政府合法性問題研討論文

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摘要：在語言學(xué)分析框架中，“合法性”意味著評(píng)斷事物的正當(dāng)性需要兩種尺度，即真理標(biāo)準(zhǔn)與道義標(biāo)準(zhǔn)；政府合法性問題的本質(zhì)即是政府的正當(dāng)性來源問題。在實(shí)踐上，衡量一個(gè)政府是否具有正當(dāng)性，可以從三個(gè)方面觀察，即看它是否符合歷史發(fā)展的趨勢(shì)，看它能否說服公眾，看它能否獲得民意認(rèn)同。

關(guān)鍵詞：語言學(xué)分析；正當(dāng)性；政府合法性

合法性概念的基本含義：正當(dāng)性基礎(chǔ)或來源

從語法層面看，“合法性”概念包含兩個(gè)基本語義單位，即“合法”與“性”，二者之間具有一種“‘合法’之‘性質(zhì)’”的邏輯意蘊(yùn)。這就意味著，分析“合法性”概念首先需要弄清“合法”與“性”的基本規(guī)定是什么。

就“合法”一詞來看，它通常在兩種意義上使用：一種是日常經(jīng)驗(yàn)意義，“合法”即是“符合法律”(對(duì)應(yīng)的英文為legal)，指的是人們對(duì)社會(huì)規(guī)則的遵守；另一種是普遍意義，“合法”即“具有正當(dāng)性”，是人們對(duì)社會(huì)存在的認(rèn)同，包含著理性的“必然性認(rèn)知”、經(jīng)驗(yàn)的“事實(shí)性接受”以及道德的“應(yīng)然性評(píng)估”三個(gè)因素。從邏輯上看，經(jīng)驗(yàn)意義上的“人們對(duì)社會(huì)規(guī)則的遵守”，本質(zhì)上屬于普遍意義上人們對(duì)社會(huì)存在認(rèn)同的“事實(shí)性接受”的一種(例如，民眾基于對(duì)國(guó)家暴力的屈服也是一種事實(shí)性接受)，所以，總的來說，“合法”的基本意義是“具有正當(dāng)性”。那么，什么是“正當(dāng)”呢?

進(jìn)一步對(duì)此概念進(jìn)行語法解析，不難發(fā)現(xiàn)，“正當(dāng)”意即“正確”與“應(yīng)當(dāng)”的合成。何謂“正確”?在一般意義上，“正確”即是符合客觀規(guī)律，是一種“求真”，是關(guān)于事物發(fā)展的科學(xué)性判定問題。因此簡(jiǎn)潔說，判斷事物“正當(dāng)”與否的首要條件，就是看事物發(fā)展是否具有必然性(科學(xué)性)。而何謂“應(yīng)當(dāng)”?這是一種價(jià)值判斷，是一種基于主體需求的應(yīng)該性評(píng)價(jià)，體現(xiàn)的是一種“向善”尺度，也就是說。“應(yīng)當(dāng)”與否，主要看的是能否滿足人們的需求，能否符合人們總體的道義預(yù)期。所以總的來說，“正當(dāng)”與否，取決于兩種尺度，即“真理標(biāo)準(zhǔn)”和“道義標(biāo)準(zhǔn)”。而這兩種標(biāo)準(zhǔn)的綜合就是人們?cè)趯?shí)踐上所表現(xiàn)出的“事實(shí)性接受”程度。由此可見，“合法”概念所展示給我們的觀察框架就是：如何評(píng)價(jià)存在“正當(dāng)”與否，可以通過兩個(gè)尺度進(jìn)行，即真理標(biāo)準(zhǔn)與道義標(biāo)準(zhǔn)。此其一。

其二，就“性”這一概念來看，在“合法性”概念中，意即“性質(zhì)”，它在哲學(xué)層面具有兩層意義。一層是指“根據(jù)”、“屬性”，表達(dá)的是事物之所以稱之為該事物的規(guī)定性，一般在形而上意義上使用。另一層指“源泉”、“基礎(chǔ)”，一般在具體語境中使用，如合理性、現(xiàn)代性等。一般來說，具體意義是抽象意義在具體語境下的運(yùn)用，是對(duì)概念抽象含義的經(jīng)驗(yàn)化，所以，在經(jīng)驗(yàn)層面上，“性質(zhì)”范疇表達(dá)的就是：事物存在的基礎(chǔ)和事物具有某種屬性的根源，即“……的基礎(chǔ)或來源”。相應(yīng)地，關(guān)于“合法”的“性質(zhì)”問題(即“合法性”問題)，也就是關(guān)于“‘合法’的‘基礎(chǔ)或來源’”問題。

總而言之，綜合“合法”與“性”兩個(gè)概念的分析，關(guān)于“合法性”概念，其基本含義就是：關(guān)于事物所以具有“正當(dāng)性”的“基礎(chǔ)”或其“來源”問題。再結(jié)合“正當(dāng)”概念的內(nèi)在意義(真理性與道義性)。我們可以這樣完整理解“合法性”概念的邏輯框架：它表達(dá)如何評(píng)斷事物正當(dāng)性問題；它提供兩種評(píng)判尺度(真理標(biāo)準(zhǔn)、道義標(biāo)準(zhǔn))；真理標(biāo)準(zhǔn)要求正當(dāng)性的獲得必須具備歷史發(fā)展的必然性。道義性尺度意味著正當(dāng)性的獲得必須具有道義的支持(心理的、倫理的、信念的認(rèn)同等)；兩種尺度的統(tǒng)一體現(xiàn)為實(shí)踐上公眾的“事實(shí)性接受”程度。這也是“合法性”概念的語法結(jié)構(gòu)所提供給我們的基本分析進(jìn)路。循此進(jìn)路，筆者進(jìn)一步對(duì)“政府合法性”問題進(jìn)行分析。

政府合法性的獲得：歷史根據(jù)、民意認(rèn)同、說服能力

什么是政府合法性呢?依據(jù)上述關(guān)于合法性問題的分析框架，政府合法性問題也就是關(guān)于“政府正當(dāng)性的基礎(chǔ)或來源”問題。同樣地，依據(jù)合法性問題的一般邏輯結(jié)構(gòu)，政府合法性問題也包括這樣三個(gè)方面：正當(dāng)性的獲得必須具備歷史發(fā)展的必然性；正當(dāng)性的獲得必須具有道義的支持；兩種尺度在實(shí)踐上怎樣統(tǒng)一。以此為框架，筆者對(duì)政府合法性問題作些分析。

合法性概念的一般意義表明，事物合法的基礎(chǔ)或者來源可以表述為：兩個(gè)基本原則(真理性與道義性)、三個(gè)具體因素(歷史必然性、道義預(yù)期性、事實(shí)接受性)。相應(yīng)地，關(guān)于政府合法性，也就是要求政府的存在與運(yùn)行應(yīng)遵循兩個(gè)基本原則，具備三個(gè)基本要素。兩個(gè)基本原則，這意味著政府的存在與運(yùn)行要具有正當(dāng)性必須具備這樣的基礎(chǔ)。首先，該政府的建立具有歷史的必然性，符合歷史發(fā)展的規(guī)律，至少不違背歷史發(fā)展的趨勢(shì)。例如，現(xiàn)代政府絕不會(huì)實(shí)行奴隸制度。其次，該政府的發(fā)展?jié)M足了社會(huì)公眾的基本價(jià)值需求，符合整個(gè)社會(huì)基本的道義預(yù)期。例如，現(xiàn)代政府，至少不會(huì)剝奪公眾基本的知情權(quán)和表達(dá)權(quán)。

三個(gè)具體因素，這意味著政府要想持續(xù)性發(fā)展，還必須具備三個(gè)基本要件，這就是：不斷拓展政府存在與發(fā)展的歷史必然性，持續(xù)增強(qiáng)政府的事實(shí)上的可接受性，及時(shí)跟進(jìn)公眾對(duì)政府的道義預(yù)期。其中，拓展政府正當(dāng)性的歷史根據(jù)，是保持政府合法性的根本性條件；增強(qiáng)公眾對(duì)政府的事實(shí)接受性，是維護(hù)政府合法性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；而不斷跟進(jìn)公眾對(duì)政府的道義預(yù)期，則是推進(jìn)政府合法性的必要步驟。何以如此呢?原因就在于，上述三個(gè)基本因素在政府合法性基礎(chǔ)的構(gòu)建中具有不同的地位和作用。

首先，就拓展政府合法性的歷史根據(jù)來看，其本質(zhì)是不斷探尋政府之所以具有正當(dāng)性的歷史必然性，即從歷史發(fā)展的客觀規(guī)律方面尋求政府正當(dāng)性的來源與依據(jù)。從歷史的角度看，人類對(duì)政府合法性的歷史必然性的探究形成了這樣幾種觀點(diǎn)：暴力來源觀、社會(huì)職責(zé)觀、公共服務(wù)觀。暴力來源觀，即認(rèn)為政府正當(dāng)性的依據(jù)來源于暴力，也就是說，政府(國(guó)家)是在人類社會(huì)自身的階級(jí)矛盾不可調(diào)和的狀況下的一種次優(yōu)選擇，其目的是為了使社會(huì)不至于在階級(jí)沖突中毀滅。所以。以國(guó)家形態(tài)所展現(xiàn)出來的最早的政府，其存在的正當(dāng)性來源于國(guó)家暴力對(duì)社會(huì)的保護(hù)。社會(huì)職責(zé)觀，即認(rèn)為政府存在和運(yùn)行之所以正當(dāng)，除了具有階級(jí)統(tǒng)治的合法性之外，還因?yàn)槠涫且环N社會(huì)公共機(jī)構(gòu)，即在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，政府是與市場(chǎng)體系相對(duì)的一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)，體現(xiàn)為市場(chǎng)體系是一種私人領(lǐng)域，政府體系則是公共系統(tǒng)。作為公共系統(tǒng)的政府其職責(zé)就是進(jìn)行社會(huì)管理，所以政府行為具有正當(dāng)性。公共服務(wù)觀，則是在現(xiàn)代公民社會(huì)語境下人們對(duì)政府正當(dāng)性的又一深入思考，其基本要義是：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)崛起的背景下，現(xiàn)代社會(huì)分化為三種領(lǐng)域(私人領(lǐng)域、公共領(lǐng)域、國(guó)家領(lǐng)域)，其中，國(guó)家領(lǐng)域的存在源于整個(gè)社會(huì)公眾對(duì)它的契約性認(rèn)同，即國(guó)家是全民共同簽訂的合同，該合同以公民納稅為保障，以國(guó)家提供公共服務(wù)為回報(bào)。在這樣一種意義上，政府的正當(dāng)性來源于它的契約性，體現(xiàn)為它要提供公共服務(wù)

如何看待上述三種觀點(diǎn)呢?深入看，上述三種政府的合法性基礎(chǔ)，體現(xiàn)出這樣的歷史發(fā)展線索，即：前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期——階級(jí)矛盾不可調(diào)和，暴力維持具有必然性；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期——私人領(lǐng)域擴(kuò)展，私權(quán)擴(kuò)張，國(guó)家逐漸顯現(xiàn)其公權(quán)底色。履行社會(huì)公共管理職責(zé)具有必然性；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)時(shí)期——公共領(lǐng)域崛起，社會(huì)出現(xiàn)私域、公域、國(guó)家三者鼎立的局面，政府的公共服務(wù)職能凸顯，通過提供公共服務(wù)獲得正當(dāng)性支持成為政府獲得合法性的優(yōu)先選擇。由此可見，關(guān)于政府合法性來源的歷史必然性，其演進(jìn)具有這樣的規(guī)律性：它根源于社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，在前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期和發(fā)達(dá)時(shí)期具有不同的內(nèi)容；一般規(guī)律是，暴力基礎(chǔ)——社會(huì)管理成效——公共服務(wù)程度；其歷史演進(jìn)所內(nèi)含的邏輯是，階級(jí)沖突嚴(yán)重，階級(jí)矛盾不可調(diào)和——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)崛起，私人領(lǐng)域形成，政府社會(huì)性凸顯——公民社會(huì)生成，私域、公域、國(guó)家三足鼎立，政府契約性增強(qiáng)。這也是我們考察政府合法性之歷史根據(jù)的一個(gè)真理性尺度。

其次，就及時(shí)跟進(jìn)公眾對(duì)政府的道義預(yù)期來看，其本質(zhì)是提高政府在滿足公眾價(jià)值預(yù)期方面的能力，即看政府盡了多大努力來滿足公眾的預(yù)期，滿足到什么程度(看實(shí)際中公眾對(duì)一種新的制度的預(yù)期程度和現(xiàn)有政府對(duì)該預(yù)期的寬容程度，兩者之間是否具有不可承受的差距)?，F(xiàn)代政黨政治的發(fā)展歷史顯示。如果一個(gè)政府沒有及時(shí)跟上社會(huì)公眾對(duì)一種新的體制的價(jià)值預(yù)期，那么，政府的合法性也將面臨危機(jī)甚至喪失。這里主要揭示的是現(xiàn)代語境下，民意選擇在政黨政治中的重要性。

現(xiàn)代政黨政治的核心是政黨執(zhí)掌國(guó)家權(quán)力，政府運(yùn)作體現(xiàn)為執(zhí)政黨的組閣，其執(zhí)政基礎(chǔ)來源于社會(huì)民意的選擇與支持。在這里，民意的本質(zhì)是一種社會(huì)公眾的價(jià)值體系，該體系由三個(gè)主要部分組成，即理性的認(rèn)知、非理性的體驗(yàn)、心理預(yù)期。相應(yīng)地，在民意體系中，既有社會(huì)公眾的理性判斷的確定性，也有感性選擇的不確定性。既有對(duì)現(xiàn)有狀況的體驗(yàn)。也有對(duì)未來趨勢(shì)的預(yù)期。如果說，傳統(tǒng)政治理論認(rèn)為，民意的選擇是理性的選擇。那么這是合理的，但這并不是民意的全部。事實(shí)上，現(xiàn)代實(shí)證性研究表明，民意的主要部分是非理性的，是感性的，是對(duì)未來的心理預(yù)期。這就意味著，在現(xiàn)代語境下，公眾對(duì)政府的認(rèn)同主要來源于他們的主觀性感受與潛在心理預(yù)期。所以，這就意味著，政府要想獲得公眾的支持，形成公眾對(duì)政府的心理認(rèn)可，必須時(shí)刻跟上他們的預(yù)期，弄清公眾在價(jià)值上有什么需求，他們的感受如何。

而從理論上看，公眾心理感受與預(yù)期來源于社會(huì)的教育體系，但同時(shí)又不全是，甚至在一定意義上說，教育微不足道。為什么呢?這是因?yàn)椋逃w系提供的是理性能力，而感性、非理性來自于社會(huì)的日常生活。換句話說。感性、非理性的內(nèi)容來自于生活中的電視廣播，來自于耳聞目見，來自于同事朋友，來自于鄰居聊天，來自于道聽途說，等等。這些點(diǎn)點(diǎn)滴滴最終形成一個(gè)社會(huì)成員的感受、體驗(yàn)并進(jìn)而影響著他對(duì)未來的預(yù)期。所以在這種意義上，政府何以獲得民意支持，關(guān)鍵不在于花費(fèi)多少氣力進(jìn)行大規(guī)模的意識(shí)形態(tài)說教，而在于能否判斷出公眾的心理，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上提供滿足和提升其需求。

最后，就增強(qiáng)政府事實(shí)上的可接受性來說，其本質(zhì)是政府在經(jīng)驗(yàn)層面獲得社會(huì)公眾的支持和認(rèn)同，即在事實(shí)上獲取公眾的接受。從邏輯上看，政府獲取合法性資源的事實(shí)因素，是一種合法性獲取的實(shí)然狀態(tài)，它既不同于歷史發(fā)展的必然性，也不同于社會(huì)公眾的價(jià)值預(yù)期。從本質(zhì)上說，事實(shí)性的接受反映的是一種政府在運(yùn)作中的實(shí)際狀態(tài)，即它在符合歷史必然性基礎(chǔ)上，在滿足社會(huì)公眾價(jià)值預(yù)期的實(shí)踐中所能和已經(jīng)達(dá)到的程度。大體來說，政府合法性的事實(shí)基礎(chǔ)可以從政府自身對(duì)公眾的說服程度來衡量，即政府能在多大范圍和程度上說服公眾接受現(xiàn)存體制(或者看該政府的意識(shí)形態(tài)的實(shí)際效力有多大)。

歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，如果一個(gè)政府說服社會(huì)公眾接受現(xiàn)存制度的效果有限，或者說，基本上沒有說服力或者說服力不高，那么，該政府也會(huì)或早或晚遭遇合法性危機(jī)。在這里，決定危機(jī)的直接因素是政府對(duì)自身體制的說服能力，具體體現(xiàn)為該政府所提倡的意識(shí)形態(tài)的有效性。也就是說。政府能否渡過合法性危機(jī)。取決于其改造自身意識(shí)形態(tài)的能力。例如，對(duì)于“”后期的中國(guó)政府來說，就面臨這樣一種危機(jī)。由于階級(jí)矛盾的退隱，消費(fèi)性需求上升，基于階級(jí)意識(shí)的意識(shí)形態(tài)的有效性大大減弱，尤其是“”的嚴(yán)重失誤，使得原有的意識(shí)形態(tài)話語面臨信任危機(jī)。但是，在危機(jī)面前，中國(guó)政府選擇了意識(shí)形態(tài)話語的轉(zhuǎn)換策略，著眼現(xiàn)代化歷史趨勢(shì)，啟動(dòng)了改革進(jìn)程，通過經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)的提升和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)話語的轉(zhuǎn)換，重新贏得了新的歷史條件下人們對(duì)政府體制的支持。由此可見，一個(gè)政府在意識(shí)形態(tài)上，能否有效改變其發(fā)展所面臨的困境以及能改善到什么程度。對(duì)獲取公眾對(duì)自身的支持以及增強(qiáng)其可接受性至關(guān)重要。這也啟示我們，在評(píng)估政府構(gòu)建合法性基礎(chǔ)的能力時(shí)，看其意識(shí)形態(tài)的有效程度，應(yīng)是一項(xiàng)非常重要的指標(biāo)?？偠灾?，無論是歷史根據(jù)、民意認(rèn)同，還是說服能力，對(duì)政府合法性基礎(chǔ)的構(gòu)建來說，都是至關(guān)重要的，缺少其中—個(gè)，都會(huì)危及和削弱其穩(wěn)固性。這就意味著政府在實(shí)踐中。必須妥善處理三者的關(guān)系。依據(jù)它們的內(nèi)在關(guān)系，筆者以為，可以這樣概括三者的地位：歷史根據(jù)是政府正當(dāng)性獲得的外部客觀條件；說服能力是政府自身要具備的素質(zhì)；民意認(rèn)同則是外部主觀條件。這樣，從理論上看，政府合法性基礎(chǔ)的構(gòu)建，需要滿足三個(gè)條件：客觀歷史條件、主觀民意條件和自身素質(zhì)條件。相應(yīng)地，在實(shí)踐上衡量一個(gè)政府是否具有合法地位，也就可以從三個(gè)方面觀察，即看它是否符合歷史發(fā)展的趨勢(shì)，看它是否具有民意支撐，看其意識(shí)形態(tài)是否有效。