產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究論文

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摘要：新貿(mào)易理論認為規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭是解釋相似要素密集度假定下水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，而新Heckscher-Ohlin理論則認為比較優(yōu)勢與完全競爭可以解釋不同要素密集度假定下的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進行研究使理論與現(xiàn)實的結(jié)合更為密切一些。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論新Heckscher-Ohlin理論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究上的分歧源自于新貿(mào)易理論和新Heckscher-Ohlin理論對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易性質(zhì)的不同理解。新貿(mào)易理論（規(guī)模報酬遞增和不完全競爭）分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度（similarfactorintensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustrygoods），指在任一相同的要素價格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identicalfactorintensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對這兩種不同類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點及爭議進行分析。

一、新貿(mào)易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新貿(mào)易理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達國家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結(jié)果認為規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品多樣性、消費者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競爭模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟下的分析擴展為開放經(jīng)濟的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨立原因。該模型在需求方面假定，每個消費者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對稱地進入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費帶來的總效用的增加是相同的，并且消費的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟特征。由于規(guī)模經(jīng)濟的作用，每一個產(chǎn)品品種只有一個廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個廠商也都試圖分割市場以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟條件下，每個國家消費者可得到的產(chǎn)品品種種類和規(guī)模經(jīng)濟的利用程度都受制于各自國家的市場規(guī)模。因此，通過國際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場，可以使消費者得到更多的產(chǎn)品品種種類，并享受到規(guī)模經(jīng)濟帶來的利益，從而增進各國福利。該模型認為，在存在規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個完全相同的國家也能開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動，并且這種貿(mào)易會增進兩國的福利。

Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認為，每個產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費者對不同的特征有不同的偏好，因此只會選擇具有其喜歡的特征的品種去消費，而不是購買產(chǎn)品的多個品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進入和退出市場，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競爭”（PerfectMonopolisticCompetition）描述了均衡時的狀況：實際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷售價格都相同，每一廠商都獲得正常利潤，即價格等于平均成本。在引入兩個完全相同的國家進行貿(mào)易分析時，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個部門，一個部門以規(guī)模報酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個部門以規(guī)模報酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動是兩個部門的流動要素，每個部門都有自己的特定要素，對差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當這兩個完全相同的國家開展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競爭”的方式在兩國共同生產(chǎn)并展開貿(mào)易活動。由于開展貿(mào)易后消費者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟利益存在，兩國的福利因此得以改善。

Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個國家中各有一個廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國對該產(chǎn)品的國內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國廠商采取的是古諾競爭行為，即每家廠商都是在對方銷售不變的條件下選擇他對兩個市場的銷售來獲取最大化利潤。由于模型存在著嚴格的對稱性，在均衡的時候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國內(nèi)市場銷售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運輸成本后，每個廠商從自己國內(nèi)市場銷售得到的價格必然高于他在出口市場銷售減去運輸成本的價格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷（ReciprocalDumping）。

二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面的代表當屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的，從而開辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究領(lǐng)域。

Falvey（1981）首先對垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國家出口高質(zhì)量物品、勞動充裕的國家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對比較優(yōu)勢理論基本框架進行簡單的修正，從而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行理論解釋，同時也是對比較優(yōu)勢理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因為這一模型對比較優(yōu)勢理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競爭假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個鮮明的特征，其一是說明了在沒有報酬遞增和不完全競爭市場的條件下，也會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個國家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個國家（本國和外國）的要素（資本和勞動）稟賦存在差異，其中本國是資本相對豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國則勞動相對豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國會在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢，而外國則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學者認為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。

Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎(chǔ)上考慮了兩個部門的情形，其中一個是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門，另一個則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競爭假設(shè)。這一模型同時產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，工資較高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而且兩國間要素稟賦的變化對于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨樹一幟，對于發(fā)展中國家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動給出了一定程度的解釋。Shaked和Sutton（1984）也對垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行了研究，其特點是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開發(fā)費用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟和寡頭壟斷的條件下，來分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動的狀況。該模型假定廠商要開發(fā)一個質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場之前進行研究與開發(fā)，這種研究與開發(fā)費用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進而緩慢提高。假定消費者的偏好相同，對不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費活動受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費者所購買。假定有兩個完全相同的國家，每個國家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國開展貿(mào)易之后，由于競爭和規(guī)模經(jīng)濟的作用，兩國生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會退出市場，因為在兩家廠商并存的情況下沒有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個產(chǎn)品品種只有一家廠商來同時為兩個市場生產(chǎn)和提供。消費者會因為規(guī)模經(jīng)濟帶來的價格下降而受益，也會因為更高質(zhì)量產(chǎn)品品種的開發(fā)而受益。但問題在于，此時無法判斷哪個國家的哪家廠商會生存下來，因此也無法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會發(fā)生。只有當兩個國家分別保留下來一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會發(fā)生，只是無從確定貿(mào)易流向。

三、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗研究推動的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實較遠。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進行研究使理論與現(xiàn)實的結(jié)合更為密切一些。

在理論分析方面，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易建立在不同產(chǎn)品品種具有相同或相似要素密集度的假定下，分析了不完全競爭條件下規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品多樣性、消費者偏好等對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)作用；而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則建立在不同產(chǎn)品品種要素密集度因質(zhì)量差異而變化的假定下，分析了在完全競爭條件下要素稟賦比較優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定作用。

從貿(mào)易現(xiàn)實來看，即便是發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相對重要性也被證實超過水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動，再加上規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對現(xiàn)實的解釋力要略遜于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對發(fā)展中國家而言，由于其生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平或生產(chǎn)函數(shù)與發(fā)達國家差距較大，因而其在參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動方面，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)該更具有解釋力，這很有可能成為未來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易經(jīng)驗研究方面一個富有活力的研究領(lǐng)域。

參考文獻：

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