價格違法處罰程序論文

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【論文摘要】高度法制化是香港價格管理的一大特點。香港并沒有系統綜合性以成文法形式出現的價格法，對于各類價格行為的規范散見于各類法律法規之中，不僅繁多，而且齊全。任何價格和收費行為，都可以找到法律的依據，并受到法律的監督。本文研究了香港價格法規的特點，對價格違法行為的處罰及其程序。

【論文關鍵詞】香港價格法律制度

價格體制是指與經濟體制相適應的價格形成、運行和調控管理的制度。香港經濟發展的一個顯著特點，就是奉行自由競爭的市場經濟，最大限度的市場調節和最小限度的政府干預相結合，自主經營、自由競爭。這也是香港當局制定各項經濟立法和行政管理的主要政策依據。與現代市場經濟相適應，香港實行的是由政府、法定團體和行業公會互相銜接、互相補充的價格監管模式。香港的價格體制已形成與現代化市場經濟相適應的、有調控的、與國際市場相連接的、成熟的現代市場經濟價格體制。對不宜競爭的、帶有公共物品性質的商品和服務價格，實行多種形式的直接調控管理；而對屬于競爭性的產品和服務價格，全面實行市場形成、政府間接調控的制度。無論價格的形成、運行和調控管理辦法都與現代市場經濟密切相關。

一、香港的價格法律體系

高度法制化是香港價格管理的一大特點，也是香港價格管理機制高效運轉的制度原因。香港是普通法適用地區，屬于典型的判例法體系。香港回歸后，根據“一國兩制”的原則，以《中華人民共和國香港特別行政區基本法》作為其法律制度的憲制性文件，并保持原有的法律制度特性，使得法律制度更加完備，更加適應回歸后的香港社會各方面的需要。

價格法規有兩種模式，即獨立型價格法規和混合型價格法規。所謂獨立型價格法規，即國家立法部門專門制定的價格法規，如，奧地利、挪威等國的《價格法》，日本的《物價統制令》，韓國的《物價安定法》，瑞士的《聯邦價格監督法》等：混合型價格法規，即沒有制定專門的價格法規，對價格的法律規范體現在其他各項專門立法中，如美國的三大反壟斷法案：189o年頒布的謝爾曼法案、194o年頒布的克萊頓法案、1914年通過的聯邦貿易委員會法案。香港的價格法律屬于混合型價格法律。

香港并沒有系統綜合性以成文法形式出現的價格法，對于各類價格行為的規范散見于各類法律法規之中。不僅繁多，而且齊全。任何價格和收費行為，都可以找到法律的依據，并受到法律的監督。香港雖然沒有專門的價格基本法律，但它價格法規涉及社會生活的各個方面，在商業、電訊廣播、醫療衛生、公共財政、公眾安全、環境自然、行業規管、地政房屋、漁農礦務、船務港口、知識產權、刑事、民事、政府行政、交通運輸、司法等等各個方面的立法中對價格規管都有涉及，對各種價格與收費行為都有細致而且明確的規定。與價格和收費相關的法律條例散見于經濟生活各方面的立法中，使得幾乎任何價格和收費行為，都可以找到法律的依據，并受到法律的監督。諸多法律成龍配套，構成香港嚴密的價格監管法律體系。

香港的價格法律體系除了具有價格法規的一般特征，如保護消費者權益，促進國民生活及國民經濟穩定與發展，明確價格違法行為并進行經濟處罰和法律懲罰等以外，還具有以下特點：

1．香港沒有專門的價格法律，但法律制度比較完備，涉及價格方面的立法，比較全面、系統，能適應現代社會各方面的需要。其價格法規表現形式為“制定法”和“判例法”，而“制定法”使用極為廣泛，已形成“制定法”為主體，與“判例法”并存，形成互為補充的法律架構。

2．對不宜競爭的、帶有公共物品性質的商品和服務價格規管，體現了較強的政府干預色彩。雖然香港奉行自由競爭的市場經濟，自主經營、自由競爭。但對不宜競爭的、帶有公共物品性質的商品和服務價格，則實行多種形式的直接調控管理。如《儲備商品條例》第3條規定，行政長官會同行政會議可就“規管或管制任何儲備商品的最高價格”、“費用及收費”等等事宜訂立規例，凡違反任何上述規例，即屬犯罪。

3．對價格的規管非常細致。香港雖然沒有專門的價格法律，但在金融機構、行業規管、公民權利、雇傭勞工、政府行政、工程工務、公共財政、地政房屋、涉外事務、漁農礦務、人事登記／入境、環境自然、公眾安全／保安、交通運輸、司法、船務港口、執法、電訊廣播、訴訟仲裁、文康娛樂、刑事法律、教育、民事法律、醫療衛生、家事法律、宗教、商業法律、公益慈善、各類法團、財經事務、各類基金等方面的法律法規中，對涉及價格與收費等事宜都有細致而且明確的規定條款。

4．對價格違法行為處罰重。香港的價格法律強調價格違法行為的刑事責任，對價格違法行為的處罰特別嚴厲，其處罰方式主要是經濟處罰與監禁。在有關價格違法處罰的法律條款中，對違法者進行罰款或者監禁處罰的條款很多，如《簡易程序治罪條例》第6B條規定，對于在公眾地方以高于批準價格出售或游說他人購買載運商或其代表發出的客票的行為，“即屬犯罪，第一次定罪可處罰款一千，第二次或其后定罪可處罰款兩千及監禁6個月”；《石油(保存及管制)條例》第6條規定，獲授權人員可就石油供應商或經銷商貯存、供應、使用或處置石油事，向任何石油供應商或經銷商作出其認為適當的規管石油的供應價格或出售價格指示，任何供應商或經銷商“違反或沒有遵守根據第(1)款向他作出的任何指示，即屬犯罪，可處罰款十萬及監禁2年”等等。

二、香港對價格違法行為的處罰

(一)對價格違法行為的認定

正確處理價格違法案件的基礎與前提條件是對價格違法行為性質的認定。價格違法行為，是指公民、法人以及其他組織違反價格法律、行政法規或者規章的規定，給社會造成某種危害的有過錯的行為，包括不履行價格法規、行政法規或者規章規定的義務和實施了的價格法規、行政法規或者規章中明文禁止的行為。認定價格違法行為，一般應具備三個條件：一是違法的主體，即法律法規中規定承擔法律義務的人，包括公民、法人以及其他組織；二是侵害的客體，即該行為侵害了價格法律規范所保護的客體，包括社會、消費者或者其他經營者的合法權益等；三是危害后果。

在香港，固定價格，即各競爭者間明示或默契地協議，將其產品的售價固定在一個統一的水平…卜；維持零售價格，即同買方達成協議，規定買方必須按固定的價格零售其商品；搭售，即在合同中規定，買方在購買某種商品時，必須同時購買另一種產品等等價格行為都屬違法行為。另外，價格壟斷、低價傾銷、哄抬價格、價格欺詐、價格歧視等擾亂市場秩序、損害消費者和經營者的合法權益的價格行為也是被禁止的。

香港法律體系對價格與收費行為的規管制定了諸多細致的規例和條例，對違法行為的特征、構成及其應當承擔的法律責任做了細化和明確的闡述。任何違反這些價格規例和條例的行為都屬違法行為。這些規定，為懲處價格違法行為提供了必要的法律依據。

(二)香港價格監管執法體系

香港沒有專門的價格監管執法部門，香港價格監管體系主要由消費者委員會、競爭政策咨詢委員會、各行業公會和政府部門的相關管理機構組成。它的價格監管執法體系主要是按行業歸屬于政府部門的相關管理機構以及法院。如，香港的資源環境價格主要由香港政府環境運輸及工務局規管，該局負責的規管事宜包括環境保護及自然護理、發展運輸基礎設施、提供運輸服務、交通管理事宜、公共工程、供水事務、斜坡安全及防洪措施等；負責監督屬下八個部門的運作，包括建筑署、土木工程拓展署、渠務署、機電工程署、環境保護署、路政署、運輸署和水務署。

(三)香港對價格違法行為的處罰方式

由于價格違法行為往往會對競爭對手、顧客或消費者和公共利益造成損害，因而必須承擔相應的法律責任。根據目前香港價格法規和其他有關法律法規的規定，價格違法行為應當承擔的法律責任包括刑事責任、民事責任和行政責任。

1．價格違法行為的刑事責任

香港《釋義及通則條例》第3條規定，犯罪是觸犯或違反法律而有刑罰之規定者。價格違法行為的刑事責任，也就是指價格行為觸犯或違反價格法律而有刑罰之規定者。香港價格違法行為的刑事責任的承擔方式主要是處罰金與監禁，并且這兩種處罰方式常并舉。

如價格欺詐的刑事責任，《盜竊罪條例》第17條“以欺騙手段取得財產”規定，“任何人以欺騙手段(不論該欺騙手段是否惟一或主要誘因)而不誠實地取得屬于另一人的財產，意圖永久地剝奪該另一人的財產，即屬犯罪，循公訴程序定罪后，可處監禁10年”，第18條“以欺騙手段取得金錢利益”也規定，“任何人以欺騙手段(不論該欺騙手段是否惟一或主要誘因)而不誠實地為自己或另一人取得任何金錢利益，即屬犯罪，循公訴程序定罪后，可處監禁1O年”。

對干擾正常價格也要承擔刑事責任，《防止賄賂條例》第6條“為促致他人撤回投標而作的賄賂”規定，“任何人無合法權限或合理辯解，向他人提供任何利益，作為撤回為了與公共機構訂立有關執行工作、提供服務、辦理事情或供應物品、物料或物質的合約而作的投標，或不參與該項投標的誘因或報酬，或由于撤回該項投標或不參與該項投標而向他提供任何利益，即屬犯罪”，“任何人無合法權限或合理辯解，索取或接受任何利益，作為撤回為了訂立第(1)款所指合約而作的投標或不參與該項投標的誘因或報酬，或由于他撤回該項投標或不參與該項投標而索取或接受任何利益，即屬犯罪”，《防止賄賂條例》第12條“罪行的罰則”第i款規定，對違犯第6條所訂罪行者，一經循公訴程序裁定，“罰款五卜萬及監禁1O年”；一經循簡易程序裁定，“罰款十萬及監禁3年”，此外，“法庭須命令該人按法庭指示的方式將所收取的利益款額或價值，或該款額或價值中由法庭指明的部分付予法庭所指示的人或公共機構”。

《汽車(首次登記稅)條例》第4I條規定，在取得署長同意之前，“將任何新汽車(本地裝配汽車除外)以高于根據第4A(5)條所準許的款額的價格出售”、“將任何新的本地裝配汽車以高于第4A(6)條所準許的款額的價格出售”、“將并非新汽車或本地裝配汽車的任何汽車以高于根據第4A(7)條所準許的款額的價格出售”或“將本地裝配汽車(并非新汽車者)以高于根據第4A(8)條所準許的款額的價格出售”，以及如果本身為注冊分銷商，“沒有按根據第4A(1)條所作規定以書面公布零售價目表”、“沒有按根據第4A(2)條所作規定以書面公布零售價”、“沒有按根據第4A(4)條所作規定在其擬公布的零售價目表公布前至少7天或之前將該價目表的副本遞交署長”或“沒有按根據第4A(4)條所作規定在擬更改某型號的零售價時給予署長不少于5個工作天的通知”，即屬犯罪，一經定罪，“可處罰款五十萬及監禁12個月”。

對其他價格違法行為的刑事處罰，如《簡易程序治罪條例》第6B條規定，“任何人均不得在公眾地方以高于批準價格出售或游說他人購買載運商或其代表發出的客票”，任何人違反此規定，“即屬犯罪，第一次定罪可處罰款一千，第二次或其后定罪可處罰款兩千及監禁6個月”。

2．價格違法行為的民事責任

價格違法行為的民事責任，是指民事主體因價格違法行為對社會財產、他人財產或權利造成侵害所要承擔的民事法律后果。價格違法行為的民事責任的承擔，主要是對已經造成的權利損害和財產損失給予恢復和補救。如《商品說明條例》第35條“貨品根據第15(1)(f)條被檢取的損失補償”規定，“凡任何貨品被獲授權人員根據第15條檢取或扣留，政府在符合本條的規定下，有法律責任補償貨品的擁有人因貨品被檢取或扣留或因貨品在扣留期間失掉、損壞或變壞而蒙受的損失”。

《郵政署條例》第18條“船長須接受郵包或郵袋予以運送”規定，“即將從香港開出前往香港以外任何地方的船舶(軍用船艦或具有軍用船艦地位的船舶除外)的船長，須將任何郵政署人員交付給他運送的任何郵包或郵袋接收上船，并須為此而發出符合署長訂明格式的收據”，而第l9條“無法派遞包或郵袋的損害賠償”規定，“根據第18條獲交付任何郵包的船長，須當作與署長訂有下述規定的合約：該船長以該等郵包而獲支付的酬金為代價，會在其抵達任何港口后立即將該等郵包妥為交付予郵包所致予的郵政當局，且不會有故意或可避免的延誤，以及如其在任何方面沒有履行該合約，則他會向署長繳付一萬的款項，作為違約的算定損害賠償?！?/p>

3．價格違法行為的行政責任

價格違法行為的行政責任，是指違反價格法規定的行為人所要承擔的由政府價格主管部門給予的行政制裁。香港對價格違法行為的行政責任的處罰方式主要有：處罰金、責令停止、頒布禁令以及起訴。

如在參照貨品的價值以評定和計算稅款時，《應課稅品條例》第26A條規定，“為參照任何貨品的價值以評定和計算稅款，該價值須為該貨品于有關時間在公開市場上由獨立于對方的買賣雙方在售賣中所能取得的正常價格”，同時規定任何進口的應課稅貨品和香港制造的應課稅貨品的正常價格，須根據“價格不包括根據本條例須繳付的任何稅額”等五項假設厘定，其第46條“罪行與罰則”規定，“任何人違反根據本條例合法地施加、作出或發出的任何條件、限制、規定或指示，即屬犯罪”，“裁判官如認為任何人意圖逃避繳稅而犯罪，則除可判處就該罪行所規定的罰款或監禁外，并可另處罰款，款額不超逾該人所就之而犯罪的應課稅貨品的須繳稅額的lO倍”。

責令停止，如對住宅物業的廣告宣傳的管理，《地產常規(一般責任及香港住宅物業)規例》第9條規定，“持牌地產不得安排或準許發出任何全部或部分與其地產業務有關并載有在要項上屬虛假或具誤導性陳述或詳情的廣告”；“持牌地產不得就其以持牌地產身分的住宅物業，安排或準許以有別于有關的客戶所指示的價格或租金或條款宣傳該住宅物業”；“如關于擬分租的住宅物業的廣告沒有明文述明該物業是擬分租的，則持牌地產不得安排或準許發出該廣告”。而在有關的住宅物業不再可供出售或購買或租賃或有關的地產協議終止后，“持牌地產須在切實可行的范圍內盡快將所有由他發出或安排發出的廣告移去”。

頒布禁令，指對價格違法者頒布停止違法行為的禁令，包括命令價格違法者刊登限期改正的廣告、廢除及變更經濟合同、修補經濟合同條款及做社會服務等。如《海魚(統營和輸出)規例》第4D條“輸出許可證的發出、格式及取消”規定，在申請輸出許可證時，如果處長認為“申請所關乎的指明魚類的輸出本身，或此項輸出在顧及其他魚類的輸出后，可能對該指明魚類在本地市場的供應或價格造成不利影響”或“批準該項申請會因任何理由而違背公眾利益”，處長可拒絕發出輸出許可證，并以書面通知申請人他拒絕發出輸出許可證。

對價格違法行為的行政責任承擔方式除行政處罰以外，對特別嚴重或復雜的違法行為還進行起訴。香港實行的是由政府、法定團體和行業公會互相銜接、互相補充的價格監管模式，但是像消費者委員會等價格監管部門本身不具備行政處罰權，一旦它們認定某企業或個人行為違反法律規定需要給予處罰的，可根據價格行為調查結果，向法院進行起訴。

三、香港價格違法行為的處理程序

任何行政執法都必須遵循一定的程序，它是實體規范得以正確實施的基本保障。價格處罰程序是行政程序的一種，它是價格執法機關查處價格違法行為時所必須遵循的法定過程、方式與步驟的總和。香港對價格違法行為的處理程序分為兩種，即普通程序和簡易程序。

對于一些情節嚴重、事實龐雜、違法事實和應用法律有爭議的價格違法行為，香港相關部門以普通程序進行處理，依法將之上訴于法庭，案件審理包括立案、調查、定案處理、執行、結案、備案程序。

香港價格執法部門在對一些事實清楚、情節輕微的價格違法行為進行處理時，常采用簡易程序。簡易程序是為了達到易于執行的目的，對普通程序的簡化。它是一種即時處罰程序，適用于對一些事實清楚，情節輕微，社會危害不大，適用法律明確的一般價格違法行為的即時處罰。《簡易程序治罪條例》第3條“權力的轉授”規定，“凡任何公職人員根據本條例的條文，獲得權力以準許或同意進行任何事情，或獲得權力以發出進行任何事情的牌照，則該人員所屬機關的任何公職人員，如獲該人員書面授權代其行使上述權力，均可行使上述權力”。

利用簡易程序對價格違法行為進行即時處罰一般遵循的程序是：首先，表明身份；然后進行取證與記錄違法事實，說明定性依據，計算非法所得，并由檢查相對人簽名或蓋章，以作為實施處罰的證據；第三步，說明定性依據和處罰依據，告知違法，并允許當事人辯解；第四步，實行處罰。經檢查人員(兩人以上)合議，填寫預定格式，編有號碼的一般價格違法行為處罰決定書。處罰決定書當場制作并送達被處罰者，由被處罰者在處罰決定書存根聯簽收；第五步，執行?？闪⒓磮绦谢蛳奁趫绦?。當場執行即由被罰者當場繳交罰沒款：限期執行是指被處罰者當場繳款有困難的，可在處罰決定書規定的期限內到執罰機關繳交罰沒款，或者通過銀行執行。根據《簡易程序治罪條例》第36條“罰款的追討”規定，“任何違反本條例條文或根據本條例而訂立的任何規例的罪行，循簡易程序定罪后，可予處罰：而根據本條例或根據本條例而訂立的任何規例施加的罰款，則須按照任何規管裁判官的簡易裁判權的條例條文予以追討。”逾期仍未執行的，價格執法部門可依法強制執行。價格執法部門在收到罰款后即向對方開具收據。至此，價格處罰簡易程序執行完畢。

同時，《簡易程序治罪條例》第34條“保留犯罪者接受公訴或負上訴訟的法律責任”規定，“本條例的任何規定，均不得解釋為可免除任何人在犯了根據本條例循簡易程序定罪后可予處罰的罪行時接受公訴，或免除任何人犯了上述罪行時循公訴程序或以告發形式被起訴，亦不得解釋為可免除任何人因其導致的損傷或損壞而被起訴：但任何人均不得因同一罪行而被處罰兩次，而有關的損傷或損壞亦必須是未經補償的”。