反傾銷的若干思考及建議

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近年來(lái)，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，我國(guó)國(guó)際貿(mào)易交易量迅猛增長(zhǎng)。交易額由90年代初的700億美元迅增到2（X）5年的14221億美元。HJ（‘我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易迅速增長(zhǎng)的同時(shí)，也面臨著被反傾銷的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。本文著重分析了國(guó)外針對(duì)我國(guó)反傾銷的趨勢(shì)、特點(diǎn)及原因，并提出了相應(yīng)的建議與對(duì)策。

一、傾銷與反傾銷

傾銷是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。傾銷是指一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的出口價(jià)格輸入到另一國(guó)家的行為。構(gòu)成傾銷必須具備三個(gè)條件：1.出口產(chǎn)品的出口價(jià)格低于正常價(jià)值；2,由此給進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害的威脅，或者對(duì)進(jìn)口國(guó)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙（以上統(tǒng)稱損害）；3.低于正常價(jià)值的銷售與損害之間存在因果關(guān)系。位㈣在國(guó)際貿(mào)易中的傾銷被視為一種不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為。

所謂反傾銷也稱反傾銷措施，是指反傾銷調(diào)查當(dāng)局依法對(duì)給進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)造成了損害的傾銷行為采取征收反傾銷稅等措施以抵消損害后果的行為。在進(jìn)行反傾銷措施中，反傾銷立法成為關(guān)鍵。一部明確、可操作性強(qiáng)的反傾銷法是反傾銷措施得以有效實(shí)施的重要保障。反傾銷立法的宗旨是保護(hù)本國(guó)（進(jìn)口國(guó)）經(jīng)濟(jì)及其生產(chǎn)者的利益、維護(hù)正常（或公平）的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序及其出口國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，它是自由貿(mào)易條件下公平競(jìng)爭(zhēng)的法律保護(hù)。[5]2l世紀(jì)初期，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的加深，各國(guó)間的貿(mào)易摩擦日益頻繁，反傾銷已經(jīng)成為反對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的重要手段。

二、國(guó)外對(duì)中國(guó)反傾銷的趨勢(shì)和特點(diǎn)

（一）案件數(shù)量快速增加

20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的反傾銷立案數(shù)量呈快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。20世紀(jì)舳年代平均每年立案6.5起，90年代年均立案數(shù)則猛增至32.1起。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，年均立案數(shù)更達(dá)到54起。中國(guó)在1995~2OO6年連續(xù)l2年成為全球最大的反傾銷調(diào)查受害國(guó)。HJ（這說(shuō)明中國(guó)已成為各國(guó)反傾銷的重點(diǎn)目標(biāo)。

（二）造成的損失巨大

僅1992~2001年，我國(guó)遭反傾銷涉案金額合計(jì)為53億美元。2001年當(dāng)年遭反傾銷涉案金額達(dá)l2.5億美元，約占一般貿(mào)易出口1120億美元的1%.這只是按立案調(diào)查上一年的出口額計(jì)算出的涉案金額，實(shí)際上反傾銷對(duì)出口的影響還要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于涉案金額。損害還可能包括企業(yè)被迫做出的限制出口數(shù)量、遵守最低限價(jià)的承諾；此外，一些國(guó)家對(duì)反傾銷手段的頻繁使用，加大了出口企業(yè)和進(jìn)口商的風(fēng)險(xiǎn)，使它們被迫放棄潛在的商業(yè)機(jī)會(huì)。對(duì)我國(guó)“出口市場(chǎng)多元化”戰(zhàn)略的推進(jìn)具有明顯阻礙作用。綜合考慮以上因素可以推定，反傾銷已危及我國(guó)一般貿(mào)易出I:15~10%的市場(chǎng)。一''''''''

（三）發(fā)達(dá)國(guó)家是主要發(fā)起國(guó)，但歐盟對(duì)我國(guó)提起的反傾銷立案呈下降趨勢(shì)

截至2OO6年6月，美國(guó)、歐盟、澳大利亞、加拿大等4個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的立案數(shù)量占中國(guó)遭反傾銷立案總數(shù)的1/2還多，這說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家是對(duì)華反傾銷的主要發(fā)起國(guó)。在涉案金額方面，發(fā)達(dá)國(guó)家同樣占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。自從世貿(mào)組織成立以來(lái)，歐盟及其成員國(guó)一直是針對(duì)其他世貿(mào)成員實(shí)施反傾銷立案調(diào)查的主要國(guó)家。但值得注意的是，就在近幾年全球針對(duì)中國(guó)的反傾銷立案持續(xù)增長(zhǎng)的同時(shí)，歐盟針對(duì)我國(guó)提起的反傾銷案件卻呈下降趨勢(shì)，從2001年的64起下降到2005年的6起。）

（四）少數(shù)發(fā)展中大國(guó)對(duì)華反傾銷立案數(shù)量增長(zhǎng)迅速

發(fā)展中國(guó)家尤其是少數(shù)大國(guó)頻繁運(yùn)用反傾銷手段，是國(guó)際反傾銷的一個(gè)新特征。在1987~1994年和1995~2001年這兩個(gè)時(shí)間段里，發(fā)展中國(guó)家對(duì)華反傾銷案件數(shù)占中國(guó)遭反傾銷立案總數(shù)的比重從41.0%上升到62.5%,而發(fā)達(dá)國(guó)家的比重則從近6o%下降到不足加%.少數(shù)發(fā)展中大國(guó)對(duì)華反傾銷調(diào)查立案數(shù)量急劇增加。例如，印度在1995年以前對(duì)華立案一共4起，而僅2OO6年上半年印度對(duì)我國(guó)的反傾銷立案調(diào)查就達(dá)7起，總涉案金額1.8l億元，占上半年我國(guó)對(duì)印度出口總額的2.9%.涉案產(chǎn)品包括化工產(chǎn)品、塑料制品、車輛零件和可刻錄光盤等。目前，中國(guó)已成為受印度反傾銷立案調(diào)查的最大受害國(guó)，在印度總共立案的207起中，針對(duì)我國(guó)的占47.3%.

（五）涉案產(chǎn)品范圍廣泛，重點(diǎn)集中在中國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上

中國(guó)遭反傾銷立案數(shù)最多的6類產(chǎn)品依次為：賤金屬制品，化工產(chǎn)品，機(jī)電和音像設(shè)備，雜項(xiàng)制品，紡織品，玻璃和陶瓷制品，6類產(chǎn)品的案件數(shù)比例之和為75.8%.與全球同期情況相比較，案件數(shù)比重明顯偏高的有化工產(chǎn)品、雜項(xiàng)制品、鞋帽、運(yùn)輸設(shè)備、礦產(chǎn)品。

（六）遭反傾銷的主要是從事一般貿(mào)易的企業(yè)

一般貿(mào)易在中國(guó)遭反傾銷案件總數(shù)中占90%以上。這主要是因?yàn)椋涸诩庸べQ(mào)易方式下，產(chǎn)品的品牌、銷售渠道和定價(jià)權(quán)都掌握在外方手中，本地企業(yè)只賺取加工費(fèi)，產(chǎn)品的原產(chǎn)地并非中國(guó)，即使出現(xiàn)反傾銷，也是以外方公司為目標(biāo)。近年來(lái)，我國(guó)一般貿(mào)易出口增速明顯低于加工貿(mào)易出口增速，其中一個(gè)重要原因就在于加工貿(mào)易較少受反傾銷影響。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)外反傾銷所存在的問(wèn)題

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡漠

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)先進(jìn)技術(shù)以跟蹤模仿為主使得我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)嚴(yán)重不足。到目前為止，我國(guó)盡管已經(jīng)形成了較為完整的技術(shù)體系，但具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)依然缺乏，多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國(guó)外。信息產(chǎn)業(yè)、核心部件、系統(tǒng)軟件大量依賴進(jìn)口。從發(fā)明專利來(lái)看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利明顯偏少。而且，中國(guó)企業(yè)更多關(guān)注的是研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷，考慮更多的是如何擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、降低產(chǎn)品成本，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是不是侵犯別人，或者自己的研發(fā)成果是不是應(yīng)該得到保護(hù)的問(wèn)題卻考慮得很少。

（二）出口秩序混亂問(wèn)題在我國(guó)表現(xiàn)突出

對(duì)新開拓的市場(chǎng)一哄而上、低價(jià)競(jìng)銷，是我國(guó)出口秩序混亂的頑癥。據(jù)我駐外機(jī)構(gòu)反映，我國(guó)商品在巴西、印度、南非等國(guó)并非沒有市場(chǎng)，而是市場(chǎng)開拓剛見成效，我國(guó)企業(yè)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)就接踵而至，引起當(dāng)?shù)厣a(chǎn)企業(yè)的恐慌，要求其政府采取反傾銷等保護(hù)措施。

（三）國(guó)內(nèi)尚缺乏應(yīng)訴光榮的輿論氛圍

近年來(lái)，面對(duì)國(guó)外的反傾銷指控，我國(guó)的一些涉案企業(yè)積極應(yīng)訴，勇打“洋官司”,但也有一些涉案企業(yè)不參與應(yīng)訴，存有“搭便車”心理。這種狀況的存在嚴(yán)重影響到我國(guó)涉案企業(yè)應(yīng)訴的成功率。

（四）企業(yè)獲得的公共信息服務(wù)不夠

隨著我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，我國(guó)同發(fā)展中國(guó)家，尤其是同一些大國(guó)之間的各種貿(mào)易摩擦在所難免。目前，大量的信息掌握在我國(guó)各政府部門手中，但這些信息大部分都不公開對(duì)外提供，使得我國(guó)企業(yè)在遭遇反傾銷調(diào)查時(shí)不能及肘得到我國(guó)政府的支持，也不知該如何獲得支持。

各國(guó)中介機(jī)構(gòu)在組織企業(yè)反傾銷應(yīng)訴方面的作用十分重要，而我國(guó)的進(jìn)出口商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)與國(guó)外同類機(jī)構(gòu)相比差距明顯。主要原因在于：我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)和進(jìn)出口商會(huì)往往是各部門下屬的事業(yè)單位，在反傾銷應(yīng)訴工作中出現(xiàn)分工不明確，服務(wù)質(zhì)量不高，相互之間缺乏有效的協(xié)調(diào)，無(wú)法正常溝通信息資料。

企業(yè)找不到可信的數(shù)據(jù)來(lái)源，不能及時(shí)掌握國(guó)內(nèi)本產(chǎn)業(yè)的基本情況，不熟悉反傾銷發(fā)起國(guó)和潛在的“替代國(guó)”市場(chǎng)情況，在應(yīng)對(duì)反傾銷訴訟上造成被動(dòng)。

四、建議與對(duì)策

上述分析表明，造成我國(guó)出口商品在少數(shù)國(guó)家屢遭反傾銷的原因是多方面的，既有對(duì)方的原因，也有我方的原因。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和就業(yè)的目的，都會(huì)更多地利用反傾銷手段，對(duì)此我們應(yīng)有清醒的認(rèn)識(shí)和充分的準(zhǔn)備。為此提出以下建議。

（一）企業(yè)要提高反傾銷的主動(dòng)性，提高自我保護(hù)意識(shí)我國(guó)企業(yè)界及當(dāng)事人要充分利用我國(guó)的《反傾銷和反補(bǔ)貼條例》所賦予的權(quán)利。這部條例的頒布使原來(lái)反傾銷中的國(guó)外單方面的行為變成了現(xiàn)在的雙方面的行為，它使我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)自我保護(hù)自己的利益有了法律的依據(jù)和保障。盡管這部法律較之西方國(guó)家的反傾銷立法還顯得不成熟，但它畢竟賦予了當(dāng)事人許多的權(quán)利，如提起申訴權(quán)、請(qǐng)求陳述意見權(quán)、申請(qǐng)查閱案件權(quán)等。這些權(quán)利只要當(dāng)事人充分利用，可以達(dá)到保護(hù)自己的目的。

（二）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心是創(chuàng)新，沒有創(chuàng)新就沒有生命力。企業(yè)要樹立科學(xué)的發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)思想，樹立品牌戰(zhàn)略，不能只滿足于做給跨國(guó)公司打工的裝配者，而應(yīng)做民族品牌的創(chuàng)造者，走自主創(chuàng)新之路，加大技術(shù)創(chuàng)新的投入，更多關(guān)注研究開發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

我國(guó)企業(yè)應(yīng)盡快建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。從應(yīng)對(duì)危機(jī)的策略來(lái)看，我國(guó)企業(yè)迫切需要提升科技產(chǎn)業(yè)專利訴訟談判與侵權(quán)判斷能力，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)專利攻防力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)看，我國(guó)企業(yè)需要累積專利籌碼，建立完善的專利經(jīng)營(yíng)策略與管理制度；真正形成與國(guó)外巨頭抗衡的實(shí)力，刺激研發(fā)成果專利化，并提高產(chǎn)業(yè)專利的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力；加強(qiáng)專利信息分析，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

（三）政府部門和各種商會(huì)要加強(qiáng)在反傾銷中的協(xié)調(diào)作用

目前，協(xié)調(diào)作用非常重要，因?yàn)閺默F(xiàn)實(shí)來(lái)看，我國(guó)眾多企業(yè)應(yīng)付反傾銷的能力和運(yùn)用反傾銷法的能力還比較弱，特別我國(guó)反傾銷訴訟啟動(dòng)時(shí)間不長(zhǎng)，企業(yè)要有一個(gè)了解、熟悉的過(guò)程。在這一過(guò)程中，企業(yè)要在反傾銷中勝訴，其中政府有關(guān)部門和有關(guān)商會(huì)的協(xié)調(diào)作用就顯得比較突出了。國(guó)家應(yīng)盡快出臺(tái)有關(guān)法律法規(guī)，鼓勵(lì)企業(yè)自下而上改組或重建行業(yè)自律維權(quán)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)和進(jìn)出口商會(huì)作為反傾銷的應(yīng)訴組織單位，在法律上應(yīng)處于平等地位，也無(wú)須人為劃分應(yīng)訴中的職能。無(wú)論商會(huì)或協(xié)會(huì)，應(yīng)通過(guò)會(huì)員企業(yè)之間的相互監(jiān)督，按照“誰(shuí)不應(yīng)訴誰(shuí)受損”的原則促使涉案企業(yè)積極應(yīng)訴。協(xié)會(huì)和商會(huì)應(yīng)以會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)為主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源，會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由企業(yè)自主決定，而不應(yīng)由行政部門制定。作為提供專業(yè)技術(shù)支持的中介機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和咨詢機(jī)構(gòu)在幫助企業(yè)應(yīng)訴方面也具有十分重要的作用。應(yīng)當(dāng)為中介服務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)造必要的條件，如加強(qiáng)宣傳力度，促使企業(yè)認(rèn)識(shí)中介機(jī)構(gòu)的作用和價(jià)值，制定法規(guī)、確立收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，等等。

（四）政府對(duì)國(guó)外針對(duì)我國(guó)產(chǎn)品的反傾銷應(yīng)做出適當(dāng)反應(yīng)

盡管WTO的反傾銷條款對(duì)政府反傾銷做出了約束，但這并不意味著我國(guó)政府在應(yīng)對(duì)反傾銷方面無(wú)所作為實(shí)際上，當(dāng)反傾銷涉及本國(guó)重要出口產(chǎn)品或重要出口市場(chǎng)時(shí)，當(dāng)事國(guó)政府一般都會(huì)做出反應(yīng)。即使是法律和程序相對(duì)不規(guī)范的發(fā)展中國(guó)家發(fā)起的反傾銷調(diào)查，經(jīng)過(guò)積極辯訴，結(jié)合我國(guó)政府的適時(shí)出面支持，仍然存在勝訴的可能。首先，有關(guān)部門應(yīng)針對(duì)少數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)我反傾銷案件急劇增加的新形勢(shì)，主動(dòng)開展雙邊磋商，尋求解決辦法包括落實(shí)“中國(guó)加入WTO工作組報(bào)告書”,解決反傾銷法律和程序不規(guī)范問(wèn)題；其次，應(yīng)向企業(yè)公開要求政府出面磋商的申請(qǐng)渠道和程序，并公布磋商的結(jié)果；第三，對(duì)立案國(guó)違反WTO規(guī)則導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)受到不公正待遇，政府部門應(yīng)有訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的預(yù)案。

（五）建立合適的反傾銷機(jī)制

建立預(yù)警機(jī)制。對(duì)案發(fā)率高的敏感產(chǎn)品和敏感國(guó)家實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)通報(bào)國(guó)外相關(guān)市場(chǎng)和產(chǎn)品的價(jià)格信息，以及反傾銷動(dòng)態(tài)，避免出現(xiàn)企業(yè)一哄而上、低價(jià)競(jìng)銷的情況。對(duì)資源性產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品的出口實(shí)施符合WTO規(guī)則的主動(dòng)限制措施，例如以環(huán)境保護(hù)和資源保護(hù)為理由征收出口稅。

政府應(yīng)為企業(yè)應(yīng)訴提供服務(wù)和便利，如：在政府專門部門中設(shè)專門人員負(fù)責(zé)反傾銷工作；設(shè)立反傾銷基金，鼓勵(lì)企業(yè)參與反傾銷訴訟和提起反傾銷訴訟，應(yīng)訴者若敗訴，則從反傾銷基金中列支其訴訟費(fèi)用；若勝訴則可以通過(guò)稅收等方面的措施給予經(jīng)濟(jì)的鼓勵(lì)，由此提高企業(yè)參與反傾銷訴訟的積極性。