氣象觀測(cè)的意義范文

導(dǎo)語：如何才能寫好一篇?dú)庀笥^測(cè)的意義，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：地面氣象 觀測(cè) 注意點(diǎn)

中圖分類號(hào)：X820.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）08（b）-0106-01

在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步不斷發(fā)展的過程中地面氣象觀測(cè)工作較以往取得了很大的進(jìn)展，將高科技設(shè)備應(yīng)用于實(shí)際地面氣象觀測(cè)當(dāng)中大大地提升了地面氣象觀測(cè)工作的效率并讓觀測(cè)的準(zhǔn)確性得到了大幅度的提升。即便如此地面氣象觀測(cè)與人工操作因素依然存在著密不可分的聯(lián)系并且基礎(chǔ)性工作還是需要人工去完成，若在人工操作中出現(xiàn)了一定程度的偏差或者出現(xiàn)了疏忽將會(huì)給整個(gè)工作帶來影響并造成氣象觀測(cè)的準(zhǔn)確性降低。因此在地面氣象觀測(cè)工作具體實(shí)施過程中需要對(duì)其中的要點(diǎn)進(jìn)行充分把握并根據(jù)要點(diǎn)落實(shí)相關(guān)工作從而提升地面氣象觀測(cè)工作的實(shí)際成效性，并由此作為日常生產(chǎn)活動(dòng)、工作活動(dòng)的可靠指導(dǎo)。

1 地面氣象觀測(cè)工作當(dāng)中存在的問題及對(duì)策分析

1.1 溫度觀測(cè)問題及對(duì)策

溫度是地面氣象觀測(cè)當(dāng)中的重要指標(biāo)之一，是整個(gè)地面氣象觀測(cè)當(dāng)中的重點(diǎn)。在實(shí)際地面氣象觀測(cè)當(dāng)中通常會(huì)由于溫度表出現(xiàn)問題給觀測(cè)工作帶來影響，當(dāng)然某些氣象站設(shè)備較為全面，給觀測(cè)工作提供了有力的基礎(chǔ)，但是從我國氣象站整體情況來看建設(shè)還有待加強(qiáng)且地面氣象觀測(cè)點(diǎn)眾多也就造成了大型精確設(shè)備不能普及。故此在很多氣象測(cè)量點(diǎn)都是采用液柱測(cè)溫表表來進(jìn)行測(cè)溫工作，但是該儀器在某些情況下會(huì)受到外界條件的干擾。例如在晝夜溫差較大的時(shí)候就有可能造成液柱斷層，在實(shí)際讀取時(shí)一旦出現(xiàn)疏忽就會(huì)直接造成溫度觀測(cè)的精度降低[1]。

為了讓溫度觀測(cè)的準(zhǔn)確性得到保證因此在測(cè)量之前首先要對(duì)溫度表進(jìn)行觀察，若發(fā)現(xiàn)液柱斷層的情況可采用撞擊法進(jìn)行修復(fù)，另外加熱法也具有較好的修復(fù)效果。在不同區(qū)域內(nèi)溫度也會(huì)表現(xiàn)出一定的差異化，所以在具體操作時(shí)要按照規(guī)范流程進(jìn)行從而讓液柱斷層連接。當(dāng)修復(fù)未取得效果時(shí)則需要立即更換，故此需要在觀測(cè)點(diǎn)將備用設(shè)備準(zhǔn)備好，從而讓測(cè)溫工作正常進(jìn)行。

1.2 濕度設(shè)備問題及對(duì)策

濕度設(shè)備對(duì)于環(huán)境具有較強(qiáng)的敏感度，無論是光照還是風(fēng)向以及雨雪等都會(huì)給空氣濕度測(cè)量帶來一定的影響并造成濕度測(cè)量失準(zhǔn)。以毛發(fā)濕度計(jì)為例經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)示數(shù)波動(dòng)的情況，當(dāng)出現(xiàn)此類情況時(shí)就需要與干濕球溫度表進(jìn)行核對(duì)從而判定其是否存在故障。一般造成毛發(fā)濕度計(jì)出現(xiàn)問題的原因是由于毛發(fā)污垢所致，此時(shí)將影響儀器的靈敏度。另外感應(yīng)延遲和機(jī)械故障等也會(huì)對(duì)它造成影響[2]。

對(duì)于上述故障可用干凈毛筆蘸用蒸餾水來進(jìn)行污垢處理，對(duì)于機(jī)械模塊則采用潔凈軟布擦拭。在上述工作完成以后添加油從而對(duì)軸承等關(guān)鍵部位進(jìn)行保護(hù)[3]。另外還要對(duì)筆尖壓力進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，如果出現(xiàn)模塊零件損壞則要立即進(jìn)行更換。

1.3 設(shè)備維護(hù)問題及對(duì)策

相對(duì)于其他測(cè)量設(shè)備，氣象觀測(cè)儀器的測(cè)量精度要求較高，因此需要規(guī)律性的維護(hù)和保養(yǎng)。但是由于氣象環(huán)境的多變性與復(fù)雜性使得相關(guān)觀測(cè)儀器在維護(hù)方面會(huì)受到一定的阻礙，這也給儀器的正常使用壽命帶來了影響。

為了讓儀器設(shè)備維護(hù)取得成效性首先就應(yīng)該要求相關(guān)工作人員充分認(rèn)識(shí)到養(yǎng)護(hù)工作的重要性，將養(yǎng)護(hù)工作落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，同時(shí)建立全面的保養(yǎng)維護(hù)制度并加強(qiáng)制度的執(zhí)行讓維護(hù)工作得以規(guī)范化展開，以此來降低人為故障發(fā)生概率并建立規(guī)范的管理框架。

2 加強(qiáng)地面氣象觀測(cè)工作相關(guān)建議

2.1 做好記錄工作

地面氣象觀測(cè)整體上較為繁瑣，需要對(duì)各類數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析同時(shí)要做好相關(guān)記錄。以夜間雨后露為例，在工作人員值班時(shí)若觀察到少量降雨要先等待，且不要急于記錄，當(dāng)雨停時(shí)將植物水滴進(jìn)行清理，那么在后半夜或清晨觀察到的水珠即為露。在所有記錄工作當(dāng)中先要將干擾因素排除然后再進(jìn)行完整記錄。

2.2 完善觀測(cè)日志

觀測(cè)日志是氣象觀測(cè)人員必須要做好的環(huán)節(jié)之一，氣象觀測(cè)日志供每位觀測(cè)人員參考，因此需要進(jìn)行仔細(xì)記錄。當(dāng)然在記錄日志過程中要落實(shí)好相關(guān)責(zé)任制度，以制度對(duì)員工進(jìn)行約束并讓他們?cè)趯?shí)際工作中可以規(guī)范化操作。

2.3 加強(qiáng)儀器交接工作

在進(jìn)行交接班時(shí)要做好儀器交接工作，在實(shí)際工作過程中要做好儀器檢查，若出現(xiàn)儀器損壞或者故障時(shí)則需要立即進(jìn)行排查，若未得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)將會(huì)直接對(duì)相關(guān)記錄的精確度產(chǎn)生影響。另外還要遏制工作人員之間責(zé)任推諉的情況從而保證交接工作得以順利進(jìn)行[4]。

2.4 完善巡視工作

巡視工作主要是對(duì)地面氣象觀測(cè)設(shè)備進(jìn)行檢查。在巡視工作進(jìn)行過程中要求專業(yè)技術(shù)員對(duì)儀器異常情況進(jìn)行排查并做好詳細(xì)記錄。一旦出現(xiàn)問題則要立即反饋并采取及時(shí)性處理從而避免儀器異常所帶來的負(fù)面影響。將巡視制度落實(shí)好，若工作人員未按照巡視制度來執(zhí)行工作需要立即進(jìn)行處理并以此作為警戒。通過落實(shí)相關(guān)制度來促使每位工作人員強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。

2.5 加強(qiáng)人才培養(yǎng)

從當(dāng)前地面氣象觀測(cè)整體情況來看工作人員的專業(yè)素養(yǎng)以及綜合素質(zhì)參差不齊。從工作性質(zhì)來看地面氣象觀測(cè)工作整體上較為枯燥也容易讓工作人員失去工作積極性。因此管理部門應(yīng)該加強(qiáng)人才培養(yǎng)，除了專業(yè)素養(yǎng)之外還要進(jìn)行職業(yè)操守培養(yǎng)，可定期組織工作交流會(huì)進(jìn)行問題和經(jīng)驗(yàn)探討，提升相關(guān)技能水平，通過系統(tǒng)化的培訓(xùn)來打造一支高專業(yè)水平的氣象監(jiān)測(cè)隊(duì)伍。

3 結(jié)語

地面氣象監(jiān)測(cè)工作繁雜而瑣碎并且會(huì)受到眾多因素的干擾，因此在實(shí)際工作當(dāng)中要對(duì)細(xì)節(jié)問題進(jìn)行充分把握并加強(qiáng)內(nèi)部管理工作，完善管理制度，加大制度執(zhí)行力從而讓相關(guān)工作得以有序開展。宏觀方面相關(guān)管理部門以及政府部門則要加大資金投入并加強(qiáng)設(shè)備建設(shè)，從而提升地面氣象觀測(cè)工作的成效性。

參考文獻(xiàn)

[1] 喬中豐，呂娟.地面氣象觀測(cè)人工站與自動(dòng)站記錄差異簡(jiǎn)析[J].陜西氣象，2009（2）.

[2] 游文芬，曾海云.地面氣象觀測(cè)工作中的一些小技巧[J].氣象研究與應(yīng)用，2009（S1）.

篇2

[關(guān)鍵字] 氣象觀測(cè)儀器 清潔與維措施 淺談

[中圖分類號(hào)] P111 [文獻(xiàn)碼] C [文章編號(hào)] 1000-405X（2013）-1-285-1

氣象工作實(shí)踐表明，要想把由于儀器故障，或者由于不正確的儀器清潔與維護(hù)，造成的影響觀測(cè)氣象的數(shù)據(jù)的因素減少，就必須把氣象儀器的日常清潔與維護(hù)工作做好，從而使氣象資料的準(zhǔn)確性和完整性得到保證。因此說，清潔與維護(hù)氣象儀器，是把氣象預(yù)報(bào)測(cè)報(bào)做好的前提條件。 一些儀器的說明書并沒有全面的介紹清潔與維護(hù)儀器的知識(shí)，再加上很多儀器管理人員也不太了解這方面的知識(shí)，從而導(dǎo)致很多的儀器由于清潔與維護(hù)不當(dāng)，使儀器受到損壞。因此要想把清潔與維護(hù)工作做好，就應(yīng)該首先對(duì)氣象觀測(cè)儀器的使用要求進(jìn)行了解。

1 氣象觀測(cè)儀器的使用要求

氣象觀測(cè)儀器必須要對(duì)以下幾個(gè)方面的要求予以滿足：

（1）儀器需要使測(cè)量的靈敏度和精確度，以及測(cè)量范圍和規(guī)定的儀器時(shí)間常數(shù)得到滿足。

（2）需要長(zhǎng)期保持儀器性能穩(wěn)定，必須要在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的測(cè)量誤差之內(nèi)，使用儀器標(biāo)尺或者其關(guān)系曲線的年變率。

（3）在不同的氣候區(qū)與不同的海拔高度，以及各種復(fù)雜的天氣條件下，儀器都能夠保持良好性能，正常的工作。

（4）儀器要具有合理的結(jié)構(gòu)，良好的單一響應(yīng)性，應(yīng)當(dāng)響應(yīng)靈敏所需要測(cè)量的要素，響應(yīng)微小其他要素。

（5）具有適宜的價(jià)格，簡(jiǎn)便的讀數(shù)，簡(jiǎn)單的維修和清潔工作。因此，儀器的清潔與維護(hù)的是一個(gè)重要的工作內(nèi)容。由于各類儀器與空氣接觸直接或者間接存在，特別是感應(yīng)部分，是最容易積蓄灰塵或者發(fā)生氧化的部位，導(dǎo)致所測(cè)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，嚴(yán)重的影響資料質(zhì)量。為了把儀器的內(nèi)在質(zhì)量提高上來，需要不定期或者定期的清潔與維護(hù)各類儀器。

2 完善氣象觀測(cè)儀器的清潔與維護(hù)制度

為了更好地清潔與維護(hù)氣象觀測(cè)儀器，各個(gè)臺(tái)站要結(jié)合自身的實(shí)際情況和環(huán)境條件，把清潔與維護(hù)氣象觀測(cè)儀器的制度制定出來，并不斷的進(jìn)行完善。同時(shí)要日常儀器維護(hù)與臨時(shí)維護(hù)制度建立起來，并且要進(jìn)行落實(shí)。為了使儀器的整體清潔得到保證，尤其是感應(yīng)表面部分，臺(tái)站的管理人員要及時(shí)進(jìn)行清潔維護(hù)，每天一小掃，每周一大掃，每個(gè)月或者每個(gè)季度要進(jìn)行一次清潔，這是清潔與維護(hù)儀器的一般要求。

3 氣象觀測(cè)儀器的清潔與維護(hù)

3.1 清潔與維護(hù)各種溫度儀器

金屬電阻溫度表、雙金屬片溫度計(jì)、熱敏電阻溫度表、以及玻璃溫度表等，這些是主要的常用的溫度測(cè)量?jī)x器。在清洗之前，要把最高與最低溫度讀數(shù)及時(shí)進(jìn)行讀取，在值班日記上，把詳細(xì)記錄做好 。在清洗箱內(nèi)之前，應(yīng)在備用的百葉箱中，放好儀器，從而使儀器能夠正常地感應(yīng)到外界溫度得到保證。不能用太低或者太高的水溫清洗溫度儀器，否則不利于干濕球溫度標(biāo)示值的變化。清洗不能在觀測(cè)前15分進(jìn)行，清洗可以在正點(diǎn)觀測(cè)之后進(jìn)行，要迅速進(jìn)行清洗。另外清洗要避開日極值的時(shí)段 。把百葉箱清洗完之后，要及時(shí)把溫度表放回百葉箱，放入之前，要用濕毛巾輕輕地擦拭溫度儀器，一定要輕拿輕放。放好溫度儀器后，要對(duì)溫度計(jì)有無斷柱的現(xiàn)象進(jìn)行檢查，是否準(zhǔn)確的放置好最高與最低表的位置，是否調(diào)整好了。

3.2 清潔與維護(hù)蒸發(fā)器

清洗蒸發(fā)器，一般在影響蒸發(fā)比較小的時(shí)段之內(nèi)進(jìn)行，可以在20：00觀測(cè)之后進(jìn)行。 可以用刷子輕輕地刷洗，盡量避免用手把蒸發(fā)桶壓住， 同時(shí)注意換入水的溫度要與原來的水溫比較接近。因?yàn)閷?duì)蒸發(fā)桶進(jìn)行清洗，而改變蒸發(fā)器內(nèi)水的原量，或者余量時(shí)，要在觀測(cè)簿備注欄做好備注。要保持蒸發(fā)器內(nèi)清潔，水質(zhì)要純凈，水色不能有顯著改變。否則要及時(shí)換水，清除水中的雜物。 在容易結(jié)冰氣溫較低的時(shí)候，可以10天左右換一次水。另外，要定期對(duì)蒸發(fā)器是否水平進(jìn)行檢查，高度準(zhǔn)不準(zhǔn)確，是否有漏水現(xiàn)象，如果出現(xiàn)，及時(shí)解決。

3.3 清潔與維護(hù)雨量傳感器

在對(duì)雨量傳感器進(jìn)行清潔之前，要先把傳感器信號(hào)聯(lián)接線斷開。管理人員要對(duì)漏斗通道當(dāng)中是否有碎片，是否有污物堵塞出口和入口，進(jìn)行定期檢查，如果有污物則要小心除去污物，并對(duì)過濾網(wǎng)進(jìn)行清潔。如果有特殊要求，可以使用中性洗滌劑清洗漏斗表面，清洗干凈之后，翻斗的內(nèi)部不要用手去觸摸。

3.4 清潔與維護(hù)水銀氣壓表

水銀氣壓表的精確度比較高，且易損壞 。由于水銀氣壓表中裝有水銀，稍有碰撞泄漏的情況就會(huì)出現(xiàn)。因此，清潔水銀氣壓表的工作比較復(fù)雜， 因此，清洗應(yīng)當(dāng)由個(gè)省市的專業(yè)人員來進(jìn)行。 在保管與移動(dòng)水銀氣壓表的過程當(dāng)中，必須要輕放輕拿，最好是保持豎直狀態(tài)，要倒置的放在皮套中單獨(dú)的存放。為了對(duì)水銀表刻度盤與皮囊受潮腐蝕進(jìn)行防止，要保持存放水銀氣壓表的庫房干燥和清潔，防止損壞儀器。

3.5 清潔與維護(hù)日照計(jì)

要在晚上或陰天的時(shí)候，清潔日照計(jì)，最好在日照紙換下之后 。平時(shí)在換日照紙的瞬間，可能會(huì)有東西進(jìn)入日照筒內(nèi)，可以用鑷子直接夾出或者用鑷子夾住濕棉花卷出。維護(hù)日照計(jì)最好在白天，對(duì)儀器的安裝情況進(jìn)行定期的檢查， 一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正。日出前對(duì)日照計(jì)的小孔，要仔細(xì)檢查。

3.6 清潔與維護(hù)風(fēng)速以及風(fēng)向傳感器

管理人員每年要對(duì)風(fēng)速和風(fēng)向軸承，進(jìn)行目測(cè)檢查一次，把污垢及時(shí)清除；要經(jīng)常對(duì)風(fēng)向標(biāo)和風(fēng)向杯轉(zhuǎn)動(dòng)情況進(jìn)行觀察，及時(shí)處理異常情況；對(duì)風(fēng)桿拉繩是否有松動(dòng)的情況，要經(jīng)常進(jìn)行觀察，一旦出現(xiàn)松動(dòng)，馬上擰緊，然后再對(duì)風(fēng)桿的垂直度進(jìn)行校準(zhǔn)。

3.7 清潔與維護(hù)地溫變送器

管理人員要定期檢查地溫變送器，有異物進(jìn)入觀察箱內(nèi)，及時(shí)清理干凈；同時(shí)對(duì)接地線以及各個(gè)信號(hào)接線等，連接是否牢固，進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)松動(dòng)，則要擰緊。

4 結(jié)語

儀器的清潔與維護(hù)工作，應(yīng)當(dāng)選擇一些技術(shù)素養(yǎng)高和責(zé)任心強(qiáng)的觀測(cè)員來兼任。 兼職清潔與維護(hù)儀器人員，必須要對(duì)現(xiàn)用測(cè)報(bào)儀器的工作原理和性能進(jìn)行掌握，還要懂得一定的電子機(jī)械技術(shù)，及時(shí)解決在定期清潔與維護(hù)儀器，或者發(fā)生故障的時(shí)候的問題，從而使儀器能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)得到保障。

參考文獻(xiàn)

[1]陳建文，馬麗云，吳達(dá)鴻.地面氣象觀測(cè)儀器的清潔與維護(hù)[J].廣東氣象，2009（06）.

[2]張?zhí)烊A，曲楠，謝君，等.基層氣象臺(tái)站氣象儀器的維護(hù)和管理[J].河南氣象，2010（12）.

篇3

關(guān)鍵詞：溫度；濕度；地面氣象

中圖分類號(hào)：P412.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著科技的進(jìn)步，天氣預(yù)報(bào)的手段和技術(shù)都有了很大的發(fā)展，高科技手段在天氣預(yù)報(bào)中的應(yīng)用，使得天氣預(yù)報(bào)的精準(zhǔn)度有了很大的提升，但這些手段的應(yīng)用仍然還離不開人的因素，所以人的經(jīng)驗(yàn)、對(duì)以往眾多數(shù)據(jù)的總結(jié)及數(shù)據(jù)結(jié)論的判斷仍然是其他手段代替不了的，更多的基礎(chǔ)工作還是要?dú)庀蠡镜念A(yù)報(bào)員一條一條具體實(shí)測(cè)得出來的，細(xì)節(jié)決定成敗，在實(shí)測(cè)的過程中，常遇到這樣那樣的小問題，如不加以注意，引起重視，往往會(huì)對(duì)預(yù)報(bào)的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響，本文對(duì)地面觀測(cè)工作常遇到的一些小問題進(jìn)行分析，并給出了相應(yīng)的建議。

1 地面氣象觀測(cè)中常見的設(shè)備問題

1.1 溫度的觀測(cè)問題

地面氣象觀測(cè)中，溫度的測(cè)量是很重要的一項(xiàng)指標(biāo)，也是地面氣象觀測(cè)最為基礎(chǔ)的任務(wù)之一。在日常的觀測(cè)中，常常會(huì)遇到溫度表的故障，雖然現(xiàn)在有更先進(jìn)的測(cè)溫設(shè)備，由于各種因素的制約，比如資金方面的短缺，加上地面觀測(cè)站的數(shù)量眾多，還很難一下把更先進(jìn)的設(shè)備普及到各個(gè)地面觀測(cè)點(diǎn)，所以多數(shù)站點(diǎn)還仍然使用傳統(tǒng)的液柱溫度表，這種溫度表由于由液柱高低提供溫度讀數(shù)，液體受溫度影響較大，特別是一些溫差較大的地方，這種溫度表常常會(huì)出現(xiàn)一些故障，常見的問題就是液柱中斷，如不加以重視，引起注意，很可能造成讀數(shù)和實(shí)際溫度的誤差較大，影響預(yù)報(bào)的準(zhǔn)確性。所以在測(cè)溫過程中，一定要先確認(rèn)溫度表的正常與否，一旦發(fā)現(xiàn)有中斷問題，可以試著用撞擊或加熱的方法進(jìn)行修復(fù)。但是由于各地區(qū)的環(huán)境情況不同，溫度表的故障的修復(fù)往往有很多復(fù)雜情況，操作時(shí)一定要按照操作規(guī)程進(jìn)行，穩(wěn)妥處理，從而使液柱中斷處能很好的連接上。與不能及時(shí)修復(fù)好，要想辦法及時(shí)更換，另外為防止故障出現(xiàn)，要常常配備備用設(shè)備，以防不時(shí)之需，保證測(cè)溫工作的順利進(jìn)行。

1.2 濕度測(cè)量中的故障處理

地面的氣候變化同樣是復(fù)雜多變的，由于風(fēng)向、光照、雨雪等情況，對(duì)于空氣濕度的影響也是十分明顯的，所以在地面觀測(cè)中，濕度的測(cè)量過程也常常會(huì)遇到許多問題，最常見的就是毛發(fā)濕度計(jì)的示值不穩(wěn)定，毛發(fā)濕度計(jì)在測(cè)量過程中，所得數(shù)值與干濕球溫度表查出的相對(duì)濕度比較有時(shí)大有時(shí)小，這時(shí)就要注意是不是毛發(fā)濕度計(jì)出現(xiàn)故障了，一般如果毛發(fā)的性能出了問題、毛發(fā)上面出現(xiàn)了污垢、感應(yīng)延遲、機(jī)械部分故障等都會(huì)造成記數(shù)值時(shí)正時(shí)負(fù)的情況發(fā)生，這時(shí)可以用干凈毛筆沾蒸餾水對(duì)毛發(fā)進(jìn)行清污；用干凈的軟布對(duì)機(jī)械部分進(jìn)行擦拭，然后上油，減少阻力；調(diào)整筆尖壓力到適合的程度；如果檢查發(fā)現(xiàn)軸承磨損要及時(shí)更換。濕度計(jì)的問題還有很多，總之要根據(jù)具體情況，確定故障產(chǎn)生的原因，然后予以排除，保證濕度計(jì)的正常工作，為地面觀測(cè)提供準(zhǔn)確數(shù)值。

1.3 氣象設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和管理的問題

氣象觀測(cè)設(shè)備也同其機(jī)械設(shè)備一樣，也是有使用壽命的，在使用的過程中也要定期進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，操作時(shí)要按照操作規(guī)程規(guī)范使用，這樣才能保證設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，延長(zhǎng)使用壽命，使用觀測(cè)工作有所保障，提供精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)支持。由于氣象觀測(cè)的復(fù)雜性和多變性，設(shè)備的管理和養(yǎng)護(hù)一直是個(gè)難題。所以在設(shè)備的運(yùn)用上，首選要從思想上提高認(rèn)識(shí)，真正把設(shè)備的管理和養(yǎng)護(hù)作為一項(xiàng)工作認(rèn)真落實(shí)，建立嚴(yán)格的操作規(guī)范和使用守則，形成一種制度，認(rèn)真的貫徹到實(shí)際工作中，并建立專人負(fù)責(zé)的管理方式，以條例和制度的形式保證設(shè)備的質(zhì)量及日常使用維護(hù)都能在操作規(guī)程的框架下，減少由于人為因素產(chǎn)生故障的概率。

2 地面氣象測(cè)報(bào)工作中的細(xì)節(jié)管理問題

地面氣象觀測(cè)是一項(xiàng)瑣碎而又要求嚴(yán)格的工作，這就要求工作人員要有高度負(fù)責(zé)的工作熱情和認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度才能把這項(xiàng)工作做好。細(xì)節(jié)決定成敗，地面氣象觀測(cè)，都是由一些基礎(chǔ)的工作組成，每件事都顯得不起眼，但卻又是十分重要的，他既是個(gè)體的又是團(tuán)隊(duì)的，單個(gè)氣象觀測(cè)員的細(xì)節(jié)工作決定著整個(gè)團(tuán)隊(duì)的整體工作成果，只有工作人員心里滿懷熱情，嚴(yán)肅負(fù)責(zé)、愛崗敬業(yè)才能及時(shí)、準(zhǔn)確的采集數(shù)據(jù)和保證工作質(zhì)量，才能高水平地完成各項(xiàng)地面氣象測(cè)報(bào)任務(wù)。

地面氣象測(cè)報(bào)人員最基本的責(zé)任是在觀測(cè)，觀測(cè)時(shí)要專心、認(rèn)真，應(yīng)時(shí)刻注意數(shù)據(jù)的變化并及時(shí)上報(bào)上傳數(shù)據(jù)。值班時(shí)要時(shí)時(shí)觀察電腦屏幕變化和查看數(shù)據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題或者故障，并能在最短的時(shí)間內(nèi)采取有效措施加以排除。

眾所周知，觀測(cè)員在采集第一手原始數(shù)據(jù)時(shí)常會(huì)遇到沙塵暴、冰雹、強(qiáng)雷暴等惡劣天氣，作為觀測(cè)員卻是不能像一般人一樣躲避，通常是要出外進(jìn)行觀測(cè)的。所以難度是可想而知的，這就要求別的工作人員的配合與幫助，大家同心協(xié)力完成繁瑣的觀測(cè)工作。因此，同事間的團(tuán)結(jié)協(xié)作與工作質(zhì)量是密不可分的。

篇4

【關(guān)鍵字】鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)；消防監(jiān)督；體會(huì)

《消防法》明確規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)等單位遵守消防法律、法規(guī)的情況依法進(jìn)行監(jiān)督檢查。”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的消防安全監(jiān)督，特別是易燃易爆或人員密集的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)歷來是消防監(jiān)督的重點(diǎn)，做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的消防監(jiān)督工作，對(duì)保持轄區(qū)火災(zāi)形勢(shì)的穩(wěn)定、提升消防部隊(duì)為民服務(wù)的形象具有非常重要的意義。

一、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)消防工作存在的幾類普遍性的問題

（一）消防管理的主體意識(shí)不強(qiáng)、消防責(zé)任的落實(shí)存在死角。

然而，有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)未從政府“大包大攬”的消防管理模式中轉(zhuǎn)變過來，消防工作的主動(dòng)性差，未按照要求建立健全消防安全管理體系、落實(shí)消防責(zé)任制。有的企業(yè)雖然層層簽訂了消防責(zé)任書，但是停留在紙上，放在文件柜里，導(dǎo)致管理人員及員工對(duì)崗位防火的具體責(zé)任不清楚，對(duì)本崗位的防火措施不明確。據(jù)筆者對(duì)轄區(qū)隨機(jī)抽檢的20家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)行落實(shí)消防責(zé)任制的統(tǒng)計(jì)，全面落實(shí)的僅7家，基本落實(shí)的5家，沒有落實(shí)的8家。上述現(xiàn)狀，嚴(yán)重削弱了企業(yè)的消防管理，為企業(yè)的消防安全埋下了嚴(yán)重的事故隱患。

（二）消防管理手段滯后、缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范化。

在消防監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)，不少的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)想搞好消防工作，關(guān)鍵的問題是不知道怎么進(jìn)行消防管理。消防管理的層次不深，方法簡(jiǎn)單。有的消防管理人員還停留在“看看滅火器、查查煙頭”的水平，沒有將消防管理的內(nèi)容溶入企業(yè)生產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，沒有建立起與生產(chǎn)管理相適應(yīng)的消防管理模式。消防管理的隨意性加大，形成了“節(jié)假日突擊抓，平時(shí)管理胡亂抓”的現(xiàn)象。有的企業(yè)雖然建立了一整套消防管理制度，但是執(zhí)行起來操作性不強(qiáng)、系統(tǒng)性較差，最終使制度流于形式。

（三）消防管理人員及員工的消防素質(zhì)與企業(yè)的發(fā)展不相適應(yīng)。

筆者認(rèn)為，企業(yè)消防工作的好壞關(guān)鍵在“人”。消防管理人員及員工的消防素質(zhì)對(duì)企業(yè)的消防工作來說非常重要。但是，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的消防管理人員存在用工不固定、人員年齡偏大、文化結(jié)構(gòu)普遍偏低等問題；不少企業(yè)的職工流動(dòng)性較大，外來用工多，人員素質(zhì)參差不齊，文化水平普遍較低，消防安全教育和培訓(xùn)制度不落實(shí)，特別是一些火災(zāi)危險(xiǎn)性較大的部位，生產(chǎn)職工崗位防火的素質(zhì)達(dá)不到安全生產(chǎn)的基本要求，對(duì)火災(zāi)的預(yù)防和初期火災(zāi)的撲救十分不利。

（四）消防管理的針對(duì)性不強(qiáng)、自防自救能力提升緩慢。

據(jù)筆者對(duì)轄區(qū)隨機(jī)抽檢的20家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進(jìn)行滅火預(yù)案制定及演練情況的統(tǒng)計(jì)，制定并演練的5家，制定未演練的8家，有7家鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的滅火預(yù)案未制定或制定不全。由此可見，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)對(duì)消防管理的重點(diǎn)不突出，自防自救的能力較差。在消防監(jiān)督檢查中還發(fā)現(xiàn)，不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的消防重點(diǎn)部位確定不準(zhǔn)，重點(diǎn)部位的防火措施不深入、不科學(xué)，甚至于火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)的區(qū)域都劃定不清楚等等。由于消防管理的重點(diǎn)不突出，必要的技防和人防措施不能保證，火災(zāi)危險(xiǎn)性較大的部位的防火管理存在很多薄弱環(huán)節(jié)。

二、做好鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)消防監(jiān)督的幾點(diǎn)建議

（一）多管齊下、全面落實(shí)企業(yè)的消防責(zé)任。

一是要發(fā)揮監(jiān)督職能，公安消防機(jī)構(gòu)要督促鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)從制定落實(shí)消防安全責(zé)任制、劃分消防安全責(zé)任區(qū)、構(gòu)造消防工作責(zé)任鏈入手，明確單位消防安全責(zé)任人和管理歸口部門，細(xì)化分解各級(jí)各類人員職責(zé)，努力形成一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)、環(huán)環(huán)相扣的消防責(zé)任機(jī)制。針對(duì)部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模小、布點(diǎn)分散、沒有主管部門的特點(diǎn)，工商、安監(jiān)、公安、消防等有關(guān)部門要充分發(fā)揮職能作用，切實(shí)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，堅(jiān)持齊抓共管，形成整體合力，全面落實(shí)消防責(zé)任。

（二）以消防培訓(xùn)教育為基礎(chǔ)，提升企業(yè)抵御火災(zāi)的整體能力。

公安消防機(jī)構(gòu)要加大消防宣傳教育培訓(xùn)力度，著力提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和從業(yè)人員的消防安全意識(shí)和自防自救能力。一要切實(shí)抓好企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)主和消防管理人員的消防安全培訓(xùn)，使他們了解基本的消防法律法規(guī)，掌握消防管理的基本常識(shí)，幫助業(yè)主正確處理好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與消防安全的關(guān)系，做到依法經(jīng)營(yíng)，安全生產(chǎn)。其次，對(duì)所有特殊工種人員和新進(jìn)員工，必須堅(jiān)持先培訓(xùn)、再考試，消防培訓(xùn)

格后方可上崗。

（三）統(tǒng)籌兼顧、緊緊抓住鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“兩類場(chǎng)所”的消防監(jiān)督重點(diǎn)。

“兩類場(chǎng)所”是公安消防機(jī)構(gòu)消防監(jiān)督對(duì)象的重中之重，搞好“兩類場(chǎng)所”的消防監(jiān)督，對(duì)遏制惡性火災(zāi)事故、保持轄區(qū)火災(zāi)形勢(shì)的穩(wěn)定具有十分的重要性和緊迫性。第一，要摸清轄區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“兩類場(chǎng)所”的基本情況，結(jié)合當(dāng)前開展的“重大危險(xiǎn)源火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)及危害評(píng)估”工作，在收集基本情況的基礎(chǔ)上分類建檔。第二，要對(duì)轄區(qū)“兩類場(chǎng)所”進(jìn)行火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估分析，掌握基本的防火、滅火措施，篩選消防監(jiān)督的重點(diǎn)及難點(diǎn)。第三，采取靈活有效的監(jiān)督措施，“夜查”和“日常監(jiān)督”相結(jié)合、“普遍檢查”與“專項(xiàng)整治”相結(jié)合，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)“兩類場(chǎng)所”的消防監(jiān)督。第四，要“防消結(jié)合”，防火監(jiān)督人員的防火檢查要與轄區(qū)消防中隊(duì)（或?qū)Ｂ毾狸?duì)）的滅火演練相結(jié)合，探尋重點(diǎn)防火部位的防火、滅火最佳措施，并運(yùn)用到日常的防火工作之中。

篇5

關(guān)鍵詞：正點(diǎn)數(shù)據(jù)維護(hù)；數(shù)據(jù)傳輸；不正常處理；自動(dòng)站維護(hù)

中圖分類號(hào)：P412.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 要注意正點(diǎn)地面測(cè)數(shù)據(jù)維護(hù)中數(shù)據(jù)的正確性和完整性

由于現(xiàn)行OSSMO2004軟件還處于不斷完善過程中，值班員在工作中要注意每個(gè)正點(diǎn)前10min監(jiān)控軟件數(shù)據(jù)的采集情況，通過SAWSS報(bào)警或是通過查看SAWSS工作日志是否有疑誤信息記載，在“正點(diǎn)地面觀測(cè)數(shù)據(jù)維護(hù)”時(shí)對(duì)疑誤數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，并完成“質(zhì)控與數(shù)據(jù)保存”，如果正點(diǎn)時(shí)點(diǎn)擊“正點(diǎn)地面觀測(cè)數(shù)據(jù)維護(hù)”時(shí)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不完整可以點(diǎn)擊補(bǔ)讀工具按鈕，如果還不行可以采用人工卸載方式。為保證正點(diǎn)數(shù)據(jù)的完整性，在日常工作中還應(yīng)注意重啟自動(dòng)站主控微機(jī)時(shí)盡量避開分鐘數(shù)據(jù)及正點(diǎn)數(shù)據(jù)的卸載時(shí)刻。對(duì)軟件對(duì)時(shí)一般也不要在正點(diǎn)后1～2min內(nèi)進(jìn)行，因?yàn)榇藭r(shí)段為采集正點(diǎn)數(shù)據(jù)、形成并傳輸正點(diǎn)數(shù)據(jù)文件的時(shí)間，采集器和主控機(jī)所有程序指令均按規(guī)定時(shí)間執(zhí)行，對(duì)時(shí)不當(dāng)會(huì)造成數(shù)據(jù)文件無法形成和上傳。在非守班時(shí)間的正點(diǎn)長(zhǎng)Z文件應(yīng)在下次定時(shí)觀測(cè)前進(jìn)行檢查，若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常時(shí)，修改后發(fā)送更正數(shù)據(jù)文件。

2 注意各時(shí)次數(shù)據(jù)文件的傳輸是否正常

值班員在工作中要隨時(shí)留意自動(dòng)站監(jiān)控軟件中的“網(wǎng)絡(luò)主通道”和“網(wǎng)絡(luò)輔助通道”指示燈的顏色，綠色表示自動(dòng)氣象站組網(wǎng)與中心站的通訊連接通道是暢通的，紅色則表示連接不暢通，文件不能正常傳輸。同時(shí)在正點(diǎn)前10min要注意通訊組網(wǎng)軟件CNIS是否處于運(yùn)行狀態(tài)，有時(shí)CNIS處于關(guān)閉狀態(tài)時(shí)，即便是實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)卸載正常也會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)的不能正常傳輸。若遇網(wǎng)絡(luò)故障或其他原因?qū)е绿鞖鈭?bào)或加密天氣報(bào)時(shí)次數(shù)據(jù)不能上傳時(shí)，啟動(dòng)備份線路傳輸數(shù)據(jù)文件。當(dāng)遇到主備網(wǎng)絡(luò)均故障時(shí)，導(dǎo)致定時(shí)觀測(cè)時(shí)次（基準(zhǔn)站和基本站的02、05、08、11、14、17、20時(shí)）新長(zhǎng)z文件不能正常傳輸時(shí)，必須啟用電話傳報(bào)將基本氣象要素盡可能完整的傳至上級(jí)氣象信息部門。

3 自動(dòng)站降水記錄不正常的處理

自動(dòng)站有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不正常降水記錄，例如：無降水現(xiàn)象出現(xiàn)了降水量（因螞蟻、風(fēng)、人工調(diào)試等或自動(dòng)站故障）時(shí)，應(yīng)在正點(diǎn)數(shù)據(jù)維護(hù)中刪除該時(shí)段內(nèi)的全部分鐘和小時(shí)降水量，并在值班日記中說明出現(xiàn)降水量的原因。對(duì)于判斷為滯后性的降水（即降水停止之后出現(xiàn)降水量，0.1mm≤R≤0.3mm，且其出現(xiàn)的時(shí)間在降水停止后的2h以內(nèi)，可判斷為滯后性降水），可將該降水量記在降水停止的那分鐘和小時(shí)時(shí)段內(nèi)，這種情況要在備注欄中說明。如果碰到固態(tài)降水或是出現(xiàn)自動(dòng)雨量漏斗阻塞，如果出現(xiàn)自動(dòng)站降水量與人工雨量筒量取的差值百分率與其他正常時(shí)相當(dāng)，可按正常處理。如果自動(dòng)站降水量明顯偏小或是滯后嚴(yán)重，則該時(shí)段內(nèi)的分鐘和小時(shí)雨量都按缺測(cè)處理。如果自動(dòng)站記錄的過程雨量與人工雨量筒觀測(cè)的量存在明顯偏差，自動(dòng)站傳感器故障未能感應(yīng)降水量，如有雨量自記記錄，則該時(shí)段的小時(shí)降水量用雨量自記記錄代替，分鐘降水量按缺測(cè)處理，若無自記雨量該時(shí)段內(nèi)的分鐘與小時(shí)雨量均按缺測(cè)處理。對(duì)于這種分鐘和小時(shí)降水量按缺測(cè)處理時(shí)，在正點(diǎn)數(shù)據(jù)維護(hù)時(shí)用人工量取的降水量代替，并在備注欄中說明。

4 夜間不守班期間WW和W1W2的編發(fā)事項(xiàng)

基準(zhǔn)站和基本站夜間定時(shí)觀測(cè)（23：00、02：00、05：00、08：00）的現(xiàn)在天氣現(xiàn)象WW和過去天氣現(xiàn)象W1W2的編報(bào)時(shí)段不變，期間出現(xiàn)的所有天氣現(xiàn)象按照規(guī)定配合編報(bào)。如果只有一種天氣現(xiàn)象編報(bào)“過去天氣”，而又不能確定它是否占滿過去1h的整個(gè)時(shí)段，按照未占滿處理，編報(bào)該天氣現(xiàn)象，W2編報(bào)0。

5 做好自動(dòng)氣象站的日常維護(hù)

為避免數(shù)據(jù)的異常和丟失做好自動(dòng)站的日常維護(hù)非常重要，值班員應(yīng)養(yǎng)成按時(shí)巡視觀測(cè)場(chǎng)儀器的好習(xí)慣。自動(dòng)站每天的日常巡視包括：檢查微機(jī)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)顯示是否異常，風(fēng)力在一級(jí)以上時(shí)，風(fēng)向、風(fēng)速傳感器轉(zhuǎn)動(dòng)是否靈活，仔細(xì)查看各傳感器是否正常，雨量傳感器漏斗有無堵塞，地溫傳感器埋置是否正確，常規(guī)的人工觀測(cè)儀器是否處于工作狀態(tài)等。只有按時(shí)巡視，認(rèn)真檢查，才能較早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決，確保觀測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。除此之外，還要定期做好傳感器的日常維護(hù)。例如地表溫度傳感器安放是否規(guī)范，安裝時(shí)要求一半暴露在空氣中，一半埋入地下，要經(jīng)常擦試沾附在上面的雨露和雜物。淺層地溫傳感器分別裝入淺層低溫傳感器支架中，并垂直埋入地下，使支架上端面與地表相平。雨后及時(shí)疏松土壤，平整地面。定期檢查淺層地溫和深層地溫傳感器安裝情況等。

6 結(jié)語

隨著我國氣象事業(yè)業(yè)務(wù)體制改革的不斷發(fā)展和所面臨的新需求，對(duì)觀測(cè)員業(yè)務(wù)素質(zhì)要求會(huì)越來越高，工作的重點(diǎn)也會(huì)隨之發(fā)生變化，對(duì)數(shù)據(jù)文件的正確傳輸，以及自動(dòng)站儀器的維護(hù)、儀器的故障發(fā)現(xiàn)和排除將會(huì)是工作的重點(diǎn)，業(yè)務(wù)人員要不斷地學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論水平和實(shí)際操作能力，從而提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

參考文獻(xiàn)

[1] 中國氣象局.地面氣象觀測(cè)規(guī)范[M].北京：氣象出版社，2003.

篇6

一、合理調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入機(jī)構(gòu)投資者參與企業(yè)管理

企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保持在合理的范圍之內(nèi)，即不能過于分散，也不能過于集中。股權(quán)過于分散，容易導(dǎo)致股東缺乏對(duì)于企業(yè)的有效監(jiān)管力度，難以內(nèi)獲得企業(yè)內(nèi)部真實(shí)有效信息，從而使企業(yè)管理者有機(jī)可乘，通過信息不對(duì)稱從中牟利，從而損害股權(quán)所有者及利益相關(guān)者合法權(quán)益。相關(guān)研究表明，控股股東的存在是維護(hù)廣大股東權(quán)益監(jiān)管企業(yè)管理層行為的一種有效形式。但是，企業(yè)股權(quán)并非越集中越好，如果股權(quán)過于集中形成控股股東“一股獨(dú)大”的現(xiàn)象，當(dāng)控股股東面對(duì)自身利益與企業(yè)利益相沖突時(shí)，會(huì)出于維護(hù)自身利益而選擇犧牲企業(yè)利益，從而使企業(yè)的中小股東蒙受損失。實(shí)證研究表明，當(dāng)企業(yè)績(jī)效出于最佳狀態(tài)時(shí)，企業(yè)的第二、第三大股東所持股票比例大約為企業(yè)第一大股東所持股票比例的150%。此時(shí)，企業(yè)股權(quán)相對(duì)集中，同時(shí)控股股東即能制約管理層行為，幾大股東之間又能相互制衡。因此，調(diào)整企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是控制第一大股東與第二、第三大股東的持股比例，避免股權(quán)分散和“一股獨(dú)大”，形成股東對(duì)管理層，股東與股東之間的相互制約的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入機(jī)構(gòu)投資者參與企業(yè)管理，無疑是一種有效方法。機(jī)構(gòu)投資者與普通投資者相比，擁有更專業(yè)的知識(shí)背景，更豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，更強(qiáng)大的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，以及更為理性的投資態(tài)度。機(jī)構(gòu)投資者能夠更有效的制約經(jīng)營(yíng)者行為，維護(hù)相關(guān)者利益，在公司的重大決策中體現(xiàn)自己的意志。機(jī)構(gòu)投資者不僅有利于改善和優(yōu)化投資者的主體結(jié)構(gòu)，有助于對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)行監(jiān)督和控制，更有利于維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，推廣科學(xué)合理的投資理念，遏制投機(jī)行為，促進(jìn)企業(yè)高效、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

二、董事會(huì)充分服務(wù)于利益相關(guān)者，實(shí)現(xiàn)職責(zé)和功能創(chuàng)新

董事會(huì)是在企業(yè)決策上體現(xiàn)集體智慧的機(jī)構(gòu)，而不是在董事長(zhǎng)一人獨(dú)攬大權(quán)發(fā)號(hào)施令的領(lǐng)導(dǎo)下的決策執(zhí)行者。我國企業(yè)治理雖然也強(qiáng)調(diào)董事會(huì)集體決策，但法律上又規(guī)定董事長(zhǎng)是公司的法人代表，承擔(dān)財(cái)產(chǎn)托管的主要責(zé)任，由此形成董事長(zhǎng)比其他董事會(huì)成員承擔(dān)更多的責(zé)任，也因此在董事會(huì)中獲得高于一般董事成員的地位與話語權(quán)。于是，董事會(huì)的職權(quán)變成了董事長(zhǎng)的職權(quán)，這導(dǎo)致在企業(yè)中董事長(zhǎng)獨(dú)斷專行、董事會(huì)智能缺失的情況。可以說，我國現(xiàn)階段存在的很多內(nèi)部人控制情況，同“法人代表”的概念以及董事長(zhǎng)作為大股東的代表負(fù)責(zé)董事會(huì)的組成和召集的現(xiàn)實(shí)情況是有很大關(guān)系的。關(guān)于董事會(huì)的責(zé)任以及董事會(huì)對(duì)誰負(fù)責(zé)的問題，是目前爭(zhēng)議比較大的問題。董事會(huì)的責(zé)任主要是管理的責(zé)任和忠誠的責(zé)任。對(duì)于董事會(huì)的管理責(zé)任，各方已達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為董事會(huì)決策時(shí)必須充分考慮各方面的問題，盡可能聽取利益相關(guān)者的核心訴求，并作出最優(yōu)決策。關(guān)于董事會(huì)的忠誠責(zé)任，目前分歧較大，“股東至上”認(rèn)為董事會(huì)的忠誠責(zé)任是對(duì)股東絕對(duì)忠誠，不懈地維護(hù)股東的利益。筆者認(rèn)為，董事會(huì)的責(zé)任應(yīng)該是針對(duì)公司剩余索取權(quán)的擁有者，而公司剩余索取權(quán)的擁有者是狀態(tài)依存的，既可以是股東，也可以是其他的資源提供者，因而董事會(huì)要對(duì)所有的利益相關(guān)者負(fù)責(zé)。要實(shí)現(xiàn)董事會(huì)為利益相關(guān)者服務(wù)，就必須使董事會(huì)的職責(zé)和功能創(chuàng)新，目前較為可行的選擇便是規(guī)范董事會(huì)人員構(gòu)成，約束董事長(zhǎng)全力，充分發(fā)揮各個(gè)董事會(huì)成員的作用，群策群力齊心協(xié)力推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

三、引入優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)，推行企業(yè)經(jīng)理職業(yè)化建設(shè)

職業(yè)經(jīng)理人是專門從事企業(yè)高層管理的中堅(jiān)人才，具體而言就是具備良好的品德和職業(yè)素養(yǎng)，能夠運(yùn)用所掌握的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)以及所具備的經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的綜合領(lǐng)導(dǎo)能力和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)并承擔(dān)企業(yè)資產(chǎn)保值增值責(zé)任，經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)突出的職業(yè)化的企業(yè)中高層經(jīng)營(yíng)管理人員。經(jīng)理人最重要的使命就是經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)，使其獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。所以對(duì)職業(yè)經(jīng)理人有其獨(dú)特的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、就業(yè)方式和利益要求，其報(bào)酬及社會(huì)地位的高低取決于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞，他們必須承擔(dān)經(jīng)營(yíng)失敗后的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。職業(yè)經(jīng)理人在中國還是一個(gè)新興職業(yè)，中國目前還沒有成熟的職業(yè)經(jīng)理人社會(huì)管理體系。無論是職業(yè)經(jīng)理人本身、社會(huì)管理機(jī)能還是雇傭企業(yè)，都缺乏西方社會(huì)那種對(duì)待職業(yè)經(jīng)理人的正確態(tài)度。縱觀職業(yè)經(jīng)理人的現(xiàn)狀，水平還參差不齊，存在魚目混珠的現(xiàn)象。可以看到，職業(yè)經(jīng)理人正處在一個(gè)需完善階段，需要企業(yè)給職業(yè)經(jīng)理人提供一個(gè)寬松的舞臺(tái)。只有在投資者和職業(yè)經(jīng)理人彼此真誠合作，成為魚水關(guān)系而不是油水關(guān)系，是重用而不是利用的時(shí)候，企業(yè)才能真正做大做強(qiáng)，而職業(yè)經(jīng)理人才能充分發(fā)揮其自身的價(jià)值與魅力。經(jīng)理人的職業(yè)化，必須將經(jīng)理人的利益與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效結(jié)合起來，將他們的命運(yùn)與企業(yè)的生死存亡聯(lián)結(jié)起來，從而形成同舟共濟(jì)、榮辱與共的關(guān)系格局。

篇7

關(guān)鍵詞：致敏藥物；糾紛；皮膚過敏試驗(yàn)；皮試操作指南；皮試圖章

致敏藥物是指在用該藥前必須做皮試或經(jīng)過判斷后決定是否該做皮試的這類藥物。為了避免此類糾紛的再次發(fā)生，本文采用回顧性分析方法，對(duì)2013年12月～2015年11月25起糾紛進(jìn)行原因分析，針對(duì)原因探討對(duì)策。報(bào)告如下。

1 資料與方法

1.1一般資料 我院輸液室是門診輸液與急診輸液相結(jié)合的部門，配有護(hù)士12名，接待輸液患者約250人次/d，平均接待皮試相關(guān)患者約130人/d。

1.2方法 回顧2013年12月～2015年11月間發(fā)生的25起致敏藥物相關(guān)的醫(yī)療糾紛案例，對(duì)糾紛原因歸納分類。導(dǎo)致糾紛的原因分別是：詢問過敏史后需患者或家屬簽名所致的糾紛、皮試陽性需要更換藥物的糾紛、藥物免做皮試或皮試陰性而患者輸注后發(fā)生輸液反應(yīng)的糾紛、護(hù)士詢問方法及溝通不當(dāng)引起的糾紛。皮膚過敏試驗(yàn)是指某些藥物在臨床使用過程中容易發(fā)生過敏反應(yīng)，為了防止過敏反應(yīng)的發(fā)生，而規(guī)定此類藥物在使用前需要做皮膚敏感試驗(yàn)，簡(jiǎn)稱皮試。皮試陰性的藥物可以給患者使用，皮試陽性則禁止使用。

2 結(jié)果

2013年12月～2015年11月，我院輸液室因致敏藥物相關(guān)的醫(yī)療糾紛發(fā)生25例，具體原因、例數(shù)見表1。

3 討論

3.1 25起醫(yī)療糾紛的原因分析

3.1.1患者或家屬拒絕皮試前簽名確認(rèn) 患者在做皮試前，護(hù)士要詢問其過敏史，確認(rèn)無誤后要求患者或家屬在病歷上簽名確認(rèn)。而護(hù)士因?yàn)榛颊呶春灻_認(rèn)而無法為其做皮試，導(dǎo)致糾紛發(fā)生。

3.1.2患者不認(rèn)同皮試陽性的結(jié)果 因不同時(shí)段或患者體質(zhì)的不同，同一機(jī)體對(duì)藥物的反應(yīng)也不同，再加上同一藥物批號(hào)不同，都會(huì)導(dǎo)致皮試陽性情況的發(fā)生。但部分患者對(duì)自己常用的藥物皮試陽性結(jié)果表示不認(rèn)同。其它由于消毒液的原因，皮試假陽性明顯增加，胡鳳華、李淑華等報(bào)道破傷風(fēng)抗毒素皮試用75%酒精消毒液消毒皮膚，可致皮試假陽性率升高。張?jiān)茍?bào)道青霉素皮試用75%酒精為消毒液容易導(dǎo)致皮試假陽性，陸偉偉等報(bào)道兩種消毒方法對(duì)青霉素皮試結(jié)果有明顯的影響。多種原因?qū)е缕ぴ囮栃月试龈撸糠只颊咭驗(yàn)殚L(zhǎng)期使用同類藥物而不認(rèn)同該藥皮試陽性的結(jié)果，拒絕更換藥物，導(dǎo)致糾紛發(fā)生。

3.1.3藥物免做皮試或皮試結(jié)果陰性而患者輸注后發(fā)生過敏反應(yīng) 蔣金蓮認(rèn)為藥物過敏反應(yīng)發(fā)生原因與藥物種類及患者過敏體質(zhì)、遺傳因素、變態(tài)反應(yīng)閾值和藥物皮試假陰性反應(yīng)有關(guān)。

3.1.4皮試收費(fèi)、皮試注釋與皮試操作指南未同步執(zhí)行 針對(duì)皮試藥物眾多，無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況下，我院藥劑科自2014年7月起規(guī)范皮試標(biāo)準(zhǔn)，出臺(tái)了皮試操作指南，明確了必須做青霉素皮試、必須做原液皮試、在符合一定的情況下免做皮試的標(biāo)準(zhǔn)：如患者無食物、藥物過敏史、無哮喘病史、非過敏體質(zhì)，患者就可以免做醫(yī)院規(guī)定的相關(guān)藥物的皮試。

3.1.5護(hù)士溝通不到位 在發(fā)生的25例醫(yī)療糾紛中，6例糾紛與護(hù)士的溝通不當(dāng)有關(guān)，護(hù)士在詢問患者過敏史后，沒有任何解釋或說明，直接叫患者或家屬簽名，導(dǎo)致糾紛發(fā)生。

3.2對(duì)策

3.2.1針對(duì)患者或家屬皮試前拒絕簽名確認(rèn)的情況，自2014年7月，我科設(shè)計(jì)了皮試圖章：包括皮試詢問章、皮試陰性章、皮試陽性章、免做皮試的圖章。并報(bào)請(qǐng)護(hù)理部、醫(yī)務(wù)部同意，均以醫(yī)院的名義刻制食物過敏史、藥物過敏史、哮喘病史、皮試陽性史、過敏體質(zhì)的詢問圖章，以代替手工書寫，一則減少護(hù)士工作量、二則增加了詢問的權(quán)威性。自皮試圖章推廣臨床使用后，僅發(fā)生1例患者拒絕簽名的情況，此患者主要由于就醫(yī)過程復(fù)雜，對(duì)醫(yī)院產(chǎn)生抵觸情緒所致。

3.2.2針對(duì)皮試假陽性發(fā)生的情況，結(jié)合許多文獻(xiàn)報(bào)道，科室進(jìn)行臨床試驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)：用75%酒精作為皮試消毒液容易發(fā)生皮試假陽性，在科室改用PVP-I作為皮試消毒液后，皮試陽性率明顯下降。

3.2.3針對(duì)免做皮試或皮試陰性輸注后發(fā)生過敏反應(yīng)的現(xiàn)象，護(hù)理對(duì)策為藥物皮試前護(hù)士向患者做好相關(guān)內(nèi)容的詢問及告知，認(rèn)真實(shí)施藥物皮內(nèi)試驗(yàn)，輸入藥液期間嚴(yán)密觀察，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理變態(tài)反應(yīng)。醫(yī)院護(hù)理部、藥劑科、醫(yī)務(wù)部聯(lián)合皮試溫馨告知：①皮試結(jié)果陰性，但藥物注射過程中仍可能發(fā)生過敏反應(yīng)；②皮試類藥物連續(xù)使用過程中，也可能發(fā)生遲發(fā)性過敏反應(yīng)；③免做皮試的藥物，給藥過程中也可能發(fā)生過敏反應(yīng)。并制作成圖片懸掛于輸液室墻上；科室同時(shí)推出藥物注射溫馨告知，護(hù)士在接藥及注射前詢問患者以避免空腹等措施實(shí)施后，未發(fā)生因免做皮試發(fā)生藥物輸液反應(yīng)相關(guān)的糾紛。

3.2.4針對(duì)皮試收費(fèi)、皮試注釋與皮試操作指南未同步執(zhí)行的現(xiàn)狀，考慮到我院門診量大，收費(fèi)排隊(duì)浪費(fèi)時(shí)間等原因，免做皮試的藥物仍常規(guī)收費(fèi)，在護(hù)士詢問符合免做皮試的條件后，由護(hù)士填寫退費(fèi)單，到急診收費(fèi)窗口退費(fèi)；IT中心、藥房也積極配合協(xié)作，及時(shí)調(diào)整藥物注射單的注，藥物注射單注明：藥物前打三角形符號(hào)的藥物必須由護(hù)士判斷是否做皮試。

3.2.5針對(duì)因護(hù)士溝通不到位而引起的糾紛，科室規(guī)范詢問程序；對(duì)于護(hù)士皮試類藥物知識(shí)欠缺而導(dǎo)致溝通不暢的情況，科室利用每天晨會(huì)、每月科務(wù)會(huì)議對(duì)全科護(hù)士進(jìn)行培訓(xùn)，加強(qiáng)溝通交流能力。針對(duì)患者有皮試陽性史而護(hù)士拒絕做皮試引起的糾紛，科室進(jìn)行積極的探討：認(rèn)為發(fā)現(xiàn)有此類情況時(shí)首先應(yīng)當(dāng)著患者的面與醫(yī)生聯(lián)系，與醫(yī)生達(dá)成共識(shí)，確定該藥不能再做皮試[1-3]。

4 結(jié)論

自醫(yī)院規(guī)范皮試操作標(biāo)準(zhǔn)，刻制過敏詢問圖章并使用臨床，出臺(tái)皮試溫馨告知并懸掛在輸液大廳墻上，配合接藥時(shí)及注射前的相關(guān)宣教，改變皮試消毒液以減少皮試假陽性的發(fā)生，加強(qiáng)護(hù)患溝通，完善醫(yī)院流程等措施后，2015年4月～11月僅發(fā)生因皮試前確認(rèn)過敏史而需患者簽名的糾紛1例。

針對(duì)目前臨床大量使用的致敏類藥物，臨床護(hù)士應(yīng)嚴(yán)格按照醫(yī)院皮試操作指南執(zhí)行，規(guī)范操作流程，積極總結(jié)糾紛發(fā)生的原因，及時(shí)提出預(yù)防措施并實(shí)施，確保患者的安全，杜絕相關(guān)醫(yī)療糾紛的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊超美.藥物性皮炎80例臨床分析[J].中國現(xiàn)代醫(yī)生，2010，48（31）：113-114.

篇8

關(guān)鍵詞：骨科手術(shù)；醫(yī)護(hù)配合；相關(guān)因素；處理對(duì)策

隨著現(xiàn)代手術(shù)技術(shù)的不斷發(fā)展，及患者和家屬對(duì)手術(shù)效果的認(rèn)可，越來越多的疾病采用手術(shù)治療，在手術(shù)過程中，醫(yī)師和護(hù)理人員的良好配合是手術(shù)成功的關(guān)鍵因素之一，就骨科手術(shù)而言，專業(yè)性較強(qiáng)，手術(shù)時(shí)間較長(zhǎng)，儀器不斷的更新，對(duì)手術(shù)室護(hù)理人員的整體素質(zhì)和專業(yè)水平要求越來越高，促使手術(shù)室護(hù)理人員向高度專業(yè)化和一專多能方向發(fā)展，確保護(hù)理人員在圍手術(shù)期與醫(yī)生良好的配合，確保手術(shù)的順利完成[1]。本文研究在骨科手術(shù)中影響醫(yī)護(hù)默契配合的因素及有效的處理方法，現(xiàn)將具體方法報(bào)告如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 選取我院骨科手術(shù)醫(yī)師36例，其中主任醫(yī)師5例，副主任醫(yī)師11例，主治醫(yī)師20例，開展的手術(shù)多為上臂骨折、下肢骨折、軀干脊柱骨折及手足部位的骨折、踝關(guān)節(jié)骨折及各部位的損傷等，對(duì)全部手術(shù)醫(yī)師進(jìn)行問卷調(diào)查，分析影響手術(shù)中醫(yī)護(hù)默契配合的因素及處理對(duì)策，及對(duì)護(hù)理人員的滿意度情況。

1.2 方法 ①技術(shù)配合：護(hù)理人員要不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平，熟悉骨科手術(shù)的過程，加強(qiáng)與手術(shù)醫(yī)師的溝通，提高醫(yī)師對(duì)手術(shù)室護(hù)理人員工作的滿意度；②規(guī)章制度因素：手術(shù)室是醫(yī)院的重點(diǎn)科室，規(guī)章制度制定較為嚴(yán)格，日常工作中經(jīng)常對(duì)護(hù)理人員進(jìn)行培訓(xùn)，手術(shù)醫(yī)師在這方面比較欠缺，不能嚴(yán)格遵守或搞特殊化[2]，可導(dǎo)致醫(yī)護(hù)矛盾，護(hù)理人員應(yīng)多與醫(yī)師溝通，及時(shí)告知規(guī)章制度的重要性，提高意識(shí)，保證醫(yī)護(hù)的密切配合；③管理因素：護(hù)理人員應(yīng)施行三級(jí)管理制度，即護(hù)士長(zhǎng)、專科組長(zhǎng)、護(hù)理人員，定期組織開會(huì)，了解手術(shù)過程中存在的問題，同時(shí)提出解決方案，按時(shí)發(fā)放滿意度調(diào)查表，向手術(shù)醫(yī)師征求意見，認(rèn)真分析問題，制定切實(shí)可靠的改進(jìn)措施[3]，同時(shí)也能提高患者對(duì)護(hù)理人員的滿意度，利于手術(shù)室工作的開展；④術(shù)前準(zhǔn)備工作：護(hù)理人員在接到手術(shù)通知單后，根據(jù)手術(shù)部位及麻醉方式準(zhǔn)備好手術(shù)器械，與手術(shù)醫(yī)師認(rèn)真溝通，詳細(xì)詢問手術(shù)的具體方法，了解手術(shù)操作步驟，醫(yī)師的工作習(xí)慣[4]，到病區(qū)向患者進(jìn)行術(shù)前宣教工作，詳細(xì)講解手術(shù)的方式及配合方法，消除患者的顧慮，促進(jìn)醫(yī)護(hù)工作在術(shù)中的合理安排，利于手術(shù)順利進(jìn)行；⑤術(shù)中的有效配合：護(hù)理人員在術(shù)中正確理解醫(yī)師的意思，正確傳遞物品，做到主動(dòng)迅速，保持手術(shù)物品整潔，發(fā)生意外時(shí)保持冷靜，積極配合醫(yī)師進(jìn)行搶救工作；⑥加強(qiáng)護(hù)理人員的責(zé)任心：術(shù)后醫(yī)護(hù)人員共同清點(diǎn)手術(shù)器械、物品、紗布等的數(shù)量，共同核對(duì)無誤后方可關(guān)閉切口，醫(yī)護(hù)人員要相互監(jiān)督，確保手術(shù)的安全，術(shù)后護(hù)理人員還需配合麻醉師做好患者的蘇醒工作，防止患者躁動(dòng)墜床，待麻醉清醒后將患者護(hù)送回病房，交待好術(shù)后注意事項(xiàng)[5]；⑦護(hù)理人員的素質(zhì)：護(hù)理人員應(yīng)不斷提高自身修養(yǎng)，在人際關(guān)系方面應(yīng)注意，注意自身的言行、舉止等，這些因素都會(huì)影響到醫(yī)護(hù)關(guān)系；⑧定期組織培訓(xùn)：護(hù)士長(zhǎng)要定期組織護(hù)理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平，需要多學(xué)習(xí)骨科的相關(guān)知識(shí)，利于在日常手術(shù)中配合醫(yī)師，提高醫(yī)師對(duì)護(hù)理工作的認(rèn)可，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平，取得患者的信任。

1.3 調(diào)查方法[6]：通過問卷調(diào)查方式對(duì)手術(shù)室護(hù)理人員的工作情況進(jìn)行滿意度測(cè)評(píng)，每次術(shù)后向醫(yī)師發(fā)放調(diào)查問卷，共100份，全部為有效問卷，主要內(nèi)容包括手術(shù)用品的準(zhǔn)備、手術(shù)器械的傳遞、手術(shù)配合情況、儀器保管、對(duì)患者態(tài)度、術(shù)后訪視等，分為非常滿意、滿意、不滿意三項(xiàng)。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法 采用SPSS11.5軟件包對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)數(shù)資料采用X2檢驗(yàn)，以百分率表示，計(jì)量資料采用t檢驗(yàn)，以（ ）表示。P

篇9

論文關(guān)鍵詞：醫(yī)學(xué)畢業(yè)生；擇業(yè)；調(diào)查

論文摘要：近幾年醫(yī)療就業(yè)市場(chǎng)極度地不景氣，供需矛盾日益加大，表現(xiàn)為用人單位對(duì)畢業(yè)生的高學(xué)歷要求和畢業(yè)生對(duì)用人單位的高期望值之間的矛盾、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)過于激烈和偏遠(yuǎn)地區(qū)人才稀缺之間的矛盾、非公有制醫(yī)院招人不足和國有醫(yī)療單位人才過剩之間的矛盾，可以說醫(yī)學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。為此，我們進(jìn)行了畢業(yè)生的擇業(yè)行為及意向調(diào)查，并就如何做好醫(yī)學(xué)畢業(yè)生就業(yè)工作提出對(duì)策。

“市場(chǎng)導(dǎo)向，政府調(diào)控，學(xué)校推薦，畢業(yè)生和用人單位雙向選擇、自主擇業(yè)”是當(dāng)今大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)的基本模式。醫(yī)學(xué)畢業(yè)生由于專業(yè)的特點(diǎn)，較其他專業(yè)的畢業(yè)生就業(yè)選擇面窄。為了準(zhǔn)確、詳盡地掌握醫(yī)學(xué)畢業(yè)生就業(yè)的真實(shí)想法，進(jìn)而開展更有針對(duì)性的就業(yè)指導(dǎo)工作，我們對(duì)沈陽醫(yī)學(xué)院2005屆臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)生擇業(yè)行為及其意向進(jìn)行了調(diào)查，并提出就業(yè)指導(dǎo)工作對(duì)策。

一、調(diào)查內(nèi)容與方法

本調(diào)查所用資料均來源于實(shí)地調(diào)查結(jié)果。資料收集包括兩個(gè)方面：一是通過學(xué)生自填問卷來收集定量資料；二是通過座談會(huì)、個(gè)別訪談獲得定性資料。其中以定量資料的收集為主。

此次問卷調(diào)查的題目是課題組成員在閱讀大量有關(guān)就業(yè)指導(dǎo)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，參考國家教育部“關(guān)于高校畢業(yè)生擇業(yè)行為及其意向的調(diào)查”問卷設(shè)計(jì)的。本調(diào)查因采取無記名形式，所以問卷的結(jié)果基本真實(shí)可靠。

二、調(diào)查結(jié)果及分析

本次調(diào)查發(fā)出問卷403份，回收問卷403份，回收率為100％。其中有效問卷392份，有效率為97．27％。

(一)擇業(yè)心態(tài)

調(diào)查結(jié)果顯示，44．58％的學(xué)生對(duì)自己的就業(yè)前景不樂觀，40．36％的學(xué)生對(duì)就業(yè)前景持一般態(tài)度，只有12．85％的學(xué)生持樂觀態(tài)度，還有2．21％的學(xué)生對(duì)就業(yè)前景不清楚。由于臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)主要是為社會(huì)培養(yǎng)醫(yī)務(wù)人員，畢業(yè)生的就業(yè)方向相對(duì)單一，且近幾年醫(yī)療就業(yè)市場(chǎng)極度地不景氣，一方面是大中城市人才飽和，畢業(yè)生都想往里擠，另一方面是小城鎮(zhèn)、廣大農(nóng)村基層、邊遠(yuǎn)山區(qū)缺醫(yī)少藥，醫(yī)療人員素質(zhì)低下，畢業(yè)生又不想去，所以對(duì)醫(yī)學(xué)畢業(yè)生來說“皇帝女兒不愁嫁”的時(shí)代已成為歷史。因此，調(diào)查的結(jié)果是大部分學(xué)生感到就業(yè)前途渺茫。但是，調(diào)查也顯示，對(duì)于畢業(yè)生前景持樂觀態(tài)度的畢業(yè)生也占相當(dāng)一部分，在嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)面前，還能有一成以上的畢業(yè)生樂觀面對(duì)，其原因可能在于兩個(gè)方面，要么是對(duì)自身能力有自信，要么是家庭或社會(huì)關(guān)系起作用。

在問到“你個(gè)人就業(yè)的主要目的是什么”(最多可選擇兩項(xiàng))時(shí)，41．14％的學(xué)生選擇為使自身價(jià)值得到社會(huì)承認(rèn)，24．96％的學(xué)生選擇為生計(jì)的需要，32．33％的學(xué)生選擇為享受高水平的物質(zhì)生活，19．68％的學(xué)生選擇為充分發(fā)展自己的興趣愛好，l0．84％的學(xué)生選擇為社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)，24．7％的學(xué)生選擇為施展能力和完善人格，8．43％的學(xué)生選擇為成名成家或提高社會(huì)地位，12．85％的學(xué)生選擇為建立家庭奠定基礎(chǔ)。

總體看，我院大學(xué)生擇業(yè)心態(tài)呈多元化趨勢(shì)，但有兩個(gè)突出的特點(diǎn)，一是注重個(gè)人才能的發(fā)揮和個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，二是對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求。這是因?yàn)殡S著我國改革開放的深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立，人們已越來越習(xí)慣于以經(jīng)濟(jì)利益作為衡量個(gè)人價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，追求個(gè)人發(fā)展就是要最大限度地發(fā)揮自己所學(xué)、發(fā)展自己的愛好，取得最優(yōu)的成果，而要做到這一點(diǎn)，就要尋求能最大限度地發(fā)揮自己才干的地方，只有到這些地方就業(yè)才能取得自己人生道路上最好的成果。

(二)就業(yè)意向

根據(jù)調(diào)查，對(duì)“開始有了明確的職業(yè)意向是在什么時(shí)候”這一問題，50％的學(xué)生選擇在大學(xué)期間，7．13％的學(xué)生選擇大學(xué)畢業(yè)時(shí)，1．81％的學(xué)生選擇上研究生期間，41．06％的學(xué)生選擇在上大學(xué)之前。這說明盡管大部分同學(xué)感到就業(yè)前途渺茫，但他們?cè)缇陀辛司蜆I(yè)心理準(zhǔn)備。對(duì)“你期望的月薪是多少”這一問題，49．67％的學(xué)生選擇800—1000元／月。這可能是通過就業(yè)指導(dǎo)，學(xué)生們就業(yè)觀念在逐步轉(zhuǎn)變，許多畢業(yè)生不再把目光盯在高薪水的好職位上，而是有了多樣性的選擇，這就使得可供選擇的崗位數(shù)量增加，一定程度上緩解了就業(yè)壓力。

從表1可以看出，一方面，醫(yī)學(xué)畢業(yè)生在擇業(yè)過程中，對(duì)工作單位的地理位置選擇相對(duì)集中，好多畢業(yè)生只盯著大中城市、大醫(yī)院，這與我國基層醫(yī)療單位對(duì)醫(yī)學(xué)人才的需求恰恰是背道而馳的；另一方面，市場(chǎng)的平等觀念和多元化的價(jià)值取向，為社會(huì)職業(yè)進(jìn)行了重新的定位，很多畢業(yè)生愿意到三資企業(yè)、民營(yíng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)、私人醫(yī)院就業(yè)。調(diào)查中有相當(dāng)一部分學(xué)生認(rèn)為工作應(yīng)以事業(yè)為重，工作地點(diǎn)、單位性質(zhì)都無所謂，但還是有相當(dāng)多的學(xué)生死盯著大城市、大醫(yī)院不放，希望到國企就業(yè)的畢業(yè)生比例大大降低，而選擇到三資、民營(yíng)、私營(yíng)醫(yī)療單位的畢業(yè)生比例有所增加。過去畢業(yè)生在擇業(yè)中求穩(wěn)，現(xiàn)在更注重個(gè)人的發(fā)展空間，更注重通過在不同的領(lǐng)域里為社會(huì)做貢獻(xiàn)來實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，為自己爭(zhēng)得社會(huì)地位。

對(duì)于畢業(yè)后理想或希望從事的職業(yè)(或工作崗位)是哪類工作，57．63％的學(xué)生都選擇了醫(yī)生(含實(shí)習(xí)醫(yī)生)，這說明，盡管醫(yī)學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難是不爭(zhēng)的事實(shí)，但畢業(yè)生的專業(yè)思想還很穩(wěn)定，都愿意從事自己所學(xué)的專業(yè)。

(三)影響因素

從表2可以看出，學(xué)生對(duì)個(gè)人的實(shí)際能力非常看重，這也是多年來思想政治教育的一個(gè)亮點(diǎn)，說明我國素質(zhì)教育的理念已經(jīng)在學(xué)生身上產(chǎn)生了積極向上的作用。醫(yī)學(xué)是一門對(duì)專業(yè)技能要求非常高的學(xué)科，醫(yī)療單位在選擇畢業(yè)生時(shí)十分重視個(gè)人的實(shí)際能力，尤其是實(shí)踐能力、外語和計(jì)算機(jī)水平。其實(shí)求職的過程是一個(gè)考察大學(xué)生全面素質(zhì)的過程，全面素質(zhì)作為人才市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)要素已越來越被廣大學(xué)生所認(rèn)同，這緣于用人單位求才的動(dòng)力、人才競(jìng)爭(zhēng)的壓力和社會(huì)發(fā)展的需要。

一方面，醫(yī)療體制的改革，醫(yī)療單位人員結(jié)構(gòu)的調(diào)整，對(duì)醫(yī)學(xué)畢業(yè)生提出了更高的要求，例如，用人單位普遍采用的對(duì)醫(yī)學(xué)畢業(yè)生英語要求達(dá)到四級(jí)、計(jì)算機(jī)達(dá)到二級(jí)以上的要求，以及要求既有較高醫(yī)學(xué)專業(yè)知識(shí)，又在文藝、體育、文采方面有專長(zhǎng)等一專多能綜合素質(zhì)的要求，都給醫(yī)學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)增加了新的困難。同時(shí)，也對(duì)醫(yī)學(xué)專業(yè)畢業(yè)生提出了新的要求和挑戰(zhàn)。因此畢業(yè)生只有努力提高自己的綜合素質(zhì)，加強(qiáng)組織能力、社交能力、理論與臨床實(shí)踐相結(jié)合等綜合能力的培養(yǎng)，使自己成為綜合素質(zhì)高、專業(yè)素質(zhì)扎實(shí)的復(fù)合型人才，才能滿足越來越“挑剔”的用人單位的要求。

但另一方面也給我們敲響了警鐘，有五成以上的學(xué)生認(rèn)為“家庭背景”、“社會(huì)關(guān)系”是尋求一份理想工作的主要因素，自身能力方面排在其后，這說明在就業(yè)政策、制度方面不夠完善，就業(yè)市場(chǎng)尚未發(fā)育成熟的情況下，大學(xué)生就業(yè)過程存在許多不正之風(fēng)，大多數(shù)畢業(yè)生處于無奈狀態(tài)，他們認(rèn)為學(xué)校和個(gè)人都難以左右社會(huì)的某些不良現(xiàn)象。

(四)就業(yè)指導(dǎo)

調(diào)查結(jié)果顯示，95．43％的學(xué)生非常贊同開設(shè)“就業(yè)指導(dǎo)課”，54．81％的學(xué)生認(rèn)為“學(xué)校同畢業(yè)生的溝通和個(gè)別咨詢、指導(dǎo)不夠”，33．13％的學(xué)生認(rèn)為“信息來源渠道不夠，信息內(nèi)容不充分”，32．73％的學(xué)生認(rèn)為“同用人單位的溝通不夠”。對(duì)于“你認(rèn)為畢業(yè)生就業(yè)指導(dǎo)應(yīng)大力加強(qiáng)哪些內(nèi)容”這一問題，49．35％的學(xué)生選擇“為錄用單位和畢業(yè)生之間的雙向選擇搭橋”，44．78％的學(xué)生選擇“向?qū)W生提供人才需求信息”，37．35％的學(xué)生選擇“收集和整理社會(huì)上有關(guān)人才需求的信息”。通過座談和個(gè)別談話，我們還了解到一些學(xué)生對(duì)就業(yè)形勢(shì)和政策不十分清楚，希望學(xué)校多舉辦就業(yè)指導(dǎo)講座，設(shè)立就業(yè)指導(dǎo)咨詢?nèi)盏取?/p>

三、做好畢業(yè)生就業(yè)指導(dǎo)工作的對(duì)策

(一)變被動(dòng)為主動(dòng)

有些大學(xué)生在擇業(yè)過程中往往怨天尤人，抱怨自己讀大學(xué)剛好碰上這個(gè)勞動(dòng)力過剩的年代，大學(xué)里又主要接受了應(yīng)試教育而缺乏動(dòng)手能力，還碰上大學(xué)擴(kuò)招和高等教育進(jìn)入大眾化教育階段，好像什么倒霉的事都碰上，自己也無能為力，所以只能被動(dòng)地依靠政府和社會(huì)的幫助。為使醫(yī)學(xué)畢業(yè)生順利地完成對(duì)社會(huì)環(huán)境及工作任務(wù)從不適應(yīng)到基本適應(yīng)的過程，縮短適應(yīng)期，較快地實(shí)現(xiàn)由學(xué)生到醫(yī)生的轉(zhuǎn)變，要求我們通過就業(yè)指導(dǎo)，幫助醫(yī)學(xué)畢業(yè)生對(duì)適應(yīng)期的特點(diǎn)和規(guī)律有一個(gè)正確的了解，搞清楚決定適應(yīng)期長(zhǎng)短的因素，以及采取哪些措施來縮短適應(yīng)期，指導(dǎo)醫(yī)學(xué)畢業(yè)生利用學(xué)校的一切有利條件，努力從各方面提高自己的綜合素質(zhì)，為走向社會(huì)作好心理和認(rèn)識(shí)上的準(zhǔn)備。要幫助畢業(yè)生盡快調(diào)整自己的心態(tài)，盡早認(rèn)清形勢(shì)和進(jìn)行職業(yè)生涯設(shè)計(jì)，不斷主動(dòng)提高自己的能力與素質(zhì)，進(jìn)行合理的定位，主動(dòng)積極地適應(yīng)社會(huì)、適應(yīng)工作、適應(yīng)角色，并促使醫(yī)學(xué)畢業(yè)生根據(jù)工作需要，調(diào)整和完善知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷提高創(chuàng)造能力，努力趕上科技發(fā)展的步伐。

(二)變消極為積極

實(shí)踐證明，不是所有的大學(xué)生都能一次成功地選擇到滿意的職業(yè)，相反有的甚至經(jīng)歷了幾十次的選擇、面試、再選擇、再面試的考驗(yàn)，但他們沒有因此而氣餒，卻認(rèn)為這是一次人生的挑戰(zhàn)和鍛煉。正是這種樂觀的就業(yè)態(tài)度促使他們始終保持良好的心態(tài)，最終實(shí)現(xiàn)自己的愿望。通過邀請(qǐng)成功擇業(yè)的往屆畢業(yè)生回校做報(bào)告，用先進(jìn)事跡感召在校生，從而調(diào)動(dòng)畢業(yè)生擇業(yè)的積極性。就業(yè)教育與指導(dǎo)，要堅(jiān)持做到具有前瞻性，要改變過去那種就業(yè)工作只抓一畢業(yè)班的做法，把就業(yè)的工作對(duì)象拓展為全體學(xué)生，從新生入學(xué)就開始對(duì)其進(jìn)行全過程的就業(yè)教育與指導(dǎo)。

(三)變壓力為動(dòng)力

“就業(yè)難”從某種意義上說是心理上的“就業(yè)難”，是心理壓力造成的，許多畢業(yè)生都會(huì)問自己“我能干什么”，他們往往因?yàn)閷I(yè)不熱門、學(xué)校非重點(diǎn)而固步自封，自怨自艾，失去了闖蕩的勇氣和干勁。而這種勇氣和干勁往往是個(gè)人成功的關(guān)鍵，是擇業(yè)的動(dòng)力。部分學(xué)生由于缺少來自家庭方面“經(jīng)濟(jì)”和“關(guān)系”的支持，往往較早地行動(dòng)起來，在就業(yè)方面的積極主動(dòng)性表現(xiàn)得更為明顯。由于找工作完全靠自己，他們必須抓住在各種招聘會(huì)中的機(jī)會(huì)較早行動(dòng)，同時(shí)由于自己做主，找工作的目標(biāo)也反而更加獨(dú)立和明確，選擇的地域也更廣泛。當(dāng)今社會(huì)發(fā)展如此迅速，一個(gè)人一生從事多種職業(yè)的現(xiàn)象也越來越多，畢業(yè)生不能因?yàn)榫蜆I(yè)難而消極地等待，而應(yīng)面對(duì)現(xiàn)實(shí)，積極主動(dòng)、有針對(duì)性地自我調(diào)適，根據(jù)社會(huì)需求和自己的能力優(yōu)勢(shì)，不斷修正自己的擇業(yè)意向，使就業(yè)壓力轉(zhuǎn)變成動(dòng)力。

篇10

【關(guān)鍵詞】反洗錢 法人監(jiān)管 制度 政策建議

一、基本范疇分析

（一）反洗錢“法人監(jiān)管”的政策背景

1.人民銀行反洗錢監(jiān)管的內(nèi)外基本形勢(shì)。當(dāng)前，以fatf修訂頒發(fā)的反洗錢、反恐怖融資新40條建議為依據(jù)，世界反洗錢監(jiān)管體系進(jìn)入了以“風(fēng)險(xiǎn)為本”的新的政策調(diào)整時(shí)期，同時(shí)，全球金融監(jiān)管開始向重視系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范的宏觀審慎監(jiān)管框架發(fā)展，而反洗錢成為金融風(fēng)險(xiǎn)管控的重要手段之一。國內(nèi)方面，雖然我國的反洗錢工作近年來取得了跨越式發(fā)展，但日常反洗錢監(jiān)管中暴露出來的問題以及國際形勢(shì)也對(duì)我國反洗錢監(jiān)管政策提出了“風(fēng)險(xiǎn)為本”的縱深調(diào)整要求。基于這樣的形勢(shì)，我國提出了建立以“法人”為對(duì)象的反洗錢監(jiān)管機(jī)制，以期調(diào)動(dòng)金融機(jī)構(gòu)法人的反洗錢工作積極性，明確監(jiān)管部門的責(zé)任邊界，減少監(jiān)管成本，克服現(xiàn)行監(jiān)管缺陷，提高監(jiān)管有效性，優(yōu)化配置反洗錢監(jiān)管資源。在2012年全國反洗錢工作會(huì)議上，人民銀行正式提出了法人監(jiān)管政策，要求“明確思路、落實(shí)責(zé)任，全面推行以法人為主體的反洗錢監(jiān)管制度”并積極構(gòu)建“立體性的反洗錢監(jiān)管平臺(tái)”。目前，全國反洗錢法人監(jiān)管研究與試點(diǎn)工作已經(jīng)初步展開。

2.銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)的行業(yè)“法人監(jiān)管”情況簡(jiǎn)述。法人監(jiān)管并非新生事物，自實(shí)行分業(yè)監(jiān)管以來，銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)“三會(huì)”就先后開展了行業(yè)法人監(jiān)管工作。在2003年銀監(jiān)會(huì)成立之初，銀監(jiān)會(huì)即開始實(shí)施了“法人監(jiān)管”，“管法人、管風(fēng)險(xiǎn)、管內(nèi)控、提高透明度”逐步成為其監(jiān)管基本理念，2007年1月以來，銀監(jiān)會(huì)全面強(qiáng)化了“分工協(xié)作、監(jiān)管有序、齊抓共管、資源優(yōu)化”的對(duì)總部不在北京的部分股份制商業(yè)銀行的屬地聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，即將其監(jiān)管權(quán)下放給法人注冊(cè)地的銀監(jiān)局管轄，貫徹“加強(qiáng)法人監(jiān)管、加強(qiáng)屬地監(jiān)管、加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管和提高監(jiān)管效率”的監(jiān)管要求，體現(xiàn)了對(duì)屬地監(jiān)管和法人監(jiān)管的并舉。證監(jiān)會(huì)在2004年以前即實(shí)行了跨區(qū)域的法人監(jiān)管體制，2004年后則轉(zhuǎn)為實(shí)施“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，按行政區(qū)劃設(shè)置監(jiān)管局并與地方政府協(xié)作，由原來的統(tǒng)一法人監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺ㄈ恕俚亍钡碾p重監(jiān)管模式。保監(jiān)會(huì)在2009年11月以后也開始了“法人監(jiān)管”工作，要求“加強(qiáng)法人機(jī)構(gòu)和高管人員監(jiān)管，提高結(jié)構(gòu)調(diào)整的科學(xué)性，不斷完善分類監(jiān)管制度”。總體而言，“三會(huì)”的“法人監(jiān)管”政策都不同程度體現(xiàn)了“法人”與“屬地”的聯(lián)動(dòng)式監(jiān)管。

（二）反洗錢“法人監(jiān)管”的基本概念

反洗錢法人監(jiān)管體制指“人民銀行以金融機(jī)構(gòu)法人為監(jiān)管單位，要求金融機(jī)構(gòu)法人對(duì)全系統(tǒng)的反洗錢工作負(fù)總責(zé)，由人民銀行指導(dǎo)、檢查、評(píng)估其實(shí)施統(tǒng)一的內(nèi)控制度、統(tǒng)一的報(bào)告分析體系、進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管”的制度。

反洗錢法人監(jiān)管框架下，人民銀行總行將統(tǒng)一制定金融機(jī)構(gòu)法人監(jiān)管規(guī)則，全面負(fù)責(zé)對(duì)全國性金融機(jī)構(gòu)法人的監(jiān)管。人民銀行分支機(jī)構(gòu)則在監(jiān)管好轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)法人的同時(shí)，積極采用巡查、督導(dǎo)等方式協(xié)助人總行對(duì)全國性金融機(jī)構(gòu)法人在轄內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)測(cè)，此外，各分支機(jī)構(gòu)經(jīng)人總行授權(quán)后可實(shí)施對(duì)金融機(jī)構(gòu)法人在轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（三）“風(fēng)險(xiǎn)為本”與“法人監(jiān)管”制度的關(guān)系

最權(quán)威呼吁“風(fēng)險(xiǎn)為本”監(jiān)管原則的應(yīng)是巴塞爾委員會(huì)，隨著巴塞爾協(xié)議i、ii、iii以及《有效銀行監(jiān)管核心原則》的先后，以風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管模式已經(jīng)成為全球金融行業(yè)監(jiān)管部門的共識(shí)。2004年，英國首倡以“風(fēng)險(xiǎn)為本”監(jiān)管方法在反洗錢領(lǐng)域中的運(yùn)用，隨后，在fatf和沃爾夫斯堡集團(tuán)的倡導(dǎo)下，風(fēng)險(xiǎn)為本日益成為了反洗錢工作的核心理念。我國則在2009年以《2008-2012年中國反洗錢戰(zhàn)略》為標(biāo)志，確定了以風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢監(jiān)管制度。以風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢監(jiān)管指在開展反洗錢監(jiān)管時(shí)，應(yīng)該對(duì)不同組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)類型所面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上有輕重、有主次地決定稀缺監(jiān)管資源的投入方向和比例，最小化反洗錢制度的運(yùn)行成本，確保有限的反洗錢監(jiān)管資源優(yōu)先投入到高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有

監(jiān)控和防范潛在的洗錢行為。

“風(fēng)險(xiǎn)為本”的基本前提在于反洗錢監(jiān)管資源的稀缺性以及風(fēng)險(xiǎn)分布在時(shí)間與空間上的非均衡性，其資源配置應(yīng)盡量使反洗錢監(jiān)管資源使用的邊際效用與其邊際成本相等。當(dāng)監(jiān)管資源使用的邊際效用小于因之增加的成本時(shí)，理性監(jiān)管者應(yīng)減少對(duì)相關(guān)資源的投入，而將資源投入到邊際效用更高的領(lǐng)域，即風(fēng)險(xiǎn)更高的領(lǐng)域。需指出的是，反洗錢監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的大小本身就決定了可獲得邊際效用的多少，當(dāng)使用效率相同的等量監(jiān)管資源投入到風(fēng)險(xiǎn)大小不一的兩個(gè)領(lǐng)域時(shí)，顯然該資源在風(fēng)險(xiǎn)較大的一方所產(chǎn)生的效用較大，直到反洗錢監(jiān)管資源在雙方的邊際效用相同為止，此時(shí)監(jiān)管資源已經(jīng)在風(fēng)險(xiǎn)較大的領(lǐng)域內(nèi)獲得了集中。

2012年以來，人民銀行的反洗錢監(jiān)管同時(shí)涵蓋了“風(fēng)險(xiǎn)為本”與“法人監(jiān)管”的制度要求。結(jié)合法人監(jiān)管的基本特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)為本制度與法人監(jiān)管制度的邏輯關(guān)系可以表述為：由于資源稀缺性與風(fēng)險(xiǎn)差異化，客觀上應(yīng)將監(jiān)管資源優(yōu)化配置，而資源的優(yōu)化配置需要設(shè)定有科學(xué)的資源配置規(guī)則，以風(fēng)險(xiǎn)大小作為資源配置多少的標(biāo)準(zhǔn)即充當(dāng)了這樣的依據(jù)與規(guī)則，此后解決問題的關(guān)鍵轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)具體風(fēng)險(xiǎn)的衡量，而法人監(jiān)管制度的確立最終為風(fēng)險(xiǎn)的有效測(cè)度提供了可行機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管需要以法人監(jiān)管制度的配套實(shí)施，法人監(jiān)管制度的核心目的在于實(shí)踐以風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管理念，“法人監(jiān)管”為“硬制度”，即“管法人”，“風(fēng)險(xiǎn)為本”為“軟制度”，即“管風(fēng)險(xiǎn)”，法人監(jiān)管制度為風(fēng)險(xiǎn)為本制度提供了制度保障，風(fēng)險(xiǎn)為本制度則為法人監(jiān)管制度提供了指導(dǎo)思想，風(fēng)險(xiǎn)為本的制度與法人監(jiān)管制度的根本目的均在于優(yōu)化配置反洗錢監(jiān)管資源，提高反洗錢監(jiān)管效能，相互可有機(jī)的統(tǒng)一，二者均是我國反洗錢工作與時(shí)俱進(jìn)發(fā)展的客觀需要。

“法人監(jiān)管”制度有效體現(xiàn)了“風(fēng)險(xiǎn)為本”的基本要求。例如，全國性銀行分支機(jī)構(gòu)多、風(fēng)險(xiǎn)散點(diǎn)多、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)快、影響力度大、波及范圍廣，法人監(jiān)管后，人民銀行總行將直接對(duì)其各級(jí)機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職權(quán)，人民銀行各分支機(jī)構(gòu)則統(tǒng)一接受總行調(diào)度，配合總行實(shí)施監(jiān)管政策，這樣，人總行就能在全國范圍內(nèi)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小或風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域分布情況統(tǒng)一配置反洗錢監(jiān)管資源。相比之下，地方性法人銀行機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)較少、影響區(qū)域小，人民銀行分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管資源使用也將僅限于特定區(qū)域與環(huán)節(jié)。

二、“法人監(jiān)管”與“屬地監(jiān)管”的比較分析

反洗錢“屬地監(jiān)管”與“法人監(jiān)管”的主要流程如下圖所示：

結(jié)合上述流程圖分析，對(duì)屬地監(jiān)管與法人監(jiān)管做進(jìn)一步比較，如下表所示：

“屬地監(jiān)管”與“法人監(jiān)管”比較分析表

對(duì)監(jiān)管者，法人監(jiān)管政策帶來的主要變化有：

一是工作開展外部化。一方面，法人監(jiān)管下人民銀行總行從幕后走向前臺(tái)，工作對(duì)象由對(duì)內(nèi)部（下級(jí)行）為主向?qū)ν獠繛橹鬓D(zhuǎn)變，人總行在實(shí)際上成為全國性金融機(jī)構(gòu)的最終監(jiān)管者；另一方面，人民銀行各分支機(jī)構(gòu)的工作也將從對(duì)內(nèi)（上級(jí)行）對(duì)外二位一體向?qū)ν鉃橹鬓D(zhuǎn)變，各級(jí)分支成為了當(dāng)?shù)氐胤叫苑ㄈ私鹑跈C(jī)構(gòu)的最終監(jiān)管者。

二是監(jiān)管方式一體化。法人監(jiān)管后，人民銀行的反洗錢監(jiān)管模式將從橫向監(jiān)管向縱向監(jiān)管轉(zhuǎn)變，較好解決了屬地監(jiān)管下“條塊分割”的“x-非效率”問題。“x-非效率”問題指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部，由于層次較多，關(guān)系復(fù)雜，機(jī)構(gòu)龐大及制度原因，企業(yè)費(fèi)用最小化和利潤(rùn)最大化的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，導(dǎo)致存在企業(yè)資源配置的低效率狀態(tài)。橫向?qū)俚乇O(jiān)管模式形似“塊狀”或“網(wǎng)狀”，人民銀行總分行處于“網(wǎng)狀”的中心位置，實(shí)際中“網(wǎng)狀”需要多角度的共同作用才能保持平衡結(jié)構(gòu)，極易出現(xiàn)“x-非效率”的問題。縱向法人監(jiān)管模式形似“線狀”，人民銀行總分行處于“線狀”的極點(diǎn)位置，線狀結(jié)構(gòu)下只存在單一的監(jiān)管主體，對(duì)同一法人不同分支的監(jiān)管不會(huì)參差不齊，對(duì)不同機(jī)構(gòu)的監(jiān)管也不易出現(xiàn)厚此薄彼，“x-非效率”問題得到較好解決。

三是監(jiān)管權(quán)力集中化。法人監(jiān)管后，人民銀行總分行間的監(jiān)管權(quán)力將發(fā)生變化，其中，總行的對(duì)外權(quán)力邊界得到了擴(kuò)張（對(duì)內(nèi)權(quán)力發(fā)生了局部收縮，總體權(quán)力擴(kuò)大），分支行的監(jiān)管對(duì)外權(quán)力邊界發(fā)生了收縮（對(duì)轄內(nèi)法人監(jiān)管權(quán)或部分內(nèi)部自主權(quán)獲得了增加，總體權(quán)力變小），但二者的監(jiān)管權(quán)力都體現(xiàn)了集中化，全國性金融機(jī)構(gòu)總部及其分支的監(jiān)管權(quán)集中于人總行，地方性法人總部與異地分支的監(jiān)管權(quán)集中于人行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，對(duì)同一

法人的監(jiān)管權(quán)限不在分散于不同的人行分支。

四是監(jiān)管分權(quán)正式化。法人監(jiān)管后人民銀行各層級(jí)間將由屬地監(jiān)管下的“上下級(jí)”關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楦鲗蛹?jí)機(jī)構(gòu)間的“分權(quán)與合作”關(guān)系，人民銀行分支機(jī)構(gòu)所擁有的產(chǎn)權(quán)從“準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)”向“正式產(chǎn)權(quán)”過渡，分支機(jī)構(gòu)成為對(duì)轄內(nèi)地方性法人金融機(jī)構(gòu)的最終監(jiān)管者。此外，在對(duì)非轄內(nèi)地方性法人分支機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)管工作中，人民銀行分支行發(fā)生了從監(jiān)管者向監(jiān)督者的角色轉(zhuǎn)換，仍然保持對(duì)人總行反洗錢產(chǎn)權(quán)的部分使用權(quán)。

五是監(jiān)管重心帶狀化。以云南省為例，截止2012年11月份，全省實(shí)際被監(jiān)管機(jī)構(gòu)共135家，其中銀行類54家（含信托、資產(chǎn)管理及財(cái)務(wù)管理公司，農(nóng)信社或農(nóng)村合作銀行當(dāng)作一家看待），保險(xiǎn)類32家，證券期貨類41家，支付類8家。全省地方性法人金融與支付機(jī)構(gòu)共有38家（銀行類27家，證券期貨類4家，保險(xiǎn)類1家，支付類6家），其中昆明地區(qū)有17家，法人監(jiān)管后全省具有直接監(jiān)管權(quán)的機(jī)構(gòu)將僅占現(xiàn)有監(jiān)管存量機(jī)構(gòu)的28%，昆明地區(qū)將僅占轄內(nèi)現(xiàn)有監(jiān)管存量機(jī)構(gòu)的15%，對(duì)其他被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管權(quán)將向東部、北部轉(zhuǎn)移（金融機(jī)構(gòu)的法人注冊(cè)地主要集中于北京、上海等東部北部發(fā)達(dá)地區(qū)），監(jiān)管重心發(fā)生了帶狀化分布。

六是監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)非均等化。屬地監(jiān)管模式下，人民銀行各分支機(jī)構(gòu)存在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)均等化的問題，即各區(qū)域間反洗錢監(jiān)管所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類及風(fēng)險(xiǎn)大小同質(zhì)化，如各全國性金融機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)普遍分散于各省市，而其在全國各地基本都有分支機(jī)構(gòu)，除了各省市地方性因素的沖擊外，人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)全國性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)不同程度存在均等化的問題。法人監(jiān)管后，各金融機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將集中體現(xiàn)，不同層級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)不再趨同。

七是監(jiān)管資源重置化。科斯第二定理認(rèn)為交易費(fèi)用為正的情況下，可交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置，“法人監(jiān)管”制度重新定位了反洗錢可交易權(quán)利的初始安排以及風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)制，其必將影響監(jiān)管制度、人員、資金等資源的重配，資源的配置數(shù)量將與監(jiān)管權(quán)限及所面臨風(fēng)險(xiǎn)大小情況更趨一致，資源配置得到優(yōu)化，使用成本也將獲得節(jié)約。

對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)，法人監(jiān)管政策帶來的主要變化有：

一是工作開展內(nèi)部化。法人監(jiān)管后，金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作由以對(duì)外負(fù)責(zé)為主，逐步轉(zhuǎn)變成為以對(duì)內(nèi)負(fù)責(zé)為主，此進(jìn)一步加強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)，特別是金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的工作自主權(quán)，反洗錢工作在實(shí)際上由“是人民銀行的事情”向“是自己的事情”發(fā)生了轉(zhuǎn)變。

二是內(nèi)控管理一體化。反洗錢法人監(jiān)管將有助于強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控工作的縱向一體化，隨著來自當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的橫向監(jiān)管力度的減弱以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部縱向監(jiān)管強(qiáng)度的增加，金融機(jī)構(gòu)各分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理只單一來源于內(nèi)部自上而下的要求。

三是業(yè)務(wù)處理集中化。法人監(jiān)管將帶來金融機(jī)構(gòu)的反洗錢業(yè)務(wù)處理的集中化，反洗錢業(yè)務(wù)主要包括大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)的處理與分析，客戶或交易信息的補(bǔ)正，案件調(diào)查協(xié)查分析等，法人監(jiān)管客觀上要求金融機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢主要業(yè)務(wù)的集中化處理。

四是監(jiān)督工作內(nèi)部化。屬地監(jiān)管下，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)督以人民銀行的外部監(jiān)管為主，法人監(jiān)管后，監(jiān)督工作將隨人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)非本地法人機(jī)構(gòu)直接監(jiān)管權(quán)的喪失而以金融機(jī)構(gòu)上下級(jí)間內(nèi)部自我監(jiān)督為主發(fā)生轉(zhuǎn)變。

五是成本費(fèi)用節(jié)約化。法人監(jiān)管后的主要變化表現(xiàn)為反洗錢信息傳輸通道的內(nèi)部化，顯然，信息在內(nèi)部傳輸?shù)男室哂谄湓谕獠總鬏數(shù)男省Ｍ瑫r(shí)，非當(dāng)?shù)胤ㄈ私鹑跈C(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)不再產(chǎn)生因當(dāng)?shù)厝嗣胥y行差異化監(jiān)管所帶來的特定成本與費(fèi)用。此外，法人監(jiān)管后，一家法人機(jī)構(gòu)名義上只有一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式可能在長(zhǎng)期上保持穩(wěn)定，金融機(jī)構(gòu)可因監(jiān)管者路徑依賴而節(jié)約更多的成本或費(fèi)用。

三、反洗錢“法人監(jiān)管”的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論分析

反洗錢的法人監(jiān)管制度意味著我國反洗錢制度的變革，體現(xiàn)的是制度的變遷，結(jié)合前面的分析，本部分將運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論對(duì)“法人監(jiān)管”做如下論述。

（一）產(chǎn)權(quán)理論與法人監(jiān)管

反洗錢作為一種公共物品，屬于一種社會(huì)服務(wù)，公共物品的特性決定了公共物品不能或不能有效通過市場(chǎng)機(jī)制由企業(yè)或個(gè)人來提供，而只能通過國家來提供，以避免市場(chǎng)失靈，人民銀行即作為國家的方而成為反洗錢公共服務(wù)提供主

，其反洗錢產(chǎn)權(quán)也濫觴于此，人民銀行各地分支機(jī)構(gòu)則經(jīng)總行授權(quán)讓渡后行使反洗錢產(chǎn)權(quán)。

反洗錢產(chǎn)權(quán)指因反洗錢事由的存在及關(guān)于它的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，其不僅是人們對(duì)反洗錢資源使用的一束權(quán)利，而且確定了人們?cè)诜聪村X中的行為規(guī)范與社會(huì)制度，反洗錢產(chǎn)權(quán)的根本目的在于避免社會(huì)對(duì)反洗錢資源的過度或低效使用。

《中華人民共和國反洗錢法》的頒布正式標(biāo)志著人民銀行反洗錢產(chǎn)權(quán)的確立，也標(biāo)志著國家權(quán)力強(qiáng)制實(shí)施對(duì)反洗錢產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。《反洗錢法》確立的反洗錢產(chǎn)權(quán)制度賦予了人民銀行反洗錢行政主管權(quán)力，建立了一套排他性的資源使用體系，形成了特定的反洗錢秩序（核心為權(quán)利與義務(wù)）。人民銀行對(duì)反洗錢公共物品的提供需要以各金融機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)義務(wù)的履行為基礎(chǔ)，反洗錢法規(guī)對(duì)特定秩序的規(guī)定越明確，那么其對(duì)反洗錢產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)也就越清晰、有效。

從產(chǎn)權(quán)視角來看：

1.“法人監(jiān)管”進(jìn)一步明晰了人民銀行總分行監(jiān)管產(chǎn)權(quán)，解決了部分“委托-”問題。屬地監(jiān)管普遍存在“金融機(jī)構(gòu)為人民銀行打工，人民銀行分支機(jī)構(gòu)為人民銀行總行打工”的“委托-”問題，典型比如監(jiān)管信息的報(bào)送，人民銀行分支機(jī)構(gòu)基本處于被動(dòng)過渡位置。“委托-”關(guān)系的基本特征在于“委托人”不能擁有私人信息，在信息占有上處于劣勢(shì)，“人”則擁有私人信息，在信息占有上處于優(yōu)勢(shì)。法人監(jiān)管強(qiáng)化了人民銀行分支機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)的自主性意識(shí)，人民銀行分支機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)由相對(duì)產(chǎn)權(quán)向絕對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變，人民銀行總行與分行間的監(jiān)管產(chǎn)權(quán)得到進(jìn)一步明確，各自成為一定監(jiān)管層面的直接信息擁有者，“委托-”問題得到緩解。科斯第三定理認(rèn)為，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^程中的成本，改進(jìn)效率。換句話說，如果存在交易成本，沒有產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)等規(guī)則，即沒有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)就難以展開。

2.“法人監(jiān)管”意味著反洗錢產(chǎn)權(quán)的置換與轉(zhuǎn)讓。實(shí)施法人監(jiān)管后，對(duì)金融機(jī)構(gòu)各地方分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管權(quán)被上收到人民銀行總行或地方性法人所在地的人民銀行分支機(jī)構(gòu)，金融機(jī)構(gòu)將從受到多個(gè)反洗錢產(chǎn)權(quán)使用子主體的監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橹唤邮芤粋€(gè)反洗錢產(chǎn)權(quán)主體的監(jiān)管，人民銀行各分支機(jī)構(gòu)行使巡查、督導(dǎo)等職權(quán)。整個(gè)過程可以看作是人民銀行總行以對(duì)非本地法人轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的巡查、督導(dǎo)或經(jīng)過授權(quán)后實(shí)施檢查以及轄內(nèi)地方性法人的全部分支機(jī)構(gòu)的終極監(jiān)管權(quán)與人民銀行各分支置換其對(duì)全國性金融機(jī)構(gòu)的各地分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)管權(quán)，體現(xiàn)了不同制度下反洗錢監(jiān)管產(chǎn)權(quán)在人民銀行總分行間的轉(zhuǎn)讓過程。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，只有產(chǎn)權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，才能把資源從低價(jià)值使用者手里轉(zhuǎn)移到高價(jià)值使用者手里。法人監(jiān)管后，人民銀行反洗錢監(jiān)管資源將從低價(jià)值處向高價(jià)值處發(fā)生轉(zhuǎn)移。

3.“法人監(jiān)管”解決了部分反洗錢“外部性”問題。反洗錢工作的外部性指一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策使另一個(gè)或一群人受損或受益的情況，但該種影響卻沒有通過價(jià)格機(jī)制得到體現(xiàn)。例如：屬地監(jiān)管下，人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)全國性金融機(jī)構(gòu)分支的地域性工作安排或要求，雖然并不針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的州市機(jī)構(gòu)，但是金融機(jī)構(gòu)一般均會(huì)將該安排或要求傳達(dá)布置于下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)，下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)卻又直接接受當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，而當(dāng)?shù)乜赡懿]有此項(xiàng)監(jiān)管安排或要求，這樣外部性就產(chǎn)生了，同理，人民銀行省級(jí)分支機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)分支行的內(nèi)部要求，也將可能對(duì)當(dāng)?shù)氐慕鹑跈C(jī)構(gòu)產(chǎn)生影響，構(gòu)成外部性，法人監(jiān)管將有利于解決諸如此類的“外部性”問題。產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问找婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)外部性是與確定、交換、監(jiān)督或執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的成本相聯(lián)系的，且只有外部性內(nèi)在化的收益大于內(nèi)在化的成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展才有利于使得外部性內(nèi)在化。“屬地監(jiān)管”下，較高的交易費(fèi)用導(dǎo)致了反洗錢工作“外部性”的出現(xiàn)，法人監(jiān)管后，因交易成本的節(jié)約，外部性得到內(nèi)部化。

（二）交易成本理論與法人監(jiān)管

交易成本指參與交易的組織在進(jìn)行交易時(shí)產(chǎn)生的組織之外的非生產(chǎn)性費(fèi)用，交易成本在本質(zhì)上是專業(yè)化和勞動(dòng)分工的費(fèi)用，真實(shí)的交易本身無法避免交易成本，顯然，無論在屬地監(jiān)管還是法人監(jiān)管下，反洗錢工作都存在交易成本，人民銀行和金融機(jī)構(gòu)間表現(xiàn)出一定的專業(yè)化分工關(guān)系。

當(dāng)然，反洗錢工作的交易成本主要指市場(chǎng)型交易費(fèi)用與管理型交易費(fèi)用，市場(chǎng)型交易費(fèi)用指為了進(jìn)行市場(chǎng)交易，交易主體對(duì)市場(chǎng)信息的搜尋發(fā)現(xiàn)成本，交易主體間的談判和決策費(fèi)用，監(jiān)督費(fèi)用以及對(duì)合約義務(wù)的履行費(fèi)用。管理型交易費(fèi)用主要包括建立、維持或改變一個(gè)組織設(shè)計(jì)的費(fèi)用以及組織運(yùn)行的費(fèi)用。

交易成本一般主要包括制度準(zhǔn)備成本、制度達(dá)成成本、對(duì)制度的監(jiān)督和實(shí)施成本。“屬地監(jiān)管”和“法人監(jiān)管”下的交易成本具體又可分為制度研究討論成本、制度制定成本、制度灌輸成本、政策傳達(dá)與培訓(xùn)成本、法規(guī)修訂成本、工作交接成本、制度維護(hù)成本、數(shù)據(jù)報(bào)送與審核的成本、成本等等，成本指“所有權(quán)和控制權(quán)分離”的費(fèi)用，屬于一種特殊的交易費(fèi)用。“法人監(jiān)管”下的數(shù)據(jù)報(bào)送與審核成本及成本比“屬地監(jiān)管”都大為減少。廣義上，交易成本指制度運(yùn)行的費(fèi)用，即制度成本（阿羅，1969），其可看作是包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本在內(nèi)的與物質(zhì)生產(chǎn)過程和運(yùn)輸過程非直接相關(guān)的一系列制度成本（張五常，1999），反洗錢交易成本也即反洗錢工作的制度成本。

反洗錢法人監(jiān)管體制下，交易費(fèi)用將獲得節(jié)約。假定人民銀行和金融機(jī)構(gòu)總分支機(jī)構(gòu)屬于各自獨(dú)立的反洗錢參與主體，其上下級(jí)間存在所有權(quán)與控制權(quán)分離的委托關(guān)系，人民銀行則可以看作金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)關(guān)，相互間也存在委托關(guān)系。如屬地監(jiān)管和法人監(jiān)管的信息報(bào)送流程比較圖所示，屬地監(jiān)管中存在的交易主體間交易環(huán)節(jié)有13～16個(gè)，法人監(jiān)管下的交易環(huán)節(jié)僅有10個(gè)，如果單位交易成本不變，那么法人監(jiān)管下的總體交易成本必將小于屬地監(jiān)管下的總體交易成本，另一方面，屬地監(jiān)管中的外部交易或外部環(huán)節(jié)有10～13個(gè)，法人監(jiān)管下的外部交易或外部環(huán)節(jié)僅有4個(gè)，一般而言，內(nèi)部交易或內(nèi)部的交易成本將小于外部交易或的交易成本，即法人監(jiān)管框架內(nèi)交易或環(huán)節(jié)的平均交易成本將更具優(yōu)勢(shì)，法人監(jiān)管下的交易成本因此獲得了節(jié)約。從長(zhǎng)期來看，法人監(jiān)管下的平均交易成本將遠(yuǎn)小于屬地監(jiān)管下的平均交易成本。

“法人監(jiān)管”與“屬地監(jiān)管”下的總體成本均可簡(jiǎn)要表述為“組織內(nèi)部反洗錢工作開展的成本”與“總體交易成本”之和，其中前者指直接與反洗錢工作開展運(yùn)行相關(guān)的成本，在性質(zhì)上等同于企業(yè)的生產(chǎn)成本，顯然，隨著法人監(jiān)管制度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，法人監(jiān)管下的總成本終將因交易成本的節(jié)約而小于屬地監(jiān)管下的總成本。

（三）制度變遷理論與法人監(jiān)管

制度變遷理論是研究制度隨著人口、資源、技術(shù)和人們主觀意識(shí)及想像及人們之間相互關(guān)系變化而變化的理論，制度變遷的一般原因包括受到外部沖擊或者博弈結(jié)構(gòu)的內(nèi)部均衡結(jié)果的影響。制度既是一種博弈的均衡，也是一種博弈的規(guī)則，在某項(xiàng)制度下，博弈主體依然會(huì)重復(fù)進(jìn)行博弈，或利用該規(guī)則，或回避該規(guī)則。根據(jù)制度變遷理論：

1.人民銀行反洗錢部門與金融機(jī)構(gòu)（特別是全國性金融機(jī)構(gòu)）博弈的結(jié)果。人民銀行和金融機(jī)構(gòu)各自屬于不同的利益集團(tuán)，杰弗利·貝利（1989）將利益集團(tuán)定義為“一個(gè)由擁有某些共同目標(biāo)并試圖影響公共政策的個(gè)體構(gòu)成的組織實(shí)體”，利益集團(tuán)會(huì)阻礙或促發(fā)某項(xiàng)制度變遷，其往往也會(huì)從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對(duì)自己有利的政策或規(guī)則。不同利益集團(tuán)總是在不停地進(jìn)行博弈，博弈的結(jié)果反映了雙方力量的大小，也決定了制度變遷的方向，不難看出在人民銀行和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢博弈中，金融機(jī)構(gòu)是實(shí)施法人監(jiān)管后受益最大的一方。

2.非正式或正式制度變遷引發(fā)的新的制度變遷。比如，大額和可疑交易綜合試點(diǎn)工作或者“風(fēng)險(xiǎn)為本”制度的實(shí)施需要“法人監(jiān)管”的配套政策。歷史學(xué)家蔣廷黼（1938）在《中國近代史》中曾說過，在社會(huì)變革中，只要走出第一步，就不得不走出第二步，為了保住第二步就不得不走出第三步。此即是一種路徑依賴，路徑依賴指人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的好的或不好的選擇，諾斯（1991）認(rèn)為制度變遷的路徑依賴有“諾斯路徑依賴一”與“諾斯路徑依賴二”兩種極端形式，在二者之間還有很多中間形式的路徑依賴。諾斯路徑依賴一指沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷進(jìn)入良性循環(huán)的軌道并迅速優(yōu)化。諾斯路徑依賴二指順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑，甚至被鎖定在某種無效率的狀態(tài)下而導(dǎo)致停滯。法

人監(jiān)管制度是一種靠近“路徑依賴一”的依賴方式，法人監(jiān)管政策將更能保障“大額和可疑交易集中處理”以及“風(fēng)險(xiǎn)為本”監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)。

3.“屬地監(jiān)管”制度存在缺陷，而“法人監(jiān)管”制度具有替代優(yōu)勢(shì)。從我國開展反洗錢工作的八年來，現(xiàn)行制度逐漸表現(xiàn)出較大的缺陷，已在很多方面不適應(yīng)新時(shí)期國內(nèi)外反洗錢工作形勢(shì)（如：監(jiān)管工作的寬化與深化要求、以風(fēng)險(xiǎn)為本的政策轉(zhuǎn)型等等），而相對(duì)而言，“法人監(jiān)管”能夠克服“屬地監(jiān)管”的諸多問題，同時(shí)，其已經(jīng)“三會(huì)”多年的監(jiān)管實(shí)踐，可資人民銀行反洗錢“法人監(jiān)管”借鑒。

4.“法人監(jiān)管”體現(xiàn)了反洗錢監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管思路與監(jiān)管風(fēng)格。2012年2月，人民銀行正式提出了“法人監(jiān)管”的工作目標(biāo)與要求，此正值人民銀行有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)履新之際，體現(xiàn)了反洗錢監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管新思路與監(jiān)管新風(fēng)格，體現(xiàn)了主觀能動(dòng)性。在我國的特殊國情下，人的因素往往成為制度變遷的重要因素，法人監(jiān)管政策即是反洗錢監(jiān)管當(dāng)局的主觀意識(shí)與客觀存在相結(jié)合的產(chǎn)物，符合現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要。

（四）企業(yè)的邊界理論與法人監(jiān)管

企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理存在邊界。科斯（1937）認(rèn)為隨著所配置資源的增加，企業(yè)組織成本上升，導(dǎo)致企業(yè)不能無限擴(kuò)張而存在邊界的原因有三：一是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)家函數(shù)存在收益遞減規(guī)律會(huì)導(dǎo)致在企業(yè)內(nèi)部追加單位交易的成本上升；二是企業(yè)交易增加，企業(yè)家不能成功將生產(chǎn)要素運(yùn)用于價(jià)值最大的地方，實(shí)現(xiàn)要素最佳利用；三是一種或多種生產(chǎn)要素的供給價(jià)格可能會(huì)上升。企業(yè)只會(huì)擴(kuò)張到在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本等于在另一個(gè)企業(yè)組織中的組織成本或是等于由價(jià)格機(jī)制“組織”該交易所包含的成本時(shí)為止。威廉姆森（1984，1985）認(rèn)為，由于資產(chǎn)專用性、有限理性、機(jī)會(huì)主義以及交易頻率的存在，企業(yè)與市場(chǎng)間存在交易費(fèi)用，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理存在著邊界，企業(yè)邊界取決于公司對(duì)不同治理結(jié)構(gòu)成本和收益的權(quán)衡，只有當(dāng)收益大于成本時(shí)，企業(yè)才會(huì)選擇擴(kuò)張邊界。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為企業(yè)邊界取決于縱向一體化收益和成本的權(quán)衡，縱向一體化決策決定了企業(yè)的邊界，當(dāng)一體化的收益高于成本時(shí)，企業(yè)實(shí)施一體化擴(kuò)張其邊界，相反，當(dāng)一體化的收益低于成本時(shí)，企業(yè)則維持不變的規(guī)模和邊界。

反洗錢的監(jiān)管存在監(jiān)管邊界。隨著反洗錢監(jiān)管工作的深入，監(jiān)督管理的邊際成本將會(huì)逐步增加，監(jiān)管要素難以最優(yōu)配置，監(jiān)管資源存在資產(chǎn)專用性，反洗錢主體都會(huì)表現(xiàn)出有限理性或機(jī)會(huì)主義傾向，監(jiān)管者與被監(jiān)管者間的交易頻繁往復(fù)，普遍存在交易費(fèi)用。因此，無論是“屬地監(jiān)管”還是“法人監(jiān)管”，反洗錢監(jiān)管工作同樣具有邊界。

“法人監(jiān)管”框架下反洗錢監(jiān)管邊界實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)張。反洗錢監(jiān)管者與被監(jiān)管者為市場(chǎng)交易主體，二者之間的信息或工作交換在形式上表現(xiàn)為市場(chǎng)特性，交易的媒介不是貨幣而是行政指令，無需經(jīng)過雙方的討價(jià)還價(jià)即可達(dá)成交易契約。與“屬地監(jiān)管”相比，“法人監(jiān)管”表現(xiàn)了反洗錢工作的縱向一體化，實(shí)現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的替代，大幅節(jié)約了反洗錢市場(chǎng)主體間的交易成本，縱向一體化帶來的預(yù)期收益將高于預(yù)期成本，人民銀行的反洗錢監(jiān)管邊界能夠因此得到擴(kuò)張，當(dāng)然，監(jiān)管邊界的擴(kuò)張也包括監(jiān)管深度的提高。 　反洗錢“法人監(jiān)管”的邊界將在特定的條件下達(dá)到最優(yōu)。根據(jù)科斯觀點(diǎn)，當(dāng)“新制度節(jié)約的交易成本”等于“新制度增加的組織管理成本”時(shí)，反洗錢監(jiān)管的邊界擴(kuò)張達(dá)到最優(yōu)。前者小于后者表明新制度因增加總體成本而變得不經(jīng)濟(jì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該從部分監(jiān)管領(lǐng)域中退出，直到增加的組織管理成本等于節(jié)約的交易成本時(shí)為止。前者大于后者表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)張監(jiān)管領(lǐng)域，直到新增的組織管理成本與節(jié)約的交易成本相等時(shí)為止。可以說，制度變遷節(jié)約的交易成本越多，那么監(jiān)管機(jī)構(gòu)就越可能最大限度擴(kuò)張其監(jiān)管邊界。根據(jù)威廉姆森的觀點(diǎn)，當(dāng)法人監(jiān)管帶來的邊際收益等于邊際成本時(shí)，反洗錢監(jiān)管的邊界擴(kuò)張達(dá)到最優(yōu)。根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，當(dāng)縱向一體化的邊際收益等于邊際成本時(shí)，反洗錢監(jiān)管的邊界擴(kuò)張達(dá)到最優(yōu)。

四、對(duì)反洗錢“法人監(jiān)管”制度及其政策制定的建議

綜上所述，為完善法人制度及其有關(guān)政策，本文提出如下建議：

（一）法人監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持“以法人監(jiān)管為主，屬地監(jiān)管為輔”的工作思路，將屬地監(jiān)管作為法人監(jiān)管的有益補(bǔ)充

法人監(jiān)管和屬地監(jiān)管各自具備優(yōu)劣，因此法人監(jiān)管不應(yīng)該全部替代或排斥屬地監(jiān)

管，相反，應(yīng)能有機(jī)結(jié)合二者的優(yōu)點(diǎn)，并克服劣勢(shì)，屬地監(jiān)管可以成為法人監(jiān)管的有益補(bǔ)充。事實(shí)上，人行分支機(jī)構(gòu)履行巡查、監(jiān)督等職權(quán)即是法人監(jiān)管結(jié)合屬地監(jiān)管優(yōu)勢(shì)的一種制度安排。人民銀行應(yīng)在實(shí)踐中持續(xù)創(chuàng)新監(jiān)管工具，合理分權(quán)與分工，強(qiáng)化縱向與橫向監(jiān)管抓手，調(diào)動(dòng)分支機(jī)構(gòu)的積極性，有效解決人行分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)力的弱化、空化的問題。

（二）法人監(jiān)管制度建設(shè)應(yīng)切實(shí)體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)為本”的原則與要求

法人監(jiān)管的根本目的在于實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)為本”的監(jiān)管，法人監(jiān)管框架內(nèi)的監(jiān)管資源配置應(yīng)與監(jiān)管權(quán)責(zé)及面臨風(fēng)險(xiǎn)的大小相適應(yīng)，法人監(jiān)管制度創(chuàng)新也應(yīng)始終保持與“風(fēng)險(xiǎn)為本”原則和要求的高度一致，背離了“風(fēng)險(xiǎn)為本”法人監(jiān)管的效用將難以體現(xiàn)。

（三）法人監(jiān)管應(yīng)合理設(shè)定法人監(jiān)管制度與機(jī)制，克服對(duì)屬地監(jiān)管模式的“諾斯路徑依賴二”

路徑依賴表示一種制度慣性，即舊制度對(duì)新制度的阻礙或促進(jìn)，一旦進(jìn)入某一路徑，就可能對(duì)該路徑產(chǎn)生依賴。例如：法人監(jiān)管制度下，隨著風(fēng)險(xiǎn)聚集與傳導(dǎo)方式的變化，監(jiān)管資源配置也將隨之變化，但是該監(jiān)管資源的調(diào)整由于交易費(fèi)用或者信息不完全等原因而存在很大的滯后性，即資源的調(diào)整速度或周轉(zhuǎn)率將大大落后于風(fēng)險(xiǎn)的變化速率，監(jiān)管資源路徑將在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)與新的風(fēng)險(xiǎn)聚集與傳導(dǎo)機(jī)制不相匹配。反洗錢法人監(jiān)管初始制度的選擇會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)存屬地監(jiān)管制度的刺激和慣性，法人監(jiān)管的后續(xù)制度選擇也會(huì)強(qiáng)化初始制度的刺激與慣性。因此，法人監(jiān)管制度的初始設(shè)計(jì)必須盡可能的與反洗錢工作實(shí)際相吻合，以使得后期制度設(shè)計(jì)對(duì)初始設(shè)計(jì)的依賴接近“諾思路徑依賴一”，克服對(duì)屬地監(jiān)管或者法人監(jiān)管初始制度的諾斯路徑依賴二，最終確保法人監(jiān)管制度實(shí)施的可行性與有效性。

（四）法人監(jiān)管制度應(yīng)完善人民銀行總行與分支機(jī)構(gòu)間信息通報(bào)共享機(jī)制

法人監(jiān)管將弱化人民銀行地方分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)反洗錢工作情況及風(fēng)險(xiǎn)掌握的全面性，跨區(qū)域監(jiān)管也對(duì)人民銀行各分支行提出了新的挑戰(zhàn)。因此人民銀行總分行間或者人民銀行各分支機(jī)構(gòu)間應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管資源與信息的通報(bào)或共享，建立協(xié)調(diào)互助機(jī)制，不斷克服在監(jiān)管或監(jiān)督過程中的信息不對(duì)稱、不全面問題。例如：分支機(jī)構(gòu)對(duì)全國性金融機(jī)構(gòu)分支進(jìn)行巡查前，應(yīng)能獲取人總行的日常監(jiān)管信息；對(duì)轄區(qū)內(nèi)法人公司設(shè)在轄區(qū)外的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)與對(duì)應(yīng)的人行分支機(jī)構(gòu)建立溝通交流合作機(jī)制等等。

（五）法人監(jiān)管下應(yīng)正確處理“法人監(jiān)管”與反洗錢調(diào)查工作的關(guān)系

在反洗錢法人監(jiān)管全面推進(jìn)的同時(shí)，反洗錢調(diào)查機(jī)制應(yīng)與其保持二元結(jié)構(gòu)，即反洗錢案件調(diào)查工作應(yīng)延續(xù)屬地管轄的模式。反洗錢調(diào)查工作具有較強(qiáng)的區(qū)域性，如果因“法人監(jiān)管”而降低縮小調(diào)查的范圍，將大大影響調(diào)查的效益。2012年全國反洗錢工作會(huì)議僅要求調(diào)整反洗錢調(diào)查工作的流程，具體包括：“進(jìn)一步規(guī)范反洗錢調(diào)查和可疑交易移送工作”、“加強(qiáng)對(duì)可疑交易報(bào)告線索的清理工作”、“繼續(xù)組織做好涉及洗錢犯罪的大案要案查辦工作”、“進(jìn)一步增強(qiáng)反洗錢調(diào)查的敏感性”等方面，并未要求將“法人監(jiān)管”的模式推行到反洗錢調(diào)查中。

（六）法人監(jiān)管框架要求盡快修改反洗錢相關(guān)法律法規(guī)或者規(guī)范性文件

我國以“一法四規(guī)”為代表的反洗錢監(jiān)管法律法規(guī)體系基本立足于“規(guī)則監(jiān)管”而設(shè)定，當(dāng)前，法律法規(guī)或者規(guī)范性文件中的部分內(nèi)容已經(jīng)不適用于現(xiàn)階段“法人監(jiān)管”的工作需要，客觀上亟待需要實(shí)施修改。例如：《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》第四條、第十四條，《反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第七條、第八條等等。

（七）法人監(jiān)管工作應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)法人監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)借鑒

人民銀行總行與各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢工作應(yīng)充分借鑒“三會(huì)”及其各地分支的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，爭(zhēng)取在法人監(jiān)管試點(diǎn)與全面推進(jìn)過程中少走彎路，快速、高效完成反洗錢監(jiān)管轉(zhuǎn)型，促進(jìn)反洗錢工作科學(xué)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)