三法范文10篇

司法潛規(guī)則是指在司法機(jī)關(guān)內(nèi)部通行或者認(rèn)可的但未向外界公布的辦案規(guī)則與程序。之所以稱之為“潛規(guī)則”，是因?yàn)檫@些辦案規(guī)則與程序未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)正式予以頒布，外界既無法查閱也無從知曉；之所以稱其為“規(guī)則”，是因?yàn)槠湓谠V訟中幾乎與國家頒布的訴訟規(guī)程有著同等的效力和功能，甚至有時(shí)成為辦案的首選規(guī)則。著名訴訟法學(xué)者高一非先生對(duì)此有過極為精彩的評(píng)點(diǎn)：“在當(dāng)今中國的司法活動(dòng)中，司法潛規(guī)則就像一個(gè)幽靈，法無正條，卻又深入人心；沒有名分，卻能登堂入室。當(dāng)事者心照不宣，暗渡陳倉；受害者深惡痛絕，無可奈何。它是一張無形的黑幕，是我國司法制度的毒瘤。司法潛規(guī)則是對(duì)正當(dāng)法律程序的直接背叛，是對(duì)程序正義的恣意踐踏。”[1]司法潛規(guī)則是司法正式規(guī)則背后的另類規(guī)則，它就像癌細(xì)胞一樣寄生于正式規(guī)則又不斷侵蝕著正式規(guī)則。大量潛規(guī)則的入侵，扭曲了法律從抽象規(guī)則到具體規(guī)則的轉(zhuǎn)變，法律期望構(gòu)架的社會(huì)秩序滲入了潛規(guī)則的痕跡，法律規(guī)則的統(tǒng)治事業(yè)變成了潛規(guī)則較勁的場(chǎng)域。當(dāng)司法潛規(guī)則成為普遍規(guī)則時(shí)，他反映的不單單是規(guī)則執(zhí)行者的道德問題，而表明規(guī)則本身存在著內(nèi)在缺陷，規(guī)則本身的漏洞和破綻造就了潛規(guī)則生存的空間。所以，消除潛規(guī)則的關(guān)鍵在于變革正規(guī)則。革除或淡化司法潛規(guī)則是個(gè)系統(tǒng)的工程，量刑程序不可能獨(dú)善，所以必須從全局著手，統(tǒng)籌安排。依筆者淺見，可以考慮從以下三個(gè)方面著手：

首先，完善規(guī)則，革新體制，用正式規(guī)則擠占司法潛規(guī)則的生存空間。

正式規(guī)則的不完善使司法潛規(guī)則的產(chǎn)生成為可能，司法體制的不科學(xué)為司法潛規(guī)則的生存與擴(kuò)散提供了適宜的環(huán)境。所以，確立了完善的具體化的司法正式規(guī)則，司法潛規(guī)則生存空間自然受限，司法體制的科學(xué)化革新直接改變著司法潛規(guī)則的生存環(huán)境，無法適應(yīng)新環(huán)境的司法潛規(guī)則自然被淘汰。具體而言，完善司法正式規(guī)則是指通過立法解決現(xiàn)行法中某些“無規(guī)則”狀態(tài)，建立司法行為可依據(jù)的規(guī)則；革新司法體制是指在司法體制乃至國家政治體制上革除與追求法治相矛盾的體制布局，按照法治之要求，建立需建立的體制，完善需完善的體制。如確立司法獨(dú)立的體制，合理厘定公檢法三機(jī)關(guān)的關(guān)系等等。

其次，公開規(guī)則運(yùn)作，用陽光的透射祛除司法潛規(guī)則。

生活中，凡帶“潛”字的物事都不怎么好對(duì)付，如潛水艇、潛移默化、潛意識(shí)等等，因?yàn)樗诎堤帲阍诿魈帲皾摗笨梢哉f是他們共同的秘密武器，因其神秘，才威力無窮。但是，所謂“一物降一物”，“潛規(guī)則”的要害就在于“潛”上，既然是“潛”規(guī)則，那么它自然就怕撩起其神秘面紗，見不得陽光便是其死穴。用陽光透射潛規(guī)則，潛規(guī)則自然消弭于無形。所以，根除司法潛規(guī)則還需加強(qiáng)司法的公開與透明，司法活動(dòng)應(yīng)當(dāng)以相關(guān)當(dāng)事人和社會(huì)公眾看得見的方式進(jìn)行，在公開與透明的司法運(yùn)作程序中，司法潛規(guī)則自然無處藏身。

再次，加強(qiáng)監(jiān)督與制約，遏制司法潛規(guī)則的再生與擴(kuò)散。

“三法”的出臺(tái)與實(shí)施，無疑為我國銀行業(yè)發(fā)展打造了基本法律框架，對(duì)于銀行業(yè)依法審慎經(jīng)營，銀監(jiān)部門依法審慎監(jiān)管，有效防范與化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存、貸客戶權(quán)益，穩(wěn)定金融，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，具有現(xiàn)實(shí)和長遠(yuǎn)意義。筆者通過對(duì)“三法”的學(xué)習(xí)與調(diào)查，結(jié)合通山工作實(shí)際，談點(diǎn)不成熟的認(rèn)識(shí)與看法，僅供參考。

一、對(duì)“三法”構(gòu)架的基本認(rèn)識(shí)

首先，“三法”是一個(gè)有機(jī)整體。無論是《商業(yè)銀行法》、《銀監(jiān)法》、，還是《人行法》，雖然“三法”各自調(diào)整的角度、范圍、對(duì)象有所不同，可它們是一個(gè)不可分割的有機(jī)整體。從立法的目的來看，“三法”的目標(biāo)是基本一致的。都是為維護(hù)金融穩(wěn)定，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，防范與化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展。

其次，“三法”是相互依存、相互補(bǔ)充的整體。從人行與銀監(jiān)兩個(gè)部門的職責(zé)看，法律已作了明確分工，但從其調(diào)整的范圍和對(duì)象方面，有所交叉，甚至有些行政規(guī)章的制定者是央行，執(zhí)行者是銀行業(yè)機(jī)構(gòu)，而監(jiān)管者卻是銀監(jiān)部門，如存貸款利率是由央行制定，可監(jiān)管查處卻由銀監(jiān)部門負(fù)責(zé)，這就需要和人行加強(qiáng)協(xié)調(diào)與配合，確保貨幣政策的傳導(dǎo)順暢與利率政策的正確實(shí)施。從銀監(jiān)與銀行業(yè)機(jī)構(gòu)來看，銀行業(yè)的健康發(fā)展，有賴于銀監(jiān)部門為其打造一個(gè)有利于公開、公平、公正競(jìng)爭的較為寬松的從業(yè)環(huán)境，使銀行業(yè)依法有序運(yùn)行，安全有效經(jīng)營，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，提升盈利水平，從而增強(qiáng)敢與國外銀行業(yè)同臺(tái)競(jìng)拼的實(shí)力。而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，既需要銀行業(yè)嚴(yán)格依照《商業(yè)銀行法》規(guī)范操作，審慎經(jīng)營；又需要銀監(jiān)部門不斷提高監(jiān)管執(zhí)法水平，加大對(duì)違法經(jīng)營行為的查處力度。

再次，“三法”的實(shí)施急需認(rèn)知。今年是銀監(jiān)部門的“三法”學(xué)習(xí)年，筆者認(rèn)為，“三法”的實(shí)施，首先需要執(zhí)法人、法律調(diào)整對(duì)象做到知法，只有真正了解了法律的要義，弄懂“三法”內(nèi)容的內(nèi)涵，才能做到知法、懂法、守法。這就需要加大“三法”宣傳工作力度，切實(shí)抓好“三法”學(xué)習(xí)與培訓(xùn)輔導(dǎo)，讓銀行業(yè)高管人員和從業(yè)人員通過“三法”學(xué)習(xí)，牢固樹立依法經(jīng)營理念，提高社會(huì)公眾以及政府部門對(duì)銀行“三法”的認(rèn)知度，讓廣大客戶和政府部門理解、配合與支持銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的工作，為“三法”實(shí)施營造一個(gè)良好的氛圍。

二、對(duì)“三法”學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)存疑

全日制小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)大綱》指出：“使學(xué)生能夠理解和掌握所學(xué)的數(shù)學(xué)知識(shí)，并且能夠運(yùn)用這些知識(shí)去解決日常生活和生產(chǎn)勞動(dòng)中的一些實(shí)際問題，在小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中，必須注意理論聯(lián)系實(shí)際。”這一要求揭示了數(shù)學(xué)與實(shí)際生活的關(guān)系，即數(shù)學(xué)來源于實(shí)際生活，數(shù)學(xué)又為實(shí)際生活服務(wù)，這兩者是相互依存，缺一不可。國內(nèi)外數(shù)學(xué)改革的經(jīng)驗(yàn)也證明：完整的教學(xué)過程應(yīng)分為抽象、符號(hào)變換和應(yīng)用。但在以往的數(shù)學(xué)教學(xué)中，由于“應(yīng)試教育”的影響，我們的數(shù)學(xué)卻以單純處理中段為原則，這導(dǎo)致了數(shù)學(xué)嚴(yán)重脫離實(shí)際的傾向。因此，強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)抽象和數(shù)學(xué)應(yīng)用已成為改革數(shù)學(xué)教學(xué)刻不容緩的當(dāng)務(wù)之爭。

一、在實(shí)際生活中培養(yǎng)數(shù)學(xué)抽象能力

抽象是指由具體事物中抽取出相對(duì)獨(dú)立的各個(gè)方面、屬性及關(guān)系等的思維活動(dòng)；而數(shù)學(xué)抽象則根據(jù)被抽象對(duì)象的特征，可以分成兩類：一類是由具體事物中抽取出量的方面、屬性和關(guān)系，并形成相對(duì)獨(dú)立的數(shù)學(xué)對(duì)象；另一類是對(duì)數(shù)學(xué)的定義、概念進(jìn)行演繹推理，再抽象出純數(shù)學(xué)的量，即數(shù)學(xué)的“建構(gòu)”。而小學(xué)生的思維特點(diǎn)是以形象思維為主，他們的年齡、經(jīng)驗(yàn)決定他們獲得的絕大部分?jǐn)?shù)學(xué)知識(shí)是在對(duì)具體形象事物的感受、感知的基礎(chǔ)上逐步抽象出來，從而形成概念。這就告訴我們：小學(xué)生需要在生活實(shí)際中進(jìn)行數(shù)學(xué)抽象，在抽象過程中認(rèn)識(shí)數(shù)學(xué)知識(shí)和滲透數(shù)學(xué)思想。

1.在抽象中認(rèn)識(shí)數(shù)學(xué)知識(shí)

著名心理學(xué)家皮亞杰指出：“只有要求兒童作用于環(huán)境，其認(rèn)識(shí)發(fā)展才能順利進(jìn)行。只有當(dāng)兒童對(duì)環(huán)境中的刺激進(jìn)行同化和順應(yīng)時(shí)，其認(rèn)識(shí)結(jié)構(gòu)的發(fā)展才能得到保障。”這就是說，從學(xué)生生活出發(fā)，從學(xué)生平時(shí)看得見、摸得著的周圍事物開始，在具體、形象的感知中，學(xué)生才能真正認(rèn)識(shí)數(shù)學(xué)知識(shí)。

如整數(shù)的四則混合運(yùn)算，學(xué)生第一次接觸12+8×3這類題目時(shí)，“為什么要先做乘法，再做加法”教師是直接把運(yùn)算順序告訴學(xué)生，還是讓學(xué)生在現(xiàn)實(shí)生活中抽象概括，其效果不大一樣。筆者在新授這一內(nèi)容時(shí)，分三步進(jìn)行教學(xué)。第一步，展示生活情景，出示一個(gè)標(biāo)價(jià)12元的鉛筆盒和1本標(biāo)價(jià)8元的書，詢問“這兩樣物品多少錢？”。然后又出示2本書，標(biāo)價(jià)也都是8元，詢問“現(xiàn)在這些物品多少錢？”學(xué)生列式是12+8+8+8或12+8×3。第二步，討論"12+8×3"怎樣算？有的學(xué)生說先算12與8的和，再乘以3；有的說先算8與3的積，再加上12。經(jīng)過討論，當(dāng)學(xué)生意見趨于統(tǒng)一時(shí)（有相當(dāng)一部分是根據(jù)結(jié)果推算運(yùn)算順序）。教師立即又追問：“為什么先算8與3的積，請(qǐng)根據(jù)具體事例說明。”最后學(xué)生搞清楚在計(jì)算兩種不同的物品的總價(jià)時(shí)，首先要分別知道書和鉛筆盒各多少元，然后再計(jì)算他們的總和。第三步在學(xué)生初步理解的基礎(chǔ)上，教師不急于講解運(yùn)算順序，而是又一次組織學(xué)生討論交流平時(shí)生活中購買兩種物品的情景，和計(jì)算總價(jià)的方法，在具體事例中，讓學(xué)生抽象概括四則混合運(yùn)算的順序。

所在律師管理工作的指導(dǎo)思想是堅(jiān)持貫徹執(zhí)行鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，2009年1月以來。認(rèn)真貫徹黨的十七大、十七大三中、十七大四中全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真踐行社會(huì)主義法治理論，以服務(wù)大局為中心，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹修訂后的律師法》進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范管理，積極服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)民主法制建設(shè)，為構(gòu)建和諧江永提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。貫徹實(shí)施《刑法》刑事訴訟法》治安管理處罰法》過程中，所履行職責(zé)和義務(wù)。

一、充分發(fā)揮刑事辯護(hù)職能作用。維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

(一)重點(diǎn)打擊。

以營造良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境為已作任，所始終以實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安明顯進(jìn)步為目標(biāo)。嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《刑法》刑事訴訟法》治安管理處罰法》認(rèn)真開展職責(zé)工作，突出打擊重點(diǎn)，注重打擊效果。有力地促進(jìn)了縣社會(huì)治安秩序明顯好轉(zhuǎn)，為建設(shè)“平安江永”構(gòu)建“和諧江永”提供有力的法律保證。

(二)寬嚴(yán)相濟(jì)。

不只著眼于社會(huì)穩(wěn)定，所在貫徹“三法”過程中。更著眼于社會(huì)和諧，刑法辯護(hù)工作中全面貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，發(fā)揮刑法、治安功能的最佳效果。對(duì)于刑事犯罪采取區(qū)別對(duì)待的方法，做到既有力打擊和震攝犯罪，維護(hù)法律的權(quán)威，又盡可能減少社會(huì)拉面，化清極因素為積極因素。對(duì)主觀惡性較小、犯罪情節(jié)輕微，悔罪表現(xiàn)好的過失犯、未遂犯、未成年人犯、初犯、偶犯等本著教育挽救的目的以寬緩為主，盡可能地給他辯護(hù)，以給他改過自新的機(jī)會(huì)。

一、多種形式組織學(xué)習(xí)

（一）召開鄉(xiāng)班子成員及全體黨員學(xué)習(xí)會(huì)

由鄉(xiāng)紀(jì)委書記領(lǐng)學(xué)，在班子成員學(xué)習(xí)會(huì)及機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)會(huì)上學(xué)習(xí)三法規(guī)一制度全文，同時(shí)利用電子顯示屏等媒介積極宣傳三法規(guī)一制度等內(nèi)容，營造濃厚學(xué)習(xí)氛圍。

（二）多渠道幫助黨員學(xué)習(xí)

利用鄉(xiāng)村工作交流群、黨建群推送《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》等內(nèi)容，同時(shí)將三法規(guī)一制度列入理論中心組、機(jī)關(guān)支部黨課學(xué)習(xí)內(nèi)容，做到學(xué)深悟透，融會(huì)貫通。

（三）深入研討交流

2009年1月以來，我所在律師管理工作的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持貫徹執(zhí)行鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十七大、十七大三中、十七大四中全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真踐行社會(huì)主義法治理論，以服務(wù)大局為中心，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹修訂后的《律師法》，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范管理，積極服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)民主法制建設(shè)，為構(gòu)建和諧江永提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。在貫徹實(shí)施《刑法》、《刑事訴訟法》、《治安管理處罰法》的過程中，我所履行職責(zé)和義務(wù)。

一、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，充分發(fā)揮刑事辯護(hù)職能作用。

(一)重點(diǎn)打擊，全力維護(hù)穩(wěn)定。

我所始終以實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安明顯進(jìn)步為目標(biāo)，以營造良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境為已作任，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《刑法》、《刑事訴訟法》、《治安管理處罰法》，認(rèn)真開展職責(zé)工作，突出打擊重點(diǎn)，注重打擊效果。有力地促進(jìn)了我縣社會(huì)治安秩序明顯好轉(zhuǎn)，為建設(shè)“平安江永”，構(gòu)建“和諧江永”提供有力的法律保障。

(二)寬嚴(yán)相濟(jì)，依法保障人權(quán)。

我所在貫徹“三法”過程中，不僅著眼于社會(huì)穩(wěn)定，更著眼于社會(huì)和諧，在刑法辯護(hù)工作中全面貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，發(fā)揮刑法、治安功能的最佳效果。對(duì)于刑事犯罪采取區(qū)別對(duì)待的方法，做到既有力打擊和震攝犯罪，維護(hù)法律的權(quán)威，又盡可能減少社會(huì)拉面，化清極因素為積極因素。對(duì)主觀惡性較小、犯罪情節(jié)輕微，悔罪表現(xiàn)好的過失犯、未遂犯、未成年人犯、初犯、偶犯等本著教育挽救的目的，以寬緩為主，盡可能地給他們辯護(hù)，以給他們改過自新的機(jī)會(huì)。

2009年1月以來，我所在律師管理工作的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持貫徹執(zhí)行鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十七大、十七大三中、十七大四中全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真踐行社會(huì)主義法治理論，以服務(wù)大局為中心，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹修訂后的《律師法》，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范管理，積極服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，促進(jìn)民主法制建設(shè)，為構(gòu)建和諧江永提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。在貫徹實(shí)施《刑法》、《刑事訴訟法》、《治安管理處罰法》的過程中，我所履行職責(zé)和義務(wù)。

一、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，充分發(fā)揮刑事辯護(hù)職能作用。

(一)重點(diǎn)打擊，全力維護(hù)穩(wěn)定。

我所始終以實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安明顯進(jìn)步為目標(biāo)，以營造良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境為已作任，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《刑法》、《刑事訴訟法》、《治安管理處罰法》，認(rèn)真開展職責(zé)工作，突出打擊重點(diǎn)，注重打擊效果。有力地促進(jìn)了我縣社會(huì)治安秩序明顯好轉(zhuǎn)，為建設(shè)“平安江永”，構(gòu)建“和諧江永”提供有力的法律保障。

(二)寬嚴(yán)相濟(jì)，依法保障人權(quán)。

我所在貫徹“三法”過程中，不僅著眼于社會(huì)穩(wěn)定，更著眼于社會(huì)和諧，在刑法辯護(hù)工作中全面貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，發(fā)揮刑法、治安功能的最佳效果。對(duì)于刑事犯罪采取區(qū)別對(duì)待的方法，做到既有力打擊和震攝犯罪，維護(hù)法律的權(quán)威，又盡可能減少社會(huì)拉面，化清極因素為積極因素。對(duì)主觀惡性較小、犯罪情節(jié)輕微，悔罪表現(xiàn)好的過失犯、未遂犯、未成年人犯、初犯、偶犯等本著教育挽救的目的，以寬緩為主，盡可能地給他們辯護(hù)，以給他們改過自新的機(jī)會(huì)。

編者按：本文主要從我國證券監(jiān)管存在的問題；證券監(jiān)管改革“三法”方面的建議進(jìn)行論述。其中，主要包括：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管承載過重、行政監(jiān)管承載過重，不堪重負(fù)、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的內(nèi)容和范圍不斷擴(kuò)張、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)無限擴(kuò)張，超出行政力量應(yīng)該調(diào)控的范圍、層次和力度、出現(xiàn)監(jiān)管無效的情形、自律監(jiān)管缺乏層次，監(jiān)管獨(dú)立性剛性和主動(dòng)性不足、國外自律監(jiān)管分為行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、市場(chǎng)參與者等多個(gè)層次、多管齊下，綜合治理、立法方面、繼續(xù)夯實(shí)證券期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度、積極探索非上市公眾公司監(jiān)管制度、執(zhí)法方面、樹立正確的執(zhí)法理念，積極、主動(dòng)、創(chuàng)造性地執(zhí)法等，具體請(qǐng)?jiān)斠姟?/p>

論文摘要：隨著時(shí)代的發(fā)展，證券業(yè)已成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心部分，國家證券業(yè)的好壞直接影響到國家整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。世界上的絕大多數(shù)國家對(duì)證券業(yè)十分的重視，對(duì)其發(fā)展過程中的種種問題都用一系列的改革措施進(jìn)行完善，英國，日本等都有過大爆炸式的改革。我國證券業(yè)也經(jīng)過近十幾年的快速發(fā)展，已發(fā)生了質(zhì)的飛躍。但由于我國證券公司特殊的生成機(jī)制以及我國金融體制，改革的滯后，國內(nèi)證券公司在治理結(jié)構(gòu)建設(shè)上并沒有取得同步發(fā)展，存在諸多問題。所以證券監(jiān)管問題被推到了風(fēng)口浪尖上。

論文關(guān)鍵詞：證券業(yè)證券業(yè)違規(guī)監(jiān)管改革

1我國證券監(jiān)管存在的問題

1．1證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管承載過重

通過以上存在的違規(guī)現(xiàn)象不難看出我國證券市場(chǎng)的混亂程度，其監(jiān)管的重要性就不言而喻了，由于行政監(jiān)管承載過重，不堪重負(fù)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)。在缺乏必要權(quán)力制約機(jī)制(如議會(huì)審查和司法審查)的狀況下，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的內(nèi)容和范圍不斷擴(kuò)張，包括行業(yè)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)審批、發(fā)行審查、上市監(jiān)管、違法查究、風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者教育和保護(hù)等。證監(jiān)會(huì)還享有相當(dāng)獨(dú)立的立法權(quán)和規(guī)則制定權(quán)，并監(jiān)督和指導(dǎo)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的制定。除此之外，證監(jiān)會(huì)還承擔(dān)著市場(chǎng)發(fā)展、平抑股市、“救市托市”等特殊職責(zé)。正因?yàn)樾姓?quán)力對(duì)證券市場(chǎng)的全面干預(yù)，不僅使上市公司成為中國最為稀缺的資源，也造就了現(xiàn)有的股市文化及種種負(fù)面的股市行為。行政監(jiān)管承載過重體現(xiàn)在：

編者按：本文主要從我國證券監(jiān)管存在的問題；證券監(jiān)管改革“三法”方面的建議進(jìn)行論述。其中，主要包括：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管承載過重、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的內(nèi)容和范圍不斷擴(kuò)張、監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)無限擴(kuò)張，超出行政力量應(yīng)該調(diào)控的范圍、層次和力度、出現(xiàn)監(jiān)管無效的情形、自律監(jiān)管缺乏層次，監(jiān)管獨(dú)立性剛性和主動(dòng)性不足、外自律監(jiān)管分為行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、市場(chǎng)參與者等多個(gè)層次、從立法、執(zhí)法、司法以及投資者教育等方面多方著手、繼續(xù)夯實(shí)證券期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度、樹立正確的執(zhí)法理念，積極、主動(dòng)、創(chuàng)造性地執(zhí)法、出臺(tái)司法解釋，解決困擾證券民事訴訟維權(quán)的實(shí)體問題等，具體請(qǐng)?jiān)斠姟?/p>

論文摘要：隨著時(shí)代的發(fā)展，證券業(yè)已成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心部分，國家證券業(yè)的好壞直接影響到國家整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。世界上的絕大多數(shù)國家對(duì)證券業(yè)十分的重視，對(duì)其發(fā)展過程中的種種問題都用一系列的改革措施進(jìn)行完善，英國，日本等都有過大爆炸式的改革。我國證券業(yè)也經(jīng)過近十幾年的快速發(fā)展，已發(fā)生了質(zhì)的飛躍。但由于我國證券公司特殊的生成機(jī)制以及我國金融體制，改革的滯后，國內(nèi)證券公司在治理結(jié)構(gòu)建設(shè)上并沒有取得同步發(fā)展，存在諸多問題。所以證券監(jiān)管問題被推到了風(fēng)口浪尖上。

論文關(guān)鍵詞：證券業(yè)證券業(yè)違規(guī)監(jiān)管改革

1我國證券監(jiān)管存在的問題

1．1證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管承載過重

通過以上存在的違規(guī)現(xiàn)象不難看出我國證券市場(chǎng)的混亂程度，其監(jiān)管的重要性就不言而喻了，由于行政監(jiān)管承載過重，不堪重負(fù)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)。在缺乏必要權(quán)力制約機(jī)制(如議會(huì)審查和司法審查)的狀況下，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的內(nèi)容和范圍不斷擴(kuò)張，包括行業(yè)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)審批、發(fā)行審查、上市監(jiān)管、違法查究、風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者教育和保護(hù)等。證監(jiān)會(huì)還享有相當(dāng)獨(dú)立的立法權(quán)和規(guī)則制定權(quán)，并監(jiān)督和指導(dǎo)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的制定。除此之外，證監(jiān)會(huì)還承擔(dān)著市場(chǎng)發(fā)展、平抑股市、“救市托市”等特殊職責(zé)。正因?yàn)樾姓?quán)力對(duì)證券市場(chǎng)的全面干預(yù)，不僅使上市公司成為中國最為稀缺的資源，也造就了現(xiàn)有的股市文化及種種負(fù)面的股市行為。行政監(jiān)管承載過重體現(xiàn)在：

為落實(shí)市局關(guān)于開展《礦產(chǎn)法》、《土地法》、《房地產(chǎn)法》頒布實(shí)施紀(jì)念宣傳活動(dòng)的通知精神，及局領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)批示，結(jié)合我局的工作實(shí)際，現(xiàn)制定我局紀(jì)念“三法”頒布實(shí)施宣傳活動(dòng)方案：

一．建立組織機(jī)構(gòu)

成立我局紀(jì)念“三法”頒布實(shí)施宣傳活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由*局長任組長，*局長、*書記、*局長任副組長，法制科、宣傳科、局工會(huì)、科技部及各行政執(zhí)法部門的負(fù)責(zé)同志為小組成員。強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織落實(shí)，確保把這項(xiàng)活動(dòng)開展起來，收到實(shí)效。

二．制作電視節(jié)目訪談節(jié)目

時(shí)間：6月份

內(nèi)容：（1）紀(jì)念“三法”宣傳活動(dòng)的重要意義。