現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)鑒定范文

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篇1

我國(guó)舊有的商標(biāo)法律體系中，只在《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定了商標(biāo)使用的情形，后來(lái)新《商標(biāo)法》將其提升為第48 條，明確規(guī)定了商標(biāo)使用的含義。但這僅僅是商標(biāo)使用情形或使用類別的列舉，并不清楚本條是否適用于所有涉及商標(biāo)使用的情形，還是僅僅限于商標(biāo)授權(quán)和確權(quán)的使用要求。如果僅僅是后者，那么商標(biāo)制度闕如其他使用情形，否則就等于承認(rèn)商標(biāo)制度中所有的使用情形皆受第48 條的約束。究竟如何理解，這端賴于對(duì)《商標(biāo)法》第48 條的解釋和適用。從第48 條的文字表述看，本條所確立的使用應(yīng)當(dāng)適用于本法中所提到的商標(biāo)使用的所有情形，不論是商標(biāo)授權(quán)確權(quán)，還是三年不使用被撤銷，還是描述性合理使用，抑或認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)所要求的使用，只要為本《商標(biāo)法》所提及，皆應(yīng)符合該條規(guī)定的使用形式: 將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，以用于識(shí)別商品來(lái)源。如果不是用來(lái)識(shí)別商品來(lái)源，或者不符合所要求的使用形式，比如把商標(biāo)作為信息標(biāo)簽或者版權(quán)性使用都不應(yīng)當(dāng)屬于商標(biāo)法所說(shuō)的使用，自然也不由商標(biāo)法所規(guī)范。如果說(shuō)本條已經(jīng)窮盡商標(biāo)使用的情形，那么所有有關(guān)商標(biāo)使用的規(guī)定都應(yīng)當(dāng)與此保持一致，由此，第49 條規(guī)定的沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，應(yīng)任何人的申請(qǐng)都可以撤銷該注冊(cè)商標(biāo)中的使用，依照第48 條予以界定的話，僅僅廣告宣傳使用和其他小范圍內(nèi)的商業(yè)性使用，也構(gòu)成使用，不能予以撤銷。但是這卻與司法實(shí)踐不符，北京市高級(jí)人民法院在大橋商標(biāo)撤銷案中認(rèn)為僅僅廣告宣傳等象征性使用并不構(gòu)成商標(biāo)法所要求的使用，必須真實(shí)使用才具有維持注冊(cè)商標(biāo)的效力。

此后象征性使用的概念也被商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)所采納。由此可見(jiàn)，第49 條規(guī)定的使用與第48 條所要求的使用并非同一個(gè)概念，前者的范圍顯然比后者的范圍小。從立意看，第48條更多強(qiáng)調(diào)的是商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)的使用形式，屬于私權(quán)自由的范疇，要求相對(duì)寬松。而第49 條是從商標(biāo)管理的層面限定的要求，以行政管理的手段撤銷可能產(chǎn)生私權(quán)的商標(biāo)，要求相對(duì)嚴(yán)格。兩者雖然都是商標(biāo)使用，但不同層面的界定，自然要求也不應(yīng)該相同。由《商標(biāo)法》第57 條可知，認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)主要審查被告是否采用相同或近似的商標(biāo)，導(dǎo)致消費(fèi)者就產(chǎn)品的來(lái)源( 或者提供者的關(guān)聯(lián)關(guān)系) 誤認(rèn)或受欺騙。但是，并不清楚被告對(duì)原告商標(biāo)的侵?jǐn)_是否需要采用與原告一致或者實(shí)質(zhì)相同的使用方式。研讀《商標(biāo)法》不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的商標(biāo)制度并沒(méi)有涉及這個(gè)問(wèn)題，就被告的使用是否為商標(biāo)使用才可能涉嫌侵害商標(biāo)權(quán)問(wèn)題更是闕如。申言之，我國(guó)《商標(biāo)法》并沒(méi)有就商標(biāo)使用是否為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件問(wèn)題做出規(guī)定。從第57 條的表述看，前三項(xiàng)混淆可能性標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，要求被告將與原告相同或近似的標(biāo)識(shí)也作為商標(biāo)使用，才可能構(gòu)成侵權(quán)。而第四項(xiàng)偽造、擅自制造和銷售注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，并非全部為公開(kāi)、識(shí)別商品來(lái)源性使用，它更多考慮的是切斷違法產(chǎn)業(yè)鏈中的一環(huán)，并非嚴(yán)格商標(biāo)法意義上的侵權(quán)。第五項(xiàng)反向假冒商標(biāo)侵權(quán)在2001 年修法時(shí)已經(jīng)有很多討論和爭(zhēng)議，顯然它不屬于對(duì)原告商標(biāo)的使用，而是不使用，之所以歸于商標(biāo)侵權(quán)而不是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的理由乃在于拆換原告的商標(biāo)切斷了商標(biāo)與消費(fèi)者的聯(lián)系，影響到其商譽(yù)的建立。如果說(shuō)這兩項(xiàng)對(duì)于商標(biāo)的使用并不是那么明顯的話，那么第六項(xiàng)、第七項(xiàng)更沒(méi)有涉嫌對(duì)商標(biāo)的任何使用。所以以第57 條規(guī)定概括出商標(biāo)使用為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，并不符合法條的表達(dá)邏輯。僅從條文的字面表述和意思上并不能闡明商標(biāo)使用與侵權(quán)認(rèn)定的關(guān)系。依照間接侵權(quán)理論將《商標(biāo)法》第57 條羅列的侵權(quán)情形大致劃分為兩種類型: 直接侵權(quán)和間接侵權(quán)，凡是涉及直接評(píng)判商標(biāo)混淆可能性的，皆侵犯了商標(biāo)的禁止權(quán)，可以歸入直接侵權(quán)的類別; 其他以商標(biāo)權(quán)本身作為行為對(duì)象的侵權(quán)類別大致劃歸于間接侵權(quán)。由于直接侵權(quán)和間接侵權(quán)的歸責(zé)路徑不同，直接侵權(quán)屬于典型的商標(biāo)混淆權(quán)，間接侵權(quán)是傳統(tǒng)過(guò)錯(cuò)侵權(quán)責(zé)任的翻版，因此，檢驗(yàn)商標(biāo)使用是否為商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定的先決條件，必須以直接商標(biāo)侵權(quán)為樣本，或者說(shuō)只有著眼于混淆可能權(quán)類別才能弄清楚商標(biāo)使用是否為商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定的必要前提。審視我國(guó)發(fā)生的三起典型的以商標(biāo)使用構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)前提條件的案例，可以幫助我們理解商標(biāo)法侵權(quán)條款與商標(biāo)使用的關(guān)系。在輝瑞訴聯(lián)環(huán)藥業(yè)一案中，法院認(rèn)為，在消費(fèi)者購(gòu)買時(shí)根據(jù)包裝盒上的標(biāo)識(shí)已知悉該商品來(lái)源的情況下，這種拆開(kāi)包裝之后對(duì)藥片的認(rèn)識(shí)，已經(jīng)不具有商標(biāo)法意義上的商品來(lái)源混淆的意義。

即被告使用方式的特殊性，使得其與原告公司立體商標(biāo)相似的藥品產(chǎn)品，不具有識(shí)別商品來(lái)源的商標(biāo)意義，并非商標(biāo)侵權(quán)所要求的商標(biāo)使用。漢都公司訴TCL 公司一案，二審法院判定，TCL公司在商業(yè)活動(dòng)中不存在突出使用千禧龍的情形，在千年交替時(shí)期，將千禧龍作為促銷中描述活動(dòng)的名稱，并不是商標(biāo)區(qū)別意義上或侵權(quán)意義上的使用。在沃爾沃訴瑞安長(zhǎng)生濾清器一案中，被控侵權(quán)行為是否屬于商標(biāo)使用行為，是決定是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)的關(guān)鍵。本案的核心是，以For VOLVO 的方式使用VOLVO 商標(biāo)，是否構(gòu)成一種商標(biāo)意義上的使用行為。如果只是作為與VOLVO 有關(guān)的產(chǎn)品的一種說(shuō)明，不會(huì)導(dǎo)致與原告的商標(biāo)相混淆，就不屬于商標(biāo)意義上的使用行為，不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。從這些典型案例可見(jiàn)，商標(biāo)使用是商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，只有確定了商標(biāo)使用后，才會(huì)進(jìn)行混淆可能性的構(gòu)成分析。就商標(biāo)使用與商標(biāo)侵權(quán)之間的關(guān)系，孔祥俊法官指出: 2001 年《商標(biāo)法》第52 條所規(guī)定的侵權(quán)行為應(yīng)當(dāng)限定于標(biāo)識(shí)作為來(lái)源識(shí)別使用的情形。倘若行為人所使用的不是商標(biāo)，即未在商標(biāo)意義上使用有關(guān)標(biāo)識(shí)，即無(wú)侵權(quán)行為可言，顯然商標(biāo)使用是構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)的前提條件和基礎(chǔ)。

何懷文博士在其著作中提到，依照輝瑞案的推理，對(duì)照《商標(biāo)法》第57條，如果判斷被告構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，被告對(duì)商標(biāo)的使用應(yīng)當(dāng)符合第48 條商標(biāo)使用方式的規(guī)定，反之，如果被告的使用不符合第48 條的規(guī)定，那么就不構(gòu)成第57條的商標(biāo)混淆侵權(quán)。也即是說(shuō)，我國(guó)商標(biāo)侵權(quán)判定分為兩步走，第一步確定被訴標(biāo)志構(gòu)成商標(biāo)性使用，如果被訴標(biāo)志作為商標(biāo)使用，則進(jìn)一步把被訴標(biāo)識(shí)同注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行隔離比較，判斷是否成立侵犯注冊(cè)商標(biāo)權(quán)。當(dāng)然，依照這個(gè)推理也有兩個(gè)問(wèn)題: 第一，如果商標(biāo)侵權(quán)的先決條件是構(gòu)成第48 條所限定的商標(biāo)使用，那么就相當(dāng)于把商標(biāo)正向使用和反向侵權(quán)使用統(tǒng)一為一種使用，把商標(biāo)正向使用權(quán)和反向的排他權(quán)統(tǒng)一為類似于物權(quán)的兩面一致，無(wú)疑削減了商標(biāo)權(quán)的權(quán)利范圍，損害了商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利。第二，如果放棄商標(biāo)使用的侵權(quán)先決條件，只要構(gòu)成混淆或者影響和干擾到商標(biāo)的使用，甚至如國(guó)內(nèi)很多學(xué)者所說(shuō)的存在搭便車即構(gòu)成侵權(quán)， 那么顯然過(guò)分?jǐn)U張商標(biāo)權(quán)，壓縮了競(jìng)爭(zhēng)者的生存空間，影響了正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)秩序。

綜合兩個(gè)方面考慮，筆者認(rèn)為找一個(gè)合適的平衡點(diǎn)才是解決侵權(quán)認(rèn)定與商標(biāo)使用關(guān)系的關(guān)鍵。尋找這一關(guān)鍵點(diǎn)的可能路徑有兩條: 一是堅(jiān)持使用是侵權(quán)認(rèn)定的先決條件，但要建立與第57 條相適應(yīng)的侵權(quán)性使用制度; 二是拋棄先決條件的假定，把所有的侵權(quán)判定和尋找平衡點(diǎn)的壓力全部放到混淆可能性上。而這兩條路徑之爭(zhēng)其實(shí)就是商標(biāo)使用是否為商標(biāo)侵權(quán)先決條件的問(wèn)題之爭(zhēng)。

二、商標(biāo)使用為商標(biāo)侵權(quán)先決條件的應(yīng)然選擇

( 一) 商標(biāo)發(fā)展史的審視

商標(biāo)使用是商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，雖然并沒(méi)有清晰明確的條文如此要求，但自從20 世紀(jì)混淆可能性占據(jù)了商標(biāo)侵權(quán)分析的統(tǒng)治地位之后，商標(biāo)使用就作為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件確立下來(lái)。商標(biāo)使用不僅是商標(biāo)法的基礎(chǔ)理論，而且與商標(biāo)法所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)保持了高度一致。我國(guó)商標(biāo)發(fā)展史并不長(zhǎng)，商標(biāo)使用問(wèn)題也是近幾年才提出，從中并不能提供可靠的分析資料。我們不妨以商標(biāo)使用模式的典范美國(guó)商標(biāo)法《蘭哈姆法》為參考對(duì)象，探求商標(biāo)使用的制度機(jī)理。在《蘭哈姆法》制定以前，商標(biāo)受普通法規(guī)范，依據(jù)所屬為技術(shù)商標(biāo)或者第二含義商標(biāo)，而適用不同的規(guī)則。技術(shù)商標(biāo)的原告必須證明被告貼附訴稱混淆的商標(biāo)于產(chǎn)品之上。技術(shù)商標(biāo)侵權(quán)的先決條件為被告的貼附使用。隨著使用方式的擴(kuò)張，很多能夠聯(lián)系商標(biāo)和商品的方式，也納入到貼附的范圍內(nèi)，但非貼附方式并不被看作為使用商標(biāo)。而取得第二含義的商標(biāo)可以尋求反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，一旦被競(jìng)爭(zhēng)者混淆性使用，法院將根據(jù)欺詐性行為，予以禁止。

至此之后，商標(biāo)依照二元保護(hù)路徑發(fā)展，技術(shù)性商標(biāo)要求貼附性使用，而第二含義商標(biāo)受到反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)，無(wú)需貼附的要求。這自然存在一個(gè)背反: 嚴(yán)格意義上的商標(biāo)在指控中需要被告作為商標(biāo)貼附性使用，而第二含義商標(biāo)卻無(wú)需這樣的證明，但與技術(shù)商標(biāo)相比，需證明被告有欺詐的故意。緣何技術(shù)商標(biāo)需要被告貼附使用的要求呢? 巴瑞特認(rèn)為，貼附使用其實(shí)就是主觀欺詐故意的證明，如果被告沒(méi)有貼附使用，需要轉(zhuǎn)向競(jìng)爭(zhēng)法要求欺詐故意的證據(jù)。進(jìn)入19 世紀(jì)以來(lái)，商標(biāo)侵權(quán)的欺詐要求飽受法官和評(píng)論家的詬病，他們指出兩類商標(biāo)對(duì)消費(fèi)者信賴?yán)婧驮嫔套u(yù)的損害是同等的，因此，評(píng)價(jià)的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)從被告的行為目的轉(zhuǎn)移到被告的行為所造成的影響上來(lái)，根據(jù)符號(hào)相似性的證據(jù)予以判定。

彌爾頓漢德樂(lè)( Milton Handler) 教授在1930 年指出，盡管存在欺詐規(guī)則，但是法院通常在即使缺少被告故意利用原告商譽(yù)的意圖證據(jù)下，仍會(huì)頒發(fā)侵權(quán)禁令，其實(shí)，欺詐的要求僅僅在于識(shí)別被告是否混淆性使用了與原告相同或近似的商標(biāo)。8 年后，《侵權(quán)法重述》總結(jié)了這一問(wèn)題，技術(shù)商標(biāo)與第二含義商標(biāo)的區(qū)分不復(fù)存在。又8 年，《蘭哈姆法》制定，一部法律統(tǒng)一了所有的商標(biāo)保護(hù)，且廢除了商標(biāo)侵權(quán)中的欺詐性故意的要求，但更強(qiáng)調(diào)了商標(biāo)使用對(duì)于商標(biāo)侵權(quán)構(gòu)成的關(guān)鍵性作用。對(duì)于描述性商標(biāo)來(lái)說(shuō)，非商標(biāo)意義上客觀陳述商品的使用，即使存在一定程度的混淆，因構(gòu)成商標(biāo)合理使用可予以豁免。貼附商標(biāo)是最為清晰的來(lái)源指示性使用，但顯然僅僅貼附的使用比商標(biāo)使用的概念狹隘，畢竟還有各種指示來(lái)源性的使用方式，比如使用到廣告、銷售相關(guān)的文書上等等途徑，也能指示商品的來(lái)源，或者暗示提供者的身份。這恰好也是1905 年商標(biāo)法所確認(rèn)的使用方式，再后來(lái)，法院擴(kuò)展了被告使用的方式，包括商品廣告中貼附或其他產(chǎn)生來(lái)源聯(lián)系的要求也構(gòu)成侵權(quán)性使用。但是，不管這個(gè)要求如何寬泛，原告仍需證明使用原告相同或近似的商標(biāo)指示來(lái)源。正如漢德樂(lè)( Handler) 教授在1930 年對(duì)美國(guó)案例考察后所指出的，商標(biāo)侵權(quán)的指控限于被告的商標(biāo)使用行為，所指為兩種行為: 商標(biāo)應(yīng)用于相關(guān)的商品或服務(wù); 商業(yè)中使用商標(biāo)。后來(lái)的《侵權(quán)法重述》第727條規(guī)定: 如果符號(hào)的使用指示商品、服務(wù)或營(yíng)業(yè)，即構(gòu)成商標(biāo)使用，也正是在這個(gè)意義上才論及商標(biāo)侵權(quán)。

對(duì)現(xiàn)有《蘭哈姆法》有關(guān)商標(biāo)使用條款的解釋，亦是如此。商業(yè)貿(mào)易中使用就意味著商標(biāo)的使用應(yīng)當(dāng)能夠?qū)?jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生影響，由此不難得出，商標(biāo)法所限定的商標(biāo)侵權(quán)責(zé)任應(yīng)當(dāng)是被告使用訴稱侵權(quán)的商標(biāo)作為自己產(chǎn)品或服務(wù)中經(jīng)營(yíng)所使用的商標(biāo)。其實(shí)，美國(guó)的部分法院在審理商標(biāo)侵權(quán)案件時(shí)也要求被告構(gòu)成商標(biāo)性使用。比如，第二、第八巡回法院要求被告對(duì)訴稱侵權(quán)的符號(hào)作為商標(biāo)使用，就使用的形式而言以《商標(biāo)法》第45 條為準(zhǔn)。但相對(duì)來(lái)說(shuō)商標(biāo)權(quán)的范圍限定得比較窄，侵權(quán)形式界定得也比較死，被告必須把商標(biāo)貼附于其商品或者產(chǎn)品的包裝上，如果產(chǎn)品屬性使貼附不能，商標(biāo)可以貼附在與銷售相關(guān)的文件上。第六巡回法院也曾經(jīng)在HolidayInns， Inc. v. 800 Reservation， Inc. 一案中認(rèn)為，鑒于被告使用被保護(hù)的商標(biāo)是發(fā)現(xiàn)商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，雖然被告搭原告商標(biāo)的商譽(yù)，誤導(dǎo)消費(fèi)者到自己的Holidayinns 去消費(fèi)，但僅僅電話號(hào)碼不足以構(gòu)成原告商標(biāo)的使用。對(duì)此，柏瑞特( Barrett) 教授認(rèn)為應(yīng)當(dāng)沿襲商標(biāo)歷史的一致性和合理性，堅(jiān)持商標(biāo)使用為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，不過(guò)對(duì)使用的認(rèn)定，不應(yīng)當(dāng)拘泥于法條章節(jié)的安排，應(yīng)當(dāng)綜合第32 條、第43 條、第45條的使用情形，認(rèn)定只要識(shí)別來(lái)源的使用就符合商標(biāo)侵權(quán)性使用。

( 二) 商標(biāo)制度的終極追求

1. 維護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的目的

商標(biāo)法重在保障商業(yè)貿(mào)易的良好競(jìng)爭(zhēng)秩序，本就屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的一個(gè)分支。其沒(méi)有將商標(biāo)作為其他競(jìng)爭(zhēng)者的禁忌，也從來(lái)沒(méi)有禁止所有引起混淆的使用商標(biāo)符號(hào)的行為，這是商標(biāo)法立意和主旨所確立的，脫離立法實(shí)際空泛地談商標(biāo)法保護(hù)并不具有實(shí)踐意義。就目前我國(guó)的商標(biāo)立法看，其既沒(méi)有采用西方的效益主義的理論路徑，也沒(méi)有單純地糾結(jié)于商標(biāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。它采納了社會(huì)規(guī)劃論的立法基調(diào)，以利益平衡為理念，反對(duì)把商標(biāo)法單純地作為資本趨利的工具，確立消費(fèi)者也是商標(biāo)法保護(hù)的利益主體。其實(shí)，商標(biāo)制度就是在不同的利益主體之間建立一種平衡，它必須在不同的競(jìng)爭(zhēng)性或互補(bǔ)性利益之間做出折中性妥協(xié)，因而，商標(biāo)法必須為其他競(jìng)爭(zhēng)者預(yù)留適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)空間，并非所有的抄襲和欺騙都是違法的行為，只有影響或干擾商標(biāo)權(quán)人標(biāo)識(shí)商品來(lái)源的行為才具有可責(zé)性。為實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)之目的，就需要限制商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利，即使結(jié)果可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)者得到意外之財(cái)。

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以使用他人的商標(biāo)描述其商品或其模仿的商品，只要不誤導(dǎo)公眾二者之間同一來(lái)源或存在商業(yè)關(guān)系即可，因?yàn)樗麄兪窃诶蒙唐返穆曌u(yù)，而不是商標(biāo)名字的商譽(yù)。就算商標(biāo)法用來(lái)為商標(biāo)權(quán)人提供動(dòng)機(jī)投資于商譽(yù)，但是并沒(méi)有將所有來(lái)自于商譽(yù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值都授予權(quán)利人，即便商標(biāo)法所保護(hù)的反淡化也沒(méi)有如此做。畢竟，此處商標(biāo)的使用是為了提高商品的市場(chǎng)配置，最終總體上有利于提高消費(fèi)者福利和社會(huì)福祉。為了保持競(jìng)爭(zhēng)性平衡，有兩個(gè)理論確保商標(biāo)授權(quán)不至于阻礙或扼殺信息的流通。一是侵權(quán)中的被告使用: 被告使用與原告相同或近似的商標(biāo)聯(lián)系自己的產(chǎn)品，讓消費(fèi)者誤以為商品來(lái)自于原告。當(dāng)然，通過(guò)正確適用商標(biāo)使用制度，可以作為不侵權(quán)識(shí)別行為，予以事先排除。二是侵權(quán)抗辯中的合理使用。如果商標(biāo)權(quán)人控制對(duì)他們商標(biāo)使用的各種行為，那么由于競(jìng)爭(zhēng)者擔(dān)心面臨的責(zé)任，不再使用消費(fèi)者已經(jīng)認(rèn)知的商標(biāo)符號(hào)設(shè)計(jì)他們的商業(yè)模式，最終整個(gè)社會(huì)將陷入到信息匱乏之中，產(chǎn)生寒蟬效應(yīng)。結(jié)果大公司得益，小公司喪失了可以自由競(jìng)爭(zhēng)的生存空間。如果說(shuō)商標(biāo)權(quán)人的使用是積極權(quán)能建立的前提，那么競(jìng)爭(zhēng)者的使用就是商標(biāo)權(quán)消極權(quán)能的劃定，如果沒(méi)有侵權(quán)判定前被告作為商標(biāo)使用的要求，那么商標(biāo)權(quán)的整個(gè)邊界將游移不定，更加模糊了本來(lái)就不甚清晰的鋸齒形邊界線，使得競(jìng)爭(zhēng)者在選擇使用類似或相同符號(hào)時(shí)將變得無(wú)所適從，商標(biāo)法的平衡性目的也難以實(shí)現(xiàn)。商標(biāo)法的立法目的決定了商標(biāo)侵權(quán)判定前，必須先剔除非商標(biāo)意義上的單純符號(hào)使用，從禁止權(quán)的一面，限定商標(biāo)權(quán)排他性的范圍，而不能擴(kuò)張到所有的符號(hào)使用行為。因此，只有商標(biāo)意義上的使用行為，或者說(shuō)標(biāo)識(shí)商品或服務(wù)來(lái)源意義的行為才可能涉嫌商標(biāo)侵權(quán)。商標(biāo)使用作為先決條件恰恰就是此目的的具體體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)商標(biāo)法目的的最佳路徑。當(dāng)然，同樣從商標(biāo)法目的角度看，卻也不乏異見(jiàn)。他們認(rèn)為，如果商標(biāo)使用為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，那么商標(biāo)權(quán)人誠(chéng)信利用自己商標(biāo)，只是因?yàn)槭褂梅绞讲划?dāng)，未能構(gòu)成商標(biāo)使用，而由使用所產(chǎn)生的商譽(yù)價(jià)值，卻得不到法律的保護(hù)。如此一來(lái)，傷害了商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)使用的積極性，挫傷了其開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的動(dòng)力。換言之，只有符合商標(biāo)使用方能產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)，其他的即使誠(chéng)信使用也不能產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)，這顯然與普通法的法理精神相悖。美國(guó)學(xué)者丁伍迪( Dinwoodie) 認(rèn)為，作為一種形式主義和太隨意的理論會(huì)削弱商標(biāo)人的利益，固守舊觀念將阻礙商標(biāo)法隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化而發(fā)展。本文認(rèn)為，丁伍迪混淆了獲取商標(biāo)權(quán)所要求的積極使用與侵權(quán)構(gòu)成中的消極使用，兩者雖都是使用，但是邏輯基礎(chǔ)、規(guī)范目標(biāo)和內(nèi)涵皆不同( 后文一并詳述) 。就其觀點(diǎn)的實(shí)質(zhì)，其實(shí)是商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性出發(fā)的言論，此處暫略，一并放到商標(biāo)權(quán)性質(zhì)部分論證。

2. 假托消費(fèi)者的立法一致性

商標(biāo)法中的很多基本制度都以消費(fèi)者作為觀察點(diǎn)和基準(zhǔn)點(diǎn)，比如商標(biāo)的顯著性、第二含義、混淆可能性、商標(biāo)使用等，這些概念皆從消費(fèi)者的視角觀察，顯著是消費(fèi)者易于識(shí)別商品來(lái)源，混淆是消費(fèi)者產(chǎn)生的來(lái)源混淆，使用是使消費(fèi)者產(chǎn)生來(lái)源聯(lián)系。那么頗值得懸疑的是: 商標(biāo)法作為私權(quán)法，為什么卻頻頻出現(xiàn)消費(fèi)者的身影呢?筆者以為可以歸結(jié)為兩點(diǎn): 一則，但凡涉及法律制度設(shè)計(jì)，必須訴諸德性和倫理的正當(dāng)性考慮，商標(biāo)制度也不例外。雖然本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，商標(biāo)就是資本趨利的工具，只是客觀效果上消費(fèi)者分享一杯羹，但是制度表達(dá)上不能說(shuō)破，立法宗旨和目的必須假情假意地宣稱保護(hù)消費(fèi)者是最終愿望。美國(guó)國(guó)會(huì)在1988 年修改商標(biāo)法時(shí)曾再次確認(rèn): 商標(biāo)法的其中一個(gè)目的就是保護(hù)公眾免受欺詐、混淆和欺騙。當(dāng)生產(chǎn)者花費(fèi)可觀的時(shí)間和金錢把一個(gè)產(chǎn)品推向市場(chǎng)時(shí)，商標(biāo)法必須保護(hù)生產(chǎn)者免受盜版和假冒。這個(gè)觀點(diǎn)在司法審判中也得到充分體現(xiàn)，正如波斯納法官在Ty Inc.v. Perryman 一案所述，商標(biāo)最根本的目的在于通過(guò)識(shí)別精確的產(chǎn)品來(lái)源信息，減少消費(fèi)者的搜尋成本，最高法院在Qualitex Co. v. Jacobson Co. 一案中引用麥卡錫教授的論文觀點(diǎn)所言，商標(biāo)法通過(guò)阻止他人對(duì)來(lái)源識(shí)別性商標(biāo)的復(fù)制與模仿，減少消費(fèi)者逛商店做出購(gòu)買決定的成本。

同樣，我國(guó)《商標(biāo)法》第1 條也確認(rèn)以保障消費(fèi)者和生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者的利益特制定本法。類似的邏輯和話語(yǔ)在歐洲商標(biāo)法中也不難發(fā)現(xiàn)，他們認(rèn)為商標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)人免于對(duì)商標(biāo)聲譽(yù)的傷害，從而促進(jìn)銷售和增加消費(fèi)者的信息量。二則，保持立法技術(shù)一致性的考慮。既然商標(biāo)法具有保護(hù)消費(fèi)者利益的宗旨，那么在相關(guān)制度設(shè)計(jì)時(shí)必須考慮消費(fèi)者的利益。正如波斯納所言: 商標(biāo)的價(jià)值就在于激勵(lì)商家投資，以維持商品的穩(wěn)定品質(zhì)，減少消費(fèi)者的搜選成本，但這個(gè)價(jià)值必須以法律保護(hù)為前提。為了減少消費(fèi)者的搜選成本，法律需要設(shè)定一定的運(yùn)作機(jī)制，在激發(fā)商標(biāo)權(quán)人投資的同時(shí)，又能減少消費(fèi)者的成本。因?yàn)榛煜赡苄约饶芊乐股虡?biāo)權(quán)人的投資被他人不正當(dāng)?shù)鼐鹑。帜芊乐瓜M(fèi)者因?yàn)楸换煜⒄`解而增加消費(fèi)者的成本，所以混淆可能性成為整個(gè)商標(biāo)制度的焦點(diǎn)，承載著整個(gè)商標(biāo)制度的宗旨和夢(mèng)想。混淆是消費(fèi)者感知商品的來(lái)源發(fā)生了誤解或錯(cuò)誤，因此，需要首先存在商標(biāo)使用才有可能導(dǎo)致消費(fèi)者混淆，如果原告使用商標(biāo)，被告使用版權(quán)，兩者之間就不會(huì)產(chǎn)生交叉，根本談不上商標(biāo)侵權(quán)。超越了消費(fèi)者混淆的界限來(lái)解釋商標(biāo)權(quán)，是不正當(dāng)擴(kuò)大了商標(biāo)權(quán)的范圍，侵害了其他競(jìng)爭(zhēng)者的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)利益，因此，并非導(dǎo)致消費(fèi)者產(chǎn)生來(lái)源識(shí)別的所有行為都應(yīng)當(dāng)排除在外。既然需要依托消費(fèi)者的判斷，就應(yīng)當(dāng)尊重消費(fèi)者心理的主觀性。由于消費(fèi)者的理解容易受到商標(biāo)權(quán)人宣傳的主導(dǎo)和誤導(dǎo)，所以混淆并不是一個(gè)確定的概念，因此，需要在判定混淆可能性之前，先行對(duì)被告的行為是否構(gòu)成商標(biāo)使用，做出事實(shí)認(rèn)定。一言以蔽之，只有堅(jiān)持商標(biāo)使用為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，才能避免引入消費(fèi)者而導(dǎo)致商標(biāo)法產(chǎn)生矛盾和割裂。

( 三) 商標(biāo)權(quán)屬性的當(dāng)然表達(dá)

版權(quán)和專利源于創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)，這是前現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法架構(gòu)和組織的邏輯原點(diǎn)。而商標(biāo)所調(diào)整的是已經(jīng)存在的符號(hào)，并非著眼于創(chuàng)造，且其立法目的在于規(guī)制欺詐行為，而非對(duì)財(cái)產(chǎn)行為的調(diào)整，所以因缺少智力創(chuàng)造而被排除在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的范圍之外。事實(shí)上，前現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法階段，商標(biāo)法是沿著欺詐和混淆的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而發(fā)展的，并不被認(rèn)為是一種無(wú)體財(cái)產(chǎn)權(quán)。在19 世紀(jì)的判例中，商標(biāo)侵權(quán)的認(rèn)定是依照欺騙和欺詐的構(gòu)成要件而判定。英國(guó)在1842 年的首例Sykes 商標(biāo)侵權(quán)案中依普通法上禁止欺詐和虛假陳述的規(guī)則而禁止被告使用與原告相同的商標(biāo)。此后法院相繼遵循這一先例，在普通法上確立了依欺詐原則保護(hù)商標(biāo)使用的作法。同時(shí)期的美國(guó)因外國(guó)商人積極主張商標(biāo)保護(hù)，也依照聯(lián)邦貿(mào)易條款建立了欺詐之訴，在1844 年的Taylor v.Carpenter 案中，斯托里法官認(rèn)為，被告冒用原告的商標(biāo)，欺詐公眾，并掠奪了原告本應(yīng)從其辛苦和事業(yè)中獲得的合法收入。沿襲欺詐訴訟的觀念，在19 世紀(jì)中期，普通法反對(duì)假冒所構(gòu)成的商標(biāo)侵權(quán)規(guī)則被普遍接受，這正如后來(lái)美國(guó)聯(lián)邦法院所指出的: 商標(biāo)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的歷史源于普通法中的欺騙和欺詐。商標(biāo)侵權(quán)以欺詐之由提出，消費(fèi)大眾成為商標(biāo)法名義上的保護(hù)對(duì)象，而商人則是商標(biāo)保護(hù)事實(shí)上的受益者，損害賠償?shù)睦鏆w商標(biāo)使用人所有。這種假借消費(fèi)者立場(chǎng)的手法被有些學(xué)者稱為浪漫消費(fèi)者觀念。

傳統(tǒng)上，消費(fèi)者浪漫觀念要求存在消費(fèi)者混淆的可能性，從而達(dá)到禁止競(jìng)爭(zhēng)者在相同或近似商品上使用相同或近似商標(biāo)的目的。司法實(shí)踐中，法官也常常以假象購(gòu)買者的角度出發(fā)進(jìn)行推理，以確定是否存在欺詐或混淆，進(jìn)而決定是否構(gòu)成侵權(quán)。通過(guò)對(duì)美國(guó)1946 年《商標(biāo)法》的考察，不難發(fā)現(xiàn)它是建構(gòu)在混淆理論的基礎(chǔ)之上，一直到淡化理論納入到商標(biāo)法以前，它都是依照混淆理論為中心而展開(kāi)。依照消費(fèi)者為視角建立的混淆理論，也必然依賴消費(fèi)者的心理認(rèn)知而發(fā)揮商標(biāo)來(lái)源識(shí)別的功能。被告之所以構(gòu)成對(duì)原告商標(biāo)的侵害，是因?yàn)楸桓娴男袨樵谙M(fèi)者的心理造成混淆來(lái)源的后果，而這個(gè)后果干涉和阻斷了原告商標(biāo)正常情況下向消費(fèi)者傳達(dá)的產(chǎn)品來(lái)源信息。因而可認(rèn)為混淆理論的背后隱藏著信息傳遞的模式，或者說(shuō)混淆理論是建立在信息傳播理論的基礎(chǔ)上，因而可以利用信息傳播模型來(lái)追蹤混淆理論的形成、發(fā)展和演變，從而衡量和評(píng)價(jià)商標(biāo)制度是否具有理論上的一致性，是否保持發(fā)展的持續(xù)性，是否具有邏輯上的自洽性。也許理論都是歷史的，現(xiàn)代商標(biāo)法的發(fā)展，對(duì)混淆理論本身造成了很多的沖擊，以商人為保護(hù)利益主體的需求，過(guò)度擴(kuò)張了商標(biāo)保護(hù)的范圍，現(xiàn)代商標(biāo)法通過(guò)混淆理論的擴(kuò)張已造成理論突變、邏輯矛盾、發(fā)展跳躍，信息傳播為基礎(chǔ)的框架已經(jīng)容納不下混淆理論的膨脹，破壞了其邏輯上的自洽性，期許新理論能接納和詮釋商法的新發(fā)展。財(cái)產(chǎn)觀念的發(fā)現(xiàn)和引入，使得整個(gè)商標(biāo)理論完全以全新模式支配商標(biāo)制度的邏輯和建構(gòu)。從19 世紀(jì)中后期，商標(biāo)權(quán)的觀念開(kāi)始發(fā)生了變化，商標(biāo)是財(cái)產(chǎn)的論斷已經(jīng)被廣泛接受，在后現(xiàn)代的商標(biāo)制度中充分表現(xiàn)在三個(gè)方面: 淡化理論作為侵權(quán)的基礎(chǔ)、商標(biāo)脫離商譽(yù)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)符號(hào)本身的財(cái)產(chǎn)化。處于財(cái)產(chǎn)權(quán)地位的商標(biāo)權(quán)，如果用傳統(tǒng)的信息傳播模式解釋，已經(jīng)不能說(shuō)通。比如: 依照信息傳播模式，商標(biāo)的本質(zhì)是特定符號(hào)與特定商品信息或服務(wù)信息之間的對(duì)應(yīng)聯(lián)系。單純的符號(hào)和商品并不是商標(biāo)權(quán)保護(hù)的對(duì)象。這卻與商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)的符號(hào)解釋相矛盾。筆者認(rèn)為這個(gè)沖突有兩種解釋: 其一，信息傳播模式作為商標(biāo)理論發(fā)展的一個(gè)階段，已經(jīng)被超越和揚(yáng)棄; 其二，商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式異化了商標(biāo)權(quán)本身，是對(duì)商標(biāo)制度的誤讀和異化，需要復(fù)歸到商標(biāo)制度的本原面目。

換言之，分別在道義論和結(jié)果論支配下的信息傳播模式和財(cái)產(chǎn)模式?jīng)Q定了商標(biāo)權(quán)兩個(gè)不同性質(zhì)的分野，而這也恰恰是商標(biāo)使用是否為商標(biāo)侵權(quán)先決條件問(wèn)題的根源。筆者認(rèn)為，只要商標(biāo)標(biāo)識(shí)商品來(lái)源的原始功能不變，其向消費(fèi)者傳遞信息的本質(zhì)就不會(huì)變，商標(biāo)的性質(zhì)就不能單純地定位為私有財(cái)產(chǎn)，或者說(shuō)一定要稱謂其為財(cái)產(chǎn)的話，這個(gè)財(cái)產(chǎn)也更多的是一種符號(hào)上的稱謂，僅僅是形式的，在實(shí)踐中商標(biāo)是否為財(cái)產(chǎn)并沒(méi)有那么重要。采用財(cái)產(chǎn)這個(gè)標(biāo)簽，并非意味著它像土地和貨物一樣保護(hù)，甚至也不像版權(quán)和專利那樣，它僅僅是感覺(jué)上的財(cái)產(chǎn)權(quán)。退而言之，即便商標(biāo)為財(cái)產(chǎn)，其財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍也僅僅限于指示來(lái)源意義上的獨(dú)立標(biāo)識(shí)權(quán)。假定商標(biāo)是實(shí)質(zhì)意義上的財(cái)產(chǎn)，那么，根據(jù)商標(biāo)形成的基本原理，商標(biāo)財(cái)產(chǎn)也應(yīng)當(dāng)由消費(fèi)者的心理所創(chuàng)造和界定，是由相關(guān)購(gòu)買公眾思想中存在的聯(lián)系和感知所決定。又由于商標(biāo)的財(cái)產(chǎn)權(quán)很容易被他人使用類似的商標(biāo)而導(dǎo)致的混淆所侵犯，因而商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要權(quán)能應(yīng)當(dāng)是阻止混淆權(quán)。而混淆是消費(fèi)者所產(chǎn)生的混淆，這自然推導(dǎo)出商標(biāo)權(quán)的核心是保護(hù)消費(fèi)者，而不是保護(hù)生產(chǎn)者，但商標(biāo)法的立法宗旨卻是首先保護(hù)商家利益。這個(gè)邏輯上的矛盾，倒逼我們必須反思假定商標(biāo)為純粹財(cái)產(chǎn)的錯(cuò)與對(duì)。如果繼續(xù)沿著所有權(quán)的路徑展開(kāi)，那么顯然商標(biāo)權(quán)需要聚焦一個(gè)能夠依附的可被識(shí)別的資產(chǎn)。商標(biāo)權(quán)防止盜用的不是名字或者標(biāo)志的所有權(quán)，而是其所承載的商業(yè)或者商譽(yù)的所有權(quán)，但是商譽(yù)又不能脫離它所依附的商業(yè)而獨(dú)立存在。

如此一來(lái)，在商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)假定的整個(gè)邏輯中，卻找不到一個(gè)商標(biāo)財(cái)產(chǎn)可以依附的焦點(diǎn)對(duì)象，由此可見(jiàn)，商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)的假定是有問(wèn)題的。或許正如霍姆斯法官所說(shuō): 商標(biāo)財(cái)產(chǎn)權(quán)的意義在于阻止假冒權(quán)利人的商業(yè)，杜絕通過(guò)不正當(dāng)手段損害商家商譽(yù)和欺詐消費(fèi)者，而不是要賦予絕對(duì)性的財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果說(shuō)人們?cè)诔缴虡?biāo)來(lái)源指示功能的意義上對(duì)他人的商標(biāo)為語(yǔ)言經(jīng)濟(jì)的需要所進(jìn)行的任何模仿性使用或表達(dá)性使用都將成為商標(biāo)權(quán)人創(chuàng)設(shè)私權(quán)之開(kāi)始的話，那我們必將進(jìn)入一個(gè)包括商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被濫設(shè)的時(shí)代!由是觀之，商標(biāo)并非整體財(cái)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)商標(biāo)權(quán)人擁有經(jīng)濟(jì)權(quán)利時(shí)，授予其絕對(duì)的控制權(quán)，將對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者描述自己的產(chǎn)品帶來(lái)極大的障礙。如果沒(méi)有商標(biāo)使用理論作為侵權(quán)的先決條件，那么對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者來(lái)說(shuō)花費(fèi)很大的成本考慮是否侵權(quán)的問(wèn)題，最終謹(jǐn)小慎微，甚而選擇不進(jìn)入相關(guān)的市場(chǎng)與大品牌進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，最終的結(jié)果就是市場(chǎng)被大品牌所壟斷，這比傳統(tǒng)擺在大品牌貨架周邊的情況要糟糕得多，而后者從來(lái)都被認(rèn)為是理所當(dāng)然的。由此可見(jiàn)，采納商標(biāo)使用的要求，可以限制商標(biāo)權(quán)人濫用侵權(quán)主張，防止壟斷商標(biāo)信息價(jià)值的使用，以保證市場(chǎng)信息向消費(fèi)者自由流通，這是商標(biāo)非完全財(cái)產(chǎn)性所決定的。

三、商標(biāo)使用的不確定性

克服商標(biāo)使用的不確定性主要來(lái)自于三個(gè)方面: 商標(biāo)使用本身的模糊性; 與混淆可能性界限不明; 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)中也牽涉商標(biāo)符號(hào)的使用。既然以商標(biāo)使用作為商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，那么就必須克服其不確定性，為司法適用提供明確的準(zhǔn)用依據(jù)。

( 一) 模糊性

克服商標(biāo)侵權(quán)判定中所要求的商標(biāo)使用，是指被告以與原告相同或者近似的符號(hào)用來(lái)識(shí)別自己所提供商品來(lái)源的行為，如果被告識(shí)別自身商品的行為導(dǎo)致相關(guān)公眾與原告的產(chǎn)品來(lái)源產(chǎn)生誤認(rèn)即構(gòu)成混淆可能性商標(biāo)侵權(quán)。換言之，被告通過(guò)相似商標(biāo)以與原告商品來(lái)源相混淆的行為是商標(biāo)法上的不法行為。那么，這個(gè)不法行為具體所指為何? 被告識(shí)別來(lái)源中的來(lái)源范圍有多大，是否要求與原告的識(shí)別行為相同? 可以有多大程度的偏差? 這一系列問(wèn)題正是侵權(quán)前提反對(duì)者基于商標(biāo)使用的不確定性所發(fā)出的詰難。也只有克服了商標(biāo)使用的不確定性，才能確立其在商標(biāo)侵權(quán)判定中的先決地位。依照商標(biāo)法的基本原理，不管是識(shí)別來(lái)源，還是混淆可能性，皆需訴諸于消費(fèi)者的感知，而感知更多反映的是消費(fèi)者對(duì)符號(hào)的心理認(rèn)知。由于心理是個(gè)琢磨不定的東西，這就注定感知具有模糊性，以此斷定商標(biāo)使用的來(lái)源，也必然導(dǎo)致商標(biāo)使用本身充滿隱晦性。但是法律本身的確定性要求必須對(duì)上述來(lái)源所提出的問(wèn)題給予明確的回答。筆者嘗試從相關(guān)公眾所理解實(shí)質(zhì)性來(lái)源規(guī)律和形式確定的來(lái)源兩個(gè)層面，確定商標(biāo)使用所要求的來(lái)源所指。

1. 實(shí)質(zhì)層面上的來(lái)源認(rèn)知

( 1) 來(lái)源的易變性

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下鮮見(jiàn)涉及商標(biāo)使用問(wèn)題，一是因?yàn)樯虡?biāo)多以消費(fèi)者顯見(jiàn)的方式使用，不論貼附在商品上或是包裝上，消費(fèi)者都能看到實(shí)實(shí)在在的商標(biāo)符號(hào); 二是即使競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有將原告的商標(biāo)作為商標(biāo)使用，也可能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，并不會(huì)對(duì)原告產(chǎn)生太多影響。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，商標(biāo)權(quán)人擴(kuò)張了商標(biāo)使用的范圍和形式，其不僅僅作為貼附性使用，廣告宣傳和電子商務(wù)等新的領(lǐng)域內(nèi)也大量使用，授權(quán)范圍的擴(kuò)大使得非競(jìng)爭(zhēng)者也可能成為商標(biāo)權(quán)的被許可人，與商標(biāo)權(quán)人發(fā)生關(guān)聯(lián)。尤其是跨國(guó)貿(mào)易和全球生產(chǎn)使得產(chǎn)品來(lái)源的范圍極其廣泛，控制產(chǎn)品質(zhì)量者即便不是產(chǎn)品的真實(shí)生產(chǎn)者，也是產(chǎn)品的來(lái)源者。況且資本的流動(dòng)激發(fā)了商標(biāo)融資的空間和潛力，存在贊助關(guān)系、隸屬關(guān)系和投資關(guān)系的企業(yè)之間，也可能共同使用同一個(gè)商標(biāo)，或者被許可使用同一商標(biāo)，因而再固守傳統(tǒng)的生產(chǎn)者來(lái)源的觀念，與現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符。消費(fèi)者在商標(biāo)權(quán)人的攻擊性和誘騙性宣傳中，意識(shí)上也逐漸擴(kuò)大了來(lái)源的認(rèn)知。

比如植入大型賽事的標(biāo)記，可能在消費(fèi)者心目中產(chǎn)生植入者與賽事主辦者之間贊助關(guān)系的認(rèn)知，那么賽事的標(biāo)記在這里就起到了標(biāo)識(shí)來(lái)源的作用，即構(gòu)成商標(biāo)使用。其實(shí)，法律也在隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化而變化，這種變化直接或間接影響著消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)來(lái)源的認(rèn)知。美國(guó)的商標(biāo)法從最初的產(chǎn)品來(lái)源于生產(chǎn)者的單一認(rèn)識(shí)擴(kuò)充到隸屬和贊助關(guān)系的混淆，就是從產(chǎn)品的來(lái)源擴(kuò)展到企業(yè)間關(guān)系來(lái)源的立法確認(rèn)，也許法院還會(huì)找到更好的方法擴(kuò)展到幾乎任何使用商標(biāo)形式的混淆。換言之，商標(biāo)的使用來(lái)源也在不斷擴(kuò)張，由于法律對(duì)行為的示范指引作用，也一定程度上強(qiáng)化了消費(fèi)者對(duì)來(lái)源的擴(kuò)大性不確定認(rèn)識(shí)。

( 2) 心理認(rèn)知的模糊性

根據(jù)認(rèn)知心理學(xué)原理，信息是通過(guò)認(rèn)知鏈為人類所感受和認(rèn)知。在思維過(guò)程中，一些信息基本元素作為接點(diǎn)被激活時(shí)，會(huì)通過(guò)認(rèn)知鏈形成對(duì)某種信息的整體認(rèn)知，從而激發(fā)對(duì)相關(guān)信息的聯(lián)想、評(píng)價(jià)和情感。正如商標(biāo)的使用，當(dāng)消費(fèi)者看到商標(biāo)符號(hào)時(shí)會(huì)激發(fā)對(duì)其產(chǎn)品來(lái)源者的聯(lián)想，進(jìn)而評(píng)價(jià)其質(zhì)量、服務(wù)等等相關(guān)信息。如果被告使用與原告相同或近似的商標(biāo)符號(hào)，會(huì)激發(fā)消費(fèi)者對(duì)兩者的企業(yè)關(guān)系或產(chǎn)品關(guān)系的想象，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告構(gòu)成商標(biāo)使用，從而可能構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán); 如果被告雖然使用了與原告商標(biāo)相同或近似的符號(hào)，但并沒(méi)有引起消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品來(lái)源或企業(yè)關(guān)系的認(rèn)知，我們就很難說(shuō)被告的使用為商標(biāo)使用，更遑論構(gòu)成侵權(quán)的可能。但是心理認(rèn)知告訴我們，消費(fèi)者可以不依賴于任何典型符號(hào)的使用也能產(chǎn)生來(lái)源性認(rèn)識(shí)，比如通過(guò)產(chǎn)品典型特征的使用、企業(yè)文化的宣示、獨(dú)立廣告等皆不依賴于任何貼附商標(biāo)的形式都可以感知商品的來(lái)源。美國(guó)法院的判決顯示，即使在沒(méi)有任何商標(biāo)使用的情形下，法院也可能根據(jù)搜索成本理論而判定一方的商標(biāo)被使用。

反之，即使商標(biāo)被真實(shí)地使用也不一定保證相關(guān)公眾能夠產(chǎn)生來(lái)源性認(rèn)知。消費(fèi)者來(lái)源認(rèn)知的模糊性表明，僅僅依賴實(shí)質(zhì)意義上的來(lái)源是不可靠的，對(duì)法律標(biāo)準(zhǔn)的抽象并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性幫助，但是商標(biāo)法的基本原理和商標(biāo)使用的基礎(chǔ)定位要求應(yīng)當(dāng)對(duì)商標(biāo)指示來(lái)源一個(gè)相對(duì)明確，且可操作的基準(zhǔn)，這就需要來(lái)源的形式性確定。

2. 形式層面的來(lái)源基準(zhǔn)

由于不容易琢磨來(lái)自消費(fèi)者實(shí)質(zhì)性心理感知的商標(biāo)來(lái)源，因而法律必須從立法技術(shù)的角度確定來(lái)源的形式要求，以便于為司法實(shí)踐提供行為指導(dǎo)。審視我國(guó)《商標(biāo)法》有關(guān)來(lái)源的規(guī)定，可以發(fā)現(xiàn)第57 條所界定的商標(biāo)侵權(quán)與第48 條界定的商標(biāo)使用，及第49 條要求的商標(biāo)注冊(cè)人一致標(biāo)準(zhǔn)，都明示商標(biāo)使用和混淆指示的來(lái)源為注冊(cè)人或?qū)嶋H的商標(biāo)權(quán)人，也就是說(shuō)，消費(fèi)者所認(rèn)知的使用與混淆來(lái)源為商品生產(chǎn)者或商標(biāo)控制人之間的關(guān)系。一旦確認(rèn)被告使用的商標(biāo)指示其提供者或商標(biāo)控制者身份信息，即可認(rèn)定被告構(gòu)成商標(biāo)使用。至于使用的形式表現(xiàn)，可能為貼附商品上使用，也可能包裝上使用，或者交易文書上使用，甚至廣告宣傳中使用，但這些都不是商標(biāo)使用的核心，產(chǎn)生來(lái)源性認(rèn)知才是其根本。即便司法解釋認(rèn)定的商號(hào)使用、域名使用構(gòu)成的商標(biāo)侵權(quán)，究其實(shí)質(zhì)仍為消費(fèi)者所產(chǎn)生的商標(biāo)權(quán)人的認(rèn)知混淆。雖然商品功能性特征也能識(shí)別來(lái)源，但卻不是商標(biāo)法所保護(hù)的范圍，更遑論并不識(shí)別來(lái)源的商標(biāo)使用，根本不屬于商標(biāo)權(quán)所覆蓋的范圍。

對(duì)此，美國(guó)第三巡回法院抽象出三類侵權(quán)所要求的商標(biāo)使用情形: ( 1) 使用原告的商標(biāo)描述原告的產(chǎn)品或服務(wù)，同時(shí)也使用相同或近似的商標(biāo)描述自身的產(chǎn)品或服務(wù); ( 2) 被告使用原告的商標(biāo)描述原告的產(chǎn)品; ( 3) 準(zhǔn)確反映原被告產(chǎn)品之間的關(guān)系。這三類情形所揭示的來(lái)源，除了商品本來(lái)的生產(chǎn)者來(lái)源或服務(wù)提供者來(lái)源外，還包括了生產(chǎn)者之間的隸屬關(guān)系、贊助關(guān)系、投資關(guān)系等關(guān)聯(lián)關(guān)系的表述，這幾種關(guān)系也為美國(guó)商標(biāo)法的混淆可能性所吸收。正如《巴黎公約》第6 條第32 項(xiàng)的規(guī)定，擴(kuò)展馳名商標(biāo)的來(lái)源至權(quán)利人之間產(chǎn)生的聯(lián)系，意圖乃在于將馳名商標(biāo)的損害延伸到盜用、侵犯聲譽(yù)或顯著性受損。但是我國(guó)的《商標(biāo)法》在認(rèn)定來(lái)源問(wèn)題上并沒(méi)有提及到提供者關(guān)系，而就商品與生產(chǎn)者之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系界定為來(lái)源關(guān)系，除第13 條針對(duì)馳名商標(biāo)擴(kuò)展到企業(yè)關(guān)系混淆者外。我國(guó)是否需要擴(kuò)張使用來(lái)源的認(rèn)定層次?這一問(wèn)題的本質(zhì)其實(shí)就是對(duì)商標(biāo)權(quán)性質(zhì)的理解問(wèn)題，也是商標(biāo)為信息符號(hào)還是財(cái)產(chǎn)權(quán)的取向問(wèn)題。正如前文的論及，筆者并不贊成財(cái)產(chǎn)定位，因此，我國(guó)不宜擴(kuò)張普通商標(biāo)使用的產(chǎn)品來(lái)源關(guān)系到企業(yè)關(guān)系的層面

( 二) 與混淆可能性的界分

有學(xué)者以輝瑞案為例證認(rèn)為: 被告的行為本身是否為商標(biāo)性使用的證明，其實(shí)是被訴標(biāo)志是否因原告使用而獲得顯著性和知名度問(wèn)題的證明。與其說(shuō)這是在考察注冊(cè)商標(biāo)侵權(quán)的先決條件商標(biāo)性使用，不如說(shuō)是在考察混淆可能性本身。這從側(cè)面反應(yīng)了商標(biāo)理論上對(duì)混淆可能性與侵權(quán)性商標(biāo)使用的關(guān)系誤解。其實(shí)，商標(biāo)使用和混淆可能性是完全不同的兩個(gè)問(wèn)題，商標(biāo)使用是事實(shí)問(wèn)題，并不依賴于個(gè)案的消費(fèi)者感知。商標(biāo)使用確保被告應(yīng)用同一競(jìng)爭(zhēng)性的詞匯或符號(hào)，向消費(fèi)者傳達(dá)正確的商品信息，以便于銷售和廣告。而混淆可能性和合理使用要求分析商標(biāo)所聯(lián)系的商品來(lái)源。正確理解與適用商標(biāo)使用制度，不但可以很好地阻止商標(biāo)侵權(quán)范圍的無(wú)限擴(kuò)大，而且可以節(jié)省無(wú)謂的漫長(zhǎng)訴訟造成的社會(huì)資源浪費(fèi)。斷定被告的使用是否構(gòu)成商標(biāo)使用，端賴于消費(fèi)者是否對(duì)被告的使用產(chǎn)生商品來(lái)源的聯(lián)系，而不應(yīng)當(dāng)著眼于被告的使用是否引起混淆。否則，商標(biāo)使用就是混淆可能性的另外一種表達(dá)，是混淆的代名詞。如果被告使用原告非功能性的產(chǎn)品外觀，而并非指向商標(biāo)，通常并不被認(rèn)為構(gòu)成商標(biāo)使用，而需借助于反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)則。不同于美國(guó)的是，我國(guó)并沒(méi)有泛化地保護(hù)商標(biāo)，更不延及到所有能標(biāo)識(shí)產(chǎn)品來(lái)源的符號(hào)，或者實(shí)質(zhì)上具有商標(biāo)識(shí)別功能的符號(hào)，包括產(chǎn)品的外觀、包裝等。一言以蔽之，商標(biāo)侵權(quán)界定的基準(zhǔn)是混淆可能性，但是它不斷擴(kuò)張，已經(jīng)延伸到任何形式的聯(lián)系原告商標(biāo)的使用，或聯(lián)系被告商品的使用。如果沒(méi)有商標(biāo)使用的預(yù)先篩選，也許很多并不侵犯商標(biāo)權(quán)的情形會(huì)被商標(biāo)權(quán)人納入自己的權(quán)利范圍內(nèi)。

四、代結(jié)論:商標(biāo)使用的體系化侵權(quán)性

商標(biāo)使用是判定商標(biāo)侵權(quán)的先決條件，但由于商標(biāo)使用概念的模糊性和隱晦性，使得司法適用標(biāo)準(zhǔn)不一，對(duì)此，我們可以從三個(gè)方面判定某種行為是否構(gòu)成侵權(quán)性商標(biāo)使用: 第一，消費(fèi)者能夠感知商標(biāo)識(shí)別來(lái)源性使用。侵權(quán)指控的被告使用與原告相同或近似的商標(biāo)符號(hào)聯(lián)系著被告的商品或服務(wù)。消費(fèi)者感知來(lái)源性使用的關(guān)鍵在于，以消費(fèi)者能夠?qū)嶓w上可確認(rèn)的形式使用。如果消費(fèi)者不能感知其商標(biāo)的符號(hào)使用，或者并非以識(shí)別來(lái)源性信息感知方式使用，皆不能視為侵權(quán)性使用。比如，商標(biāo)作為信息檢索的元標(biāo)簽使用。第二，商標(biāo)符號(hào)緊密聯(lián)系被告的商品或服務(wù)。被告使用商標(biāo)符號(hào)應(yīng)當(dāng)以比較直接或清晰的方式聯(lián)系著自己的商品或服務(wù)。如果所使用的商標(biāo)符號(hào)并非指向產(chǎn)品或服務(wù)，而是作為商號(hào)使用，理應(yīng)由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法所規(guī)制，當(dāng)然，注冊(cè)的馳名商標(biāo)除外。第三，對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)影響。既然侵權(quán)性商標(biāo)使用作為商標(biāo)侵權(quán)的不法行為，應(yīng)當(dāng)對(duì)商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利產(chǎn)生不利的經(jīng)濟(jì)影響。當(dāng)然，這個(gè)不利影響有多大，端賴于混淆可能性的斷定。但是商標(biāo)法中除了侵權(quán)性使用外，尚有獲權(quán)性使用、合理使用。使用如此之多，如果沒(méi)有合理的體系化，散亂地充斥于商標(biāo)法之中，反而增加了制度適用的復(fù)雜性和困難度。因此，必須厘清商標(biāo)使用的關(guān)系，劃定各自的適用邊界。總體觀之，獲權(quán)性商標(biāo)使用是取得商標(biāo)權(quán)的實(shí)質(zhì)條件，是商標(biāo)權(quán)人通過(guò)積極地使用商標(biāo)表征自己的商品來(lái)源的民事行為。

篇2

[關(guān)鍵詞]交響樂(lè) 定音鼓 演奏方式 表現(xiàn)形式

一、前言

（一）定音鼓簡(jiǎn)介

定音鼓英語(yǔ)稱為timpani，此字源自于意大利語(yǔ)，為timpano的復(fù)數(shù)形，這是由于定音鼓絕少單獨(dú)擊奏。定音鼓是打擊樂(lè)器的一種，由鼓面和鼓桶，以及鼓槌組成。鼓面原來(lái)用動(dòng)物皮革制作，50年明了塑膠鼓面。鼓桶原來(lái)用銅制作，現(xiàn)在通常使用比較輕的合成纖維材料。定音鼓是管樂(lè)隊(duì)或交響樂(lè)隊(duì)中的基石，其最早出現(xiàn)在交響樂(lè)隊(duì)中的銅鼓（定音鼓）始于17世紀(jì)。法國(guó)作曲家呂利Jean Baptiste Lully（1632―1687）是第一位把定音鼓寫入交響樂(lè)作品的人，他于 1675 年在歌劇《狄西》Thésée 中首次引入了定音鼓。后來(lái)經(jīng)演奏家和樂(lè)器制造工匠共同研究，給鼓的四周裝上了一套螺旋機(jī)械裝置，通過(guò)調(diào)節(jié)和控制它的音高的目的。鼓槌也從木槌改成了硬氈槌。由于一個(gè)定音鼓通過(guò)松緊螺旋調(diào)節(jié)，只能有限地在一定的音域內(nèi)變化音高，因此，用四個(gè)大小不同的定音鼓，能得到更多的、滿足樂(lè)曲需要的、高低不同的音。所以，在交響樂(lè)隊(duì)里，一般都是使用四個(gè)大小不同的定音鼓。到了20世紀(jì)，人們發(fā)明了腳踏板調(diào)音的機(jī)械裝置，它比手?jǐn)Q螺旋來(lái)得更快，而且音準(zhǔn)也好，定音鼓就是通過(guò)腳踏機(jī)械裝置，或用手緊螺旋松緊鼓皮得到樂(lè)曲所需要的音高而得名。用定音鼓能奏出各種微妙的聲音，強(qiáng)烈的或者微弱的。不論是古代手調(diào)式或現(xiàn)代踏板式的定音鼓都具有相同的音域和音質(zhì)。

（二）定音鼓的發(fā)音特性

定音鼓在樂(lè)器家族中屬于膜鳴樂(lè)器，鼓皮所用的膜：由一張薄且圓的薄膜（通常由小牛皮或合成材料制成），在四周施以同等壓力而成。當(dāng)鼓皮被擊打時(shí)，便會(huì)振動(dòng)產(chǎn)生音響。這種振動(dòng)作用于鼓腔內(nèi)的空氣，同時(shí)，空氣的振動(dòng)又加強(qiáng)了鼓皮振動(dòng)的振波形成共鳴。

（三）定音鼓分類

一般而言，從調(diào)音方式分，定音鼓可分為4類：（1）用調(diào)音螺栓來(lái)調(diào)音的；（2）用機(jī)械手柄來(lái)調(diào)音的；（3）通過(guò)旋轉(zhuǎn)定音鼓來(lái)調(diào)音的；4、用機(jī)械踏板來(lái)調(diào)音的。第4類定音鼓現(xiàn)在是用得最為廣泛，優(yōu)點(diǎn)是調(diào)音容易、調(diào)音速度快。

從音調(diào)分，定音鼓有三種：（1）大型定音鼓可奏出大字組F～小字組c；（2）中型定音鼓多見(jiàn)大字組A～小字組e，也有大字組G～小字組d；（3）小型定音鼓可奏出大字組bB～小字組f。

二、定音鼓的演奏方式

定音鼓通常兩個(gè)以上為一組，演奏時(shí)使用兩支前頭包著毛氈的木制鼓棒，常用基本奏法有：?jiǎn)巫嗪蜐L奏。此外，定音鼓還具有重奏和多人組合演奏的特性。本人旨在從定音鼓的演奏方式和與其他樂(lè)器配合演奏兩方面論述其在交響樂(lè)中的表現(xiàn)力。

（一）以單奏形式表現(xiàn)

所謂單奏或獨(dú)奏，即定音鼓獨(dú)自演奏整首或交響樂(lè)曲中一小段的音樂(lè)，其通常是以伴奏的形式出現(xiàn)在人們面前，起到烘托樂(lè)曲氣氛的作用，而作為獨(dú)奏及主奏樂(lè)器出現(xiàn)在舞臺(tái)上，則實(shí)屬少見(jiàn)；少數(shù)有查韋斯的《定音鼓練習(xí)曲》，還有柏遼茲的《幻想交響曲》和《安魂曲》中有一小段獨(dú)奏，演奏大膽而很有效果。雖然定音鼓絕少單獨(dú)擊奏，但卻是現(xiàn)代樂(lè)團(tuán)中不可或缺的樂(lè)器，是重要的色彩性伴奏樂(lè)器。

此外，亨德?tīng)柊讯ㄒ艄闹饕亲鳛楣?jié)奏樂(lè)器使用，在作品中不改變鼓的音高。海頓本人曾是定音鼓演奏員，他在作品中盡量發(fā)揮定音鼓的作用，如在第107號(hào)交響樂(lè)中有定音鼓滾奏的獨(dú)奏，在《創(chuàng)世紀(jì)》中七次改變定音鼓的音高。貝多芬只用兩只定音鼓，他是最早把定音鼓的定音超出主、屬音范圍的人，在歌劇《費(fèi)德利奧》中把兩只鼓的關(guān)系定為減七度，在第七交響樂(lè)中定為小六度，在第八、第九交響樂(lè)中定為八度。柏遼茲在他的《安魂曲》中用了16支定音鼓，由十人演奏。可見(jiàn)定音鼓其單奏的表現(xiàn)力還是很強(qiáng)的，演奏家可以根據(jù)不同的實(shí)際需要改變定音鼓的音高，從而演奏出別具一格的樂(lè)曲，這也是定音鼓單奏的難點(diǎn)，所以以單奏演奏的交響樂(lè)例子十分少。

（二）以滾奏形式表現(xiàn)

滾奏是兩根鼓槌運(yùn)用各種敲擊技術(shù)同樣的力度連續(xù)快速交替的單奏組成。定音鼓能奏出極輕的pppp直到震耳欲聾的ffff等一系列巨大的力度變化。為了能奏出音符的準(zhǔn)確時(shí)值，常用2、3、4指輕按鼓面來(lái)制住多余的聲音，但是在演奏一系列短促的音時(shí)，無(wú)法使用這種手法，可在鼓面上放一小塊毛氈來(lái)達(dá)到制音的效果。所以無(wú)論在一個(gè)或幾個(gè)定音鼓上所奏的任何節(jié)奏型都是用單奏法奏出的。比如海頓的《第92“牛津”、第103“定音鼓滾奏”》交響曲。

在樂(lè)隊(duì)中，定音鼓一般用三至四個(gè)，由一個(gè)人演奏，其滾奏可以造成各種不同的效果，從而大大豐富了交響樂(lè)隊(duì)的表現(xiàn)力。單奏多用于節(jié)拍性伴奏，而滾奏則可以模仿雷聲，且效果逼真，加強(qiáng)樂(lè)曲的氣氛，其豐富的表現(xiàn)力遠(yuǎn)非普通打擊樂(lè)器所能比擬。現(xiàn)代踏板控制的機(jī)械定音鼓，還能作滾雷似的滾奏和從一個(gè)音到另一個(gè)音的滑奏，而且其能被調(diào)到一個(gè)明確的音高，對(duì)一個(gè)具有踏板的定音鼓而言改變音高的方法在使用踏板使鼓面松弛或緊綁，所以通常被使用于營(yíng)造緊張度和強(qiáng)調(diào)音樂(lè)中重要且壯觀的部分。本文以小提琴協(xié)奏曲《梁山伯與祝英臺(tái)》為例，從引子到收尾可知定音鼓在滾奏帶給觀眾意想不到的效果。

1、在引子部分或主題引入

定音鼓常在樂(lè)曲的引子部分出現(xiàn)。不管是輕柔還是剛強(qiáng)，它的作用通常是渲染氣氛或?yàn)橹黝}進(jìn)入作為鋪墊的。小提琴協(xié)奏曲《梁山伯與祝英臺(tái)》全曲的開(kāi)始便以定音鼓輕柔的滾奏開(kāi)始，雖然僅有四個(gè)小節(jié)，但也足可以把聽(tīng)眾的想象帶入到縹緲晨曦的情境中去。如譜1是其主題引入部分。

譜1

2、在主題進(jìn)入之前

一樣的道理，定音鼓也常常出現(xiàn)在主題進(jìn)入前，以及展開(kāi)部等結(jié)構(gòu)的引入，這樣就可以起到連接兩個(gè)不同的樂(lè)段的作用。還是《梁山伯與祝英臺(tái)》快板樂(lè)段與描寫長(zhǎng)亭惜別的慢板主題樂(lè)段間，同樣是運(yùn)用了定音鼓的滾奏，而且在速度及力度上作了漸出漸進(jìn)的變化，十分自然的把兩種截然不同的情緒連接起來(lái)。如譜2是其進(jìn)入主題前的樂(lè)譜。

譜2

3、 在展開(kāi)部分

同理，在展開(kāi)部分，定音鼓通常是與全樂(lè)隊(duì)或是弦樂(lè)聲部，管樂(lè)聲部齊奏，用來(lái)強(qiáng)調(diào)新的樂(lè)段，明確性格。《梁山伯與祝英臺(tái)》急板樂(lè)段，定音鼓與弦樂(lè)聲部加上戲曲中常用民族樂(lè)器板鼓齊奏，給人們帶來(lái)一種極為堅(jiān)定的情緒。如譜3。

譜3

4、 在尾聲

字尾聲段落中，定音鼓的出現(xiàn)也是最常見(jiàn)的，無(wú)論是全樂(lè)隊(duì)的齊奏，與管樂(lè)、弦樂(lè)的合奏；或是宏大壯麗的結(jié)束，還是氣若游絲的尾聲，作曲家總忘不了加上定音鼓。因?yàn)槎ㄒ艄目梢愿玫臓I(yíng)造出音樂(lè)的氣氛。《梁山伯與祝英臺(tái)》的尾聲段落中，定音鼓十六分音符同音的持續(xù)重音加上上行漸強(qiáng)的滾奏，與銅管聲部和弦樂(lè)聲部的尾聲主題相互呼應(yīng)，展現(xiàn)出了對(duì)整部作品做出最后的總結(jié)，一幅華美壯麗的尾聲畫面盡現(xiàn)眼前。如譜4便是其尾聲段落的表現(xiàn)。

譜4

（三）定音鼓的重奏和多人組合演奏特性

1、定音鼓的重奏性

雖然定音鼓是交響樂(lè)隊(duì)中最龐大的樂(lè)器，但是它的音樂(lè)表現(xiàn)力可一點(diǎn)不差，尤其是在重奏性的室內(nèi)樂(lè)作品中更是常常起到支撐音樂(lè)的作用，聽(tīng)覺(jué)上給人一種充實(shí)厚重的感覺(jué)，好像一個(gè)大型樂(lè)隊(duì)在表演。不僅如此，其在表現(xiàn)旋律時(shí)也毫不遜色，在演奏家和作曲家的相互促進(jìn)下，它可以運(yùn)用多種演奏法及許多復(fù)雜的技巧來(lái)完美地表現(xiàn)音樂(lè)，這恐怕是先輩的作曲家和演奏家無(wú)法想象的。比如匈牙利著名作曲家貝拉? 巴托克的室內(nèi)樂(lè)雙鋼琴與打擊樂(lè)奏鳴曲。當(dāng)然，對(duì)于打擊樂(lè)專業(yè)領(lǐng)域來(lái)講，定音鼓的音樂(lè)體裁很豐富，比如奏鳴曲、組曲、協(xié)奏曲，以定音鼓為主的多器樂(lè)組合等等。

2、多人組合

多人組合的定音鼓演奏也許是定音鼓在交響樂(lè)隊(duì)發(fā)展中的一種極其富有想象力的創(chuàng)造，但并不是說(shuō)只有現(xiàn)代作曲家才有此想法。我們把時(shí)間推回到巴洛克和古典主義時(shí)期，這時(shí)的定音鼓主要的責(zé)任是加強(qiáng)樂(lè)隊(duì)的低音，鞏固音樂(lè)和聲基礎(chǔ)（主音和屬音），因此，定音鼓的演奏也主要集中在這些固定音。而到了浪漫主義時(shí)期，音樂(lè)更加傾向人文，表現(xiàn)豐富的情感及許多寫實(shí)性的情景，當(dāng)然作曲家也不會(huì)總滿足于讓定音鼓做它一貫所作的份內(nèi)事。法國(guó)作曲家伯遼茲在他的交響詩(shī)《交響幻想曲》中，運(yùn)用了三位演奏家同時(shí)在三個(gè)定音鼓上演奏，遙遠(yuǎn)的雷聲漸漸出現(xiàn)在人們的面前。又如，斯特拉文斯基的著名交響樂(lè)作品《春之祭》，某處甚至用到三人敲擊五臺(tái)定音鼓，給人一種定音鼓群的效果。

三、與其他交響樂(lè)器配合表現(xiàn)

交響樂(lè)隊(duì)是由許多種不同音色的樂(lè)器組合而成的，它們各自具有自己獨(dú)特的音色，同時(shí)，不同樂(lè)器一起演奏時(shí)又會(huì)產(chǎn)生各種各樣新的音色。這可能正是交響樂(lè)自身最具吸引力的地方。定音鼓作為交響樂(lè)隊(duì)中最具特殊音色的樂(lè)器，自然在與不同樂(lè)器組齊奏時(shí)會(huì)產(chǎn)生許多新鮮的音色，對(duì)于作曲家表現(xiàn)更為豐富的音樂(lè)提供了很多可能性。而作為定音鼓演奏者來(lái)說(shuō)，了解定音鼓在與不同樂(lè)器合奏時(shí)會(huì)產(chǎn)生的效果，會(huì)對(duì)演奏者精準(zhǔn)的把握作品的演奏風(fēng)格有極大的幫助。

（一） 與木管組

在定音鼓與木管組合奏時(shí)最好的音效多在演奏較輕松的樂(lè)段。分別來(lái)講，雙簧管，長(zhǎng)笛與定音鼓的音色反差很大，會(huì)引起明顯的對(duì)比效果。當(dāng)與低音單簧管合奏時(shí)音色憂郁哀婉，但定音鼓同時(shí)也會(huì)吸收部分音色。定音鼓更多時(shí)候是與大管和低音大管合奏，音色融合且圓潤(rùn)。

（二） 與弦樂(lè)組

弦樂(lè)聲部的震弓與定音鼓的滾奏相配合，往往會(huì)產(chǎn)生極具戲劇性的效果。兩者相加在表現(xiàn)力度變化時(shí)（漸強(qiáng)或漸弱）非常協(xié)調(diào)。在表現(xiàn)力度極強(qiáng)的樂(lè)段時(shí)，定音鼓滾奏與弦樂(lè)震弓一起產(chǎn)生振奮人心的效果。比如與大提琴、低音提琴及豎琴組合。

（三） 與銅管組

1、與小號(hào)

定音鼓最初加入管弦樂(lè)隊(duì)就在與小號(hào)為伴，這一點(diǎn)我們從定音鼓的歷史發(fā)展篇已有所了解。當(dāng)定音鼓與小號(hào)齊奏時(shí)，定音鼓堅(jiān)定有力的低音更好地襯托出小號(hào)炫麗嘹亮的音響。在音色上兩者并不能融合而是相互作用形成絕妙的效果。在古典時(shí)期的作品中，以主屬音為固定形式的定音鼓，通常與上行一到兩個(gè)八度的小號(hào)為伴，在樂(lè)曲的段落形成音響上堅(jiān)實(shí)的支撐。

2、與圓號(hào)

圓號(hào)是管弦樂(lè)隊(duì)中最易于與定音鼓音色融合的樂(lè)器。古典主義時(shí)期的樂(lè)曲中常常能聽(tīng)到圓號(hào)，小號(hào)和定音鼓的合奏。圓號(hào)聲部演奏主三和弦或?qū)偃拖业?3 音和 5 音。定音鼓演奏低八度的根音，而小號(hào)演奏在定音鼓的上行兩個(gè)八度的同音。當(dāng)然圓號(hào)與定音鼓的齊奏也很常見(jiàn)，第一圓號(hào)和定音鼓演奏同一個(gè)音，第二圓號(hào)演奏高八度音，聽(tīng)覺(jué)上非常融合；或圓號(hào)與定音鼓分奏高低八度音，這樣一來(lái)圓號(hào)顯得非常突出而定音鼓則給予很好的烘托。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，可知定音鼓作為打擊樂(lè)器的一種，其柔和、豐滿的音色與可控性的音量可以演繹出各色不同的音樂(lè)類型，定音鼓具有超強(qiáng)的色彩性與表現(xiàn)力，這是其他打擊樂(lè)器所無(wú)法比擬的，其在交響樂(lè)中不單表現(xiàn)形式多樣性，而且與其他樂(lè)器搭配的表現(xiàn)力也強(qiáng)大，因此在交響樂(lè)團(tuán)中定音鼓成為了不可或缺的打擊樂(lè)器之一，在交響樂(lè)團(tuán)演奏當(dāng)中，定音鼓有著非常重要的作用，它的演奏效果可以將曲子帶入，帶給聽(tīng)眾無(wú)限，并將不同的趣味性融入其中。

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中圖分類號(hào)：TP311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-3044(2007)16-30911-02

Realization of Special Printed Function on Data Report in Management Information System

LENG Xiong-tao

(Foshan Radio and TV University,Foshan 528000,China)

Abstract:During Development management information system, We often need print report for special data. So This paper tell us the technology detail how to print special data report by dint of Excel template in VB environment.

Key words:Print data Report;VB environment;Excel template;Management Information System

1 引言

在利用VB進(jìn)行管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程中，經(jīng)常要實(shí)現(xiàn)報(bào)表的打印，報(bào)表中的數(shù)據(jù)來(lái)源于數(shù)據(jù)庫(kù)的基本表和查詢，基本表中的數(shù)據(jù)在進(jìn)行報(bào)表打印時(shí)不能篩選，而查詢可以篩選數(shù)據(jù)，但這個(gè)功能是在數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)的，在管理信息系統(tǒng)的程序界面中無(wú)法實(shí)現(xiàn)特定條件的報(bào)表打印功能[1]。

本人在利用VB進(jìn)行管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)實(shí)踐中，另辟蹊徑，放棄VB提供的報(bào)表功能，采用Excel實(shí)現(xiàn)特定條件下的數(shù)據(jù)報(bào)表打印。下面以教學(xué)管理系統(tǒng)為例，具體分析采用該方法的技術(shù)細(xì)節(jié)。

2 制作Excel打印模板

該方法首先要制作Excel模板文件，保存于管理信息系統(tǒng)的目錄下，在后續(xù)的編程中要利用特定條件下的數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行填充。建立Excel模板文件的方法如下：打開(kāi)Excel，建立一個(gè)空白文件，在該文件的Sheet1中建立要打印的報(bào)表的表頭和報(bào)表標(biāo)題，設(shè)置好相應(yīng)的單元格格式，然后保存為模板文件，建立的模板如圖1所示（工作表Sheet1的名稱可以根據(jù)需要更改）。

圖1 Excel模板

3 在程序界面中實(shí)現(xiàn)特定條件下的數(shù)據(jù)查詢

雖然VB提供了報(bào)表打印功能，但VB提供的這個(gè)功能所連接的數(shù)據(jù)源是數(shù)據(jù)庫(kù)中的基本表或查詢，也就是說(shuō)，VB提供的報(bào)表打印功能要原原本本的打印數(shù)據(jù)庫(kù)的基本表或查詢，如果在程序運(yùn)行期間需要打印的報(bào)表數(shù)據(jù)，是根據(jù)某種特定而且靈活的條件，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的基本表和查詢中的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選之后的數(shù)據(jù)，這時(shí)，VB提供的報(bào)表功能就無(wú)能為力。所以采用本文所述方法進(jìn)行報(bào)表打印時(shí)，需要設(shè)計(jì)一個(gè)查詢窗體，在該窗體中設(shè)置詳細(xì)的查詢條件，并且添加“打印”按鈕，如圖2所示（具體的查詢?cè)O(shè)置因系統(tǒng)功能不同而不同，故此處只是使用一個(gè)象征性窗體來(lái)進(jìn)行說(shuō)明）。在這個(gè)查詢窗體中，利用VB提供的各種數(shù)據(jù)綁定控件綁定數(shù)據(jù)源，因而可以選擇數(shù)據(jù)庫(kù)中不同的基本表和查詢，而且可以針對(duì)這些基本表和查詢進(jìn)行特定條件的查詢和篩選，甚至可以利用系統(tǒng)時(shí)間（由時(shí)間函數(shù)自動(dòng)識(shí)別），因而其查詢功能非常強(qiáng)大而且非常靈活，這樣很好地彌補(bǔ)了VB報(bào)表功能的缺陷。

圖2 查詢窗體

4 打印功能的實(shí)現(xiàn)

當(dāng)程序用戶設(shè)置好查詢條件，點(diǎn)擊了上面查詢窗體中的“打印”按鈕時(shí)，就可用具體的查詢條件對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢，查詢之后，將查詢結(jié)果輸出到Excel模板中，并調(diào)用Excel預(yù)覽功能，使填充好的結(jié)果顯示出來(lái)以便打印。這些功能可針對(duì)查詢窗體中“打印”按鈕的Click事件進(jìn)行編程實(shí)現(xiàn)，分步表述如下：

(1)生成查詢字符串

DimSqlStringAsString

DimADOrsAsNewADODB.RecordSet

SqlString=” ”(略)

這里要生成一個(gè)查詢字符串SqlString，其具體內(nèi)容由查詢窗體中的查詢條件確定[2]（此處不詳細(xì)寫出具體的數(shù)據(jù)）。現(xiàn)假定查詢結(jié)果置于Recordset對(duì)象型變量ADOrs中[3]。

(2)用查詢結(jié)果填充Excel模板

這一小節(jié)中，要在VB環(huán)境中對(duì)Excel編程，首先定義Excel應(yīng)用程序?qū)ο螅ぷ鞑緦?duì)象，工作表對(duì)象，查詢對(duì)象，以及行和列的整形變量[4]，

Dim ExcelAppX As Excel.Application

Dim ExcelBookX As Excel.Workbook

Dim ExcelSheetX As Excel.Worksheet

Dim ExcelQueryX As Excel.QueryTable

Dim lngRowCount As Integer

Dim lngColCount As Integer

再設(shè)置記錄總數(shù)和字段總數(shù)，

With ADOrs

'記錄總數(shù)

lngRowCount = .RecordCount

'字段總數(shù)

lngColCount = .Fields.Count

End With

建立對(duì)象

'建立Excel應(yīng)用程序

Set ExcelAppX =

CreateObject("Excel.Application")

'建立Excel工作薄

Set ExcelBookX =

ExcelAppX.Workbooks().Add(App.Path & "\模板文件名")

'建立工作表Sheet1

Set ExcelSheetX =

ExcelBookX.Worksheets("Sheet1")

ExcelAppX.Visible = True

填充模板

'利用查詢結(jié)果ADOrs填充模板文件表格，從A3處向右下填充

Set ExcelQueryX =

ExcelSheetX.QueryTables.Add(ADOrs, ExcelSheetX.Range("A3"))

ExcelQueryX.Refresh

'設(shè)置字體和表格屬性

With ExcelSheetX

.Range(.Cells(2, 1), .Cells(lngRowCount + 2, lngColCount + 5)).Borders.LineStyle = xlContinuous

End With

'設(shè)置打印信息

With ExcelSheetX.PageSetup

.LeftHeader = "&""楷體_GB2312,常規(guī)""&10學(xué)校名稱："

.CenterHeader = "&""楷體_GB2312,常規(guī)""&10日期："

.RightHeader = "&""楷體_GB2312,常規(guī)""&10單位："

.LeftFooter = "&""楷體_GB2312,常規(guī)""&10制表人："

.CenterFooter = "&""楷體_GB2312,常規(guī)""&10制表日期：" & Date

.RightFooter = "&""楷體_GB2312,常規(guī)""&10第 &P 頁(yè) 共 &N 頁(yè)"

End With

開(kāi)啟打印預(yù)覽

ExcelAppX.Application.Visible = True

ExcelSheetX.PrintPreview

ExcelAppX.DisplayAlerts = False

釋放對(duì)象

ExcelAppX.Quit

Set ExcelAppX = Nothing

Set ExcelBookX = Nothing

Set ExcelSheetX = Nothing

運(yùn)行結(jié)果如圖3所示。

圖3 運(yùn)行結(jié)果

5 結(jié)論

本文以VB開(kāi)發(fā)語(yǔ)言為例，介紹了一種特定條件下報(bào)表打印功能的實(shí)現(xiàn)方法。根據(jù)該方法，可以在程序運(yùn)行期間實(shí)現(xiàn)針對(duì)特定條件的數(shù)據(jù)報(bào)表打印。本文所指的“特定條件”可以是針對(duì)一個(gè)基本表和查詢，也可以是針對(duì)多個(gè)基本表和查詢，甚至可以根據(jù)系統(tǒng)時(shí)間設(shè)定查詢條件，因而是非常靈活的，在管理信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)實(shí)踐中，具有很好的實(shí)用價(jià)值。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉瑞新,汪遠(yuǎn)征.Visual Basic程序設(shè)計(jì)教程.北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2002:193.

[2]趙思敏.Visual Basic數(shù)據(jù)庫(kù)編程技術(shù)與實(shí)例.北京:人民郵電出版社,2004:255.

篇4

2008年，在商務(wù)部黨組和各地政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，全國(guó)商務(wù)財(cái)務(wù)系統(tǒng)按照科學(xué)發(fā)展觀要求，加大政策研究與協(xié)調(diào)力度，強(qiáng)化資金統(tǒng)籌配置與科學(xué)管理，積極創(chuàng)新體制與機(jī)制，認(rèn)真轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，為商務(wù)事業(yè)又好又快發(fā)展提供了有力保障。

（一）密切跟蹤形勢(shì)，調(diào)查研究工作成效明顯。2008年，商務(wù)財(cái)務(wù)系統(tǒng)按照科學(xué)發(fā)展觀要求，密切跟蹤宏觀形勢(shì)發(fā)展，加強(qiáng)重點(diǎn)專題與政策措施的調(diào)查研究，形成了一系列有份量的調(diào)研報(bào)告，得到了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，對(duì)指導(dǎo)和推動(dòng)相關(guān)政策的出臺(tái)與落實(shí)，發(fā)揮了重要作用。

注重宏觀政策研究的指導(dǎo)性。2008年以來(lái)，財(cái)務(wù)司加強(qiáng)對(duì)異常外匯資金流動(dòng)、出口退稅等重點(diǎn)問(wèn)題的研究，全年共上報(bào)專題調(diào)研報(bào)告與文章20余篇，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有益支持。根據(jù)出口收匯風(fēng)險(xiǎn)變化情況，兩次下發(fā)工作通知，指導(dǎo)地方與企業(yè)規(guī)避與防范風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步完善重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)財(cái)務(wù)信息統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度，動(dòng)態(tài)分析出口企業(yè)利潤(rùn)水平和出口成本狀況，形成了具有商務(wù)財(cái)務(wù)特色的指標(biāo)體系。

注重商務(wù)運(yùn)行分析的實(shí)效性。2008年以來(lái)，各地商務(wù)財(cái)務(wù)部門高度重視調(diào)查研究工作，及時(shí)把握商務(wù)運(yùn)行情況，上報(bào)了很多有價(jià)值的調(diào)研報(bào)告。如寧波充分利用重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)財(cái)務(wù)信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，定期分析企業(yè)利潤(rùn)水平和出口成本狀況，并針對(duì)外貿(mào)中小企業(yè)生存狀況開(kāi)展專題調(diào)研，直接推動(dòng)了該市“外貿(mào)保穩(wěn)促調(diào)政策”的研究出臺(tái)。同時(shí)，我們嘗試通過(guò)課題委托等形式，將一些具有地方特色、影響商務(wù)全局的重大課題，委托地方商務(wù)主管部門牽頭研究，目前遼寧、上海、江蘇和廣東均高質(zhì)量地提交了課題報(bào)告，有關(guān)觀點(diǎn)和建議已被相關(guān)部門研究采納。

（二）及時(shí)調(diào)整政策，商務(wù)促進(jìn)體系更加完善。2008年，我國(guó)商務(wù)工作形勢(shì)跌宕起伏，特別是下半年，美國(guó)金融危機(jī)造成連鎖反應(yīng)，國(guó)內(nèi)外形勢(shì)發(fā)生急劇變化，為積極應(yīng)對(duì)危機(jī)影響，我們及時(shí)調(diào)整政策取向，加快完善商務(wù)促進(jìn)政策，為保持外貿(mào)和國(guó)內(nèi)消費(fèi)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，發(fā)揮了積極作用。

充分發(fā)揮進(jìn)出口稅收政策的促進(jìn)作用。2007年12月以來(lái)，根據(jù)國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和通貨膨脹形勢(shì)發(fā)展，我們?nèi)∠瞬糠衷Z及其制品、植物油的出口退稅。2008年8月份以來(lái)，為積極應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的影響，我們及時(shí)調(diào)整出口退稅政策，會(huì)同有關(guān)部門5次調(diào)整了部分產(chǎn)品的退稅率，綜合退稅率上調(diào)了約2個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，我們還會(huì)同國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)，研究提出部分產(chǎn)品進(jìn)出口關(guān)稅調(diào)整方案，目前我國(guó)進(jìn)口關(guān)稅總體水平為9.8%。

果斷調(diào)整完善金融外匯政策。2008年下半年人民幣匯率基本穩(wěn)定，人民幣升值步伐明顯放緩，為企業(yè)增強(qiáng)信心、擴(kuò)大出口，創(chuàng)造了穩(wěn)定匯率環(huán)境。為妥善應(yīng)對(duì)異常外匯資金流入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，2008年7月，我們配合外匯局、海關(guān)總署出臺(tái)了《出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法》。12月，根據(jù)國(guó)際資本流動(dòng)變化情況，我們又會(huì)同外匯局將企業(yè)出口預(yù)收貨款可收匯額和進(jìn)口延期付匯基礎(chǔ)比例，從10％提高到25％。

（三）統(tǒng)籌資金配置，資金管理水平不斷提高。一年來(lái)，我們堅(jiān)持用公共財(cái)政理論指導(dǎo)資金配置，用精細(xì)化管理手段加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，及時(shí)調(diào)整資金使用方向，繼續(xù)完善資金管理制度，不斷提高資金使用效益。

“四統(tǒng)一”管理取得初步成效。2007年底，我司提出加強(qiáng)基金歸口管理、完善“四統(tǒng)一”的意見(jiàn)，要求各地商務(wù)財(cái)務(wù)主管部門牽頭統(tǒng)一制定資金管理辦法，統(tǒng)一組織業(yè)務(wù)部門協(xié)商同級(jí)財(cái)政部門，統(tǒng)一牽頭報(bào)送資金使用情況，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)部門對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。一年來(lái)，各地積極推進(jìn)“四統(tǒng)一”工作，及時(shí)上報(bào)中央外貿(mào)發(fā)展基金使用情況季報(bào)。河南、安徽、寧夏、大連等地利用“四統(tǒng)一”工作，促進(jìn)了資金管理與業(yè)務(wù)工作的和諧發(fā)展，理順了商務(wù)部門與財(cái)政部門的協(xié)作關(guān)系；四川通過(guò)試行網(wǎng)上項(xiàng)目申報(bào)，增強(qiáng)資金統(tǒng)籌能力，提高項(xiàng)目管理的公開(kāi)性與透明性。

資金管理制度繼續(xù)完善。健全完善管理制度，是資金有序使用的重要保障。2008年，我們加快完善中央外貿(mào)發(fā)展基金和專項(xiàng)資金的具體管理辦法，與財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)重點(diǎn)工作資金通知10個(gè)，修訂出臺(tái)資金管理辦法4個(gè)，進(jìn)一步完善了中央商務(wù)促進(jìn)政策制度體系。各地也結(jié)合地方商務(wù)實(shí)際，陸續(xù)完善出臺(tái)了一批管理辦法。

重點(diǎn)項(xiàng)目資金得到有效保障。為適應(yīng)商務(wù)形勢(shì)發(fā)展變化，加強(qiáng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急能力，提高資金使用效益，2008年我們及時(shí)調(diào)整完善了商務(wù)促進(jìn)資金使用方向，加大對(duì)優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)、改善城鄉(xiāng)流通環(huán)境、推動(dòng)境外資源開(kāi)發(fā)、促進(jìn)商務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展等工作的支持力度。各地也積極調(diào)整完善商務(wù)促進(jìn)資金使用方向，結(jié)合地方特點(diǎn)研究出臺(tái)了一些扶持措施，對(duì)下一步我們完善政策提供了很好的思路。如江西、重慶等內(nèi)陸省市對(duì)地方港口、碼頭和航線建設(shè)給予支持，降低了出口企業(yè)的物流成本；湖南加大承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的支持力度，對(duì)本省確定的10個(gè)重點(diǎn)縣和10個(gè)試點(diǎn)縣建設(shè)給予支持。

財(cái)務(wù)監(jiān)管能力得到增強(qiáng)。2008年，我們按照部黨組批準(zhǔn)的年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃和“以審計(jì)促規(guī)范，以規(guī)范保平安”的工作思路，認(rèn)真履行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，努力提高審計(jì)工作質(zhì)量和水平，較好地完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)。我們加快建立健全內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)機(jī)制，召開(kāi)了2008年度商務(wù)部審計(jì)工作會(huì)議，建立了審計(jì)結(jié)果通報(bào)制度，加大對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目和專項(xiàng)資金的審計(jì)工作力度，全年共對(duì)33個(gè)單位和項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，督促被審計(jì)單位對(duì)有關(guān)問(wèn)題限期進(jìn)行整改，增強(qiáng)遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律的自覺(jué)性，提高財(cái)務(wù)管理工作水平。

二、當(dāng)前商務(wù)財(cái)務(wù)工作面臨的新形勢(shì)、新要求

2009年，全球金融危機(jī)的影響將繼續(xù)向縱深發(fā)展，我國(guó)商務(wù)發(fā)展的外部環(huán)境進(jìn)一步趨緊；金融危機(jī)對(duì)我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響日益顯現(xiàn)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)特別是消費(fèi)需求可能持續(xù)低迷調(diào)整，商務(wù)“保增長(zhǎng)”任務(wù)將更為艱巨，商務(wù)工作將面臨多年來(lái)形勢(shì)最為嚴(yán)峻的一年。商務(wù)財(cái)務(wù)工作要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到中央對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的分析判斷上來(lái)，統(tǒng)一到商務(wù)部黨組的決策和部署上來(lái)，統(tǒng)一到保持商務(wù)事業(yè)科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略上來(lái)，在轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變機(jī)制和轉(zhuǎn)變作風(fēng)上下功夫。主要來(lái)看：

一是調(diào)查研究要更加注重廣度與深度。面對(duì)2009年嚴(yán)峻復(fù)雜的形勢(shì)，商務(wù)財(cái)務(wù)部門必須努力保持系統(tǒng)良好的工作傳統(tǒng)，更加注重形勢(shì)判斷和調(diào)查研究工作，加強(qiáng)形勢(shì)分析對(duì)政策研究工作的指導(dǎo)。要增強(qiáng)研究分析工作的實(shí)效性，在研究的廣度和深度上多下功夫，及早判斷形勢(shì)的發(fā)展變化趨勢(shì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)地區(qū)和行業(yè)發(fā)展面臨的苗頭性問(wèn)題。密切關(guān)注國(guó)家有關(guān)政策在各地的落實(shí)情況和執(zhí)行效果，積極研究提出針對(duì)性強(qiáng)、時(shí)效性高的政策建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有益參考，切實(shí)做到“運(yùn)行分析科學(xué)、形勢(shì)判斷準(zhǔn)確、調(diào)查研究有效”。

二是政策調(diào)整要更加注重落實(shí)與創(chuàng)新。切實(shí)有效的政策措施，是我們積極應(yīng)對(duì)危機(jī)影響、保持商務(wù)工作穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。2009年商務(wù)事業(yè)面臨的形勢(shì)，近年來(lái)前所未有；商務(wù)政策的調(diào)整與完善，更不能因循守舊、亦步亦趨。要保證中央的各項(xiàng)促進(jìn)政策，一竿子插到底，執(zhí)行不打折扣，落實(shí)不講條件。要充分地調(diào)動(dòng)各方面參與的積極性，善于開(kāi)拓視野，突破常規(guī)思維，加大政策力度，務(wù)求通過(guò)創(chuàng)新，取得工作實(shí)效。

三是資金管理要更加注重精細(xì)與效益。資金配置和管理是商務(wù)財(cái)務(wù)部門工作的主要內(nèi)容。2009年，我們的責(zé)任很大，需要我們謹(jǐn)慎管理，在管理的精細(xì)化上下功夫，加快整合共享信息資源，繼續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)控制水平，將財(cái)務(wù)管理延伸到工作的每個(gè)細(xì)節(jié)與環(huán)節(jié)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加大資金監(jiān)管力度，保證項(xiàng)目資金使用的合規(guī)合法，堅(jiān)決杜絕各種挪用、截流現(xiàn)象，切實(shí)將每一分資金用到實(shí)處，提高資金的使用效益。

四是機(jī)制建設(shè)要更加注重科學(xué)與長(zhǎng)效。一個(gè)良好的體制機(jī)制，有利于促進(jìn)事業(yè)的科學(xué)發(fā)展。長(zhǎng)期以來(lái)，我們?cè)谪?cái)務(wù)管理制度、工作協(xié)作機(jī)制和人才培養(yǎng)體制等方面，積累了很多經(jīng)驗(yàn)，下一步關(guān)鍵是要進(jìn)一步加以完善，并在長(zhǎng)效發(fā)展上多下功夫。一要全面分析現(xiàn)行的工作機(jī)制與辦法，凡是不符合科學(xué)發(fā)展觀要求的，要加快研究完善；凡是不利于當(dāng)前保增長(zhǎng)目標(biāo)的，要加快清理整頓，確保各種工作機(jī)制的科學(xué)性和實(shí)效性。二要全面研究機(jī)制長(zhǎng)效發(fā)展的保障措施，對(duì)一些實(shí)踐證明行之有效的機(jī)制與辦法，要長(zhǎng)期堅(jiān)持、持之以恒，避免走彎路、走岔路。

三、2009年商務(wù)系統(tǒng)財(cái)務(wù)工作的主要任務(wù)

2009年，商務(wù)財(cái)務(wù)部門要努力做好以下工作：

（一）緊緊圍繞“保增長(zhǎng)”目標(biāo)，狠抓形勢(shì)跟蹤分析與政策落實(shí)。

一是加強(qiáng)調(diào)查研究，準(zhǔn)確把握商務(wù)發(fā)展形勢(shì)。加強(qiáng)對(duì)全球金融危機(jī)演化和影響的研究分析工作，重點(diǎn)是跟蹤分析全球應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的政策措施的實(shí)施效果及對(duì)我國(guó)的影響；總結(jié)并借鑒主要經(jīng)濟(jì)體應(yīng)對(duì)危機(jī)的成功經(jīng)驗(yàn)。加強(qiáng)對(duì)外經(jīng)貿(mào)運(yùn)行形勢(shì)的調(diào)查研究，繼續(xù)完善重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)財(cái)務(wù)信息統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度，提高上報(bào)數(shù)據(jù)的質(zhì)量與水平。及時(shí)了解和掌握我國(guó)出臺(tái)的各項(xiàng)促進(jìn)政策的實(shí)施效果，有針對(duì)性地提出加強(qiáng)行業(yè)或地區(qū)調(diào)控的意見(jiàn)建議。同時(shí)，根據(jù)商務(wù)形勢(shì)的發(fā)展變化，繼續(xù)研究出臺(tái)保持對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定增長(zhǎng)和搞活流通擴(kuò)大消費(fèi)的政策措施，積極推動(dòng)“保增長(zhǎng)”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

二是加快政策清理，創(chuàng)造良好的商務(wù)發(fā)展環(huán)境。根據(jù)中央關(guān)于“保增長(zhǎng)、促發(fā)展”的精神，各地商務(wù)財(cái)務(wù)部門要抓緊清理妨礙“保增長(zhǎng)”的政策措施，對(duì)前期出臺(tái)或會(huì)同相關(guān)部門出臺(tái)的財(cái)稅、金融等不符合當(dāng)前商務(wù)“保增長(zhǎng)”要求的政策措施，要立即停止執(zhí)行，或者加快調(diào)整完善。同時(shí)，各地要全面匯總清理地方外貿(mào)促進(jìn)政策法規(guī)和制度，對(duì)一些容易導(dǎo)致反傾銷、反補(bǔ)貼訴訟、直接與出口掛鉤的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼政策，要加快修訂、及時(shí)完善、確保規(guī)范，努力保證各項(xiàng)政策不違背世貿(mào)規(guī)則，為商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

三是抓緊政策落實(shí)，確保政策實(shí)施取得實(shí)效。國(guó)家對(duì)今年內(nèi)貿(mào)流通工作進(jìn)行了安排。我們將協(xié)調(diào)財(cái)政部安排農(nóng)村物流服務(wù)體系發(fā)展專項(xiàng)資金、促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金和促進(jìn)中小商貿(mào)企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，加快確定資金管理辦法和分配方案。2009年，中央財(cái)政農(nóng)村物流服務(wù)體系發(fā)展轉(zhuǎn)向資金主要支持“萬(wàn)村千鄉(xiāng)”、“農(nóng)超對(duì)接”和“雙百市場(chǎng)”建設(shè)，進(jìn)一步推動(dòng)農(nóng)村和農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設(shè)；促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金主要支持“雙進(jìn)工程”、早餐工程、再生資源回收體系、“放心肉”服務(wù)體系、城鄉(xiāng)市場(chǎng)信息服務(wù)體系、應(yīng)急商品商業(yè)代儲(chǔ)體系和二手車回收交易體系建設(shè)；促進(jìn)中小商貿(mào)企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金主要用于中小商貿(mào)企業(yè)貸款擔(dān)保費(fèi)用和國(guó)內(nèi)貿(mào)易信用保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)助。

國(guó)家對(duì)今年外貿(mào)保增長(zhǎng)工作進(jìn)行了部署。商務(wù)財(cái)務(wù)部門將牽頭做好以下7項(xiàng)工作：一要進(jìn)一步完善出口退稅政策。二要加大中央外貿(mào)發(fā)展基金調(diào)節(jié)力度。三要加大對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的信貸支持力度。四要改善出口企業(yè)融資擔(dān)保條件。五要健全出口信用保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。六要加快推進(jìn)貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算。七要完善出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查。上述7項(xiàng)工作，我們已經(jīng)作出了具體工作安排，爭(zhēng)取在今年一季度研究出臺(tái)一批政策，在上半年取得重要的階段性進(jìn)展。

國(guó)家還批復(fù)同意了2009年促進(jìn)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議，決定將北京、天津、上海等20個(gè)城市列為中國(guó)服務(wù)外包示范城市，并將從稅收優(yōu)惠、培訓(xùn)費(fèi)用、服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、品牌建設(shè)、外匯管理等方面給予支持，并提供更為便利的條件，促進(jìn)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的加快發(fā)展。

（二）突出保障重點(diǎn)，狠抓商務(wù)促進(jìn)資金的科學(xué)配置。

2009年，商務(wù)財(cái)務(wù)部門要嚴(yán)格按照公共財(cái)政和商務(wù)發(fā)展的需要，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)財(cái)政支持資金的科學(xué)配置。同時(shí)，要規(guī)范資金管理，加強(qiáng)追蹤問(wèn)效，提高資金使用效益。

（三）加強(qiáng)溝通交流，狠抓協(xié)作機(jī)制的建立完善。

有效的協(xié)作機(jī)制是我們做好商務(wù)財(cái)務(wù)工作的有力保障。2009年，商務(wù)財(cái)務(wù)部門要繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)作溝通，形成支持商務(wù)發(fā)展的政策合力；同時(shí)要加強(qiáng)商務(wù)部與地方商務(wù)部門的交流互動(dòng)，形成商務(wù)財(cái)務(wù)工作上下聯(lián)動(dòng)的良好機(jī)制。

繼續(xù)保持部門協(xié)作的良好工作局面。充分發(fā)揮財(cái)務(wù)部門作為商務(wù)政策協(xié)調(diào)牽頭單位的作用，重點(diǎn)加強(qiáng)與財(cái)政、稅務(wù)、銀行、海關(guān)、外匯等部門的工作聯(lián)系溝通，進(jìn)一步完善部門協(xié)作機(jī)制，研究和推動(dòng)出臺(tái)促進(jìn)商務(wù)穩(wěn)定發(fā)展的政策措施。

加快建立上下聯(lián)動(dòng)的良好工作機(jī)制。及時(shí)了解各地出臺(tái)的商務(wù)促進(jìn)政策，積極推廣地方有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)。加強(qiáng)各地商務(wù)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的協(xié)作與溝通，定期召開(kāi)商務(wù)財(cái)務(wù)工作片會(huì)，溝通工作情況，交流經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，研究政策建議。繼續(xù)辦好《財(cái)務(wù)工作簡(jiǎn)報(bào)》，拓展簡(jiǎn)報(bào)功能，調(diào)動(dòng)地方參與的積極性，建成商務(wù)財(cái)務(wù)工作上下交流的有效平臺(tái)。充分利用中小企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)網(wǎng)站，增強(qiáng)網(wǎng)站信息交流功能。

（四）推進(jìn)體制機(jī)制建設(shè)，狠抓資金管理的標(biāo)準(zhǔn)化、程序化和信息化建設(shè)。

2009年，我們將加快推進(jìn)資金的科學(xué)化、精細(xì)化管理，建立和完善規(guī)范、系統(tǒng)、科學(xué)的財(cái)務(wù)管理平臺(tái)，加強(qiáng)制度建設(shè)和財(cái)務(wù)分析，不斷提高財(cái)務(wù)資金管理與服務(wù)水平。

完善商務(wù)促進(jìn)資金管理。今年我們初步考慮，將資金主要切塊分配到地方使用，原則上不預(yù)留資金。資金劃分后，各地商務(wù)財(cái)務(wù)部門要積極配合同級(jí)財(cái)政部門，根據(jù)商務(wù)部、財(cái)政部有關(guān)要求，制定本地工作方案，抓好切塊資金管理，確實(shí)保證專款專用。同時(shí)，各地要積極用好中央的資金政策，努力爭(zhēng)取地方配套資金，為相關(guān)工作開(kāi)展提供有力的資金支持。

加強(qiáng)項(xiàng)目預(yù)算管理和審計(jì)監(jiān)督。加大對(duì)預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況的動(dòng)態(tài)分析和監(jiān)督檢查，積極探索對(duì)財(cái)政資金的量化評(píng)估和績(jī)效考評(píng)工作。2009年，審計(jì)署高度關(guān)注商務(wù)“保增長(zhǎng)”各類專項(xiàng)資金使用情況。為此，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目支出審計(jì)，加大對(duì)專項(xiàng)資金的審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注資金使用的真實(shí)性、合法性、有效性。

提高財(cái)務(wù)系統(tǒng)信息化管理水平。進(jìn)一步整合共享信息資源，形成預(yù)算管理、資產(chǎn)管理和會(huì)計(jì)核算等系統(tǒng)集成的財(cái)務(wù)管理平臺(tái)。繼續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)控制水平，提高財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量。加快建立全面完整的財(cái)務(wù)分析體系，定期跟蹤分析財(cái)政資金使用和重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)展情況，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)分析對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策的支持作用。

加快推進(jìn)節(jié)約型機(jī)關(guān)建設(shè)。2009年，要按照“依法行政，科學(xué)管理，保障重點(diǎn)，勤儉節(jié)約”的要求，保障重點(diǎn)、兼顧一般，進(jìn)一步優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目的資金集中度，優(yōu)先保證日常剛性支出，重點(diǎn)支持商務(wù)重點(diǎn)工作及公共服務(wù)事業(yè)，避免無(wú)實(shí)效項(xiàng)目占用資金、浪費(fèi)資源。同時(shí)，要加強(qiáng)政府采購(gòu)管理，對(duì)列入政府采購(gòu)的貨物和服務(wù)項(xiàng)目，嚴(yán)格按規(guī)定的程序辦理，提高集中采購(gòu)效益。

（五）深入開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，狠抓干部隊(duì)伍建設(shè)。

2009年，要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部建設(shè)，重點(diǎn)抓好干部隊(duì)伍培養(yǎng)，努力構(gòu)建和諧、健康、向上的工作環(huán)境。

繼續(xù)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀。全面總結(jié)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步完善工作體制機(jī)制。努力做到學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)與加強(qiáng)執(zhí)政能力建設(shè)相結(jié)合，與促進(jìn)各項(xiàng)工作相結(jié)合，與解決實(shí)際問(wèn)題相結(jié)合，與經(jīng)常性黨建工作相結(jié)合。

篇5

【關(guān)鍵詞】 卵巢腫瘤

【Abstract】 AIM: To construct the phage display library of antihuman ovarian cancer single chain Fv antibody. METHODS: The ScFv gene library was constructed by phage display technology. The affinity to antigen was detected by ELISA after panning. RESULTS: Twentysix antigen binding clones were identified from 94 inpidual phagemid clones. CONCLUSION: In the production of engineering antibodies against human cancer， this strategy may provide an alternative approach.

【Keywords 】 phage display；single chain antibodies; ovarian neoplasms

【摘要】 目的： 構(gòu)建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù).方法： 利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)，構(gòu)建基因文庫(kù)，經(jīng)過(guò)panning篩選富集后，用ELISA方法檢驗(yàn)抗原結(jié)合活性.結(jié)果： 從單個(gè)噬菌體克隆中篩選到26個(gè)具有抗原結(jié)合活性的陽(yáng)性克隆.結(jié)論： 噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)為構(gòu)建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù)提供了一條更為有效的新途徑.

【關(guān)鍵詞】 噬菌體表面呈現(xiàn)；單鏈抗體；卵巢腫瘤

0引言

噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)［1］是構(gòu)建基因工程抗體的重大突破.利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)構(gòu)建的表達(dá)性基因文庫(kù)稱為噬菌體呈現(xiàn)文庫(kù)［2］（Phage display library），該文庫(kù)利用其呈現(xiàn)的多肽可與特定配基親和結(jié)合的性質(zhì)而高效率地篩選目的基因，用于抗體基因文庫(kù)和隨機(jī)多肽基因文庫(kù)的構(gòu)建和篩選.單鏈抗體［35］（SvFc）是用基因工程方法將抗體重鏈可變區(qū)（VH）和輕鏈可變區(qū)（VL）通過(guò)一段連接肽（Linker）連接而成的重組蛋白，是保持了親本抗體抗原親和活性和特異性的最小功能性抗體片段.與完整IgG幾Fab段相比，具有免疫原性低、血液清除快、腫瘤穿透力強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，因此是將藥物、毒素、放射性毒素導(dǎo)向腫瘤的很有價(jià)值的分子，在腫瘤導(dǎo)向治療和診斷試劑的發(fā)展上具有巨大的潛力.本實(shí)驗(yàn)就是利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)，構(gòu)建了抗人卵巢癌單連抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù)，并從中篩選到了有抗原結(jié)合活性的抗體.

1材料和方法

1.1材料

1.1.1實(shí)驗(yàn)動(dòng)物BALB/c小鼠，雌性，6 wk，體質(zhì)量16~18 g，第四軍醫(yī)大學(xué)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物中心提供.

1.1.2菌種及載體E.coli TG1，pCANTAB5E，M13KO7 helper phage，購(gòu)自Pharmacia公司.

1.1.3主要試劑福氏完全佐劑購(gòu)自Sigma公司；Trizal試劑購(gòu)自Gibco公司；反轉(zhuǎn)錄系統(tǒng)購(gòu)自Promega公司；PCR引物和HRP/羊抗M13噬菌體抗體、T4 DNA連接酶、限制性內(nèi)切酶購(gòu)自 Pharmacia公司；Taq DNA聚合酶購(gòu)自Takara公司.

1.1.4試劑配置① SOBAG瓊脂板蛋白胨20 g，酵母提取物 5 g，氯化鈉0.5 g，瓊脂15 g，加水至900 mL，高壓滅菌后冷卻至50℃-60℃，加入無(wú)菌的1 mol?L-1氯化鎂溶液10 mL， 2 mol?L-1葡萄糖55.6 mL，20 g?L1氨芐青霉素 5 mL，立即鋪板.② 2×YTAG2×YT培養(yǎng)液中含 100 mg? L1氨芐青霉素和20 g?L1葡萄糖.③ 2×YTAK 2×YT培養(yǎng)液中含 100 mg?L1氨芐青霉素和50 mg?L1卡那霉素.④ 封閉液含100 g?L1牛奶的1×PBS.

1.2方法

1.2.1抗原制備取新鮮卵巢癌手術(shù)切除標(biāo)本（取自西京醫(yī)院婦產(chǎn)科，病理診斷為卵巢漿液性囊腺癌），按照高滲鹽法［6］制備卵巢癌細(xì)胞抗原，飽和硫酸銨沉淀后，0.01 mol?L-1 PBS透析，冷凍干燥，－20℃保存?zhèn)溆?

1.2.2動(dòng)物致敏初次免疫，以抗原加福氏完全佐劑行皮下多點(diǎn)注射；第2，3次免疫，抗原腹腔注射；第7周，ELISA法檢驗(yàn)抗體滴度，測(cè)滴度為1106，進(jìn)行第4次免疫，以抗原加福氏完全佐劑行皮下多點(diǎn)注射；第8周，抗原腹腔注射，連續(xù)免疫3 d.

1.2.3從總RNA中純化mRNA及反轉(zhuǎn)錄取致敏小鼠脾臟，按每100 mg組織加Trizal 1 mL比例加入Trizal，充分勻漿，提取總RNA.參照Promega說(shuō)明書純化mRNA.采用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module/Recombinant Phage Antibody System提供的反轉(zhuǎn)錄試劑合成CDNA第一鏈.

1.2.4VH，VL基因的擴(kuò)增和鑒定分別以10種VH和VL混合物為引物，以cDNA第一鏈為模板，PCR擴(kuò)增全套VH，VL基因，反應(yīng)體積50 μL，反應(yīng)條件為： 94℃ 1 min ，55℃ 2 min ，72℃ 2 min.共30個(gè)循環(huán).循環(huán)結(jié)束后，從各反應(yīng)體系中取5μL進(jìn)行瓊脂糖凝膠電泳.膠回收并純化VH，VL基因， 用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的VHmarker定量.

1.2.5VH，VL基因的拼接以純化的VH，VL基因?yàn)槟０澹耘cVH基因3′端和VL基因5′端序列互補(bǔ)的linkerPrimer Mix為引物，進(jìn)行重疊延伸反應(yīng)，反應(yīng)體積50 μL，反應(yīng)條件為94℃1 min，63℃ 4 min，共7個(gè)循環(huán)，將VH，VL隨機(jī)拼接為ScFv.

1.2.6ScFv基因的擴(kuò)增和鑒定在上述反應(yīng)中，加入帶有SfiⅠ酶切位點(diǎn)的VH5′端引物和帶有NotⅠ酶切位點(diǎn)的VL3′端引物，以上述ScFv基因?yàn)槟０澹琍CR擴(kuò)增，反應(yīng)條件為：94℃ 1 min ， 55℃ 2 min，72℃ 2 min，共30個(gè)循環(huán)，循環(huán)結(jié)束后，取5 μL進(jìn)行瓊脂糖凝膠電泳.回收并純化ScFv基因擴(kuò)增產(chǎn)物，用Pharmacia公司的Mouse ScFv Module中提供的ScFvMarker定量.

1.2.7ScFv基因的克窿和鑒定純化定量后ScFv基因擴(kuò)增產(chǎn)物，經(jīng)SfiⅠ，Not1消化，與同種酶切開(kāi)的pCANTAB5E噬菌粒連接，取連接產(chǎn)物轉(zhuǎn)化感受態(tài)E.coli TG1，涂布于SOBAG瓊脂板上，30℃過(guò)夜培養(yǎng)，篩選出轉(zhuǎn)化菌落，隨機(jī)挑選8個(gè)菌落，按小量堿裂解法提取噬菌粒DNA，以EcoR I，HindⅢ 雙酶切，瓊脂糖凝膠電泳觀察酶切結(jié)果，篩選出含ScFv基因片段的重組表達(dá)質(zhì)粒，篩選得到的重組表達(dá)質(zhì)粒再用PCR進(jìn)行鑒定.

1.2.8ScFv基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù)的構(gòu)建收集篩選出的全部轉(zhuǎn)化菌落， 用2×YAG稀釋培養(yǎng)細(xì)菌懸液至A600 nm=0.3，37℃，250 r?min－1震蕩培養(yǎng)1 h，加入M13k07輔助噬菌體，37℃，250 r?min-1震蕩培養(yǎng)1 h，1000 g離心10 min，并將細(xì)胞再懸浮于10 mL 2×YTAK培養(yǎng)液中，37℃震蕩培養(yǎng)過(guò)夜，1000 g離心20 min，收集上清，即為抗人卵巢癌ScFv噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù).

1.2.9重組噬菌體的PEG沉淀在10 mL重組噬菌體上清中加入2 mL PEG/NaCl，混勻后，置冰上30～60 min， 1×104g離心20 min，棄去全部上清，重懸沉淀于16 mL 2×YT培養(yǎng)液中.

1.2.10噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù)的Panning篩選取提前配制好含0.1 g?L1疊氮鈉的封閉液14 mL稀釋PEG沉淀的16 mL重組噬菌體，室溫下孵育10 ~15 min后，取20 mL加入卵巢癌細(xì)胞抗原包被的錐形培養(yǎng)瓶中，37℃孵育2 h.PBS，PBST洗培養(yǎng)瓶，將10 mL培養(yǎng)至對(duì)數(shù)生長(zhǎng)期的TG1細(xì)胞加入上述免疫吸附后的培養(yǎng)瓶?jī)?nèi)，37℃孵育1 h，讓吸附的重組噬菌體感染TG1細(xì)胞，完成第一輪Panning篩選.將10 mL感染了重組噬菌體的TG1細(xì)胞轉(zhuǎn)移至50 mL細(xì)菌培養(yǎng)管中，加氨芐青霉素至100 mg?L1、葡萄糖至終濃度20 g?L1，再加入4 ×1010pfu M13K07，37℃，250 r?min－1震蕩培養(yǎng)1 h，同前述方法一樣進(jìn)行又一輪Panning篩選.用相同方法完成第3、第4輪Panning篩選，再感染TG1細(xì)胞，得到富集的噬菌體克隆.

1.2.11抗原結(jié)合性的鑒定經(jīng)Panning篩選后，將再感染的TG1細(xì)胞作不同濃度的稀釋，涂布于SOAGB瓊脂板上，30℃培養(yǎng)過(guò)夜，隨機(jī)挑選94個(gè)單菌落，分別接種于 2×YTAG培養(yǎng)液中，30℃，250 r?min-1培養(yǎng)過(guò)夜，次日按110加入 含5×1011 pfu? L1 M13KO7輔助噬菌體的2×YTAG，37℃，150 r?min-1培養(yǎng)2 h后離心，將沉淀用2×YTAK培養(yǎng)液重懸，37℃，250 r?min-1培養(yǎng)過(guò)夜，離心后的上清，即為單個(gè)克隆重組噬菌體.取待測(cè)上清加入封閉液，室溫下孵育10 min.

按常規(guī)方法進(jìn)行ELISA檢測(cè)，94個(gè)孔均用卵巢癌細(xì)胞抗原包被，封閉液包被陰性對(duì)照孔，Pharmacia公司提供的陽(yáng)性抗原包被陽(yáng)性對(duì)照孔.封閉抗原板后，實(shí)驗(yàn)孔加待測(cè)上清與封閉液的混合物，對(duì)照孔加陽(yáng)性對(duì)照噬菌體，二抗為 HRP/AntiM13多克隆抗體，用H2O2ABTS顯色，并測(cè)每孔的A410 nm值.

2結(jié)果

21VH， VL的擴(kuò)增和鑒定擴(kuò)增產(chǎn)物在15 g?L1瓊脂糖凝膠中電泳，擴(kuò)增出的VH基因片段應(yīng)為340 bp，VL基因片段為325 bp，實(shí)驗(yàn)結(jié)果與預(yù)期結(jié)果相符（Fig 1）.

22ScFv基因的拼接、擴(kuò)增和鑒定擴(kuò)增產(chǎn)物在15 g?L1瓊脂糖凝膠中電泳應(yīng)得到一條約750 bp的ScFv片段，實(shí)驗(yàn)結(jié)果與預(yù)期結(jié)果相符（Fig 2）.

VL：Amplification product of VL gene;VH：Amplification product of VH gene；M:DL2000.

圖1VH，VL基因的擴(kuò)增（略）

Fig 1PCR amplification of VH，VL gene（略）

M: DL2000.

圖2ScFv 基因的擴(kuò)增（略）

Fig 2ScFv products by PCR（略）

2．3ScFv基因的克隆和文庫(kù)的構(gòu)建隨機(jī)挑選8個(gè)轉(zhuǎn)化菌落，小量法提取噬菌粒DNA，以EcoRI， Hind Ⅲ 雙酶切鑒定插入片段，含有重組噬菌粒者切出2164 bp片段，不含插段者應(yīng)切出1414 bp， 8個(gè)克隆均切出約2164 bp片段（Fig 3），將EcoR I，Hind Ⅲ 雙酶切篩選出的含有ScFv基因插段的重組表達(dá)質(zhì)粒，進(jìn)行PCR鑒定，其中7個(gè)克隆PCR擴(kuò)增出約750bp的片段（Fig4），由上述兩步鑒定可證明此7個(gè)克隆均為正確插入ScFv基因的重組表達(dá)載體pCANTAB5E/ScFv，表明克隆成功.

M：λHindⅢ；18：Recombinant ScFv phagemids.

圖3重組SCFV噬菌粒的EcoRⅠ和Hin d Ⅲ雙酶切（略）

Fig 3Digestion of recombinant ScFv phagemids with EcoRⅠand Hind Ⅲ（略）

M：DL2000；18： Recombinant ScFv phagemids.

圖4PCR鑒定EcoRⅠ和Hind Ⅲ雙酶切篩選得到的重組表達(dá)質(zhì)粒（略）

Fig 4Identification of positive recombinants by PCR（略）

24Panning篩選及抗原結(jié)合活性鑒定加入H2O2ABTS后，陽(yáng)性克隆孔中液體變?yōu)榫G色，陰性孔中液體不變色.顯色后，陰性對(duì)照孔A410 nm值為0.01，陽(yáng)性對(duì)照孔A410 nm值為1.41，共有26個(gè)克隆呈現(xiàn)陽(yáng)性反應(yīng)（Fig 5），其A410nm值分布于0.59~1.15之間，陽(yáng)性克隆檢出率約為27%.

圖5單個(gè)克隆重組噬菌體抗原結(jié)合活性的ELISA檢測(cè)結(jié)果（略）

Fig 5Results of the affinity to antigen of single clone recombinated phage detected by ELISA（略）

3討論

腫瘤抗原種類繁多，免疫原性低，難于純化，其抗體制備非常困難.用常規(guī)方法制備的單抗往往種類單一，親和力較低，且抗原性強(qiáng)，限制了其在臨床上的應(yīng)用，利用噬菌體抗體庫(kù)技術(shù)建立的抗腫瘤基因文庫(kù)，可以繞過(guò)雜交瘤，甚至繞過(guò)免疫，很方便地得到針對(duì)多種腫瘤不同抗原，不同決定簇的功能抗體片段.經(jīng)過(guò)幾輪親和結(jié)合―洗滌―洗脫―繁殖的Panning過(guò)程，就可富集到含特異性抗體片段的噬菌體，從中篩選篩到目的克隆，其方法簡(jiǎn)便，快速，效率高.

轉(zhuǎn)貼于

ScFv是目前研制很多的具有完整抗原結(jié)合位點(diǎn)的最小抗體片段［7，8］.其分子結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，可在大腸桿菌中表達(dá)，易于基因操作和基因工程大量生產(chǎn)，可用基因工程的方法構(gòu)建與其他效應(yīng)分子連接的抗腫瘤融合蛋白，因此，在腫瘤顯像和治療中有潛在的優(yōu)勢(shì)［9，10］.本實(shí)驗(yàn)以人卵巢癌組織為抗原，采用噬菌體抗體庫(kù)技術(shù)，從小鼠脾細(xì)胞中直接構(gòu)建了抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因文庫(kù)，一次從94個(gè)克隆中篩選出26個(gè)具有抗原結(jié)合性的抗體片段.

噬菌體呈現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展對(duì)一些抗體基礎(chǔ)上的新的藥物試劑的研制具有重要作用.隨著噬菌體呈現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展，相應(yīng)的各種抗體篩選方法也隨之發(fā)展.目前人們不僅可以用純化的抗原和已經(jīng)知道其起源和表型的細(xì)胞對(duì)目標(biāo)抗體進(jìn)行篩選［11，12］，還可以在體內(nèi)篩選到針對(duì)自然生理環(huán)境下未知分子的抗體［13］，這也使得噬菌體抗體庫(kù)具有巨大的應(yīng)用前景.抗體基因的多樣性和可塑性提供了構(gòu)建可能靶分子的新方法，單鏈抗體的多樣性可從人自身噬菌體文庫(kù)篩選的任何靶抗原上得到.從雜交瘤直接克隆的單鏈抗體還可進(jìn)行抗體親和成熟和特異性修飾的后續(xù)改造.用特異性抗原篩選的ScFvs的親和性已證實(shí)有很寬的結(jié)合范圍.DeNardo等［14］將人自身噬菌體文庫(kù)與TAEA(Cu1，4，8，11，tetraazacyclo tetradecaneN，N′，N″，N te traaceticacid) 或DOTA(Y1，4，7，10 tetraazacyc lo tetradecane N，N′， N″， Ntetraacetic acid)結(jié)合篩選得到的ScFvs做 DNA酶解圖譜分析已顯示具有多樣性，DNA序列分析也證實(shí)antiTAEA ScFvs表現(xiàn)出該ScFvs家族的多樣性.DeNardo等 ［15］ 用同樣方法從小鼠噬菌體文庫(kù)中構(gòu)建了antiDOTA ScFvs和與淋巴瘤相關(guān)的HLA DR10 (Lym1) ScFvs［lymphomaassociated HLA DR10 (Lym1) ScFvs］，然后分別克隆出這兩個(gè)抗體的輕重鏈，用一個(gè)linker交叉將輕重鏈配對(duì)，得到了一個(gè)有生物學(xué)活性的雙特異抗體.

目前，全套抗體庫(kù)噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)現(xiàn)已基本完善，可以預(yù)見(jiàn)由于噬菌體抗體庫(kù)技術(shù)的應(yīng)用，抗腫瘤抗體的制備將得到迅速的發(fā)展.本實(shí)驗(yàn)構(gòu)建抗人卵巢癌全套單鏈抗體基因噬菌體表面呈現(xiàn)文庫(kù)的目的也在于希望利用噬菌體表面呈現(xiàn)技術(shù)在抗體篩選上的優(yōu)勢(shì)，得到針對(duì)卵巢癌的有生物學(xué)活性的特異抗體，為卵巢癌的導(dǎo)向治療和診斷試劑的發(fā)展做出貢獻(xiàn).

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篇6

一、報(bào)考條件

報(bào)考軍隊(duì)院校考生應(yīng)符合下列條件：①截止報(bào)考當(dāng)年8月31日，年齡不低于17周歲、不超過(guò)20周歲；②參加全國(guó)普通高等學(xué)校招生統(tǒng)一考試的應(yīng)屆、往屆高中畢業(yè)生；③未婚；④參加全省統(tǒng)一組織的政治考核、面試和體格檢查（含軍人職業(yè)適應(yīng)性心理測(cè)試，簡(jiǎn)稱“心理測(cè)試”），且各項(xiàng)結(jié)論均為合格。⑤只招收英語(yǔ)語(yǔ)種考生。

二、報(bào)考流程

第一步政治考核。6月26日前，志愿報(bào)考軍隊(duì)院校的考生參加由縣（市、區(qū)）人武部、所在中學(xué)和當(dāng)?shù)嘏沙鏊餐M織的政治考核，考生可到當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）人武部領(lǐng)取《政治考核表》（含面試表），也可在“安徽招生考試網(wǎng)”（ahzsks.cn）自行下載打印（A3紙雙面打印）。考生應(yīng)如實(shí)填寫表格中相關(guān)個(gè)人信息，所在中學(xué)（教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)）對(duì)考生現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)作出鑒定，未在校復(fù)讀的往屆考生由鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）作出鑒定；派出所對(duì)考生本人、家庭情況和主要社會(huì)關(guān)系等進(jìn)行考查并提出考查意見(jiàn)；人武部匯總考核情況作出考核結(jié)論。考生可向當(dāng)?shù)厝宋洳坎樵冋慰己私Y(jié)論，不合格或未參加政治考核的考生不符合報(bào)考條件。合格考生需妥善保管《政治考核表》（含面試表），不得涂改、污損或遺失表格。

篇7

1.忽視了承保業(yè)務(wù)中關(guān)鍵的資信審查機(jī)制

資信審查是保證保險(xiǎn)承保審核的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，盡管各保險(xiǎn)公司都有自己的承保原則和具體要求，但在保證保險(xiǎn)承保審核中通常都特別關(guān)注投保人的資信狀況，重點(diǎn)考察其品質(zhì)（charac-ter）、能力（capability）和資本（capital）等基本要素。由于住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)實(shí)際承保的標(biāo)的物是開(kāi)發(fā)商的“信譽(yù)”，其賠付風(fēng)險(xiǎn)主要源于開(kāi)發(fā)商的資信狀況，因而對(duì)申請(qǐng)投保的開(kāi)發(fā)商進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的資信審查也就成為住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保審核的核心環(huán)節(jié)，但我國(guó)保險(xiǎn)公司在業(yè)務(wù)實(shí)踐中恰好忽視了這一要求，而是采取了非常消極的風(fēng)險(xiǎn)回避策略：不僅設(shè)置了嚴(yán)格的承保條件（僅限通過(guò)了建設(shè)部門A級(jí)性能認(rèn)證的住宅項(xiàng)目），執(zhí)行統(tǒng)一的、缺乏靈活性的高費(fèi)率（通常按銷售金額的0.5％執(zhí)行），還嚴(yán)格限制了保險(xiǎn)責(zé)任范圍，成為制約住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)展業(yè)推廣的首要障礙。

2.放棄了至關(guān)重要的追償機(jī)制

保險(xiǎn)人在履行了對(duì)權(quán)利人（相當(dāng)于普通商業(yè)保險(xiǎn)中的被保險(xiǎn)人）的賠付之后有權(quán)向義務(wù)人（相當(dāng)于普通商業(yè)保險(xiǎn)中的投保人）進(jìn)行追償，這是保證保險(xiǎn)的一個(gè)基本特點(diǎn)（JeffreyS.Russell，2000）。在美國(guó)等保證保險(xiǎn)制度成熟的國(guó)家里，法律一般都明確規(guī)定保險(xiǎn)人可以取得這種補(bǔ)償權(quán)利（何紹慰，2010）。追償機(jī)制的關(guān)鍵意義就在于可以藉此將義務(wù)人違約的責(zé)任后果有效移轉(zhuǎn)給義務(wù)人自身，進(jìn)而從根本上遏制其任何主觀違約企圖。然而，我國(guó)現(xiàn)行的住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)協(xié)議中，恰好放棄了對(duì)開(kāi)發(fā)商（即義務(wù)人）本身的追償權(quán)。追償權(quán)利的喪失，使得保險(xiǎn)人不但完全承擔(dān)了開(kāi)發(fā)商的質(zhì)量違約風(fēng)險(xiǎn)，更是喪失了徹底遏制開(kāi)發(fā)商道德風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵手段。

經(jīng)營(yíng)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不僅需要對(duì)開(kāi)發(fā)商進(jìn)行嚴(yán)格而細(xì)致的資信調(diào)查，還需對(duì)投保項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)不利因素，進(jìn)而迅速采取補(bǔ)救措施。而資信調(diào)查和項(xiàng)目監(jiān)督都需要經(jīng)過(guò)專業(yè)訓(xùn)練的人才方能勝任。此外，由于住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)特殊的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，在產(chǎn)品定價(jià)、保單條款的設(shè)計(jì)以及理賠核算等諸多環(huán)節(jié)都需要大量的高素質(zhì)復(fù)合型人才。然而，我國(guó)目前整個(gè)保險(xiǎn)界乃至全社會(huì)都普遍缺乏這類高端人才，成為制約我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)拓展的智力瓶頸。

由于經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)等多方面的原因，經(jīng)營(yíng)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)在短期內(nèi)難以產(chǎn)生大量利潤(rùn)是一個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)，這就明顯助長(zhǎng)了保險(xiǎn)人的短期性經(jīng)營(yíng)思維。當(dāng)前保險(xiǎn)人普遍的過(guò)度關(guān)注眼前利益，不但導(dǎo)致住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)主體嚴(yán)重不足，競(jìng)爭(zhēng)效率無(wú)從發(fā)揮，更是從源頭上制約了我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。另一方面，作為住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)投保方的開(kāi)發(fā)商也通常存在嚴(yán)重的短期性思維，其根源主要在于我國(guó)近年來(lái)商品住宅價(jià)格的非理性增長(zhǎng)，使得房?jī)r(jià)成了吸引消費(fèi)者視線的第一要素，住宅品質(zhì)和開(kāi)發(fā)商的信譽(yù)度在一定程度上被忽視，開(kāi)發(fā)商是否投保住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)對(duì)于其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不會(huì)產(chǎn)生明顯的影響，面對(duì)較高的承保費(fèi)率和嚴(yán)格的承保條件，理性的開(kāi)發(fā)商自然也就失去了參保積極性。

當(dāng)前，困擾我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)制度發(fā)展的外部環(huán)境因素主要有兩個(gè)方面：

1.社會(huì)信用制度和信用文化缺失

信用制度和信用文化缺失現(xiàn)象在我國(guó)房地產(chǎn)領(lǐng)域早已成為一種常態(tài)，這不僅導(dǎo)致保險(xiǎn)人在資信調(diào)查和承保審核中難以有效獲取開(kāi)發(fā)商及其主要負(fù)責(zé)人的歷史和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)等體現(xiàn)開(kāi)發(fā)商品質(zhì)和能力等方面的關(guān)鍵信用信息，在財(cái)務(wù)作假盛行的現(xiàn)實(shí)背景下保險(xiǎn)公司更難以確定開(kāi)發(fā)商提供的各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表等必要材料的真實(shí)性和可靠程度，這無(wú)疑會(huì)增大保險(xiǎn)人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，從投保人的角度看，由于缺乏有效的信用違約懲戒機(jī)制，我國(guó)開(kāi)發(fā)商已習(xí)慣采取多種“有效措施”來(lái)規(guī)避法定賠償責(zé)任，在住宅質(zhì)量問(wèn)題上的違約甚至違法成本極為低廉，進(jìn)而抑制了其對(duì)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)制度的有效需求。

2.缺乏配套的建筑質(zhì)量鑒定機(jī)構(gòu)

由于社會(huì)分工和專業(yè)化方面的原因，經(jīng)營(yíng)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)有必要構(gòu)建配套的建筑質(zhì)量鑒定機(jī)構(gòu)，這也是國(guó)際上尤其是法國(guó)的重要經(jīng)驗(yàn)。建筑質(zhì)量鑒定機(jī)構(gòu)作為高度專業(yè)、高度獨(dú)立的第三方介入質(zhì)量鑒定和項(xiàng)目監(jiān)控，不但可以為保險(xiǎn)人承保復(fù)雜的住宅工程項(xiàng)目提供有力的業(yè)務(wù)支持和技術(shù)保障，還能在很大程度上避免保險(xiǎn)當(dāng)事人之間可能出現(xiàn)的意見(jiàn)分歧。然而，我國(guó)目前還缺乏類似的建筑質(zhì)量鑒定機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)人在自身缺乏專業(yè)技術(shù)力量的條件下僅僅依托建設(shè)部門開(kāi)展的A級(jí)住宅性能認(rèn)證來(lái)作為承保依據(jù)，缺乏對(duì)項(xiàng)目本身不同階段有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)督，更難以準(zhǔn)確有效的評(píng)估投保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況。況且，由于一些歷史遺留問(wèn)題，我國(guó)建設(shè)部門與開(kāi)發(fā)商之間的利益關(guān)系還錯(cuò)綜復(fù)雜。近年來(lái)全國(guó)各地陸續(xù)發(fā)生的一些被建設(shè)部門評(píng)定為“優(yōu)質(zhì)樣板工程”和獲得各類嘉獎(jiǎng)的住宅項(xiàng)目也出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的事件表明，在現(xiàn)行體制下由建設(shè)行政部門單方面主導(dǎo)的住宅性能認(rèn)證還難以確保其公正性和權(quán)威性。

全面推進(jìn)我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)制度的基本途徑：

（一）完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系

風(fēng)險(xiǎn)突出是影響當(dāng)前保險(xiǎn)人經(jīng)營(yíng)積極性的首要原因，因此，改進(jìn)傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制模式，根據(jù)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)要求，構(gòu)建一套完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系將是全面推進(jìn)我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)制度的當(dāng)務(wù)之急。

1.需要構(gòu)建完善的承保審核指標(biāo)體系

科學(xué)承保是保險(xiǎn)公司有效控制住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的首要環(huán)節(jié)。保險(xiǎn)人必須根據(jù)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成及其特點(diǎn)，探索構(gòu)建適合現(xiàn)實(shí)國(guó)情的住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)承保審核指標(biāo)體系，將品質(zhì)、能力和資本等基本要素細(xì)化為具有可操作性的具體指標(biāo)，作為承保審核和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本依據(jù)。在具體操作上，可以充分借鑒國(guó)外保險(xiǎn)公司承保審核業(yè)務(wù)實(shí)踐中的成熟的指標(biāo)體系，再結(jié)合現(xiàn)實(shí)國(guó)情及保險(xiǎn)公司自身的承保經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行修正。當(dāng)然，在我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)承保審核指標(biāo)體系的構(gòu)建中尤其需要突出開(kāi)發(fā)商的道德品質(zhì)因素，對(duì)于道德指標(biāo)必須給予足夠的權(quán)數(shù)，這在社會(huì)信用普遍缺失的現(xiàn)實(shí)國(guó)情下尤為重要。

2.需要完善追償制度

保險(xiǎn)人在履行了對(duì)權(quán)利人的賠付之后有權(quán)向義務(wù)人進(jìn)行追索是國(guó)際保證保險(xiǎn)界的通行做法。雖然國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)法尚無(wú)明確的相關(guān)規(guī)定，但最高人民法院早在2003年頒布的《關(guān)于審理保險(xiǎn)糾紛案件若干問(wèn)題的解釋（征求意見(jiàn)稿）》中就已經(jīng)明確規(guī)定：“投保人違反約定給權(quán)利人造成的損失，由保險(xiǎn)人按照保證保險(xiǎn)合同予以賠償。保險(xiǎn)人承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任后，有權(quán)依照合同向投保人追償”。依據(jù)該文件的基本精神，我國(guó)保險(xiǎn)人向遭遇住宅質(zhì)量事故的消費(fèi)者進(jìn)行保險(xiǎn)補(bǔ)償后顯然有權(quán)再向投保的開(kāi)發(fā)商追回代償損失。當(dāng)前試行的“A級(jí)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)合作協(xié)議”明顯損害了保險(xiǎn)人的正當(dāng)權(quán)益，保險(xiǎn)人必須在合同條款中對(duì)發(fā)生住宅質(zhì)量事故后的具體追償問(wèn)題做出明確規(guī)定，以彌補(bǔ)代償損失，并有效遏制開(kāi)發(fā)商可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)。

（二）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)

保險(xiǎn)人才的培養(yǎng)，一是靠引進(jìn)，二是靠教育和培訓(xùn)。由于住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)特殊的人才需求，當(dāng)前要求直接從社會(huì)引進(jìn)大量合格人才尚存在困難，因此保險(xiǎn)人應(yīng)首先考慮選拔部分專業(yè)技術(shù)人員和一批優(yōu)秀業(yè)務(wù)人員，邀請(qǐng)建筑和法律等行業(yè)的專家學(xué)者對(duì)其進(jìn)行建筑工程基礎(chǔ)知識(shí)和相應(yīng)的行業(yè)法律法規(guī)知識(shí)等方面的教育培訓(xùn)，或者從建筑行業(yè)引進(jìn)具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人才并進(jìn)行保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，以盡快培養(yǎng)一批既精通保險(xiǎn)原理又深諳建筑工程知識(shí)并具備良好的業(yè)務(wù)溝通技巧和交流能力的復(fù)合型高端人才。

（三）試行強(qiáng)制性保險(xiǎn)

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，凡是住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)開(kāi)展比較成功的國(guó)家，如法國(guó)，西班牙和意大利等無(wú)一例外不是通過(guò)立法把住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)確定為強(qiáng)制性險(xiǎn)種（陸榮華，2005）。試行強(qiáng)制性保險(xiǎn)，不僅可以有效遏制開(kāi)發(fā)商的短期思維和僥幸心理，激發(fā)其潛在的保險(xiǎn)需求，保險(xiǎn)人也可以藉此迅速擴(kuò)大承保面，不僅使得保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)中至關(guān)重要的大數(shù)法則能夠更好的發(fā)揮作用，還可以通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用快速推動(dòng)我國(guó)住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的全面拓展。當(dāng)然，試行強(qiáng)制性保險(xiǎn)還有一個(gè)重要的理由，那就是可以充分保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，進(jìn)而徹底解決因住宅質(zhì)量缺陷問(wèn)題所引發(fā)的各類矛盾和爭(zhēng)議，促進(jìn)社會(huì)和諧。

（四）優(yōu)化住宅質(zhì)量保證保險(xiǎn)制度的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

1.需要積極參與建筑市場(chǎng)信用建設(shè)，構(gòu)建失信懲戒機(jī)制

當(dāng)前，建設(shè)行政部門對(duì)建筑市場(chǎng)信用建設(shè)的干預(yù)力度很大，業(yè)界要求誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的呼聲也在高漲，保險(xiǎn)公司在長(zhǎng)期的工程保險(xiǎn)和企業(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中也積累了一定的企業(yè)信用信息。因此，保險(xiǎn)公司應(yīng)積極參與建筑市場(chǎng)主體信用建設(shè)，與建設(shè)行政部門和行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)，制定統(tǒng)一的建筑企業(yè)綜合信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并構(gòu)建建筑市場(chǎng)主體失信懲戒機(jī)制，以便承保審核中有關(guān)信用信息的及時(shí)獲取和有效評(píng)估，并有效遏制開(kāi)發(fā)商可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)。

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干部實(shí)績(jī)是干部德才的綜合反映，是評(píng)價(jià)干部德才的客觀依據(jù)。在干部選拔任用中，如何建立和運(yùn)用科學(xué)的干部實(shí)績(jī)考核方法，做到“用好的作風(fēng)選人，選作風(fēng)好的人”，這是干部工作中亟需研究和探索的新課題。

一、現(xiàn)行干部實(shí)績(jī)考核方法的幾種形式及效果

（一）、個(gè)別談話法。是考核者通過(guò)和知情者及干部本人談話來(lái)了解干部的一種最基本考核方法。具體做法為：合理確定談話范圍，談話對(duì)象通常以上級(jí)、同級(jí)、直接下級(jí)的知情人員為主。靈活運(yùn)用談話方式，根據(jù)談話對(duì)象的年齡、性別和文化程度差異，采用提問(wèn)、商討、引導(dǎo)、鼓勵(lì)等方式進(jìn)行個(gè)別談話，并把握好談話氛圍，使談話對(duì)象暢所欲言。把握好談話者的心理，通過(guò)分析談話對(duì)象的神態(tài)和談話的速度，判斷談話對(duì)象的心理狀態(tài)，促使其提供的不同情況。同時(shí)，要及時(shí)完整地記錄談話內(nèi)容，以供分析評(píng)價(jià)。個(gè)別談話法方法簡(jiǎn)便，了解情況直接、具體，內(nèi)容比較客觀。但工作效率不高，概括性語(yǔ)言較多，考核結(jié)果不易量化。

（二）、民主測(cè)評(píng)法。是通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的等級(jí)量表，對(duì)干部素質(zhì)作定量測(cè)評(píng)的一種考核方法。定量測(cè)評(píng)一般分為德、能、勤、績(jī)、廉等五個(gè)方面，也可根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和不同的考核目標(biāo)進(jìn)行自行設(shè)計(jì)。民主測(cè)評(píng)法的運(yùn)用，一是合理確定參加測(cè)評(píng)的范圍。一般為：班子成員，本單位全體干部，以及下屬單位的主要領(lǐng)導(dǎo)或班子成員。二是掌握測(cè)評(píng)的時(shí)機(jī)和周期。測(cè)評(píng)時(shí)間間隔不宜過(guò)短，以免引起群眾的厭倦。三是測(cè)評(píng)環(huán)境寬松。一般采用無(wú)記名測(cè)評(píng)，設(shè)置“投票箱”，盡量減少中間環(huán)節(jié)。四是劃定測(cè)評(píng)等級(jí)。表格設(shè)置的等級(jí)一般為好、較好、一般、較差四檔。五是搞好測(cè)評(píng)表的回收。實(shí)踐證明，回收率越高，測(cè)評(píng)結(jié)果就越準(zhǔn)確。六是運(yùn)用測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)被考核對(duì)象作出全面準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。同時(shí)防止以票定論，以票取人。民主測(cè)評(píng)法具有操作便捷，考核效率高，群眾參與面大；評(píng)價(jià)內(nèi)容表達(dá)比較直觀，可比性較強(qiáng)；有利于干部考核方法的優(yōu)化，創(chuàng)造公平、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的良好用人環(huán)境。但對(duì)干部實(shí)績(jī)的具體內(nèi)容難以了解，也很難作出客觀的評(píng)價(jià)。它只作為一種輔的考核方法。

篇9

關(guān)鍵詞： 高校 績(jī)效考核檔案 工作思路

一、開(kāi)展建立高校績(jī)效考核檔案工作研究的意義

（一）績(jī)效考核是高校實(shí)施績(jī)效工資制度的難點(diǎn)之一。

根據(jù)國(guó)務(wù)院和國(guó)家人社部的安排，事業(yè)單位實(shí)施績(jī)效工資分三步展開(kāi)。第一步從2009年1月1日起先在義務(wù)教育學(xué)校實(shí)施；第二步配合醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革，從2009年10月1日起在基層醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)單位實(shí)施；第三步從2010年1月1日起，包括高等院校在內(nèi)的其他事業(yè)單位實(shí)施績(jī)效工資。當(dāng)前，績(jī)效工資改革的第一步和第二步已基本完成，全國(guó)各地正在落實(shí)績(jī)效工資的第三步工作，其中高等院校是最主要的部分[1]。但是，第三步的推進(jìn)速度并不令人滿意，高校普遍表現(xiàn)出積極性不高、推進(jìn)遲緩的現(xiàn)象。截止到2012年8月底，除海南及西部由中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的省份完成了績(jī)效工資工作以外，全國(guó)半數(shù)以上的省份此項(xiàng)工作尚未完成。究其原因，除了高校績(jī)效工資總量與水平難以平衡外，另一個(gè)重要原因就是績(jī)效考核難度大、矛盾多，觸及的范圍廣，不同利益群體的利益訴求難以均衡。

事實(shí)上，就某一所高校而言，能否成功實(shí)施績(jī)效工資制度，一要看績(jī)效工資的實(shí)施方案是否做到了程序規(guī)范、內(nèi)容設(shè)計(jì)科學(xué)合理；二要看績(jī)效考核工作能否做到客觀、公正。由此可見(jiàn)，績(jī)效考核對(duì)于高校平穩(wěn)實(shí)施績(jī)效工資制度意義重大。

（二）績(jī)效考核檔案的建立是高校績(jī)效考核的重要環(huán)節(jié)。

績(jī)效考核一般分為年度考核和聘期考核。年度考核的時(shí)間跨度為1年，聘期考核的時(shí)間跨度一般是3至5年。從績(jī)效考核的規(guī)范性、科學(xué)性出發(fā)，績(jī)效考核不僅要注重結(jié)果考核，更要注重過(guò)程考核。為了保證考核記錄的完整性、原始性，考核結(jié)果的公平、公正性，必須按照文書檔案建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)績(jī)效考核中形成的原始記錄進(jìn)行收集、整理、核對(duì)、保管并提供利用——即建立績(jī)效考核檔案。由于績(jī)效工資制度對(duì)于多數(shù)高校而言是新生事物，相關(guān)工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累不多，對(duì)績(jī)效考核檔案方面的研究更不多見(jiàn)，因此，開(kāi)展高校績(jī)效考核檔案的研究探索，對(duì)相關(guān)工作的實(shí)踐指導(dǎo)與推動(dòng)的作用是不言而喻的。

二、高校績(jī)效考核檔案建設(shè)工作的基本思路

（一）加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)。

制度建設(shè)對(duì)于工作開(kāi)展具有根本性的作用，高校應(yīng)及時(shí)出臺(tái)相關(guān)制度，以保障績(jī)效考核檔案建設(shè)工作的健康、持續(xù)開(kāi)展。相關(guān)制度應(yīng)明確績(jī)效考核檔案建設(shè)的意義以及績(jī)效考核檔案建設(shè)的責(zé)任主體、歸檔范圍、分類辦法、檢查核對(duì)機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。

（二）明確責(zé)任主體。

可以依托高校現(xiàn)行人事檔案的管理主體（各高校根據(jù)校情，不盡相同，可以是人事處、組織部、檔案館，也可以是校辦綜合檔案室），這樣可以充分發(fā)揮現(xiàn)有檔案管理隊(duì)伍專業(yè)化水平較高、對(duì)檔案管理更加專業(yè)的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也挖掘了現(xiàn)有人力資源的潛力，避免“重起爐灶”造成人力資源方面的浪費(fèi)。當(dāng)然，在績(jī)效考核檔案的建設(shè)方面，主導(dǎo)考核的人員，應(yīng)更多地參與其中。從已經(jīng)實(shí)施了績(jī)效工資制度的部分高校實(shí)踐來(lái)看，從事績(jī)效考核的牽頭部門可以是人事部門，也可以另外組建隸屬校長(zhǎng)直管的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。為了保證績(jī)效考核檔案的針對(duì)性和實(shí)效性，承擔(dān)績(jī)效考核的工作人員應(yīng)當(dāng)自動(dòng)納入到高校績(jī)效考核檔案建設(shè)的責(zé)任主體之中，從而保證績(jī)效考核檔案及時(shí)歸檔，為績(jī)效考核結(jié)果確定及績(jī)效工資的發(fā)放提供依據(jù)。

（三）明確歸檔范圍。

高校績(jī)效工資實(shí)施方案中涉及的有關(guān)考勤、教學(xué)科研業(yè)績(jī)成果、社會(huì)服務(wù)業(yè)績(jī)、文化傳承工作成果、學(xué)校階段性工作完成情況、保障教學(xué)科研情況等方面考核全過(guò)程中所形成的原始記錄，都應(yīng)歸入績(jī)效考核檔案之中。

（四）合理進(jìn)行分類。

根據(jù)事業(yè)單位崗位設(shè)置管理的有關(guān)規(guī)定，高校工作人員的崗位可分為專業(yè)技術(shù)、管理和工勤技能等三類崗位，專業(yè)技術(shù)崗位可細(xì)分為教學(xué)、科研、教學(xué)輔助崗位等三類。由于不同崗位的崗位職責(zé)不同，所以績(jī)效考核的內(nèi)容也不相同。針對(duì)不同的崗位，對(duì)照高校內(nèi)部現(xiàn)行績(jī)效工資實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的考核要素，將績(jī)效考核檔案進(jìn)行相應(yīng)分類。比如對(duì)于教學(xué)人員的考核檔案可分為四類。一是教學(xué)類：教學(xué)學(xué)時(shí)數(shù)、教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)等次、參加教研活動(dòng)考勤記錄、獲得的教學(xué)研究成果等；二是科研類：主持或參加科研課題情況、公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文情況、科研獲獎(jiǎng)情況、舉辦學(xué)術(shù)報(bào)告情況、主編教材或出版專著情況等；三是社會(huì)服務(wù)類：參與產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目情況、從事技術(shù)服務(wù)與推廣情況等；四是文化傳承與創(chuàng)新類：參與文化傳播與文化創(chuàng)新等方面的工作業(yè)績(jī)等。其他崗位可根據(jù)工作性質(zhì)和考核要素，作相應(yīng)的分類。因各校有關(guān)績(jī)效工資實(shí)施方案結(jié)合了各自校情，校際之間會(huì)存在一定差異，在制定具體分類標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可視需要進(jìn)行調(diào)整。

高校在制定分類方案時(shí)，考慮到聘期的時(shí)間跨度和保管期限，可以使用“年度—崗位（問(wèn)題）—保管期限”分類法，對(duì)績(jī)效考核檔案進(jìn)行分類整理。績(jī)效考核檔案的“保管期限”問(wèn)題，后文將作專門探討。

（五）明確檢查核對(duì)機(jī)構(gòu)。

績(jī)效考核檔案材料的來(lái)源主要包括三個(gè)方面：一是考核組織者在實(shí)施績(jī)效考核工作中產(chǎn)生的，如對(duì)各單位人員到崗情況的抽查，形成的考勤記錄；二是被考核者依據(jù)考核組織的要求，提供的個(gè)人業(yè)績(jī)材料，如獲獎(jiǎng)證書、發(fā)表的學(xué)術(shù)論文原件等；三是校外知情的單位或個(gè)人提供的被考核對(duì)象的業(yè)績(jī)及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)材料，如企業(yè)提供的有關(guān)教師參與產(chǎn)學(xué)研工作的鑒定材料，掛職單位提供的掛職者掛職期間的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)鑒定結(jié)論等。管檔機(jī)構(gòu)收到的各類考核材料必須經(jīng)過(guò)有關(guān)部門檢查核對(duì)驗(yàn)證后方可作為確定考核結(jié)果的依據(jù)，即作為檔案進(jìn)行保管并提供利用。根據(jù)材料性質(zhì)，按照部門工作分工，由不同的職能部門予以檢查驗(yàn)證：科研業(yè)績(jī)材料由科研管理部門驗(yàn)證；教學(xué)類的材料由教學(xué)管理部門審核驗(yàn)證；各二級(jí)單位自行開(kāi)展考核所形成的考核材料，由考核的組織單位進(jìn)行驗(yàn)證。

（六）明確查（借）閱辦法。

建立高校績(jī)效考核檔案的根本目的是為了提供利用。高校績(jī)效考核檔案利用的主體主要包含三個(gè)層面：首先，績(jī)效考核的組織實(shí)施者，要調(diào)閱被考核對(duì)象的績(jī)效考核檔案材料，用于績(jī)效考核結(jié)果的確定及績(jī)效工資的兌現(xiàn)；其次，被考核對(duì)象，根據(jù)需要，可申請(qǐng)使用本人的績(jī)效考核檔案；再次，作為對(duì)績(jī)效考核工作行使監(jiān)督權(quán)的單位或個(gè)人，可依據(jù)一定的程序，查閱相關(guān)績(jī)效考核檔案。各高校可制定績(jī)效檔案查（借）閱的具體辦法，明確績(jī)效檔案查（借）閱審批程序及相關(guān)紀(jì)律要求。

（七）明確保管期限。

1.聘期內(nèi)分年度形成的過(guò)程性材料。兼顧檔案庫(kù)房容量及聘期的規(guī)定，聘期內(nèi)形成的過(guò)程性材料（如個(gè)人年度考勤資料等）以聘期作為保管期限。例如，某高校規(guī)定各類崗位人員的一個(gè)聘期為3年，則其保管期限就定為3年。

2.聘期屆滿形成的結(jié)論性材料。對(duì)于被考核對(duì)象聘期考核結(jié)果等檔案材料，參照國(guó)家檔案局2006年公布的《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》中關(guān)于《文書檔案保管期限表》的規(guī)定，“人事考核、職稱評(píng)審工作文件”的保管期限可定為“永久”。

（八）加強(qiáng)信息化建設(shè)。

由于高校在實(shí)施績(jī)效考核過(guò)程中形成的所有原始記錄，都要?dú)w入到績(jī)效考核檔案之中，其信息量之龐大是不言而喻的。及時(shí)開(kāi)發(fā)績(jī)效考核檔案管理軟件，積極建立績(jī)效考核檔案數(shù)據(jù)庫(kù)以及電子檔案目錄等就顯得尤為重要。這樣，檔案管理人員就可充分借助績(jī)效考核數(shù)據(jù)庫(kù)和軟件系統(tǒng)，按要求對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向或縱向的比較與統(tǒng)計(jì)，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層決策和承擔(dān)績(jī)效考核的單位公正、公平地發(fā)放績(jī)效工資提供重要依據(jù)[2]。

（九）建立保密制度。

績(jī)效考核檔案材料中也會(huì)有涉及個(gè)人隱私及參與企業(yè)帶有商業(yè)秘密性質(zhì)的技術(shù)研發(fā)等方面的信息，需要加以保護(hù)。各高校有必要根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》，出臺(tái)有關(guān)績(jī)效考核檔案方面的保密細(xì)則。

三、對(duì)高校績(jī)效考核檔案建設(shè)工作的展望

（一）研究與推廣。

鑒于績(jī)效考核檔案建設(shè)工作對(duì)高校實(shí)施績(jī)效工資制度的重要作用，現(xiàn)有相關(guān)理論較少，對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用有限。所以，無(wú)論是作為實(shí)踐主體的高校還是政府檔案管理部門都要重視對(duì)此項(xiàng)實(shí)踐的立項(xiàng)研究，總結(jié)提煉出帶有規(guī)律性的成果，用于指導(dǎo)相關(guān)實(shí)踐。同時(shí)，省級(jí)主管部門應(yīng)將各高校有關(guān)績(jī)效考核檔案建設(shè)工作的成功范例進(jìn)行推廣。

（二）規(guī)范與管理。

高校績(jī)效考核是一個(gè)新生事物，績(jī)效考核檔案建設(shè)同樣也是一項(xiàng)全新的工作，作為實(shí)踐主體的各有關(guān)高校，要提高認(rèn)識(shí)，規(guī)范管理。要把績(jī)效考核檔案建設(shè)作為學(xué)校檔案事業(yè)的一部分，不斷總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，完善充實(shí)制度建設(shè)。行業(yè)主管部門（教育廳）、省級(jí)檔案主管部門（省檔案局）要加強(qiáng)指導(dǎo)和調(diào)研工作，逐步將高校績(jī)效考核檔案建設(shè)工作納入監(jiān)管范圍，以促進(jìn)相關(guān)實(shí)踐朝著健康的方向發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

篇10

各地級(jí)以上市招生委員會(huì)辦公室，各軍分區(qū)(警備區(qū))：

為高質(zhì)量做好2019年軍隊(duì)院校招收普通高中畢業(yè)生政治考核工作，根據(jù)《中國(guó)院校招生工作條例》(政干〔2007〕389號(hào))、《軍隊(duì)院校招收普通中學(xué)高中畢業(yè)生工作實(shí)施細(xì)則》(政干發(fā)〔2008〕19號(hào))、《關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范軍隊(duì)院校招收青年學(xué)生和普通高等學(xué)校招收國(guó)防生工作的通知》(政干〔2015〕64號(hào))精神，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題明確如下。

一、考核對(duì)象

政治考核對(duì)象為志愿報(bào)考軍隊(duì)院校的考生。基本條件：①考生為參加全國(guó)普通高等學(xué)校招生統(tǒng)一考試的普通中學(xué)高中應(yīng)屆、往屆畢業(yè)生;②年齡不低于17周歲、不超過(guò)20周歲(截至2019年8月31日);③未婚。

二、考核依據(jù)

政治考核工作按照《關(guān)于軍隊(duì)院校招收普通中學(xué)高中畢業(yè)生和軍隊(duì)院校招收普通高等學(xué)校畢業(yè)生政治條件的規(guī)定》(〔2001〕政聯(lián)字第1號(hào))，參照《征兵政治考核工作規(guī)定》(政保〔2014〕5號(hào))組織實(shí)施。

三、時(shí)間安排

考核時(shí)間從5月20日開(kāi)始，至6月20日結(jié)束。

四、任務(wù)區(qū)分

(一)軍分區(qū)(警備區(qū))、市招生委員會(huì)辦公室

軍分區(qū)(警備區(qū))負(fù)責(zé)指導(dǎo)縣(市、區(qū))人民武裝部組織政治考核工作;印制《軍隊(duì)院校招收普通中學(xué)高中畢業(yè)生政治考核表》(以下簡(jiǎn)稱《政治考核表》，電子版在強(qiáng)軍網(wǎng)網(wǎng)盤0711666233下載)，并發(fā)至縣(市、區(qū))人民武裝部和縣(市、區(qū))招生委員會(huì)辦公室。

市招生委員會(huì)辦公室配合軍分區(qū)(警備區(qū))開(kāi)展政治考核工作，并指導(dǎo)縣(市、區(qū))招生委員會(huì)完成相關(guān)工作。

(二)縣(市、區(qū))人民武裝部、縣(市、區(qū))招生委員會(huì)辦公室

縣(市、區(qū))人民武裝部會(huì)同本級(jí)招生委員會(huì)辦公室、公安部門組成政治考核組，由人民武裝部1名領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任考核組組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施轄區(qū)考生政治考核工作。考生戶籍所在地與其就讀的普通中學(xué)、教育機(jī)構(gòu)或工作單位等不在同一區(qū)域的，政治考核工作由考生報(bào)考所在地的縣(市、區(qū))人民武裝部負(fù)責(zé)，考生戶籍所在地的縣(市、區(qū))人民武裝部配合。

縣(市、區(qū))招生委員辦公室配合本級(jí)人民武裝部開(kāi)展政治考核工作;負(fù)責(zé)向轄區(qū)各普通中學(xué)發(fā)放《政治考核表》，指導(dǎo)各普通中學(xué)按照規(guī)定要求完成有關(guān)考核。

(三)普通中學(xué)

普通中學(xué)要積極做好軍隊(duì)院校招生宣傳工作，及時(shí)將軍隊(duì)院校招生政治考核事宜告知考生，推薦成績(jī)優(yōu)異、品行端正的考生報(bào)考軍隊(duì)院校;負(fù)責(zé)領(lǐng)取并向考生發(fā)放《政治考核表》，組織本校志愿報(bào)考軍隊(duì)院校的考生按要求填寫個(gè)人信息;考核考生在校表現(xiàn)情況。

五、組織程序

1.志愿報(bào)考軍隊(duì)院校的考生，從廣東省教育考試院官方網(wǎng)站下載或到所在中學(xué)、縣(市、區(qū))人民武裝部領(lǐng)取《政治考核表》，完成個(gè)人信息欄目填寫，報(bào)送所在中學(xué)。

2.考生所在中學(xué)組織對(duì)考生在校表現(xiàn)做出鑒定，在《政治考核表》相應(yīng)欄目簽署意見(jiàn)并加蓋印章，報(bào)送至縣(市、區(qū))人民武裝部。

3.縣(市、區(qū))人民武裝部依托本級(jí)人民政府征兵辦公室，參照征兵政治考核組織實(shí)施方法，將考生名單及時(shí)通報(bào)所屬基層人民武裝部。基層人民武裝部會(huì)同轄區(qū)公安派出所，組織村(居)委會(huì)、學(xué)校、村(社區(qū))警務(wù)室或者片區(qū)民警等有關(guān)人員組成若干走訪調(diào)查組，采取走訪、座談等形式，對(duì)考生家庭情況、社會(huì)關(guān)系和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)等進(jìn)行考查，并在《政治考核表》相應(yīng)欄目簽署意見(jiàn)。

4.考生戶籍所在地派出所根據(jù)走訪調(diào)查情況及掌握的其他有關(guān)情況，對(duì)考生本人、家庭情況和主要社會(huì)關(guān)系等作進(jìn)一步考查后，在《政治考核表》相應(yīng)欄目簽署意見(jiàn)，并加蓋單位印章。

5.政治考核組匯總考生所在中學(xué)鑒定意見(jiàn)、基層單位走訪調(diào)查意見(jiàn)、戶籍所在地派出所考查意見(jiàn)，客觀公正地對(duì)考生做出考核結(jié)論，在《政治考核表》相應(yīng)欄目簽署意見(jiàn)，由考核組組長(zhǎng)簽字負(fù)責(zé)，并加蓋縣(市、區(qū))人民政府征兵辦公室印章。

6.縣(市、區(qū))人民武裝部將考生政治考核結(jié)論通知考生所在中學(xué);收集轄區(qū)參加政治考核考生的《政治考核表》，將參加政治考核考生名單(姓名、考號(hào)、性別、民族、政治面貌、身份證號(hào)、畢業(yè)中學(xué)、聯(lián)系電話、考核結(jié)論、不合格原因)及《政治考核表》，于6月21日前匯總上報(bào)軍分區(qū)(警備區(qū))，同時(shí)抄送縣(市、區(qū))招生委員會(huì)辦公室。考核結(jié)論不合格的考生不得參加面試體檢。對(duì)考核結(jié)論有異議的，縣(市、區(qū))人民武裝部應(yīng)當(dāng)組織復(fù)議。

7.軍分區(qū)(警備區(qū))匯總轄區(qū)所有參加政治考核考生名單和《政治考核表》,于6月24日前將原件報(bào)送省軍區(qū)招生辦公室。

六、有關(guān)要求

政治考核是軍隊(duì)院校招生工作的重要環(huán)節(jié)，事關(guān)人民軍隊(duì)的純潔鞏固，事關(guān)考生切身利益，敏感性、政策性強(qiáng)。軍地雙方要站在國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)的高度，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心籌劃、盡早部署、嚴(yán)密組織，確保按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成考核任務(wù)。要把政治合格作為青年學(xué)生報(bào)考軍隊(duì)院校的首要條件，全面考察考生本人、家庭成員和主要社會(huì)關(guān)系情況，從源頭上嚴(yán)把政治關(guān)口。要嚴(yán)格執(zhí)行考核政策規(guī)定，認(rèn)真落實(shí)考核責(zé)任制，堅(jiān)持誰(shuí)考核、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)。對(duì)考核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，將嚴(yán)肅追究當(dāng)事人和單位領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

附件：《軍隊(duì)院校招收普通中學(xué)高中畢業(yè)生政治考核表》

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