談國際主流跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)方法

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[摘要]從評價(jià)對象、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)來源、計(jì)算方法四個(gè)維度對世界銀行、世界海關(guān)組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界經(jīng)濟(jì)論壇、中國貿(mào)易促進(jìn)委員會、北京睿庫貿(mào)易安全及便利化研究中心、廈門大學(xué)、國家發(fā)展改革委員會八個(gè)國內(nèi)外組織機(jī)構(gòu)的跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)方法進(jìn)行對比分析，得出我國跨境貿(mào)易營商環(huán)境指標(biāo)體系建設(shè)應(yīng)按評價(jià)對象層次設(shè)計(jì)評估機(jī)制、增加指標(biāo)體系可操作性與適應(yīng)性、增強(qiáng)指標(biāo)選取客觀性、增加方法體系繁榮公正透明度四方面的經(jīng)驗(yàn)啟示。

[關(guān)鍵詞]指標(biāo)體系；跨境貿(mào)易；營商環(huán)境；比較分析

一、背景與意義

目前，全球經(jīng)濟(jì)正處于高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變之中，營商環(huán)境作為一個(gè)新的概念逐漸進(jìn)入黨和政府的治理視野，在一定程度上成為檢驗(yàn)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的重要載體。跨境貿(mào)易作為實(shí)現(xiàn)營商環(huán)境國際化的一個(gè)重要指標(biāo)，對一國整體營商環(huán)境、對外貿(mào)易發(fā)展以及綜合競爭力產(chǎn)生重要影響，尤其對我國加快國際交流與合作具有重要意義。20世紀(jì)70年代以來，以世界經(jīng)濟(jì)論壇(WorldEco-nomicForum)、世界銀行(WorldBank)等為代表的國際組織基于相關(guān)研究成果，相繼創(chuàng)立了多元化的跨境貿(mào)易營商環(huán)境調(diào)查和評價(jià)方法，對全球相關(guān)經(jīng)濟(jì)體營商環(huán)境開展評價(jià)并發(fā)布報(bào)告及排名，為各類市場主體作出投資決策、各類研究機(jī)構(gòu)開展學(xué)術(shù)研究、各國政府推進(jìn)國內(nèi)改革提供參考。在我國，自黨的十八屆五中全會提出“完善法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境”的要求以來，相關(guān)政府部門、研究機(jī)構(gòu)積極開展?fàn)I商環(huán)境評價(jià)研究和實(shí)踐工作。跨境貿(mào)易營商環(huán)境的概念在我國提出的時(shí)間并不久，主要于近些年展開集中研究，因而厘清國內(nèi)外跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)方法體系，對標(biāo)國際與國內(nèi)先進(jìn)研究，探索經(jīng)驗(yàn)啟示，以期為我國跨境貿(mào)易營商環(huán)境改革提供重要引領(lǐng)作用。

二、主流跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)方法體系比較分析

現(xiàn)有的國際與國內(nèi)跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)方法體系設(shè)計(jì)共性與差異性并存，國際組織重在反映監(jiān)管過程的手續(xù)、時(shí)間和費(fèi)用支出狀況，以及政策制度的實(shí)施狀況，國內(nèi)機(jī)構(gòu)的跨境貿(mào)易營商環(huán)境指標(biāo)體系則主要是以政府為主導(dǎo)建立的，其體現(xiàn)在各省市在優(yōu)化營商環(huán)境的過程中逐步探索建立的評價(jià)方法體系，強(qiáng)調(diào)與國際經(jīng)貿(mào)接軌，構(gòu)建更高水平的對外開放格局，國內(nèi)的評價(jià)方法體系大多是在國際經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上進(jìn)行的延伸。本文嘗試對國內(nèi)外的評價(jià)方法體系進(jìn)行分析比較，力求總結(jié)出我國跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)方法體系的經(jīng)驗(yàn)啟示。以下主要從評價(jià)對象、指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)來源、計(jì)算方法四個(gè)維度進(jìn)行闡述(見表1、表2)。

(一)評價(jià)對象

國際上關(guān)于營商環(huán)境的研究起源較早，對于營商環(huán)境評估的意識比較深入，世界各國對于各國際組織的評估也給予了不同程度的支持，就不同組織、機(jī)構(gòu)的不同評價(jià)對象而言，其側(cè)重也不同。國際組織如世行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(以下簡稱“經(jīng)合組織”)和世界經(jīng)濟(jì)論壇，他們的評價(jià)多針對國家層面，世界海關(guān)組織的評價(jià)方法既可用于國家層面，也可用于具體的海關(guān)層面。國內(nèi)營商環(huán)境的研究起源較晚，近年來相關(guān)資料逐漸豐富起來，廈門大學(xué)借鑒了世行的評價(jià)方法，將世行在全球經(jīng)濟(jì)體之間的評估沿用到我國市級層面，意在能與全球先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體之間進(jìn)行比較；國家發(fā)改委同樣有參考世行的評價(jià)方法，在我國的地級市和國家級新區(qū)之間展開評價(jià)，并樹立優(yōu)秀城市的典型做法供其他城市借鑒；中國貿(mào)易促進(jìn)委員會(以下簡稱“貿(mào)促會”)的方法適用于不同地區(qū)、不同行業(yè)、以及不同所有制企業(yè)之間的評價(jià)；北京睿庫貿(mào)易安全及便利化研究中心(以下簡稱“睿庫研究中心”)的評價(jià)對象是針對各港口層面，對口岸的專業(yè)化要求較高。

(二)指標(biāo)體系

在指標(biāo)體系方面，主要分為兩大類，一類是針對海關(guān)口岸的評價(jià)，主要有世界銀行、世界海關(guān)組織、我國貿(mào)促會、睿庫研究中心、廈門大學(xué)和國家發(fā)改委的指標(biāo)體系，其中廈門大學(xué)與國家發(fā)改委的指標(biāo)沿用了世界銀行的方法體系，中國貿(mào)促會檢驗(yàn)了各地的通關(guān)滿意度情況，睿庫研究中心的指標(biāo)體系對于海關(guān)通關(guān)改革具有較強(qiáng)針對性，如增加了信息化與無紙化內(nèi)容，并設(shè)置了口岸操作無紙化、海關(guān)與口岸主要監(jiān)管場所之間的數(shù)據(jù)交換、國際貿(mào)易單一窗口的使用滿意度狀況。需要說明的是，由于世界海關(guān)組織提出的海關(guān)通關(guān)評價(jià)機(jī)制，其指標(biāo)體系設(shè)置不具有固定性，因此不對其做過多說明。另一類偏向于政策與綜合性評價(jià)，包括經(jīng)合組織和世界經(jīng)濟(jì)論壇的指標(biāo)體系，經(jīng)合組織的指標(biāo)體系是對照《貿(mào)易便利化協(xié)定》(以下簡稱“TFA”)內(nèi)容衍生而來，以便確定各國政策實(shí)施的進(jìn)展與改革難點(diǎn)；世界經(jīng)濟(jì)論壇的指標(biāo)體系是一項(xiàng)綜合性指標(biāo)，不僅包括TFA的部分內(nèi)容，而且包含世行的8項(xiàng)一級指標(biāo)，測評涵蓋的范圍十分廣泛。

(三)數(shù)據(jù)來源

評價(jià)過程中的數(shù)據(jù)具備可獲得性是十分重要的，經(jīng)比較各組織機(jī)構(gòu)跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)的數(shù)據(jù)主要是來自兩個(gè)方面，一是直接數(shù)據(jù)，通過企業(yè)的問卷調(diào)查直接獲得的數(shù)據(jù)，更能符合客觀實(shí)際，二是間接數(shù)據(jù)，間接數(shù)據(jù)是從其他部門或者機(jī)構(gòu)間接得到的指標(biāo)數(shù)據(jù)，更具可獲得性。國內(nèi)機(jī)構(gòu)以及世界銀行的評價(jià)數(shù)據(jù)主要通過向企業(yè)發(fā)放問卷，實(shí)地考察等方式獲得，是直接數(shù)據(jù)，世界海關(guān)組織和經(jīng)合組織的少部分?jǐn)?shù)據(jù)同樣來自問卷調(diào)查；經(jīng)合組織以及世界經(jīng)濟(jì)論壇的主要數(shù)據(jù)來自邊境網(wǎng)站、公共數(shù)據(jù)庫、年度報(bào)告等私營機(jī)構(gòu)以及世界銀行、世界貿(mào)易組織等國際組織的間接數(shù)據(jù)庫，此外世界海關(guān)組織的TRS系統(tǒng)中也可以提取出各國通關(guān)等流程中的數(shù)據(jù)。

(四)計(jì)算方法

評價(jià)過程中怎么將定性指標(biāo)轉(zhuǎn)化為定量數(shù)據(jù)是十分關(guān)鍵的一項(xiàng)步驟，世界銀行與廈門大學(xué)的計(jì)算方法采用了“前沿距離法”對問卷的內(nèi)容進(jìn)行量化，即分?jǐn)?shù)=[(最差值-當(dāng)前值)/(最差值-最好值)]*100，由此得到的分?jǐn)?shù)進(jìn)行簡單算數(shù)平均得到最終結(jié)果；經(jīng)合組織采用了多重二進(jìn)制的方法進(jìn)行計(jì)算，每項(xiàng)指標(biāo)得分范圍為0-2，按等權(quán)重計(jì)算得到最終結(jié)果，得分越高排名越靠前；世界經(jīng)濟(jì)論壇的指標(biāo)得分范圍為1-7，分?jǐn)?shù)=6*[(當(dāng)下值-最小值)/(最大值-最小值)]+1，由此轉(zhuǎn)化得到分項(xiàng)指標(biāo)得分，最終通過簡單算數(shù)平均得到分項(xiàng)指標(biāo)結(jié)果；我國貿(mào)促會給出的滿意度得分范圍為1-5，通過等權(quán)重算數(shù)平均值得到最終結(jié)果；睿庫研究中心將所得信息轉(zhuǎn)化為0-3的分?jǐn)?shù)，并分別對各項(xiàng)指標(biāo)得分進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算得到最終口岸營商環(huán)境指數(shù)。

三、國內(nèi)外跨境貿(mào)易營商環(huán)境評價(jià)實(shí)踐的啟示

(一)針對不同層次評價(jià)對象設(shè)計(jì)對應(yīng)評估機(jī)制

在以上組織、機(jī)構(gòu)的評價(jià)體系中可以看出，不同的評價(jià)體系適用于不同層次的評價(jià)對象，如TFA的內(nèi)容能夠檢測一國的實(shí)施進(jìn)展與改革狀況，而某一口岸海關(guān)的檢測重流程、手續(xù)，應(yīng)制定更為具體的評價(jià)方法體系。因此要充分結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的評估方法和機(jī)制，尤其跨境貿(mào)易營商環(huán)境指標(biāo)構(gòu)建過程中因研究對象而異，針對口岸、地區(qū)實(shí)行不同的策略，由于在改革過程中，人們對不同層次的評價(jià)對象關(guān)注的問題也是不同層面等的，有必要?jiǎng)?chuàng)新評價(jià)對象層次的側(cè)重點(diǎn)，以指導(dǎo)具體的評價(jià)實(shí)踐。

(二)防止指標(biāo)體系局部化和片面化，重視設(shè)計(jì)的可操作和適應(yīng)性

在指標(biāo)設(shè)置方面，重視評估的可操作和適應(yīng)性。在認(rèn)識到不同地區(qū)、不同企業(yè)所有制、不同行業(yè)差異以及單一指標(biāo)不能完全涵蓋多方面內(nèi)容的基礎(chǔ)上，以對接國際與立足國情并重為原則，從可持續(xù)評價(jià)的角度，樹立跨境貿(mào)易營商環(huán)境全局觀念，不僅關(guān)照海關(guān)通關(guān)層面與先進(jìn)區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r，更應(yīng)以該領(lǐng)域整體水平代表營商環(huán)境優(yōu)劣，將跨境貿(mào)易營商環(huán)境指標(biāo)體系設(shè)計(jì)拓展為頂層制度、海關(guān)、企業(yè)共同參與下的協(xié)同工作，以防將跨境貿(mào)易營商環(huán)境評估指標(biāo)設(shè)計(jì)局部化、片面化，以便更好地推動營商環(huán)境從多維度同步提升。對跨境貿(mào)易過程中通關(guān)、報(bào)檢等流程進(jìn)行細(xì)分，在細(xì)化分項(xiàng)過程中強(qiáng)化可操作性，考查內(nèi)容易量化計(jì)算，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)流程和區(qū)域發(fā)展程度進(jìn)行設(shè)置，以增強(qiáng)指標(biāo)體系的區(qū)域適應(yīng)性。

(三)指標(biāo)選取符合客觀性，避免評價(jià)指標(biāo)的主觀性

我國貿(mào)促會以及國家發(fā)改委的評價(jià)方法強(qiáng)調(diào)實(shí)際案例支撐，獲取數(shù)據(jù)采用調(diào)查問卷與大數(shù)據(jù)分析相結(jié)合、實(shí)際數(shù)據(jù)與填報(bào)數(shù)據(jù)相結(jié)合、實(shí)地訪談與問卷調(diào)查相結(jié)合方式。世界銀行采用假設(shè)情景的標(biāo)準(zhǔn)化案例、委托第三方模擬填報(bào)，獲取評價(jià)數(shù)據(jù)，這種模式有其科學(xué)性，可以真實(shí)地反映企業(yè)生命周期中跨境貿(mào)易的狀況，便于進(jìn)行不同經(jīng)濟(jì)體之間的對比，但案例假設(shè)與城市實(shí)際差異大，就會喪失數(shù)據(jù)的代表性。因此在數(shù)據(jù)收集過程中應(yīng)注重避免企業(yè)數(shù)據(jù)的主觀性，來自多方面考察的數(shù)據(jù)更能符合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況。在操作層面，首先以企業(yè)樣本獲得企業(yè)問卷數(shù)據(jù)，并與現(xiàn)有評估體系獲得的結(jié)果進(jìn)行印證；再者結(jié)合座談、訪談專業(yè)人士的方式獲取具體通關(guān)等操作性流程中的真實(shí)信息和數(shù)據(jù)。

(四)增加評價(jià)方法體系繁榮公正透明度

從目前國內(nèi)外跨境貿(mào)易營商環(huán)境建設(shè)指標(biāo)體系的建設(shè)和使用的情況來看，目前存在數(shù)據(jù)資料的公開力度不大，成果的流通性較弱等特性。由國際貿(mào)易過程中單證辦理的手續(xù)能夠得知，商品的跨國貿(mào)易首先在國內(nèi)獲取單證(即以文字形式呈現(xiàn)貨物相關(guān)信息)，其次是在港口報(bào)檢、通關(guān)過程中提交單證，最后完成商品的跨境貿(mào)易，像世界銀行的評價(jià)方法對該項(xiàng)指標(biāo)的時(shí)間、成本的數(shù)據(jù)公開，這有利于提高企業(yè)、海關(guān)等的貿(mào)易效率，方便企業(yè)更快地走出去。此外我國貿(mào)促會、睿庫研究中心均將其評價(jià)方法完全公示在發(fā)表的報(bào)告中，較為詳細(xì)地收錄了指標(biāo)體系的構(gòu)建過程并對指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行解析。部分評價(jià)尚未完全公開其思路方法，在今后的評價(jià)過程中，各部門應(yīng)增加評價(jià)方法體系繁榮公正透明度，將公開透明性的原則貫穿于采集、分析以及最終評價(jià)的全過程。

作者：劉嬌 黃正松 單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)