漫談民國(guó)經(jīng)濟(jì)的歷史

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一、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)和憲政

經(jīng)濟(jì)學(xué)及國(guó)家制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

研究民國(guó)經(jīng)濟(jì)史的重點(diǎn)是與當(dāng)代新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)和憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)的問(wèn)題：國(guó)家制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。最近國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)的正式數(shù)學(xué)模型（李克，li,2001年）將霍布斯(hobbs,1651)有關(guān)國(guó)家的思想數(shù)學(xué)化了。有名的霍布斯叢林假說(shuō)認(rèn)為在沒(méi)有國(guó)家制度時(shí)，每個(gè)人都是其他個(gè)人的敵人，他想盡辦法偷搶人家的財(cái)產(chǎn)，也想盡辦法不被別人偷搶，在這種沒(méi)有國(guó)家制度的條件下，大量資源被用于從事偷搶和防止被偷搶的活動(dòng)，因此生產(chǎn)活動(dòng)不可能發(fā)達(dá)起來(lái)，而偷搶在結(jié)成人群的團(tuán)體之間發(fā)生時(shí)，就是戰(zhàn)爭(zhēng)。按照李克的模型，當(dāng)王權(quán)出現(xiàn)時(shí)，它能通過(guò)稅收（嚴(yán)格而言可被視為一種大偷大搶）創(chuàng)造公共財(cái)政，用來(lái)支持其奢華的生活，同時(shí)用它支持司法、執(zhí)法系統(tǒng)以懲罰其他人的偷搶行為。因而這種被霍布斯稱為利維坦的政府權(quán)力成為交易中進(jìn)行仲裁的第三者。它可能有效地改進(jìn)交易效率，促進(jìn)分工的發(fā)展和生產(chǎn)力進(jìn)步。按憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，私有產(chǎn)權(quán)不可能由看不見的手產(chǎn)生，而是需要合法的強(qiáng)大（因而可信）的國(guó)家警察暴力為基礎(chǔ)。但是由于國(guó)家懲罰偷盜的權(quán)力以統(tǒng)一、壟斷和強(qiáng)制性暴力為特征，所以它很容易被執(zhí)政者利用來(lái)侵犯而不是保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。而如何形成合法、強(qiáng)大的國(guó)家暴力用以保護(hù)財(cái)產(chǎn)，扼制偷盜，但同時(shí)找到一種機(jī)制能限制這種國(guó)家暴力本身的偷盜行為，就成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。當(dāng)清朝國(guó)家權(quán)力在執(zhí)政者壟斷政治的條件下被用來(lái)追求特權(quán)階級(jí)利益和損害社會(huì)利益（所謂國(guó)家機(jī)會(huì)主義）時(shí)，清末的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落后和停滯就發(fā)生了，而當(dāng)國(guó)家機(jī)會(huì)主義使政權(quán)失去合法性，因而使強(qiáng)大合法、統(tǒng)一的國(guó)家暴力崩潰時(shí)，民國(guó)初年的社會(huì)動(dòng)亂就發(fā)生了，二者都造成交易效率低下，分工發(fā)展遲緩，生產(chǎn)力進(jìn)步緩慢。

西歐是從幾個(gè)世紀(jì)的動(dòng)亂中逐漸形成國(guó)界不可侵犯的概念，既保留了政治不統(tǒng)一，又維持了一定時(shí)期的相對(duì)和平，因此不同國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)使以上國(guó)家功能的兩難得以解決。這是歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展快的動(dòng)因，但其代價(jià)就是戰(zhàn)亂連綿（三十年戰(zhàn)爭(zhēng)、百年戰(zhàn)爭(zhēng)、兩次世界大戰(zhàn)）。美國(guó)用聯(lián)邦制度、三權(quán)分立、普通法、憲法司法（國(guó)會(huì)立的成文法可適當(dāng)程序被成功訴訟，成為違憲和非法）和用憲法嚴(yán)格限制國(guó)家權(quán)力等一套制度和自由、平等的意識(shí)形態(tài)在一個(gè)統(tǒng)一、實(shí)行地方自治的大國(guó)內(nèi)解決了上述國(guó)家功能的兩難，因而使其成為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最成功的國(guó)家。

清末民初中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遲緩主要是因?yàn)橹袊?guó)在尋找解決國(guó)家功能的途徑過(guò)程中逐漸滑向統(tǒng)一合法的國(guó)家暴力失效，出現(xiàn)類似霍布斯叢林的軍閥混戰(zhàn)局面。

嚴(yán)格而言，如果軍閥形成多個(gè)小國(guó)，并形成國(guó)界不可侵犯的秩序，則軍閥割據(jù)有可能象歐洲一樣形成多國(guó)平等競(jìng)爭(zhēng)的局面。1920年代以廣東軍閥陳炯明為代表的地方自治、聯(lián)邦主義思想（所謂聯(lián)省自治）就代表了中國(guó)朝這一個(gè)方向發(fā)展的可能性。

但是這種方向最后被代表用武力統(tǒng)一中國(guó)趨向的國(guó)民黨軍隊(duì)擊敗。當(dāng)時(shí)外國(guó)對(duì)各地的軍閥政權(quán)不予承認(rèn)，由于當(dāng)時(shí)外國(guó)的承認(rèn)對(duì)各地軍閥政權(quán)的合法性及經(jīng)濟(jì)軍事援助至關(guān)重要，所以在外國(guó)的鼓勵(lì)下，各地軍閥大多以統(tǒng)一中國(guó)，爭(zhēng)取外國(guó)承認(rèn)的全中國(guó)統(tǒng)治合法性為目標(biāo)。外國(guó)選擇一個(gè)統(tǒng)一的中國(guó)作為打交道的對(duì)象本身并不必然導(dǎo)致軍閥混戰(zhàn)。如果中國(guó)的軍閥可以象美國(guó)各州在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)一樣，在本省實(shí)現(xiàn)議會(huì)政治，與外省和平談判關(guān)于形成聯(lián)邦的條件，中國(guó)仍可和平統(tǒng)一。但大多數(shù)軍閥選擇了軍事統(tǒng)一，而這種選擇與大多數(shù)中國(guó)人相信的意識(shí)形態(tài)有關(guān)，他們佩服不尊重游戲規(guī)則的劉邦，而不佩服尊重游戲規(guī)則的項(xiàng)羽。

這也與清政府的國(guó)家機(jī)會(huì)主義行為給中國(guó)人樹立的行為榜樣有關(guān)，中國(guó)人與中國(guó)人打交道時(shí)，從未有"玩的就是公平(fairplay)"的概念，因此陳炯明關(guān)于各省之間締結(jié)各省同意的條約（憲法）通過(guò)和平統(tǒng)一方式發(fā)展出美國(guó)式的聯(lián)邦制的想法得不到其它軍閥支持。與此相較，英國(guó)人與中國(guó)人打交道時(shí)，耐心爭(zhēng)取中國(guó)政府自己同意的條約，就顯得特別難能可貴。美國(guó)人在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后各州之間不發(fā)生軍閥混戰(zhàn)，很大原因，也是英國(guó)人治理美洲殖民地時(shí)實(shí)行地方自治，尊重各州議會(huì)和州憲法的行為為獨(dú)立后的美國(guó)執(zhí)政者樹立了良好榜樣。

民國(guó)經(jīng)濟(jì)史分為四個(gè)階段：民初實(shí)現(xiàn)憲政的階段(1911－1915),軍閥混戰(zhàn)時(shí)期（1916－1927），經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)期（1928－1938）,及抗戰(zhàn)和國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)(1938－1949)時(shí)期。我們?cè)诖诵」?jié)其余部分討論第一階段，而在其余四小節(jié)記述其它三個(gè)階段。

侯宜杰的《二十世紀(jì)初中國(guó)政治改革風(fēng)潮：清末立憲運(yùn)動(dòng)史》是本關(guān)于立憲與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國(guó)商人階級(jí)成長(zhǎng)的關(guān)系的杰出著作。此書詳盡地記載了清朝末年中國(guó)的商人是中國(guó)立憲運(yùn)動(dòng)最強(qiáng)大的推動(dòng)力之事實(shí)。在推動(dòng)立憲過(guò)程中，各級(jí)商會(huì)形成網(wǎng)絡(luò)，并逐漸學(xué)會(huì)英國(guó)式商會(huì)的自治和民主管理。在預(yù)備立憲公會(huì)等組織中，商人占明顯優(yōu)勢(shì)。商人們認(rèn)識(shí)到"今日中國(guó)之政治現(xiàn)象，則與股份公司之性質(zhì)最不相容者也。而股份公司非在完全法治國(guó)之下未由發(fā)達(dá)，故振興實(shí)業(yè)之關(guān)鍵在于通過(guò)立憲確立法治，限制政權(quán)，保障民權(quán)來(lái)改良政治環(huán)境與政治組織"（轉(zhuǎn)引自侯宜杰）。胡繩先生在《從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到》一書中也引張謇之言為證，清朝當(dāng)局"但有征商之政，而無(wú)護(hù)商之法"，"商之視官，政猛于虎"。當(dāng)時(shí)這種絕君主專制，根本不受法律的制約，只有法制，沒(méi)有法治。君主"超然于權(quán)限之外"，"官員游行于利祿之中"。

商人在推動(dòng)清末的制度改革中，不但對(duì)新的制度的出現(xiàn)起了重要作用，而且對(duì)其實(shí)行起著關(guān)鍵作用。清朝宣布預(yù)備立憲后，商人在各省咨議局中進(jìn)一步推動(dòng)憲政的發(fā)展，使咨議局成為獨(dú)立于政府的真正議會(huì)雛形。全國(guó)資政院的議事細(xì)則已與現(xiàn)代議會(huì)制度類似，首屆資政院提出了速開國(guó)會(huì)案、彈劾軍機(jī)大臣案、赦免國(guó)事犯(相當(dāng)于當(dāng)令的危害國(guó)家安全犯)案。它于1911年迫使政府放棄其獨(dú)立財(cái)權(quán)，將財(cái)政預(yù)算核減掉7790萬(wàn)兩銀。在各地的咨議局中，商人們還提出了他們對(duì)外交事務(wù)權(quán)利的要求，反對(duì)支付不經(jīng)咨議機(jī)構(gòu)同意的各項(xiàng)外國(guó)債務(wù)。這種發(fā)展形同提出了類似歐美的"沒(méi)有代議制，就不交稅"的原則。

商人還對(duì)民國(guó)初孫中山、黃興等人不經(jīng)議會(huì)同意私自借貸外債提出反對(duì)，也對(duì)革命軍的擾商行為要求制止。清末民初憲政的發(fā)展使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展曙光初露，但隨后的軍閥混戰(zhàn)打斷了這一過(guò)程。

二、軍閥混戰(zhàn)時(shí)期

軍閥混戰(zhàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響是所有歷史學(xué)家公認(rèn)的，按feaerwerke(1983,pp.28－127)所記載，軍閥混戰(zhàn)時(shí)期，不同軍閥在其占領(lǐng)某地時(shí)期重復(fù)收稅，并預(yù)收未來(lái)的稅，操縱實(shí)物與貨幣的換算率，增加苛捐雜稅、戰(zhàn)時(shí)捐稅，并進(jìn)行強(qiáng)制糧食征購(gòu)，使經(jīng)濟(jì)不堪重負(fù)。由于連年戰(zhàn)亂，農(nóng)業(yè)的商業(yè)化趨勢(shì)被逆轉(zhuǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和產(chǎn)量下降，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易被中斷。

各方的機(jī)會(huì)主義行為是清末民初的憲政實(shí)驗(yàn)失敗的根源。從英美發(fā)展起來(lái)的憲政主義可追溯到十二、三世紀(jì)英國(guó)城市中的地方自治及大憲章。在一個(gè)不需要常備軍就能防止外國(guó)入侵的海島國(guó)家，公正司法過(guò)程自發(fā)產(chǎn)生的案例形成的普通法構(gòu)成保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的制度。在這種制度下，國(guó)王由于收稅的困難，不得不將制定稅法的權(quán)力讓給交稅大戶組成的國(guó)會(huì)，因?yàn)檫@是在私有地產(chǎn)神圣不可侵犯條件下，收稅的最有效方法。17世紀(jì)大革命前后，新教和天主教及造反派和保皇派之間的互相迫害最后被光榮革命終止，各派終于達(dá)成共識(shí)，承認(rèn)了保護(hù)人權(quán)，禁止政治迫害，用虛君共和、內(nèi)閣制、議會(huì)民主、政黨公平競(jìng)爭(zhēng)作為分配政治權(quán)力的游戲規(guī)則。英國(guó)一直沒(méi)有成文憲法，但卻是憲政的創(chuàng)始國(guó)，其憲政游戲則是朝野各方所認(rèn)同的一些行為準(zhǔn)則，例如不能容忍政治迫害、宗教迫害，這些行為準(zhǔn)則是以參加政治游戲的局中人對(duì)公眾利益和道德準(zhǔn)則的一些基本共識(shí)為基礎(chǔ)。這些共識(shí)對(duì)"什么為對(duì)"、"什么為錯(cuò)"有一些像信仰和意識(shí)形態(tài)一樣的認(rèn)同，對(duì)于錯(cuò)的行為，大家都有類似對(duì)偷竊應(yīng)予全社會(huì)的反對(duì)（saction）和懲罰的態(tài)度。即使偷東西的人是自己的兒子，也不能從私利反對(duì)社會(huì)和司法機(jī)關(guān)對(duì)兒子進(jìn)行懲罰。

清末民初，中國(guó)的政治人物并沒(méi)有形成這種共識(shí)，因此憲政并沒(méi)有堅(jiān)實(shí)的道德共識(shí)的基礎(chǔ)。所以憲法規(guī)則并不是中國(guó)政治家的行為準(zhǔn)則。例如孫中山在自己軍事實(shí)力強(qiáng)大時(shí)（護(hù)法戰(zhàn)爭(zhēng)后），就支持中央集權(quán)制和武力統(tǒng)一，而在自己軍力弱小時(shí)（1915年舊國(guó)會(huì)復(fù)會(huì)時(shí)），就支持聯(lián)省自治。孫中山在野時(shí)反對(duì)專制，一旦軍事實(shí)力大了，就開始講軍政、訓(xùn)政（專制的另一種說(shuō)法），表現(xiàn)了不能出以公心以社會(huì)利益為重選擇和尊重游戲規(guī)則，而是以自己的政黨利益為選擇政治游戲規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)。

袁世凱更是典型的機(jī)會(huì)主義，在他向清朝爭(zhēng)權(quán)時(shí)就反對(duì)君主立憲，逼清帝退位，而他一旦大權(quán)在手，就鼓吹君主立憲，而當(dāng)他看到自己發(fā)展的政黨在議會(huì)可能敗給國(guó)民黨時(shí)，就開始想辦法迫害國(guó)民黨，取消新聞自由。袁世凱如能象華盛頓那樣自動(dòng)退位，則前文提到的合法的可用來(lái)保護(hù)財(cái)產(chǎn)的暴力與此暴力傾向于侵犯人民權(quán)利的兩難就可解決。當(dāng)代的公共選擇理論和憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，可以生存下去的憲政游戲規(guī)則必須滿足模糊面紗的原則，這原則是：不管局中人在什么地位（是警察還是小偷，是在朝還是在野）都認(rèn)為游戲規(guī)則公平。

而孫中山、袁世凱及其他軍閥都以自己的利益為選擇游戲規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)，而不知道這樣選擇的游戲規(guī)則是不可能生存下去的。華盛頓選擇自己下臺(tái)的行為就可能成為萬(wàn)世游戲規(guī)則，執(zhí)政黨選擇限制政府權(quán)力的行為也有機(jī)會(huì)變成萬(wàn)世游戲規(guī)則生存下去，而一切以私利為目標(biāo)選擇的游戲規(guī)則是不可能被參加游戲各方都接受。而只有各方都同意的游戲規(guī)則才可能變成憲政游戲規(guī)則而流傳下去。

因此憲政過(guò)程中，參加游戲各方要有起碼的公心，都要在心中有把尺，在選擇和遵守游戲規(guī)則時(shí)不能違反模糊面紗的原則。

這原則用俗話來(lái)說(shuō)就是分餅的人和第一個(gè)拿餅的人不能是同一人。正如自己夸獎(jiǎng)自己的話是沒(méi)有人信的一樣，只有第三者仲裁（司法獨(dú)立、新聞自由）才能有令人信服的公正判斷。