略論非市場經濟地位壁壘與中國外貿的法律對策

導語：略論非市場經濟地位壁壘與中國外貿的法律對策一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[內容摘要]市場經濟地位是反傾銷法律制度中的核心問題。加入WTO后，我國企業應訴外國反傾銷案仍受制于與世貿組織其他成員不同的、特殊的“非市場經濟地位”的反傾銷規則。本文采用實證分析的方法,結合實際的案例對對華反傾銷中非市場經濟待遇的不公正性問題進行了較為系統的探討，對“非市場經濟地位”的成因、特點以及對我國外貿的影響進行分析，并從法律角度提出相應的對策，以期使中國外貿企業在國際市場上與外國企業處于平等競爭的地位。

[關鍵詞]非市場經濟地位中國對外貿易法律對策

2009年11月歐盟首次對中國玻纖行業進行反傾銷調查，名單中包括中國212家玻璃纖維制造商。如果這項申訴獲得支持，中國生產商可能會面臨高達40%-75%的反傾銷關稅；2010年1月21日，美國商務部決定對進口自中國的鉆管發起雙反調查,相關申請方主張的傾銷稅率高達429.53%-496.93%……據統計，09年全年中國遭受到各種貿易保護主義的案子有116個,涉及金額達127億美元。世界貿易組織的一些成員在對我國進行反傾銷時常常“認定”我國為非市場經濟國家，且此理由冠冕堂皇，屢屢得逞。

中國的加入世貿組織的談判歷經15年之久，基于現實與大局的考慮，中國只能在市場經濟地位問題上為加入世貿組織買下了高價門票。《中華人民共和國加入WTO議定書》的第15條“確定補貼和傾銷時的價格可比性”規定：“如接受調查的生產者不能明確證明生產該同類產品的產業在制造、生產和銷售該產品方面具備市場經濟條件，則該WTO進口成員可使用不依據與中國國內價格或成本嚴格比較的方法。”此項規定“應在加入后15年內終止”。然而,這卻為后來中國面臨“非市場經濟地位”的問題埋下了伏筆。在對我國提起的反傾銷調查中,以歐美為首的西方國家為了不同的政治和經濟利益,拒絕承認中國的“市場經濟地位”,從而在反傾銷裁決中,確定我國涉案產品的正常價值主要采用替代國制度,使我國企業在應對反傾銷調查中處于極為不利的境地,對我國經濟的發展造成了重大的不利影響。

一、看清“非市場經濟地位”問題的本質

“非市場經濟地位”持續困擾中國遭遇反傾銷、反補貼，唯有透過現象去了解“非市場經濟地位”的本質，才能有助于中國正面去解決這個問題。

（一）經濟制度的沖突與合作

“非市場經濟地位”實質是經濟制度的沖突與合作。即發達國家面對中國經濟的崛起，在新的世界經濟格局形成過程中，促使中國經濟建立與發達國家相容的競爭規則，建立新的世界經濟制度，并形成協調機制。而中國為了盡快加入世貿組織，在市場經濟地位問題上作出的“合作”與妥協。

GATT／WTO的各項規則是以市場經濟為基礎的，只有市場經濟國家才能加入。中國加入了WTO，這表明各成員國應該承認中國是市場經濟國家。但西方國家認識到，今后利用關稅來限制中國產品的空間越來越小，反傾銷成為他們合法的貿易保護措施，而它只有與“非市場經濟地位”結合起來才能得心應手，當然不愿意輕易扔掉“非市場經濟地位國家”這個法寶。

按照WTO的規定，對市場經濟國家，采用國內銷售在正常貿易條件下的獨立消費者的支付價格，否則采用結構價格或向第三國出口價格；但對非市場經濟國家，正常價值如何確定沒有作出規定。許多國家在其國內法規定，以一個與出口國經濟發展水平相當的市場經濟國家(替代國)的產品價格來確定。這種方法從法學邏輯上講是合理的，但實際操作的程序和方法極具爭議，因為替代國的選擇沒有統一標準。

進口國在具體運作時往往被人為操縱和利用，為了達到裁定傾銷的目的，在選擇替代國時往往選擇經濟發展水平比出口國高的國家來替代，這也是非市場經濟地位問題構成貿易壁壘的關鍵所在。

（二）政治談判的砝碼與對抗

中國堅持走社會主義制度的發展道路，導致西方對中國經濟市場化的不認可。中國在加入WTO談判過程中，關于“市場經濟地位”與“非市場經濟地位”之間的權衡與利用，自然成為西方國家談判的砝碼。而西方發達國家關于市場經濟國家的標準和列入“非市場經濟國家”名單也清楚地表明，有關給予中國市場經濟地位的承認問題，實際上是由政治操盤的原則問題。

在此問題上表現最為明顯的是歐盟。歐盟雖然給出了具體關于市場經濟下企業運作的標準，但卻沒有對“非市場經濟國家”作明確界定。歐盟關于“非市場經濟國家”的名單經常變動，但卻本著基本的認定態度：原來實行中央計劃經濟的國家，在意識形態方面已經轉向西方的國家，則承認其為市場經濟國家；而對其他經濟體制正在或已經轉型為市場經濟的原中央計劃經濟國家則堅持不予認可。對待東歐國家，不但取消強規則，而且弱化弱規則；對待中國，既強化強規則，也強化弱規則！

然而當中國在世界經濟、政治舞臺扮演著越來越重要的角色，特別是全球經濟危機復蘇過程中，中國所表現的強大力量，令西方不得不重新審視中國。政治談判中亦向中國拋出橄欖枝。

2009年10月底，在杭州舉行的第二十屆中美商貿聯委會上，把探討中國市場經濟地位納入了議題中，美方承認中國在市場改革方面不斷取得的進展，表示將盡快召開工作組會議，討論該問題。2009年11月17日，美國總統奧巴馬與中國國家主席舉行會談，貿易保護和市場經濟地位問題是此次“胡奧會”的重點討論問題之一。奧巴馬的此次訪華的背景是美國國內失業率達到了10%，加上為了推進醫改，奧巴馬面臨國內一場政治博弈，此次來華必須作出一些政治交換。市場經濟地位問題則成了中國不失時機的一次談判話題。最近，美國駐華大使洪博培也表明態度“承認中國市場經濟地位”的時間越來越近了。

不同時期、不同境況下的變化表明，有關給予中國市場經濟地位的承認問題，實際上是由政治操盤的問題，是政治對抗的砝碼。

二、非市場經濟地位的影響

關于非市場經濟地位的影響，國內學者、專家有不同的聲音。關于非市場經濟地位對中國方方面面的影響，各路學者有著廣泛討論，在此不做長篇分析，而歸結為四點：其一，它導致我國的出口企業在對外反傾銷應訴中處于極為不利的地位，并成為我國企業敗訴的主要原因。由于不把我國視作市場經濟國家，常采用第三國替代的方法，在替代國選擇方面的主動權，使得中國企業更為被動；其二，我國企業難以勝訴，客觀上又進一步刺激某些WTO成員對我國的產品提起更多的反傾銷申訴，同時打擊了我國企業應訴的積極性，形成惡性循環；第三，非市場經濟地位否認我國建設市場經濟的成果和現狀，影響我國的國際形象；第四，在法律制度建設和執行方面，挾持和操控了中國的規則，此點更須為我國法律人士和部門重視、研究并積極主動應對。

1993年3月，我國《憲法》修正案第7條規定“國家實行社會主義市場經濟”。從那時起，我國國民經濟體制進行了全方位的市場化改革，現已建成了比較完善的開放式市場經濟體系。

然而，國外大多數國家無視我國法律的修改及市場經濟體系已經建立的客觀事實，在其反傾銷法律條款中，依然規定我國的經濟性質為非市場經濟(或國家控制經濟)，具體分為3類做法：(1)以美國為首的一些國家仍固守陳規，繼續視我國為“非市場經濟國家”，原則上將“替代國”制度適用于我國出口產品；(2)歐盟雖然于1998年7月修改其反傾銷法(歐盟905／98號法令)，將中國從“非市場經濟國家”名單中刪除，但仍視我國為“有條件的市場經濟國家”，我國出口企業必須申請并通過很苛刻的審查，才能獲得“市場經濟國家”地位待遇；(3)澳大利亞為首的一些國家雖然從1996年起不再視中國為“非市場經濟國家”，但仍視中國為“轉型市場經濟國家”，其做法近似于歐盟，有條件地將“市場經濟國家”待遇適用于我國出口企業。

從部分國家的立法來看，無視我國憲法法律的修改與確認，以及市場經濟體系已經建立的客觀事實。在實際執行中，以執行其自身的法律、法規作為裁量依據，并保有相當大的自主靈活性。從而架空了我國有關國際貿易法律法規的嚴肅與正義，在法律制度上對我國形成了“挾持”。

三、剖析并質疑非市場經濟地位問題的法律依據

歐美等發達國家在反傾銷中的非市場經濟地位問題的法律依據，真的那么嚴密而公正？倘若深入剖析能否發現并質疑其法律依據的不合理之處呢？筆者從其國內法依據和國際法依據兩方面進行探究。

（一）非市場經濟在反傾銷中的國內法依據

先看美國，按照美國《1930年關稅法》第771節(18)段以及美國《1974年貿易法》的相關規定，所謂非市場經濟國家，是指由商務部確定的那些不按成本和價格結構的市場原則運作，商品在該國的銷售不能反映其公平價值的國家。通常情況下，商務部在確定非市場經濟國家時所考慮的因素包括：第一，貨幣與其他國家貨幣的可兌換程度；第二，企業與勞工通過自由談判確定工資率的程度；第三，外國公司舉辦合營企業或進行其他投資被允許的程度；第四，政府對生產資料所有或控制的程度；第五，政府對資源配置以及對企業價格、產量決定權的控制程度；第六，商務部認為適當的其他因素。

盡管美國有關貿易法上判斷非市場經濟體制的6項標準中有5項是確定的標準，但是這些標準只是列出了判斷的出發點，并沒有規定可執行的具體標準。商務部在具體審查中國的經濟運行是否符合上述各項條件時，存在著很大的選擇空間，他們所選擇判斷標準的不同會直接影響這一條款實施的結果。例如，美中商務和貿易委員會（JCCT）的相關工作組在2004年6月審查中國提出的取消非市場經濟地位申請時，就把美國勞聯一產聯提出的中國不允許勞工自由聯合作為判斷工資由市場確定程度的一個測量因素，而不是實際考察有關勞工法律法規對中國勞動力自由流動的允許程度。

再看歐盟，1998年，歐盟第905/99號條例第2條第7款涉及中國的有關反傾銷法的補充規定中看，生產商只有在滿足了下列條件時，方可被認為是在市場經濟條件下開展經營活動：第一，受調查的企業在決定價格、成本和投入，比如原材料、技術和勞動力成本、產出銷售和投資實施按照市場供求情況來作出決定，并且在決定過程中不存在任何重要的政府的干預，而且主要的投入成本反映了市場價值；第二，受調查的企業具有清楚的基本會計記錄，該記錄是根據國際會計標準獨立審計的，且使用于所有的目的；第三，受調查企業的生產成本和財務狀況，特別是與財產折舊、其他的抵消、貨物貿易和債務償還有關的情況，不受此前實施的非市場經濟體制的扭曲；第四，有關的企業適用破產和財產法律，這些法律可以保證企業經營的確定性和穩定性；第五，匯率是按照市場匯率確定的。

另外，加拿大《特別進口措施法》界定的非市場經濟國家標準是：(1)該國政府壟斷或大體上壟斷該國的出口貿易；(2)國內價格大體上由該國政府確定，并且有充足的理由相信這種價格與在競爭性市場中形成的價格有很大的不同。澳大利亞、日本的規定與此相類似，都參照了歐美對待非市場經濟國家問題的反傾銷立法及其實踐。

（二）非市場經濟在反傾銷中的國際法依據

“非市場經濟在反傾銷中的國際法依據主要見之于《GATTl947》、《WTO反傾銷協議》以及《中國入世議定書》等相關文件中。從歷史上看，由于認為“GATT是由市場經濟創造，并為之服務的”，

1947年GATT第6條也因此在非市場經濟問題方面留下空白。肯尼迪回合與東京回合談判結束，GATT及其反傾銷協議更為明確地提出了非市場經濟問題，在GATT東京回合談判所達成的關于實施GATT第6條的協議《反傾銷守則》第2.7條中規定，第2條有關確定傾銷方法的規定不能損害GATT1994附件Ⅰ中對GATT第6條第1款的補充規定，也就是說，在反傾銷調查涉及的國家對其國際貿易擁有完全的和充分的壟斷權力，或所有國內價格由國家確定的情況時，允許進口國在有關反傾銷調查中對該國企業實行差別待遇。烏拉圭回合后，世界貿易組織的成員又就GATT第6條的實施達成了協議，即《WTO反傾銷協議》。

《WTO反傾銷協議》第2.2條規定：“如在出口國國內市場的正常貿易過程中不存在該同類產品的銷售，或由于出口國國內市場的特殊市場情況銷售量較低，不允許對此類銷售進行適當比較，則傾銷幅度應通過比較同類產品出口至一適當第三國的可比價格確定，只要該價格具有代表性，或通過比較原產國的生產成本加合理金額的管理、銷售和一般費用及利潤確定。”《WTO反傾銷協議》相關條款仍然采取不禁止的事實授權做法，因為《GATTl994》第6條和1994年反傾銷協議并未劃定“非市場經濟國家”和指明對其調查的具體方法，WTO各成員方方有權自主確定“非市場經濟國家”，并由反傾銷當局在實踐中采用特定的調查方法。”①

對中國而言，《中國入世議定書》對非市場經濟問題的突破在于，《議定書》第15條關于“確定補貼和傾銷時的價格可比性”的規定中明確規定了在中國人世后的15年內，其他成員方可以對中國出口產品采用替代國價格來確定傾銷的存在和幅度。按照《中國入世議定書》第15條的要求，在反傾銷問題上，中國除了要遵守《GATT1947》第6條、《WTO反傾銷協議》外，還必須遵守《議定書》第15條的特殊規定。即該條第(a)、(c)、(d)項涉及反傾銷的規則，這些規則的實質在于中國入世后的15年內WTO其他成員將中國視為非市場經濟國家符合國際法。

從其上依據可以看出，上述規定將處理反傾銷調查中涉及非市場經濟國家的規則制定權授予了WTO各個成員。這種各國反傾銷法中處理非市場經濟國家案件的不合理規則存在著重大的缺陷：

首先，《WTO反傾銷協議》第2.7條導致成員處理非市場經濟國家問題的隨意性。根據《WTO反傾銷協議》第2.7條的規定，第2條有關確定傾銷方法的規定不能損害GATT1994附件I中對GATT第6.1條的第2項解釋。這項解釋承認在進口來自由政府完全或實質性地壟斷貿易并規定國內價格的國家時，為了確定傾銷的目的（第6.1條的規定）而確定價格的可比性會存在特別的困難，在這種情況下，進口的締約方在必要的情況下可以考慮“嚴格地進行該國國內價格的比較可能并不總是適當的”。

這個授權性的制度盡管沒有排除各國對非市場經濟國家適用一般的傾銷確定規則的可能性，但是也沒有提供成員選擇的任何指導原則，因此，在對待非市場經濟國家的不公平貿易調查的問題上，幾乎所有成員都根據本國的利益選擇對來自非市場經濟國家產品的反傾銷調查適用特殊規則。這些特殊規則在許多時候成了國家實行貿易保護主義的工具。反傾銷調查中非市場經濟規則的隨意性，不能不說是對多邊貿易體制原則的一種損害。

其次，《WTO反傾銷協議》第2.7條的規定導致了有關國家反傾銷法中的歧視性做法。“由于GATT的補充規定，一些GATT的締約國通過國內立法把具有國家壟斷特征的計劃經濟國家固定為非市場經濟國家，這種非市場經濟規則在50年前是具有其經濟合理性的。但是20世紀90年代以后以前實行計劃經濟的國家大多實行了以經濟自由化為目標的市場經濟改革。而《WTO反傾銷協議》的第2.7條沒有能夠正視這種現實，仍然用50年前對待計劃經濟體制的方法（把判斷一國經濟體制情況的權力交給各個成員國）解決新問題。在實踐中，各個成員國不可避免地根據自己的利益和貿易政策需要設定判斷標準，并不認真考慮相關國家經濟體制的真實情況，從而導致在處理貿易關系中的歧視性做法。這種歧視性既導致了多邊貿易體制內的歧視，也導致了WTO成員國內反傾銷法上的歧視。”②

四、非市場經濟地位帶來的法律啟示與法律對策

由于GATT/WTO都未對非市場經濟國家作出明確界定，這又為歐美等國對待非市場經濟問題留足了國內立法的空間。對于中國而言，由于《中國入世議定書》是WTO體系下的國際法律，其中的非市場經濟條款就成了其他WTO成員視中國為非市場經濟國家的國際法依據。概括地講，非市場經濟在反傾銷中的法律依據的歷程和實質給我們的啟示主要有：

第一，反傾銷一直是西方國家常用的一個貿易保護的武器，西方國家的經濟實力和綜合國力決定了在非市場經濟問題國際規則制定上的話語權。所以，要從根本上改變這種狀況，我國就必須進一步加快依法治國的進程，完善社會主義市場經濟體制，以不斷增強經濟實力和提高國際地位，不僅讓反傾銷非市場經濟問題中的替代國制度無適用的可能，而且要積極參與WTO規則的修改和制定，能夠在相關國際規則的制定過程中據理力爭，闡述替代國的不合理性和過時性，以期在新的談判中改造對非市場經濟國家反傾銷的替代國制度。

第二，應當充分認識到《中國入世議定書》第15條是中國入世談判過程中作出的重大讓步，為了將不利因素降到最低，我們必須深刻認識第15條明確地對中國使用替代國方法的實施條件。這些條件包括：(1)產品要原產于中國；(2)中國產品進入的領域為WTO其他成員方的市場，WTO其他成員如要對中國采用替代國制度時的“受調查的生產者”是指接受進口方反傾銷調查的中國生產者，“受調查”是生產者的產品屬于調查的同類產品范圍，并在接受調查公告之日起，進入反傾銷調查程序；(3)中國企業能否享受“市場經濟待遇”由企業自身舉證，證明的標準包括自身所作的發展市場經濟的努力和進口成員方法律規定的市場經濟的條件，而以后者為主；(4)第15條也明確要求進口成員將中國企業的制造、生產與銷售情況與本國的市場經濟認定標準“進行嚴格比較”，以便合理確定中國企業產業的傾銷，這實質上為我們抗辯西方國家濫用反傾銷替代國制度提供了一個重要依據。

WTO現行體制對這種非市場經濟規則毫無控制的狀態，導致了非市場經濟地位問題成為一種政治工具，主要是通過兩個途徑發生的。一是《WTO反傾銷協議》中缺乏統一的市場經濟地位認定的標準；二是各國反傾銷法中，關于非市場經濟地位規則的實施缺乏透明度。這種狀況的改變可以通過加強《WTO反傾銷協議》的法治化來實現，其法制化對策主要有：

（一）在多哈回合談判中促進《WTO反傾銷協議》第2.7條的改革。

中國政府爭取市場經濟地位可以利用WTO反傾銷制度的改革，在多邊貿易的規則談判中提出有關市場經濟地位標準的法定規則，或者在WTO反傾銷制度中增加有關加強非市場經濟地位規則適用的透明度的規則要求。從而加強WTO反傾銷制度的法治內容，增強市場經濟地位問題解決的法治化因素。

中國政府可以建議《WTO反傾銷協議》確立一個逐步撤銷其非市場經濟規則條款的方式，在此前提下，為各成員授予其他成員市場經濟地位提供一個參考標準或者建立一個集體審議的機制，避免出現一國將其國內的政治壓力釋放到授予中國市場經濟地位的問題上。例如，可以在不改變GATT附件I對GATT第6.1條的補充規定的基礎上，在《WTO反傾銷協議》的第2.7條中增加“成員方在使用其他方法進行價格比較之前，應當考慮經濟體制改革因素的影響”，并適當規定應當考慮的因素的指導性意見。做這種規定的目的就是要考慮經濟改革對改變所謂“非市場經濟地位”的影響。

（二）中國可以利用WTO現有的爭端解決機制，根據中國加入WTO談判中所確立的非市場經濟規則實施的條件，對WTO成員在反傾銷調查中實施非市場經濟規則的合法性進行監督。

“WTO成員在對來自中國的進口進行反傾銷調查時，應當建立合理和確定的調查方法，同時對其使用的調查方法和推理的過程應當作出完全的說明，并應當予以公布。中國政府可以根據上述條件，通過WTO的爭端解決機制應對特定國家濫用反傾銷調查中非市場經濟規則裁量權的問題，從而在現有的制度條件的基礎上，最大程度地降低非市場經濟規則所帶來的對中國出口的反傾銷調查的隨意性。”③

同時，中國在《加入WTO工作組報告》的第151段中也提出了有關調查方法適用的透明度要求，即WTO的成員應當保證它在調查之前已經建立并公布了調查對非市場經濟國家適用的價格比較方法。從實踐上來看，調查機構在多數情況下會傾向于選擇對受調查的國家不利的替代市場，這樣的選擇會極大地影響中國根據關稅減讓而獲得的利益。在這種情況下，中國尋求多邊爭端解決機構對這種調查方法的選擇的合理性進行審查是必要的，同時，根據GATT和WTO《爭端解決機制諒解》的規則，這種針對非違法措施的申訴從理論上看也是可行的。

盡管中國的非市場經濟地位問題并不是中國加入WTO以后所產生的新問題，但是這一問題的性質和影響在中國加入WTO以后卻發生了較大的變化。一方面，作為WTO的成員，中國在與WTO其他成員的貿易關系中，有權享有非歧視的待遇，而目前WTO反傾銷制度中的非市場經濟規則在某種程度上構成了對中國的歧視。另一方面，由于反傾銷調查中非市場經濟地位規則所產生的問題，導致針對中國的反傾銷措施在世界范圍內的濫用，這種狀況會在很大程度上剝奪中國加入多邊貿易體制所應得的利益，同時不利于中國維持開放貿易政策。對于這種狀況，中國政府一方面應當在現有體制的基礎上，將非市場經濟地位的問題作為與WTO各個成員之間的特定問題來解決；另一方面，也要積極地考慮通過促進多邊貿易體制的改革，采用創新的方法解決這一問題。只有這樣，中國才能更加深入地融入世界貿易體制，并對世界貿易體制的完善做出自己的貢獻。

①劉利平著：《論反傾銷非市場經濟地位問題的法律依據》，經濟與社會發展2008年第6期，第6頁。

②孫立文著：《老問題的新對策——中國在WTO體制中的非市場經濟地位問題分析》，《武大國際法評論》2007年第1期