銀行雙基年年終工作總結

時間:2022-12-28 11:24:04

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銀行雙基年年終工作總結

在上級行的正確領導下,我行扎實開展了“雙基”管理年第二階段的工作,經過全體干部職工的共同努力,基本完成了“雙基”管理年第二階段工作任務,并取得了較好成績,現將我行開展“雙基”管理年第二階段工作情況總結如下:

一、加強組織領導,深化思想認識

我行高度重視“雙基”管理年第二階段工作,組織干部職工認真學習有關“雙基”管理年第二階段工作精神與要求。通過認真學習,使全體干部職工充分認識開展第二階段工作的重要意義,增強了搞好第二階段工作的自覺性和責任感,自覺投入到第二階段工作中去,努力達到第二階段的工作目標。我行認真履行職責,定期召開會議研究工作,針對第二階段工作的不同特點及時進行安排和布置,深化了搞好第二階段工作的思想認識,為深入開展第二階段工作奠定了組織和思想基礎。

二、制定任務安排表,明確工作主題和內容

為扎實開展第二階段工作,我行根據上級行的統一部署和要求,結合實際,做到“活動內容、時間安排、活動措施及要求和責任部門”五個明確,在此基礎上認真制定符合實際的支行“雙基”管理年工作任務安排表(第二階段),確保活動有章可循、有據可依、措施有力、取得實際成效。

一是要求12月底前完成規章制度梳理、學習,崗位職責清理,做到學習和遵循內控與案防制度,消除混崗、兼崗、并崗現象,進一步規范崗位職責,厘清邊界。

二是要求4月底前開展安全隱患不穩定因素排查,開展違規問題查擺分析,查找執行制度流程方面的偏差,查找員工執行制度流程方面的偏差,通過排查、分析和查找,提高全體干部職工的風險防范意識,找出基礎管理的薄弱環節,制定有效措施,切實加以整改,確保整改到位,提高我行安全風險系數。

三是要求5月20日前組織業務風險點和員工行為雙排查,重點關注和防范八類突出風險,建立員工動態管理記錄本,做到消除業務風險點,規范員工行為。

三、吸取教訓,加強風險防范意識

2011年4月25日晚,我行召開專題分析討論會,通報郴州桂東支行自查發現何家亮涉嫌職務侵占案件,分析討論了何家亮涉嫌職務侵占案件產生的原因,一致認為有以下幾點:

一是碰庫、查庫流于形式。近兩年時間內,支行碰庫人員和查庫人員沒有入庫核查或將尾箱出庫核查,僅憑當日在用尾箱現金與何家亮提供的寄庫尾箱余額加總,認定賬實相符。

二是不相容崗位混崗操作。何家亮具有普通柜員、現金柜員和金庫柜員三種身份,使其作案成為可能。

三是未按規定對現金柜員輪崗。何家亮自2005年9月擔任現金柜員以來,一直沒有輪崗,嚴重違反現金柜員滿一年必須輪崗的制度規定。

四是庫存限額設定不合理。在何家亮侵占大量資金后仍能維持日常營運,說明現金備付量遠超實際現金需求,便于何家亮作案。

五是檢查和整改工作不到位。何家亮多次違規辦理清機加鈔等業務,未能及早發現,整改解決。

六是重業務發展、輕內控管理。使得何家亮的違規行為長期得不到糾正,釀成了何家亮涉嫌職務侵占案件。

在分析討論的基礎上,我行開展了一次員工結合自身崗位的自查大討論,要求每個員工討論分析風險防范,做到自查自糾,切實加強風險防范意識,確保我行金融安全。最后,陳奕行長做了總結性發言,要求大家嚴格要求自己,按章操作,珍惜自己的職業生涯,珍愛自己的人生。

四、落實措施,抓好案件防控工作

為認真貫徹落實《關于開展全面自查、認真整改活動的通知》文件精神,我行結合實際,落實措施,切實抓好案件防控工作。

一是高度重視,周密部署,扎實落實。成立行主要領導和相關人員組成排查領導小組,認真扎實地開展排查工作。

二是明確責任,各盡其職,各負其責。行長負總責,親自過問、主動協調、直接參與,在此基礎上,針對討論中暴露出問題,及時下手整改,逐一分解細化整改措施,確保整改到位和整改實效。

三是筑防火墻,注重預防,適時預警。加強員工行為管控,學習“員工行為十九項禁止性規定”,開展典型案件警示教育活動,進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

四是制定計劃,認真開展,確保成效。要進一步提高認識,確保案件防控工作取得實效。要加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度,確保檢查發現問題得到有效整改。要加強業務學習,進一步提高案件防控水平。要進一步提高工作實效和質量,做到亡羊補牢,防患于未然。

我行認真努力工作,較好地完成了“雙基”管理年第二階段工作任務,有效提高了干部職工的安全風險防范意識,促進“雙基”管理進一步發展。我行要在取得成績的基礎上,樹立憂患意識,繼續認真努力搞好“雙基”管理年工作,力爭取得更大成績,促進我行經營業務工作健康、持續發展。