辦公室風險管控范文

導語：如何才能寫好一篇辦公室風險管控，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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2，4-滴丁酯是用于防除玉米、小麥、大豆田闊葉雜草的激素類除草劑。近年來，因飄移、揮發、使用不當等原因，部分地區藥害事故時有發生，給農業生產安全造成較大威脅，甚至導致糾紛，影響社會穩定。為加強2，4-滴丁酯及其復配產品使用風險監管，現將有關事項通知如下：

一、加強組織領導，制定防控方案

2，4-滴丁酯風險監管事關農業生產安全、農民持續增收和社會穩定。各級農業行政主管部門要高度重視，對當地使用2，4-滴丁酯情況進行系統調查，根據作物種植結構、氣候條件、農民用藥習慣等因地制宜制定監控方案，提出相關安全使用技術要求。農藥檢定、植物保護等相關機構要切實履行職責，落實相關措施，最大限度避免藥害事故發生。

二、加強監督管理，消除風險隱患

強化2，4-滴丁酯市場監管，重點查處擅自擴大使用范圍、產品質量不合格、標簽標注不規范等違規行為。在農作物種植結構復雜、不能滿足使用條件的地區，以及使用后易出現藥害的關鍵時期，經政府同意可以采取臨時限制使用措施，有效規避藥害風險。

三、加強宣傳指導，確保安全使用

各地要通過廣播、電視等多種媒體以及發放明白紙、舉辦現場培訓等多種形式，講解2，4-滴丁酯特性及使用注意事項，宣傳普及科學使用技術，切實增強農民藥害防范意識。2，4-滴丁酯生產和經銷單位要加強售后技術服務。在用藥關鍵季節，要加強巡查，組派技術人員深入田間地頭、生產一線，指導督導農民嚴格按照產品標簽規定范圍、時期、用量、方法施用，保障生產安全。

篇2

公司所屬各部室、隊組：

為進一步加強和提高本礦職工的安全風險意識，根據煤礦《安全規程》、《安全風險分級管控》等有關規定對各部室、隊組進行安全分級管控專項培訓。現將有關事宜通知如下：

一、培訓目標

使參與辨識評估的人員掌握科學評價安全風險的方法，提高日常安全風險意識，為做好安全基礎工作打下堅實基礎。使每位崗位工熟記、理解所在崗位存在的風險，力爭達到學以致用、活學活用、實用管用的培訓效果，確保風險分級管控體系建設的科學性、實效性。

二、培訓對象

公司各部室、隊組人員。

三、培訓主要內容

（一）雙重預防機制基礎知識；

（二）雙控機制對安全管理的促進作用；

（三）安全風險分級管控的主要特點；

（四）安全風險分級管控條文解讀；

（五）2019年度重大風險管控措施及落實情況。

四、時間安排

2019年4月2日開始培訓，每周二至周四利用下午培訓兩個隊組或部室，先從隊組開始培訓。具體培訓時間如下：

通風隊、瓦斯隊：2019年4月2日；機電隊：2019年4月3日；

運輸隊：2019年4月4日；綜采隊：2019年4月9日；

綜掘隊：2019年4月11日

探水隊：2019年4月12日；

調度室：2019年4月16日；技術部：2019年4月17日；

信息部：2019年4月18日；通風區：2019年4月23日；

地測部：2019年4月24日；機電部：2019年4月25日。

五、培訓人員

由安監**分別對各部室、隊組進行培訓。

六、培訓地點

各部室、隊組辦公室。

七、培訓要求

（一）各部室、區隊負責人統籌安排，在不影響生產實際的情況下，要求職工全部參加培訓。

（二）所有培訓人員積極按時學習，認真聽講做好記錄，對于不遵守培訓紀律的行為，按照公司培訓考核相關制度執行。

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2019年5月，市委辦公廳印發《關于深入開展廉政風險排查防控工作的意見》（市委辦〔2019〕39號），提出三年行動計劃，分階段組織開展廉政風險排查防控工作。辦公室嚴格按照市委文件精神，結合2019、2020、2021年度深入開展廉政風險排查防控工作有關文件要求，認真開展部門崗位風險自查、責任清單梳理、規章制度健全、防控措施完善等工作，現將具體工作內容總結如下。

一、認真開展風險排查

（一）統一思想注重執行。

辦公室根據黨組有關要求，認真將廉政風險排查防控工作作為履行全面從嚴治黨主體責任、推進清廉單元建設、打造清廉部門的有力抓手，通過召開部門廉政風險排查防控專題推進會形成分管領導提要求、部門負責人抓落實、普通干部提認識自覺注重廉政風險防控的良好氛圍；并將廉政風險排查防控融入日常業務工作，以辦公室例會、談心談話等形式做到廉政風險防控常提醒、長約束、重平時。

（二）結合崗位排查風險。

辦公室根據黨組要求，注重結合崗位排查風險，認真落實結合重要崗位、關鍵環節、全體人員參加廉政風險排查防控工作的具體要求，根據辦公室工作職責，重新梳理制定權力清單、職責清單，逐項厘清細化權責事項的類別、行使依據、責任主體，圍繞議事決策、權利運行、制度機制、工作流程、崗位履職、紀律作風六大方面，認真開展崗位廉政風險排查工作。

（三）突出重點明確類別。

排查過程中針對辦公室行政中樞的特點，結合黨組緊盯關鍵少數、聚焦選人用人的要求，針對選人用人、輔助黨組議事決策、資金使用、合同簽訂等重點廉政風險防控點進行了認真梳理、仔細排查；并對六大方面的風險等級進行評估、確定，確保崗位職責清晰可溯、風險等級逐一明確、廉政責任落實到人。

二、有效落實防控措施

（一）部門領導率先垂范。

辦公室全體人員認真完成廉政風險排查清單，辦公室主任為部門廉政風險防控第一責任人，全面負責部門廉政風險防控工作，并落實監督職責；辦公室副主任、普通工作人員根據自身崗位職責，明確防控責任、做好防控工作，形成部門領導帶頭認領，處室內部層層監管，同事之間相互監督的廉政風險防控體系。

（二）扎實推進“四看”要求。

辦公室嚴格落實黨組關于廉政風險防控專項監督工作“四個看”的要求，逐條對照實行。一是認真對照崗位職責看廉政風險有無遺漏項；二是認真對照日常工作看廉政風險防控措施是否到位；三是認真對照監管措施看廉政風險防控是否抓在經常、融入日常；四是認真對照防范舉措看廉政風險防控制度機制體系是否建立健全，廉政風險防控工作成效是否顯現。

（三）對照不足重點防范。

辦公室針對之前出現的因工作紀律管理不嚴，導致部門工作人員出現違規違紀的情況，認真分析總結、嚴肅查找問題、抓好責任落實、加強人員監管，并通過風險管控“回頭看”，針對出現問題的環節做到人員信息掌握準確、動態信息實時更新、突況及時應對，不斷提升廉政風險防控工作的監督實效。

三、不斷鞏固防控成果

（一）依托教育鞏固根基

結合三年來廉政風險防控工作，辦公室堅持思想是根基、教育為抓手，不斷加強廉政風險防控教育。利用部門會議、支部會議等認真傳達落實模范黨員、優秀干部的先進事跡，做好典型廉政案例的傳達和警示教育工作，不斷加強部門工作人員特別是黨員干部的廉政風險意識，讓防腐思維入腦、入心。

（二）依托制度長效監管

辦公室根據自身風險防控特點，認真對照制度規定，結合實際情況不斷對制度進行修改完善，并建議黨組重新制發相關制度，通過不斷完善制度建設，進一步落實長效監管。

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第一階段(體系建設準備)

本階段主要任務：統一領導班子和干部思想，明確體系建設整體思路，全員參與。

1、審定體系建設方案。

2、成立組織機構

成立體系建設領導小組、體系建設管理辦公室和各專業工作組，明確各小組人員及工作進展程度。

1）成立體系建設領導小組：

組長：總經理

常務副組長：安全副總

成員： 各部門負責人

2）領導小組下設風險預控辦公室

風險預控辦公室主任：安檢部部長

成員：各專業工作組人員

3）成立體系編寫小組

組長：

成員：各專業工作組人員

3、工作計劃：

在組長的帶領下負責左則溝煤礦風險預控管理體系《管理手冊》和《程序文件》的組織編寫工作。明確《風險預控管理方針》、《風險預控管理目標》。預計15個工作日完成。

第二階段(識別危險源，確定危險源特性)

本階段主要任務：識別煤礦內所有危險源，制定管理標準和管理措施。

1、體系建設啟動動員

進行體系建設動員，對工作進行總體部署；下發崗位危險源辨識表；

2、危險源辨識與評估

根據每人每班填寫的人、機、環、管的危險源。風險預控管理體系編寫小組人員及時收集資料，對辨識出的危險源進行評估、分級、分類，造冊制表進行管控，明確職責。

3、危險源調整與完善

根據實際情況，進行危險源調整與完善。

4、危險源規范與初審

由體系建設領導小組組長組織對危險源辨識結果進行規范和初步審核。

5、危險源審核

各專業工作組對危險源辨識結果進行審核。

根據員工填寫的危險源辨識表，由區隊風險預控小組成員進行審核。

6、工作計劃

在常務副組長的帶領下負責左則溝煤礦風險預控管理體系《風險管理手冊》和《管理標準與管理措施》的組織編寫工作。預計60個工作日完成。

第三階段(人員不安全行為管理措施)

本階段主要任務：挖掘和構建本礦安全文化建設，對員工日常不安全行為進行總結、分析、管理。

1、安全文化宣傳

1）編制印發《安全文化建設實施手冊》，手冊以左則溝煤礦普通員工為閱讀對象，以通俗易懂的語言、簡明扼要的文字闡釋煤礦安全思想和基本內涵。手冊印發后，通過班前會在全礦員工中組織了學習，對廣大員工了解安全風險預控管理體系發揮了重要作用。

2）在主管以上干部中進行培訓。

3）制作了宣傳牌板。

4）制作崗位危險源辨識與管控措施卡片。實地考察了風險預控管理體系的應用情況和運行效果，進一步消除廣大干部的思想疑慮，提高認識，堅定信心。經過這幾個方面的宣傳和培訓，讓風險預控管理理論為干部所熟悉，安險預控管理體系建設的必要性和重要性為員工所認可。

2、編制《員工不安全行為管理手冊》

通過對采煤、掘進、運輸、機電、一通三防及其他類對員工可能出現的主要不安全行為進行梳理劃分，以及按照不安全行為發生的行為痕跡、頻次、風險等級重要指標進行劃分，讓員工在有意和無意做出的不安全行為之前，經過學習培訓，掌握和了解規程措施條款，熟悉崗位操作標準，明知道怎樣做才符合規定。對于自身對不安全行為的價值認識上存有差距，在僥幸、麻痹等錯誤心理驅動下而做出的行為選擇，明知故犯行為得以矯正。

3、編制《標志標識管理手冊》、《工余安健環手冊》。

4、工作計劃

在常務副組長的帶領下負責左則溝煤礦風險預控管理體系《安全文化建設實施手冊》和《員工不安全行為管理手冊》、《標志標識管理手冊》、《工余安健環手冊》的組織編寫工作。預計30個工作日完成。

第四階段(制度建設及完善)

本階段主要任務：在危險源管控的微觀系統的基礎上，形成危險源管控的宏觀保障制度和運行機制。

1、制度制定與修訂

對現有制度進行符合性檢查、修訂，補充制定新制度。 。

2、制度修改與完善

對制度進行修改與完善。

3、制度規范與初審

煤礦主要負責人對制度進行規范和初步審核。

4、制度審核

各專業工作組進行制度審核。

5、工作計劃

在組長的帶領下負責左則溝煤礦風險預控管理體系度建設及完善，形成《安全管理制度匯編》。預計7個工作日完成。

第五階段（體系文件初稿審核與完善 ）

1、根據體系規范，對編制的體系文件《管理手冊》、《程序文件》、《風險管理手冊》、《風險管理標準和措施》、《員工不安全行為管理手冊》、《安全文化建設實施手冊》《安全管理制度匯編》《標志標識管理手冊》、《工余安健環手冊》體系文件初稿，初步形成體系框架。

2、體系建設領導小組聽取體系建設管理辦公室和各專業工作組的階段工作匯報，對體系內審指標體系、體系文件進行審核，對遺漏和不當之處進行修改完善。

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【摘要】中國航天科技集團公司第一研究院研究發展中心是預研創新總體單位，研發中心綜合辦公室是中樞管理部門，隨著預研創新工作的快速發展，綜合管理精細化水平日益成為體現機關管理工作效率和質量的關鍵。通過引入項目管理方法于綜合管理之中，有效閉環了工作流程，逐步實現了綜合管理的動態管控、大數據統計與分析和可量化地考核，顯著提升了綜合管理科學化水平，為研發中心進一步提升綜合管理精細化水平奠定了扎實基礎。

關鍵詞 綜合管理；項目管理；科學化

一、綜合管理工作的含義

辦公室綜合管理就是通過組織、溝通、落實、反饋等一系列環節，從而實現會議、事項、人力、政工和行保工作的綜合管理目標。辦公室作為中心綜合管理和領導的辦事機構，工作錯綜復雜，頭緒多，戰線長，涉及面廣，研發中心辦公室綜合管理服務體系建設以“規范、高效、協同”為目標，以“小機關、大研發”為理念，體現研發特色，適應研發特點，充分借鑒現代管理方法和手段，依托職業化的管理團隊，以規范的制度流程和夯實的基礎數據為抓手，通過高效的工作運行為中心提供優質的服務保障。

二、項目管理方法簡介

項目管理就是以項目為對象，由項目組織對項目進行高效率的計劃、組織、領導、控制和協調，以實現項目目標的過程。項目綜合集成管理是指為保證項目各項工作能夠協調配合而展開的綜合性和全局性的管理工作。項目管理包括若干專項管理，項目目標管理、時間管理、質量管理、風險管理等，由于各專項管理之間存在著關聯性，當某項管理活動發生變化時，就可能引起其他管理活動的變化，這時就需要從全局出發，進行協調和統一。

三、引入項目管理方法的背景和思路

隨著研發中心管理模式從受中國航天科技集團公司第一研究院直接管理到逐步接受指導、自主管理的轉變，研發中心所面臨的內外部環境也必將繼續發生很多、很大、很深的變化，必須解放思想、轉變觀念、積極應對，以院本部的調整變化為著力點，大膽探索，采取相應的措施，確保中心健康、快速發展，這也給中心的綜合管理機關——辦公室的服務保障工作帶來了巨大壓力，也對服務保障水平和管理能力提出了更高的要求，在這種情況下，亟需探索出一種管理方法更加高效、高質量地處理繁雜的事務。

為解決中心綜合業務管理中面臨的制定科學、實用工作計劃，覆蓋到所有業務和提高工作效率、高質量地推進任務完成兩大亟待解決的問題，需要編制辦公室綜合管理服務工作“一本計劃”，并實施進程控制：在辦公室層面制定節點計劃，根據工作進展情況動態調整，及時預警；在班組層面制定實施計劃，明確計劃完成人，按日推進實施計劃完成；在員工層面領受計劃安排，通過日常工作記錄卡控制單項工作的輸入、匯報、執行、布置、檢查、反饋等環節。

四、實施方案和效果

依托Project 工作計劃表統籌安排全年工作計劃，并將每日的重點工作和臨時工作錄入工作計劃表，便于動態管控和調整工作計劃，合理調配人力資源。實施過程中，在安排編寫本崗位、本組工作計劃的同時，立足工作實際，著眼未來發展，在完成日常工作的前提下，不斷探索亮點工作，培養創新思維能力，使各項工作安排得更加科學有效，在這個過程中鍛煉每個人的全局把控能力，增強大局意識，培養處理重點工作和日常工作的統籌能力。

通過一年的實踐，效果良好。實現了工作計劃的程序化管理，有效規避了漏項風險。通過項目管理方法，鍛煉了每個人的全局把控能力，增強大局意識，培養處理重點工作和日常工作的統籌能力。

五、創新點

首次將項目管理辦法引入綜合管理工作。改變了傳統的工作計劃表達方式，采用Project 工作計劃表編寫工作計劃；為量化考核的科學性和人力資源的合理調配提供參考依據；改變了過去工作計劃的隨機性和無序性，實現了各項工作的閉環和規范。

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一、目標任務

通過培訓，使高危行業企業班組長掌握安全生產有關法律法規及規章要求，具備與其崗位相適應的安全生產知識和綜合管理技能；能夠有效組織班組安全活動，具備組織班組開展風險分級管控、隱患排查治理和應急處置的能力。

至2021年底，全區危險化學品、非煤礦山、金屬冶煉、煙花爆竹等高危行業企業班組長完成安全技能提升專項培訓，取得職業資格證書、職業技能證書或接受相關專業中職及以上學歷教育的人員比例提高20個百分點以上。

二、培訓內容

1.安全生產法律法規、部門規章、地方法規和標準規范；

2.班組長安全生產職責、權力和義務；

3.班組長現場安全管理，包括安全觀察與溝通、作業設備安全使用與管理、現場危險作業安全管理、個人勞動防護用品使用等；

4.風險分級管控與隱患排查治理，包括作業環境風險辨識與評估、風險管控措施制定與落實、作業環境風險警示報告、隱患排查與閉環管理等；

5.事故應急處置，包括現場處置方案編制與演練、事故應急處置中班組長職責、應急救援器材使用訓練及自救、互救與創傷急救等;

6.班組安全文化建設，包括企業班組安全文化常見載體與形式、班組長在班組安全文化建設中的作用;

7.高危企業典型事故案例及班組長安全職責分析；

8、新工藝、新技術、新材料和新設備及其安全技術要求。

三、實施主體及考核方式

班組長安全技能提升專項培訓按照“分級負責、屬地管理”的原則，區應急管理局負責除中央在涼及市屬高危企業以外的高危企業的班組長安全技能專項培訓。有安全生產培訓條件的高危企業，負責組織實施本企業班組長安全技能提升專項培訓，對不具備安全生產培訓條件的高危行業企業，可委托安全培訓機構、職業院校等實施。班組長安全技能提升專項培訓完成后，采取理論考試（閉卷）方式進行考核，考試采用百分制，80分及以上為合格。

四、保障措施

（一）加強組織領導，落實工作責任。各辦公室、局屬各單位要切實加強組織領導，安排專人負責摸清轄區內高危企業班組長底數，研究制定本行業高危企業班組長培訓方案。高危企業是實施班組長安全技能提升專項培訓的實體，要結合實際制定本企業班組長專項培訓實施方案，明確培訓內容、目標進度和保障措施，確保班組長專項培訓落到實處。

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新加坡金管局626號文件分析

目前，新加坡針對反洗錢與反恐怖融資制定了多部法律法規和監管規定。其中《貪污、交易和其他嚴重犯罪（沒收犯罪收益）法》（CDSA）是反洗錢與反恐怖融資的主要法律，規定了交易以及其他100多種嚴重犯罪為洗錢的上游犯罪；《借貸人法》針對代人接收、持有、隱匿或轉移資金或其他財產等非法借貸行為；《打擊恐怖融資法》（TSOFA）規定了四種主要的恐怖融資犯罪，包括以進行恐怖活動為目的，為或恐怖組織募集或提供資金的行為。

針對銀行業的反洗錢與反恐怖融資工作，新加坡金管局出臺了金管局626號文（MAS Notice 626）及配套指引（Guidelines to MAS Notice 626）。626號文是金管局針對各類金融機構的具有法律約束力的反洗錢和反恐怖融資監管文件，明確規定了他們的法律義務，防止金融系統被交易以及其他犯罪行為衍生的洗錢活動所利用；指引并不強制銀行執行，其作用是就如何履行這些義務向銀行提供切實可行的指導。

風險評估及風險緩釋

新加坡金管局規定，銀行必須建立健全合理的風險評估制度及相應的檔案記錄制度。在確定總體風險水平及風險緩釋方法前，銀行應當全面考慮所有相關風險因素，包括目標市場與客戶細分、高風險客戶數量、客戶交易金額及數量、地區風險評級、銀行產品及服務的性質、種類及規模，并使用定量及定性分析以得出風險報告。外資銀行的新加坡分支機構可以繼續沿用總行的風險評估制度，但須保證相關制度符合新加坡的反洗錢與反恐怖融資監管要求。風險評估機制要求至少每兩年更新一次，且諸如客戶細分及營銷渠道合并、新產品和新服務的開發等重大事件發生時都需要進行風險評估。

金管局還特別建議銀行在自己的風險評估程序中加入新加坡國家洗錢及恐怖融資風險評估報告（NRA Report）。該報告中指出了洗錢與恐怖融資的幾種普遍犯罪形式。銀行在進行自身風險評估程序中應充分考慮報告中提及的金融及非金融部門中出現的高洗錢風險的活動，以及可能與之涉及的銀行產品、服務、交易及營銷渠道，并將NRA報告與自身風險評估報告相互結合以得出最為準確的銀行風險水平。如有必要銀行還可將分析結果應用于對客戶賬戶及交易活動的持續性監控。

針對銀行的風險緩釋，金管局要求銀行建立相應的內部政策、程序及管控辦法，使銀行可以對風險進行有效管控。當高風險出現時應采取措施以有效控制并降低風險。銀行風險緩釋能力的主要指標包括識別客戶身份信息及其交易行為變化的能力、合規程度、自動審查與人工審查的協調程度、第三方依賴程度等。金管局還特別強調了銀行高層管理人員的責任與義務。高層管理人員應確保相關措施遵循新加坡金管局及其他監管當局制定的風控要求，并在高風險出現時及時加強風控措施。

客戶盡職調查

客戶盡職調查是反洗錢與反恐怖融資工作的基礎及重點，能否有效地進行客戶盡職調查直接關系到銀行后續的反洗錢工作。新加坡金管局明確指出銀行不得開立或保留匿名或以假名開立的賬戶。在以下情形中銀行應當進行客戶盡職調查：與客戶建立業務關系；為任何未曾與銀行建立業務關系的客戶進行超過20000新元的交易或通過國內電匯方式以及超過1500新元的跨境電匯方式匯出或匯入資金；懷疑客戶行為涉及洗錢或恐怖融資。客戶盡職調查除獲取客戶的基本身份信息外，還需要調查客戶人、受益權人、關聯方的基本信息。當客戶是法人或法人結構安排（Legal Arrangement）時，還須對法人團體的所有權結構以及控股超過25%的個體進行詳細了解。銀行對客戶身份信息進行核查的同時還應要求客戶填寫真實性聲明。當多筆交易涉及同一匯款人或收款人時，銀行還應關注這些交易是否被有意拆分以躲避審查。若客戶是擁有無記名股票的公司，銀行應要求當無記名股票發生轉移時應立刻通知銀行。

除一般類型的客戶盡職調查，還存在簡化型及加強型客戶盡職調查。簡化型客戶盡職調查相較于一般類型的客戶盡職調查減少了更新客戶信息的頻率，降低了持續監控的程度。當銀行可以有效控制洗錢與恐怖融資風險使其處于低水平時，可對各類型客戶采取簡化型客戶盡職調查，包括新加坡政府機構、新加坡交易所上市公司、達到國際反洗錢與反恐怖融資標準的境外金融機構等。加強型客戶盡職調查則是針對一些高風險的客戶群體，包括政治公眾人物、NRA報告中指出的高風險群體、任何來自或處于金融行動特別工作組（FATF）特別關注的國家或地區的客戶、所有人結構異常復雜的法人或法人結構安排等。新加坡金管局特別強調了對政治公眾人物的加強型客戶盡職調查，并對政治公眾人物范圍、財富及資金來源調查方法進行了詳細闡述。

可疑交易報告

根據《貪污、交易和其他嚴重犯罪（沒收犯罪收益）法》（CDSA）及《打擊恐怖融資法》（TSOFA）中的規定，銀行應向可疑交易報告辦公室（STRO）提供有關洗錢與恐怖融資的報告，并且制定可以履行相關義務的合理內部政策、程序和控制措施，包括在銀行設立相關信息點以使所有員工可以迅速匯報涉嫌洗錢與恐怖融資的可疑交易，并保留所有交易記錄及與之相關的內部分析和調查結果。除數額異常或過度頻繁的可能涉及洗錢與恐怖融資的交易外，當客戶不愿或拒絕提供銀行要求的信息，并且撤回已提交的建立業務關系或交易申請時，銀行同樣應當謹慎小心客戶是否涉及洗錢與恐怖融資。

可疑交易報告的形式并沒有強制要求，而是由新加坡金管局與可疑交易報告辦公室協商后制定。銀行可在金管局網站上自行下載。為了鼓勵報送，除官方表格形式外，可疑交易報告辦公室還接受其他任何形式的可疑交易報告，但應保證報送信息應盡可能準確與全面。銀行在發現可疑交易的15天內應當完成對其的評估程序以決定是否將可疑交易向辦公室匯報，如有特殊情況需要延期應當提前告知辦公室。銀行可通過可疑交易報告辦公室的在線系統提交可疑交易報告。當可疑交易情節較為嚴重或涉及監管當局正在調查的案件時，銀行還需要通過電話直接聯系可疑交易報告辦公室。

對中國銀行業反洗錢監管的啟示

加快推進反洗錢相關系統建設。中國銀行業金融機構對反洗錢，尤其是反恐怖融資的針對性監測和控制已經展開，但是在中小金融機構中相關系統建設還存在不少局限，特別是在反恐怖融資方面的監管和金融機構的系統化應對方面還存在這樣或那樣的局限。在中小金融機構廣泛推行強大的客戶身份識別系統、大額交易與可疑交易報告系統不僅可以大大減少人工審查的成本，更可以通過全面的對比分類功能提高反洗錢審查的精確度，這不僅是金融機構的重要責任，同樣也需要引起監管機構的重視。

強化反洗錢意識，加強反洗錢培訓。在我國，反洗錢問題已經得到了普遍的關注，但是反恐怖融資工作還處于發展階段，部分銀行管理者對反洗錢的重要性認識不足，一方面沒有認清洗錢與恐怖融資的嚴重性，另一方面又擔心反洗錢審查工作會導致大額客戶的流失。針對普遍缺乏反洗錢意識的問題，有關監管部門以及銀行自身應當采取必要措施加強針對反洗錢的相關培訓，使各級員工和主管認識到反洗錢工作的緊迫性，強化洗錢與恐怖融資風險意識。同時通過培訓提高員工的客戶盡職調查敏感度和可疑交易的分析能力。銀行管理層則應制定切實有效的內部審查機制，賦予反洗錢部門獨立的監督審查權，并對各項業務進行定期核查工作。同時還應制定反洗錢應急機制，以便有可疑交易發生時，銀行可以及時采取相關措施有效防范風險。

強化反洗錢反恐怖融資相關的客戶盡職調查。監管法規有必要借鑒新加坡相關監管機制，根據客戶及其交易類別適當差異化地區別對待客戶盡職調查問題，過于單一的嚴格機制會增加金融機構管理成本，或者過于寬泛的盡職調查監管則使得調查流于形式。對于高風險的客戶或交易應該強化盡職調查的剛性約束機制，明晰金融機構的操作要領，并將相關責任進一步規范和強化。

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一、指導思想

以黨的十七大和十七屆三中全會精神為指導，以科學發展觀為統領，按照“打基礎，利長遠，促發展”的要求，建立全面反映農村情況的村情檔案，及時增補每個村的發展動態，梳理一批群眾關心的、存在不穩定因素的村情，實行鎮、辦事處、村三級聯動，推行等級風險管理，責任化解，限期解決，及時銷號，張榜公布，動態管理，失職問責，為領導決策服務，為社會和諧穩定服務，為干部隊伍建設服務，為黨風廉政建設服務，為社會主義新農村建設提供有力保障。

二、檔案基本內容

1、固定檔案，主要包括：

（1）村居概況。主要包括本村地理位置、人口、土地、名稱變更、歷史沿革、重要史實、群眾主要經濟收入來源，集體主要經濟收入渠道，村級主要特點或特色。

（2）組織建設。村黨支部（黨委、總支）、村民委員會及群團組織的年度工作計劃、總結、報告、會議記錄及在選舉、換屆、人員任免、獎懲等活動中形成的文件材料，各項民主管理活動和制度建設以及村規民約等資料。

（3）計劃生育。主要包括各村已婚育齡婦女調查統計、計生指標分配、流動人口管控、人口學校建設及使用，農村計劃生育家庭獎勵、獨生子女費發放等情況。

（4）村級經濟。主要包括村集體經濟、農林牧副漁的各種基本數字統計表、農民人均收入、經濟合作組織、農民專業合作社發展等內容。

（5）資源管理。主要包括土地、山林、荒坡、河壩、坑塘的證件發放登記表以及協議書，土地征用補償及分配、宅基地審批，集體土地的經營、發包等情況。

（6）資產管理。固定資產購建情況、農田水利基本建設情況、農村道路修建情況、購置農機具情況、農村集體資產處置情況等。

（7）財務管理。主要包括村財務計劃，集體各項收入、支出、債權、債務、每月財務收支明細，收益分配、財務公開，村級一事一議，興辦公益事業向農民籌資籌勞等情況。

（8）政策補貼。主要包括各級黨委政府支農惠農政策，如種糧直接補貼、購置農機具補助；退耕還林款物補助；興修水利人畜飲水補助及國家其他補貼農民、資助村集體的政策落實情況等事項。

（9）社會保障。主要包括農村社會養老保險、老齡、優撫、五保、低保資金分配，新型農村合作醫療情況、被征地農民安置情況、村級補貼、生活補助等福利發放；救災救濟款物發放、殘疾人、低保戶、困難戶、傷殘復員軍人等特殊群體的保障和待遇落實，生活困難家庭的救助幫扶等情況。

（10）穩定。主要是指轄區范圍以內發生的事關全局和社會穩定的社情動態，特別要關注苗頭、突發傾向及發展態勢；宗族、派系斗爭；上訪戶、涉軍、涉訴、原民師等不穩定人員思想動態、群體行動等內容。

（11）綜合治理。主要包括人防、物防、技防情況，治安防范和被采取治安刑事處罰人員、原人員、暫住流動人口管理以及后進區域整治情況，村里發生的刑事案件、有影響的治安案件結案情況等內容。

（12）安全生產。主要包括村內企業、礦山、危險品、森林防火、防汛、衛生防疫等危險性大、易發事故部位的監管情況，各類安全隱患日常排查、整改等情況。

（13）戶情檔案。主要包括姓名、家庭成員及相互關系、出生年月、政治面貌、從事行業、婚姻狀況，家庭及成員的主要社會關系、家庭經濟狀況等，家庭成員犯罪記錄等。

2、動態檔案，主要包括固定檔案中沒有包含的內容，固定類檔案中需要變更的內容，風險類村情。

三、建檔方法步驟

1、資料來源。村情檔案資料主要來源于村級自報和包村干部調查、問詢、摸排。各村兩委負責人要本著既要對上級黨委、政府負責，又要對自己、對群眾負責的原則，嚴格按要求收集整理、如實上報。包辦事處領導干部、機關包村干部要自覺堅持執行“一崗雙責”，隨時注意村情動態變化，及時摸排第一手資料，保證搜集的信息準確、及時、管用；要高度重視涉及群眾切身利益的重大村務活動，尤其是新發生的村情變化和突發矛盾糾紛。包村干部要切實增強抓落實的責任意識，及時將有關內容記入村情動態檔案調查表并迅速上報。

2、審核把關。重點把好兩道關：

一是核實關。對收集上來的原始資料，首先由鎮村情檔案監督管理辦公室進行初審，并征求村“兩委”班子成員、黨員干部和村民代表的意見，查漏補缺，完善修正。在此基礎上，由鎮分管領導牽頭召開組織、司法、、綜治、經管、民政、計生等相關部門碰頭會，逐辦事處、逐村、逐檔、逐卷進行印證核實。

二是會審關。鎮黨委、政府定期逐辦事處召開村情民意匯報會，分管領導、包辦事處領導以及組織、司法、、綜治、經管、民政等部門負責人以及了解該片情況的老同志共同參加，聽取鎮村情檔案監督管理辦公室匯報，與會人員逐個就有關情況進行核實，對有紕漏的地方重新完善。

3、整理建檔。村情檔案以行政村為單位建立，根據內容分類標準，對搜集的情況資料進行整理和歸檔，按照市委、市政府工作意見要求，對整理歸檔以后的村情檔案，要按照統一格式，分別由村、鎮、市三級建立檔案，實行市、鎮兩級聯網。村級要建立全面的紙質固定檔案和動態村情臺賬；鎮級要建立全面的電子檔案和風險村情監控處置檔案，搞好動態管理維護；市級重點監督風險村情檔案及三級風險監控處置檔案，市檔案局負責對村情檔案歸檔管理工作進行督導和指導。

4、充實完善。實行動態管理，建立隨時更新制度，及時將村級每天發生的重大事項全部補登歸檔。同時，根據市委、市政府不同時期的要求及工作重點和社會穩定形勢，確定不同時期的重點問題、關注的重點人員和推進的重點工作，對照固定檔案進行復核，及時將有關情況和工作動態修改充實到村情檔案中。

四、風險村情控制

1、風險評估。對已收集的村情檔案進行評估，針對村情檔案中，在事實、依據、程序上存在不合法的問題，雖合理合法但可能引起矛盾糾紛和不穩定的問題，損害群眾利益的問題，群眾反映強烈的熱點難點問題，群眾訴求的問題，群眾要求解決的涉及群眾切身利益的事項和問題，以及工作中因調整利益關系所帶來的矛盾和問題、重大突發性事件等不穩定隱患列入風險村情，重點監控處理，按涉及區域范圍和緊急危險程度劃分出“一、二、三”級風險村情。其中，一級風險村情是指矛盾和問題所涉及的利益關系在本村范圍內的風險村情；二級風險村情是指矛盾和問題所涉及的利益關系在本鎮范圍之內的風險村情；三級風險村情是指矛盾和問題所涉及的利益關系超出本鎮范圍，以及出現特殊緊急情況和事關全市大局的風險村情。

2、預警控制。為確保一級風險村情不出村，二級風險村情不出鎮，各辦事處、各村要密切注意村情檔案的發展變化，在科學分析、超前預測、嚴謹研判的基礎上，按照風險級別，及時發出預警并采取針對性措施進行防控、處置。同時，還要將風險村情及時專報鎮黨委政府主要領導，以便了解實情、統籌運作、督促落實。

3、分級化解。實行“分級化解、屬地負責、三級聯動”運作機制，一級風險村情由村級負責及時消化解決處理，二級風險村情由鎮負責組織解決處理，三級風險村情由市里協調相關部門解決處理。對于不能立即處理的，要制定應急預案，密切注意、嚴加控制，待條件成熟時及時徹底解決。

4、掛牌銷號。風險村情處置，采取掛牌督辦方式辦理，根據風險村情具體情況，各村、各辦事處要明確責任人、責任單位、協作部門，確定辦結時限，有針對性地落實“防、控、穩”等措施。堅持“一改一銷”、“不改不銷”的原則，只有風險村情處置完畢成效明顯，方可解除預警，銷號具結，整理歸檔。

五、嚴格責任追究

1、問責對象：村情檔案監督管理工作分管和包辦事處領導干部，辦事處主要負責人，全體包村干部，各村“兩委”班子成員及有關責任人員。

2、問責事項范圍。

（1）沒有及時搜集、整理、上報并建立村情檔案的；

（2）沒有及時對風險村情審核評估進行預警控制的；

（3）因掌控不到位導致分管范圍內出現違法亂紀、群眾上訪、等問題的；

（4）沒有完成掛牌督辦任務的；

（5）擅自更改檔案資料，制作虛假檔案；

（6）檔案移交不及時的；

（7）不能定時聽取、分析研究、安排調度風險村情而導致嚴重后果的。

3、追究方式。主要包括，誡勉談話、通報批評、免職（罷免）、黨政紀處分、移送司法機關依法處理。

五、組織領導

1、加強領導。為保障村情檔案動態監督管理工作的有效實施和貫徹落實，鎮里成立村情檔案監督管理工作領導小組，由鎮黨委、政府主要領導任組長，各成員單位要依據職能分工，全面參與，齊抓共管，及時解決和處理工作中遇到的問題。領導小組下設辦公室，辦公室設在鎮紀委辦公室，宗成偉同志兼任辦公室主任，具體負責風險村情的建檔、管理、上報、督辦、協調、反饋等工作。

篇9

關鍵詞：銀行；內控體系；風險控制

中圖分類號：F832.35 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）01-0-01

近年來，農合行N支行圍繞省行黨委確定的“內控管理年”的要求，從加強全體員工合規教育，培育合規文化，提高制度的執行力和加強操作風險管理，提升自我控制能力和管控能力著手，圍繞構建我行內控建設長效機制，培育合規文化；同時在全行建立了《業務操作風險評估報告制度》，針對存在的問題和風險隱患，查找深層次原因，完善內控制度，營造合規文化；積極在全行落實每日必查、每周自查、每月固定自查制度，加強對容易引發案件的重點業務，重點環節、重要崗位管理與監督檢查，有效控制了全行高風險業務與環節的違規行為發生。但從上節內部控制評價結果來看，N支行內部控制從設置適當性和執行有效性方面都尚存在不足。

N支行內部控制基本覆蓋到各個部門、各個崗位，貫穿各項業務環節，具有一定的可操作性。行內不定期組織業務培訓，注重員工業務素質與能力的提高，以有效防范風險；不定期舉辦合規知識競賽，引導員工自覺學習強化效果，培養員工職業道德和職業行為規范；要求各部門對各個崗位制定崗位職責，明確崗位要求；支行內部建立了員工考評系統，力求充分調動員工積極性；支行一直致力于內部控制執行力度的提高，行內狠抓落實，努力做到有章可循，有法必依。大部分員工嚴格遵守各項規章制度及行為規范，但仍存在部分員工對崗位職責、規章制度了解不深入，未嚴格執行的情況。

一、在風險評估方面

結合商業銀行經營的主要特征，按誘發風險的原因，巴塞爾委員會將商業銀行面臨的風險劃分為信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險以及戰略風險。N支行在經營過程中，也主要面臨這些風險。

風險管理包括風險的識別、評估、監測和控制的過程。風險的識別和評估是風險控制和管理決策的前提。風險評估包括對風險點進行選擇、識別、分析和評估的全過程。

風險評估的過程大致為：首先制定商業銀行的經營、財務報告及合規性目標；確定內部及外部資源以及能夠發現主要風險的步驟和手段；建立風險偏好；劃分管理風險責任；采用一貫性的步驟使控制活動與具體風險及商業銀行的經營目標保持一致。

二、在運行控制方面

控制活動是采取一系列的控制方法、控制手段和風險控制技術實施內部控制的過程。控制活動包括制定控制措施和執行控制措施。控制措施是針對關鍵控制點而制定的，確保管理決策順利實現的政策、制度和程序。N支行內部控制活動現狀主要通過以下幾項業務體現：

1.貸款及其他授信業務

商業銀行信貸業務內部控制的重點是：實行統一授信管理，健全客戶信用風險識別與監測體系，完善授信決策與審批機制。

2.存款及柜臺業務

商業銀行存款及柜臺業務內部控制的重點是：對基層營業網點、要害部位和重點崗位實施有效監控，嚴格執行賬戶管理、會計核算制度和各項操作規程，防止內部操作風險和違規經營行為，防止內部挪用、貪污以及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動，確保商業銀行和客戶資金的安全。

3.財務與會計管理

N支行非常重視財務與會計管理工作，為規范財務與會計工作，采取一系列控制措施以防范財務風險。（1）在制定了《N支行財務費用管理辦法》的基礎上，出臺《N支行業務費用管理辦法》、《N支行交通費用管理辦法》等一系列相關的具體管理辦法，明確了支行財務費用管理的具體內容、核算口徑，明確支行財管運營部為財務費用管理的主要責任部門，明確了在財務費用管理中條線管理、立項審批、逐級審核等管理原則；對于業務費用實行差別化的管理方式，將各部門業務費用額度的核定與部門業績相掛鉤，加強投入與產出的制約，提高了資源的利用效率，強化了部門業務費用的自我管控；（2）按照相互牽制的原則設立財務與會計工作崗位，明確財務與會計工作人員崗位職責，并制定財務與會計工作考核辦法，在財務與會計管理工作中做到了制度明確、職責明確、考核明確，較好的規范了財會人員的工作流程，提高財會人員的工作積極性，財會工作質量得到提高，風險得以防范。

三、信息與交流方面

N支行的信息系統主要分為業務網和辦公網，信息可以自下而上、自上而下和橫向的在員工之間、部門之間進行傳遞。外部客戶信息主要通過業務網獲取，銀行工作人員通過業務網進行客戶信息的維護和銀行業務的辦理；辦公網則主要用于內部信息的交流與溝通，信息在上下級之間、同級之間的傳遞主要由辦公網來完成。

N支行建立了一系列內部信息溝通與交流的制度，主要有：（1）報告制度。申請報告：如部門需添置固定資產、辦公用品等，均需向支行提交申請報告，由支行進行統一配送；檢查報告；工作總結。（2）會議制度。經營分析會議：支行每季度召開全行大會，對支行上季度經營情況進行分析，以利于全體員工及時了解支行經營情況，發展方向；內控領導小組會議；業務發展會議；財務管理會議；（3）文件處理。發文逐級審批，登記發文；收文逐文登記，主管行長批閱，交辦處理，整理歸檔。

此外，N支行成立了通訊員隊伍，由每個部門一名同志兼職擔任部門通訊員，及時將部門工作動態上報行長辦公室；行長辦公室建立《N支行工作周志》，將支行每周工作中的重大事項進行全行通報，使各級員工都能夠及時了解行內工作情況。

參考文獻：

[1]陳旭東，吳昊.COSO報告、巴塞爾資本協議與我國商業銀行內部控制.商業研究，2007（05）：211.

[2]張豐.農合行長沙鐵銀支行內部控制系統設計及其實施[D].長沙：湖南大學，2004.

[3]王春娟.我國商業銀行內部控制制度研究——以上海浦東發展銀行為例[D].濟南：山東大學，2007.

篇10

基于基建現場作業人員流動性大、素質參差不齊的現狀，業主對施工過程的質量、安全總體把控，按照“安全第一，預防為主”永遠是安全生產核心，基建項目管理安全管理總體目標是防止人身傷亡事故，而目標最直接把控點就在于把控施工建設過程質量、安全，過程管理就是質量與安全融合的過程。微信能在何時何地直接管控現場等對項目管理是最有效、最直接、最明了的管理方式之一。

1、基建工程質量與安全辯證關系

工程質量就相對工程產品本身而言，安全是相對于人本身而言，“質量第一”與“安全第一”是怎樣的相比較的？質量與安全互為“保險帶”，質量第一，安全至上，工程質量沒做好，生命就沒有保障，安全沒做到，質量就沒有資本，質量終身制，時刻要安全。工程質量、安全文明兩項指標的完成是相輔相成、不可分割的系統工程。抓安全和質量都需要有預見性；制度標準流程管理更是必須的，否則出現安全和質量事故職責連帶問責。施工現場安全文明、設施、設備齊全有效到位，施工人員在安全的狀態下，才能保證有好的施工質量，“質量在我手，安全在我心”才是質量與安全現實存在意義，也為保證施工質量、進度計劃目標的實現。施工人員的安全技能意識是質量的前提，質量是安全的保證條件，過程中質量與安全關系是同時存在的，所以在保證人的安全條件下才能有好的質量保證。加強施工過程管理的最終目的就是抓好施工質量與安全過程管理

2、實驗項目及成效：微信對現場施工質量與安全管理意義和效果

2.1搭建與參建商有效的溝通平臺

作為建設單位建立一個微信能夠充分與各參建商有效直接的溝通平臺，特別是建設單位從法律法規文件、規程傳達，參建單位施工過程存在問題的溝通，特別是對現場出現的問題能夠第一時間內提出，對依法依規建設提供第一手材料。平臺中往往為各參建商及管理人員對現場提出的質量、安全、突發事件等會作出第一反應，對現場即時能答復處理的問題能夠及時的處理，避免對整個工程進度的影響，對問題的及時反應處理提高各項工作效率。微信為建設單位與各參建商搭建有效、快捷高效的溝通平臺。

2.2直接對現場人、機、料、法、環管控

建設單位建立一個微信信息平臺在建立溝通平臺基礎上，利用現代移動微信通訊工具、實現現場視頻、相片、錄音、文字等信息。對于一個工程在每天開工前的準備，強化現場人員資質、安全技術交底、環境風險辨識與控制措施，重點落實風險控制措施，杜絕人的不安全行為及物與環境的不安全狀態，對習慣性違章，對人的不安全行為及時糾偏糾正。通過微信平臺實時監控過程有利于各級管理人員到崗到位監督履職，特別是對監理的現場履職到位到責，及時對施工流程、施工質量、隱蔽工程、WPS執行全程監督。根據建設管理人員施工計劃的安排，實時在何時何地對對工程進度、實時情況進行跟蹤與監督，以減少基建項目現場管理人員不足或路途遠、工作面多監督不到位的缺點。以微信的質量安全管控可采取對現場矩陣式管理模式，以現場的信息為中心，現場相關業主、監理、設計、施工副總、項目經理、項目安全員等管理方對共同參與現場信息，圍繞直觀信息展開溝通、協調。微信就像各相關管理方的眼睛，當你需要關注現場的某個人行為、物體狀態、環境狀況時，現場的管理人員將按現場實際上傳信息。更像管理的眼睛一直在現場，且是可以同時關注多個項目、多個現場點，辦公室、休息時間都能一目了然現場的人、機、料、法、環，以對現場質量、安全的可控在控。

2.3強化PDCA工作模式，對施工計劃策劃與實時計劃動態調整

作為項目施工管理，工程施工的前期策劃與執行對施工安全、質量、進度把控至關重要，對項目的各環節工作流程、風險辨識與控制、過程變化控制是關鍵前提。按照周管控計劃及按送要求每周四報送下一周的管控計劃，問題是對在周末中間發生的偏差如停電、工作方案的報審、進度停滯、天氣變化對計劃準確性打折，群微信在施工前對工程計劃進行實時糾偏，并強化施工、監理、業主方的有效溝通，從而確定計劃的準確率與可執行性。

通過計劃的實時糾偏業主對施工現場的管理達到準確性，減少對項目現場的盲目監督與中高風險監督的遺漏，從減少項目經理主客觀策劃上的不足，也而使業主更有針對性、重點性的把控風險。 通過微信調整強化計劃性責任及科學管理，對施工計劃的執行力度、總體策劃、溝通、協調、組織達到最佳流轉狀態，為實踐性施工打下真正可操作流程、管理方法上的支持。對工作計劃的開展尊循SECP核心， 使總體工作貫穿縱向、橫向協調一致。

2.4現場點定位、可視化直管式管理

隨著微信功能的完善，利用微信GPS定位功能對解決同一個項目工程同一天同時有多個點的現場管控瓶頸問題。根據線路工程特點，每天同時施工的點多、面廣、施工難度大、現場監理及業主管理人員不足等不利因素，利用現場管理員的微信GPS定位對每一個點不掉隊。利用微信GPS定位功能有利于業主管理人員確定施工點的方位，以便“四不兩直”的飛行到場監督，減少時間提高了工作效率，使管理直接滲透到現場的每一個點。

2.5現場移動、集控直視式管理發展趨勢

附著世界電力技術不斷更新，項目管理與國際PMP接軌，給我們管理項目也帶來了觀念的更新，“四新”將不斷推廣與應用，現場過程管理始終是重點的把控的重點和對象，EPC項目管理模式理提出了“一站式”更高的管理。同時隨著越來越多的通訊技術、國防技術、電子技術應用于電力施工項目管理中，過程管理將會進入一個電子通訊直視化時代，辦公室管理現場將是信息代時代代表，也為我們規范現場人、機、料、法、環提供最可靠的技術支持。

3、微信在管控現場效果

微信對網區在現場過程管控中的效果可以看出，微信作為信息時代的新興通訊技術，在對工程現場管控、溝通、提高工作效率提供一個可靠的管理技術支持，在工程管理方法上更直接、快捷、更直觀，對管理項目過程是可取的。對依法依規行事給予一個直接支持平臺，也使工程管理單位、人員在提高效率、高標準、高要求打下堅實基礎。

結語