工業企業創新能力比較分析

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一、工業企業創新能力評價指標體系及結果

1.工業企業創新能力的構成要素。工業企業創新能力主要由四個要素構成：一是創新資源投入，主要指企業創新過程中的人力投入和物力資源投入。二是創新成果產出，是指企業通過創新活動所創造出具有自主知識產權的創新成果。三是成果轉化能力，是指將科技成果轉化為新技術和新產品的能力。四是創新政策環境，是指企業的經濟、政策、市場、文化等內外部環境為其開展創新活動提供的支撐和保障。2.工業企業創新能力評價指標體系。為全面衡量和比較遼寧工業企業創新能力在全國中的水平及存在的問題，按照科學性、全面性、可操作性和可比性原則，建立了工業企業創新能力評價指標體系，對企業創新能力進行比較分析。四個構成要素作為一級評價指標，按照不同類型將其分解為二級指標，最終分解成可以進行比較的具體指標。3.評價結果。利用熵權法，對2013年規模以上工業企業（以上簡稱“規上工業企業”）創新能力進行評價。遼寧工業企業創新能力排名全國第10位，與江蘇、廣東等排名靠前的省份差距較大。四個一級指標中，創新資源投入指標排名第8位，表現較好；創新成果產出、成果轉化能力和創新政策環境分別排在第11位、第13位和第17位，表現一般。

二、工業企業創新能力評價結果分析

1.遼寧工業企業研發活動強度較低。遼寧規上工業企業開展R&D活動的企業數為1100家，排名第12位；占規上工業企業總數的6.36%，排名第26位。有研發機構的規上工業企業為562家，排名第15位；僅占規上工業企業總數的3.25%，排名全國倒數第一?？傮w來看，遼寧規上工業企業開展研發活動的強度較低：一是企業家對創新不夠重視，主觀創新意識不強。企業主要依靠生產規模和產品價格等要素參與市場競爭，利潤空間被不斷壓縮，進一步降低了開展創新活動的可能性。二是遼寧產業結構不合理，傳統產業比重大，新興產業和高技術產業比重偏低。傳統產業市場穩定、技術成熟，很難出現原創性和突破性的技術變革，客觀上抑制了企業開展創新活動的積極性。新興產業和高技術產業產品更新換代快、市場需求大，促使企業需要不斷開展創新活動和持續加大研發投入力度，才能維持其市場競爭力。因此，產業結構不合理也是導致遼寧工業企業研發活動強度低的主要原因。三是遼寧規上工業企業大多處在產業鏈價值創造低端，產品技術含量不高，導致其對創新活動的有效需求不足。如遼寧石化行業主要以煉油為主，精細化工產業發展不足；裝備制造業主要以組裝制造為主，核心技術和關鍵零部件發展滯后。2.R&D人員增速趨于放緩。遼寧規上工業企業R&D人員數量為9.59萬，居全國第11位；其中研究人員為4.22萬人，排名第7位。研究人員占R&D人員比重為44.05%，在全國排名靠前?？傮w上看，遼寧R&D人員投入強度較大，但增速正在放緩。2013年R&D人員比2012年增長13.68%，僅排在全國第14位。R&D人員增速放緩的主要原因在于人才外流現象比較嚴重：一是遼寧科技人員工資缺乏競爭力，導致許多科技人員紛紛跳槽到南方省份。二是企業和研發機構對人才培養重視程度不夠，不能為其提供良好的工作環境和有利于人才脫穎而出的氛圍。三是遼寧企業科技創新活動強度較低，為R&D人員提供的研發崗位有限，客觀上制約了R&D人員的增速。3.R&D經費支出結構不合理。一是政府資金在R&D經費來源中占比較大。在R&D經費來源中，政府資金為26.11億元，居全國第4位，僅落后于廣東、山東和陜西；政府資金占R&D經費內部支出的比例為7.84%，居全國第7位。企業資金為303.37億元，居全國第6位；企業資金占比為91.07%，居全國第25位。從經費來源結構看，政府對企業研發活動非常重視，且支持力度較大，但也反映出政府對企業創新投入的引導力度不夠。二是人員勞務費在R&D經費內部支出中所占比例偏小。遼寧規上工業企業R&D經費內部支出為333.13億元，排名第6位，僅次于江蘇、廣東、山東、浙江和上海這幾個科技發達省份。其中，人員勞務費支出為50.36億元，居全國第14位；儀器和設備費用支出為19.53億元，居全國第14位。雖然遼寧R&D經費內部支出強度較大，但人員勞務費所占比例偏低，僅為15.12%，居全國第30位。人員勞務費是R&D經費內部支出中以現金和實物的形式支付給R&D人員的工資和薪金等。該數據偏低，在一定程度上反映出企業對研發人員不夠重視，現有的工資水平很難吸引和留住人才。三是R&D經費外部支出偏低。R&D經費外部支出是指企業委托外單位或與外單位合作進行R&D活動而支付給對方的經費。遼寧規上工業企業R&D經費外部支出為12.58億元，居全國第10位；R&D外部經費支出與內部經費支出比為3.78%，居全國第25位。其中，對境內研發機構支出為4.52億元，居全國第16位；對高校支出為2.78億元，居全國第12位。遼寧R&D經費外部支出偏低，說明企業與研究機構和高校的合作力度較小，參與產學研合作較少，對省內外科技創新資源整合利用的程度較低。主要原因有三個方面：一是開展研發活動的企業較少，對高校和科研院所科技創新的需求較低。二是省內企業主動與高校和科研院所合作創新的意識不強。三是產業結構不合理，產業與科技結合不緊密。遼寧某些領域的科技資源居于全國前列，但缺乏成果轉化的市場和載體，迫使高校和科研院所的創新成果流向省外。4.新產品開發活動效率較低。遼寧規上工業企業新產品開發項目數為8568項，居全國第14位，遠遠落后于江蘇、浙江和廣東等省份，僅相當于江蘇省的零頭。新產品開發經費支出為336.05億元，居全國第6位；平均每個項目的經費支出為392.22萬元，居全國第2位。可以看出，雖然遼寧新產品開發經費支出強度較大，但進行新產品開發活動的企業較少。規上工業企業新產品開發銷售收入為4093.18億元，居全國第11位。新產品開發經費支出與銷售收入之比為1∶12.18，居全國第20位，新產品開發活動的效率較低。一是人員勞務費支出低直接導致企業新產品開發活動效率低下。二是由于遼寧孵化器較少且運營管理不規范，創新創業環境較差，使得很多新產品開發出來之后流向省外進行轉化。5.自主知識產權能力較弱。自主知識產權是企業創新活動的另一種成果形式，代表著企業的技術實力和競爭力。遼寧規上工業企業專利申請數為11628件，居全國第15位；有效發明專利數為6923件，居全國第13位；專利所有權轉讓及許可數為158件，居全國第14位；擁有注冊商標數為3708個，居全國第21位；形成國家或行業標準數為631個，居全國第12位。上述指標反映出遼寧工業企業在自主知識產權方面缺乏競爭力，主要是由于企業研發效率低所導致。6.政府落實相關政策工作有待加強。遼寧規上工業企業使用來自政府部門的科技資金為30.53億元，居全國第6位，可以看出政府對研發活動比較重視。企業研發費用加計扣除減免稅為10.55億元，居全國第10位。研發費用加計扣除是指按照稅法規定在開發新技術、新產品、新工藝發生的研究開發費用的實際發生額基礎上，再加成一定比例，作為計算應納稅所得額時的扣除數額的一種稅收優惠政策。企業研發活動經費支出越多，享受研發費用加計扣除減免稅越多。遼寧R&D經費內部支出居全國第6位，但研發費用加計扣除減免稅僅居全國第10位，說明遼寧對該政策的宣講和落實工作還有待加強。遼寧高新技術企業減免稅為9.32億元，居全國第14位。該項指標偏低的主要原因在于遼寧高新技術企業數量較少。7.技術獲取和技術改造經費支出結構有待調整。遼寧規上工業企業引進技術經費支出為5.70億元；消化吸收經費支出為5.97億元；購買國內技術經費支出為6.81億元；技術改造經費支出為157.26億元，分別居全國第14位、第8位、第7位和第7位。技術改造經費支出所占比重較高，主要原因在于傳統產業比重較大，而技術改造對提升企業創新能力的作用有限。因此，要調整經費支出結構，首先要調整遼寧的產業結構。

三、結論與政策啟示

1.提高企業研發活動強度。一是加快產業結構調整，加大新興產業和高技術產業培育力度，加快傳統產業轉型升級，降低其在遼寧工業中的比重，在結構上改善企業提升創新活動強度的產業環境。不僅如此，產業結構調整還有助于研發經費支出結構優化。二是鼓勵企業家，尤其是民營企業家開展創新活動，為提升企業創新活動強度提供內生動力。2.調整政府扶持創新活動的重點領域。一是調整政府支持科技創新的產業領域，將扶持資金和創新資源向新興產業和高技術產業傾斜，創造良好的政策環境，并幫助有條件的企業進行高技術企業認定。二是大力支持科技型中小企業發展。科技型中小企業是創新活動最為活躍的群體，創新意識強且創新效率高?？萍夹椭行∑髽I越多，遼寧工業企業創新活躍程度越高。3.提升企業創新活動效率。一是提高R&D人員的勞務費支出。R&D人員是創新活動的核心要素，對于創新產出的貢獻率最高。提高R&D人員的薪酬和勞務費支出，可有效提升企業創新活動效率。要改變國企現有的薪酬制度，大幅度提高R&D人員的薪酬水平。借鑒北京中關村和南方一些省份吸引人才的相關政策，使之盡快在省內落地。二是改變抓大放小科技的政策取向。遼寧平均每個新產品開發項目經費支出居全國第二位，反映出遼寧新產品開發集中在少數企業和少數項目上。應擴大支持新產品開發的項目數，可提高新產品開發成功的可能性。4.提高科技成果轉化能力。一是促進遼寧科技孵化器健康發展。孵化器發展的關鍵在于運營模式和專業孵化團隊。遼寧應將孵化器建設與產業創新平臺建設結合起來，利用產業創新平臺匯集的創新資源、創新成果和風險投資，完善孵化器的運營和管理。培養和引進一批具有先進孵化理念、專業知識和管理水平的優秀孵化服務團隊。加大財政支持力度和范圍，采用以獎代補、后補助、風險補助、擔保補助等方式，對孵化器予以資助。二是創造良好的創業環境。從現有政策看，遼寧創業政策環境并不比南方省份差，但執行效果和力度不如南方省份。因此，創業政策環境的工作重點應該放在強化執行力度上。

作者:苗穎 單位:沈陽航空航天大學