技術創新與經濟結構變遷透析

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關鍵詞：技術創新經濟結構

內容摘要：本文從歷史的角度關注技術創新的演變過程，認為歷史上每一次工業革命都是以技術上的突破為基礎的，由于各個時期的主導技術是不同的，因而技術創新的形式及與其相適應的經濟結構也是不同的。

熊彼特研究的發展只是經濟生活中的這些變化，并非從外部強加于它的，而是從經濟體系內部自行發生的變化，是對均衡的干擾。帶來發展的創新是“建立一種新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。這種創新活動包括：引進新產品或提供某種產品的新質量；采用新的生產方法；開辟新的市場；發掘新的原料或半成品的新的供給來源；建立新的企業組織形式。簡而言之，就是企業家“實現了生產要素的新組合”。在熊彼特看來，創新是一個經濟概念，而不是一個技術概念，它是在經濟中引入某種新東西，與技術上的新發明不是一回事。事實上，即使沒有技術上的發明，也仍然可以進行創新，而一種新發明，只有當它被應用于經濟活動時，才成為創新。從歷史上看，創新的起源可以追溯到工業革命時期，技術創新的發起國是英國，創新在社會系統深化過程中起著根本作用。

新古典經濟學的核心是價格理論，為了論證價格是社會經濟唯一有效的協調機制，新古典經濟學是給定技術和消費者偏好不變的情況下，分析消費者和生產者的行為。傳統經濟學把技術和生產組織的變革看作是經濟進程中偶然發生的干擾因素，注意到了它們的影響但忽視了它們的出現。最早研究技術創新如何影響社會經濟活動并做出初步理論解釋的是熊彼特（Schumpeter，1921，1942）。熊彼特力圖把握歷史進程的脈搏，把技術變革和生產組織形式的變革看作是經濟生活內部的創新活動，探討了不斷實現這種創新的發展機制。發展是經濟生活中來自內部自身創造性的關于經濟生活的一種變動。

基于歷史視角的技術創新與經濟結構變遷

（一）第一次工業革命技術創新的特征與社會經濟范式變革

英國是工業革命的發源地。英國工業革命從18世紀60年代開始，到19世紀40年代基本完成。工業革命首先出現于工場手工業新興的棉紡織業。隨著1733年飛梭的問世和1764年“珍妮紡紗機”的出現，工業革命揭開了序幕。1785年，在棉紡織業中出現了騾機、水利織布機等機器。同年，瓦特改良的蒸汽機投入使用，提供了更加便利的動力，得到迅速推廣，19世紀40年代，整個歐洲和美國都普遍使用了蒸汽機。蒸汽機帶動著紡織機、鼓風機、抽水機、磨粉機，造成了紡織、印染、冶金、采礦的迅猛發展，創造了人們以前難以想象的技術奇跡。人類社會由此進入“蒸汽時代”。

由于蒸汽機的廣泛應用，煤炭的使用范圍逐步擴大，特別是18世紀30年明了用焦煤冶鐵的新技術，改變了傳統的以木炭為燃料進行冶煉的落后工藝。60年代，出現了巨大的熔鐵爐，此后又研究出了精煉法。煉鐵技術的革新不但有力地推動了工業革命的進程，而且有力地促進了煤炭工業的發展。19世紀中期到20世紀中，煤炭成為世界的主要能源，如1700年英國年產煤炭260萬噸，用了蒸汽機后1835年年產煤炭達到3000萬噸，在100多年間增長了10多倍。采煤業的發展為人類提供了新的能源，而這種能源又為冶金業提供了新的燃料，英國的冶金業也隨之快速發展起來。形成了一個技術創新推動著另一個技術創新，一個工業部門的發展促進著另一個工業部門發展的局面。到19世紀中葉，機器已能成批生產，用機器制造機器的新工業部門—機械制造業誕生了。

工業革命引起工業生產的巨大高漲，勞動生產率得到了空前提高，社會產品獲得巨大增長。英國成了世界上第一個工業化強國，所有這些巨大成就都源于工業技術創新，并由此帶來的工業體系各組成部分的相繼建立，如紡織業、機械制造業、煤炭業、冶金業、近代造船業等。

第一次工業革命的發明者主要是勞動者，他們憑借經驗或技能取得許多成果，這些發明成果都是生產經驗的總結。其時代技術創新的典型特征是大機器工業代替了手工業，使用機器生產的近代工廠代替了以手工勞動為基礎的手工工場，并引起了社會關系的重大變革，導致近代社會兩大對立的階級即工業無產階級和資產階級產生，并開始了城市化進程。一種新型的生產組織形式—資產階級工廠制度隨之確立，并在工業中占據了統治地位。這種工廠從產權的角度看，屬于業主制性質，即資本所有者投資而成為工廠管理者。隨著生產力水平的提高及商品經濟的逐步發展，生產經營的規模不斷擴大，對資本的需求量不斷上升，同時為了分散風險，于是出現了合伙企業。在工廠里，作為企業主的資本家受追逐剩余價值的內在沖動驅使，對工廠的技術創新活動產生了內部動力。同時，資本主義的市場經濟開始自發調節社會經濟的運行。資源和產品的稀缺性、市場供給和需求通過價格的信號直接作用于工廠，為了取得更高的市場效率，從而形成了生產技術創新和組織管理創新的相互作用機制。

（二）第二次工業革命技術創新的特征與社會經濟范式變革

19世紀后半期，德國人奧托發明的內燃機引發了第二次工業革命。19世紀最后30年和20世紀初，科學技術的進步和工業生產的高漲，被稱為近代歷史上的第二次工業革命。世界由“蒸汽時代”進入“電氣時代”。

19世紀，伴隨著電磁學理論的進展，工程技術專家紛紛投身于電力開發、傳輸和利用方面的研究。1834年，第一臺實用電動機誕生，電動機進入了實用化階段。1882年法國的一位電氣技師建造了世界上第一條遠距離直流輸電實驗線路。1890-1891年，從法國勞芬到德國法蘭克福架起了世界上第一條三相交流輸電線路。隨著交流技術的不斷發展完善，交流輸電為電力工業的發展開辟了廣闊的前景。

這一時期，一些發達資本主義國家的工業總產值超過了農業總產值，工業重心由輕紡工業轉為重工業，出現了電氣、化學、石油等新興工業部門。由于19世紀70年代以后發電機、電動機相繼發明，遠距離輸電技術的出現，電氣工業迅速發展起來，電力在生產和生活中得到廣泛的應用。內燃機的出現及90年代以后的廣泛應用，為汽車和飛機工業的發展提供了可能，也推動了石油工業的發展。原有的工業部門如冶金、造船、機器制造，以及交通運輸和電訊等部門的技術革新加速進行。

20世紀20年代，石油成為內燃機的動力，石油需求和貿易迅速擴大。到20世紀30年代末，美、蘇成為主要的石油出口國，石油國際貿易開始在全球能源貿易中占據顯要位置，推動了能源國際貿易的迅速增長，并動搖了煤炭在國際能源市場中的主體地位。1967年，石油在一次能源消費結構中的比例達到40.4%，而煤炭所占比例下降到38.8%。由此，在能源領域人類正式進入石油時代。

作為第二次技術創新中的最大受益國，美國經濟開始了快速增長。1894年，美國的工業生產已躍居世界首位。1870年到1913年間，工業生產增加了8.1倍。德國在第二次技術創新的推動下也獲得了跳躍性增長。1870年到1913年間，德國的國民生產總值平均增長2.9%，工業生產增加了4.55倍，僅次于美國而居世界第二位。

第二次工業革命使產業結構發生了深刻變化，電力、電子、化學、汽車、航空等一大批重工業產業興起，使這些重工業部門日益在國民經濟中占據主體地位，使得工業內部結構由輕工業為主導轉向以重工業為主導。這次革命加速了資本主義從自由競爭向壟斷的轉變。科學技術的巨大進步，工業生產迅速發展，使企業的規模越來越大。高度的社會化大生產要求集中化的大資本，市場競爭越來越激烈，進而形成了少數大資本家壟斷市場和生產的局面。市場機制對壟斷資本的運行起著自發調節的作用，國家基本不干預經濟的運行。在壟斷競爭的市場結構下，企業規模日益擴大，企業有能力投入大量的資金和人力用于技術創新，而且企業都希望通過創新來獲得超額的利潤。為了提高企業承擔創新風險的能力和積聚更多的資本，股份制公司出現并成為了技術創新實現的基本戰場。創新體制逐步從獨立發明走向了研發的企業內部化。

（三）第三次工業革命技術創新的特征與社會經濟范式變革

第三次工業革命是人類文明史上繼蒸汽技術革命和電力技術革命之后科技領域里的又一次重大飛躍。二戰結束后，以原子能、電子計算機和空間技術的廣泛應用為主要標志，涉及信息技術、新能源技術、新材料技術、生物技術、空間技術和海洋技術等諸多領域的一場信息控制技術革命。

自20世紀40年代中期計算機問世以來，在全世界范圍內興起的第一次信息革命對人類社會產生了空前的影響，信息產業應運而生，人類邁向信息社會。以信息技術為基礎的產業已占發達國家內生產總值的一半以上。第二次世界大戰以后，半導體、集成電路、計算機的發明，數字通信、衛星通信的發展形成了新興的電子信息技術，使人類利用信息的手段發生了質的飛躍。

與此同時，人類經濟活動規模空前擴大。1913年到1938年的25年里，資本主義世界工業生產總共增長了52%，年平均增長不到1.7%；而1946到1970年的25年里，資本主義世界工業生產增長大約4倍，年平均增長6%左右（高惠珠，1999）。

信息技術革命不僅帶來了生產力的大發展，而且進一步引起人們價值觀念、社會意識的變化，從而帶動組織管理方式、社會結構和政治體制的改變。例如計算機的推廣普及促進了工廠自動化、辦公自動化和家庭自動化，這次科技革命不僅極大地推動了人類社會經濟、政治、文化領域的變革，而且也影響了人類生活方式和思維方式，使人類社會生活和人的現代化向更高境界發展。國家壟斷資本主義強化，使第三產業比重上升。20世紀技術進步的歷程表明，主要的新技術機會越來越依賴科學知識的進步。從這個意義上講，第三次科技革命是迄今為止人類歷史上規模最大、影響最為深遠的一次科技革命，是人類文明史上不容忽視的一個重大事件。

參考文獻：

1.熊彼特.經濟發展理論.九州出版社，2007

2.劉笑盈.推動歷史進程的工業革命.中國青年出版社，1999

3.高惠珠.科技革命與社會變遷.學林出版社，1999