公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制分析論文

時間:2022-02-02 10:38:00

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公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制分析論文

1.股東在制定公司章程時,對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的問題進行限定。

有限責任公司股東在制定公司章程時,一般會對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的問題進行規(guī)定,這些規(guī)定有時與公司法一致,有時相異。其原因有兩種,一種是股東故意要求作出這樣的制度,主要是考慮到以后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓順著自己的意思發(fā)展;還有一種就是對公司法不太熟悉,不知其間的沖突,是無意造成的。當公司章程與公司法規(guī)定不一致時,公司章程中規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件能否有效,還要看具體的情況,以區(qū)別對待。

如果公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定高于公司法規(guī)定時的效力,應當被視為有效。這主要是由于公司章程的性質(zhì)決定的。有關(guān)公司章程的性質(zhì)目前學界還沒有統(tǒng)一看法,有契約說、自治規(guī)則說,綜合說。契約說是指公司章程是由股東或者發(fā)起人共同商議協(xié)定的,在公司成立后對股東或者發(fā)起人具有法律約束力,總的來說具有契約性質(zhì);自治規(guī)則說是指公司章程不僅對參與制定規(guī)則的股東有約束力,對后來加入的以及持反對意見的股東也有約束力;綜合說是指既認為公司章程對發(fā)起人權(quán)利,義務等出資方面的規(guī)定具有契約性質(zhì),在其他方面又具有自治規(guī)則性質(zhì)。公司章程的性質(zhì)多采用綜合說,對于股東自治規(guī)則如果不與公司法發(fā)生沖突,應該生效。另外還與有限公司的性質(zhì)有關(guān)。有限公司注重的是股東之間的穩(wěn)定以及長期合作關(guān)系,公司章程規(guī)定的股東轉(zhuǎn)讓條件高于公司法的規(guī)定時,則對于股東之間的穩(wěn)定性有益。《公司法》第35條第二款規(guī)定,即必須經(jīng)過一定比例(過半數(shù))的股東同意,若公司章程的規(guī)定達不到這一比例要求,就違反公司法的強制性規(guī)定,則屬于無效條款,若達到(包括超過)公司法規(guī)定的比例要求,即滿足了公司法規(guī)定的條件,應屬有效。考慮到有限公司的性質(zhì)問題,《標準化法》第六條規(guī)定:“已有國家標準或者行業(yè)標準的,國家鼓勵企業(yè)制定嚴于國家標準或者行業(yè)標準的企業(yè)標準,在企業(yè)內(nèi)部適用。”

如果公司章程對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制性規(guī)定低于公司法規(guī)定的效力。公司章程規(guī)定,股東向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,必須經(jīng)過全體股東三分之一或者更低比例的股東同意,這樣的規(guī)定應當是無效的。因為《公司法》第35條第二款規(guī)定“必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意”屬于強制性規(guī)范。其中,過半數(shù)是最低要求。

如果公司法沒有涉及,公司章程對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制條款效力。對于公司章程中規(guī)定的,公司法沒有涉及的,公司章程規(guī)定股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)要考慮的因素,一些人認為公司章程不該超越公司法的規(guī)定,對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題作出限制,股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)是自由的。還有一些人認為公司章程是在不與公司法發(fā)生沖突的前提下作出的特別規(guī)定,則是可以的;主要是因為,在公司法對股東轉(zhuǎn)讓問題已經(jīng)做了規(guī)定,公司章程就不應該再作出高于公司法的規(guī)定,但是考慮到我國公司制度實行時間較晚,股東法律意識還不是很強,公司章程在不與法律發(fā)生沖突的前提下對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的問題作出進一步的明細補充是對的。在市場經(jīng)濟情況下,公司法也要活用,要考慮公司股東的意愿。

2.公司法對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。

公司法對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制是有很多理由的。有限責任公司是一種資本的聯(lián)合,股東人數(shù)有上限規(guī)定,資本也有封閉性特點,體現(xiàn)出來的有限公司具有“人合”和“資合”的雙重性質(zhì)。有限責任公司具有很強的人合公司性質(zhì),股東之間愿意投資成立公司,他們之間往往是有一定的信任因素的,外人很少愿意進入有限責任公司,成為其中的股東。有限公司的人合性質(zhì),主要表現(xiàn)在股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議時的限制態(tài)度。這種限制主要是為了維護股東間的緊密關(guān)系。股東之間成立有限公司時,其間的合作不僅僅是資金問題,在一些高新技術(shù)公司中,多方合作可能是互補關(guān)系,比如,一方具有充實的資金,主要出資,另一方擁有專利或者非專利的高技術(shù),其他方則擅長管理運作等,如此的互補,有利于提高公司的經(jīng)營,提高公司的效益。這樣的公司股東是緊密結(jié)合的,任何一方要退出,都會給公司造成很大的損失,所以,對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)進行限制也是必要的,是有利于公司發(fā)展的。

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制方式主要有過半數(shù)股東同意。《公司法》第35條第2款規(guī)定:“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時,必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。”根據(jù)該法第38條第一款第(十)項規(guī)定,股東會“對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議”。因此,股東會的召開是必要的。股東會對股權(quán)向非股東轉(zhuǎn)讓進行表決,必須通過“全體股東過半數(shù)同意”,這里的過半數(shù)應該是說股東人數(shù)超過一半同意即可以通過表決,實行的是一人一票制而非持股多數(shù)決。

3.股東變更登記對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的影響。

我國《公司登記管理條例》第23條規(guī)定,公司變更登記事項,應當向原公司登記機關(guān)申請變更登記。未經(jīng)核準變更登記,公司不得擅自改變登記事項。該條例第31條同時規(guī)定:“有限責任公司變更股東的,應當自股東發(fā)生變動之日起30日內(nèi)申請變更登記,并應當提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明”。我國《公司法》第36條規(guī)定:“股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后,由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊。”根據(jù)法律規(guī)定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓有兩個變更登記,但是這兩個變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的成立沒有聯(lián)系,也不會發(fā)生什么影響。我國《合同法》第44條規(guī)定,依法成立的合同,自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定。比如中外合資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過原批準機關(guān)的批準,未經(jīng)批準的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不發(fā)生效力。這里面牽涉到股權(quán)變更問題,其實股東未辦理變更登記是不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力的,因為股權(quán)轉(zhuǎn)讓是當事人的一種自治結(jié)果,是當事人自己愿意的。而對于變更登記,則主要是對于權(quán)利的轉(zhuǎn)移來說的。

總之,有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題是受到很多限制的,公司法對其有所規(guī)定,公司章程根據(jù)公司的實際情況,又做了比較細化的補充,很多規(guī)定對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)來說是更高限制。一般情況下,這些限制是為了加緊股東間的關(guān)系,是為了讓公司向著更有利的方向發(fā)展。

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【論文關(guān)鍵詞】股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制

【論文摘要】有限責任公司股權(quán)是財產(chǎn)權(quán)的一種,無論那種公司,股權(quán)轉(zhuǎn)讓都是允許的,但由于公司的性質(zhì)不同,股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的法律限制也有所不同。本文主要對有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制問題進行深入的分析與探討。