鄧小平制度變遷與市場化改革探究論文

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一、制度變遷的共有信念：意識形態(tài)與理論創(chuàng)新

意識形態(tài)作為人們對世界和人類社會的系統(tǒng)的看法和見解，從共有信念上規(guī)定了社會主體實施制度創(chuàng)新的行動域。意識形態(tài)預(yù)先設(shè)定了制度安排模式、價值體系和理想信念，使未來制度安排以某種“先驗”的形式存在著。意識形態(tài)一旦形成并為人們所廣泛接受，就意味著某種價值體系和理想信念在人們之間確立起來了，新的制度安排也就會沿著意識形態(tài)預(yù)設(shè)的軌道被創(chuàng)設(shè)出來。

鄧小平在領(lǐng)導(dǎo)和設(shè)計我國經(jīng)濟(jì)體制改革的實踐中，始終重視理論創(chuàng)新的先導(dǎo)作用，并以理論創(chuàng)新的成果作為全黨和全國人民的指導(dǎo)思想和意識形態(tài)，從而統(tǒng)一全黨和全國人民的思想和行動，為制度變遷和改革開放提供了共有信念。縱觀改革開放三十年，每一次體制改革的重大突破，都是首先由理論上的重大創(chuàng)新和突破而開啟和推動的。這些理論創(chuàng)新和突破成為推進(jìn)改革不斷深入的重要理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)方針。

鄧小平制度變遷的理論創(chuàng)新和共有信念的形成，是不斷解放思想的結(jié)果。首先是突破“兩個凡是”的思想禁錮的理論創(chuàng)新。針對“”結(jié)束后“兩個凡是”的思想禁錮，鄧小平支持和領(lǐng)導(dǎo)了“實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”的大討論，重新確立了馬克思主義的實踐觀和思想路線，為隨后的一系列改革創(chuàng)新從思想路線上作了準(zhǔn)備。

其次，轉(zhuǎn)變黨和國家政治路線的理論創(chuàng)新。黨的十一屆三中全會毅然拋棄了“以階級斗爭為綱”的政治路線，把黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)和改革開放的軌道上來。政治路線的糾偏和工作重心的轉(zhuǎn)向，使全黨全國人民的注意力發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)移，為中國隨后的熱火朝天的現(xiàn)代化建設(shè)和波瀾壯闊的改革開放事業(yè)指明了方向。

再次，社會主義商品經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新。由于理論認(rèn)識的不足和受蘇聯(lián)模式的影響，中國在20世紀(jì)50年代開始實行高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，排斥商品貨幣關(guān)系。隨著現(xiàn)代化建設(shè)的鋪開和改革開放的推進(jìn)，需要從理論上解決社會主義與商品經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。黨的十二屆三中全會通過的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》首次提出“在公有制基礎(chǔ)上有計劃的商品經(jīng)濟(jì)”的新概念，明確肯定商品經(jīng)濟(jì)的充分發(fā)展是社會主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可逾越的階段，是實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的必要條件。這是社會主義經(jīng)濟(jì)理論的重大突破，它不再把社會主義經(jīng)濟(jì)同商品經(jīng)濟(jì)對立起來，商品經(jīng)濟(jì)成為社會主義經(jīng)濟(jì)的一個內(nèi)在屬性。鄧小平高度評價了這一理論突破，認(rèn)為它對什么是社會主義經(jīng)濟(jì)作出了新的解釋，說出了馬克思主義創(chuàng)始人沒有說過的新話，指出這是馬克思主義的基本原理同中國實踐相結(jié)合的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[1]。

最后，市場經(jīng)濟(jì)“手段論”理論創(chuàng)新。早在1979年，鄧小平就提出“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”的命題。隨著改革的逐步深化，對理論創(chuàng)新提出了新的要求。1992年鄧小平在南方談話中明確指出：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別……。計劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。”[2]這一精辟論斷，從理論上破除了計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)是制度屬性的陳舊觀念，從根本上解除了把計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)看做屬于社會基本制度范疇的思想束縛，奠定了社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。

這些理論突破和創(chuàng)新構(gòu)成鄧小平理論的重要組成部分，成為我們黨的指導(dǎo)思想、意識形態(tài)和中國社會共識。它預(yù)設(shè)了中國改革開放和制度變遷的路徑和取向。

二、制度變遷的目標(biāo)模式：社會主義經(jīng)濟(jì)市場化取向改革

隨著對傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟(jì)體制認(rèn)識的不斷突破和理論的不斷創(chuàng)新，鄧小平對“摸著石頭過河”式的制度變遷和市場化取向改革目標(biāo)模式認(rèn)識逐漸明晰化。市場化改革大致經(jīng)歷了以下幾個階段：（1）“計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔”體制模式。它突破了把市場和計劃完全對立的傳統(tǒng)計劃體制，開始在計劃經(jīng)濟(jì)的總體框架下發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用，為市場化取向改革開辟了道路。（2）“公有制基礎(chǔ)上有計劃的商品經(jīng)濟(jì)”體制模式。它把商品經(jīng)濟(jì)看成是社會主義的內(nèi)在屬性，提出要大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)。這種“計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制”，其運(yùn)行機(jī)制是“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”。（3）社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制模式。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深發(fā)展，一些深層次的問題亟須解決。鄧小平南方談話中提出的一系列著名論斷，澄清了人們的各種疑慮。黨的十四大根據(jù)南方談話的精神，結(jié)合我國改革開放以來的實踐經(jīng)驗，最終把建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制作為我國經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)模式。

鄧小平提出市場化改革模式，首先在于他科學(xué)地區(qū)分了經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制。在社會主義建設(shè)過程中，由于認(rèn)識上的原因和“左”的思想傾向，曾經(jīng)把基本制度和具體體制混為一談，導(dǎo)致了社會主義國家在處理生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾時，要么是把改革體制誤認(rèn)為是改變基本制度，反對對體制作任何改革；要么是把體制的改革變成對根本制度的變革，使改革變成“改向”。鄧小平在改革初期就指出，“社會主義制度并不等于建設(shè)社會主義的具體做法”[3]。隨后，進(jìn)一步指出：“社會主義和市場經(jīng)濟(jì)之間不存在根本矛盾，問題是用什么方法才能更有力地發(fā)展社會主義生產(chǎn)力。”[2]在他看來，市場經(jīng)濟(jì)作為具體的運(yùn)行體制，并不具有社會基本制度性屬性，而只具有體制性屬性。這種認(rèn)識上的突破，是我國經(jīng)濟(jì)體制市場化改革成功的關(guān)鍵所在。

三、制度變遷的性質(zhì)：社會主義制度的自我完善

中國經(jīng)濟(jì)體制的制度變遷，就其引起的體制變革、利益格局調(diào)整和社會結(jié)構(gòu)變動的深刻性、廣泛性和持久性而言，是一場新的偉大革命，但這場革命是在社會主義憲法原則下進(jìn)行，它是社會主義制度的自我完善和發(fā)展。

首先，改革是一場新的偉大革命，“是中國的第二次革命”[2]。鄧小平指出，我們的改革具有革命性的變革，它是對原有經(jīng)濟(jì)體制的根本性變革，而不僅僅是細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)。它要從根本上變革束縛中國生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制，實現(xiàn)制度創(chuàng)新，建立充滿生機(jī)和活力的適應(yīng)中國生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制，同時相應(yīng)地改革政治體革制和其他方面體制。因此，從制度變遷的廣度來講，“改革是全面的改革，包括經(jīng)濟(jì)體制改革、政治體制改革和相應(yīng)的其他各個領(lǐng)域的改革。”[2]從制度變遷的深度來講，改革是要徹底破除舊體制，建立新的經(jīng)濟(jì)體制，而不是對舊體制的修補(bǔ)。這種脫胎換骨式的制度變遷和制度創(chuàng)新，將會大大促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，將會引起整個社會經(jīng)濟(jì)生活、社會生活、工作方式、思維觀念和精神狀態(tài)的一系列深刻變化，正是在這個意義上，鄧小平指出：“改革促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，引起了經(jīng)濟(jì)生活、社會生活、工作方式和精神狀態(tài)的一系列深刻變化。改革是社會主義制度的自我完善，在一定的范圍內(nèi)也發(fā)生了某種程度的革命性變革。”[2]“改革是中國的第二次革命”[2]。因為，改革同革命一樣都是為了解放生產(chǎn)力。“革命是解放生產(chǎn)力，改革也是解放生產(chǎn)力。”[2]顯然，改革和革命在這里具有相同的性質(zhì)和功能。“改革的性質(zhì)同過去的革命一樣，也是為了掃除發(fā)展社會生產(chǎn)力的障礙，使中國擺脫貧窮落后的狀態(tài)。從這個意義上說，改革也可以叫革命性的變革。”[2]

需要指出的是，改革是一場革命，主要是從體制變革、制度創(chuàng)新和生產(chǎn)力的解放而言，而不再是一個階級推翻另一個階級意義上的革命。“改革是一場革命。當(dāng)然，這不是對人的革命，而是對體制的革命。”[3]

其次，改革是社會主義制度的自我完善。改革作為一場革命性的制度變遷，并不是對我國社會主義制度的否定，而是通過改革和制度創(chuàng)新，實現(xiàn)社會主義制度的自我完善和發(fā)展。（1）改革是在社會主義制度框架下進(jìn)行的。鄧小平反復(fù)強(qiáng)調(diào)指出，改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)，必須在思想政治上堅持四項基本原則，不能動搖。“如果動搖了這四項基本原則中的任何一項，那就動搖了整個社會主義事業(yè)，整個現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)。”[4]（2）改革是通過變革具體體制而實現(xiàn)社會主義的自我完善和發(fā)展。在如何鞏固和發(fā)展社會主義的問題上，鄧小平準(zhǔn)確地把握了社會主義基本制度和具體制度的關(guān)系，提出社會主義制度的鞏固和完善要通過變革社會主義具體體制來實現(xiàn)。他指出：“我們建立的社會主義制度是個好制度，必須堅持。”[2]社會主義制度必須堅持，但是，“黨和國家現(xiàn)行的一些具體制度中，還存在不少的弊端，妨礙甚至嚴(yán)重妨礙社會主義優(yōu)越性的發(fā)揮。”[3]因此，必須對體制進(jìn)行創(chuàng)新和變革。通過對基本制度和具體體制的區(qū)分，鄧小平把生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的基本矛盾具體化為生產(chǎn)力與具體體制之間的矛盾，從而為解決這一基本矛盾找到了正確的方法和途徑。改革的對象是不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的各種體制而不是否定社會主義制度本身。因此，“改革是社會主義制度的自我完善，在一定范圍內(nèi)也發(fā)生了某種程度的革命性變革。”[2]這意味改革的性質(zhì)和目標(biāo)已明晰化。“我們的改革要達(dá)到一個什么目的呢？總的目的是要有利于鞏固社會主義制度，有利于鞏固黨的領(lǐng)導(dǎo)，有利于在黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度下發(fā)展生產(chǎn)力。”[2]改革的性質(zhì)是社會主義制度的自我完善和發(fā)展。

四、制度變遷的方式：中國特色的漸進(jìn)式改革

制度變遷和改革如何進(jìn)行呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)者們把轉(zhuǎn)型國家的改革分為激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革。中國改革具有漸進(jìn)式的特征。漸進(jìn)改革一般是對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實施組合進(jìn)行邊際調(diào)整。與激進(jìn)式改革從一開始就有一個完整的理想化的設(shè)計方案不同，漸進(jìn)式改革在開始時并沒有明確的設(shè)計方案，而是采取允許“試錯”的方式，在改革實踐中不斷探索，即“摸著石頭過河”。鄧小平指出，對改革要“允許看，但要堅決地試。看對了，搞一兩年對了，放開；錯了，糾正，關(guān)了就是。”[2]

之所以選擇漸進(jìn)式制度變遷，主要是因為：（1）中國社會主義改革和現(xiàn)代化建設(shè)是一項全新的事業(yè)，沒有現(xiàn)存的模式和經(jīng)驗可以借鑒；（2）制度變遷和體制改革實質(zhì)是人們利益格局的重新調(diào)整，會觸及到各個方面的利益而面臨各種阻力，必須充分考慮改革的力度、社會可承受的程度，從而使改革不可能一步到位，只能漸進(jìn)式調(diào)整；（3）人的理性有限性，人們不可能在改革之初就能完全掌握改革全過程出現(xiàn)的各種情形，因而不可能制定一個理想化的完整方案，而只能選擇漸進(jìn)的方式。鄧小平指出：“尤其是生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的改革，不會是一帆風(fēng)順的。它涉及面廣，涉及一大批人的切身利益，一定會出現(xiàn)各種各樣的復(fù)雜情況和問題，一定會遇到重重障礙。”[4]總之，改革的艱巨性、復(fù)雜性和長期性，必然要求改革只能是漸進(jìn)式的。

因此，中國特色的漸進(jìn)式制度變遷就是按照“先易后難”的圖式展開：（1）中國的改革首先從農(nóng)村開始，取得經(jīng)驗以后，轉(zhuǎn)入城市。“改革首先從農(nóng)村開始”，“有了農(nóng)村改革的經(jīng)驗，現(xiàn)在我們轉(zhuǎn)入到城市經(jīng)濟(jì)改革。城市經(jīng)濟(jì)改革比農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革要復(fù)雜得多，難免出差錯，冒風(fēng)險。”[2]（2）從所有制的實現(xiàn)形式改革到所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在改革之初，首先對國有企業(yè)實行放權(quán)讓利改革，然后是承包制，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，隨著改革的深化，逐步進(jìn)行股份制改造，實現(xiàn)股權(quán)多元化，從而逐步調(diào)整社會主義所有制結(jié)構(gòu)。同時允許非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，并最終形成以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。（3）從打破平均主義到以按勞分配為主體，多種分配方式并存的分配制度。改革之初首先打破平均主義，確立按勞分配制度，并隨著資本、技術(shù)等要素的出現(xiàn)而逐漸把按勞分配和按要素分配結(jié)合起來，實行以按勞分配為主多種分配方式并存的分配制度。（4）經(jīng)濟(jì)體制改革先于政治體制改革。中國的改革首先從經(jīng)濟(jì)體制改革入手，并且到目前為止改革的中心任務(wù)和重點主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從而保持了政治秩序、社會秩序的相對穩(wěn)定和政治權(quán)力的相對集中，有利于防止因改革而引發(fā)的社會失控，為改革和發(fā)展創(chuàng)造了一個穩(wěn)定的社會環(huán)境，但并不是說政治體制改革就可以滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革。“不改革政治體制，就不能保障經(jīng)濟(jì)體制改革的成果，不能使經(jīng)濟(jì)體制改革繼續(xù)前進(jìn)，就會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，阻礙四個現(xiàn)代化的實現(xiàn)。”[2]實際上，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，政治體制改革也在有序地推開，比如黨政分開、政企分開、行政分權(quán)等。

五、制度變遷的目的：解放和發(fā)展社會主義生產(chǎn)

制度變遷理論認(rèn)為，制度是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。在技術(shù)未發(fā)生根本變化的情況下，通過制度創(chuàng)新能提高勞動生產(chǎn)率，并能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。無疑，勞動生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長，都是通過生產(chǎn)力的發(fā)展來實現(xiàn)的。鄧小平在設(shè)計中國改革開放時指出，改革就是革除傳統(tǒng)的不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、政治、科技、教育、文化體制，建立新的適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的體制。

馬克思主義認(rèn)為，社會主義制度建立后，必須大力發(fā)展生產(chǎn)力。鄧小平指出：“在社會主義國家，一個真正的馬克思主義政黨在執(zhí)政以后，一定要致力于發(fā)展生產(chǎn)力，并在這個基礎(chǔ)上逐步提高人民的生活水平。”[2]鄧小平根據(jù)馬克思主義唯物史觀，把發(fā)展生產(chǎn)力界定為社會主義的根本任務(wù)。“馬克思主義最注重發(fā)展生產(chǎn)力……社會主義階段的最根本任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力。”[2]

然而，由于建國后很長時間內(nèi)對“什么是社會主義，怎樣建設(shè)社會主義”缺乏準(zhǔn)確的認(rèn)識，加上“左”的路線和僵化的經(jīng)濟(jì)體制，嚴(yán)重束縛了社會主義生產(chǎn)力的發(fā)展。“”結(jié)束后，鄧小平就開始思考如何發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，并把解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力提高到社會主義本質(zhì)的高度。1978年10月，鄧小平指出，實現(xiàn)社會主義四個現(xiàn)代化，“這是一場根本改變中國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)落后面貌，進(jìn)一步鞏固無產(chǎn)階級專政的偉大革命。這場革命既要大幅度地改變目前落后的生產(chǎn)力，就必然要多方面地改變生產(chǎn)關(guān)系，改變上層建筑，改變工農(nóng)業(yè)企業(yè)的管理方式和國家對工農(nóng)業(yè)企業(yè)的管理方式，使之適應(yīng)于現(xiàn)代化大經(jīng)濟(jì)的需要。”[2]這里，鄧小平開始提出要通過變革經(jīng)濟(jì)體制來發(fā)展生產(chǎn)力。1985年鄧小平明確指出：“多年的經(jīng)驗表明，要發(fā)展生產(chǎn)力，靠過去的經(jīng)濟(jì)體制不能解決問題。”[2]

當(dāng)然，改革是為了推動社會主義生產(chǎn)力的發(fā)展。“我們的改革要達(dá)到一個什么目的呢？總的目的是要有利于鞏固社會主義制度，有利于鞏固黨的領(lǐng)導(dǎo)，有利于在黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度下發(fā)展生產(chǎn)力。”[2]在南方講話中明確指出：“在社會主義基本制度確立以后，還要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿生機(jī)和活力的社會主義經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，這是改革，所以改革也是解放生產(chǎn)力。”[2]“社會主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。”[2]即是說，解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力既是經(jīng)濟(jì)體制改革的目的，更是社會主義的本質(zhì)屬性。

參考文獻(xiàn)：

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摘要：鄧小平在領(lǐng)導(dǎo)和設(shè)計中國經(jīng)濟(jì)體制改革的實踐中，以理論創(chuàng)新的成果作為全黨和全國人民的指導(dǎo)思想和意識形態(tài)，為制度變遷和改革開放提供了共有信念。理論創(chuàng)新及其意識形態(tài)預(yù)設(shè)了中國改革開放和制度變遷的路徑和取向。市場化取向改革所引發(fā)的制度變遷，其性質(zhì)是社會主義制度的自我完善和發(fā)展，其方式是中國特色的漸進(jìn)式改革，最終目的是為了解放和發(fā)展社會主義生產(chǎn)力。

關(guān)鍵詞：鄧小平；制度變遷；市場化；改革