競業禁止研究論文

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[內容摘要]競業禁止是公司法的理論研究和司法實踐都非常關注的一個問題，這涉及到公司、股東利益保護和勞動者勞動權利保障之間的平衡協調。本文試圖從在職競業禁止和離職競業禁止兩條路徑出發，對競業禁止問題進行具體研究。

[關鍵詞]公司；競業禁止；商業秘密；勞動權利

競業禁止是指民事法律關系中的當事人，根據合同或法律規定，一方享有權利而另一方負有義務，權利人可以要求義務人在一定期限內不得從事與自己的營業相同、類似或相關之營業，即有權限制義務人進行針對自己的競爭行為。我國《公司法》第61條“董事、經理不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動。從事上述營業或活動的，所得收入應當歸公司所有”，第70條“國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、經理，未經國家授權投資的機構或者國家授權的部門同意，不得兼任其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經營組織的負責人”的規定就是競業禁止在我國立法上的表現。除此之外，我國立法中關于競業禁止的法律規定還有，《合伙企業法》第30條、第71條：“合伙人不得自營或者同他人合作經營與本合伙企業相競爭的業務。合伙人違反本法第30條規定，從事與本合伙企業相競爭的業務或者與本合伙企業進行交易，給合伙企業或者其他合伙人造成損失的，依法承擔賠償責任”。《商業銀行法》第52條：“商業銀行的工作人員，不得在其他經濟組織兼職”。《保險法》第129條：“個人保險人在代為辦理人壽保險業務時，不得同時接受兩個以上保險人的委托”。競業禁止根據義務主體范圍的不同，可以有廣義和狹義之分。廣義的競業禁止即不得從事與特定營業有競爭性并具有物質利益的營業行為，其義務主體為不特定的多數人。我國《專利法》第11條和《商標法》第52條的規定就屬于廣義的競業禁止。狹義的競業禁止是對特定義務人的特定競爭行為而言的，義務主體為特定的且往往與權利主體有法律上的權利義務關系，如委托、雇傭、隸屬、轉讓等。但因為篇幅所限，本文試圖從狹義競業禁止的角度進行研究，主要研究在勞動關系中或曾經存在的勞動關系中，勞動者負有保護用人單位的商業秘密，不得兼職從事與用人單位相同或類似業務的競爭性行為，即從在職競業禁止和離職競業禁止兩條路徑出發，對競業禁止問題進行具體研究。

一、勞動關系中的競業禁止–在職時的競業禁止

勞動關系的存在表明特定的人員與公司等單位的關系是密切的，有機會了解到公司的運作情況，而公司的高級管理人員實際上可以掌控公司的運行，因此，我們在研究競業禁止的義務時，會根據職員在公司中的地位不同，分別研究公司高級管理人員的競業禁止和公司一般職員的競業禁止問題。

第一，公司高級管理人員的競業禁止義務

公司高級管理人員主要是指公司的董事、監事和經理，這些人員是負責公司日常業務執行并行使經營管理方面職權的高級職員，對公司負有忠實、謹慎、勤勉等義務。我國《公司法》第59條、第61條、第62條及第123條等對公司高級管理人員的競業禁止義務作了規定，也就是說，對在職的公司高級管理人員來講，競業禁止義務是法定的。其中第61條“董事、經理不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動。從事上述營業或活動的，所得收入應當歸公司所有”需要我們在實踐中準確把握。

首先，要正確理解“自營或者為他人經營”的含義。目前，對此含義有兩種不同見解。一種見解認為“自營或者為他人經營”是指“以自己或者第三者計算的競爭行為”。因此，這種經營是以何人名義進行可以不問。這里所說的自己或者第三者計算，是指由于該競爭營業而產生的權利義務以及從競爭營業中產生的損益歸于自己或者第三者而言。另一種見解認為，所謂“自營”是指以自己名義進行的競業行為；所謂“為他人經營”是指“作為第三者的人或者代表而進行的競業行為”.準確來講，不但董事以自己的名義或者作為第三人的人或代表所進行的名義與利益相一致的競業行為應屬禁止之列，而且利益與名義相背場合所進行的競業行為也屬應禁止之列。換言之，雖以他人名義所為的競業行為，但利益主體為董事自己的“隱蘊”競業行為也屬禁止之列。

其次，要正確理解“與其所任職公司同類的營業”的界限。對董事所任職公司“同類的營業”的理解，學者的見解也不盡一致。一種意見認為“僅指公司章程所載公司經營范圍內的目的事業”；另一種見解認為，這里所謂“同類的營業”，可以是完全相同的商品或者服務，也可以是同種或者類似的商品或者服務。因此，不用說這里所說的“同類的營業”不僅包括了范圍本身，而且也包括了與執行公司營業范圍之內的事務密切有關的業務。但由于市場交易活動的紛繁復雜，要從公司高級管理人員的忠實義務和誠實信用原則的角度出發來對“與其所任職公司同類的營業”進行界定。

再次，要把握關于禁止公司高級管理人員競業的時間。關于公司高級管理人員應負禁止競業義務的時間，從委任合同的效力一般意義講，終于高級管理人員解任或辭任之時，因為委任合同一經終止，公司高級管理人員的身份也即終止，公司高級管理人員的法定禁止競業義務亦就終止。至于公司高級管理人員離職后的競業禁止義務的遵守問題，則需要另外進行規定和把握，因為公司高級管理人員對公司的影響力已經發生變化。

第二，公司一般職員的競業禁止義務

公司為防止一般職員利用所掌握的本企業的商業秘密自己或為同行業的其他企業服務，可以對雇員的從業或營業行為進行禁止，但這種競業禁止義務的確立主要通過合同的約定來完成。在約定競業禁止義務的過程中，商業秘密的范圍不宜過寬，并且應考慮到如何平衡企業和雇員雙方的利益。除了公司與職員間可以通過包含競業禁止條款的合同對公司的商業秘密進行保護以外，我國《反不正當競爭法》第10條規定：“經營者不得采用下列手段侵犯商業秘密：……（三）違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密。”也可以對公司的利益進行保護，如果公司的職員是在受雇期間為競爭目的披露、利用商業秘密，則一般認為構成不正當競爭行為。

二、曾經存在勞動關系的競業禁止-離職后的競業禁止

公司的職員（包括公司高級管理人員和一般職員）在離職后也負有競業禁止的義務，雖然我國的《公司法》對此沒有明確的規定。但由于公司的特定人員如擔任經營管理職務及專業技術職務的人員掌握公司的經營投資計劃、方針、運作程序和方式、客戶名單及技術秘密等，如果不對他們的行為進行必要的規范和約束，即便是離開原任職務或離開公司之后，他們的行為仍然有可能對原公司和股東利益造成嚴重的損害，因此有必要從法律上對這類特定人員離任后的行為進行規范和約束，以防止這部分人員離任后對原公司和股東合法權益損害行為的發生。

目前我國規制公司職員離職義務的法律主要有：第一，民法基本原則中的誠實信用原則。誠信原則作為民法中的“帝王條款”，要求民事主體應以善意心態從事民事活動，而公司職員離職后損害公司利益的行為肯定是有悖于誠信原則的。第二，《合同法》的規制。合同法第92條規定了后契約義務，即“合同的權利義務終止后，當事人應當遵循誠實信用原則，根據交易習慣履行通知、協助、保密等義務”，這樣的法律規定也適用于公司職員離職后的行為。第三，《勞動法》的規制。勞動法第22條規定：“勞動合同當事人可以在勞動合同中約定保守用人單位商業秘密的有關事項。”第102條規定：“勞動者違反本法規定的條件解除勞動合同或者違反勞動合同或違反勞動合同中約定的保密事項，對用人單位造成經濟損失的，應當依法承擔賠償責任。”這些規定可以規范公司職員離職后的行為。第四，《反不正當競爭法》的規制。該法規定侵犯商業秘密行為是不正當競爭行為，當公司職員離職后侵犯原公司商業秘密的，公司可提起訴訟。第五，《上市公司章程指引》的規制。該章程指引第88條規定：“董事提出辭職或任期屆滿，其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效或生效后的合理期內，以及任期結束后的合理期內并不當然解除，其對公司商業秘密保密的義務在其任職結束后仍然生效，直至該秘密成為公開信息”，該規定也會對公司職員的離職行為進行規制。

除了法律可以對公司職員的離職后的行為進行規制外，公司主要是通過簽訂合同的方式來確定公司職員離職后的競業禁止義務。但約定的競業禁止義務與法定的競業禁止義務是不同的，我們在實踐中要防止公司利用合同自由原則通過設定競業禁止義務條款來損害某些主體的合同締結權和勞動權，剝奪某些人正常的勞動機會，我國立法也應仿德國等國的規定，賦予雇員通過合同或法律請求原企業對其離開后一定期間內不從業所受損失予以補償的權利。另外，為保障擇業自由和勞動者地位，現階段不應規定過嚴的競業禁止范圍和期限，為平衡公司的商業秘密權與公司職員的自由擇業權，競業禁止協議必須限制在合理范圍內。

競業禁止協議是否合理，主要是看競業禁止義務的設定是否超出了保護公司合法利益的范圍或者使公司職員遭受的不利超過了保護公司的需要而可能損害公共利益，競業禁止義務條款只有限制在合理的范圍內，才能被賦予法律效力。在實踐中有以下幾個問題應當注意：其一，要注意限制的行業范圍是否合理。競業禁止的范圍應與公司職員在本單位任職時接觸或者可能接觸的商業秘密的范圍相對應，而不應擴至行業領域。禁止公司職員不得從事相同的行業無異于強迫公司職員在離職后必須轉行，在社會分工越來越細，專業細分的時代，這種禁止危及到公司職員的生存權，超出了合理范圍，是不應允許的。其二，要注意限制的對象是否合理。競業禁止協議是企業與特定的接觸、知悉、掌握商業秘密的職員簽訂的，公司職員在公司的工作范圍不同，受到的限制也不應相同。其三，要注意限制的期限是否合理。一般來說，競業禁止的期限應當取決于商業秘密在市場競爭所具有的競爭優勢持續的時間和雇員掌握該商業秘密的程度和技術水平的高低及一個國家對商業秘密保護水平的高低。日本一般為1～3年；意大利對經理級雇員禁止的期限為不超過5年，對其他雇員禁止的期限為不超過3年。其四，要注意補償費是否合理。競業禁止協議限制了公司職員的自由擇業及獲得勞動報酬權，根據權利義務對等原則，應給予公司職員一定的補償費。

總之，法律規定和合同約定競業禁止義務本身是為了保護公司及股東的利益，但這種保護不能絕對化，我們還必須注意到公司職員的生存權和勞動權的保障問題，在兩者之間進行有效的協調。