備案制范文10篇

《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[20*]20號，以下簡稱《決定》中指出，“對于企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核準制和備案制”，“備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監督”。為了貫徹落實國務院《決定》精神，切實做好備案工作，現就有關事項通知如下：

一、充分認識實行備案制的重要意義

對企業投資項目實行備案制，是投資體制改革的重要內容，是真正確立企業投資主體地位、落實企業投資決策自主權的關鍵所在。認真做好備案工作，有利于及時掌握和了解企業的投資動向，可以更加準確、全面地對投資運行進行監控；有利于貫徹實施國家的法律法規、產業政策和行業準入制度，防止低水平盲目重復建設；有利于及時投資信息，引導全社會投資活動；有利于及時發現投資運行中存在的問題，并采取相應的調控措施。

按照《決定》的要求，各省級人民政府應抓緊制定備案制的具體實施辦法；各級地方政府投資主管部門要按照《決定》精神和省級人民政府的要求，切實做好備案工作；各類企業都要認真遵守國家和省級人民政府的相關規定，凡是不實行核準制的企業投資項目，均應按要求向地方政府投資主管部門備案。

二、嚴格規范備案內容

企業投資項目備案制，既不同于傳統的審批制，也不同于《決定》中所規定的核準制。與這兩項制度相比，備案制的程序更加簡便，內容也更簡略。省級人民政府應當在備案制辦法中對備案內容作出明確規定。除不符合法律法規的規定、產業政策禁止發展、需報政府核準或審批的項目外，應當予以備案；對于不予備案的項目，應當向提交備案的企業說明法規政策依據。對上述原則，各級地方政府投資主管部門在辦理備案時要嚴格執行。

一、充分認識實行備案制的重要意義

對企業投資項目實行備案制，是投資體制改革的重要內容，是真正確立企業投資主體地位、落實企業投資決策自主權的關鍵所在。認真做好備案工作，有利于及時掌握和了解企業的投資動向，可以更加準確、全面地對投資運行進行監控；有利于貫徹實施國家的法律法規、產業政策和行業準入制度，防止低水平盲目重復建設；有利于及時投資信息，引導全社會投資活動；有利于及時發現投資運行中存在的問題，并采取相應的調控措施。

按照《決定》的要求，各省級人民政府應抓緊制定備案制的具體實施辦法；各級地方政府投資主管部門要按照《決定》精神和省級人民政府的要求，切實做好備案工作；各類企業都要認真遵守國家和省級人民政府的相關規定，凡是不實行核準制的企業投資項目，均應按要求向地方政府投資主管部門備案。

二、嚴格規范備案內容

企業投資項目備案制，既不同于傳統的審批制，也不同于《決定》中所規定的核準制。與這兩項制度相比，備案制的程序更加簡便，內容也更簡略。省級人民政府應當在備案制辦法中對備案內容作出明確規定。除不符合法律法規的規定、產業政策禁止發展、需報政府核準或審批的項目外，應當予以備案；對于不予備案的項目，應當向提交備案的企業說明法規政策依據。對上述原則，各級地方政府投資主管部門在辦理備案時要嚴格執行。

環境保護、國土資源、城市規劃、建設管理、銀行等部門（機構）應按照職能分工，對投資主管部門予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關手續，對投資主管部門不予以備案的項目以及應備案而未備案的項目，不應辦理相關手續。

為加強對鄉鎮干部特別是鄉鎮‘黨政正職的宏觀管理，保持鄉鎮干部相對穩定，根據《黨政領導干部選拔任用工作條例》精神和《關于深入開展農村基層組織建設“三級聯創”活動的意見》(皖組字[**]4號)，以及中共**市委辦[**]48號文件要求，制定此意見。

一、通氣備案的對象

1．擬提任鄉鎮黨政正職的人選。

2．擬調整交流的現任鄉鎮黨政正職。

二、調整變動的主要條件

1.鄉鎮黨政正職一般應在現崗位上任滿一屆，方可調整變動。

摘要：為了加強工程建設企業標準化工作，標準備案是地方標準依法實施的重要環節，是其具備實施效力的前提條件。文章從工程建設的特點及備案制度性質分析備案制度的必要性，以及探究告知性備案和審查性備案制度兩種制度的適用性。文章基于納什均衡理論模型，博弈分析是否備案和采取何種備案路徑，得出應以告知性備案作為最主要的形式的結論，對工程建設企業標準備案制度路徑選擇提出建議。

關鍵詞：工程建設標準;企業標準;備案制度;博弈納什;均衡

近年來，隨著工程建設標準的快速發展，地方標準逐漸成為引導和約束工程建設的重要依據，對確保國家標準和行業標準的有效實施，推進地方建設領域技術進步、保證工程質量安全、推動建筑節能減排等方面，發揮了重要的作用。標準備案是地方標準依法實施的重要環節，是其具備實施效力的前提條件。自2000年實施備案制度以來，各地按要求開展了地方標準備案工作。根據可提升收集的需求分析，我們認為從政府的層面可提供三類標準備案制度。可初步分為告知性備案制度（程序備案，不審查），審查性備案制度（經過專家認證），以及自我聲明制度。由于自我聲明制度低于國家標準、行業標準的風險較高，應用在工程項目上風險較大，所以此方案并不適用備案制度的選擇。本文主要運用了博弈論相關知識理論作為基礎，結合相關的分析模型，對我國工程建設企業制定的備案制度進行一定的探究和分析。

一、企業標準備案制度及性質分析

1.工程建設企業標準備案制度分析。備案制度是隨著標準化工作改革而來的，標準是國家管理的在計劃經濟體制下，標準由國家統一制定、統一、統一實施，它已作為國家實行強制性管理的技術工具。標準的制定被天經地義地認為是政府的事情，企業只需要也只能依據國家制定的統一標準組織生產，因此在無制定權的前提下，更無備案選擇的需要。隨著我國經濟體制的轉型，社會主義市場經濟體制的逐步建立和完善，企業和標準的復位發生了變化。不但企業有了標準的制定權，而且還要對自己制定的標準負責。國家基于產品安全監管的現實考量，規定企業產品標準在企業自行制定后，要向有關主管部門備案。而在產品上工程建設項目與其他項目的產品有所不同，工程建設企業的備案制度的選擇與工程建設項目的特點密切相關。工程建設企業的固定性和生產流動性使得工程項目的建造多為露天作業，受外界條件的影響極大；工程建設項目都有自己獨特的經濟用途和功能要求，其多樣性和建筑的單件性特點，使得在生產過程中會遇到新技術、新工藝、新設備等問題，這些因素往往會成為提高工程質量的不利因素；由于工程建設項目是由很多分部項目組建的一個嚴密的、有序的完整工程系統，建造的協調性這一特點對企業層面的標準化行為提出了更高的要求，保證工程建設項目建造的高效、高質量。上述工程建設的一系列特點就決定了工程建設企業更需要監管，也對企業標準備案這一制度的需求更為強烈，而不僅僅依靠國家標準及行業標準，應該激發企業自身能動性，更好地提升了生產運營水平，增強了自身的競爭力。2.備案制度的性質分析。備案就是向主管機關報告事由有存案以備查考。《中華人民共和國標準化法》中對行業標準、地方標準、企業標準都規定了備案的要求。企業產品標準備案制度表達了國家對產品質量監督和安全管理的理念。工程建設企業標準備案制度更加表達了國家對保障工程建設企業安全生產的迫切要求，轉換政府的管理職能，同時也表達了企業標準備案的必要性，經備案或認定的企業標準允許作為使用和驗收的技術依據，使企業的技術得到認可和應用，順利地完成生產，提高了企業標準化的積極性。而工程建設項目的復雜程度及難度顯著增加，規模普遍擴大等問題。從全國工程建設企業標準化來看，企業標準化工作發展是很不平衡的，一些企業仍然存在對國家標準、行業標準和地方標準執行不到位的情況，企業自身缺乏推進標準化工作的主動性，在這些情況下，就需要激勵性的措施，更需要合理的制度設計來保障。

二、企業產品標準備案制度的博弈分析

［摘要］備案制度作為一種事前預防措施，被廣泛應用于食藥監督、法規審核等各個領域，對違法違規行為起到了一定的防控作用。在違法犯罪現象頻發的背景下，電子商務平臺將備案制度引入電商平臺犯罪預防體系，并加以特色化、系統化，形成具有針對性的、完備的、具有犯罪事前預防功能的電商備案體系，對預防電子商務犯罪、促進電子商務領域持久發展起到了舉足輕重的作用。本文以現有備案制度為切入點，深入分析其發展現狀以及存在的問題，以積極的事前預防為目標，以電商平臺適用性為基礎，完善電子商務備案制度體系，以期為電子商務行業的可持續發展提供法律保障。

［關鍵詞］備案制度;電子商務;犯罪預防;事前

預防政府及企業針對電子商務違法犯罪行為采取了多種措施，但收效甚微。因此，探尋一種行之有效的預防對策成為當前應對電子商務平臺違法犯罪頻發的當務之急。備案制度作為一種有效的犯罪預防舉措，受到越來越多的關注，針對其進行的研究具有重要的現實意義。

一、備案制度概述

根據《新華字典》的釋義，“備案”是指“向主管機關做書面報告，以備查考”。根據這種解釋，備案的核心內涵是指，當事人向主管機關報告，主管機關接受這種報告并保存有關資料以便公開。“備案”的涵義是動態性的，隨著時間的流逝而有所變化，在法律實踐中的體現主要是《立法法》《法規規章備案條例》《監督法》的相關規定。(一)備案制度問題及現狀。1．內涵各不相同。從立法角度講，備案側重于審查與監督，重視對法律法規的審查以及對立法機關權力的限制，體現的是一種自上而下的監察概念;從行政許可角度講，備案的主要目的在于對準入的控制，顯示出一種具有決定性的賦權功能;從行為角度講，備案符合告知的特征，以便日后相關部門的監督檢查。不同領域備案制度的內涵在其各自的作用范圍內具有很強的針對性與適用性，然而一旦涉及各領域、范圍間的交叉事宜，便缺少有效的處理方案與措施。因此，探析一種具有相似基本涵義，又可根據實際進行適當調整的備案制度，是一種能夠促進各方密切合作的新思路。2．執行情況不佳。實踐中的各種因素影響備案制度的執行效力，使這一制度流于形式。例如，對食品企業標準備案而言，省級衛生廳備案管理權的下放使各市備案標準參差不齊、落實情況大相徑庭，不利于事后追溯，影響備案制度的執行效力。因此，將重點從流于形式、廣而不用的備案制度明文條款轉向明文較少但有之必行的備案制度體系，對制度的完善與推廣具有更加深遠的意義。3．真實性待考證。目前普遍施行的備案程序主要包括四個方面的內容:其一，提出備案申請或發出備案通知;其二，報送備案資料信息;其三，受理和審查;其四，作出備案決定。某些地區在審查環節采取了“認為有必要”的規定，如湖南省對某些企業進行實地技術審查;而浙江省并不作實地審查，直接根據企業提交材料的合規性進行備案決定。在這一環節，某些企業，尤其是經營業務具有一定時效性的企業，或許會在事后違規懲罰與當前豐厚利益的沖突下偽造相關資料，即刻經營，以獲取較大利益。如此一來，備案信息的真實性便無從保證。因此，應以實地審查為具體行為手段，以違規處罰為明文威懾，以各部門協同為效率之法，構建高效、動態的備案體系。4．標準復雜不一。現行各領域的備案制度針對不同地區、不同行業、不同對象，乍看去似乎因地制宜、具體問題具體分析，但在實際施行中產生了許多不可忽視的問題。目前多類犯罪呈現出明顯的跨區域性質，甚至同企業的不同經營項目也具有一定的跨區域性，而備案制度也存在地區差異。如此一來，在案件審理過程中可能因標準不同而作出不同的裁決，增加了審判的難度，阻礙了司法的效力。因此，應以原則性為基準，建立基本的備案制度框架，構建一套“可行于所有，施行于具體”的備案體系。(二)電子商務領域備案制度現狀。電子商務在我國有近20年的發展歷程，但相關立法起步較晚，難以跟上電商業務的發展速度。我國于2019年1月1日正式實施《電子商務法》，規范電子商務平臺的各種商事行為。對電子商務平臺的備案制度并未進行詳細規定，只對身份登記報送規定以及進行納稅申報規定進行明文闡述。目前除2016年1月1日起實施的國家質檢總局137號令《跨境電子商務經營主體和商品備案管理工作規范》和2016年10月1日起施行的由國家食品藥品監督管理總局的《網絡食品安全違法行為查處辦法》外，還未有其它專門針對電子商務平臺備案制度的法律法規出臺。由此可見，電子商務平臺備案制度的“需求”缺口很大，有必要對其進行深入探討。

二、電子商務平臺實施備案制度可行性的“SWOT”分析

一、權限內固定資產投資（企業投資、外商投資、境外投資）項目核準初審

（一）企業投資項目核準初審

1、能源交通類項目核準初審

法律依據：

《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[**]20號）第二款第二項：“規范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據變化的情況適時調整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區、各部門不得擅自增減《目錄》規定的范圍。

企業投資建設實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。政府有關部門要制定嚴格規范的核準制度，明確核準的范圍、內容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強透明度。”

鎮人民政府、各街道辦事處，區人民政府各部門，各有關單位：

按照國家勞動和社會保障部《關于建立勞動用工備案制度的通知》（勞社部發〔〕46號）要求，為進一步貫徹落實《市勞動用工規定》（市人民政府令第140號），加強勞動用工管理，規范勞動用工秩序,加強勞動合同制度實施，維護勞動者和用人單位的權益,加快勞動關系和諧穩定，根據《市人民政府辦公廳關于建立勞動用工備案制度的通知》（鄭政辦文〔〕82號）的通知，現就我區建立勞動用工備案制度有關問題通知如下：

一、建立勞動用工備案制度的重要意義

建立勞動用工備案制度，是社會主義市場經濟條件下政府勞動保障部門履行社會管理和市場監管職能、加強對用人單位勞動用工宏觀管理的重要措施，是規范勞動用工秩序、全面實施勞動合同制度、維護勞動者和用人單位雙方合法權益的重要手段。做好這項工作，對促進我區勞動關系和諧，維護社會穩定具有十分重要的意義。鎮人民政府、各街道辦事處、政府各部門要從規范社會主義市場經濟秩序、全面貫徹落實科學發展觀和構建社會主義和諧社會的高度，充分認識建立勞動用工備案制度的重要性和緊迫性，采取有力措施，切實推動這項制度全面建立和實施。

二、建立勞動用工備案制度的目標任務

從年起，全區所有用人單位招用依法形成勞動關系的職工時，都應到區人事勞動和社會保障局辦理勞動用工備案手續；區人事勞動和社會保障局要依托金保工程勞動保障業務專網，運用勞動用工管理專用系統，督促指導轄區內的用人單位普遍實現勞動用工網絡化管理。年底，全區各用人單位都要建立以簽訂勞動合同為基礎的勞動用工備案制度。

各縣(市)、區人民政府,市人民政府有關部門,各有關單位:

按照國家勞動和社會保障部《關于建立勞動用工備案制度的通知》(勞社部發〔20*〕46號)要求,為進一步貫徹落實《*市勞動用工規定》(市人民政府令第140號),加強勞動用工管理,規范勞動用工秩序,全面推進勞動合同制度實施,維護勞動者和用人單位的合法權益,促進勞動關系和諧穩定,現就建立勞動用工備案制度有關問題通知如下:

一、建立勞動用工備案制度的重要意義

建立勞動用工備案制度,是社會主義市場經濟條件下政府勞動保障行政部門履行社會管理和市場監管職能、加強對用人單位勞動用工宏觀管理的重要措施,是規范勞動用工秩序、全面實施勞動合同制度、維護勞動者和用人單位雙方合法權益的重要手段。做好這項工作,對促進勞動關系和諧,維護社會穩定具有十分重要的意義。各級政府及有關部門要從規范社會主義市場經濟秩序、全面貫徹落實科學發展觀和構建社會主義和諧社會的高度,充分認識建立勞動用工備案制度的重要性和緊迫性,采取有力措施,切實推動這項制度全面建立和實施。

二、建立勞動用工備案制度的目標任務

建立勞動用工備案制度的目標任務是:從20*年起,全市所有用人單位招用依法形成勞動關系的職工時,都應到所屬的縣(市)以上勞動保障行政部門辦理勞動用工備案手續;各級勞動保障行政部門要依托金保工程勞動保障業務專網,運用勞動用工管理專用系統,督促指導轄區內的用人單位普遍實現勞動用工網絡化管理。20*年底,全市各用人單位都要建立以簽訂勞動合同為基礎的勞動用工備案制度,實現市、縣(市、區)、鄉(鎮、辦事處)三級勞動用工信息數據交換與共享,基本建立全市勞動用工信息基礎數據庫。

為提高各行政執法部門的服務水平，促進執法人員規范執法、文明執法、廉潔執法，優化全市經濟發展環境，決定在全市行政執法部門中實行行政執法“首次不罰教育警示制度”和“行政處罰備案制度”。實施意見如下：

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照構建社會主義和諧社會的要求，正確處理好執法和服務的關系，在執法中體現服務，大力改善經濟發展環境，加快建設經濟強市進程，促進全市經濟和社會各項事業又好又快發展。

二、具體內容

（一）建立首次不罰教育警示制度，是根據《行政處罰法》的要求，堅持處罰與教育相結合的原則，教育公民、法人或者其他組織自覺守法；是要求行政執法部門寓行政執法、行政管理于服務之中，堅持先教育警示進行整改，而后進行處罰。對于企業和群眾非主觀故意且未構成社會危害和未危及人民生命財產安全的首次違法（規）行為，行政執法部門下達行政違法行為警示書，警示書以宣傳法律法規、指出存在的問題為主，責令其限期改正。對于能夠限期改正的，免予行政處罰；對確有主觀故意、拒不整改或造成嚴重后果的，按照有關規定進行行政處罰。

（二）建立行政處罰備案制度，是為了進一步強化對行政執法部門執法行為的監督，規范行政執法部門的行政處罰行為，切實解決行政處罰中的“關系案”、“人情案”、“金錢案”和明顯偏袒、有意拖延、濫用自由裁量權、以口頭形式告知執法對象處罰決定等執法不公、執法不規范的問題。凡行政執法部門做出的責令停產停業、吊銷許可證或執照、較大數額罰款（對個體業戶處以5000元以上罰款、對法人或其他組織處以10000元以上罰款）、沒收相當于較大數額罰款的財物等行政處罰決定，必須在下達處罰決定的同時，將處理決定和有關材料抄報同級法制部門、監察部門備案。

當前，很多地方房地產市場主管部門統一制作的《房地產預售合同》中明確約定“賣方應于本房地產預售合同生效之日起七日內將該合同向房地產產權登記機關作登記備案”，相當多的購房人也都認為只要其與開發商簽訂的《房地產預售合同》經過了國土產權部門的備案登記，就被賦予了合同的法律效力，因此可以躺在權利的溫床上高枕無憂，根本不用擔心被不良的開發商“一房多賣”而落得“錢房兩空”。筆者針對相當多的購房者將自己房產權利能否得到有效保障的希望都寄托在商品房預售登記備案制度上的心理，就商品房預售登記備案制度的法律基礎、法律性質與法律效力等相關問題發表以下淺見，求教于諸方家。

一、商品房預售登記備案制度的法律基礎

1、《城市房地產管理法》第44條第2款規定“商品房預售人應當按照國家有關規定將預售合同報縣級以上人民政府房產管理部門和土地管理部門登記備案”。

2、《城市商品房預售管理辦法》第10條規定“商品房預售，開發企業應當與承購人簽訂商品房預售合同。預售人應當在簽約之日起30日內持商品房預售合同向縣級以上人民政府房地產管理部門和土地管理部門辦理登記備案手續”。

第13條還規定：“開發企業未按本辦法辦理預售登記，取得商品房預售許可證明預售商品房的，責令停止預售、補辦手續，沒收違法所得，并可處以已收取的預付款1％以下的罰款”。

3、《城市房地產開發經營管理條例》第27條第2款規定“房地產開發企業應當自商品房預售合同簽訂之日起30日內，到商品房所在地的縣級以上人民政府房地產開發主管部門和負責土地管理工作的部門備案”。