時政新聞論文范文

導語：如何才能寫好一篇時政新聞論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

二十一世紀初期時事新聞多被列為高中政治考試中的必考內(nèi)容，而當前高中政治必修課的基礎知識中諸如認識論、辯證法、唯物論等均離不開現(xiàn)實生活中的各類時事新聞要素的有效融合。高中政治的日常學習相對而言更偏重于理論化，要求學生必須具有一定的邏輯思維、思考能力以及理論聯(lián)系現(xiàn)實的能力，對此，在對日常時事新聞的收集和整理的過程中，適當?shù)匾哉n本的專業(yè)知識加以引導，尤其是在逐步積累深厚的時事新聞之后，在課堂上無論學生還是教師在解讀和講解高中政治的知識點時，就更能有的放矢。同樣，學生在接觸了大量的時事新聞并將其與課本知識糅合起來進行理解之后，其新聞敏感性、政治敏感性以及將課本知識與社會現(xiàn)實融合的能力等必然會迅速提升。為了保障學生對時事新聞的研究能力，教師可以在課前設置新聞五分鐘播報和討論時間。將學生按照政治課值日生的方式進行分組，上課初期學生不但需要對當前國內(nèi)外的新聞進行播報，還需要將自己的看法和觀點與課本內(nèi)容聯(lián)系起來進行表達，其他學生可以作為點評方和辯論方。這種方式對學生知識、眼界、視野等都能有效擴展和提升，以及對學生注意力的吸引和對課堂氣氛的有效調(diào)節(jié)等均有一定的促進效果。學生將理論和時事新聞之間進行融合之后，其思維能力、觀察能力以及與其他學生進行辯論時的語言表達能力也同樣可以得到系統(tǒng)地提升。

二、轉變課堂學習觀念，合理安排新聞運用時間

(一)逐步開展主題教學，引導學生主動探索

學政治并不是閉門造車，也不是單純學習理論知識，相對而言，政治應該是高于生活但同時與生活有極大的聯(lián)系性的基礎學科。在對政治課程的學習過程中，將具體的學習與生活巧妙地聯(lián)系起來，不但有利于幫助學生樹立正確的人生觀和價值觀，還有利于將學生的思維從書本中脫離出來，逐漸將自身的視角從理論學習轉移到社會生活中來。以近期比較火熱的“青奧會”為例，“青奧會”本身與青少年的成長緊密相關，因此，與“青奧會”緊密相關的各類時事新聞均可以在課上以主題討論會的形式來進行。但是在針對新聞話題展開分析之前，建議教師不要采用傳統(tǒng)的教師挑選題，學生被動參與的方式，而應由學生根據(jù)時事的變化自行選擇與課上內(nèi)容講解相關的話題作為材料。此種教學模式，將原本以如何應對答題的知識點固有化和模式化所帶給學生的壓力，從根本上進行了緩解，枯燥無味的教學開始因為學生的積極主動性而變得更具有趣味性。

(二)巧妙設計課堂內(nèi)容，融入時事新聞討論

時事新聞在高中政治課堂中的融入同樣需要巧妙構思，一般來說教師習慣性地在上課伊始的5分鐘到10分鐘內(nèi)，或者在下課之前的5分鐘到10分鐘內(nèi)，將時事新聞融入進來與學生們進行探討。但是從教學實踐效果來看，下課之前的5分鐘到10分鐘內(nèi)學生的思維還可能在教師所講解的課程內(nèi)容中，這時候帶入時事新聞對于學生思維的迅速轉變自然無法起到應有的效果。因此，建議教師將時事新聞作為課上講解時重要的材料在課程中有選擇性地進行融合。當學生帶著疑問和新鮮感來面對課堂講解的轉變時，其對本課內(nèi)容的總結、領悟和歸納等能力，自然會得到有效提升。

篇2

一、為培育國際"巨人"提供資金支持

上市公司中集中了一大批國有大中型企業(yè)，隨著證券市場的健康發(fā)展，證券市場在深化國有企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、為國有經(jīng)濟的快速發(fā)展提供資金支持等方面的作用日益凸現(xiàn)。我國國有經(jīng)濟的問題，不僅源于國有企業(yè)產(chǎn)權界定的缺陷和政企不分的狀況以及由此造成的經(jīng)營機制的僵化，更重要的還源于國有企業(yè)規(guī)模小，國有經(jīng)濟布局太分散。主要表現(xiàn)在：(1)企業(yè)規(guī)模小、資本金少；(2)難以形成具有國際競爭能力的大型企業(yè)。因此，還必須按照國際慣例為企業(yè)開辟新的融資渠道，便于上市公司利用資本市場實現(xiàn)規(guī)模的迅速擴張，增發(fā)新股無疑為形成具有國際競爭能力"巨人"提供有利的資金支持。

二、促進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性改組和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整

從整體上來看，我國國有企業(yè)和上市公司中存在著產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)品結構不合理的現(xiàn)象，一方面存在著一些產(chǎn)業(yè)、行業(yè)，如紡織、輕工、家用電器、包裝、汽車制造等大多數(shù)工業(yè)生產(chǎn)部門出現(xiàn)生產(chǎn)過剩、產(chǎn)品大量積壓、開工不足等；另一方面一些產(chǎn)業(yè)、行業(yè)則存在著相對不足。因此，產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)品結構調(diào)整的任務十分艱巨。調(diào)整產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結構必須與國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組結合起來，為戰(zhàn)略重組帶來增量資金，能通過證券市場直接融資的發(fā)行和上市公司通過配股、增發(fā)新股進行再融資手段尤為重要。如增發(fā)新股的龍頭股份等5家紡織類上市公司，通過增發(fā)新股改變了原先的"大紡織、大化纖"的粗放型結構，轉向"大服裝、大服飾、大工業(yè)用布"的都市型紡織結構，帶動了整個紡織行業(yè)以上市公司資產(chǎn)重組為契機的結構優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級。隨著增發(fā)新股試點的推廣和拓展，這種對國有經(jīng)濟戰(zhàn)略改組和產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整作用將會更加明顯。

三、按國際慣例形成上市公司第三種融資渠道

由于計劃經(jīng)濟體制下大部分國企資本金少、資金極其緊缺，決定了我們總是把融資功能作為上市公司最重要的功能。據(jù)匡算，如果保持國有經(jīng)濟現(xiàn)有的行業(yè)和企業(yè)分布狀況不變，那么要使國有企業(yè)具備在市場上平等競爭的最基本條件，國家至少要投入2－2.5億元。這樣巨額的資金需求單純依靠國有企業(yè)自身的積累和國家現(xiàn)有的財政力量顯然是很難得到滿足。但僅靠證券市場已有的發(fā)行募集資金和通過配股進行再融資的功能也不能滿足國企改革和上市公司資金的需求，急需融資渠道的拓寬和融資方式的探索，增發(fā)新股無疑是除配股以外的有效融資方式，這一方式突破了上市公司只能通過配股進行再融資的單一模式，開辟了證券市場的第三種融資渠道。從試點來看，通過增發(fā)新股募集到了上市公司急需的資金，為提高業(yè)績和產(chǎn)品結構調(diào)整奠定了基礎。但僅僅側重于"解困"是不夠的，應著重于優(yōu)勢企業(yè)，特別是那些主營產(chǎn)品科技含量高、市場需求量大、對國民經(jīng)濟帶動作用強、急需資金迅速擴大生產(chǎn)規(guī)模和增加科技投入的上市公司如清華同方、大唐電信、青島海爾、四川長虹等，使這些公司能按國際慣例為其持續(xù)快速發(fā)展最大限度的、低成本的籌措到企業(yè)急需的資金，使上市公司融資手段向著市場化和國際化方向發(fā)展。

四、有利于提高上市公司整體質量

上市公司以增發(fā)新股為契機獲得了資產(chǎn)重組和產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)調(diào)整的機會，這必將對試點企業(yè)的資產(chǎn)質量和經(jīng)營業(yè)績帶來較大的影響。現(xiàn)以滬深兩市首批進行"資產(chǎn)重組＋定向配售＋增發(fā)新股"試點的5家上市公司(龍頭股份、申達股份、太極實業(yè)、上海三毛、深惠中)來說，是先將上市公司的不良資產(chǎn)與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的優(yōu)質資產(chǎn)進行置換，注入了大量優(yōu)質資產(chǎn)，公司的資產(chǎn)質量得到改善。

五、改善上市公司的股本結構和法人治理結構

某些國有企業(yè)和上市公司資產(chǎn)質量差、虧損嚴重而陷入困境，在很大程度上源于國有企業(yè)的產(chǎn)權"虛置"、委托--關系不完善和沒有建立起科學的法人治理結構。在上市公司中也存在著改制不徹底、國家股比例偏大、平均流通A股比例小、行業(yè)門類多、傳統(tǒng)工業(yè)類上市公司比例大等現(xiàn)象，這些現(xiàn)象的存在很容易造成資源配置不當，企業(yè)效益低下，股本結構不合理，法人治理結構不科學等問題。增發(fā)新股隨著優(yōu)質資產(chǎn)的注入和優(yōu)勢企業(yè)的進入，意味著股本結構的變更、主營業(yè)務的轉移、產(chǎn)品結構的升級、經(jīng)營管理人員的更換。通過增發(fā)新股的試點企業(yè)看，5家公司重組后均改選了董事會和經(jīng)營班子，新董事會中內(nèi)部經(jīng)營者的比例大為下降，專家型人才、社會公眾代表(知名學者、社會名流)入主新董事會，使新班子結構更合理、決策更正確、管理更科學、制約機制得到強化、法人治理結構和股本結構得到改善。如龍頭股份重組后原第十七棉高級管理人員全部隨置出資產(chǎn)離開公司，新公司董事長由上海紡織控股集團董事長"降級"兼任，在確定董事長、總經(jīng)理后，其余高級管理人員均從社會公開招聘。這樣的董事會和經(jīng)營班子保證了新公司的高效運作。

篇3

當前的新城新區(qū)規(guī)劃建設正處于新舊交互的時期。陳舊的規(guī)劃設計思想和評價標準依然盛行，新區(qū)的規(guī)劃依然復制幾十年前老城規(guī)劃的舊模式，產(chǎn)生了許多違背人性的規(guī)劃設計原則，造就了機械、割裂的城市空間。與此同時，很多新的規(guī)劃理念和模式出現(xiàn)，試圖打破傳統(tǒng)的規(guī)劃設計模式，新型的新區(qū)規(guī)劃設計重視現(xiàn)狀的經(jīng)濟模式，致力于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，并在城市空間上尊重場地的周邊現(xiàn)狀背景，了解區(qū)域的發(fā)展需求，在經(jīng)濟、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)位、自然地理資源田間條件、產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀等諸多因素下得出適宜新區(qū)的功能組合。

市政基礎設施是新區(qū)建設中最重要的一部分，該如何發(fā)展呢，而綠色市政已是新區(qū)建設的必然選擇。綠色市政是通過采用市政新技術，合理利用各種資源，構建創(chuàng)新型、環(huán)保型、知識型的現(xiàn)代化綠色市政設施體系，實現(xiàn)市政設施低碳化布局，同步實現(xiàn)市政設施的數(shù)字化管理，保障城市安全。

建立科學的理念

1低碳發(fā)展突出低碳生態(tài)，注重可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟的理念，逐步使可再生能源應用的比例接近20%，綠色建筑占建筑總數(shù)接近80%，拒絕高耗能、高排放工業(yè)項目。

2低沖擊開發(fā)

1)堅持先地下后地上的原則，統(tǒng)籌開發(fā)利用地下空間。通過拓展空間、連通節(jié)點、空間預留等地下空間的開發(fā)，優(yōu)化與挖掘空間存量，探索立體化再發(fā)展的新途徑。

2)樹立綠色市政的生態(tài)理念，以高效、優(yōu)化、生態(tài)的系統(tǒng)和資源、能源的循環(huán)再生實現(xiàn)節(jié)能減排，實現(xiàn)市政設施低碳化布局，構建創(chuàng)新型、環(huán)保型的現(xiàn)代化綠色市政設施體系。

a．采取低沖擊開發(fā)模式，使建設開發(fā)對生態(tài)環(huán)境的影響減小到最低程度。特別是對低沖擊開發(fā)模式的雨洪水綜合利用、開發(fā)利用非常規(guī)水資源、控制雨水徑流污染、減輕洪澇災害;

b．建設清潔能源系統(tǒng)，推廣太陽能以及其他新型能源的開發(fā)利用;

c．打造三網(wǎng)合一的領先通信系統(tǒng)，采用光纖接入技術，建設廣播電視網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、電信網(wǎng)三網(wǎng)合一的現(xiàn)代網(wǎng)絡通信系統(tǒng);

d．推進城市綜合管廊規(guī)劃和建設。

制定行之有效的實施方案

1)建設水資源梯級循環(huán)利用系統(tǒng)。山西是全國水資源貧乏省份之一。全省水資源總量只有142億m3，地下水資源儲量約93．1億m3，但可采水資源只占45%，且多分布于盆地邊緣及省境四周，在全國各省區(qū)中居倒數(shù)第二位，人均占有量不足全國的1/5，相當于世界人均占有水量的4．3%。故新區(qū)水資源和供排水系統(tǒng)以節(jié)水為核心目標，推進水資源優(yōu)化配置和循環(huán)利用，構建安全、高效、和諧、健康的水系統(tǒng)。

新區(qū)用水主要包括綜合生活用水量、道路、綠地澆灑用水量、景觀用水、產(chǎn)業(yè)用水量等。在水資源配置上，根據(jù)用戶的水質要求不同，合理配置水資源，提高水資源利用率，首先利用再生水，其次利用地表水，盡量減少地下水的開采。新區(qū)采用分質分系統(tǒng)的供水方案，設置城市自來水系統(tǒng)、再生水系統(tǒng)及雨水利用系統(tǒng)，滿足各類用戶用水需求。人均生活用水指標控制在120L/(人•d)。新區(qū)采用雨污分流制或截流式合流制排水體制，在有條件的城市可采用截流初期雨水的分流制排水系統(tǒng)，中水回用率達60%以上，逐步實現(xiàn)雨水資源化。以達到減緩洪澇災害、減少污染物排放、實現(xiàn)雨水資源化之目的。雨水利用是一種綜合考慮雨水徑流污染控制、城市防洪以及生態(tài)環(huán)境的改善等要求，建立包括屋面雨水集蓄系統(tǒng)、雨水截污與滲透系統(tǒng)、生態(tài)小區(qū)雨水利用系統(tǒng)等，將雨水用作噴灑路面、灌溉綠地、蓄水沖廁等城市雜用水的技術手段。城市雨洪利用可大致分為直接利用(回用)、間接利用(滲透回灌)、雨水調(diào)蓄排放等，結合防洪要求合理選擇蓄滯洪區(qū)。融合生態(tài)環(huán)境保護、城市景觀塑造、水資源綜合利用于一體。

2)建設清潔能源系統(tǒng)。山西省是煤炭資源豐富，也是全國煤層氣資源最為富集的地區(qū)，但是長期以來能源消費結構以煤為主，天然氣、煤層氣以及其他清潔能源所占比例很少，以煤炭為主的能源消耗結構導致了大氣污染嚴重，環(huán)境問題亟待解決，而提高優(yōu)質清潔能源在能源結構中的比例，優(yōu)化能源結構，是保護環(huán)境、堅持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑之一。充分利用我省豐富的煤層氣、焦爐煤氣、煤制天然氣和過境天然氣等資源作為一次能源，滿足人民群眾生活所需，降低溫室氣體排放，提高能源利用效率，是貫徹落實省委提出的建設氣化山西的重要途徑。建設低碳城市，發(fā)展低碳經(jīng)濟，已成為新區(qū)發(fā)展的新目標。

在輸能系統(tǒng)建設中要充分利用能源處的壓力，提高輸配系統(tǒng)壓力，增大輸送能力，增強輸配系統(tǒng)的可靠性，并按照一網(wǎng)多能的要求合理選擇輸配系統(tǒng)各類設計參數(shù)，構建安全、高效、可持續(xù)的能源供應系統(tǒng)。市政管線全部埋地敷設，在有條件的地區(qū)可布置或預留地下干線綜合管溝，收容地下電力、電信、供熱、供水等管線，同時適當布置和預留地下支線綜合管溝。市政管線嚴禁架空布置。

建筑能耗總量在我國能源消耗總量中約占1/3，因此，建筑節(jié)能是貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、實現(xiàn)國家節(jié)能規(guī)劃目標、減排溫室氣體的重要措施，符合全球發(fā)展趨勢。新區(qū)建設必須強化建筑節(jié)能，推廣新技術、新材料、新產(chǎn)品的應用，嚴格執(zhí)行國家、省、市各階段節(jié)能標準，實行分戶控制、分戶計量。未執(zhí)行節(jié)能標準的建筑嚴禁建設。建設市政設施公園，在綠廊里集成“污水廠、再生水廠、變電站、垃圾轉運站”基礎設施，并實現(xiàn)公園化;污水處理構筑物全部采用地下式設計，上部覆土綠化，以保證廠區(qū)變成城市花園景觀。

篇4

關鍵詞：鐵路信號測試系統(tǒng)安全

引言

鐵路信號系統(tǒng)，通常是由多種機電設備組成的復雜控制系統(tǒng)，對鐵路運行的安全、高效、快捷起著重要作用。為了更好的發(fā)現(xiàn)和診斷故障，保障鐵路安全、高效運行，因此研究開發(fā)一種新型鐵路信號測試系統(tǒng)是十分必要的。信號設備是鐵路運輸?shù)亩浚瑢π熊嚢踩P系很大。它分為信號、聯(lián)鎖設備和閉塞設備三類。為了保證設備質量，鐵路信號設備所命名用的器材和配件，必須符合部頒標準。當變更設備結構時，須經(jīng)鐵道部批準。

一、對各類信號設備安全的共同要求

各種信號均須符合下列各項要求：①除與機車車輛發(fā)生直接相互作用的設備如車輛減速器、限界檢查器等以外，信號設備的任何部門不得侵入現(xiàn)行國標GB146-59規(guī)定的建筑接近限界（包括曲線部分的加寬）。②所有信號設備的安裝，均須符合批準的安裝標準圖和設計圖的要求。③信號設備的聯(lián)鎖關系，必須與批準的聯(lián)鎖圖表一致，并滿足《鐵路技術管理規(guī)程》的要求。④各種基礎或支持物不應有影響強度的裂紋，安裝穩(wěn)固，其傾斜限度不得超過10mm。信號機柱應垂直安裝，其傾斜限度不應超過36mm。⑤各種信號設備的機械部分和電氣特性，都應符合規(guī)定的技術標準。⑥對設有加鎖、加封的信號設備，均應加鎖、加封或裝設計數(shù)器。⑦鐵路信號設備及其電路，應保護在發(fā)生故障時導向安全，以免出現(xiàn)危及行車安全的后果。⑧凡與交流電源引入、架空線（包括架空線電纜接入）及軌道電路等外線連接的信號設備，必須設置外部防護設施（雷電防護、安全地線等）。⑨在交流電力牽引區(qū)段的防護要求：a為了保證人身安全，信號設備外緣距接觸網(wǎng)帶電部分的距離不得少于2m；b距接觸網(wǎng)帶電部分5m范圍內(nèi)的金屬結構如信號機構、梯子、安全柵網(wǎng)以及繼電器箱箱體、轉轍握柄等均須接地。c同一設備接地時，嚴禁既接向牽引軌條或扼流變壓器中點，又接向專用地線。

二、對各類信號設備的具體安全要求

2.1對信號（裝置或顯示）的安全要求：①對信號的基本要求是顯示明確，有足夠的顯示距離，當發(fā)生故障時能給出最大限制的顯示，保證行車安全。②信號機（含表示器，下同）的顯示方向，應使接近的列車或車列容易辯認信號顯示，并不致被誤認為鄰線的信號機。信號機的顯示，均應使其達到最遠。曲線上的信號機，應使接近的列車能盡量不間斷地看到它的顯示。③各種信號機及表示器的顯示距離，在正常情況下應符合下列規(guī)定：a.進站、通過、遮斷、防護信號機，不得少于100m；b.出站、進路、預告、駝峰、駝峰輔助信號機，不得少于400m；c.調(diào)車、矮型出站、復示信號機，容許、引導信號機及各種表示器，不得少于200m；在地形、地物影響視線的地方，進站、通過、預告、遮斷、防護信號機的顯示距離，最少不得少于200m。④各種信號機開放后，均應按《鐵路技術管理規(guī)程》規(guī)定的條件，在列車或車列運行的適當時期及時關閉，若恢復定位狀態(tài)。⑤進站、出站、進路、通過和防護信號機的燈光熄滅、顯示不明或顯示不正確時，均應視為停車信號。⑥色燈信號機的機構及燈光配列形式，應符合規(guī)定的標準。以兩個基本燈光組成一種信號顯示時，應在一條垂直線上，并應有一定的間隔。由兩個同色燈光組成的一種信號顯示時，其顏色一致。⑦同一機柱上有幾塊臂板時，各臂板的顯示方向應一致，動作角度互相偏差不得超過5°。在關閉狀態(tài)時，主臂板和通過臂板應水平，上下誤差均不得超過2°角。開放信號時，臂板開放角度為40~70°。2.2對聯(lián)鎖設備的安全要求：為保證站內(nèi)的列車運行、調(diào)車作業(yè)安全，站內(nèi)正線、到發(fā)線上的道岔，及聯(lián)鎖區(qū)范圍內(nèi)的道岔，均須與有關信號機聯(lián)鎖。區(qū)間內(nèi)正線上的道岔，也必須與有關信號機或閉塞設備聯(lián)鎖。①各種聯(lián)鎖設備均須滿足下列安全、要求：a.當進路上的道岔開通位置不正確、或敵對信號機未關閉時，防護該進路的信號機不能開放；信號機開放后，該進路上的有關道岔不能扳動，其敵對信號機不能開放。b.正線上的出站信號機未開放時，進站信號機不能開放為通過信號；主體信號機未開放時，其預告信號機不能開放；色燈復示信號機應保證不間斷地檢查主體信號機的開放條件。c.裝有轉換鎖閉器、電動或電空轉轍機的道岔，當?shù)谝贿B接桿處的尖軌與基本軌間有4mm及其以上間隙時，不能鎖閉或開放信號機。②電氣集中聯(lián)鎖設備還應保證下列要求：a.當機車車輛通過道岔時，該道岔不能轉換。b.向有車占用的線路排列列車進路時，有關信號機不能開放。c.能監(jiān)督道岔是否被擠，并能在擠岔的同時，使防護該進路的信號機自動關閉。d.在控制臺上應能監(jiān)督線路和道岔區(qū)段是否占用、進路的開通與鎖閉狀態(tài)，復示有關信號機的顯示等。③電鎖器聯(lián)鎖設備應保證：車站值班員能控制與監(jiān)督接、發(fā)車進路的排列、信號機的開放與關閉等。

三、對閉塞設備的安全要求①區(qū)間內(nèi)正線上的道岔必須與閉塞設備聯(lián)鎖

當區(qū)間道岔未開通正線時，兩端站不得開放有關信號機。②當列車或后部補機需由區(qū)間返回原發(fā)車站時，自動閉塞或半自動閉塞應設鑰匙路簽。在鑰匙路簽未放入原設備以前，摻有鑰匙路簽的列車或后部補機占用的區(qū)間，不得解除閉塞，出站信號機不得開放。③自動閉塞設備應保證：當閉塞分區(qū)被占用或軌道電路失效時，防護該分區(qū)的信號機自動關閉；當進站及通過信號機紅燈滅燈時，其前一個信號機應自動顯示紅燈；當閉塞設備中任何元件或部件發(fā)生故障時，不得出現(xiàn)信號的升級顯示；在站內(nèi)控制臺上應有相應的區(qū)間情況的表示。④繼電半自動閉塞設備應滿足下列要求：①出站（或通過）信號機開放的條件是，單線區(qū)間在得到對方站的同意接車信號后，雙線區(qū)間在得到對方站的列車到達信號后。②電鎖器聯(lián)鎖的車站，操縱發(fā)車手柄（或按鈕）后，電氣集中聯(lián)鎖的車站，出站信號機開放后，均不能按正常辦法取消閉塞。③列車從發(fā)車站進入?yún)^(qū)間后，出站信號機應自動關閉，并使雙方站閉塞機處于閉塞狀態(tài)，在列車到達接車站以前不能解除，有關出站信號機，不能開放。

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【摘要】當前,計算機管理已經(jīng)廣泛應用于各行各業(yè)。本文針對醫(yī)院檔案管理的信息化進行探討,分析了醫(yī)院檔案信息化需要面對和解決的問題,提出了對應的策略。

【關鍵詞】醫(yī)院檔案管理信息化

1何為檔案的信息化管理

1.1檔案信息化管理的內(nèi)涵

檔案信息化管理的內(nèi)涵包括兩個方面:一是應用信息技術對檔案信息系統(tǒng)集成、有序分類、便于查詢、開發(fā)應用,對檔案的鑒定分類、編目、排序、檢索、歸檔保存等進行高效的管理,以提高醫(yī)院的管理效率。二是用信息流來調(diào)控檔案物流,最終實現(xiàn)“無紙化”管理,促進管理創(chuàng)新。

1.2檔案信息化管理的內(nèi)容

(1)數(shù)據(jù)資料信息化。應用掃描儀、計算機和網(wǎng)絡把應當存檔的文件、資料信息等以統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)格式錄入計算機,以備處理。

(2)工作流程信息化。通過專用軟件實現(xiàn)檔案分類、編目和排序,為此首先需要規(guī)范管理流程、確定崗位員工的工作標準,減少人為調(diào)控和干預。為保證文檔一致性,醫(yī)院辦公自動化系統(tǒng)要與檔案管理系統(tǒng)兼容。

(3)檔案檢索信息化。在施行分級檢索制度的前提下,通過醫(yī)院網(wǎng)絡和互聯(lián)網(wǎng)可隨時準確地檢索到所需要的存檔文件、資料、原始記錄、文獻等。

1.3檔案信息化管理的條件

一是需要配備開放式電腦查詢檢索系統(tǒng),向利用者提供快捷、方便的檔案信息服務。

二是要加快醫(yī)院局域網(wǎng)絡的建設。

三是需要建立檔案用戶信息庫,及時分析、了解用戶對檔案的需求,有針對性地編輯完整的系統(tǒng)檔案信息,提高檔案利用率。

四是要緊緊圍繞中心工作,多角度、多層次、多形式地開展利用宣傳活動。

2醫(yī)院檔案信息化管理的重要性及必要性

2.1適應社會發(fā)展的需要

現(xiàn)代信息社會日新月異,人們對各種時效性強、具有高價值的檔案信息的需求量越來越大,對利用網(wǎng)絡實現(xiàn)檔案資源共享的要求越來越強,對檔案工作服務信息化的要求也相應地越來越高,傳統(tǒng)的檔案管理模式及各業(yè)務環(huán)節(jié)已不斷受到新的挑戰(zhàn)。

2.2提升檔案管理水平的需要

從總體上來看,醫(yī)院檔案管理現(xiàn)代化程度不高,有些單位還比較落后,這就需要不斷更新管理意識,改革管理方法,運用先進的設備與技術,提高工作效率,實現(xiàn)管理的現(xiàn)代化,從根本上提高檔案管理和利用的水平。

2.3確保醫(yī)療事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要

檔案信息化管理不僅有利于發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和造就大批人才為醫(yī)院事業(yè)發(fā)展服務,而且將會大大提高工作效率,使檔案信息資源得到更加充分的開發(fā)利用,同時可以延長檔案壽命。

3醫(yī)院檔案信息化管理需要解決的問題

3.1需要大量資金投入

醫(yī)院檔案信息化的初期建設需要整體規(guī)劃,包括整個硬件平臺和網(wǎng)絡基礎設置,如需要投入的設備就有計算機、掃描儀、數(shù)碼相機、刻錄機、縮微設備、打印機、復印機等,還需要進行信息的安全防護,這些都需要很大的經(jīng)費投入。另外,這些電子產(chǎn)品更新?lián)Q代速度快,生命周短,其后續(xù)的維修、更換、升級等也在一定程度上制約了檔案信息化工作的開展。

3.2任務繁雜,工作量大

醫(yī)院檔案的信息化管理有很多優(yōu)勢,但其工作量并不輕松,檔案的信息化建設需要完成的工作很多:(1)對現(xiàn)存檔案室的紙質檔案進行數(shù)據(jù)化處理,通過掃描縮微等手段,將其轉換成電子文件。(2)要利用文檔處理軟件按照標準要求對數(shù)據(jù)庫進行規(guī)范整理,便于檢索利用。(3)要對醫(yī)院職能科室和業(yè)務科室提供網(wǎng)上利用平臺,搞好遠程服務。(4)要采取數(shù)據(jù)備份,數(shù)據(jù)加密,設置防火墻等多種防護措施,確保檔案信息安全。(5)要根據(jù)電子信息技術的不斷完善與進步,要對電子文件進行轉換升級,使其處于可用狀態(tài)。(6)紙質檔案與電子文檔并存,工作量是雙倍甚至是多倍。

3.3難以獲求滿足工作要求的人才

檔案信息化管理要求工作人員要有相適應的熟練的計算機操作技能,有獲取判斷運用信息的能力,要有精通的檔案業(yè)務知識。那種既會檔案管理、計算機操作,又懂衛(wèi)生管理的復合型人才大受歡迎。但檔案部門待遇不高,優(yōu)秀人才難以吸引進來,進來后又難以留住,冗員又難以消化。

3.4需要轉變傳統(tǒng)的服務方式

傳統(tǒng)的檔案管理處于一種封閉的環(huán)境下,收集的也只是上級發(fā)來的紅頭文件、科研課題等等,沒有對信息進行深層次的開發(fā)和加工,致使應變能力不強,競爭力不高。而檔案信息化面對的是遠程的看不見的,是背靠背的服務,服務方式是公開的透明的全方位的,服務質量要經(jīng)得起網(wǎng)上的檢驗。這就要求我們要更新服務理念,拓寬服務領域,提升服務質量。

4正視問題所在,加強醫(yī)院檔案信息化的建設

4.1醫(yī)院檔案信息化的問題所在

(1)基礎設施有待完善。大部分醫(yī)院的局域網(wǎng)建設還有待完善,有的辦公自動化系統(tǒng)尚未實施,形成不了醫(yī)院檔案專業(yè)體系,檔案信息化管理也由此受到制約。

(2)技術保障與政策支持不夠。保證電子文件信息安全的技術措施還有待于相關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準的引導,電子文件的法律地位尚未確立。另外信息安全技術問題也缺乏明確的管理性、業(yè)務性和技術性標準。

(3)相關體系規(guī)范有待健全。檔案信息化建設的前提和必要條件是檔案工作的標準化、規(guī)范化。目前雖然已有一些標準規(guī)范出臺,但還不能滿足檔案信息化快速、有序的發(fā)展。制約著信息交流的范圍和程度,直接影響著檔案信息化建設的步伐。

4.2醫(yī)院檔案信息化的措施

(1)加強基礎設施建設。包括軟硬件方面的設施,即各種機器設備、各種檔案自動化處理程序、檔案數(shù)據(jù)庫建設等。

(2)重視人才培養(yǎng)。檔案信息化建設涉及的技術性較強,要采用各種措施,培養(yǎng)既掌握檔案管理知識,又通曉計算機和網(wǎng)絡技術,又熟悉醫(yī)院業(yè)務的復合型人才,以滿足檔案信息化建設的需要。

(3)加強安全管理。一方面要制定嚴格的檔案信息化安全保密制度,強化從業(yè)人員的安全保密意識和安全防范技能,另一方面要完善檔案管理系統(tǒng)和嚴密的流程化處理機制,引入科學實用的網(wǎng)絡安全應對策略,加強監(jiān)控。

參考文獻:

[1]程潔.醫(yī)院檔案信息與數(shù)字化管理初探[J].實用全科醫(yī)學,2007,(05).

篇6

1.行政事業(yè)單位不重視財務管理工作

財務管理工作關系著行政事業(yè)單位管理的有效性，是單位履行行政職能的有效保障，但是，現(xiàn)如今，還有許多行政事業(yè)單位不重視財務管理工作，其具體表現(xiàn)為單位的領導以及財務相關人員對財務管理工作認識不足。例如，在部分行政事業(yè)單位里，個別單位領導對財務管理相關專業(yè)知識不了解，財務管理意識不強，無法充分發(fā)揮監(jiān)督管理職能以進行最終決策，使得財務管理制度難以貫徹落實。同時，有許多財務管理人員并不重視財務管理工作，缺乏責任感，在管理過程中無法發(fā)揮主觀能動性嚴格執(zhí)行財務管理流程，使得行政事業(yè)單位的財務管理效率降低，工作不到位，極大影響了單位的管理。

2.缺乏有力的內(nèi)部控制手段

由于行政事業(yè)單位部分財務人員缺乏較高的職業(yè)素養(yǎng)，使得財務管理力度不足，對于財務基礎工作，通常只停留在較為日常的會計核算以及支出記錄上，加上行政事業(yè)單位對于財務管理崗位的人員配置不足，使得財務管理人員一兼多職，導致責任和義務不明確，財務管理工作難以開展。此外，在進行財務管理時，單位并沒有嚴格遵循《會計法》以及相關會計管理制度，使內(nèi)部控制手段逐漸淪為形式，不能有效發(fā)揮管理職能，使得會計信息的真實性和準確性無法得到保障，最終失去財務管理的意義。

3.財務預算編制不完善

財務預算主要是反映行政事業(yè)單位在未來一段時間內(nèi)的預計支出和財務狀況，并以此為依據(jù)，控制單位在進行執(zhí)法或管理時的支出，實現(xiàn)有效的財務管理。但是，在新形勢下，行政事業(yè)單位往往會忽略財務預算編制的重要性，對于預算編制的要求和作用不了解，無法發(fā)揮財務預算的管理作用。例如，部分行政事業(yè)單位在編制財務預算時，仍舊停留在較為簡單的年度整體估算上，并沒有針對單獨項目進行預算，導致財務預算流于形式。而且有部分行政事業(yè)單位的財務預算無法有效發(fā)揮約束作用，使得財務實際決算與預算相差較大，特別是在單位支出問題上，并沒有嚴格根據(jù)財務預算和單位實際情況來執(zhí)行，使得支出存在隨意性，導致臨時支出大于預算支出，專款不能專用，難以進行有效的財務管理，給行政事業(yè)單位的財務狀況帶來較大壓力。

4.缺乏有效的資產(chǎn)管理措施

資產(chǎn)管理主要分為實物資產(chǎn)以及貨幣資產(chǎn)，但是，部分行政事業(yè)單位對兩者的管理仍舊缺乏有效措施，在管理上存在著許多問題。例如，在對實物資產(chǎn)進行管理時，行政事業(yè)單位由于缺乏有效的清查制度，管理責任劃分不明確，使得實物資產(chǎn)，特別是固定資產(chǎn)的利用率大大降低，甚至存在流失的情況，而一旦發(fā)現(xiàn)問題也難以追究責任。在實物資產(chǎn)引進、使用和折舊處理時，許多財務管理人員并沒有嚴格根據(jù)相關規(guī)定進行入賬或出賬，導致經(jīng)常出現(xiàn)賬實不符的情況，影響財務報表的真實性和有效性。再者，在貨幣資產(chǎn)的管理上，行政事業(yè)單位存在票據(jù)管理混亂以及在銀行多頭開戶等情況，票據(jù)管理混亂往往是由于財務人員沒有根據(jù)相關規(guī)定對票據(jù)進行管理，使得票據(jù)存根和會計入賬金額不相符或者出現(xiàn)重復記錄的現(xiàn)象，單位多頭開戶情況較多，使得財務資金分散，不易管理，加上資金使用不規(guī)范，開支情況不透明，導致單位資金流失嚴重，不利于財務管理的進行。

二、新形勢下事業(yè)單位財務管理的創(chuàng)新

1.加強行政事業(yè)單位的管理創(chuàng)新意識

在新形勢下，傳統(tǒng)的財務管理模式已經(jīng)不適應行政事業(yè)單位的經(jīng)濟管理要求，因此，財務管理創(chuàng)新和改革已經(jīng)成為必然發(fā)展趨勢。行政事業(yè)單位在進行管理創(chuàng)新前，要提高領導和員工對財務管理的認識，了解財務管理的重要性。此外，單位領導要做管理創(chuàng)新的先行者，優(yōu)先帶頭嘗試財務管理創(chuàng)新，積極落實新的財務管理制度，對財務管理工作進行監(jiān)督和檢查，確保財務管理工作的有效運行。行政事業(yè)單位還要加強財務管理人員的財務管理創(chuàng)新意識，提高其專業(yè)能力和綜合素質，以保證財務管理的有效進行。行政事業(yè)單位的全體員工要共同探索新的財務管理模式，不斷創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)問題及時改正，加強財務管理。

2.提高內(nèi)部控制力度

在傳統(tǒng)的審批政策下，行政事業(yè)單位要實施領導或者相關人員的會簽制度，對于重大的支出，實行集體表決，明確各項消耗性費用的支出標準以及超支時的審核程序，例如，差旅費、招待費以及會議費等都需要進行嚴格控制，單位設備資產(chǎn)維護檢修相關費用，也應該經(jīng)過上級領導批示后作為單位財務處理的依據(jù)。完善行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度，堅持“不相容崗位相分離”原則，科學合理分設部門崗位，讓各部門崗位之間相互配合、相互制約，從而避免的情況出現(xiàn)。

3.加強預算管理

為了提高財務預算對單位財務的約束能力，保障財務管理有效進行，行政事業(yè)單位應該加強財務預算管理，在進行預算編制時，應該根據(jù)單位的實際財務狀況和發(fā)展要求，分析可能會對預算造成影響的各種因素，例如，國家政策等，在征詢相關部門的意見后，制定出貼合實際，且行之有效的財務預算。其中財務預算不僅僅只包含簡單的單位年度整體估算，還應該具體到每個項目的預算中，特別是每個部門的支出或者專項工作的支出等，也應該涉及其中，通過全面的預算管理來加強行政事業(yè)單位的財務管理力度。而對于年度預算的編制，行政事業(yè)單位應該以“擴大事業(yè)支出比重，減少消耗性支出”為編制原則，規(guī)劃年度預算的大體方向，并交由上級領導進行審核，在審核完成后應要求單位各部門嚴格根據(jù)財務預算執(zhí)行，一旦所耗用經(jīng)費超過預算金額必須上交申請書，經(jīng)過審核批準之后，才能進行超額經(jīng)費的使用，加強預算管理力度以提高財務管理效率。

4.提高財務管理的核算制度以及技術創(chuàng)新

賬實不符會導致行政事業(yè)單位的財務狀況出現(xiàn)混亂，不利于財務管理的進行，因此，事業(yè)單位應該重視核算制度的建立和完善，規(guī)范財務核算的工作流程，并將會計責任細化，明確財務人員各自的責任，定期對單位的實物資產(chǎn)進行清點核實，科學管理財務票據(jù)以及資產(chǎn)信息，保障會計信息的真實有效。同時，由于技術創(chuàng)新是行政事業(yè)單位財務管理高效進行的保障，有利于提高管理的效率和質量，因此，行政事業(yè)單位應該重視財務管理技術創(chuàng)新，利用新形勢的優(yōu)勢，通過互聯(lián)網(wǎng)信息技術加強單位的財務管理，例如，財務的虛擬管理以及再生管理等，多方位的實現(xiàn)財務管理技術創(chuàng)新，提高財務數(shù)據(jù)從收集、整理、更新、傳輸以及處理的準確性和高效性，提高財務管理效率。

三、結語

篇7

與核心競爭優(yōu)勢和國外證券經(jīng)營機構相比，我國券商盡管從縱向上發(fā)展很快，然而與國外投資銀行相比在許多指標上則相差懸殊，不可同日而語。當前我國券商面臨的現(xiàn)狀與困境主要體現(xiàn)在：

（一）規(guī)模實力不足，運作不太規(guī)范

我國券商數(shù)量雖然眾多，但普通規(guī)模偏小，資產(chǎn)質量低下，抵御金融風險的能力較差。目前，我國券商資本金規(guī)模最大的是銀行證券，其注冊資本金為人民幣45億元，這在國內(nèi)券商中已稱得上是“航空母艦”，但與國外著名投資銀行的幾千億美元注冊資本相比，仍是“一葉扁舟”。資本力量對比的懸殊，必將導致國內(nèi)券商在抗風險能力和對市場的影響程度方面處于劣勢。據(jù)統(tǒng)計，截止2000年年底，全國證券公司總數(shù)達到101家，但其中只有3家公司的注冊資本金達到或超過30億元人民幣，規(guī)模最大的券商中國銀河證券的注冊資本金也只有45億元人民幣。2000年末，華夏證券總資產(chǎn)320億元人民幣，國泰君安證券總資產(chǎn)371億元人民幣，而美林證券2000年平均總資產(chǎn)為3540億美元，摩根斯坦利2000年11月末總資產(chǎn)為4267億美元。另一方面是我國券商的運作欠規(guī)范，由于缺乏有效的管理機制以及行業(yè)內(nèi)競爭的無序性，使得很多券商在經(jīng)營上為求利潤不擇手段，甚至違規(guī)操作，2001年和2002年中有多家券商被查出在股票承銷發(fā)行過程中造假、挪用客戶保證金、向客戶非法融資等違規(guī)行為，極大地擾亂了證券市場的正常秩序。

（二）經(jīng)營理念陳舊，盈利模式落后

1.從各券商目前開展的業(yè)務情況來看，其業(yè)務主要高度集中在經(jīng)紀、承銷和自營這3個領域。由于這些業(yè)務的高度趨同性，使得券商們不惜成本、不擇手段地爭奪市場份額，這種低水平的、無序的惡性競爭，無疑使券商盲目采取傭金折讓、片面追加投資、單純擴大經(jīng)營規(guī)模等措施，加大了券商的經(jīng)營成本。據(jù)統(tǒng)計，近年來券商的經(jīng)營成本呈逐年上升趨勢，不少券商今年的成本較上年同期上升了20%左右。

2.從各券商的利潤來源上看，券商們的盈利模式幾乎一致。紀紀業(yè)務利潤占60～70%，自營及其他業(yè)務利潤占30～40%，這種粗放式經(jīng)營方式和完全依賴市場的靠天吃飯盈利模式，已將絕大多數(shù)券商的生存之路維系在股市的系統(tǒng)風險之上，一旦行情轉壞，券商們的整體經(jīng)營狀況立刻面臨打擊，卻沒有任何回旋余地。而從國外來看，美林2000年經(jīng)紀業(yè)務收入僅占其總收入的26%，高盛和摩根斯坦利僅為14%（根據(jù)3公司2000年年報數(shù)據(jù)計算），而我國大部分券商這一比例達到60%以上，由此造成我國券商過分依賴外部環(huán)境和市場行情，導致抵御風險的能力脆弱。

（三）業(yè)務創(chuàng)新不夠，制度保障缺乏

1.從前已述及的券商業(yè)務種類單一，其主要業(yè)務是經(jīng)紀業(yè)務來看，由于國家今年明文規(guī)定券商傭金的最高標準而不限下限以后，券商之間激烈的競爭使得降低傭金吸引客戶成為主要手段，故傭金收入已大不如前，從目前得到的各種信息來看，今年已有三分之二的券商虧損，這種大面積的虧損對券商的影響和打擊是十分巨大的。

2.從券商的投行業(yè)務來看，股票承銷業(yè)務競爭已呈白熱化，而收益下降，墊資已成“黑洞”。據(jù)不完全統(tǒng)計，一些配股股票的獲配率很低甚至只有10～20%，迫使券商在收益下滑的狀態(tài)下，不得不掏出巨資，“吃”進大量的余股，被迫成為上市公司的大股東，造成巨大的資金壓力。以“南方證券”為首的承銷團己為此墊付資金達8.5億元。而承攬了多家發(fā)行項目的西南證券，幾個月就“套牢”了4億多元，占其注冊資本金的40%。與此同時，投行業(yè)務的“貧富不均”現(xiàn)象也在加劇。從去年以來，券商的投行業(yè)務日趨集中，市場份額主要集中在幾家大券商的手中。據(jù)統(tǒng)計，排名在前四位的券商，其投行業(yè)務約占全部新股發(fā)行承銷業(yè)務的半壁江山，而同期具有主承銷商資格的券商有近三分之一“顆粒無收”，一筆承銷業(yè)務也未做成。

3.從券商的自營業(yè)務來看，由于已處于相對規(guī)范階段，規(guī)模控制得當，透明度較高，又因這部分利潤僅占國內(nèi)券商利潤的10～20%，相對來說無足輕重。

4.從券商的資產(chǎn)委托業(yè)務來看，潛虧將成“明虧”，其賬面虧損大多在20%～30%之間。另據(jù)悉，目前已有券商的賬面處于負債狀態(tài)，證券公司破產(chǎn)也已經(jīng)成為現(xiàn)實。由于其他業(yè)務發(fā)展受限，一些券商均將資產(chǎn)委托管理業(yè)務作為業(yè)務創(chuàng)新的重點，但由于該項業(yè)務是在市場規(guī)范欠缺的基礎上進行的，在激烈的競爭中，券商不得不承諾保底收益，由此使得資產(chǎn)管理大多成了變相的自營，反而加劇了券商對股市漲跌的依賴。在今年股市行情低迷的市場狀況下，非但沒有成為盈利的來源，反而造成了一些券商的巨額賬面虧損。

（四）經(jīng)營陷入困境，短期擺脫艱難

由于受市場行情低迷、交投清淡的影響，我國券商今年的利潤會有較大幅度的下降，有人預計絕大多數(shù)的證券公司將會出現(xiàn)程度不等的虧損。盡管一些券商開始注重修煉“內(nèi)功”，調(diào)整其業(yè)務發(fā)展方向并開始采取裁員增資等措施，但要在短期內(nèi)從根本上擺脫困境，一時還難以實現(xiàn)。據(jù)中國人民大學金融與證券研究所所長吳曉求預測，加入WTO后5年以內(nèi)我國將會有三分之二的證券公司關門倒閉。

二、我國券商進行戰(zhàn)略性調(diào)整和尋求核心競爭優(yōu)勢的基本途徑

中國的證券市場盡管只有12年的發(fā)展歷史，但是其發(fā)展極為迅速，是繼日本和香港股市之后的亞洲第三大市場，現(xiàn)有上市公司1200多家，滬深兩地投資者開戶數(shù)達6500萬個，市值占GDP的比重達45%左右，從任何一個指標看，我國資本市場的發(fā)展都是令人振奮的。但是，我國證券市場仍未擺脫一些新興市場的特點，尤其是加入WTO以后，我國券商更面臨著極為嚴峻的內(nèi)外競爭壓力。有人認為我國券商的核心競爭優(yōu)勢應包括以下3個方面：一是市場開拓能力；二是風險管理能力；三是業(yè)務創(chuàng)新能力。我們認為，只有從根本上轉變經(jīng)營管理體制，從體制上尋求突破，再加上資金和人才等方面的協(xié)同配合，并緊跟世界發(fā)展的潮流和趨勢，一定能打造出更多的具有核心競爭優(yōu)勢的中國券商。

（一）組建中外合資證券公司

目前一些證券公司已經(jīng)開始為迎接市場轉型帶來的挑戰(zhàn)，利用我國加入WTO后5年的緩沖期調(diào)整其戰(zhàn)略發(fā)展目標，尋求新的核心競爭優(yōu)勢。由于我國證券市場存在的問題較多，高素質的證券專業(yè)隊伍和高質量的證券公司的運作成本很高，而人才優(yōu)勢和資本優(yōu)勢在目前低水平的證券市場惡性循環(huán)中無從體現(xiàn)，在某種程度上一家注冊資本金30億元的券商，與一家資本金10億元的券商沒有明顯的差別，券商在考慮轉軌的同時，這個市場能給予他們多大的空間值得考慮。為此，我國券商應明確發(fā)展戰(zhàn)略，積極調(diào)整業(yè)務方向，盡快組建中外合資證券公司。在加入WTO以后，我們面臨的一個非常重要的問題就是如何做到“與狼共舞”，與國外投資銀行、證券公司共謀發(fā)展，而組建中外合資證券公司就是我國券商積極尋求外援合作，利用對方在經(jīng)營管理、資本實力、人才技術等方面的優(yōu)勢而重新進行整合的重要契機，即使外方由于其多方面的考慮在目前不可能把資金調(diào)度過來，我們也可以在其他方面進行卓有成效的合作，在合作中學習和提高。2002年7月1日，中國證監(jiān)會下發(fā)并實施《外資參股證券公司設立規(guī)則》及《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，我們認為，在合作中應當把握一些基本原則：第一，選擇合適的合營對象。從外資券商的國際影響或與我國券商聯(lián)系的密切程度來看，國內(nèi)券商選擇合作的外資券商大致分為3類，即歐美券商、日本券商和港臺券商，國內(nèi)券商應根據(jù)自身情況和業(yè)務發(fā)展需要，根據(jù)優(yōu)勢互補的原則，尋找實力對等和文化相近的合作伙伴。第二，采取適當?shù)暮蠣I方式。根據(jù)不同的情況可采取新設方式、收購方式及參股方式等。第三，解決好控制權問題。第四，高度重視文化磨合。跨文化管理直接關系到合資企業(yè)經(jīng)營的成敗與得失，合資證券公司首先要識別不同國家的文化差異，繼而通過文化間的交流培訓，建立一套具有廣泛適應性的企業(yè)文化。

（二）允許券商通過增資擴股來壯大實力，同時創(chuàng)造一個券商相互兼并重組的環(huán)境

1999年3月，中國證監(jiān)會下發(fā)《關于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》的通知，規(guī)定開始受理證券公司增資擴股申請。5月24日，經(jīng)證監(jiān)會批復同意，湘財證券有限責任公司注冊資本從1億元人民幣增加到10億元人民幣，成為第一家增資的證券公司。其后，又有多家證券公司被批準增資擴股。2001年以來，共有10余家證券公司獲準增資擴股，其中更名為天同證券的山東證券注冊資金由5.08億元擴充至18億元，海通證券也由10億元增至33.6億元。目前，還有多家證券公司正在申請增資擴股。增資擴股已使一些券商的地位和競爭力得到了極大的提高，一些地方性、經(jīng)紀類的小券商變成了全國性、綜合類券商；行業(yè)格局也發(fā)生了變化，一些資產(chǎn)質量較好、管理規(guī)范的券商在增資擴股中脫穎而出，而另一些因管理不善、負債經(jīng)營的券商逐步退市；在中國加入WTO和開放國內(nèi)資本市場的背景下，特別是國內(nèi)券商的行業(yè)壟斷地位在不斷削弱的情況下，增資擴股、行業(yè)并購已成券商的當務之急。最值得稱道的是1999年8月8日兩大證券公司——國泰證券與君安證券，以合并方式整合組建成為當時國內(nèi)規(guī)模最大的證券公司——國泰君安證券股份有限公司，注冊資本金達37億多元。此后許多證券公司都進行了大手筆的并購重組，如西南證券、廣發(fā)證券、銀河證券、南方證券等，在今后的幾年內(nèi)，券商間的兼并重組和“洋券商”對國內(nèi)券商的購并將會此起彼伏、愈演愈烈。

（三）加強對從業(yè)人員的素質培訓，大力開展新興業(yè)務

人才資源是證券公司發(fā)展的靈魂和源泉。在華爾街隨處可見的是精英中的精英，一個優(yōu)秀的投資銀行家本身就是一筆巨額財富。由于國內(nèi)券商缺乏投資銀行專業(yè)人才，這已成為制約其發(fā)展的根源。故加強對證券從業(yè)人員的培訓，造就一批高級專業(yè)人才，已成為我國券商長遠發(fā)展之根本。同時，我國券商還應注重開展兼并收購業(yè)務、投資理財業(yè)務以及資產(chǎn)管理業(yè)務、投資咨詢等投資銀行業(yè)務，改變目前我國券商傳統(tǒng)的單一盈利模式。同時，加強對證券市場現(xiàn)有金融產(chǎn)品的研究和業(yè)務創(chuàng)新，逐步研究和開發(fā)股票期貨、組合投資和境外投資、融資，以及金融衍生產(chǎn)品的設計等，使其業(yè)務不僅豐富多樣，而且實實在在。

（四）走證券控股集團的道路，打造我國自己的投資銀行“航母”

1.證券控股集團是國際投資銀行提高競爭力的成功經(jīng)驗

美國曾根據(jù)《格拉斯——斯蒂格爾法》拆散了一些較大的金融財團，如摩根集團。到了20世紀末，隨著商業(yè)銀行和投資銀行市場內(nèi)部的激烈競爭，以及他們彼此均有跨越警戒線向對方市場滲透的需求，于是美國于1999年11月4日頒布了《金融服務現(xiàn)代法案》，重新確認混業(yè)經(jīng)營的法律地位，美林、摩根斯坦利等才能組建以證券控股為特色的金融控股集團公司，通過兼并重組，重振雄威。美林、摩根斯坦利等公司的成功運作向我們展示了證券公司做大做強的發(fā)展方向——證券控股集團公司。

2.證券控股集團是我國券商發(fā)展的內(nèi)在要求，也是外部環(huán)境的形勢所迫

我國證券市場的發(fā)展，為建立證券控股集團提供了必要條件，歷史上也曾因重組而產(chǎn)生過大的券商。如1995年末1996年初，以深圳長城證券公司與海南江通證券公司的合并為開端，上海申銀證券公司與上海萬國證券公司的合并為標志，拉開了我國證券經(jīng)營機構在分業(yè)經(jīng)營制度下的撤并、重組的序幕。這些經(jīng)過重組的證券公司在組織與管理模式上都沒有發(fā)生質的變化。仍舊是公司制管理模式下的證券公司。在加入WTO之后，人們看到混業(yè)經(jīng)營已是必然趨勢，迅速做大做強也是必然要求。我國證券公司在同質化競爭中認識到在資本規(guī)模和業(yè)務領域不斷擴張的同時，原有的公司化管理模式已經(jīng)落伍，在業(yè)務分拆、發(fā)行上市、兼并重組、強強聯(lián)合以及與境外投資銀行合作等新的發(fā)展機遇下，要盡快構建一種新型的組織與管理模式，即證券控股集團公司，以適應新形勢條件下專業(yè)化、個性化、大型化和國際化的市場競爭。

【參考文獻】

篇8

【關鍵詞】新公共管理/公共服務/傳統(tǒng)公共行政

【正文】

本世紀70年代開始，曾經(jīng)主導西方公共行政領域近一個世紀之久，并被譽為是行之有效、甚至是最佳的傳統(tǒng)或稱主流的公共行政，遭受到新的外部環(huán)境的越來越嚴峻的挑戰(zhàn)，其近乎刻板、僵化的科層體制愈來愈不能適應迅速變化的信息和知識密集型社會和經(jīng)濟生活，其賴以建立的兩大理論基礎——威爾遜和古德諾的政治—行政二分論和韋伯科層管理論均無法回答和解決政府所面對的日益嚴重的問題和困難：政府財政危機，社會福利政策難以為繼，政府機構日趨龐大臃腫，效率低下，公眾對政府能力失去信心，“政府失敗”論開始占主導地位。

正是在這樣的歷史背景下，一種新的公共行政理論、管理模式——新公共管理（NewPublicManagement）在80年代的英美兩國應運而生，并迅速擴展到西方各國。與以往傳統(tǒng)的公共行政框架內(nèi)進行的變革不同，新公共管理不是對現(xiàn)存行政管理體制和方式進行某種程度的局部調(diào)整，或僅僅是為了降低行政管理的成本，減少行政費用開支，更重要的是，它是對傳統(tǒng)的公共行政模式的一種全面清算和否定。

一、新公共管理的理論基礎

如果說傳統(tǒng)的公共行政以威爾遜、古德諾的政治—行政二分論和韋伯的科層制論為其理論支撐點的話，新公共管理則以現(xiàn)代經(jīng)濟學和私營企業(yè)管理理論和方法作為自己的理論基礎。首先，新公共管理從現(xiàn)代經(jīng)濟學中獲得諸多理論依據(jù)，如從“理性人”（人的理性都是為自己的利益，都希望以最小的付出獲得最大利益）的假定中獲得績效管理的依據(jù)；從公共選擇和交易成本理論中獲得政府應以市場或顧客為導向，提高服務效率、質量和有效性的依據(jù)；從成本—效益分析中獲得對政府績效目標進行界定、測量和評估的依據(jù)等等。其次，新公共管理又從私營管理方法中汲取營養(yǎng)。新公共行政管理認為，私營部門許多管理方式和手段都可為公共部門所借用。如私營部門的組織形式能靈活地適應環(huán)境，而不是韋伯所說的僵化的科層制；對產(chǎn)出和結果的高度重視（對私營部門來說，產(chǎn)出就意味著利潤，而在高度競爭的市場環(huán)境中，要獲取利潤就必須給顧客提供高質量的服務，同時盡可能地降低成本），而不是只管投入，不重產(chǎn)出；人事管理上實現(xiàn)靈活的合同雇傭制和績效工資制，而不是一經(jīng)錄用，永久任職，等等。總之，新公共管理認為，那些已經(jīng)和正在為私營部門所成功地運用著的管理方法，如績效管理、目標管理、組織發(fā)展、人力資源開發(fā)等并非為私營部門所獨有，它們完全可以運用到公有部門的管理中

二、新公共行政管理的基本特征

新公共管理是個非常松散的概念，它既指一種試圖取代傳統(tǒng)公共行政學的管理理論，又指一種新的公共行政模式，還指在當代西方公共行政領域持續(xù)進行的改革運動。其名稱在西方各國也不盡相同，如在英國叫“管理主義”，在美國則稱為“企業(yè)家的政府”或“新公共管理”，在其他一些國家又稱為“市場導向型公共行政”等等，但它們都具有大體相同的特征。

首先，新公共管理改變了傳統(tǒng)公共模式下的政府與社會之間的關系，重新對政府職能及其與社會的關系進行定位：即政府不再是高高在上、“自我服務”的官僚機構，政府公務人員應該是負責任的“企業(yè)經(jīng)理和管理人員”，社會公眾則是提供政府稅收的“納稅人”和享受政府服務作為回報的“顧客”或“客戶”，政府服務應以顧客為導向，應增強對社會公眾需要的響應力。近年來，英、德、荷蘭等國政府采取的簡化服務手續(xù)、制訂并公布服務標準、在某一級行政區(qū)域和某些部門或行業(yè)開辦“一站商店”服務等，就是在這種新的政府—社會關系模式下所施行的一些具體措施。

其次，與傳統(tǒng)公共行政只計投入，不計產(chǎn)出不同，新公共管理更加重視政府活動的產(chǎn)出和結果，即重視提供公共服務的效率和質量，由此而重視賦予“一線經(jīng)理和管理人員”（即中低級文官）以職、權、責，如在計劃和預算上，重視組織的戰(zhàn)略目標和長期計劃，強調(diào)對預算的“總量”控制，給一線經(jīng)理在資源配置、人員安排等方面的充分的自，以適應變化不定的外部環(huán)境和公眾不斷變化的需求。

第三，與上一點緊密相聯(lián)，新公共管理反對傳統(tǒng)公共行政重遵守既定法律法規(guī)，輕績效測定和評估的做法，主張放松嚴格的行政規(guī)制（即主要通過法規(guī)、制度控制），而實現(xiàn)嚴明的績效目標控制，即確定組織、個人的具體目標，并根據(jù)績效示標（performanceindicator）對目標完成情況進行測量和評估，由此而產(chǎn)生了所謂的三E，即經(jīng)濟（economy）、效率（efficency）和效果（effect）等三大變量。

第四，與傳統(tǒng)公共行政排斥私營部門管理方式不同，新公共管理強調(diào)政府廣泛采用私營部門成功的管理方法和手段（如成本—效益分析、全面質量管理、目標管理等）和競爭機制，取消公共服務供給的壟斷性，如“政府業(yè)務合同出租”、“競爭性招標”等，新公共管理認為，政府的主要職能固然是向社會提供服務，但這并不意味著所有公共服務都應由政府直接提供。政府應根據(jù)服務內(nèi)容和性質的不同，采取相應的供給方式。如圖所示：

市場狀況／憲法職責模式

1、此項服務活動是由憲法明文規(guī)定的屬政府職責范圍之內(nèi)，同時也沒有其他競爭者，如國防，應由政府承擔。

2、雖屬憲法規(guī)定的政府職責，但同時有其他競爭者的存在，即其他非政府部門也在從事此項活動，如醫(yī)院，在這種情況下，政府并非一定要親自提供此項服務，而大可通過招標、合同出租等形式，將其出租給其他公營或私營部門，政府只要對其績效目標進行測定和評估，并提供相應的報酬，便不失為一種提高服務質量和效率的有效途徑。這也就是《重塑政府》一書的作者奧斯本和蓋布勒所說的政府應該“掌舵而不是劃槳”。

3、憲法沒有規(guī)定是政府的職責，而又存在著市場競爭者，如影視業(yè)，這時政府就完全可以不從事此項活動，而完全由私營部門承擔。

4、憲法既沒有規(guī)定是政府的職責，同時又沒有或缺乏從事此項活動的競爭者，如高等院校，這時政府就應積極培育市場，鼓勵人們參與此項活動，以提高此項服務的效率、質量和有效性。

需要說明的是，上述只是典型的四種公共服務類型，在現(xiàn)實中，更多是介于這四種之間的混合型服務領域，因此，政府應根據(jù)具體情況，而決定自己是否直接介入以及介入的程度、范圍、方式和力度。

第五，在看待文官與政務官的關系上，新公共管理與傳統(tǒng)公共行政存在著明顯的分野。傳統(tǒng)公共行政強調(diào)政治與行政的分離，強調(diào)文官（包括高級文官）保持政治中立和匿名原則；新公共管理則正視行政所具有的濃厚的政治色彩，強調(diào)文官與政務官之間存在著密切的互動和滲透關系，特別是對部分高級文官應實行政治任命，讓他們參與政策的制定過程，并承擔相應的責任，以保持他們的政治敏感性，因此不應將政策制定和行政管理截然分開。事實上傳統(tǒng)公共行政的政治—行政二分法在現(xiàn)實中也根本行不通，因為國會、總統(tǒng)等政治機構及政務官對于政策問題往往只是提出原則性目標，而具體的政策方案是由行政機構及文官制定并加以落實的，這本身就是一個社會價值的權威性分配即政治決策的過程，其間不可避免地摻雜著文官的個人信仰和價值觀。當文官對政務官制定的政策心存疑慮甚至不滿時，他們甚至會蓄意阻撓執(zhí)行。除此以外，文官所擁有的五大優(yōu)勢決定了文官能夠在很大程度上影響甚至支配政務官的決策，一是任期優(yōu)勢，事務有的任期長，而政務官隨政府更換任期短（美國政務官平均任期僅22個月）。二是專業(yè)知識優(yōu)勢，這是事務官長期在一個部門任職而政務官調(diào)動頻繁的必然結果。三是信息優(yōu)勢。送達政務官的信息由事務官篩選加工，而篩選加工信息大有文章可做。四是時間優(yōu)勢。事務官主要精力放在部內(nèi)工作上，而政務官主要精力放在應付議會質詢、內(nèi)閣會議、聯(lián)系選民等事務上。五是人數(shù)現(xiàn)模優(yōu)勢，政務官與事務官的比例嚴重失調(diào)，美國聯(lián)邦政府現(xiàn)有文官250萬，而政務官僅4000人左右，這使得“兩官”力量失去平衡，政務官基本上沒有能力控制自己的部門。如英國衛(wèi)生和社會保險部的七位政務官實際上根本無法控制他們的96850名文官。在這種情況下，若硬性規(guī)定文官的政治中立，既不可行，也不合理，它只會使文官失去政治敏感性和對公眾要求的響應力，只有正視行政機構和文官的政治功能，才能提高他們的自覺意識，即除了盡職盡責地執(zhí)行政策外，更以主動的態(tài)度設計政策議程，并善用裁量權發(fā)展公共政策，使政策更加有效地解決社會問題。

第六，與傳統(tǒng)公共行政熱衷于擴展政府干預，擴大公共部門規(guī)模不同，新公共管理主張對某些公營部門實行私有化，讓更多的私營部門參與公共服務的供給，即通過擴大對私人市場的利用以替代政府公共部門。需要說明的是，許多新公共管理的擁護、支持者也認為，公營部門的私有化并非新公共管理的必不可少的特征。

第七，與傳統(tǒng)公共行政模式下的僵硬的人事管理體制不同，新公共管理重視人力資源管理，提高在人員錄用、任期、工資及其他人事管理環(huán)節(jié)上的靈活性，如以短期合同制取代常任制，實行不以固定職位而以工作實績?yōu)橐罁?jù)的績效工資制等等。

三、對新公共管理的批評

新公共管理在西方各國日趨流行的同時，也遭受到許多批評和指責，主要有以下幾方面。

1、新公共管理無視公營部門與私營部門的根本差別，盲目采用私營部門的管理方法，但兩者在根本目標上并不相同，前者是提供公共服務，后者則以利潤為最終目的。

2、新公共管理用經(jīng)濟學的眼光看待公共服務的供給，這是不適當?shù)模颜c公眾的關系完全等同于供方與顧客的市場關系，實際上是把前者簡單化。因為相對于政府來說，公眾具有彼此沖突的雙重角色，他們既是享受政府服務的“顧客”，又是作為政府稅收來源的納稅人。一方面，他們要求政府提供更多的服務，另一方面又抱怨自己交的稅太多。

3、新公共管理強調(diào)對產(chǎn)出或績效目標進行精確的界定、測量和評估，但政府的許多服務項目，其產(chǎn)出、成本以及績效都是難以量化的，因而也就難以準確測量和評估。

4、新公共管理主張公營部門私有化，實際上是放棄政府公共服務職能，逃避提供社會福利的責任。

5、新公共管理強調(diào)目標管理、績效管理，實際上是一種“新泰勒主義”。

6、新公共管理主張對高級文官實行政治任命，以加強對他們的政治控制，破壞了傳統(tǒng)的文官政治中立原則，在一定程度上會導致政治上的腐敗和。

7、新公共管理強調(diào)的所謂“顧客導向”、長期計劃和預算總量控制很難付諸實施。

盡管新公共管理受到了各種指責和批評，但在西方公共行政領域，已成為一種不可逆轉的時代潮流，80年代以來西方許多國家開展的一系列的行政改革便是這一潮流的集中反映，從美國的“重塑政府”運動到英國的“運動”，以及其他西方國家普遍實行的市場導向和顧客導向的行政改革措施，都在不同程度上實踐著新公共管理，體現(xiàn)出新公共管理的諸般特征。

四、幾點啟示

新公共管理既是西方特定的社會、政治、經(jīng)濟條件的產(chǎn)物（如前所述），又在一定程度上凸現(xiàn)出公共行政發(fā)展的規(guī)律和趨勢，因而對我國行政管理的理論和實踐具有一些可供借鑒之處。

第一，新公共管理調(diào)整政府與社會、市場之間的關系，將競爭機制引入政府公共服務領域，如實行“政府業(yè)務合同出租”、“競爭性招標”，鼓勵私人投資和經(jīng)營公共服務行業(yè)，打破政府的壟斷，提高了公共服務的效率和質量，同時也緩解了政府財政困難。我國在公共服務領域特別是基礎設施行業(yè)長期存在著因資金短缺而造成的“基礎瓶頸”的狀況，嚴重制約了國民經(jīng)濟的整體發(fā)展和市場機制的有效運作。因此，可以借鑒西方的做法，在加強“產(chǎn)業(yè)管制”的同時，在一定范圍內(nèi)允許和鼓勵非國有產(chǎn)權進入這些領域與國有產(chǎn)權合作或單獨投資和經(jīng)營，這有利于形成公共服務供給的競爭機制和壓力結構，提高其經(jīng)濟效益和社會效益。

第二，新公共管理注重遵守既然定的法律和規(guī)章制度，向注重實際工作績效，特別是顧客（社會公眾）的滿意程度方向發(fā)展。這應被視為是西方公共行政管理和人事管理更為成熟的一種標志。當然，在我國現(xiàn)階段公共行政管理和人事管理面臨的主要問題和當務之急是建立和健全一健套行政法規(guī)和人事法規(guī)（如制訂《國家公務員法》），并保證這些法律法規(guī)的貫徹落實，實現(xiàn)行政管理和人事管理的法制化。但我們是否也應該思考這樣的問題：我們的政府歸根到底是人民的公仆，因此在制定和實施法律法規(guī)時，應始終以人民的根本利益為取向，始終貼近社會現(xiàn)實，貼近公眾需求。

第三，新公共管理把一些科學的企業(yè)管理方法，如目標管理、績效評估、成本核算等引入公共行政領域，對提高政府工作效率是有促進作用的。盡管公共行政管理與企業(yè)管理，公有部門與私有部門，在各自的目的、對象和方法上均有種種差異，完全采用企業(yè)管理特別是私營的管理方法來實施公共行政管理并不可行，但企業(yè)管理特別是私營企業(yè)管理重視效率，重視產(chǎn)出，重視管理的科學性，重視市場需求和顧客的反饋，這些方面則可為公共行政管理包括中國公共行政管理所借鑒

最后，有必要指出的是，即使是同為發(fā)達資本主義國家的歐美各國，由于歷史條件、文化傳統(tǒng)等方面的不同，其實行新公共管理的進程、速度、重點及所采取的具體措施均各有特點。我國是社會主義國家，在借鑒他們的做法和經(jīng)驗時，更應立足國情，走“內(nèi)生化發(fā)展的道路”，簡單地照抄照搬，無益于有中國特色的社會主義公共行政管理體制和公務員制度的建立和完善。

【參考文獻】

主要參閱書目

①ChristopherHood:《TheNewPublicManagement》,《PublicAdministration》,Vol69Spring1991(3-9).

②OwenHghes;《TheNewPublicManagement》，NewYorkStMartin’sPress1995。

③OwenHghes：《PublicManagementAndAdministration:AnIntroduction》,NewYorkStMartinsPress1994.

④Metcalfe,LesRuhard,Sue:《ImprovingPublicManagement》,London:SegaPublication1987.

篇9

具體說，目前壓在中國股市頭上有三座大山。其一，股權分裂的大山。高達2/3的非流通股在中國資本市場與可流通股并存，既是上市公司一股獨大和一股獨霸的根源所在，又壓得中國資本市場喘不過氣來。其二，股票交易所壟斷的大山。必須盡快完成多元化、多層次化資本市場體系的建立，實現(xiàn)股市結構調(diào)整，擺脫“千軍萬馬過獨木橋”，假貨、贗品充斥“精品店”的被動局面。其三，股市舊文化的大山。十年發(fā)展，我們不僅沒有弄清股市的本質和基本功能，而且在臺灣股市舊文化的影響下，莊家、發(fā)牌、出局、籌碼等近二十種賭場術語在股市中泛濫，使人們技資股市如置身于賭場之中。不僅買股票的人談到股票投資總是不能理直氣壯，而且其投資行為也是以跟風撞大運取性分析和判斷。

這三座大山使今無中國資本市場的規(guī)范化發(fā)展舉步維艱。中國資本市場面臨第二個十年，這一時期的根本任務不在于擴容，而在于調(diào)養(yǎng)生息，進行結構調(diào)整。具體說，就是要推倒壓在中國股市上的三座大山。

本文是從資本市場基礎理論研究出發(fā)，在建立股市新文化、樹立正確投資觀問題上，作一探討。

二、股市基礎理論探討，刻不容緩

中國股市不平凡的十年是在巨大的理論爭議和現(xiàn)實波動中發(fā)展起來的。從早期“股份制是私有化”的政治觀點之爭，到今天中國的資本市場是否像“老鼠會和賭場”的文化歧見，這種風風雨雨始終與中國資本市場的高速擴容相伴隨。如果說，前者是主張和反對建立資本市場的兩種力量之爭，這已在“摸著石頭過河”和不辯解、不爭論的指導思想下，回避了意識形態(tài)方面很多矛盾和干擾，我們已建成了初具規(guī)模的資本市場。那么后者則主要是在主張培育發(fā)展中國資本市場的實踐中，如何使中國的資本市場得以健康發(fā)展而產(chǎn)生的不同觀點，盡管其都主張規(guī)范發(fā)展資本市場，但路徑的不同往往會產(chǎn)生不同的結果。

事實上，我國資本市場理論的研究始終落后于資本市場發(fā)展的實踐，不僅對資本市場在我國社會主義市場經(jīng)濟中的作用和地位沒有論證清楚并廣為宣傳，而且對資本市場的許多概念和技術層面的資本運作分析技術也沒有形成一個良好的培訓和普及環(huán)境。令人遺憾的是，我們采用了回避爭議和矛盾的做法，這些資本市場的重大理論問題始終。沒有突破，人們普遍還在資本市場就是賭場，要么跟莊搞投機，要么隨機撞大運的投資理念中徘徊。

概括起來，中國股市有三個沒底：

1.上市公司造假沒底

上市公司造假既有資本經(jīng)濟作為股權虛擬經(jīng)濟監(jiān)管難度大的原因，也是我國特殊國情下的一股獨大所致。上市公司是資本市場發(fā)展的基石，上市公司質量的真、假、優(yōu)、劣是決定中國資本市場是投資場所還是賭場的關鍵。正確投資觀應是建立在投資人對上市公司的理性判斷并作出相應用腳投票選擇基礎上，來促使上市公司以自身價值提高給投資人帶來良好投資回報的投資機制。它是投資人對投資對象在“蛋糕做大”基礎上來實現(xiàn)投資人投資收益的體現(xiàn)，而絕不僅僅是在二級市場上機構和中小投資人之間利益分配的“零和游戲”。但中國的上市公司到底還有多少個銀廣廈、吉林通海、藍田股份，人們心里沒底。

2.政策沒底

我國資本市場政策市特征明顯，這是新興轉軌市場的必然現(xiàn)象。因此，政策決定股市，是把政策作為一個長期的調(diào)控手段來炫耀，使中國的股市處于一漲就怕、一怕就打、一打就跌、一跌也怕、一怕又托、一托又漲的惡性循環(huán)。最終是政府調(diào)控股市，形成典型的政策市。而人們卻看不見那只“看得見的手”，人們不知道它什么時候想干什么。

3.股市理論的探討沒底

中國股市到底是賭場、老鼠會，人們置身其中是在撞大運、爾虞我詐的場所，還是社會主義市場經(jīng)濟中不可缺少的組成部分，在我國的經(jīng)濟中承擔著不可或缺的重要作用。這個市場的基本功能，這個市場培育的投資人在市場經(jīng)濟中究竟發(fā)揮著何種作用，都亟待理論的證明。而資本市場監(jiān)管的各種政策的出臺，也是建立在正確的股市理論的基礎上。但目前我們的股市理論體系極不清晰和完善。

解決三個沒底的核心是探討并完善股市的基本理論。基礎理論問題對上可以影響政策，影響決策者那只“手”；對下則可動搖資本市場投資人的信念和信心。因此，在這三個沒底當中，對我國股市基本理論的探討最為重要。

研究我國的股市基本理論，當務之急是要解決兩大問題。第一是在社會主義資本經(jīng)濟條件下，股市的基本功能探討，使人們對資本市場首先有一個認識上的突破。第二是股市新文化和股權新文化的建立。解決這兩個問題，不僅能教育股民建立正確投資觀，更重要的是讓決策者和監(jiān)管部門都能正確認識資本市場的本質和基本功能。在轉軌特征明顯的中國股市的監(jiān)管上，有效地發(fā)揮那只看“得見的手”的作用。

三、股市基本功能探討

我國股市的每一次波動，都跟股市的基本理論不清、擾亂人們的思想密切相關。十年來，我國的資本市場發(fā)展迅速，但資本市場理論的研究卻嚴重落后于實踐。股市大討論雖然目前暫時處于平息狀態(tài)，但是只要不從根本上解決這一理論問題，一旦市場發(fā)生波動，否定我國股市的聲音，像賭場論、老鼠會論就仍會冒出來。這些理論在特殊時期，都和資本市場發(fā)展和政策的制定密切相關，監(jiān)管政策直接受資本市場理論的影響。繼續(xù)采取回避態(tài)度，不論證清楚這些問題，勢必對我國資本市場今后的發(fā)展產(chǎn)生不良的結果。

股市的基礎理論研究應從股市的基本功能探討入手，我認為有以下四個功能：

1.資源優(yōu)化配置功能

股市的資源配置功能體現(xiàn)在兩個環(huán)節(jié)上：其一，一級市場的資源配置功能，就中國的實情說，股市資源的配置過程主要是在一級市場通過IPO方式完成的。股市籌集的資金進入到企業(yè)，上市公司之所以能籌資，能被市場認知，在于它能提供被投資者認知的產(chǎn)品和勞務，在于它能生產(chǎn)社會需要的緊俏、盈利的產(chǎn)品。其二，二級市場再融資的配置功能，主要是通過上市公司的增發(fā)和配股來實現(xiàn)的。上市公司的持續(xù)融資功能就是社會資源再配置功能的體現(xiàn)，當然，二級市場的再配置同樣是向高質量的上市公司傾斜。上市公司的資本優(yōu)化是社會資源配置優(yōu)化的前提。

所以，股市的資源優(yōu)化配置功能與上市公司的質量及信息披露的真實性密切相關。如果上市公司質量低劣，信息披露虛假，就會喪失這一功能，導致股市墮落為賭場。

2.晴雨表功能

資本市場不僅是一個資本和物的生產(chǎn)要素的配置場所，而且是一個國家乃至世界政治、經(jīng)濟、軍事、文化信息的集散地，股票二級市場的價格與這些信息的質量正相關。因此，不僅股民而且一般民眾，不僅企業(yè)家而且政治家，不僅國內(nèi)各界而且國際各方，只要和所在國的利益相關，都會關注這個市場。而一個國家、一個社會環(huán)境的變化也同樣會最先從這一市場反映出來。因此，資本市場更是一個信息場。在市場經(jīng)濟崇尚資本至上的旗幟下，資本的選擇是最敏感的。在市場經(jīng)濟推崇公平、公正、公開的交易準則下，這一信息的反映在理論上說也是最公平、最準確的。因此，資本市場的風向標和晴雨表功能從表象上看是市場經(jīng)濟條件下人們進行交易、判斷重要的參照系，而從實質上看則反映的是社會政治、經(jīng)濟形勢穩(wěn)定和發(fā)展。它是中國了解世界和世界了解中國的最重要窗口。

盡管由于種種原因，如政策導市，機構操作，在某些特定的時期，大盤和個股會走出和一個國家政治、經(jīng)濟形勢不相吻合的走勢，但從長期看，在正常的形勢下，股市是具有晴雨表功能的，股市價格與其價值在長期走勢上應該是一致的。它與賭場的靠賭運和賭技好壞決定輸贏是完全不同的。

3.價值發(fā)現(xiàn)功能

首先，價值發(fā)現(xiàn)功能是指在資本市場上一只股票的現(xiàn)實和潛在的價值，而從社會的角度說，它所表現(xiàn)的是一家上市公司為社會和股東現(xiàn)實和未來的貢獻度。這一功能和企業(yè)真實的信息反饋和評價密切相關。人們通過股市所反映出的綜合信息進行判斷和投資，指導著價格方向，進而引導資源的分配。

其次，這種價值發(fā)現(xiàn)使人們能夠看到某一行業(yè)、某一企業(yè)的內(nèi)在價值，使人們對未來做出理性判斷。這種發(fā)現(xiàn)一定要符合一定客觀規(guī)律，所以它能推出一個概念，并且引導市場，人們承認這個概念，用超過人們現(xiàn)實中比用簡單的成本價值要高的潛力判斷去看待它，人們在股市中趨利避害的本能以及這種發(fā)現(xiàn)和投資人的利益相關性，決定了這個發(fā)現(xiàn)的過程是理性的，它標志著一個社會的理性經(jīng)濟走向。

第三，在市場經(jīng)濟條件下，個體趨利避害的無形之手引導整個市場經(jīng)濟的規(guī)律向前發(fā)展，因此要普及整體利益與局部利益一致的思想，市場經(jīng)濟承認以單一個體為本源的自然發(fā)展，倡導個體和總體利益的一致性，其奧妙在于私人在追求自身利益的同時，只要具備社會要求的理性和道德，遵守法律，恪守誠信，社會的總體利益就會得到同步放大。

4.股市的增值功能

股市的增值功能主要體現(xiàn)在股票的增值功能上。股票有三種價格，即票面價格，賬面價格和交易價格，在論證股票的增值功能時，票面價格無意義，交易價格不能自身證明，唯有論證賬面價格最能說明問題。股票的賬面價格又被人們稱為股票的含金量，一個公司的總體含金量是通過其所有者權益（凈資產(chǎn)）反映的，而凈資產(chǎn)是由股本、公積金、未分利潤組成的。股份公司的分配制度決定了其年度利潤分配，必須要先完成盈余公積金的提取，而這一基金的提取又決定了上市公司每股凈資產(chǎn)含量的提高，這決定了股票有內(nèi)在增值功能。如果我們把公積金的提取當作股票增值功能的內(nèi)生變量，那么上市公司通過增發(fā)和配股所導致的每股凈資產(chǎn)的增值功能，則是外生變量。這兩個變量從財務分析上能直觀看到股票的本金是可以增長的事實，股票的賬面價格可以從一元漲到五元，正是源于這一機理。而股票賬面價格增長導致的本金的增長是其他金融資產(chǎn)如儲蓄、債券所不具備的。而賬面價格的增長則是直接導致股票交易價格上升的合理因素之一。

論證股票的增值功能是我們解開資本市場作為虛擬經(jīng)濟的表現(xiàn)形式是否應該成為我國下一步改革開放主戰(zhàn)場的關鍵所在。唯有論證這一功能，資本市場才能實現(xiàn)上市公司贏、投資人贏、市場贏的三贏局面。反之，人們就會把資本市場與賭場的“零和游戲”聯(lián)系在一起，只是像賭場一樣財富在參與各方之間的簡單重新分配，是股民之間左兜和右兜的財富搬家，而這一過程由于造假和不規(guī)范，又充滿了爾虞我詐。

資本市場具備增值功能是和賭場最重要的區(qū)別。只有論證這一功能的存在，投資人才會摒棄撞大運，學會判斷和分析作理性的投資人。當然，創(chuàng)造三贏局面的基礎是上市公司的業(yè)績，在真實的基礎上，企業(yè)的效益上升，直接帶來股價的上升，才能帶來資本市場的真實繁榮和投資人的獲利，而上市公司也才能實現(xiàn)再融資和持續(xù)發(fā)展。

四、股市新文化的建立

（一）股市舊文化批判

在中國的傳統(tǒng)上歷來對股市就存有偏見，這種偏見加上我國90年代股市發(fā)展初期大量借鑒海外資本市場，特別是由于翻譯文字的原因，主要是來自臺灣的股市用語，而臺灣的股市用語大都是從賭場術語衍生來的。由于我們沒有能夠進行批判吸收和投資者教育的主渠道引導，及時糾正那些不健康的、有明顯誤導的股市賭場語言，使其在二級市場股評家的口中大行其道，如莊家、籌碼、發(fā)牌、跟莊、出局、莊家洗籌、與莊共舞等近20種賭場語言，這些語言極不準確，如莊家一詞，莊家(Banker)在賭場里是指開局設賭者（通常只有賭場才具備這一資格），與閑家(Player)對賭，而把這一術語引入股市中，只有在深滬交易所作為實體也下場參與股票買賣與投資人對博時才成立。而把它用在即使是在主觀和客觀上會操縱股價的機構投資人和大戶身上也是極不準確的。在西方國家的資本市場中并無莊家一詞，那些違規(guī)的機構和大戶往往被稱作違規(guī)操縱股價者，還有一類則是合規(guī)的維護一只股票流動性和股價穩(wěn)定性的機構——做市商(MarketMaker)。而我們由于沒弄明白莊家的含義，把機構和大戶都當作莊，似乎是股股有莊，跟莊成風，無莊不成市。但事實上，只要中國的交易所不下場對博，我國資本市場和西方國家一樣，根本就就有莊家，有的只是那些違規(guī)操縱股份的機構。

顯然，股市舊文化是導致中國資本市場不能健康發(fā)展和中小投資人不能建立正確投資觀的重要原因。我們必須徹底摒棄從臺灣引進的股市舊文化理論，首先從凈化股市語言入手。廢止莊家之類的賭場用語，而用機構違規(guī)者和價格操縱者取而代之，使資本市場和賭場區(qū)分開，一掃投資人“跟莊”的賭場風氣。在中國證券市場開展股市，把投資者教育扎扎實實的搞起來。

（二）股市文化與股權文化的關系

當前中國資本市場正在探討股權文化，股權文化的核心是通過誠信文化培育有良好道德素質和專業(yè)技術水平的職業(yè)經(jīng)理人隊伍，來保護價小投資人的利益，形成良好的上市公司治理結構和組織制度。從某種意義上說，股權文化是股市文化的重要內(nèi)容。開展股市不僅要和投資者教育聯(lián)系起來，也要和股權文化基本理論的探討聯(lián)系起來。當前由于上市公司造假現(xiàn)象嚴重，我們迫切需要在中國的資本市場開展誠信運動，開展股權文化的目的是樹立上市公司經(jīng)營者從股東利益最大化的角度考慮企業(yè)的利益最大化。

如果說股權文化是從公司的角度考慮文化和誠信問題，那么股市文化則是從資本市場的角度考慮文化和誠信問題；如果說股權文化是強調(diào)經(jīng)理人的道德水平的提高，那么股市文化則涉及到監(jiān)管部門、中介機構、上市公司、投資人等方方面面文化和道德素養(yǎng)的提高。

中國資本市場的當務之急是解決股市的新文化，解決了股市的新文化問題，股權文化的探討就會迎刃而解。

（三）股市新文化的內(nèi)涵

在中國資本市場開展股市，形成中國的股市新文化。具體包括三個方面：

1.思想建設——正確的投資現(xiàn)

開展投資人教育，建立股民的神圣使命感和通過市場“看不見的手”承認人們在追逐自身盈利動機的驅使下，作出市場短線品種的選擇，而這一過程也正是增加社會共同財富，推進我國改革開放事業(yè)的過程。這是一個投資人從傳統(tǒng)的勞動參與到個人物化勞動——所形成的資本參與的進程，充分調(diào)動投資人對國家建設事業(yè)的參與意識，使參與者的盈利動機與國家經(jīng)濟的發(fā)展有機統(tǒng)一，這是對傳統(tǒng)上以犧牲奉獻來促進國家利益發(fā)展的重要補充。因此在這一過程中，投資人應該引以為榮，并值得人們贊譽。應該從正面去倡導這種投資者的道德與使命，而那種認為投資股市發(fā)不義之財?shù)钠姳仨毐晦饤墶?/p>

2.文化建設——科學侑專業(yè)知識的投資理念

在正確投資觀的指引下，必須普及股市運作的科學專業(yè)知識和法律意識，提高投資者的專業(yè)素質，形成科學的投資理念，具體包括：(1)作理智的投資人，正確認識資本市場的風險防范；(2)學會對上市公司質量判斷的基本知識，科學選股，不盲目跟風，實現(xiàn)資本市場價值與價格一致，作理性投資人；(3)熟悉資本市場的法規(guī)政策，對各種證券欺詐、操縱市場等違規(guī)行為能夠防范，增強自我保護；放棄“跟莊”心態(tài)，開展股市的。社會要提高不誠信的成本，只有提高投資人本身的素質及理念。

通過投資人正確投資規(guī)和科學投資理念的建立，使之放棄撞大運和賭及跟莊共舞的心態(tài)，要從根本上學習財務知識，客觀分析股票，這是我國資本市場真正走上成熟、健康之路的根本保證，也是當前證券監(jiān)管部門開展投資者教育的重要工作內(nèi)容。

篇10

論文摘要:亞里士多德對正義問題的論述極其豐富、深刻，“中道是適用一切政體的公理”、“給他人以應得，取己之應得”、“法律，正義的化身與體現(xiàn)”等正義思想體現(xiàn)了亞里士多德政治正義觀、經(jīng)濟正義觀、法律正義觀的基本理念，后世正義理論的研究者都或多或少從其中吸取養(yǎng)分。

正義歷來被視為人類社會的美德和崇高理想，是人類生生不息的追求。然而什么是正義?長期以來，這個問題一直人們議論的熱點和爭議的中心。正如博登海默所說:“正義有著一張普洛透斯似的臉，變幻無常，隨時可呈現(xiàn)不同形狀并具有極不相同的面貌。”被馬克思稱為“古代最偉大的思想家”的亞里士多德對正義也進行了豐富的論述。本文擬從政治、經(jīng)濟、法律綜合視角去探析亞里士多德正義觀之深刻內(nèi)涵。

一、“中道是適用一切政體的公理”—政治正義觀

政治正義一直是西方政治哲學家所關注的中心問題之一。作為古希臘時代政治哲學的代表，亞里士多德認為，政治正義是為了自足存在而共同生活，只存在于自由人和比例上或算術上均等的人之間。又指出，善德在行于中道，以毋過毋不及的中間境界為最佳，而這同樣適用于政體，中道是適用一切政體的公理。

亞里士多德認為，在一切城邦中，所有公民可以分為三個部分(階級)—極富、極貧和兩者之間的中產(chǎn)階級，在這三個階級中，極富階級是寡頭勢力，他們本性狂暴，只愿發(fā)號施令，不肯接受任何權威的統(tǒng)治，他們的偏見是財產(chǎn)，認為財產(chǎn)的不平等是一切都不平等的根據(jù)，因而他們不堪為政。極貧階級是平民勢力，他們僅知服從而不堪為政，就全像一群奴隸，他們的偏見是自由，認為一切相等則萬物相等，提倡絕對的民主和自由，是一種憑所得的習性，它的特點在于適度，因而他們也不堪為政。中產(chǎn)階級為民主勢力，是中道的化身，最能順從理性而不趨向極端。處于小康狀態(tài)的中產(chǎn)階級既不會像究人那樣圖謀他人財產(chǎn)，他們的財產(chǎn)也不像富人那樣多得足以引起窮人的凱覷，既不對別人耍陰謀，也不會自相殘害，而且它人數(shù)眾多，不會為貧富兩極所操縱，自身又沒有野心，中產(chǎn)階級主政足以使城邦政治走上正軌，消除政治上的混亂和內(nèi)江，導致社會的長治久安。由此，亞里士多德認為以中產(chǎn)階級為基礎組成的共和政體是各類政體中最為理想的政體，共和政體崇尚中道，集寡頭政體和平民政體之所長，混合了貧富利益，兼顧了資產(chǎn)階級和自由出身的人們，同時共和政體克服了其他政體的種種弊端，最具有穩(wěn)定性和持久性，他說:“凡是和最好政體愈接近的品種自然比較良好，凡離中庸之道愈遠的品種也一定是惡劣的政體。

亞里士多德以中道為特色的政治正義觀具有明顯的歷史和階級局限性。他把以一個自身并不穩(wěn)定的中產(chǎn)階級為基礎的共和政體作為穩(wěn)定當時希臘奴隸主階級國家動蕩不安狀況的救命良方是不可能有效的，也不可能意識到人民群眾才是歷史發(fā)展的主體和動力，才能保持國家穩(wěn)定、社會發(fā)展，在他看來，當時作為人民群眾主要組成部分的奴隸只是一種有生命的工具，是奴隸主財產(chǎn)的一部分。因此，亞里士多德的中道根本不可能從根本上緩解階級矛盾，達到社會的安定、和諧。

二、“給他人其應得，取己之應得”—經(jīng)濟正義觀

關于應得的思想可以追溯到希臘的神話、史詩等等，而梭倫是第一個將它與正義概念直接聯(lián)系起來的，他最早在正義概念中引人了“給一個人以其應得”這樣一個含義。亞里士多德認為，梭倫的正義在于應得的思想表達著具體的正義的積極意義，即在對于他人的方面給一個人其應得，而在對于自己的方面取己之應得。他說:“不同品類的人們各盡自己的功能來有所貢獻于社會，也從別人對社會的貢獻中取得應有的報償。”

1.分配正義，表現(xiàn)在榮譽、財物以及合法公民人人有份的東西的分配中，其原則就是比值相等，亞里士多德認為公正就是某種比例，而這種比例并非抽象數(shù)目所獨具，而且由普遍數(shù)目所形成，比例就是比值相等，就是中間，不公正就是違反比例，不公正的人所占的多，受公正待遇的人所得的好處少，所以，在選擇惡時寧小毋大，在選擇善時則越大越好，實際上，亞里士多德承認，每個人按照各自的所值分配，各取所值的原則是公正的，無可爭議的，但問題的實質在于各派對“價值”聲明各依據(jù)自己的立場作出了矛盾對立的不同解釋，他指出:“平民派說，自由才是價值，寡頭派說財富才是價值，而貴族派則說，出身高貴就是德性。對分配的公正的不同解釋造成了城邦的內(nèi)部的對立和沖突，亞里士多德只得采取“中道之道”，但并沒有真正解決這個矛盾。

2.交換正義。亞里士多德認為交換性的正義產(chǎn)生于經(jīng)濟交往互惠關系之中，它遵循比例原則而不是按照均等原則。他舉例說:“設定營造師為A，制鞋匠為B，房屋為C，鞋子為D，那么營造師要從制鞋匠那里得到他的成果，又把自己的成果給予鞋匠，如若在比例上首先相等，回報就隨之而來，交換就出現(xiàn)，如果不是這樣，交換就不存在。在這里他已涉及到了現(xiàn)代交換正義的思想，即指人與人之間進行交換時所應遵循的合理的原則和對交換行為進行評價的正確的標準。亞里士多德著重指出了交換時所應遵循的兩大原則:(1)交換比例的等價性原則—交換正義的核心。他說:“倘使不存在等價，也就沒有交換。偽既然要進行等價交換，就要對交換的東西在某種形式上相比較，以確定其價值。對此，馬克思給予很高的評價，他說，亞里士多德最早分析了許多思維形式、社會形式和自然形式，也最早分析了價值形式，在商品的價值表現(xiàn)中發(fā)現(xiàn)了等同關系，正是在這里閃耀出他的天才的光輝。(2)平等原則—交換正義的前提。人們之所以進行交換，就在于通過交換可以互通有無，使每個人的需要得到更好的滿足。而交換是通過其等價性而得以實現(xiàn)的，等價交換要得以存在，就必須肯定人的平等人格，承認人的平等權利。因此，正是交換關系將人們從等級關系中解放出來，確立了人與人之間的平等關系。既然交換是享有平等權利的平等人格之間的互利、等價的交換，那么交換的正義就是要保證交換的平等性。

3.補償正義。“矯正性的公正，生成在交往之中，交往或者是自愿的或者是非自愿的。它不按照幾何比例，而是按照算術比例。這類不公正是不均等，裁判者用懲罰和其他剝奪其得利的辦法，盡量加以矯正，使其均等。均等是利得和損失，即多和少的中道，即是公正。在此，作為“算術比例”的“公正”，相當于上述的“交換正義”，指人與人之間經(jīng)濟上的交往和制定契約所遵循的原則，而“裁判者用懲罰和其他剝奪其利得的辦法”對“不均等”所作的“矯正”，指民法上的損害的禁止和補償?shù)脑瓌t，亞里士多德這里又包括兩層含義:一是保證不法者與受害者之間利益的均等，即筆者從經(jīng)濟視角所講的補償正義;二是對不法者之間懲罰的公平即人們所期望的司法正義。而他重視的恰恰是補償正義，他說:“既然均等是多和少的中間，那么所得和損失的對立也就是多和少的對立。好處多壞處少就是所得，反之就是損失，它們的中間就是均等，我們說就是公正，所以矯正性的公正就是所得和損失的中間。

補償正義就功能來說，主要在于對分配正義和交換正義的維護和保障。人們的各種財富，或者是從分配而來，或者是從交換而來。在符合分配正義和交換正義的前提下獲得的財富自然是合乎正義的，個人有正當?shù)臋嗬麚碛羞@些財富。但如果有人違反了分配的正義和交換的正義，不正當?shù)孬@取了本來不應該獲取的財富，就造成了對正義的損害和侵犯。在這種情況下，就需要一定的途徑來予以矯正。這個途徑不是把懲罰當做一種應得的惡施加給不義的多得者，而是采取補償?shù)姆椒ā！皯撟龅氖虑榫褪牵瑥倪^大的取出超過中間的那部分，增加到小于中間的部分上去。叨亞里士多德強調(diào)補償正義的適當性，即要使受害者受到的侵害得到等值的補償，使侵害者得到的利益予以取消，也就是說，補償要與受害程度相一致，懲罰要與侵害程度相一致。總之，他認為正義就是在非自愿交往中的所得與損失的中道，交往以前和交往以后的所得相等。

三、“法律，正義的化身與體現(xiàn)”—法律正義觀

西方思想家和法學家們在許多個世紀里從多種角度對法與正義的關系進行了研究，這種不懈的研究表明西方思想家所具有的一種“重視法與正義的關聯(lián)性”閉的態(tài)度，而奠基者是亞里士多德，在法與正義的問題上他認為“法律是正義的化身與體現(xiàn)”，他指出:“法律只是人們互不侵害對方權利的保證而已，而法律的實際意義應該是促成全邦人民都能進于正義和善德的(永久)制度。: