技術創新案例范文10篇

摘要：文章基于對技術創新理論的梳理和理性批判，結合對典型技術創新案例的觀察，采用理論演繹的方法對技術創新的成功和失敗提出三點反思，包括界定技術創新預期主體、重新審視判別標準和關注技術創新的時代特征。在此基礎上歸納了技術創新過程中五類重要的反?，F象，進而劃定技術創新的“模糊區間”。技術創新的模糊區間主要包括：技術商業化失敗，不代表創新失?。患夹g創新在A企業失敗，不代表在B企業失?。恍录夹g未進入商品化，不代表達不到技術創新的預期；技術創新的商業價值失敗，不代表企業戰略失??；技術創新在企業層面失敗，不代表其他層面失敗。最后，以技術創新的投資決策分析和技術創新失敗項目的挽救為例，分析了相關理論思考的實踐應用價值和應用思路。

關鍵詞：技術創新；技術失?。谎邪l項目；投資決策

一、問題的提出

技術創新無疑是當代最令人興奮的現象之一。成功的技術創新不僅可以造就杰出的企業和企業家，還可能催生新的產業、改變經濟結構，提升國家競爭力。但是，與技術創新相伴相生的還有失敗，越是新興產業，創新的失敗率越高。在生物制藥創新這類極端情形中，成功率甚至不到萬分之一[1]。然而，當人們討論某項技術創新的成功或失敗的時候，實際上大都是在一個相對模糊、不甚精確甚至似是而非的范疇內進行的。一項技術創新到底要達到何種狀態才能被稱為成功、什么樣的情形下可以宣布其失敗？更進一步的，技術創新的成功與失敗真的是傳統觀念所秉承的“非白即黑”的絕對現象嗎？在技術創新的成功和失敗之間是否存在著“灰色地帶”？回答上述問題，至少具有如下三方面的意義：一是能夠為技術創新提供精確的判斷標準，有助于對技術創新進行評估；二是可以深入研究技術創新的影響因素，推動創新向良性發展；三是轉換思路不難發現創新失敗項目并非一無是處，有些還可能是成色很高的“金礦”，理解技術創新的成功和失敗有助于藝術性的挽救失敗項目，可能推動其再次走向成功，這也是研究的最重要旨意。文章通過對歷史文獻的梳理，結合對大量技術創新典型案例的分析（包括成功和失敗的案例），對技術創新的成功和失敗進行理論反思，并基于現實案例提出技術創新中的反常現象，進而劃定技術創新成功與失敗的“模糊區間”，試圖對上述問題進行回答。

二、技術創新的成功與失敗

從語義上看，“成功”與“失敗”的關系在英語和漢語中是一致的，所謂“成功”是指“獲得預期的效果”，而“失敗”恰好與“成功”相對，指“工作沒有達到預定的目的”。對于技術創新的成功和失敗，學者們也采取了以“是否達到預期”為標志的思路，這可以從國內外經典文獻中尋找到演進脈絡。Schumpeter在提出創新的概念之初就將其定義為，建立一種新的生產函數以獲得“企業家利潤”或“潛在的超額利潤”。這就清晰地反映出，建立新的生產函數是手段，而獲得經濟利潤是目的，如創新者所預期的那樣獲得了經濟利潤，創新就是成功的，反之創新則是失敗的（沒有達到預期）。由于Schum-peter對創新的界定已經包括了技術創新，因此，按照預期獲得經濟利潤自然也成為技術創新成功的標志。Freeman繼承和發展了Schumpeter的理論，但他認為獲得商業利潤僅是技術創新成功的標志之一，另一個主要標志則是市場的建立或滲透，即新技術在市場份額的獲取與擴大等方面的變化，失敗的技術創新就是其未能建立起有效的市場或未能取得任何盈利。Freeman舉例對此內容進行了詳細分析：杜邦公司(Dupont)研制了多孔人造革薄膜技術，并經過細致的市場需求分析和詳細論證將多孔人造革薄膜技術應用于制造高檔女式皮鞋。不過，雖然迅速賣出了幾百萬雙人造革皮鞋也獲得了可觀的利潤，但（可能）很快由于PVC等替代材料的競爭，人造革皮鞋市場難以進一步擴大，幾年以后杜邦就從此市場中退出了。相比Schumpeter以單一經濟利潤為標志的思想，Freeman關于技術創新成功和失敗的論述更加豐富，雖然從本質上說，“市場的建立或滲透”也是為獲取經濟利潤服務的，但Freeman所提出的技術創新成功的標志已經開始具有社會效益的成分，因為不論創新者主觀上是否愿意，市場的建立或滲透將不可避免地使技術創新產生外部性，如示范效應、跟隨者模仿等。此后，國內外學者對于技術創新成功的界定基本上沿襲了Freeman的思路，其中傅家驥等國內學者的研究更有代表性。傅家驥將技術創新成功的內涵界定為三個方面：一是當前經濟效益的增長，主要是超額商業盈利；二是市場狀態的改善，包括搶先獨占新市場和原有市場份額的擴大；三是創新主體素質的提高，主要指其技術競爭力的增強和創新管理經驗的有效積累。雖然有學者認為傅家驥仍然將經濟利潤作為技術創新成功的標志，但他的思想中有兩個顯著變化：一是市場狀態的改善與創新主體素質的提高，事實上已經將技術創新置于超越經濟利潤的更高層次，將企業能力的提升作為評判創新成功與否的新維度；二是傅家驥所提出的技術創新成功的內涵中，社會效益的成分大大增加了，尤其是“創新主體素質的提高”將有利于技術創新成功的評判標準升華，有助于企業、產業乃至國家層面的創新能力提升。此后，彭福揚等進一步為技術創新成功的判別標準增加了生態價值這一社會維度。其他學者也認為，社會效益、經濟效益和生態環境效益等都應納入對技術創新的評價。上述這些學者雖然沒有在論述技術創新成功的同時直接界定技術創新的失敗，但都隱含地表達了與Freeman類似的思想，即沒有達到成功標志的技術創新就是失敗的，只是這時的標志包括了社會效益、經濟效益、生態效益等多個維度。雖然無法窮舉所有文獻，但通過前述分析，不難發現對技術創新成功與失敗的理解均是以“是否達到預期”為標志，只是預期的內容隨著對技術創新認識的深入而不斷豐富。同時也不能否認，已有文獻對技術創新成功與失敗的理解仍是以經濟利潤為核心，其他維度則屬于參考標準。綜合以往的相關文獻論述，對于技術創新的成功和失敗需要進行以下幾方面的反思：首先，需要定義“技術創新預期主體”。如前所述，所謂“成功”和“失敗”都是針對預期（或預定）而言的，沒有預期則談不到成功和失敗的問題。對于技術創新的成功和失敗顯然也需要用“預期”來進行衡量，這就需要專門定義“技術創新預期主體”。技術創新主體是常見的概念，但技術創新主體和技術創新預期主體不是相等的概念，已有研究的主要不足就是沒有對這兩個概念進行嚴格區分。在研究中，技術創新預期主體被理解為“對技術創新抱有特定預期的主體”。一項技術創新其主體可能是單一的（通常是企業，也包括是企業聯盟、創新聯合體等），但其預期主體卻可能是復雜的，除承擔創新任務的企業外，區域、產業乃至國家等不同層面的主體只要對這項技術創新高度關注并抱有相應的預期，都可能成為技術創新的預期主體，只是不同的技術創新預期主體對創新的“預期”可能各不相同。雖然技術創新主體承擔著開展技術創新的任務，但技術創新預期主體才是創新成功與否的評判者，正因為技術創新預期主體可以出現在不同層面上，就使得技術創新的成功或失敗成為一個多層次的問題。其次，需要重新審視技術創新成功與失敗的判別標準。已有研究實際上默認了技術創新主體就是技術創新預期主體，因此對技術創新成功和失敗的判斷主要從企業的視角展開，而按照傳統的經濟學理論，企業對技術創新的預期主要是經濟利潤。但是，分離出技術創新預期主體以后，對技術創新成功或失敗的判別將不局限于經濟價值，尤其是當技術創新預期主體可能是來自企業、區域、產業或國家等不同層面、對創新具有不同取向的單位或個人時，社會價值、企業能力、區域和產業創新能力、國家競爭力等都可能成為重要的判別標準，這又使得技術創新的成功或失敗又成為一個多維度的問題。例如，對于一項技術創新，企業判別其成敗的標準可能是預期的經濟利潤，但國家可能更關心這項創新是否突破了產業共性技術瓶頸等。即便是企業，也并非總是將經濟利潤作為衡量技術創新成敗的核心標準，這并非個案。例如米其林公司(Michelin)曾創造性地在業內首先研發并推出了PAX系統（防爆胎）。PAX最初得到奔馳(Mercedes-Benz)、本田(Honda)等汽車公司的熱烈響應和積極采用，但由于創新生態系統不支持PAX，最終PAX的主要用戶變成了以軍車為主的特殊市場（雖然奔馳等少數豪華轎車也持續采用PAX）。然而，最終米其林宣布PAX失敗，倒并不是因為它不盈利也不是因為軍車和豪華車市場的規模不夠，而是由于米其林最初的“偉大理想”是要“改變”跑在公路上的所有車輛，而不只是軍事領域這一狹窄市場。最后，需要關注技術創新的時代特征。現有文獻大都秉承技術創新是“研發-商業化-擴散”的基本過程，強調技術要轉變為商業化的產品（服務），因此，對于技術創新的成功和失敗才有了獲得商業利潤、建立或實現市場的滲透等一系列判別標準。這當然符合技術創新的一般規律，但當代的技術創新已經具有與以往不同的特征，尤其是生物、新一代信息技術等新興產業創新表現出科學商業、接力創新等突出的自身特性。這些特性不僅重塑了傳統的技術創新模型，也在很大程度上改變了企業實施技術創新的初衷和預期，如果完全堅持傳統觀點，對于這些創新成功與失敗的判別就會出現較大偏差。

1引言

近年來隨著我國地鐵工程建設規模的不斷擴大，地鐵工程施工安全事故也時有發生。由于地鐵工程施工環境復雜，可以利用的空間十分有限，密集的施工機具，以及施工人員、建筑材料和作業內容容易導致安全隱患。傳統的安全管理技術難以滿足地鐵工程的施工過程，需要更加高效，高科技的集成管理技術對地鐵施工項目進行全面的、系統的、現代化的安全管理與控制。建筑信息模型(BuildingInformationModeling，BIM)是以工程項目的各項相關信息數據作為模型的基礎，通過數字信息仿真模擬建筑物所具有的真實信息。它具有可視化、協調性、模擬性、優化性和可出圖性等特點。BIM可以為地鐵施工的信息化提供基礎，讓地鐵施工控制更加信息化、自動化、科學化和標準化，在帶動地鐵施工效率提升的同時，也能降低施工安全隱患。基于建筑信息模型的地鐵施工安全技術創新不僅可為施工作業的全面管理提供依據，而且對提升施工現場安全水平、消除施工中的安全隱患具有積極的意義。但是，與一般技術創新活動不同，地鐵工程施工的安全技術創新需要業主、設計院、施工企業等多個參與者的共同努力才有可能取得良好的效果。BIM技術的應用是一個復雜的系統，不能在單個企業內部完成，只有依靠業主、設計院、施工企業和其他機構之間的技術合作才能取得成功。因此地鐵施工安全技術創新績效具有較高的不確定性，它不僅僅依靠BIM技術支持，同時與所有參與者的技術與管理水平有關，具有一定的風險，需要采取一種適當的方法對地鐵施工安全技術創新績效進行分析和評估，但是目前國內外關于該方法的研究還十分缺乏。貝葉斯信念網絡(BayesianBeliefNetwork，BBN)作為不確定性知識表達和推理的主導技術，近年來在風險分析和績效評價等方面得到了比較廣泛的應用。Martin等通過識別建筑工地上空高處墜落事故的風險因素，構建了墜落安全風險的貝葉斯網絡模型，主要采用問卷調查建筑工人的方式來分析工程施工的不安全因素。Matias等人比較了貝葉斯網絡和其他專家系統技術在風險分析和預測方面的功能，得到貝葉斯網絡具備相對更好的風險預測和解釋能力。EunchangLee等將貝葉斯網絡運用到造船工程的風險分析，提出一套基于貝葉斯網絡的評價流程。周國華等人以京滬高鐵工程為例，采用貝葉斯網絡對工程項目的質量控制因素進行了分析。汪濤等人通過分析風險事件與風險因素之間的關系，并結合施工現場的安全管理能力，采用貝葉斯網絡來評估安全風險事件發生的概率。但是，對于貝葉斯網絡在技術創新績效分析與評價方面的研究，目前還非常缺乏，僅僅針對狹義的技術創新方式提出了一種基于動態樸素貝葉斯網的風險識別方法，而貝葉斯網絡在工程建設技術創新績效分析領域的研究，目前國內外尚未有其他相關文獻報道，我們前期曾利用貝葉斯網絡提出一種建筑技術創新風險評估方法，但還有待進一步的研究。本文采用將專家先驗知識與數據學習相結合的方法，建立地鐵施工安全技術創新的貝葉斯信念網絡模型，為安全績效分析提供一種新方法。

2地鐵施工安全技術創新績效的系統分析

對于地鐵施工安全技術創新而言，通常不能由單個施工企業完成，它不僅受到業主的極大影響，而且還受到其他參與者的影響。目前我國實際工程中一般由一家專業技術咨詢公司提供BIM技術支持，業主負責地鐵項目的全面管理，設計院、施工企業等其他單位各司其職，共同完成地鐵項目建設與技術創新任務。BIM技術通過三維可視化功能再加上時間維度，可以對地鐵工程進行虛擬施工，及時發現安全隱患，同時進行有效協同，設計、施工和業主都可以對工程項目的各種安全問題和情況及時掌握和溝通協調。業主是技術創新的首倡者、投資者和主導者，同時也是地鐵工程技術創新的直接和主要受益者。業主一般出于提高地鐵工程安全性的考慮開展技術創新活動并提供資金支持。業主在技術創新活動中具有主導作用，其他技術創新參與者一般都由業主選定，業主在地鐵施工技術方案比較等關鍵事件上都具有決定權，主導技術創新的全過程。因此，業主的技術能力和管理能力對BIM技術的應用效果具有重要的影響。但是業主通常并不能承擔BIM技術創新的具體事務，具體工作必須依賴設計院、施工企業、BIM技術咨詢公司等技術創新主體來完成。設計院在技術創新過程中發揮著非常重要的作用，設計院是地鐵工程技術創新中多種技術的集成者，一般情況下，不同的專業技術難題分別由不同的參與企業或機構來負責，但這些不同的技術成果都需要通過設計院的設計方案來集成和綜合，并轉化為設計圖紙才能應用于地鐵工程實踐。就BIM技術而言，BIM最直觀的特點在于三維可視化，利用BIM的三維技術在前期可以進行碰撞檢查，優化工程設計，減少在施工階段可能存在的錯誤損失和返工的可能性，而且優化凈空，優化管線排布方案。此外，設計院還必須解決地鐵施工安全技術創新過程中與設計相關的重要技術問題，設計院不僅要對設計文件的安全、經濟等合理性負責，還需要提出相應的質量控制指標，指導和配合施工企業。因此，設計院的技術能力和管理能力對技術創新績效具有重要的影響。施工企業是技術創新活動的具體實施者，地鐵施工人員需要利用碰撞檢查和優化后的三維設計方案進行地鐵施工交底和施工模擬，提高地鐵施工安全性和與其他參與者的溝通能力。對于地鐵工程施工來說，空間是有限的，每一個施工工序在進行的時候必須有足夠的空間來進行施工活動，如機械臂長的旋轉半徑，施工人員的活動半徑，如果這兩者在作業時的空間上產生了沖突，就容易導致安全事故。因此在開工之前可以利用BIM進行動態施工模擬，預測可能存在的問題，優化機械行進路線和人員活動范圍，減少安全事故發生的可能性。通過BIM技術結合施工方案、施工模擬和現場視頻監測，減少地鐵工程質量和安全問題。BIM新技術的應用效果最終還要取決于施工企業技術能力和管理能力的水平。BIM技術咨詢公司是該項技術創新活動最為重要的技術支持者，一般是接受業主的委托創建BIM數據庫，為業主、設計院和施工企業提供支撐地鐵施工安全管理所需的數據信息。BIM數據庫包括大量的工程相關信息，可以為地鐵工程施工提供數據后臺的巨大支撐，BIM中的項目基礎數據可以在各參與企業之間進行協同和共享，地鐵施工工程信息可以根據時空維度、構件類型等進行匯總、拆分、對比分析等，保證地鐵施工基礎數據及時、準確地提供。為施工企業制定精確的安全控制計劃提供有效的支撐，使業主、設計院和施工企業的工程技術人員對各種施工工程信息做出正確理解和高效應對，為參建各方提供協同工作的技術基礎，從而減小安全風險，實現對施工安全風險的有效控制。因此，BIM技術創新績效在很大程度上還取決于BIM技術咨詢公司的技術支持水平。根據以上分析，并結合我們前期相關的研究成果，本文提出13個地鐵施工安全技術創新績效影響因素，見表1。其中安全技術創新績效是目標變量，它是希望通過技術創新活動影響的最終變量，是希望改進的目標?！案深A變量”是為了達到目標變量而施行的技術創新活動，即BIM技術支持，包括無BIM技術支持、一般的BIM技術支持和良好的BIM技術支持水平三個等級?！皩嵤┮蛩亍笔侵苯佑绊懓踩夹g創新活動是否成功施行的變量，包括業主、設計院和施工企業的技術能力和管理能力，他們的影響會通過中介因素作用于目標變量?！爸薪橐蛩亍笔锹撓祵嵤┮蛩?、干預變量和目標變量的因素，即實施因素和干預變量要通過中介因素傳導其作用，而中介因素對目標變量有直接影響。就BIM技術創新而言，它對安全績效的作用主要通過優化設計方案，優化施工組織和加強溝通協調來完成?！翱刂埔蛩亍笔峭馍兞浚浑S干預而改變，但它對于目標變量具有重要的影響，包括項目規模和項目復雜性，在模型中需要加以體現

3模型構建

3．1數據采集

摘要：文章以湖南農業大學工商管理一級學科的技術經濟及管理專業開設技術創新管理課程為契機，從分析技術創新管理人才培養現狀入手，然后，從涉農產業和企業對技術創新管理人才的需求，以及如何將農業院校的優勢資源轉化為對涉農產業技術創新管理人才培養的優勢等方面，闡述了關于涉農產業技術創新管理人才培養的思考。

關鍵詞：涉農產業；技術創新管理；人才培養

國務院總理在2014年9月的夏季達沃斯論壇上就提出了“大眾創業、萬眾創新”的號召，在《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》中，也明確提出了要實施創新驅動發展戰略，這些都離不開技術創新管理。技術創新管理人才到底應該如何培養，湖南農業大學商學院今年工商管理一級學科申報成功，下設技術經濟及管理專業。湖南農業大學也將技術創新管理課程作為技術經濟及管理專業的核心課程。故此，引發了涉農產業技術創新管理專業人才培養的思考。涉農產業對技術創新管理人才的需求，應該是既懂技術，又懂管理的高級專門人才，只有這樣才能幫助推動企業轉變經濟增長方式，獲得核心競爭力。那么如何從涉農產業和企業的需求入手，培養好技術創新管理人才就成為擺在我們面前的現實問題。本文擬從分析培養現狀入手，然后，從涉農產業的需求并結合農業院校的優勢資源對涉農產業技術創新管理人才培養的方式進行闡述。

1國內外研究現狀分析

通過檢索各大期刊數據庫發現，目前直接開展技術創新管理人才培養研究的較少，僅有國內學者汪傳雷等在《技術經濟及管理學科專業研究生教育教學探索》中指出，對其搜集的22所設有技術經濟及管理學科專業碩士點的高校課程設置進行整理發現，有77.3%的高校開設了技術創新管理方面的課程，位居榜首[1]。為了能夠充分剖析技術創新管理人才培養的現狀為涉農產業技術創新管理人才培養打下良好的基礎，以下專門從技術創新管理的研究內容和技術創新管理專業人才培養兩個方面對人才培養現狀進行分析。1.1技術創新管理研究內容為了對技術創新管理研究內容進行一個較為系統的了解，主要通過對技術創新管理領域的書籍篇章布局來梳理技術創新管理的研究內容。國內學者吳貴生在《技術創新管理》一書中，闡明了技術創新的理論，內容涉及企業技術創新戰略、技術選擇、研究與開發、新產品的生產和營銷、技術轉移與交易、技術信息與知識產權、技術創新能力建設和組織管理等[2，3]。2011年編著的《技術創新管理：中國企業自主創新之路》在闡述了創新的概念、類型、作用、運行規律和管理的基礎上，對中國企業獨特的創新之路和中國企業自主創新理論進行了研究，并通過中國產業和企業創新案例來說明其觀點[4]。國內學者趙晶媛在《技術創新管理》中，系統地闡述了技術創新管理的基本理論和內容，論述了技術創新戰略管理、項目管理、過程管理、風險管理和知識產權管理的理論與方法，介紹了企業技術創新的主要模式及其各自特點、技術創新的測度與評估、技術創新能力與培育、技術創新組織與激勵，為技術創新管理者提供一整套的管理方法和實踐操作技巧[5]。國內學者雷家骕、洪軍在編寫的《技術創新管理》中，將技術創新管理分為了四個模塊：第一模塊，是技術創新的基礎理論，包括技術創新的理論基礎、技術創新的模式與發展；第二模塊，是技術創新的實現過程，包括前景性高技術的獲取與破壞性創新、企業的生產及工藝創新、企業創新中的技術整合、企業的市場開拓與服務創新；第三模塊，是企業創新的管理，包括企業的技術創新能力、企業技術創新的戰略管理、企業技術創新的管理要素；第四模塊，是技術創業，包括創新的特殊實現形式———技術創業[6]。國內學者周寄中在《科學技術創新管理》中，先按管理科學的四大管理職能，從計劃、組織、領導和控制對科技創新管理的對象展開論述，依次包括：國家科技計劃、科技創新戰略、科技活動組織、科技創新與成果商業化過程、科技創新的評估控制與激勵，然后，從當今科技創新管理的五個重要方面進行剖析，主要包括：技術轉讓、技術市場和技術中介，智力資本、知識產權與知識管理，科技創新資源配置，產業、企業技術競爭力，以及國家創新系統和科技創新文化[7]。1.2技術創新管理人才培養技術創新管理專業人才培養，應該既包括專門的學位教育，也包括繼續教育和相關培訓等。但是從目前查閱的資料來看，盡管有些地方開展了技術創新管理的培訓，但是由于資料不夠全面和具體，因此，僅通過對專門的學位教育了解一二。設有技術經濟及管理學科專業碩士點的高校網站，僅有中科院大學對技術創新管理培養的目的、要求，以及主要內容等列出[8]。主要講授技術創新管理的研究進展，以理論與實務并重的原則，整合技術、管理和創新政策等知識，培養既熟悉技術又懂管理的高級專門人才。以理論性評價與研討為主，輔以有針對性的案例。學習要求主要有4點：①掌握技術創新管理和創業管理的基本理論知識；②通過案例討論熟悉企業技術創新管理的流程和實踐；③能夠針對企業創新管理過程中的問題進行診斷分析，提出優化和改進建議；④初步具備通過技術創新管理創建新企業及進行創業企業管理的能力。由于其采用的是周寄中老師的《科學技術創新管理》一書作為教材，因此，其教學內容與書中內容保持一致。綜上所述，隨著技術創新備受矚目，技術創新管理也愈發受到重視，但是關于技術創新管理人才培養的研究內容卻還存在著不同的觀點和體系，這自然也體現到了技術創新管理人才培養上。

2涉農產業技術創新管理人才培養的思考

一、課題來源、選題依據

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

摘要：基于文獻計量分析法，對中國資源總庫（CNKI）技術創新審計相關文獻進行分析。通過對樣本文獻的總體趨勢、作者及機構分布、期刊分布、基金分布及關鍵詞分布的定量分析，以及從關鍵詞出發，對樣本文獻的研究內容進行歸納整理、定性分析，對我國技術創新審計相關文獻進行了述評與展望。文章從技術創新審計模型、技術創新審計方法以及技術創新審計概念三個方面進行了論述，從進一步厘清概念、拓寬研究范圍，加強技術創新審計應用研究，完善技術創新審計理論體系、操作規范和評價標準三個層面對我國學者未來的研究方向提出了展望。

關鍵詞：技術創新審計；文獻計量；企業創新；審計技術創新

審計作為管理審計的重要分支，自提出以來，逐漸受到國內外學者的重視。技術創新審計的應用產生于20世紀70年代的英國，理論研究即技術創新審計模型于20世紀80年代由倫敦商學院提出。許多國家的政府、各類民間協會組織或是獨立第三方咨詢公司以技術創新審計為工具，為企業的創新情況提供服務，協助企業創新管理。技術創新審計作為新興的創新管理手段，被越來越多的國家所認可、采納，美國、英國、德國、韓國、印度、馬來西亞等國家均采用不同的審計工具對企業創新情況進行審計，提高了企業的銷售額及創新管理水平，促進了企業創新經濟快速有效發展。英國已經嘗試以政府為主體開展技術創新審計服務。而創新發展一直是我國的重要戰略之一，2005年，創新首次成為國家戰略的重要組成部分，2007年中央提出應提高我國自主創新能力，自此，創新已經貫穿黨和國家發展的一切工作。技術創新審計結合傳統審計的基本方法、專業特點，兼具企業創新的理論基礎，幫助企業識別自身的創新能力、評估創新績效，準確定位企業的創新需求，并提供改進建議，使企業了解創新的同時，幫助企業實現創新能力最大化，是我國創新驅動發展的重要工具之一。然而我國對技術創新審計的理論研究起步較晚，相關研究的文獻數量仍很匱乏，研究進展緩慢，我國目前還沒有任何組織、機構提供技術創新審計服務。本文基于文獻計量方法對我國技術創新審計的理論研究動態及發展進行了梳理，為今后的學者明確研究方向。

1數據來源與研究方法

1.1數據來源。文章數據源來自《中國知識資源總庫》（簡稱CNKI），對期刊庫里的全部期刊，選擇主題為“技術創新”并含“審計”，精確匹配，進行高級檢索，時間截至2019年8月5日，共檢索出論文204篇。經過人工篩選，將與技術創新審計無關的文章，例如“審計技術創新”等對審計技術進行創新的主題文章，進行剔除，最終形成了由40篇文獻構成的基礎研究樣本及24篇核心期刊或CSSCI期刊構成的核心研究樣本。1.2文獻計量分析法。文獻計量分析法最早由Pritchard于1969年提出，運用數學、統計學方法對已發表的文獻進行量性分析。文獻計量分析法的研究對象主要為關鍵詞互引、作者、每年發表的論文數量等外部形式特征，研究重點不在于文獻本身。研究者可以通過該方法了解所研究文獻的總體發展趨勢，也可基于關鍵字等信息的分布做簡單的定性分析，用來揭示相關研究的發展規律，是分析論文研究方向的有效工具。

2文獻計量法下技術創新審計文獻定量分析

一、清潔技術產業風險投資的現狀

(一)風險投資活動剛剛起步,但增長迅速

風險投資進入中國的歷史并不久,清潔技術產業從最初單純的“環保技術”發展到如今包括前端/末端治理在內的新產品綜合服務時間也不長,二者的結合則更晚。目前,清潔技術產業風險投資雖已有成功案例,但整體上還處于起步階段。然而,近年來清潔技術產業風險投資迅猛發展的勢頭卻令人不容輕視,據清科研究中心統計數據顯示[1],2006至2008年中國的清潔技術市場投資年均增長率為67.0%。投資案例數從2007年的20筆激增到2008年的55筆,增長了175.0%;投資金額從2007年的5.90億美元增長為2008年的13.00億美元,同比增長120.3%,也是2006年投資額的178.7%。這些數據表明,即使是在中國風險投資市場受全球經濟危機影響進入調整階段、整體上升趨勢放緩的環境下,即使是在2009年一季度美國風險投資額創12年以來最低的形勢下,中國清潔技術風險投資市場仍保持了逆市增長的態勢,并且增長速度仍在不斷擴大,清科預計2009年全國的清潔技術投資總額將超過20億美元,表現十分搶眼。

(二)風險投資覆蓋行業全面,但相對集中

清科研究中心統計指出,2006-2008年中國清潔技術行業投資覆蓋了九個一級行業,然而九個行業的投資并不是均衡發展,而是相對集中在新能源領域。在投資額上,新能源占了中國清潔技術市場總投資的69.8%,為16.46億美元;在投資案例數量上則占到38.6%,為39筆。隨著全球對新能源市場需求增長以及中國為保護環境而實施的限制措施的出臺,新能源“一枝獨秀”的格局還將繼續得到保持,預計2009年新能源行業的VC/PE投資將由2008年的11.67億增至15億美元。新能源之所以能夠在投資排行榜上持續保持明顯優勢的領先地位,主要受益于中國政府在政策上的一系列推動與刺激。來源于/

(三)風險投資地域分布廣泛,但差異較大

世界上很多成功的產業集群都是通過集群與科技創新的互動而發展起來的，即產業集群借助科技創新而發展的同時，形成了很好的科技創新系統，為科技創新提供了良好的“棲息地”，有力地促進了產業集群的科技創新能力。本文主要是分析了產業集群與技術創新的互動作用，并針對我國產業集群與技術創新的互動發展中存在的一些問題，提出一些建議。當今的高新技術應用提高了各產業技術之間的互相依賴性，要求處于不同技術層的企業和不同產業的企業，以某種形式聯合起來，突破專業技術的限制，互為技術來源和技術應用對象，共同協作，形成適應技術綜合發展的再生存體系。這就促進了產業集群的形成。產業集群有利于技能、信息、技術、技術訣竅和新思想在群落內企業之間的傳播和應用。從而又使高新技術又得到了進一步的發展。

1產業集群的概念

從區域經濟理論的角度看，產業集群的最重要特點是它的地理根植性，即大量的相關產業相互集中在特定的地域范圍內。由于地理位置接近，產業集群內部的競爭自強化機制將在集群內形成“優勝劣汰”的自然選擇機制，刺激企業創新和企業衍生。在產業集群內，大量企業相互集中在一起，既展開激烈的市場競爭，又進行多種形式的合作。如聯合開發新產品，開拓新市場，建立生產供應鏈，由此形成一種既有競爭又有合作的合作競爭機制。這種合作機制的根本特征是互動互助、集體行動。在產業集群內部，許多單個的、與大企業相比毫無競爭力的小企業一旦用發達的區域網絡聯系起來，其表現出來的競爭能力就不再是單個企業的競爭力，而是一種比所有單個企業競爭力簡單疊加起來更加具有優勢的全新的集群競爭力。

2創新的概念

熊彼特（J.A.Schumpeter）在1934年所著的《經濟發展理論》中提出了經濟創新的思想，并認為：不屈不撓的企業家具有挑戰阻力和風險的精神，企業家是創新的主體；創新的內容包括技術創新和制度創新等方面；創新的前提是適宜的社會環境和經濟條件。產業集群環境有利于知識和技術的傳播和擴散。正如巴頓指出：地理上的集中能給企業很大的刺激去進行改革。

3產業集群對技術創新的促進作用

各有關企事業單位：

“十一五”期間，國家發改委將積極推動實施中小企業技術創新工程。總體思路是，全面貫徹落實《國務院關于實施科技規劃綱要，增強自主創新能力的決定》、《國務院關于實施<國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020年）>若干配套政策》、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》，以企業為主體，以市場為導向，以提高中小企業自主創新能力為目標，以建立健全產學研相結合的中小企業創新支持體系，引導中小企業向“專、精、特、新”方向發展為重點，推動中小企業自主創新、聯合創新、引進消化吸收再創新，增強企業競爭力，促進中小企業健康快速發展。為了提高中小企業自主創新能力，規范和加強中小企業擔保服務機構的管理，并幫助相關主管部門與企事業單位及時了解國家最新中小企業自主創新政策，中國企業聯合會培訓中心定于2008年7月25日至29日在**省**市舉辦“提高中小企業自主創新能力”專

題培訓班。請各單位積極組織人員參加，現將有關事項通知如下：

一、培訓內容

（一）國家推進中小企業自主創新的政策

1．結合《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》及配套政策，解

摘要：隨著我國金融體系改革的不斷深化，我國風險投資取得了長足進步?？茖W的風險投資，不僅能夠有效緩解我國企業發展的資金壓力，同時也能夠推動我國金融服務體系的改革和完善。當前企業在運用風險投資方面存在著非常明顯的問題，這些都在一定程度上制約著企業的快速發展。因此，明確企業風險投資中存在的問題應該運用科學的對策。

關鍵詞：風險投資；企業技術創新；影響

在我國金融體系深化改革的過程中，風險投資業已成為企業融資的一種主要模式和渠道?？茖W的風險投資，能夠滿足企業快速發展的資金需求，能夠拓展企業發展的資金來源和渠道，同時還能夠在很大程度上推動企業的技術創新。在社會經濟快速發展的今天，企業技術創新的成效直接關系著企業的長效發展。企業通過運用風險投資，能夠為技術創新贏得充裕的資金，同時還能夠共同分擔風險。特別是在市場經濟激烈競爭的今天，企業技術創新是發展的核心與關鍵，企業只有注重技術創新，才能有效提升企業的發展水平，也才能優化企業的發展效益。

1風險投資背景的差異性

風險投資是一種非常重要的融資手段，能夠滿足企業擴大生產規模、生產線更新、技術創新等多方面的資金需求。隨著我國風險投資的發展，涌現出不同的風險投資機構。這些風險投資機構可能在投資業務辦理等方面存在差異，進而影響企業技術創新的投入程度。風險投資的差異性主要體現在以下兩個方面。

1.1資本背景

一、論文名稱、課題來源、選題依據

論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估,可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業的技術創新決策提供科學的依據,以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下,企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中,企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運,為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢