他們分別研究了國際貿易和不同行業(yè)的技術外溢在長期增長中的作用。