對依法行政的理解范文

導語：如何才能寫好一篇對依法行政的理解，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

理解不同，導致司法實踐中對行政復議在何種情況下應成為此類案件訴訟的前置程序存在不同意見。一種意見認為，這里的“依法取得”

是指原告只要認為所享有的自然資源的所有權或者使用權是依法取得，那么就必須先行申請行政復議，然后才能向人民法院起訴。另一種意見認為，這里的“依法取得”應由人民法院認定，如果人民法院審查認定為依法取得，那么原告必須先申請行政復議，否則人民法院不予受理；如果人民法院認為“非依法取得”，那么原告不受該條限制，可直接向人民法院起訴。但對如何認定為“依法取得”仍有不同認識。

有的人認為，依法取得要求原告手中有手續完備的資源所有權證或使用權證，否則不能認定為“依法取得”。也有的認為，“依法取得”

包括兩種情況：一是持有資源所有權或使用權證；二是雖未依法取得所有權或使用權證，但已占有多年，他人沒有提出異議，如集體所有的土地，通過繼承取得的土地使用權等等。

筆者認為，如果按照上述第一種意見，那么行政復議將成為所有因自然資源所有權、使用權引起爭議的行政訴訟案件的必備的前置程序。因為，凡是當事人申請復議或提起訴訟，其主觀上必定認為自己所享有的自然資源的所有權或使用權是依法取得的，而不是非法取得。

這將使作為原告的公民、法人或其他組織無一例外要先申請行政復議，然后才能再向人民法院起訴。這與該條的立法本意相違背。因此，筆者同意后一種意見。如何認定“依法取得”，其前提應嚴格以當事人持有自然資源所有權或使用權證書為標準，如果沒有辦理所有權證或使用權證，不能認定為“依法取得”。在這種前提下，對行政機關侵犯其所有權或使用權提起訴訟的，人民法院可以直接受理，而不受第三十條的約束。

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【關鍵詞】質量技術監督 依法行政

一、質監依法行政的關鍵是依法定程序辦事

質監法治的基本原則主要就是程序規則，法治的關鍵是程序問題，依法行政的核心是依程序辦事。在市場經濟體制下要特別強調依照法定程序辦事，按照預設的程序規則行為。

（一）健全行政程序是落實質監依法行政的有效途徑。社會主義法制的內涵包括有法可依，有法必依，執法必嚴。違法必究。簡單說，就是有法可依，依法辦事兩大部分。現在國家制定了不少質監法律，無法可依的局面大為改觀，當務之急是要花大力氣使已有的質監法律得到實施、遵守，即做到依法行政。

（二）健全行政程序是提高行政質監水平的關鍵。在質監行政機關和相對人這對矛盾中，質監行政機關是矛盾的主要方面，它能否依法行政是主要的。如何提高質監依法行政的水平是現代管理的根本要求。行政程序是科學管理的方式和步驟的法制化，是科學性與法律性的統一。設置合理、科學的程序，將大大提高質監行政效率，保證質監行政行為的公正和正確。當然，行政程序法只是行政行為重要的法律，并不是要求所有行政程序都由法律規定。因此，行政權力必須依嚴格的要件進行，這樣不僅使行政決定具有合法性、相對穩定性，而且強化了行政相對人對行政決定的服從感、認同感，從而達到提高質監行政效率的目的。

（三）嚴握行政程序是質監行政機關依法行政的重要手段。由于現實生活是無限豐富、復雜、多變的，法律規定總是有限的，不能包涵、括盡一切，因而法律賦予質監行政機關羈束裁量權的同時，也賦予自由裁量權，使行政機關在適用法律時針對不同情況作出不同的處理。如何對行政自由裁量權包括行政的有效監控，便成為依法行政的重要內容。這需要嚴格遵守行政程序。形成程序權利義務，從而對行政行為起到監督制約作用。這種作用可表現在兩個方面：一是防止濫用權力。行政職權具有法定性和有限性的特點，執行好程序規范則是維護這一特點的有力武器。每一種程序是對權力范圍、權力行使方法、行使對象的界定，超出該范圍或不按規定行使權力即屬違法。

（四）健全行政程序是依法行政的重要保障。行政程序一方面為行政權力的行使設定了嚴格的規則，行政權力尤其是自由裁量權的行使被限定按事先設計好的公正合理程序進行，起到防止侵害相對人合法權益的作用。另一方面，行政程序又為企業提供了程序權利。一般來說，行政程序對行政機關來說是義務性的，而對行政相對人來說則是權利性的。例如聽證程序就是使當事人擁有聽證權，可以申辯和質證，并有得到通知權、申請回避權、委托人權等。行政相對人通過這些程序權利來保障實體權利，從而保持了行政與相對人權利的大體平衡，公民更好依法辦事。

二、全面推行行政程序制度，落實質監依法行政

依法行政重在程序辦事，因此落實依法行政必須樹立重視行政的民主程序意識，尤其是行政人員要帶頭遵守行政程序，國家要加強行政程序立法，各級行政機關要重視程序制度建設，要根據行政事項的性質、內容設定一系列具體、適當的程序制度，規范行政權力的運行。當前應看重健全和執行以下行政程序制度：

（一）實行職能分離制度。為了加強權力制約，防止行政機關及其工作人員、濫用權力、侵犯相對人合法權益，必須將行政機關內部的某些相互聯系的職能加以分離，使之分屬于不同的機關或不同的工作人員掌握和行使。

（二）執行簡易程序和普通程序分離制度。設定行政程序不僅要保障公民的權利，而且要提高行政效率，即行政程序的嚴格程度取決于行政行為影響到的相對人的權益和行政程序本身對社會公共利益的影響之間的關系。

對影響當事人利益較大的行政行為才應嚴格執行普通程序，這一程序應有嚴格的調查、質證、申辯、決定、送達等規定。普遍程序與簡易程序要相互分離，按不同條件分別適用。

（三）充分說明處罰理由。說明理由是指行政機關作出涉及相對人權益的決定、裁定、特別是作出對相對人權益不利影響的決定、裁定，必須在決定書、裁定書中說明根據（法律、法規根據或政策根據）和理由（事實證據和有關分析說明等）。說明理由不僅是質監執法行政的要求，而且有利于相對人更好地理解相應的行政行為，從而使相對人更好地理解相應的行政行為，從而減少行政機關執行公務的困難和阻力，以提高行政效率，保證法律和政策的順利實施，落實依法行政。

（四）落實不單方接觸制度。行政機關某一行政事項同時對兩個或兩個以上相對人作出行政決定或行政裁決，不能在一方當事人不在場的情況下單獨與另一方當事人接觸（包括接受一方當事人的宴請，在家接待一方當事人的求見等）和聽取其陳述，接收其證據。不單方接觸也包括行政處罰裁決機構就相對人違法行為作出處罰決定的過程中，不能在被處罰人不在場的情況下，單獨與調查違法行為和提出投訴的行政機構或工作人員私下商量，交換意見和討論處罰內容。

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關鍵詞：依法行政；行政執法；嚴格執法

依法行政是依法治國的關鍵和核心，也是難點和重點。近幾年來，隨著法律的逐步健全和完善，行政執法部門的法制意識與日俱增，執法機關普遍能執法守法、依法行政。

一、近年來依法行政工作開展情況

1.依法行政工作制度逐步健全

始終把推進依法行政、建設法治政府作為全面履行政府職能、提升科學發展水平的重要舉措。一是完善依法行政工作長效機制。二是制定相關制度，確保依法行政工作順利開展。三是加強目標考核管理。四是進一步落實依法行政年度報告制度。將依法行政作為政府工作報告的重要內容。

2.清理行政許可事項及收費，減少行政審批

結合上級關于清理取消、下放和合并的決定，對行政審批事項進行全面清理匯總。對保留實施的行政審批事項，在法定辦理時限的基礎上進一步壓縮辦理時限。

3.落實領導干部學法制度，提高依法行政的能力和水平

把領導干部學法和執行人員輪訓工作作為提高依行政意識和能力的重要舉措，不斷加大學習培訓力度，使廣大領導干部的法制意識和執法能力得到進一步提高。

4.積極開展法制宣傳和培訓工作

一是加強法律、法規、規章制度和依法行政宣傳。以開展大型宣傳活動、報告會以及廣播、電視等方式宣傳報道。二是加大行政執法人員法律法規知識培訓力度。通過培訓，使行政執法人員的執法能力進一步得到提高。

二、存在的主要問題

1.領導干部自身法制觀念有待進一步加強

個別執法部門領導不能正確理解依法行政工作內涵，依靠老經驗、老習慣等開展工作，與依法行政不相適應的“人治重于法治”的執政理念還普遍存在。對普法工作的重要性、緊迫性認識不足，成員單位相互配合不夠，作用發揮不明顯，普法力度不大，法制意識不強，應付思想、形式主義仍一定程度存在。

2.法制隊伍建設重視不夠，法制機構力量薄弱

由于受機構編制限制，法制辦的工作力量難以保證，開展工作力不從心。

3.執法人員依法行政能力有待加強

在行政執法工作中，執法不公、執法不嚴、粗暴執法、執人情法等現象時有發生。有一些執法人員，沒有經過系統的專業法律學習和嚴格的執法訓練，對專業法律法規似懂非懂、一知半解，直接影響了依法行政的效果，導致不少事項不能及時辦理或辦理不當，社會矛盾和問題得不到及時有效解決。

4.行政監督和問責力度不夠

一些行政違法行為得不到及時糾正和懲處，對行政權力的監督制約和行政問責失之于寬、失之于軟，有案不查、有錯不究的問題依然存在。

三、加強和改進依法行政的幾點建議

1.加大對依法行政的考核力度

雖然依法行政已經納入年度考核項目之中，但普遍存在所占比例過小的現象，也無法引起足夠的重視。因此，有必要增加依法行政的考核比例，加大考核力度。

2.加大普法宣傳教育培訓力度

一是豐富培訓形式，優化培訓效果，提高行政機關工作人員依法行政的能力和水平。二是完善行政執法人員持證上崗和資格管理制度，加強對執法人員法律知識和業務技能的培訓力度。嚴格落實執法人員培訓工作，未經綜合法律培訓考核合格的，不得授予執法資格從事執法活動，通過多渠道學法、用法、考法來從根本上推動干部依法行政素質的提高。對調離執法崗位的執法人員及時收回執法證件。三是加強對廣大群眾法律法規的教育和培訓，加強對公民法定權利和義務的宣傳教育，不斷提高廣大群眾的法律素質。

3.努力提高行政執法的透明度

建立健全行政執法公示制度，執法主體、依據、權限、責任和裁量標準、程序步驟、辦事時限、監督方式等內容，都要通過便于公眾知曉的形式向社會公示。行政執法結果公開，部門行政處罰文書網上公開，以結果公開促執法規范。執法部門要梳理行政職權、規范執法流程，編制行政職權目錄和運行流程圖，并向社會公開，降低執法隨意性。

4.積極開展法制監督，深化行政執法案卷評查工作

加強對重點執法部門的監督檢查，把推行行政執法責任制與推行行政問責制結合起來，保證執法責任追究得到落實。做好行政審批工作的銜接、落實和監督工作，完成非行政許可審批事項的清理，應當取消的非行政許可事項全部取消。

5.嚴格執法，違法必究

行政執法部門和執法人員要違法必究、嚴格執法，提高違法成本，讓違法者不敢違法、不愿違法、不能違法。

6.進一步加大執法隊伍建設力度

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一、提高認識、切實增強推進依法行政的責任感、緊迫感

（一）加強依法行政是建設法治政府的基礎性、全局性工作。政府處在管理經濟、文化和社會事務的第一線，能否切實做到依法行政，關系到堅持黨的領導和鞏固黨的執政基礎，關系到深入貫徹落實科學發展觀和加強政府自身建設，關系到全面推進依法行政和促進經濟社會又好又快發展。近幾年來，我區認真貫徹落實《全面推進依法行政實施綱要》，做了大量卓有成效的工作，但與新的發展要求存在不小差距，主要表現在：有些領導干部依法行政的理念還較薄弱，民主、科學、依法決策的意識不夠強；少數執法人員亂作為和不作為現象依然存在；行政權力監督約束機制尚不健全，部分行政機關工作人員依法行政的能力水平與經濟社會發展和人民群眾要求還存在較大差距。各地、各部門要以高度的責任感和強烈的緊迫感，采取有效措施，切實加快推進政府依法行政進程。

二、提高行政機關工作人員特別是領導干部依法行政意識和能力，夯實依法行政工作基礎

（二）建立健全領導干部學法制度及任職前法律知識考查制度。建立區政府常務會議學法制度，要結合所研究的議題內容，由政府辦公室適時安排議題提請部門在會上介紹相關法律法規基本內容，把學法和研究解決問題結合起來，增強學法的實效性。每年區政府常務會議學法不少于4次、專題法制講座不少于2次。各鄉鎮街道、各單位也要相應建立班子會集中學法制度。對擬任區政府及部門領導職務的干部，在任職前要考查其是否掌握相關法律知識以及依法行政情況。

（三）加強對行政執法人員的培訓管理。全區所有行政執法人員上崗前必須參加由區政府法制部門組織的法律知識培訓，考試合格后方可取得行政執法資格證，持證上崗；對已在崗的行政執法人員，各鄉鎮街道、各單位要結合工作實際每年至少組織一次依法行政知識集中學習培訓，培訓情況、考試成績于年底前報區政府法制部門備案。凡未參加培訓或連續兩次學習考試不合格的，取消其執法資格，調離行政執法崗位。

三、完善行政決策機制，進一步增強政府行政決策的科學性、民主性、合法性

（四）規范重大行政決策程序，完善重大行政決策聽取意見制度。按照《省縣級以上人民政府重大行政決策程序規定》，結合實際，認真修訂完善區政府工作規則中關于重大行政決策的內容。凡法律法規規章規定應當聽證以及涉及重大公共利益和群眾切身利益的決策事項，必須進行聽證。對聽證中提出的合理意見和建議要吸收采納，意見采納情況要以書面形式告之聽證代表，并以適當形式向社會公布。

（五）堅持重大行政決策合法性審查和集體決定制度。區政府及各單位作出重大決策前交由法制部門或者組織有關專家進行合法性審查，未經合法性審查或經審查不合法的，不得做出決策。區政府及各單位的重大行政決策應當在深入調查研究、廣泛聽取意見和充分論證的基礎上，由區政府及相關單位負責人集體討論決定，堅決杜絕擅權專斷和濫用權力。

（六）嚴格重大行政決策的貫徹實施。開展機關效能建設活動，大力提升政府部門的理解力、執行力、操作力。區政府各項決策的實施和完成情況納入鄉鎮街道和單位的年度工作目標考核內容，作為評比獎懲的重要依據；政府督查部門要采取跟蹤檢查、督促催辦等方式，加大對政府決策執行情況的檢查、督促；區政府辦公室要采取座談會等方式聽取公眾對政府決策及其執行效果的評價，及時提出改進政府決策的建議。

四、嚴格行政執法，確保法律法規規章的全面正確實施

（七）規范行政執法行為。大力推行行政處罰裁量基準制度。嚴格執行省里統一制定的行政處罰自由裁量標準和適用規則，確保行政行為合法、適當。實行行政執法公示制度，執法主體、依據、權限、責任和裁量標準、程序步驟、辦事時限、監督方式等內容，應當通過政府網站、政務公開欄等形式向社會公示。建立監督檢查記錄制度，完善行政執法案卷的評查制度，每年組織一次行政執法案卷評查，促進行政機關規范執法。

（八）落實行政執法責任制。進一步規范行政執法人員資格制度，各鄉鎮街道、各單位要對外公布行政執法人員資格信息，嚴禁無證執法。加強對行政執法機關及其執法人員行使職權和履行法定義務情況的評議考核，將評議考核情況納入區政府年度目標考核體系。加大執法責任追究力度，對不依法履行職責或者違反法定權限和程序實施行政行為的，紀檢、監察部門要依照《公務員處分條例》，對直接責任人員給予處分。

（九）完善行政執法經費保障機制。各行政執法機關履行法定職責所需經費，統一納入區財政預算予以保障。嚴格執行罰繳分離和收支兩條線管理制度，罰沒收入必須全額繳入國庫，納入預算管理。各單位均不得下達或者變相下達罰沒指標，不得將行政事業性收費、罰沒收入與行政執法機關業務經費、工作人員福利待遇掛鉤。

五、完善監督機制，進一步規范和監督行政權力運行

（十）加強規范性文件的監督管理。各鄉鎮街道、各單位制定規范性文件，應當嚴格執行《省行政機關規范性文件制定程序規定》（省政府令第128號）的要求，不得違法創設行政許可、行政處罰、行政強制、行政收費等行政權力，不得違法增加公民、法人或其他組織的義務。規范性文件要通過政府網站、新聞媒體等及時向社會公布。嚴格按照《省規范性文件備案辦法》（省政府令第119號）的規定，規范性文件自之日起15日內必須報區法制部門備案。建立規范性文件定期清理制度，每兩年要進行一次規范性文件清理；清理后要及時向社會公布繼續有效、廢止和失效的規范性文件目錄。

（十一）加強行政復議工作和行政應訴工作。認真貫徹執行《行政復議法》及其實施條例，暢通行政復議渠道，凡是符合條件的行政復議申請，必須依法予以受理。改進行政復議審理方式，綜合運用書面審查、實地調查、聽證、和解、調解等手段辦案，依法公正地作出行政復議決定。加強行政復議隊伍建設，保證復議案件至少2人承辦。建立相應的行政應訴工作制度，鼓勵、倡導行政機關負責人出庭應訴。自覺履行人民法院做出的判決和裁定，積極糾正違法或不當的行政行為。

（十二）健全和完善政府信息公開制度。各鄉鎮街道、各單位要嚴格按照《政府信息公開條例》規定的內容、程序和方式，及時、準確地向社會公開政府信息；健全完善政府信息公開制度，區信息辦負責區政府信息公開的日常工作，建立健全政府信息公開保密審查、依申請公開、工作考核、社會評議、年度報告、監督檢查、責任追究等制度，定期對政府信息公開工作進行考核、評議。

（十三）充分發揮社會監督和群眾自治作用。各鄉鎮街道、各單位要建立健全人大代表建議、政協委員提案辦理工作機制，自覺接受人大、政協的民主監督。認真開展民主評議政風行風活動，接受社會輿論和人民群眾監督，完善“經濟110”及機關效能群眾投訴處理制度，把政府及各單位行使權力置于人民群眾廣泛監督之下。建立政府行政管理與基層群眾自治有效銜接和良性互動機制，全面正確實施村民委員會組織法和城市居民委員會組織法，擴大基層群眾自治范圍，增強社會自治功能。積極培育和支持各類社會組織健康發展，把社會可以自我調節和管理的職能交給社會組織。

六、加強領導，不斷推進依法行政工作邁上新臺階

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【關鍵詞】依法行政；行政管理；執法

計劃經濟時期，檔案實行行政式管理主要憑借指令性的業務指導來完成，檔案要想發揮行政管理職能則必須依據行政命令才能實行。所以在計劃經濟時期，指令性的業務指導有效推動了檔案事業的健康發展。在計劃經濟時期，人們雖然也將其理解為業務指導，但都意識到這種類型的業務指導帶有明顯的強制性，因此，在一定意義上可以說，也可以將其認為是法和命令，要求下級部門一定要無條件執行，依靠行政性命令檔案工作才能有效進行，帶有一定的強制色彩。這種情況并不只是存在于檔案行政管理部門當中，在計劃經濟時期全部行政機關都帶有這樣的特點。

我國實行改革開放已經三十多年了，當前已經發展為社會主義市場經濟時期，政府式的行政管理已與當前發展的時代不相適應。因此，依法行政得到了人們的認可。在這種變化當中，首當其沖的是檔案部門。隨著依法行政的逐步實行，國家推出了《檔案法》，進一步明確定位了檔案行政管理部門的主要任務。當前人們也高度重視依法行政的實施，重新認識到檔案行政管理職能，計劃經濟時期的指令性業務指導已與當前時展不相適應，因此務必實行依法行政。而行政檔案行政管理職能的部門，也不再屬于一個固定的部門，同時承擔著業務指導與法規的制訂工作。但由于受到傳統意識的影響，人們的日常行動還沒有休現這種認識，特別是在當前的基層，指令性的業務指導依然占有較為重要的成分。

1.法定的檔案行政管理職能簡釋

依據《檔案法》第六條“縣級以上地方人民政府的檔案行政管理部門負責管理本地的檔案事業，同時具有指導與監督當地機關、團體、企業事業單位檔案工作的責任。”，從中可以明確，檔案行政管理主要針對的是社會檔案事務，但不是管理實體檔案或檔案工作。也就是說這種管理主要是管事而不是管理一個單位一個部門，更不能管理當中的某一個人。也可以這樣說，檔案行政管理主要負責與檔案工作有關的工作和事。而管理不重視結果，重點關注的是管理過程。在以前的檔案管理工作中，檔案工作只是重點指導一個系統一個單位的檔案管理工作，認為提高檔案工作人員水平，使其能夠做到科學管理內部檔案實體，而不能準確定位行政管理的主要職能。所以檔案行政管理部門工作面臨著大量的困難，雖然也做了大量的服務工作但卻得不到相關部門的認可。

2.如何才能做好檔案行政管理工作

2.1檔案行政管理必須依法行政

在行政管理過程中要求首先做到依法行政，檔案行政管理也適用于這一點。在依法行政過程中，當中的依法包括《檔案法》，但還包括關系到檔案事務的一切法律法規。《檔案法》具有核心地位，檔案行政管理部門在開展工作中首先要遵守《檔案法》，但需要提出的是其中的內容和要求原則化嚴重，不具備明確的操作措施，所以在實行檔案行政管理過程中，就不可避免地應用一切關系到檔案事務的法律法規，只有做到上述這些，才能順利開展各項工作，才能使檔案行政管理收到較好的效果。有統計數字顯示，在河南省與“檔案”有關的法律法規就有十七部之多。這些與檔案管理有關的法律法規全部適用于檔案行政管理工作。在實際開展檔案行政管理工作中發揮這些涉及到檔案事務法律法規的作用，可以有效解決檔案實際管理過程中出現的“不到位”問題。

2.2檔案行政管理必須遵循分級管理的原則

依據《檔案法》要求，檔案行政管理要實行“統一領導，分級管理”，同時明確指出了不同檔案行政管理部門的工作職能與權限。所以，在實際檔案行政管理工作中一定要依據法律規定去落實，不然就有可能出現“越位”現象。如在實際工作過程中，在業務考核指標中把村級建檔工作下發到各級檔案管理部門，如果縣級檔案管理部門將其理解為一項重要的檔案管理工作，要實行親自入村開展指導與幫助，但其實這種做法不符合上述管理規定，沒有遵守自身行政管理職能的規定，屬于管理中的“越位”。而應該采取的做法是，以《檔案法》和《村民委員會組織法》為基礎，對鄉鎮、民政部門的檔案機構工作進行指導與監督。

也可以這樣認為，在實際開展檔案行政管理過程中，要以《檔案法》為主要依據，同時結合與檔案管理工作有關的法律法規開展規范性管理。真正做到分級管理，實現對檔案管理部門的指導與監督工作，做到這一點，檔案行政管理工作就不會出現“越位”現象。在當前的檔案行政管理部門當中，都設置有業務指導與法規科，要求業務指導部門不適宜再沿用當前名稱，可以改為檔案管理指導處與檔案指導處，主要工作就是在檔案管理工作中進行指導、獎勵、培訓、宣傳、教育等，不再帶有強制性特點。法規處的主要職責是檢查檔案行政管理工作、處罰工作、執法監督等，制訂檔案業務標準、規范、政策等文件，還具有一定的強制性特點。

2.3增加機構，加強內部監督

要想實現依法行政的目的，首先要做好內部監督工作。在一定條件下，可以設置檔案執法處，也可以稱為“檔案執法隊”，主要負責強制性工作，其中，可以自行處理一些違法案件。法規處的主要職責就是檔案行政監督、審核執法隊處理一些案件的情況、制訂業務標準等，負責監督同級檔案館的工作、監督下一級檔案部門的工作、進行行政監督等。檔案管理指導處的主要任務就是執行一些非強制性指導命令。

參考文獻：

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[2]劉子芳.巧解問題合理處置——實踐檔案行政執法的體會之二[J].檔案管理,2015(06).

[3]劉道英,楊寶章.河南檔案執法現狀調研與思考[J].檔案管理,2015(02).

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行政執法案卷評查的意義和作用

只有充分認識行政執法案卷評查的重要意義和重大作用，才能不斷促使各行政執法機關從強化依法行政程序入手，加強培訓與考核，確保行政執法案卷評查作為貫徹落實依法行政的一項重要工作來抓，真正做到有法可依、有法必依、執法必嚴、侵權必償、違法必究，這樣才能不斷提高行政機關依法行政能力和水平。

（一）行政執法案卷評查的重要意義

行政執法案卷評查反映并體現行政執法活動的過程、結果和執法水平、執法質量的高低，由此體現對行政執法的監督工作成效和打造法治政府形象具有重要意義：

開展行政執法案卷評查工作是貫徹實施《綱要》和《國務院關于加強市縣依法行政的決定》的核心工作；

開展行政執法案卷評查工作能夠樹立促進合法行政、程序正當的法制觀念；

開展行政執法案卷評查工作以此建立科學、規范的行政執法評價標準和獎懲機制，加強行政機關廉政建設；

開展行政執法案卷評查工作強化行政執法監督的力度和為行政管理相對人提供救濟便利，密切了政府和民眾關系；

開展行政執法案卷評查工作為全面提高政府法制監督力度提供更好的有效措施，打牢了依法行政基礎；

開展行政執法案卷評查工作是促進行政執法機關提高依法行政水平的有效手段。

（二）行政執法案卷評查的重大作用

行政執法案卷評查是推進依法行政的重要著力點；

行政執法案卷評查是強化政府層級監督的有力工具；

行政執法案卷評查是規范行政執法行為的有效措施；

行政執法案卷評查是規范行政執法文書做好依法行政的基礎；

行政執法案卷評查工作是依法行政的保障性措施。

行政執法案卷評查中的主要問題

在行政執法部門執法過程中產生的行政執法案卷存在不容忽視的共性問題主要有以下幾個方面：

第一，執法主體的問題。執法主體錯誤：主要表現執法主體不符合法律規定。如辦案機關不具備執法主體資格；有的辦案機關雖然是合法的執法主體，但在執法文書中沒有加蓋辦案機關的有效公章或者公章不完整。被處罰主體適格，當事人前后不一致、不規范、不確切等。

第二，執法程序的問題。程序不合法：主要表現為辦案機關實施行政處罰的先后順序和工作步驟不合法；執法人員未能做到亮證執法；文書送達不規范，未注明送達時間，送達回證代收人簽收未說明理由等。

第三，事實認定的問題。事實不夠清楚、證據不夠充分：主要表現案件事實不夠清楚，證據不夠充分，證據材料的證明力不強。在事實認定、取證等方面存在問題，行政處罰事實不清楚，證據不確鑿，執法案卷經不起推敲。

第四，法律適用的問題。適用法律不正確：主要表現對違法行為的定性不夠準確，案件處理不到位，處罰依據不夠準確，處罰依據明顯錯誤。法律適用不明確，在行使裁量權的行政處罰案卷中，普遍沒有對裁量理由作出說明；處罰過程中違反罰繳分離規定，當場收繳罰款等。

第五，案卷制作的問題。主要表現為筆錄制作不規范：案卷詢問、檢查筆錄過于簡單，沒有寫清違法造成的危害后果等相關內容；案卷材料、內容不齊全。受理或不受理沒有出具加蓋本行政機關專用印章和注明日期的書面憑證；處罰案卷沒有調查終結報告和結案報告；處罰票據、送達回證等文書沒有加蓋單位公章；案卷歸檔裝訂不符合要求。造成行政執法案卷問題的原因造成行政執法案卷問題的原因是多方面的，主要有以下常見的幾種：

第一，組織領導不到位，認識和重視程度不高。對行政執法案卷的重要性、必要性認識理解不夠透徹；組織領導對行政執法案卷創新意識不夠強；對行政執法案卷指導工作還不夠到位；執法人員疏忽大意，相關部門對程序性問題要求不高，審核把關不嚴格，造成了執法案卷質量不高的問題較為普遍。

第二，行政執法監督缺位、錯位，管理力度不強。行政執法機制不健全，政府法制工作在基層的力量不足，行政執法監督力量分散，缺乏有效的約束機制，導致基層執法人員在執法過程中的隨意性較大；外部的監督力量沒有發揮作用，由于執法內容和程序公開不到位，社會力量難以對執法部門和執法行為進行有效的監督。

第三，行政執法人員的能力水平、業務素質不夠高。行政執法人員不熟悉行政法律規范，最基本的法律素質不具備；行政執法人員的培訓不能及時到位。行政執法人員執法能力不強，水平不高，依法行政意識也不夠；缺乏嚴格按照法律、法規規定的程序、權限實施執法活動的意識。

第四，制定執法案卷標準本身不規范、不統一。在一個行政管理轄區內，制定的標準不統一。各行政執法主體的案卷評查，依據省、市、縣的各級不同的行政執法案卷標準；執法主體各自為政規范的內容不規范。沒有統一、規范的標準，必然出現混亂，只有統一的標準才能指導和約束行政執法機關規范具體行政執法行為。

解決案卷評查的幾點意見和建議

為進一步規范行政執法行為，提高依法行政能力和水平，針對在行政執法案卷評查中存在的問題和原因，應著重抓好以下幾個方面的工作：

第一，強化組織領導，將案卷評查納入重要議事日程。加強組織領導，落實執法責任制。將案卷評查作為規范部門行政執法行為，全面推進依法行政和法治政府建設的大事抓緊抓好抓實，切實加強領導，責任到人，逐項規范，落實整改；狠抓制度建設，促使行政執法案卷評查工作機制由突擊向長效轉變；促使行政執法案卷評查主體由單元向多元發展；明確評查責任，充分發揮統籌規劃、綜合協調、督促指導、情況交流的職能作用。

第二，不斷強化行政機關層級監督的作用。強化政府法制機構對行政執法工作的監督指導，充分發揮政府法制專門的監督作用，加強日常監督檢查和培訓，做好部門案卷評查工作；強化行政執法監督檢查，抓評點，促使行政執法案卷評查工作由完成任務向取得突破邁進；抓業務指導，促使行政執法機關的執法水平由平庸化向專業化轉變；抓整改提高，抓責任落實，促使行政執法案卷評查工作由走形式向保實效轉變。

第三，全面提高行政執法人員能力水平和綜合業務素質。加強對領導干部、業務骨干、執法人員分層次的培訓，采取多渠道、多形式進行培訓，不斷提高執法人員的法學理論水平；提高行政執法人員對法律、法規和規章的學習理解能力，提高行政執法人員對行政違法行為的調查取證和分析判斷能力，提高行政執法人員對行政執法文書的制作運用能力；建設過硬的行政執法隊伍，更新行政執法人員的行政執法理念，提高執法技能；將實體、程序法并重，合法、合理性兼顧。

第四，統一規范案卷標準，確保各項程序合法有效。充分發揮行政執法案卷標準的指引作用；建立健全行政執法案例指導制度，收集、分類對違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相同或者基本相同的案件進行整理、總結，形成指導性案例；建立備案制度，形成有效的監督工作機制，加強行政執法監督工作，有利于行政機關開展業務指導，保證行政執法案卷的合法與規范，提高辦案質量。

篇7

關鍵詞：基層；行政執法；現狀；對策

中圖分類號：D922.1 文獻標識碼：B 文章編號：1008-4428（2012）09-103 -02

《國務院關于印發〈全面推進依法行政實施綱要〉的通知》（國發〔2004〕10號）中明確提出“適應全面建設小康社會的新形勢和依法治國的進程，必須全面推進依法行政，建設法治政府”，充分說明加強依法行政工作關系到當前我國經濟和社會的發展。鑒于當前經濟社會發展正處于轉型期，呈現出不平衡的特點，這就要求我們更多的去關注基層的執法工作。

一、當前基層行政執法工作存在的問題

當前我國的基層行政執法工作取得了一定的進步，表現為相關法律法規不斷完善、執法力量不斷加強、對執法的監督管理機制不斷創新等。然而，基層行政執法工作中的問題仍然存在：

（一）依法行政觀念較為淡薄

一些基層執法人員不規范執法的行為時有發生，缺少憂患意識，在工作中表現出沒有緊迫感和“精品”意識。

（二）依法行政監督機制不夠健全

一些違法或者不當的行政行為得不到及時、有效的制止或者糾正，行政管理相對人的合法權益受到損害得不到及時救濟。

（三）行政執法部門職能交叉

在行政執法過程中，由于體制、立法等方面的原因，造成一些執法部門職能相互交叉，權責劃分不明，導致執法中扯皮或撞車現象時有發生。

（四）行政執法力量較為單薄

行政執法人員由于受編制限制，普遍人員緊缺，力量薄弱，導致一些執法任務較重的部門聘請一些臨時人員參與行政執法的現象時常存在。

（五）行政自由裁量權把握不準

不少行政執法人員在行使行政自由裁量權時，僅考慮到其行為的合法性，而對其行為的合理性沒有引起重視甚或根本不重視。

二、規范基層行政執法工作的重要性

（一）學習實踐科學發展觀的要求

學習實踐科學發展觀活動開展以來，我國社會主義現代化建設對社會管理提出了新的要求。基層執法工作直接關系民生，其是否規范，能否適應社會和時展提出的要求，直接影響到改革開放的成果能否惠及人民。

（二）依法行政，建立法治國家的要求

與完善社會主義市場經濟體制、建設社會主義政治文明以及依法治國的客觀要求相比，依法行政還存在不少差距，妨礙了經濟社會的全面發展，因此必須全面推進依法行政，建設法治政府。基層執法工作作為推進依法行政工作的重點和難點，其是否規范，直接關系到依法行政工作的進程能否順利推進。

（三）基層執法工作自身發展的要求

基層執法工作的成效需要經受住實踐的檢驗，如果基層執法工作不夠規范，社會管理雜亂無章，其自身的職能就得不到實現。所以，規范基層執法工作，體現行政工作的科學高效，也是基層執法工作自身發展的要求。

三、規范基層行政執法工作的對策

（一）加強對行政執法人員的教育和培訓，為規范基層執法工作提供重要保障

“對現有的行政執法人員進行業務知識、法律知識培訓，并形成經常化、制度化，以強化行政執法人員依法行政的觀念和意識，提高依法行政的自覺性，增強依法管理政治、經濟、文化和社會事務的能力。” 不斷豐富行政執法人員的法律知識和業務知識，提高其執法能力和水平，確保辦案質量，保證法律正確實施，管理科學到位，為規范基層執法工作提供重要保障。

（二）完善行政執法監督機制，保證行政執法權的合法行使和法律法規的正確實施

“隨著我國社會主義市場經濟的發展和社會主義市場經濟體制的逐步建立， 必須加強行政執法監督工作， 在實踐中不斷充實行政執法監督工作的內容， 拓寬行政執法監督的領域， 完善行政執法監督的體系。” 對于違法行政的行政執法人員，一定要嚴格責任追究，絕不姑息遷就，不斷增強行政執法人員堅持依法辦事的責任感和自覺性。大力推進行政執法網上公開透明運行，將行政執法活動置于全社會監督之下，防止“暗箱操作”，提高行政執法活動透明度，及時發現和糾正行政執法工作存在的問題和偏差，進一步規范行政執法行為。

（三）準確把握行政執法部門的職責要求，提高行政機關依法行政的自覺性

部門間行政職能爭議實質是部門之間在實施執行有關法律、法規、規章的矛盾和爭議。政府法制機構作為本級人民政府法制方面的參謀、助手，應該而且能夠在依法規范行政機關的職責、權限，協調部門職能爭議方面發揮積極作用，合理界定部門之間的法律職責，從源頭上避免職能交叉。各級行政機關要加強對行政執法人員的教育、管理和監督，使其強化執政為民的服務意識，樹立求真務實的工作作風，增強工作的責任感，提高依法行政的自覺性和主動性，盡量避免在行政執行中出現缺位和越位的現象，進而解決行政職能交叉和行政執法爭議，提高行政效率和行政執行力。

（四）立足行政執法工作的實際，通過合理利用現有資源提升行政執法的能力

基于執法力量薄弱的客觀現實，除了申請人員和經費的支持外，更應努力加強對現有行政執法人員的業務知識培訓，提高其行政執法的水平。通過對臨時執法人員運用講座、報告會等多種形式進行崗前培訓、資格培訓和業務提升培訓，結合行政執法工作實際進行有針對性的實踐性訓練，使其學習掌握實施具體行政行為的操作規程，熟悉有關的法律條文和行政執法中的有關程序，提升行政執法實踐能力，提高他們的業務能力，提高行政執法隊伍的整體素質，增強行政執法的能力。

（五）深刻理解行政執法的內涵要求，合理運用自由裁量權促進行政執法效率的提高

行政合法性原則是指行政權的行使必須依據法律、符合法律，而行政合理性原則是指行政行為的內容要客觀、適度、符合理性。行政行為在合法性原則的前提下，應該在綜合考慮相關因素的基礎上，平等、公正地適用法律規范，努力做到自由裁量權的細化、具體化，最大限度地提高行政行為的合理性。“只有在具體行政管理活動中秉承公正與善意，做到合法、合理，公共管理行為才能實現它的效益，才能提高政府信用，鞏固政府良好形象。” 要進一步建立健全政府與社會雙向溝通的渠道，通過規范行政處罰自由裁量權的行使，為規范基層執法工作提供嚴格的監督。

參考文獻：

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[3]伊強.論行政合法性與行政合理性關系[J].法學理論，2011，（04）.

篇8

    本報訊　記者黃桃源報道  為深入貫徹《行政許可法》，保監會近日召開全體干部大會，進一步學習這部法律。保監會副主席魏迎寧在全體干部大會上對深入貫徹《行政許可法》進行了講解，提出了保監會系統貫徹《行政許可法》的具體要求。他指出，行政許可是保監會工作的重要內容，涉及機構審批、條款費率審批備案、高級管理人員任職資格審查、現場及非現場檢查、償付能力監管等多個方面，要高度重視，認真學習。學習貫徹《行政許可法》，既要理解基本精神、重要意義，也要掌握具體規定，堅持依法行政，努力轉變工作作風，提高工作效率。

    魏迎寧指出，學習貫徹《行政許可法》是依法治國、依法行政的要求，是建設社會主義市場經濟體制、加快發展的要求，是提高政府工作效率的要求，同時也是廉政建設、反腐敗的需要。當前要把深入學習貫徹《行政許可法》當作一項非常重要的工作來抓，從實踐“三個代表”重要思想、全面推進依法行政的高度來認識；要進一步清理行政許可項目，制定行政許可實施規程，對每一行政許可事項的受理機關、法律依據、申請人、申報材料、審查原則以及標準、審查時限等一一列明，便于操作；要進一步制定會機關和各派出機構的內部流程，按《行政許可法》要求設立場所、提供表格、公開決定等，明晰受理、審核、決定、送達四個環節，確保嚴格按法定權限和程序執行行政許可事項。

    結合保監會的實際情況，魏迎寧從學習貫徹行政許可法的重要意義、行政許可法對于保險監管工作的重要性、保監會系統貫徹行政許可法的要求和貫徹行政許可法中需要注意的問題等幾方面進行了深入淺出的輔導。保監會機關近150人參加了大會。

篇9

關鍵詞：檔案行政管理；依法行政；執法必嚴；行政執法

“有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究”，是社會主義法制建設的基本內容與要求，其中，執法必嚴是社會主義法制的關鍵。它要求執法機關及工作人員，必須嚴格按法律的規定實施法律，堅決維護法律的權威和尊嚴。執法必嚴同樣也是社會主義市場經濟環境下檔案法制建設的關鍵，執法必嚴就是要嚴格執法。檔案行政管理要做到依法行政，重點是嚴格執法。

1 嚴格執法的意義

1.1 嚴格執法是維護檔案法律權威的需要。《檔案法》是規范我國檔案事業最高效力的法律，它的精神實質是保護和利用檔案，維護公民的合法權益和國家權益，維護正義和公平。那么，嚴格執行《檔案法》以及所有關于檔案事務的規范性法律文件，不僅維護了《檔案法》的權威，而且，保障了正義和公平不受破壞。如果不嚴格執法，就無法維護檔案法律的權威。

1.2 嚴格執法是檔案法制建設的需要。檔案行政管理要走向依法行政，走上法制化的軌道，就必須嚴格執法。嚴格執法有兩層意義:一是執法的嚴格性；二是懲罰的嚴厲性。雖然，嚴厲的懲罰對于那些嚴重檔案違法行為是十分必要的，但是，執法對違法者的威懾力更主要的是在于執法的嚴格性。一方面，執法要嚴明、嚴格、嚴肅，另一方面，不得超權、越權執法，即檔案行政管理部門的任何檔案行政執法行為都必須根據法的規定來進行，這是檔案法制建設的基本要求。如果執法不嚴或執法不規范，建立完善檔案法制就是空話。

1.3 嚴格執法是社會主義市場經濟環境下檔案工作發展的客觀需要。隨著我國社會主義市場經濟體制的確立，經濟在向多元化發展，檔案工作也向多樣化發展，從而使原來舊體制下依靠命令和政策來調節的方式已經無法適應。市場經濟社會是法制社會，因而，只有運用法律，公平公正地加以調節、引導和管理，才能有效地解決各種復雜的檔案事務和問題。這是時展的客觀需要。

2 嚴格執法的含義

嚴格就是認真、不放松的意思。執法，也稱“法律執行”，“是指國家行政機關依照法定職權和法定程序，行使行政管理職權、履行職責、貫徹和實施法律的活動”。[1]“嚴格執法”，按照字面意思，就是認真、不放松地執行法律，這盡管是嚴格執法的基本內容，但僅僅這樣理解還不夠。嚴格執法應具有以下幾個特征：

2.1 執法的合法性。合法性要求執法行為必須在法律規定的范圍內進行，強調依法辦事。檔案行政管理機關在執法時做出的行政執法行為必須有法律上的依據，不得超出法律規定的范圍。檔案行政管理機關能做什么不能做什么，必須有法律的授權，超出授權的范圍就是越權，越權則無效。執法的合法性具體體現在三個方面：一是主體合法，檔案行政執法的主體只能是享有執法權限的檔案行政管理機關，并且，也只能依法行使執法權，在職權范圍內司其職；二是程序合法，檔案行政管理機關的行政執法，必須嚴格按照法律規定的程序進行，只有嚴格執行法定程序，才會有正確的執法；三是內容合法，檔案行政管理機關的行政執法必須嚴格認真地按照檔案法律法規規定的內容，依實體法之規定做出處理，維護法律的權威和尊嚴。

2.2 執法的正確性。正確性就是要求執法結果的正確，處理正確是執法公正的體現。執法要求“法律面前人人平等”，在執行法律法規時，要以事實為依據，以法律為準繩，在掌握法律法規標準時不走樣，真正做到公平公正。要做到執法的正確，就要求檔案行政執法人員必須盡職盡責，對發生的違法行為勇于糾正并依法處理，不搞關系執法、人情執法，做到“有法必依，執法必嚴，違法必究”。一切以法律作為唯一的標準和尺度，而不是唯“長官”意志。

2.3 執法的及時性。及時性是嚴格執法的重要措施，只有及時執法才能將嚴格執法落到實處。嚴格執法要求檔案行政管理機關具有高度的責任感，在合法、正確的前提下，做到及時執法，將檔案違法現象消除在萌芽狀態。對于需要立案查處的，要及時立案，及時辦案，及時結案。執法的各個環節都要遵守法律規定的時限，決不能拖而不辦，審而不決。

2.4 執法的嚴肅性。嚴肅性要求敬畏法律，鄭重嚴謹地執行法律。對公民、法人和其他組織的檔案違法行為，必須依照檔案法律的規定嚴格執法，不能摻雜檔案執法人員個人的意愿，既要維護檔案法律的尊嚴，維護黨和國家的檔案權益，又要嚴格遵守公民、法人和其他組織的合法權益不受侵犯。檔案行政管理機關要嚴格執法，落實到位，不留空白，不越權、不、不消極執法。所有管理檔案事務實施的檔案執法行政行為都必須遵循憲法和法律法規規定，絕不允許有任何超越法律規定的“亂作為”、“濫作為”和“不作為”現象。

3 檔案行政執法中存在的問題

對于檔案行政執法中存在的問題，大都認為主要是外部問題，如莊澍虹認為：一是檔案行政執法主體不確定；二是檔案法規體系不完善；三是現有檔案法規體系不夠科學及執法人員素質偏低；四是長期的政治管理模式造成了社會公眾的檔案意識不強，普遍對檔案行政執法活動不認可、不支持。[2]筆者認為，檔案行政執法中存在的問題，外部問題不是主要的問題，檔案行政管理機關內部的問題才是主要問題。比較突出的表現：

3.1 檔案行政管理機關不清楚法定的職責和行政權限而“不作為”。在實際工作中，一些檔案行政管理機關對自身的法定職責和行政權限究竟有多少，涉及的面有多寬不是很清楚。致使該實施的檔案行政執法工作沒有去實施，從而形成不嚴格執法的“不作為”現象。其一，對各行各業專業或業務檔案事務的檔案行政執法基本是空白。“據不完全統計，就全國而言，‘建國’以來，僅標題中，涉及‘檔案’的法律法規規章就有241部；而全文中，涉及‘檔案’的法律法規規章更是多達4621部。” [3]這些法律法規涉及各行各業的檔案事務，其中，許多都是民生和專業檔案的范疇。這些法律法規既是檔案行政管理機關依法行政的依據，也是檔案行政執法內容。但是，在這方面幾乎是空白。其二，對個人保管的檔案行政執法監管工作幾乎是空白。許多檔案行政管理機關對本行政區域內個人保存的“對國家和社會有保存價值的”檔案從未做過調查摸底或登記備案工作，對其內容、數量、價值、保管情況一概不知。至于對因保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損毀和不安全的采取代為保管、收購或者征購措施，對其在流轉中的捐贈、買賣和出境的監控管理，幾乎都是空白。其三，檔案行政管理機關負有對同級檔案館和下級檔案館、檔案行政管理機關進行檔案行政執法監督、行政監督檢查和查處檔案違法案件的職責。但是，這方面的檔案行政執法也幾乎是空白。

3.2 檔案行政執法流于形式。一些檔案行政管理機關的檔案行政監督檢查，不是“運動”式，就是“蜻蜓點水”式，難以解決實際問題，基本上流于形式。有的是“檔案監督檢查力度不夠，對檔案執法檢查采取應付了事的態度”，或“出于檔案行政部門人員過少，在執法檢查時對下發整改通知書的單位和部門不能及時監督。無人抓監督，無人抓落實，也就無法追究責任”。[4]有的是“平時執法檢查過于注重表面形式，不看效果；僅停留在檢查，不追查結果；一味追求面廣量大的執法檢查，不能從檔案管理部門本身的總體執法能力出發搞好工作”。[5]檔案行政執法成了走過場。

3.3 檔案行政執法定位不明確。隨著社會主義市場經濟體制的建立，要求檔案行政管理轉到依法行政的法制軌道上，檔案行政管理職能由計劃經濟時代指令性的業務指導為主的管理模式轉變為社會主義市場經濟時代的依法行政為主的管理模式。但是，“那種幾十年一貫制所形成的習慣性工作方法和思維定勢，仍然或多或少、或明或暗地左右著檔案行政管理，無形中，制約了檔案法制建設的進程”。[6]從而致使一些檔案行政管理機關對檔案行政執法定位不明，強調“行政執法是業務指導的保障”[7]“檔案執法檢查需要以檔案業務指導為基礎，檔案業務指導需要檔案執法檢查做保障”。[8]檔案行政管理職能的轉變基本上還是停留在口頭和表面上，沒有把檔案行政管理職能定位在依法行政的以檔案行政執法為主上，而使檔案行政執法的職能淪為擺設。

3.4 檔案行政執法概念不清晰，致使檔案行政執法行為過窄。行政執法有“廣義”和“狹義”之分，“廣義的行政執法，是行政主體為貫徹、執行法規而采取的一切行政行為，既包括行政主體為貫徹、執行法規，而制定的不針對具體人和事的具有普遍約束力的規范性文件的行為，即抽象行政行為，也包括行政主體依法針對特定的人和事，而直接采取的削弱權利、加重義務的行政處理行為，即具體行政行為，還包括行政指導、行政獎勵等非強制性行政行為”。[9]然而，許多檔案行政管理部門都對檔案行政執法做狹義的理解，也就是開展檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件而已。對于諸如檔案行政強制、行政許可、行政確認、行政指導、行政獎勵、行政處罰等檔案行政執法行為，不是不開展實施就是不按照法律法規規定的程序實施。

3.5 檔案行政執法對違法現象制止不力。在現實中，存在著許多諸如檔案文件材料收集不齊全、不按規定整理歸檔、保管安全隱患多等違法現象，其中，大都夠不上立案查處，多是需要限期整改或給予行政處罰的。然而，一些檔案行政管理機關由于礙于親戚、朋友、同學等的情面，或是面對所謂“強勢”部門，或是工作中有求于的部門，或是其他種種原因，致使對于這些違法現象該給予行政處罰的基本不處罰，限期整改的也是期限一拖再拖，結果是“限期整改成為空口懲罰，違法行為依然繼續”。[10]對于一些需要立案查處的，則采取“睜一只眼閉一只眼”或是“民不告官不究”的做法，生怕因為查處一起違法案件影響一個地區檔案工作的大好局面。結果是既損害了檔案法律的權威，又助長了違法“氣焰”，使檔案法規更難貫徹，也加大了檔案行政執法的難度。

4 加強檔案行政執法的措施

4.1 轉變檔案行政管理模式，走依法行政之路。檔案行政執法中存在種種問題，其主要原因或者說根本原因是檔案行政管理機關沒有轉變管理職能，沒有實行依法行政，沒有實現由檔案業務指導為主管理模式向以檔案行政執法為主管理模式的轉變。轉變檔案行政管理模式，首先是檔案行政管理機關的領導要轉變管理思想、管理理念，把管理思想轉變到依法行政為核心上，把工作的重點放在檔案行政執法上。其次，必須明確檔案行政管理機關只能在憲法和法律法規的范圍內活動，依法決策，依法處理問題，凡是超越法律規定的行政權力都是非法和無效的。自覺地把行政行為納入法制化軌道，職責的劃分、行使的范圍、運行的程序等都要嚴格依法。最后，將檔案行政管理職能轉到依法行政上。也就是說，檔案行政管理機關的主要核心職能是檔案行政執法。面對各種檔案事務，要運用一切檔案行政執法方法，履行檔案法律賦予的檔案行政管理職能，實施檔案法律法規的各項規定，管理好檔案法定范圍內的檔案事務，保障檔案事業的健康發展。

4.2 提高檔案行政管理機關的依法行政意識。要大力加強檔案行政管理機關內部的法制學習教育，通過法制學習教育，切實提高檔案行政管理機關領導的依法行政意識，鞏固依法治檔理念，用依法行政的思想指導整個檔案行政管理工作。提高檔案行政管理人員的依法行政意識，加強檔案法制觀念，用執法必嚴的理念來約束檔案行政管理的權力，將嚴格依法行政的理念貫穿到整個檔案行政管理的具體行政行為之中。

4.3 厘清檔案行政管理機關內部職能。按照行政權力法定化的要求，檔案業務指導作為計劃經濟時代管理模式的職能，已經“壽終正寢”，不再是合法的行政職能，代之的是依法行政的檔案行政執法職能。檔案業務指導的職能如果說還殘存的話，它已經縮小弱化為檔案行政指導。如何履行檔案行政執法職能，并將其落到實處，合理配置行政資源、明確行政職能是關鍵。在目前情況下，法規科（股）應負責行政執法監督（包括對檔案行政管理機關內部的行政執法監督、對下級檔案行政管理機關的行政執法監督等）、查處違法案件，實施檔案行政強制、行政處罰等。業務指導科（股）應更名“監督科（股）”或“監督指導科（股）”，負責實施檔案行政監督檢查、行政許可、行政確認、行政指導、行政獎勵等。對于檔案行政指導職能，必須有清楚的認識。檔案行政指導是非強制性行政行為，必須堅持合法、準確的原則，不能把檔案行政指導變成檔案行政誤導，如果產生誤導，造成行政相對人受損害時，檔案行政管理機關必須承擔相應的法律責任。

4.4 嚴格依法行政，嚴肅檔案行政執法。檔案行政管理機關必須嚴格按檔案法律的規定，履行法定的職能，實施檔案法律，堅持嚴格檔案行政執法，堅決維護檔案法律的權威和尊嚴。一要嚴格執行檔案法律法規的規定行使檔案行政管理職能，管理檔案事業。二要嚴格執行程序法的規定來進行檔案行政管理，所有管理檔案事務實施的檔案執法行政行為都要遵循憲法和法律法規規定，嚴格執法，不得有任何超越法律規定的檔案執法行政行為而形成違法“亂作為”。三要依照所有涉及檔案事務的法律法規規定，管理檔案事務。要嚴格執法，落實到位，不留空白。既不能有任何超越涉及檔案事務的法律法規規定的范圍來進行檔案行政執法而形成“濫作為”，也不得置這些檔案法律法規的規定于不顧不執法而形成違法“不作為”。

4.5 建立一支高素質的檔案行政執法隊伍。檔案行政管理機關要抓好檔案執法隊伍的政治思想建設，加強法律業務知識培訓，使其具有強烈的事業心和責任感，能夠熟練掌握檔案法律法規及有關法律法規知識，不斷強化檔案依法行政的理念，不斷提高檔案行政執法的能力和水平。

注：本文為2011年度河南省檔案局科技項目《檔案執法理論與實踐研究》的階段性成果，項目批準號為：2011-R-06。

參考文獻

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篇10

法制工作是執法部門貫徹依法行政的重要環節,依法行政就是要求執法部門嚴格執法、依法辦事，行政決策和行政行為要符合法律的規定。基層法制工作優劣,執法規范與否，是衡量執法部門落實依法行政的重要參數。幾年來，市行政執法局直屬分局緊緊圍繞市局努力打造法制機關的指示精神，在監督執法、提高素質等多方面尋求突破，在貼近執法實際、追求執法效果上下工夫，經過不斷探索和實踐,直屬分局的辦案質量保持較高水平；監督考核工作收到顯著效果；人員綜合素質得到穩步提升，整體法制工作抓的“實”、抓的“穩”、抓的“新”。

一、在落實行政執法責任制和層級監督機制方面，不走形式，抓的實。一是法制工作專人負責，責任落實明確。分局組建以來，就責成案件科負責法制工作的專職任務，逐一落實上級部門在法制建設上的各項要求。二是突出案件審理委員會的監督作用。分局案件審理委員會由分局局長、各執法科長組成，履行重要案件的跟蹤指導、監督檢查、程序審核的工作職責。幾年來，案件審理委員會集體討論、審理疑難案件30余件，確保了集體審核制度的落實。三是將法制工作納入監督考核機制。組建初期，分局就把法制工作的有關內容進行細化、分解，納入當月的目標考核，出現違反法定程序、施法錯誤的案件，相關科長及辦案人員都將按照直屬分局“十條禁令”給予相應的處理。四是對重要案件實行主要領導、主管領導、案件科三級督辦落實的工作機制。出臺了《直屬分局處理交辦件和件工作規程》，按照案件來源和時限，將交辦案件分成a、b、c三級，由主要領導、主管領導、案件科按照案件級別和類別督辦落實。幾年來迅速快捷、依法結案交辦案件百余件，均給上級領導滿意答復。五是把群眾監督引入執法程序。直屬分局的處罰接待室是分局執法工作的窗口，也是體現分局法制工作的集合點，為此分局出臺了《處罰接待室管理規定》，每日對處罰室接待人員在崗在位、使用文明用語等情況進行檢查，強化執法規范與熱情服務并重的觀念，20__年初推出了案件辦理“一案一單”制，每一個案件結案后都主動征求當事人的意見，讓群眾在執法的各個環節進行監督，結止20__年3月收回“一案一單”800余份，群眾滿意率達到100。把群眾監督引入執法工作的必要程序，是執法社會化、法制化的重要體現。

二、在審核執法案卷，嚴把辦案質量關等方面不急于求成，抓的“穩”。直屬分局在辦案質量管理方面始終是穩中起步、扎實推進，率先建立了執法案卷電子檔案，實施微機化管理。隨著經驗的積累相繼完善了市區單立柱廣告、墻體廣告的電子檔案。為了使一線執法人員養成良好的辦案習慣，從嚴要求每一個細微環節，不姑息遷就每一個案卷制作中的細節問題，嚴把案件審核關。案件科作為專職指導部門對執法一線的案卷隨報隨審,并隨時參與重要案件的查處過程,盡量避免問題案卷的出現。對涂改嚴重的案卷無條件退回執法科,進行重新整理，不僅記入當月的目標考核成績,而且為年終評先創優的參考依據。嚴格的審核制度不僅培養了一批孔令欣、周亦勇、陳德剛等一批出色的半案能手，同時在全體執法人員中形成了一絲不茍辦案件、嚴肅認真做案卷的思想觀念，使分局的案卷制作質量保持較高的水平，得到了上級領導的肯定，經受住了各級法制部門的檢查。

三、在業務培訓、考核，提高執法人員素質方面不滿足現狀，抓的“新”。執法人員的綜合素質，是抓隊伍、樹形象的關鍵環節，為了避免一成不變的培訓方式造成隊員們的逆反心理，直屬分局積極探索，努力尋求新的培訓思路，在執法人員的培訓和考核方面根據職能的擴大，隨時更新學習內容、更新培訓形式。對常用的知識點采取“循環式培訓”、“車輪式考核”的方式，強化學習。使執法人員的知識處在不斷更新中。通過每月評選“學習之星”和“首席辦案員”樹立標桿和典范，培養了一批業務精通的執法人員。一是形成法制工作例會制度，通過法制工作例會解決執法工作中的實際問題，交流執法經驗。以會代訓的培訓形式更及時，更貼近執法一線的工作實際，在解決實際問題，提高人員素質等方面達到同步見效。20__年分局采取以會代訓的學習形式解決執法中的實際問題百余個，使問題在探討中逐漸清晰，在交流中逐漸解決。二是創刊“法制信息”，把“法制信息”作為法制工作的專刊，隨時將上級的規定和要求，傳達給一線執法人員，并將常用的法律法規條款和執法程序，每季度循環下發一次，強化執法人員對常用法律法規的理解和記憶。組建以來下發《法制信息》80多期，為一線執法人員更新知識提供了方便，奠定了基礎。三是嚴格考試制度。20__年直屬分局就結合執法實際和部份新條例的出臺，建立了“直屬分局業務考試題庫”。為避免培訓工作流于形式，及時檢驗執法人員的學習效果，直屬分局每月組織一次業務避卷考試，幾年來分局組織各類考試70余次，對當月考試平均成績第一的授予學習之星的榮譽稱號。四是通過知識競賽和研討會的形式調動執法人員的參與意識。20__年4月1日，分局成功組織了“直屬分局首屆知識競賽”，陳德剛等18名執法隊員獲獎，這次競賽調動了全體執法人員的學習熱情；20__年3月又召開了直屬分局業務工作研討會，13名執法人員針對執法中的難點和存在的問題提出了自己的意見和建議。對一線的執法工作，具有很強的指導意義。其中《整治夜間殘土拉運沿街撒落工作的幾點思考》和《淺談城管行政執法人員應具備的素養》等13篇研討材料，凝聚了隊員們的心血，體現了隊員們對執法崗位的熱愛，同時也說明執法人員在發現問題、思考問題、理解問題的能力上達到了一個新的水平。

幾年來，直屬分局在法制工作建設上，邊探討、邊實踐，不斷尋找符合基層執法工作特點的方式、方法，取得了事半功倍的效果。我們的體會是：領導重視全力支持是做好基層法制工作的關鍵；領導帶頭，按章辦事，領導帶頭學法、知法、懂法是基層法制工作健康發展的根本保證。要想把基層的法制工作抓出實效，必須作好以下幾個方面：

一是監督考核要“嚴”抓。依法行政涉及執法工作的方方面面，法制工作與具體執法工作密不可分，建立全過程、 多環節的法制工作責任制，是整體推進依法行政的前提。為此，作為基層法制部門應該從建立合理、可行的監督考核機制入手，對一線辦案、案卷制作、文明執法執法全過程、多環節嚴格把關，強化責任落實和過錯責任追究，對有章不循、有法不依人員按照有關規定從嚴處理，確保依法辦案和文明執法的落實。

二是案件管理要“細”抓。一線辦案質量的好壞，是依法行政的直接體現，是法制工作成果的重要表現。執法案件的各個環節都能體現依法行政的內容，特別是案件辦理過程中所顯現的執法行為，更代表了執法隊伍的形象。為此，案件管理工作是個不容忽視，而且要常抓不屑的工作，要嚴格按照市局的《案件管理工作規程》進行執法，在執法的各個環節實施精細化管理。這種對細節的要求，會減少越權執法、違法辦案、案件流失等問題出現，達到依法行政，文明執法。