epc工程資金保障方案范文

導語：如何才能寫好一篇epc工程資金保障方案，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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[關鍵詞]設計概算 施工圖預算 控制

1.引言

伴隨我國相關房屋建設方面的優惠政策的出臺，國家的保障房建設進程進一步加快。盡管保障房建設使老百姓的生活和居住條件得到了改大的改善，但對于很多地方政府來說，卻存在較大的壓力，具體的壓力表現為下述幾方面：第一是保障房在要較短的時間內建設完成，這需要地方各級政府下大力度從各方面對建設速度進行有效的保障，才能在規定的時間里完成這個艱巨的任務。第二、我國財力資源尚準備得不夠充分，受此影響保障房建設在資金投入方面，力度不足。地方政府為了有效扭轉這種局面，開始在限價房上加大建設力度，從而提高社會資金的籌集量。因為時間的要求，地方政府在限價房的建設過程中既要抓建設速度又要抓建設質量，同時在建設過程中還要不斷的引進合理的承發包模式進行建設，例如epc承發包模式就是一種比較受歡迎的模式。EPC是一種總承包方受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包并對其所承包工程的質量、安全、費用和進度進行負責的承發包模式。這種承發包形式的優勢在于減少了業主的組織協調工作，節省了很多中間環節，采用這種建設模式，極大的提高了工程進度。在工程合同方面，EPC模式使用的是固定總價合同，這對于業主進行工程造價的有效控制是極為有利的，所以政府部門也青睞使用EPC模式進行建設施工。目前一些設計單位，受大量限價商品房建設相關政策影響，與施工企業采用EPC建設模式，組成了聯合體形式，共同完成工程的施工承包，隨之而來的，就是在聯合承包過程中產生的各種問題。

2.存在的問題要點分析

2.1設計概算主體問題分析

建設項目匹配的預算可分為方案設計、施工圖設計，其中方案設計是進行設計概算的編制工作；施工圖設計是根據建設項目的設計對第一階段進行調整時必須進行修正概算的編制工作。業主在傳統承發包模式下對項目設計工程施工進行招標，設計單位或者建設單位聘請獨立造價機構編制施工圖預算，以作為確定招標工程量清單編制招標控制價的依據。設計概算的作用和優勢主要表現在，一是讓初步設計在概算的指導下進行，二是由于設計單位身份特殊，它處于業主和施工企業的中立地位，所以設計單位所提供的造價成本也容易被業主和施工單位所接受。這種模式可以利用不同的編制主體對施工圖預算的要求利用設計概算進行有效的控制。在EPC承發包模式下，設計單位和施工企業形成一個利益共同體，設計單位已經不再是業主和施工企業之間的中立者，因此它所提供的設計概算可能會更有利于施工企業，經過批準的設計概算是控制工程建設投資的最高限額，無論何種模式，設計概算都有其自己必須存在的意義，本文所探討的是由于設計概算編制主體利益角度的不同而導致設計概算可能無法發揮其應有的作用問題。

2.2針對造價問題的分析

EPC模式進行工程施工時，業主只是對投資的目的和投資結果提出一定的要求，而由EPC承包商來完成剩下的工作。這代表著對于項目的方案，業主并沒有過多的要求，所以設計單位在進行施工項目的初步設計時一般是通過借鑒過往的施工項目進行設計的，這樣會造成不同項目的初步設計和施工圖設計具有較高的相似性，如圖1所示。因為初步設計和施工圖設計有很大相似地方所以設計概算可以用類似的施工圖紙套用預算定額來編制，跟深入細化之后產生的施工圖設計結算的施工圖預算沒有太大的差別，導致二者不具有約束力，初步設計圖紙的深度一般較為粗，無法套用預算定額，其粗細程度只能使用概算定額，只能是參考類似項目的施工圖紙才能得到能套用預算定額的程度，某種程度上混淆了初步設計階段跟施工圖設計階段的深度和使用的定額和組價思路。為了在進行施工D的預算時提高進度，EPC總承包商也習慣使用預算定額法進行設計概算。這時施工圖預算的工程量和設計概算的工程量保持大體相同。

2.3主要原因分析

就目前狀況，無論是否使用承發包模式，都會使用設計概算。相關規范和標準中，明確規定了對初步設計和概算更需嚴格執行審核制度。眾所周知，無論采用何種方式進行計算，都不會影響工程的總量，在施工材料的選擇上，必須保障質量，一切施工材料都要符合施工要求。設計概算的造價總額是工程項目的報建總額，它反映了社會工程造價的平均水平，承包商進行聯合投標時，編制設計概算和施工圖預算使用的概算定額和預算定額都是社會平均水平，不由承辦承包單位的意志為轉移，真正體現承包單位自身是工程水平的是其編制的施工預算，采用內部企業定額。而承包商聯合體投標過程中，由于存在競爭，參與投標的單位應當參考施工單位的自身施工實力和實際狀況用企業定額對預算定額進行修正。

3.具體改進措施分析

作為政府主管部門，應當對工程量清單的計價方式進行不斷的發展和完善，由于EPC模式下設計概算無法有效控制施工圖預算，簡化審批手續無法做到。而本文提出的問題，其主因在于編制主體的重復問題，所以應當重點解決主體重復問題，可采取引入第三方獨立核算機構等改進措施，逐步形成價格機制由市場價格為主導，市場的主體轉變成企業，通過市場來完成資源的有效協調。而EPC承包商所建立的企業定額一定要符合企業的發展，使企業在投資報價里，充分體現自身的技術優勢和管理優勢，把自己真正融入市場，為有效提升企業實力和促進市場建設而積極進取。

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關鍵詞EPCHSE管道施工管理

中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：

1前言

HSE（Health Safety and Environment）管理體系自1997年第一次在我國石油化工行業建立至今，歷經20多年的發展，日臻成熟，已成為中國石油天然氣工業實現現代管理，走向國際大市場的準行證。

EPC（Engineering-Procurement-Construction）項目管理模式即“設計-采購-施工”模式，是當前國際工程承包市場中一種新的工程項目承包模式，工程項目運作過程中，它有效解決設計、采購、施工等環節中存在的突出矛盾，以其高速度、低成本的特點，在我國受到大力推廣，已成為我國石油化工行業大型建設項目首選考慮的實施模式。

2中衛-貴陽聯絡線工程第1標段概況

中衛-貴陽聯絡線工程是連接西氣東輸、川渝管網、中緬天然氣管道系統的國家重點建設項目。其中衛-貴陽聯絡線工程第1標段長285km，線路整體呈由北至南走向，沿線依次途經中衛市、固原市等6縣市，至寧夏西吉縣與甘肅靜寧縣的交界處。

為實現業主提出的HSE工作目標，勝利油田勝利油建公司EPC項目部借鑒國內外長輸管道項目成功的HSE經驗和做法，采取了一系列行之有效的管理方法，最終實現百萬工時無事故，順利完成了業主確定的HSE目標。

3HSE體系建立及制度管理

建立完善EPC項目的HSE管理體系及制度，是做好項目的基本保障，而體系、制度運行的好壞直接影響到HSE管理的成敗。

3.1HSE管理體系建立

中衛-貴陽聯絡線工程第1標段EPC項目部根據項目特點和業主要求編制了HSE管理手冊，制定了以人為本，關愛生命；保證員工健康，遵守法律法規；珍惜資源，持續改進；保護施工環境，建立安全機制的HSE管理方針。確立了追求“零事故、零傷害、零污染”，打造和諧綠色項目，創造一流HSE業績的HSE工作總體目標。

根據HSE管理手冊EPC項目部編制完成HSE管理程序文件39項，各承包商根據施工實際情況完成了“兩書一表一案”，從EPC項目部到承包商施工項目部建立了一整套完善的HSE管理體系，為現場HSE管理提供了基礎保障。

3.2成立EPC項目部HSE委員會

為保證HSE管理體系有效運行，進一步明確和落實EPC項目部各級管理人員HSE職責，確保HSE管理在施工項目部有效實施，成立了以EPC項目經理為主任委員、其他各部門經理、施工項目部經理為委員的HSE委員會，并制定了相應的EPC項目部HSE委員會章程。

3.3建立健全各項規章制度

EPC項目部根據項目實際，編制完成了HSE檢查、HSE考核、HSE培訓、特種設備管理等制度24項，并經HSE委員會審議通過，由項目經理簽署，HSE管理部頒布實施。

險管理

風險管理是HSE管理的核心。通過危害辨識、風險評價等優化各種風險管理技術，對風險實施有效的控制，達到了以最小的HSE成本投入取得最大的健康、安全與環境管理保障目標。

4.1風險識別與評價

風險管理是HSE管理體系的基本要素，也是體系運行實施的主線。因此，EPC項目部由項目經理組織HSE部、技術部、生產管理部、控制部、施工項目部及經驗豐富的施工人員，對設計、施工工序、工藝、運行管理、環境影響等30項工序進行風險分析，共識別出重大風險源44項、重大環境因素14項，并對識別出的重大危險源進行風險評價，建立相關程序文件，在工作前制定相應的措施，使風險始終處于受控狀態。

4.2風險控制

針對每一項重大風險，EPC項目部都制定了詳細的風險控制和削減措施，并編制風險削減控制措施清單，為確保各項風險的削減控制措施有效落實， EPC項目部著重開展了以下工作：

4.2.1全員HSE培訓

HSE培訓是保證安全生產、防范控制風險的有效途徑。工程開工前，EPC項目部根據施工工種分類，要求各承包商施工項目部對現場員工進行了針對性的HSE崗前培訓教育及考核。培訓方式包括聘請專家進行系統授課，觀看安全錄像，邀請具有豐富施工經驗的工人技師進行現場交流等形式，使員工在入場施工前掌握了正確操作方法，提高了安全的意識，具備了防范風險、排除安全隱患的技能，降低了風險發生的幾率，使風險得到了控制。

4.2.2定時召開HSE會議

EPC項目部建立健全了相應的月度HSE會議制度，每月24日定期召開，主要內容是對上月工程的HSE整體態勢進行總結，回顧上月度HSE監督考核過程中發現的各項問題及整改情況，對習慣性違章行為制定解決方案，下月度的HSE專項監督考核內容及重點監管部位。

根據EPC項目部制度要求，各承包商施工項目部建立了相應的周HSE例會，各施工班組建立了每天的班前HSE短會，通過從上到下系統的HSE會議形式，使管理人員、施工人員對現場的HSE管理做到了有效的溝通，各項規章制度得到了全面貫徹，各項控制措施進行了認真落實。

4.2.3現場HSE檢查

開展現場HSE檢查是 排除各種隱患，從源頭上防范控制風險的最直接手段。EPC項目部建立了月度HSE綜合檢查、周HSE檢查、日常HSE巡查，特別是針對特種作業環節制定了臨時用電、受限空間、高處作業等7項專項檢查制度。通過對實施HSE隱患PDCA閉環管理，現場HSE狀態的動態控制，有效的排除了各項HSE隱患，杜絕了安全事故的發生，對施工過程中的風險管控起到了良好的作用。

4.2.4HSE經費投入

可靠地HSE經費投入是做好現場HSE管理的基本保障。EPC項目部根據國家、集團公司及本項目的具體要求，按比例提取安全生產費用，并根據工程的總體情況編制了詳細的HSE資金使用計劃，對HSE設施、員工勞動保護等方面進行資金投入，改善了員工施工條件，維護了員工的合法權益，保證了應急救援物資的落實，確保了安全施工的有序開展。

5事故及未遂事件管理

EPC項目部根據國家、中石油集團公司關于事故和未遂事件上報的要求，制定了事故及未遂事件的報告、處置、調查、分析、預防和驗證程序，加強了安全的本質管理、細節管理，充分體現了“預防為主”的HSE管理理念，提高了HSE全員意識，杜絕了安全事故及未遂事件的發生。

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關鍵詞:油田;項目管理;EPC;施工企業

中圖分類號:TE33+1文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2009)16-0323-02

1 EPC項目管理模式

EPC是Engineering,Procurement and Construction的縮寫,在很多場合也稱工程總承包,是指從事工程總承包的企業受業主委托,按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行(竣工驗收)等實行全過程或若干階段的承包。EPC并不是一般意義上施工承包的重復式疊加,它是區別于一般土建承包、專業承包,具有獨特內涵的一種管理專業。它是一種以向業主交付最終產品服務為目的,對整個工程項目實行整體構思,全面安排,協調運行的前后銜接的承包體系。它將過去分階段分別管理的模式變為各階段通盤考慮的系統化管理,使工程建設項目管理更加符合建設規律和社會化大生產的要求。

有些工程已經延伸到項目前期的可研、立項以及后期的開車、運行及維護,可謂實現了從建設到運行的終身管理。

2 EPC總承包的優勢

在工程建設行業的產業鏈中,我國的單位設置對其進行了人為分割,形成了設計單位、施工單位、規(計)劃部門、物資供應部門多元分布格局。因此在建設項目中就有了建設方(業主、出資人代表)、設計單位、施工單位等構成,大家屬于不同的利益主體,各自為政,相互制約,形成內耗,存在著諸多的弊端。建設單位大部分的精力在于協調設計和施工單位,設計單位不考慮施工情況,施工人員的大部分精力在用來討好各方,扭曲了工程建設程序。處于協調方的建設單位因為不專業、非內行也難以管理,疲于奔命。設計人員因看不到優化設計所帶來的好處,其積極性也難以調動。施工單位不為建設單位的利益著想,大肆浪費、重復采購,增加項目的成本。

在EPC的項目中,設計人員、施工人員和業主建立密切合作的“團隊”, 有利于降低項目的運行成本。

在實施EPC項目中,設計人員、施工人員和業主是利益的統一體,這種統一體的建立便于調動各方的積極性。統計表明,項目造價的90%在設計階段已經確定,施工過程對成本的影響微乎其微。因此處于龍頭地位的設計方花大力氣對設計方案進行優化,引進新的產品、技術和工藝,尤為必要,對項目的靜態成本能夠起到顯著的積極作用。而在傳統的施工總承包或平行分包的項目中,設計和施工是分離的,常常產生造價和使用功能上的損失。再者,設計和施工過程的深度合理交叉,能夠在保證工程質量的前提下,反復討論設計的意圖和施工的可操作性,最大幅度地減少施工費用,降低動態成本。同時,設計階段屬于案頭工作,進行設計修改優化的成本是很低的,但是對項目投資的影響卻是決定性的。

實行EPC的項目有利于縮短建設周期,提高工程質量。

合理的縮短建設周期對于項目的運行大有裨益。建設周期短,項目投產早,產品上市早,投資回收快。在設計階段大量的引進新產品、新技術,優化設計方案,在設計階段就考慮到施工的可操作性,可以降低施工的難度,提高施工的速度,縮短施工工期。而在傳統的施工總承包模式下,缺少溝通和協調的(即使協調也是被動的)設計和施工雙方,相互搏奕,往往會因為一個施工方案進行翻來覆去的討論和推托,也耽誤了大量的時間。在新疆石油管理局20萬噸/年甲醇工程的施工過程中,由于兩家設計單位的推諉,有時候一個方案確定需要幾個例會才能完成,大量的時間浪費在口舌上。同時,在設計、施工、采購多方的質量控制下,出具的圖紙是最優化最合理的,采購的設備、產品是合格的,最后由施工單位交付的工程也應該是高質量的。

3 實施EPC所必備的條件

經過半個世紀的發展歷程,伴隨著油氣田主營業務的成長,各主要油氣田的建筑施工企業也得到了發展和壯大,目前幾個主要油田建筑企業的總施工能力達150億―200億元,施工項目涵蓋了化工石油、長輸管道、民用建筑等多個領域,大慶油建還獲得了化工石油的特級承包資質。如何進一步提高油田建筑施工企業的項目管理能力,提升企業品質,走高水平、高效益、內涵式的發展道路,探索施工企業新的發展方向是擺在各油田建筑企業面前十分迫切的課題。實施EPC工程總承包或許是一條值得嘗試的道路。

鑒于油田建筑施工企業的現狀,實行EPC總承包需要在人、材、物、體制、機制等多個要素上下功夫。

建立一套功能完善、銜接緊密的組織體制和運行機制

油田建筑施工企業的設計功能缺失是先天性,也是致命性,這是施工企業實施工程總承包時的軟肋所在。完善設計功能可以通過成立投標聯合體的方式實現,也可以通過資本運作的方式,兼并、并購或控股、參股一些經營不善、有一定技術能力的相關行業的設計院所得以實現。前者,僅局限于某個工程某段時期,具有一定得不確定性,后者則將具有設計功能的企業納入到核心業務的組織機構。

與此同時,要不斷加強項目的咨詢功能、采辦能力(包括詢價、材料訂購、物流配送)、融資能力、項目開車和技術服務能力。這些功能可以通過與相關企業建立戰略聯盟的方式取得長期的合作而得以實現。另外,還要從企業管理、內部治理入手,不斷提高施工管理、經營預算、后勤保障的水平和能力。功能完善的組織機構為EPC工程總承包的開展提供了體制保障。

此外,運行一套權責清晰、獎懲分明的生產經營機制,如建立量化考核機制、激勵機制、淘汰機制、風險共擔機制等。

(1)建立四支人才隊伍。

根據工程總承包對人力資源的需求,以及目前油田建筑企業的現狀,要實施油田工程的EPC總承包需要建立四支人才隊伍:一支具有豐富的設計、采購、施工、和經營管理經驗,良好的溝通(協調)能力,具有開拓創新精神和強大的凝聚力、向心力的知識性、睿智型項目經理隊伍;一支專業技術知識扎實,兼顧設計、施工和生產運行,身體素質佳的生產技術人才隊伍。一支具有良好的服務意識,操作技能嫻熟,能吃苦耐勞的產業技術工人隊伍。一支通曉定額、會計準則,熟悉施工過程、有一定的經營工作經驗,能深入生產一線的經營預算人才隊伍。

(2)儲備幾種資源。

實行EPC的企業需要儲備幾種資源庫,如施工能力強特色鮮明的專業分包隊伍,供管理和操作人員工作必須的設備資源,供設計人員、施工人員、采購人員使用的軟件資源等。

(3)建立一個平臺。

建立一個供各部門、各系統溝通交流的平臺,實現資源的共享和信息的無障礙交流,具備召開遠程電視會議的條件。現場管理人員能及時了解設備材料的訂貨情況、到貨時間,經營預算人員能準確及時了解施工過程,設計人員和施工人員就施工中出現的問題實現溝通交流、以最快的速度處理等。

4 油田建筑施工企業實施EPC總承包的主要過程

對哪些工程適合EPC總承包,施工企業怎么實施EPC總承包沒有準確的答案和定性的結論,因為實行EPC總承包的過程本身就是個摸索和逐步提高的過程,只能在項目的運作過程權衡利弊、得失,作出綜合的判斷。

從領域或范圍看,電力、鐵路、石油化工、通信工程都有實行EPC總承包的歷史。從規模或投資額看,大到投資數十億元的石油化工工程如西氣東輸二線、揚子石化等,小到工程中的某個系統,如賓館寫字樓中的空調系統等都可以實行這種工程建設模式。

然而對與油田建筑施工企業,主要施工領域在油田地面建設工程。因此要首先確定好實施EPC總承包的范圍,針對競爭激烈的煉化工程、長輸管道工程暫不實施,注意揚長避短、避利趨害。把主要的精力集中在原油處理站、天然氣處理站、污水處理廠等項目上,在整裝新開區塊,相對獨立的站場、管道、建筑系統也可以嘗試實施EPC管理模式。

綜上所述,對于油田建筑施工企業,咨詢和設計功能缺失是先天性的,采購功能一般都不具備,若從施工總承包的模式向EPC進行轉軌,切不可一蹴而就,一步到位,否則代價和教訓將是無比沉重的。不妨將這個轉軌過程劃分為探索階段、總結提高階段、成熟運作階段、規模擴大階段四個階段。

在探索階段,把握以我為主、重在學習的原則,以自己熟悉的施工領域、投資金額較小的工程為目標,聯合設計單位、物資供應單位組成聯合體進行投標運作。與設計院和物資供應單位分別簽訂合同,將其納入系統管理,在運作的過程中逐步完善自己采購等功能、積累設計經驗、培養鍛煉各種專業人才,建立各種規章制度。

2008年,新疆油建公司在克淺10稠油污水處理回用鍋爐工程中第一次實行油田地面建設工程EPC總承包,就目前運作的情況看,尚存在著一些問題,如初設概算資金不足,許多設備概算遺漏,額度比較大的有收油器、化驗臺含油污水過濾器等將近100萬元;在施工過程中,用戶要求增加工作量,增加管線、閥門、防盜門等將近200萬元,這些都不在概算之內;除此之外還存在著EPC項目部人力資源不足,人員不到位,職責不清等問題。這些問題的解決為在以后的工程中施工EPC工程總承包積累了經驗。

在總結提高階段,逐漸提高設計和施工的融合程度,深度交叉。將上一階段設計、施工、采購取得和汲取的經驗教訓應用到后續的工程中去,不斷的總結和對比,將各種辦法、過程制度化、常規化、系統化,此時工程總承包所需各種功能和要素已基本具備。

在成熟運作階段,已經形成了標準化的操作過程,從工程的可行性分析、立項、設計、采購、分包、施工等各階段已經具備成熟的操作模式,這種承包方式已經成為企業的主要承包方式和利潤中心。

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【關鍵詞】：設計院 EPC 綜合優勢作用

Abstract: This article expounds the EPC model which be managed by the designing institute,and it expounds the comprehensive advantages by practical activities in the respects of the overall controlling, the cost controlling,the quality controlling and the project periodcontrolling.

Key words: Designing institute EPCThe comprehensive advantages

中圖分類號：S611 文獻標識碼：A 文章編號：

【正文】一、引言

隨著我們國家進一步加大基礎設施的投資力度、改革開放和技術進步的社會需求，設計院承包EPC的工程越來越普遍。但設計院承包EPC工程的優勢在哪里，作用是什么？為使大家對此問題有更深一步的了解，本文重點結合我單位的實踐活動，詳細闡述了設計院承包EPC工程的優勢和作用。

二、設計院承包EPC工程的優勢

1.總體控制優勢

EPC是設計、采購、施工總承包，其中設計是龍頭。EPC總承包商要實現設計、采購、施工各工序的合理交叉和緊密配合，并對工程質量、進度、安全、造價及合同五大控制進行全面負責的項目管理。設計院作為總承包商可以將自己的設計思想、設計意圖和設計理念更好地貫徹于整個工程項目，利于把握項目全局，統籌計劃。這是一般承包商所不具備的先天優勢。施工是設計工作的延伸，設計院作為總承包可以對施工進行深入和有效的指導，保證設計施工的順利搭接。設備、材料是設計內容的主體，設計院對設備、材料的選用和性能具有更深的了解，因此在設備、材料的采購過程中更加得心應手。

EPC合同中，由于承包商控制工程項目的設計工作，因此設計工作是EPC項目能否成功、承包商能否盈利的前提條件和最為關鍵的因素。可以說誰掌握了設計，控制了設計流程和內容，誰就掌握了主動，有能力掌控設計的承包商將是EPC項目的贏家。只有掌握和控制了設計工作，承包商才能在EPC項目中占據主動，贏取利潤。誰失去了對設計工作的控制和管理，誰就為工程項目埋下了可怕的風險。

2.成本控制優勢

成本控制是設計院的先天優勢，設計院可以通過優化設計、限額設計等措施更加準確的控制項目建設成本。可以在項目招標階段的商務標中占有較大優勢。如我院在某大型發電項目招標中，有意在市場化程度比較高的土建工程中正常投標，而在具有專業優勢、專有技術的工藝設備方面進行工藝優化和改進，壓低設備采購費用，從而一舉中標。

另外注冊造價師進駐現場，參與整體項目的全過程造價控制。在前期的方案比選，限額設計階段就介入，從設計源頭把好控制投資最重要的一關。在材料、設備采購階段造價師要密切配合采購人員，進行貨比三家，綜合考慮材料、設備的采購成本、運輸成本、保管成本以及之后的安裝成本。在工程施工階段，造價師要深入施工現場，掌握施工現場的第一手資料，以簽證、照相、錄音等形式記錄下原始證據。總之造價師在成本控制方面是不可或缺、至關重要的。設計院的造價師是成本控制的關鍵因素。

3.質量控制優勢

FIDIC條款EPC合同規定，總承包人承擔嚴格的設計責任。設計院是一個人才濟濟的地方，擁有項目實施過程中所需要的各方面人才；他們工作態度認真負責，吃苦耐勞；技術力量雄厚，掌握國內外最先進的新技術；各種圖集、質量標準齊全。但須注意的是在EPC項目中，業主與總承包商應當事前明確約定承包范圍、施工質量、工期及工程價款；并特別約定業主要求發生實質性變化時對以上幾項發生影響變化的條款。

4.工期控制優勢

設計院作為總承包商，其對整體項目的設計意圖、來龍去脈了然于心，在做工期計劃時可以更加緊密合理，科學公正。另外設計人員進駐現場必然減少了施工過程中突發設計問題的處理時間，設計院可以及時有效地快速處理現場突發設計問題，從而節省工期及因設計變更處理不及時所造成的工期延誤和費用損失。

三、設計院參與EPC工程的作用

1.業主可以大幅度節省人力、物力資源

EPC管理模式的特點是業主參與項目管理的具體工作很少；業主把整體項目的設計、施工、采購等交給設計院全面實施，業主只負責項目的整體的、原則的、目標性的管理和控制；對工程項目行使決策權，和檢查監督。因此業主可以大幅度節省人力、物力資源。如我院承包的某所辦公大樓：建筑面積24155平米，投資13050萬元。業主只有兩名專職人員負責現場的管理和決策，大大節省了業主的費用。我承包方按合同約定圓滿順利地完成了整個項目，按時交付業主使用。

2.責任主體更加明確

對于一般的業主分包工程而言，合同關系錯綜復雜、質量責任不明確、工期計劃不統一、責任主體不清晰、各分包工程之間的工作聯系不銜接，等等這些都是普遍存在和不可避免的問題。但作為EPC總承包單位雖然依法可以將工程的一部分或是全部發包給有相應資質的分包企業，但其必須承擔所有的連帶責任。業主把項目的管理風險和成本風險都轉移給了設計院，責任主體明確、清晰。但同時設計院要承擔更多的責任和風險，相應設計院也擁有更多的獲利機會。

3.工程質量更加有保障

一般建安工程的工程質量都有各種監理和驗收標準作為保障，但對于工業工程的EPC項目，質量控制還應詳細約定最低性能標準條款和竣工后檢驗條款。這將對總承包商提出更高的技術和管理要求，只有大型工程設計院才能滿足這種要求。如我院承包的某大型發電項目，合同約定試生產后某項污染物的排放量要達到國家規定的排放標準，但經過多次調試還是由于種種原因某項污染物的排放量未達到國家規定的排放標準。于是我們請了這方面的知名專家，又投入大量資金，終于解決了這個問題。從這點說明，設計院承包EPC項目是有能力、有實力的，也是更加有保障的。

4.設計院在技術上得到提升

EPC中設計院各專業的設計人員都要深入施工第一線，及時處理設計缺陷和設計變更，在實踐中積累了許多經驗，對改進設計、促進科研、增強設計院的核心競爭力具有極大的好處。它不僅提高了設計水平和質量，還提高了設計效率，擴大了工程設計的能力，有利于實行工程建設總承包，有利于國際合作和參與國際市場的競爭。

總之在基本建設領域EPC是比較先進的管理模式，也是我們國家積極提倡和極力推廣的管理模式。它的綜合優勢在于規范化管理、規模化經營、專業化的團隊。使設計、采購、施工一體化，無縫連接，工期質量更加有保障，投資更加合理。而設計院承包EPC工程是更加有先天優勢和重要作用的。

【參考文獻】：

[1] 關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見（建市【2003】30號）

[2] 關于工程總承包市場準入問題的復函（建辦市函【2003】573號）

[3] FIDIC條款

【作者簡介】：

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以某水電站作為研究對象，通過分析機電設備的采購特點，總結出在EPC項目中如何有效地控制水電站機電設備的采購成本。要想設備的采購產出與投人之比達到理想值，首先在招標設計階段，總承包商需施行限額設計和優化設計措施，并要在保障項目安全必須達到總承包合同要求的基礎上，采用招投標的方式，來從供貨商中選出最優一方。本文首先介紹了EPC模式下的項目概況，以及項目設計、設備采購和施工三者的關系，并利用技術和經濟相結合、優化設計、限額設計的原理，完成對成本控制的評估，提出了采購成本的控制策略。

關鍵詞：

EPC；機電設備采購；成本控制策略；水電站

1引言

近年來全世界范圍內的經濟一體化發展已經成為新的態勢，在這種情勢下建筑業的承包方式也從原來的零散性向集成化、集約化的趨勢轉變。無論是國內還是國際，在進行工程建設的招標或項目的實施時，更多的業主會選擇EPC(Engineering，Procure-mentandConstruction)總承包的方式。而且在水電大規模開發的基礎上，在中小型水電工程中大都采用了EPC模式，此外該模式已經應用到一些大型或者巨型水電工程里的一些單個工程中［1］。由于哪個工程總承包商都沒有辦法回避采購環節，因此該環節屬于EPC總承包項目里面相對比較核心的一個程序。總承包商能否贏利，與機電設備的投資有很大程度的關系，同時能夠影響到總的承包項目是否成功。經過分析國內外大量的水電站EPC項目的合同價款發現，在EPC合同總價款中，對永久機電設備的投資所占的比重達到了約百分之十五。所以，要保障項目按照既定的目標順利地施行，必須認識到設備采購管理工作的重要程度，嚴格控制設備采購中的各項成本[1-2]。本文所研究的機電設備采購成本控制策略，以某水電站作為研究對象，該水電站采用EPC的模式進行總承包。

2EPC項目的機電設備采購

2.1EPC模式下設計采購與施工的關系

作為一個系統性的項目，EPC工程總承包包括了設計、采購和施工三個環節，其中設計是EPC項目的開始，屬于項目的源頭環節，同時也是項目的靈魂，它貫穿了整個工程建設的全部過程；采購起到承上啟下的作用，屬于串聯起設計和施工的中間環節；EPC項目的最后一個環節是施工，直到項目完成結束。三者的關系如下：設計成果是下一步完成采購和施工環節的基礎，而采購和施工環節會最終體現設計方案的實際效果，因此采購及施工的質量關系到最初設計的藍圖能否達到預想的目標。因此可以說，EPC工程總承包項目需要設計、采購、施工之間進行相互協作、交叉配合，這樣在縮短建設工期的基礎上，既能有力的降低工程造價，又可以保障工程的質量。

2.2機電設備采購特點

水電站能否穩定并高效地運行，其首要條件是機電設備足夠安全、可靠。但由于機電設備有以下幾個特點:（1）設備復雜多樣；（2）設備具有專門的質量標準；（3）設備的成本較高，要及時供貨；（4）設備的生產制造、安裝等具有周期性的特點；（5）設備的專業性較強，比較特殊。而且與一般的土建工程相比，在施工之前機電工程項目的設計方案成果已經相對成熟，而且施工條件、地質環境這些外部因素的改變幾乎影響不到機電工程，因此沒有大幅調整或變更82原有設計方案的必要性。因此施工環節的機電工程的工作內容較為簡單，就是按照設計好的模式和工藝，有序地將不同性能、型號、或者材質的設備，各個管路的線路進行組合[3-5]。本文分析了多處水電站EPC模式的實施情況，結果表明，最后安裝的設備數量，與招標設計時期設計方所提供的設備數量(即工程量)相差無幾，而且當設備的數量變化時，機電設備的采購合同的結算價格不會受到影響。所以水電站EPC機電工程在實施建設階段的機電設備成本的關系是這樣的：在機電設備投資中，設計環節影響設備投資的比例占到約95%，而剩余的施工環節只有5%影響到設備的投資問題，因此在招標設計環節就應該確定并控制設備的數量(即工程量)。除此之外，設計單位在EPC中起到了核心的角色作用，要提高競爭實力、降低工程的造價必須先做好合理的設計（見圖1）。

3控制采購成本的最優策略

為了在設備運行安全可靠的基礎上，讓總承包商達到盈利的最佳結局，采購水電站機電設備之前，首先要保證項目的安全必須達到總承包合同的要求，之后的招標設計階段，設計院引入了招投標的機制，并采用限額設計和優化設計相結合的模式。

3.1價值工程法導向下的優化設計

3.1.1相關概念

在價值工程學中，價值的涵義即對象已經擁有的功能和為擁有這個功能所花費成本的比值。價值工程法(簡稱VE，全稱為ValueEngineering)，即價值分析法(簡稱VA，全稱為ValueAnalysis)，進行技術經濟評價時，該方法將經濟和技術、成本和功效相結合進行評估。價值工程可以利用以下計算公式得到：V=F/C。公式中，V代表價值系數，F代表功能系數，C代表成本系數。價值提升方案見表1.

3.1.2優化設計的案例

選擇水輪發電機組的類型時，要先評價水輪機能量特性的先進程度、經濟程度這兩個綜合性指標，其中K代表比速系數，ns代表水輪機的比轉速[6]。在設計、制造水輪機的技術水平進步的同時，水輪機的比速系數以及比轉速也伴隨著提升。為了在增加水電站的經濟效益的同時降低投資成本，如果有可能，一般情況下都更愿意選擇較高的比速系數K和比轉速ns。當然在增加比轉速ns時，泥沙的磨損以及運行的穩定性這些原因也會影響到水輪機強度空化性能。調研發現[7]，和該水電站同水頭段的一些國內水電站，其中已經投入運行的混流式水輪機中，它們比速系數K的平均數約1835.21，比轉速ns的平均數約182m•kW。在可行性研究設計階段，由于水電站上游的水庫沒有調節功能，導致年平均和汛期平均過機的泥重較大(見表2)，因此在選擇該水電站水輪機的比速系數時，在將較高的經濟效益考慮之內的同時，也要考慮到比速系數對經濟性、穩定性、能量特性的影響，以及更重要的是對抗磨蝕性能的干擾。在水輪機的水力設計階段，水輪機轉輪要選擇比速系數相對參數比較低的，以降低泥沙對轉輪的磨損程度。所以，初始時應當將水輪機的額定轉速固定在250r/min，并選擇比速系數介于1600至1700之間的水輪機轉輪。在招投標設計階段，按照已經了解的流域開發時序等數據資料，設計院判定出該流域的龍頭水庫與該水電站的建成運行時間相一致。在龍頭水庫建成運行以后，能夠攔截囤積河流里面的泥沙，這意味著下游電站的過機泥重將會下降。在分析研究詳細資料的基礎上，水文、泥沙等相關專業的技術人員研究出了在龍頭水庫建成運行以后，該水電站的泥沙特征。從表2得到:與龍頭水庫建成運行之前相比，之后的青龍水電站年平均及汛期平均過機泥沙所占的比重下降程度較高，據統計總共降低了約30%。在水輪機過機的泥重下降之后，制約水輪機類型選擇的主要原因已經不是泥沙磨損所造成的。在此基礎上，并借鑒已經成功運行的相關經驗，成都院在選擇青龍水電站水輪機的類型時優化了相關設計:將水輪機的額定轉速從250r/min這一檔調整增加到下一檔的272.7r/min。增加之后，水輪機的比速系數也變為1808，這個比速系數沒有超出比速系數的正常范圍，這也表明增加的參數比較合理。增加水輪機的額定轉速后，取得了較好的經濟效益，投資全廠水輪發電機組資金能夠減少465萬元。編制水輪發電機組的招投標信息時，按照優化設計的成果，將機組的額定轉速增加一檔到272.7r/min，水電站對水輪機額定出力的大修間隔時間、穩定運行時間這些基礎性能都沒有發生變化。在優化設計的同時降低了設備的采購成本，因此這項優化設計是價值工程中在功能（F）不改變、價值（V）有所提高、成本（C）有所下降的成功范本。

3.2鼓勵采用招投標的模式

在采購EPC項目控制機電設備時，應該采用招投標的模式，這是采購設備的關鍵，以保證供貨商必須能夠提供性價比高的物品，即供貨商應當足夠優秀。進行詳細的實施時，應當注意以下幾個方面：第一，首先應該分析投標報價是否合理，以防工程結算時，實際的費用與預估的相比有所增加。建設工程的招投標管理部門應當在開標之后、定標之前對報價進行監督，避免出現報價不合理以及錯報漏報的現象，以保證合同價合理有效。第二，招投標必須公開公正，參加的企業范圍應該足夠大，信譽好、綜合實力強的企業可選擇性夠大。第三，開展設備供貨合同談判時應當提高重視程度，供貨商進行投標報價時需及時地答疑并作出承諾，此外還要和供貨商簽署合同，保障工程結算和合同履行的順利進行，排除產生莫名費用的可能。第四，評標最好采用綜合評比的方式。即評標的時候，在將投標報價本身的大小考慮在內的同時，也要將技術原因考慮在內，這些技術評審的內容主要有:擬提供設備的結構和采用的原料；擬提供設備的完整性性能技術參數和保證值；擬提供設備的制造手段和設計生產能力；擬提供設備的運行維護時是否足夠方便、可靠；此外，還需要投標人作出保證承諾其質量和售后服務。

3.3評估成本的控制

總承包商的利潤計算方法為：總承包合同里采購永久機電設備的費用是1.46827億元(不含設備安裝費用)；進行項目決算時采購機電設備的實際花費為8904.94萬元，在兩者差值的基礎上再扣除相應的稅金采管費等所得到的即是總承包商的利潤。由于本案例所得的利潤比較豐厚，事實表明，招標設計階段EPC項目的安全性在達到總承包合同要求的基礎上，假如一方面踐行優化設計并引入限額設計，另一方面采用招投標的模式優選供貨商，那么采購設備時，設備的質量安全可靠與總承包商利益之間是可以實現雙贏的。

4結論

（1）設計是工程建設的關鍵階段，設計對于控制設備的采購成本作用顯著，因此應該體現到EPC項目工程建設的全過程中去。（2）在劃分水電站的設計階段時，本研究認為招標設計階段在對控制水電站設備的采購成本尤為重要。（3）實踐表明，保證采購的機電設備產品質量安全可靠，和總承包商取得一定比例的經濟效益，二者是可以共同實現的。這就需要總承包商采用招投標的模式，在該階段優化并限額設備的采購方案，評估標書之后來選擇最佳供貨商，保證設備采購的經濟效益:（4）實踐表明，EPC模式下的機電設備采購利潤可觀并能有效避免風險，鼓勵招投標時，水電行業的相關設計院或工程公司能夠積極參與。

參考文獻：

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[6]蔣登云，孫文彬.金沙江溪洛渡水電站水輪機主要參數選擇分析[J].四川水力發電，2005(8):52－58．

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關鍵字：高速公路，設計監理，“BOT+EPC”。

1.“BOT+EPC”模式

“BOT+EPC”模式，即政府向某一企業（機構）頒布特許，允許其在一定時間內進行公共基礎建設和運營，而企業（或機構）在公共基礎建設過程中采用總承包施工模式施工，當特許期限結束后，企業（或機構）將該設施向政府移交。該模式的優點就在于政府能通過該融資方法，借助于一些資金雄厚、技術先進的企業（或機構）來完成基礎設施的建設。

2.設計監理實施現狀分析

設計監理在我國基礎設施建設過程中被逐漸引入，但仍不成熟。設計監理在我國的開展存在的問題主要表現在以下幾個方面：

1）業主對設計監理的必要性認識不足

業主對各階段監理的認識不足，存在一定的認識誤區，過分強調施工監理，忽略其他階段的監理。然而，現代項目管理研究成果表明，項目前期決策階段、設計階段對整個項目的影響更為顯著。施工階段費用高出設計階段很多，設計階段費用也高出決策階段，但各階段對造價的影響大小卻恰恰相反。因此，監理制僅在施工階段予以實施是不夠的，在前期階段和設計階段開展設計監理是必要的。

2）上級主管、監管機關的監督作用沒有發揮出來

由于隸屬或審批關系，審批項目可行性報告的上級主管部門、建設規劃部門、提供建設資金的金融部門等單位，都可以影響一個工程項目的進度，甚至會對項目成敗產生決定性作用。但是，這些單位對設計監理的作用認識不足，自身也缺乏引入設計監理的需求，加之國家沒有對設計監理做硬性規定，致使這些機關、機構不去審核、督促業主采用設計監理。

3）設計監理工作質量評價困難影響設計監理實施的成效

現行的設計監理費用是按固定的費率來收取，幾乎跟投資的節約和設計監理服務質量的優劣無關，設計監理單位即使花了人力、物力，優化了設計方案，設計監理服務費也是固定不變的，難以實現優質優價，從而挫傷了優化設計的積極性。對上述存在的現象處理不好時，會降低設計監理的成效，增加設計監理實施的難度。

4）設計監理人員的素質難以適應設計監理的全面性要求

設計監理工程師既要懂設計，能發現設計上的瑕疵，提出優化建議，又要求其懂得施工，能從施工的角度衡量設計的合理性。因此設計監理難度要比施工監理工作的難度大，對設計監理工程師的要求就更高。而工程實踐中能真正具有豐富設計經驗和施工經驗的人才是比較匱乏的。

5）設計監理及其方案實施存在多方面障礙

設計監理在設計階段提出的有關投資控制優化改進常常被業主否決或因其他原因而無法推行，這樣導致設計監理的成就感不強，從而喪失了工作的積極性。

3. “BOT+EPC”模式下設計監理與業主和設計單位之間關系分析

設計監理與業主的關系是被委托與委托的關系，雙方均應按設計監理服務合同辦事。設計監理依據監理合同，在保障國家和業主利益的前提下，獨立、公正的行使監理權利，并受法律保護。

設計監理與設計單位是監理與被監理的關系。設計單位必須接受設計監理，并為其開展工作給予方便，及時提供工作所需的原始記錄、實驗數據、計算書等有關資料。設計監理與設計單位意見不一致時，應相互協商解決；經協商、不能達成一致意見時，設計監理應以指令形式通知設計單位執行。必要時可將監理通知單抄報業主。對于重大問題上的分歧，應征得業主同意后再下達監理指令。

圖1為設計監理與業主、設計單位關系示意圖。

圖1 設計監理與業主、設計單位關系圖

4.“BOT+EPC”模式下實行設計監理必要性分析

1）設計監理有利于業主對設計階段質量、進度、成本、安全、功能等目標的協調

設計監理在設計階段，監督管理設計單位認真完成設計任務，積極幫助業主協調設計階段質量、進度、成本、安全、功能等目標，嚴格保證設計質量，敦促設計單位按進度計劃完成設計任務，嚴格控制成本，在實現業主對建筑物預期功能要求的前提下，協助設計單位找尋最優設計。

2）設計監理是業主規避風險的主要措施之一。

項目公司要面臨著的風險有設計缺陷風險，在“BOT+EPC”模式下，設計監理為業主規避風險的主要措施之一。業主通過招標，選擇合適的設計監理單位，賦予設計監理相應的權利，設計監理依據合同，履行監理合同中所規定的任務。業主通過合同，將本應該屬于業主的設計缺陷風險，與設計監理單位進行了分攤。設計監理單位為了降低設計缺陷風險給設計監理單位帶來的后果和損失，設計監理單位將會更嚴格控制設計質量，是設計方案更加經濟可行。設計監理是業主進行風險規避的主要措施。

3）設計監理能夠提高投資控制的效果。

我國目前很多工程設計人員缺乏經濟觀念，設計思想保守，在設計過程中存在著技術與經濟脫節的問題，往往造成投資上的浪費。同時基于“BOT+EPC”模式，業主作為項目的投資人，對于投資控制的主動性很高，但由于本身組織結構和人員素質的局限性，業主引入設計監理對其設計方案的經濟性與可實施性進行把握和控制。

設計監理對建設項目全過程投資控制的重點應放在設計階段，應努力做到使工程設計在滿足工程質量和功能要求的前提下，其活化勞動和物化勞動的消耗，達到相對較少的水平，最大不應超過投資估算數。

設計監理作為專業化的管理工作，設計監理團隊中的人員，相對于業主的管理人員來說，相對專業化，設計監理團隊中不僅配備有技術方面的專家，還有具備經濟知識方面的專家，由各專業專家組成的專家組織，能有效地優化設計，提高投資控制的效果。

4）設計監理能夠保障設計質量。

工程項目的質量目標與水平，是通過設計監理使其具體化的，據此作為施工的依據。設計質量的優劣，直接影響工程項目的使用價值和功能，是工程質量的決定性環節。在“BOT+EPC”模式下，業主通過合同約束了設計監理的行為，規定了設計監理的義務，設計監理有義務通過反復對設計方案的修改，審核，以此來保證設計質量。相對業主而言，通過設置設計監理，保證了設計質量。

5）設計監理的介入，能夠保證設計進度，使得整個項目的進度目標得以實現

在“BOT+EPC”模式下，高速公路建設的進度，與業主最后的收益密切相關。越早完成高速公路的建設，高速公路便能夠越早的投入運營，投資人便能夠越早的收回成本，取得收益。因此，引入設計監理進行工程設計監理，落實專門人員對設計進度實施動態控制，編制進度計劃，定期檢查設計工作的實際完成情況，并與計劃進度進行比較分析，一旦發現偏差，就應在分析原因的基礎上提出措施，以加快設計工作進度，同時控制設計質量，使設計錯誤和變更不發生或少發生，盡可能使設計圖紙在保質、保量的前提下，按規定時間提供，從而使工程項目在擬定的進度目標內實現。

參考文獻：

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[3]朱勝躍.論設計監理在工程建設中的重要性[J].建筑.2002[8]

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關鍵詞:設計;EPC總承包;管理模式

引言

EPC總承包模式在國際工程承包中已被廣泛的應用,是一種相當成熟的工程承包模式。隨著國際國內市場一體化程度的加強,我國也在積極推行工程總承包和工程項目管理型企業的發展和建設,深化工程建設項目實施方式改革,規范建筑市場管理秩序。與此同時,我國計劃經濟時代下形成的大批設備制造、設計咨詢和專業施工單位面臨著轉型艱難和業務萎縮的窘境。時逢國家對從事工程總承包的企業不專門設立工程總承包資質,具有工程勘察、設計或施工總承包資質的企業可以在其資質等級許可的工程項目范圍內開展工程總承包業務。而設計工作始終是EPC項目的關鍵,那么建立設計為龍頭的EPC總承包企業管理模式,有利于設計單位與工程市場并行接軌,從而提高設計管理水平,發揮專業技術優勢。只要設計單位能充分調動自身積極性,發揮它的專業優勢,實行限額管理,優化設計,有效的降低工程成本,就能占據工程總承包市場的重要領域。

1、EPC總承包實踐中出現的問題

EPC總承包管理模式保護了業主的權益,我國已經有很多EPC總承包項目成功的例子。雖然這種模式目前還未成熟,采用的也不是標準的模式,但是也暴露了不少問題。

(1)業主沒有完全掌握和發揮EPC的優勢

隨著業主對建設項目投資、工期和質量要求的不斷提高,工程建設由業主自行建設管理的傳統模式難以滿足現代項目管理的專業需求,反而增加了業主的管理負荷,收效甚微。在EPC總承包管理模式下,承包商利用自身的專業優勢,內部協調和優化組合,基本上可以實現項目投資、工期和質量的最優組合效果。但是目前業主的要求重點還是在項目的投資和質量上,并沒有充分理解總承包模式在工期上也有其優勢,而無法實現業主和總承包商的雙贏。

(2)設計工作影響了EPC總承包模式的優勢發揮

設計工作對整個項目的運行和管理起著決定性的作用。在EPC總承包模式下,總承包商要有強大的設計力量,才能縮短工期和優化設計。設計力量的不足往往造成總承包項目的失敗,設計分包往往成為總承包項目管理的短板。設計在EPC模式中緩解和調和總承包商和業主之間管理壓力的作用沒有發揮出來,且多數情況下受制于業主的要求和變更。

(3)設計-施工總承包是EPC總承包模式的關鍵環節

我國的施工企業很少具有設計能力,設計單位往往和施工單位發生脫節現象。設計和施工在EPC模式中是相輔相成、交融并舉的兩個工作環節。如何合理有效地整合專業設計院的技術力量和施工單位人力、機械資源,以求技術力量、人力資源以及各種資金的組合能夠達到總承包項目的要求,這也是相當棘手的一個難題。

(4)承包商企業聯盟存在誤區

無論是國家重點項目,還是一般工程,國外的咨詢公司參與承擔的有很多例子。如果國外的公司不僅參與了設計這一環節,還滲透到項目的其它方面,也許我們就會失去項目實施階段的獨立能力,而且在項目運行過程中,各方面摩擦增大,工作效率也會降低。

2、設計為龍頭的EPC總承包模式的優越性及局限性

EPC總承包模式具有以下不可比擬的優勢:

(1)優化人力資源配置和組織結構配置。傳統模式下的項目組織機構臃腫,EPC模式優化了人力資源配置,減少了管理人員的數量。

(2)提高工程項目質量。一般情況下,EPC總承包企業有更合適的施工方案,更高的專業管理能力,更優秀的技術人員,有利的保證了工程的質量。

(3)降低項目交易成本。業主只要和EPC總承包商簽訂合同即可。所以業主在合同談判以及管理、管理協調以及信息收集等方面的工作減少了,顯著的降低了交易的成本。

(4)充分體現了設計的主導優勢。設計是整個項目的關鍵環節,它決定著施工的質量。EPC承包商開始就參與了設計,這樣就能把他們在施工方案和建筑材料等方面的經驗融于設計中,對設計的優化產生了積極的作用。

(5)縮短采購管理周期。在EPC總承包模式下,采購納入設計中,采購工作和設計工作相融合。一般設計工作結束了,采購工作也基本結束,采購工作也可以和施工相配合接口,很大程度上縮短了項目工期。

同時,EPC總承包模式也具有如下局限性:(1)降低了業主對項目的參與度;(2)總承包商的采購風險大大增加;(3)選擇合適的承包商比較困難;(4)業主對設計和細節的控制力降低。

3、建立以設計為龍頭的EPC總承包企業管理模式的措施

EPC總承包模式的特點是:以設計為龍頭,以施工單位為輔助。建立這種模式首先要提高思想認識,深刻的理解這種模式是有利于我國建筑行業改革的,是有利于提高我們的企業核心競爭力的。其次應該對設計單位進行機構改革和結構調整,使它達到EPC總承包企業的政策要求。最后應該培養專業技術人員和管理人員,使它滿足EPC總承包企業的人力資源條件。具體的措施如下:

(1)轉變思想,尋找出路。大部分設計單位的出路就是轉變成EPC總承包企業,所以有關部門應該支持和鼓勵這種轉變。

(2)依據實際條件,確定最佳實施方案。不同的行業有不同的模式,比如工業設計院比較有可能轉變成EPC型工程公司,而建筑設計院比較適合轉變成D-B型工程公司。選擇合適的實施方案十分重要,底子好的設計院和底子差的設計院不同,規模大的設計院和規模中小型的設計院不同,逐步轉變和一步到位不同,單獨一個單位的改造和幾個單位的重組也不同。擬定實施方案應該包括:運行方式、人員配置、組織機構以及管理制度等。

(3)編寫適用且可操作的管理程序文件。專業設計院對于總承包某些業務比較陌生,沒有相關經驗。比如進度控制、施工管理、費用控制、物資采購、項目招投標和合同談判等,這些也與設計管理有很大不同。如果沒有一套可操作和適用的管理程序文件,新的公司就很難開展工作。為了管理文件的質量有所保障,也為了少走一些彎路,我們通常采取的措施就是向有經驗的單位借鑒通用管理文件,然后在此基礎上做一些修改,使得通用管理文件變成適用于本公司的管理文件。

(4)增設機構。設置的組織機構應該滿足EPC總承包的功能需求。需要增設的主要組織機構有項目控制部門、項目管理部門、人力資源管理部門、施工管理部門以及采購部門等。

(5)配置專業人員。新增設的部門需要相應的專業人員,包括項目經理、施工經理、采購經理、財務經理、項目控制工程師、進度控制工程師、費用控制人員、合同管理人員等。

(6)統籌規劃。設計院到以設計為龍頭的EPC總承包公司的轉變,是一個非常復雜的過程。我們既要控制進程,又要考慮到總體規劃,這需要逐步有序的實施進行。

4、結語

目前以設計為龍頭的EPC總承包企業在我國還不算很多,但是這種企業的管理模式是市場分工的必然趨勢,也是業主降低風險的客觀要求。EPC總承包模式具有資源配置優化、業主管理傾向以及綜合效益集成等多方面的優勢,它將發展成工程承包的主流模式。在建立以設計為龍頭的EPC總承包企業管理模式過程中,還有很多需要探討和改進的地方,比如與設備制造商、施工總承包商之間如何實現資源的優化整合,合作發展,實現共贏,都有待進一步摸索和實踐。

參考文獻

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關鍵詞　小業主　大服務　管理模式

隨著全球工程市場的不斷發展，國際工程承包市場越來越青睞海外投資模式，傳統的業主籌資和設計、工程師監理、承包商施工的合同模式逐漸減少。在過去三十年中，特許經營模式在全世界包括中國得到廣泛的應用，成為國際承包市場上取得項目、特別是大項目的重要形式。目前，世界著名國際承包商40―50％的營業額來源于特許經營項目。

特許經營的主要形式就是BOT　(Build-Operate-Transfer)，即：國家或地方政府部門通過特許權協議，賦予簽約方的外商投資企業承擔公共性基礎設施(基礎產業)項目的投融資、建造、經營和維護的權利；在協議規定的特許期限內，項目公司擁有投資建造設施的所有權；允許向設施使用者收取適當費用，由此回收項目投融資、經營和維護成本并獲得合理的回報；特許期屆滿，項目公司將設施移交給簽約方的政府部門。BOT項目經營模式已經顯示出廣闊的市場發展前景。

一、中國工程承包企業創新特許經營項目管理模式必要性

BOT項目是項目投資者基于提高項目抵御政治風險、金融風險、債務風險的能力，提高項目的投資收益的考慮而進行的經營創新。因此，其運作必然需要相匹配的新型管理模式支持。

(一)國內普遍采用的業主自行管理模式

從世紀50年代至今，中國國內工程投資項目普遍采取業主自行管理方式，即“指揮部”模式。業主處于管理模式的中心，在項目建設期與設計、施工直接簽訂合同并進行全面管理，在項目運營期組成相應機構直接經營。在業主自行管理模式下，業主對項目的質量安全、工程進度、工程設計等各個方面均進行較嚴格的限制。工程施工往往根據內容被劃分為若干個標段以加強控制，同時，監理方也只是單純的進行工程施工的監理，在項目管理和項目運營方面不發生作用。這種國內普遍采用的業主自行管理模式，無法適應國際激烈競爭的大環境，需要在此基礎上進行進一步地提升和創新。

(二)國際通行的BOT項目管理模式

國際上典型的BOT項目參與方包括：政府、項目公司、投資人、銀行或財團以及承擔設計、建設和經營的有關公司。其中：政府是BOT項目的發起人，政府有權在項目進行過程中對必要的環節進行監督。在項目特許到期時，具有收回該項目的權利；投資人(股東)是項目收益的享有者，同時以投入的資本承擔有限責任；銀行或財團通常是BOT項目的貸款人。由于BOT項目負債率一般在70-90％，貸款是項目的最大資金來源；項目公司是BOT項目的直接承辦者。項目公司是由投資人為管理BOT項目而專門組建的公司，既是項目的直接投資者，也是項目融資模式的主體。分析國際通行的BOT項目管理模型，項目公司是整個項目運作的中心：一方面與項目所在國政府簽訂相關的項目特許經營協議；另一方面負責組織項目的建設和生產經營，并提供項目開發所必需的股本資金和技術，承擔項目風險，從項目投資和經營中獲得利潤。在國際上這種普遍的BOT項目管理模式下，出資人和項目公司的關注點往往聚焦于項目投資的風險和回報，而將項目建設的具體管理權力，下放給專業的EPC總承包商、監理方。

(三)創新BOT項目管理模式必要性

雖然國際上先進的BOT管理有諸多優勢，可以在項目管理的過程中節約成本，促進利潤最大化，但是在項目公司向外部尋找專業隊伍和資源構建項目管理框架式時，則可能會出現較大的成本消耗：一方面可能需要長時間的談判與運作，另一方面還可能會在項目執行過程中出現合同糾紛或者索賠的問題。哪一種情況出現，都將會帶來不可估計的經濟損失。

國內、國外對于項目的不同管理模式各有優劣，但是歸根結底，模式的選擇與項目投資人的自身屬性及訴求有密切聯系。中國工程承包企業的特點和進入海外特許經營市場的動因，決定了其對于海外特許經營項目的訴求點與一般的國內業主和國際BOT項目投資人存在區別。中國工程承包企業可以憑借大型基礎設施工程建設方面的雄厚實力，不僅關注項目本身資本運作的可行性，同時更偏好選擇可發揮自身優勢的項目。在項目運行中通過整合自身優質資源，減少成本消耗，降低風險，為資本回收提供保障，同時進一步增強整體實力積累寶貴的項目管理經驗。

對海外特許經營的訴求點決定中國工程承包企業在實施項目管理時，投資人和工程建設方的身份將出現重合。這意味著，中國工程承包企業的海外特許經營管理模式必須在吸收先進經驗的基礎，進行有針對性的創新。在這樣的背景下，中國工程承包企業的“小業主、大服務”的項目管理模式應運而生。

二、“小業主、大服務”管理模式具體內容

(一)“小業主、大服務”管理模式的創新點

1　充分發揮內部資源優勢，節約成本

這一點主要是基于海外特許經營項目選擇而言――有針對性地選擇項目是“小業主、大服務”模式實現運行的根本前提。由于中國工程承包企業在國內外的項目開發、大型基礎設施和市政工程建設等領域均擁有著雄厚技術實力和豐富的管理經驗，品牌優勢明顯。因此，企業在海外業務拓展時，首先將能源及基礎設施建設鎖定為海外特許經營業務的重點開發領域，從而充分從整合內部資源出發，利用自己的隊伍為項目提供設計、施工等配套服務，抵消掉在尋求外部資源進行項目建設時可能流失的時間和成本，甚至是可能增加的風險。

2　進一步提高效率

這一點主要是基于項目管理結構的界定而言――要整合利用投資人資源在具有優勢的工程市場領域開展海外特許經營業務，需理清其既是項目投資方，又是項目建設方的雙重身份問題，這是“小業主、大服務”管理模式運行順暢的重要保障。“小業主、大服務”的內涵從字面上看，“小業主、大服務”是說人數的“少和多”，機構的“小和大”；實質上它是一種管理層次和管理職能重要

性的劃分，具有兩層次含義：一是“大施工、大監理”對“小業主”的大服務。結合國際通行的特許經營項目管理模式，企業通過組建項目公司對項目運行進行宏觀管理，在充分授權EPC總承包商及監理方的同時，將自身變“小”，管理職能后移，實現“大施工”、“大監理”為項目提供“大服務”，大施工：即EPC總承包商自行組織項目建設(包括設計、采購、施工)；大監理：監理公司對項目管理、項目建設及項目運營進行全方位監理，運營商自主進行項目運營和維護。使監理管理職能向前延伸，放大EPC總承包商的效力，將傳統工程承包的優勢發揮到最大。二是“小業主”為項目調配“大服務”。為了在整合企業資源，達到企業優質資源共享整體戰略，推動和提高企業整體的國際化水平，企業與項目公司簽訂EPC總承包協議，成為項目的EPC總承包商，憑借自身優勢，為項目實現“大服務”提供“大施工”、“大監理”資源，變生產要素“短板”為施工強項，將項目實施的核心力量加倍放大。

3　“小業主、大服務”的具體運作模式

企業通過注資成立項目公司，成為項目公司股東。同時，企業國際業務子公司作為實施主體與項目公司簽訂EPC總承包合同，通過自身在企業系統內所具有的內部協調職能，整合內部各種優質資源，進行項目建設。同時，項目公司通過長期合作的專業第三方，獨立于企業參與方和運營方，進行項目管理、建設和運營方面的監理工作(見下圖)。

項目公司作為管理中心，堅持四個基本管理思路。一是合同履約與行政干預適當搭配，雙輪驅動。以合同履約管理為主，必要的行政管理為輔，以企業集團的統一國際戰略和黨政組織、文化制度建設為主要內容的柔性管理推進合同履約切實可行。二是堅持一切工作以項目為出發點和落腳點，強化項目服務意識。設計方和管理方為業主投資及收益服務，為施工建設服務；施工方為業主產品服務，為工程質量進度和成本服務；業主方為施工融資服務，為整個項目外部環境服務。在日常操作中，項目健全管理制度，理順和規范辦事程序，兼顧必要的適度原則。根據項目實際，建立健全必要的規章制度和考核審批程序以防范管理風險，同時也充分考慮項目進度安排，必要時在不違背原則的前提下簡化程序，特事特辦。三是充分發揮管理部對現場進度控制、質量安全、統籌協調的管理職能，調動激發項目參建各方合力，不斷促進設計和資源配置工作深度優化，讓“小業主、大服務”的管理目標落到實處。四是放大施工力量(“大施工”)，將傳統承包優勢發揮極致，繼承發揚施工承包企業優秀的施工經驗，成熟的專業技術和先進的管理經驗。

(二)“小業主、大服務”管理模式的優勢及可推廣性

1　優勢分析

中國工程承包類企業“小業主、大服務”的管理模式有兩點明顯的優勢：一是在項目的談判及建設階段具有較明顯的成本優勢和風險控制優勢，為項目順利的實現資本回收和盈利創造了良好的基礎；二是在發揮企業資源優勢的同時，進一步積累了可貴的國際經營及管理的經驗與水平，為企業可持續的在國際工程市場上穩步前進，提高核心競爭力打下了堅實的基礎。

2　可借鑒性

“小業主、大服務”的管理模式是在國際先進的BOT項目管理模式的基礎上，結合中國工程承包企業自身情況而提出的適用于處在海外特許經營初期發展階段的，探索性的項目管理模式。而積極響應國家“走出去”戰略的中國工程承包企業，具備相類似的屬性和特點，以及進入國際高端市場的基本訴求。因此，這使得“小業主、大服務”的管理模式在中國企業中具有很好的可借鑒性。同時，隨著中國政府逐步加大對發展中國家的資金支持，逐步加大對中國企業在海外投資和海外業務的資金支持，中國企業海外特許經營的融資問題更得到了很好的政策支持。在這樣的情勢下，中國企業更可以積極抓住機遇，在運用“小業主、大服務”的管理模式控制項目成本和風險的同時，利用來自中國的融資項目資金，獲得更有利的融資條件和合同條件，取得更多保障。實現向國際工程市場產業鏈上中下游的延伸。

三、實施效果

以國內工程承包類行業某知名企業(以下簡稱：A企業)集團為例對中國企業海外BOT項目“小業主、大服務”進行案例分析。

(一)項目組織機構及職能定位

該企業以BOT形式投資了東南亞某工程項目(以下簡稱：B項目)。B項目主要組織構架由業主方(B項目公司)、管理方(工程管理部)、EPC總承包方(A企業)、設計方(國內某設計院)和委托施工方(A企業下屬全資子公司)組成。EPC供貨商由A企業委托實施。項目參建各方以合同關系為紐帶，以投資保值增值為職責。職能分工如下：

B項目公司作為業主方，是整個項目實施全面全過程管理、重大決策和對外溝通協調、重大事項披露的核心機構，主要負責項目融資及保險、投資管理和財務稅務處理、工程征地、合同風險管理、參建各方的協調管理等工作。項目公司于2006年4月注冊成立并相繼完成了機構設置和定編定員。公司設有綜合事務部、商務合同部、財務部、工程部和國內保障部五個部門。公司決策機構主要有董事會、總經理辦公會、項目常設組織(安全和防汛領導小組、工程質量管理小組和工程驗收小組)，公司管理層設總經理、副總經理、總工程師和總會計師等職務。

管理方(工程管理部)經業主方授權，擔當項目工程管理，技術咨詢和施工監理任務，具體管控進度計劃、質量安全監督以及設計單位同施工單位的日常溝通協調工作，對業主方負責。管理方配有專家咨詢組和信息管理、合同管理、測量、試驗、金屬結構、機電設備等二十余名專業工程師。

EPC總承包方(A企業)是集設計承包、供貨承包和委托施工承包統籌管理的綜合機構，對管理方和業主方負責。鑒于實際商業需求和企業利益需要，B項目EPC總承包方同業主方項目公司執行“兩塊牌子、一套人馬”管理體制，雙方經濟關系以EPC合同得以明確界定。

設計方國內某設計院具體負責設計供圖、設計變更的處理等設計服務工作。

委托施工方(A企業下屬全資子公司組建項目部)是負責項目施工的主體，是工程進度、質量安全、資源優化、成本控制等項目保證履約的中心機構，與EPC承包商完成合同周期結算。項目部設有綜合辦公室、商務部、施工部、技術部、機電安裝部等部門，內部管理模式為直線職能式。

(二)“小業主、大服務”管理模式的運作情況

1，角色分工

小業主：精干高效管宏觀。為更好發揮項目責任主體和實施主體的作用，避免機構膨脹導致管理成本水漲船高的影響，本著精

干高效原則，B項目公司與EPC承包商(A企業)實施資源整合、合署辦公。B項目公司集中精力管理重大問題，在整個建設過程中定思路、定標準、定制度，一手抓重要節點工期控制、合同履約、投資和風險管控，一手抓商務攻關和組織協調服務，從總體上把握項目工作方向。

大監理：充分授權抓現場。根據B項目公司對管理方的授權文件，管理部在授權的14項工作范圍內行使現場管理指令權。具體地講，就是“四控制二管理一協調”：四控制即全面參與工程質量、安全、進度、投資的控制；二管理即參與合同管理與信息管理；一協調，即協調工程業主與各承包商之間的關系。要求管理方不局限于國內監理管理模式，不僅代表業主行使現場監督職權，還應該時時處處為業主利益著想，真誠為業主提供超前服務和超值服務，使業主對項目工程管理由“現場事務型”轉化為“宏觀控制型”，把主要精力用于項目大局管控和服務協調。

大施工：成本控制增效益。項目部作為EPC施工委托方，是B項目建設人力物力中心、施工管理中心、成本管理中心。要求施工項目部大處著眼，小處著手，健全完善承包機制，推進項目的科學化、規范化和精細化管理。要合理調整和盤活工程資金，加大財務監管力度，在市場細分上精確制導，對市場價格水平和本土生產要素統籌兼顧，優化配置，力創節約型項目部。在施工生產上大力引進新技術，采用新材料、實施新工藝，降低生產消耗，增加利潤含量。

2　“小業主”宏觀管理意識

雖然，在“小業主、大服務”的管理模式下，業主應盡可能地發揮項目責任主體及實施主體的作用；但是，為項目提供最大化的服務，是業主必須樹立的意識，也是整個項目能夠順暢運作的根本保證。

首先，為保證生產經營工作順利開展，B項目公司通過創新工作思路，建立和完善日常工作機制，為生產經營提供了重要支持。

在施工征地工作中，通過與當地政府職能部門溝通協商，項目公司成功解決了私有制國家施工用地征地難的問題；在財務審計工作中，通過改善資金調控能力，規范賬務管理，聘用當地會計事務部門直接參與或解答稅務交納和財務審計問題，取得了較好成效；三是在重大技術方案決策上，建立專家咨詢會議制度，依靠專家智慧為項目技術服務提供支持；四是在工作溝通上，貫徹經營工作月例會、周例會和現場例會制度，讓業主、設計、管理方、施工方面對面將問題解決；五是在暫定項招標管理中，對當地分包商堅持“有序、受控、規范”的要求。建立合格方資源庫和長期合作關系，提高隊伍素質，降低工程風險。

其次，在財務工作上，B項目公司兼顧總部化和屬地化要求，確保項目建設的資金支持，規避各項財務風險。

在對外財務管理工作中，項目公司進一步與放款行和委托代管行增強相互信任機制，加強溝通協調，保證融資渠道暢通；全力做好當地審計報告，滿足當地財務監管部門工作要求；合理策劃和規避稅務開支，保證投資人利益。

在對內財務管理工作中，B項目公司強化監督項目資金預算和資金管理工作，保證資金安全；規范正常結算程序，保證合同履約。

B項目公司內部，還出臺了多項固定資產登記領用辦法，在車輛和其它工作生活物資保管使用上進一步明確程序、落實責任，保證公司資產管理制度落到實處。

第三，管理模式推陳出新，現場運作日趨完善。

合同履約與行政干預適量匹配，有效實施“小業主、大服務”管理模式，將施工建設力量加倍放大，將項目建設管理優勢發揮極致，是B項目管理的重要內容。

篇9

關鍵詞：總承包模式；工程造價；工程成本；項目合同

目前，我國國民經濟建設取得了舉世矚目的成就，而工程項目建設也在不斷發展。但是，在施工過程中，因為項目本身具有一定的復雜性，所以，要嚴抓質量、進度和成本。成本管理直接與企業經濟效益掛鉤，因此，相關工作人員應高度重視成本控制。現階段，總承包模式開始盛行，企業要想實現造價管理，應制訂科學的戰略計劃，并采取有效的措施將造價控制落到實處。

1總承包模式

在采用總承包模式時，企業應遵循業主的規定，認真履行項目合同內容，將工程施工、工程設計、工程驗收和工程采購等一系列工作承包出去，或者采用部分承包的模式加強對各項目的管理，使項目能在規定工期內完成。對于成本控制，在總承包模式下，成本控制更有效，它有利于工程項目的順利進行，能大大提高企業的經濟效益。在傳統的承包模式中，一般采用先設計，再招標，然后施工的方式，但是，常常出現設計方與施工方之間缺乏溝通的情況，進而導致工程無法順利進行。相對來說，采用總承包模式，因為其組織關系不復雜，所以，設計、招標和施工等環節的工作都能夠順利進行，而且施工與設計之間的相互影響能將成本控制和質量管理等工作落到實處，從而為企業創造更好的效益。由此可見，總承包模式是一種較好的工程承包模式，值得大力推廣。

2工程造價原理

2.1工程并行原理

所謂“工程并行原理”，通常是指在工程造價控制過程中，考慮到產品開發設計階段可能會出現的情況，在產品開發過程中，應加強對質量的控制。對于總承包模式，應重視成本設計方面的工作。在工程設計實施階段，設計人員需綜合考慮施工技術、造價控制和工期進度等因素，在保證工程質量的同時，還要保證工期和造價控制等，并將其貫穿到整個設計、招標和施工環節。由此可知，在實際工程建設過程中，無論是質量管理、成本控制，還是工期管理，都要達到有機平衡，實現彼此的相互統一、共同發展。

2.2價值工程的科學利用

在工程中，價值工程又被稱為工程分析法。在應用該方法時，要借助團隊力量，利用集體智慧分析工程產品，以期在成本最低的前提下實現預期的經濟效益，充分體現產品的價值。在價值分析之前，要遵循相關的法律法規，認真收集符合工程實際情況的資料，用科學的方法分析相關數據。只有這樣，才能達到業主的要求。為了保證方案設計的合理性，設計人員要預先了解工程預計達到的效果、工程花費、企業有多少可支配資金等。除此之外，相關人員還應加強與材料供應商之間的溝通，以保障材料的價格及其質量。與此同時，設計人員要聽取專家的建議，并與施工隊伍配合，科學調整施工方案，使其達到最優。在價值工程運行階段，不僅能有效控制施工成本，還能提高工程價值。

3工程造價控制措施

3.1工程造價影響因素分析

在總承包模式下，只有加大對造價影響因素的分析力度，才能貫徹落實工程造價控制。對于工程項目成本，它本身很容易受到各種因素的影響。在分析影響因素的過程中，設計和施工方面的影響最明顯。對于工程項目設計，在編制設計方案的過程中，要保障設計方案的質量，一旦其質量出現問題，將會影響工程項目的造價控制。如果設計方案考慮不周或圖紙質量較差，那么，將會阻礙后續施工建設成本控制，進而增加成本。另外，也要注重設計變更問題——一旦變更設計，就需要調整整體施工方案。這樣做，一方面，不利于掌握工程時間，導致工期被延誤；另一方面，不利于造價控制。對于工程項目施工，工程造價控制要考慮的因素比較多，例如施工人員的工資問題，施工過程中設備費用、建筑材料方面的費用等。

3.2注重施工過程中的組織設計和管理

在總承包模式下開展施工組織設計，總承包企業需加強與分包商之間的聯系，以保證簽訂合同、工程招投標、成本控制和質量管理等工作的順利進行。另外，施工組織設計本身涉及到的經濟項目比較多，有明顯的經濟性特征。科學的項目管理不僅有利于項目建設的順利進行，有利于材料采購、材料運輸和供應等多項工作的開展，還有利于開展造價控制，充分體現造價控制的優勢。在總承包模式下，項目實施階段主要包括確認工程方案、加強造價控制、加強進度管理、布設施工平面圖、合理安排施工技術和材料采購運輸等多項工作。除此之外，分包單位應認真履行自身職責，加強安全質量管理，并注重環境保護。

3.3注重管理，降低工程成本

在總承包模式下，分包商應切實遵循相關規定，加強與總包商之間的配合，熟悉相關施工種類，同時，還需要征求業主的同意，遵循合同內容要求，實現項目分包。加強工程項目成本控制時，要注重對設計、招標和施工環節的管理，建設科學的制度，采用有效的實施方法，進而避免浪費等情況的發生。在規劃設計階段，在設計項目之前要進行可行性研究，全面考察項目所處位置的天氣狀況、地勢等因素，進而真正落實成本控制。

4結束語

本文簡要分析了總承包模式下如何加強工程造價管理，并闡述了筆者的觀點。雖然總承包模式有利于項目的成本管理，但是，鑒于工程項目本身相對比較復雜，所以，相關人員要以身作則，密切配合。只有這樣，才能有效控制施工風險，實現良好的造價管理。

參考文獻

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［3］湯斌.淺談總承包模式下燃氣施工進度管理研究［J］.科技創新導報，2010（20）：206.

篇10

關鍵詞：EPC總承包；費用控制

Abstract: for a project general contracting company is concerned, its advantage lies in its comprehensive management ability, and this is the basis of project obtains earnings. Engineering company project management ability mainly reflects in project control level, cost control is the most important post project control of one. The article systematically discusses the principles of project cost control, the key step as well as the links of the cost control key points and need to take the measures, puts forward through the implementation of the cost control make the EPC contractors to ensure project the pertinence method of profits.

Keywords: EPC contract; Cost control

中圖分類號：TU723.3文獻標識碼：A 文章編號：

引言：

工程總承包是國際通行的工程建設項目組織實施方式，其中設計采購施工（EPC）是最主要模式。傳統的工程項目承發包中，普遍存在勘察、設計、采購、施工相互脫節，在質量、安全、進度和現場管理以及銜接部位，缺乏統一調度和協調，造成了項目整體效率低、效益差。因此，實際工程中業主期望在合同中固定價格、固定工期，并保證項目成功建設，從而使工程的成本和自己分擔的風險具有更大的確定性。顯然，EPC 模式顯然是最好的選擇。

一、 EPC 總承包模式的特點：

1. EPC總承包商在項目實施過程中處于核心地位，必須具有總承

包管理能力和風險管理水平。對于設計、施工和采購全權負責，指揮和協調各分包商，處于核心地位。EPC模式給承包商的主動經營帶來機遇的同時也使其面臨更嚴峻的挑戰，承包商需要承擔更廣泛的風險責任，特別是在決策階段，在初步設計不完善的條件下，就要以總包價簽訂總承包合同，存在工程量不清、價格不定的風險。

2. 業力受到更多限制。EPC承包商有按自己選擇的方式工作

的權利，只要最終結果能夠滿足業主規定的功能標準。而業主對承包商的工作只進行有限的控制，一般不應進行干預。

3. 業主易于管理項目。EPC 模式業主參與工程管理工作很少，

重點在竣工檢驗。因此對業主來說管理相對簡單，極大地減少了業主的工作量。同時業主承擔的項目風險減少，項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。

4. 項目整體經濟性較好。由于 EPC 項目設計、采購、施工等工

作均由同一承包商組織實施，這樣可以充分發揮設計和施工的優勢，促進設計與施工的早期結合，從而加快工程進度，同時便于進度控制和投資控制，促進項目的集成管理，提高項目的經濟性。

二、 EPC總承包通過項目控制保證項目各項目標的實現。項目控

制是在項目進行過程中，制定控制目標，通過對項目過程的監控和記錄，分析偏離目標的原因，并及時采取糾正措施，制定新的目標，保證項目的正常進展和最終的目標實現。它實際上也是一個動態的循環過程。項目控制中的費用控制并不是通常所說的費用計算，也不是簡單的施工過程中的變更及簽證的管理，而是對整個項目全過程的費用控制。EPC總承包是適于進行全過程費用控制的建設方式，能夠避免各階段費用控制的脫節。

1. 項目費用控制的原則

1) 全過程費用控制原則

項目費用的發生涉及到項目的整個建設周期，包括設計、采購、施工，直至竣工移交后的保修期結束。因此，費用控制工作要伴隨項目進行的每一階段，主要體現在對設計、采購和施工各個階段的各項費用內容制定控制基準，進行動態監控。通過事前控制、分析來保證項目的費用在受控范圍內，從而在滿足合同要求基礎上達到工程公司的利益最大化，其費用內容主要包括；項目的設計方案對項目費用的影響，項目采購招標控制，施工招投標管理，項目人力的投入，變更

管理，索賠管理等。

2) 全員費用控制原則

費用控制不是通過哪一個人或哪一個崗位來實現的，需要項目部

各部門協調一致，共同完成項目費用目標的確定與控制。費用控制標經分解后應落實到相應的部門，在費用控制過程中，項目經理及各部門管理人員都負有一定的費用控制責任，從而形成了整個項目費用控制的責任網絡。要使費用控制責任得以落實，控制經理應享有一定的權限，即在規定的權力范圍內可以決定某項費用能否開支、如何開支和開支多少，以行使對項目成本的實質控制。企業領導對項目經理，控制經理對各部門在費用控制中的業績要進行定期檢查和考評，做到獎罰分明。實踐證明，只有責、權、利相結合，才能使費用控制真正落到實處。

3) 全方位費用控制原則

在工程進展過程中，費用控制與進度、質量密切相關。保證工程進度、質量往往會引起費用的變化，但不能因此將上述三大要素對立起來。不能一味強調工程質量和進度，而對工程費用關心不夠，使經濟效益不理想，企業資本積累不足；也不能片面追求經濟效益，而忽視質量、進度，這樣可能會增加因未達到質量標準而付出的額外質量成本，不能實現合同工期又對企業信譽造成很壞的不良影響。因此，費用控制應在滿足合同工期、質量要求的基礎上，爭取費用最少，實現利潤最大化。

2. 項目費用控制的關鍵

1) 合同是項目費用控制的關鍵依據

工程總承包項目中總承包商承擔了絕大部分的風險，而且總承包合同一般都是固定總價合同，因此簽訂完善的合同是預防和規避風險、保證工程能夠順利進行的前提和基礎。在投標報價時，就應強調各部門之間的相互協作，具體體現在：設計部門根據業主的要求設計方案，進行優化，提供準確的工程量；采購部門應對主要的設備材料進行詢價；施工部門應提出施工組織方案設計，需采取的施工措施；費用控制部門根據各部門提供的資料、國家的現行規定、市場因素、風險因素及企業的自身情況，做出合理的報價。要避免為了爭取中標，不顧實際情況和客觀條件一味壓低標價，造成虧損風險。合理的工程報價是合同談判的基礎。合同簽訂后，合同總價是費用控制的最高上限。另外，技術規范書是合同的重要組成部分，是合同價格組成的基礎，對各種技術條件要求及工程量反映的越詳細越好，避免今后實施過程中雙方理解不一致造成的扯皮現象，也便于界定合同變更的范圍。

工程總承包項目的各種經濟活動，都是以合同或協議的形式出現，涉及的合同種類很多，有工程總承包合同（主合同）、設備采購合同、施工分包合同、技術服務合同等。如果合同條款不嚴謹，容易讓對方鉆空子，造成自己蒙受損失時應有的索賠條款不能成立，產生不必要的損失，所以必須細致周密的訂立嚴謹的合同條款。首先，要有相對固定的經濟合同管理人員，并且精通經濟合同法規有關知識，必要時應聘請法律顧問；其次建設部頒發的合同示范文本制定適合本企業的相應固定的合同標準格式。各種合同條款在形成之前應由各相關部門參與定稿，使各項條款的內涵清楚，嚴謹不漏。

合同簽訂后，應由合同管理部門經常組織項目部學習合同，將合同吃透，明白自己在項目實施過程中的責任、權力和義務，避免寫合同的人不去實施合同、而實施合同的人又不了解合同的情況。

2) 動態監控是項目費用控制最關鍵的實施過程

目標控制基準確定后，要進行有效的動態監控才能保證目標的實現。費用控制部門將目標成本分解到可控制、可檢查完成情況的最小工作單元，項目部應建立責權利相結合的管理制度，控制經理據此對各部門負責人進行考核。費用控制主要體現在對變更的控制上。具體來說，施工圖設計應實行限額設計，若設計方案、工程量、設備材料選型等發生變化，超出一定金額，設計人員應提出變更申請；設備材料采購經過招標，在滿足合同要求前提下，選擇低價，若超出概算一定金額，采購人員應提出變更申請；施工時若現場發生與設計圖紙出入較大的情況，應及時提出變更。費用控制部門要配合各部門計算變更發生的費用。上述變更均應設立相應的控制經理審批權限，不允許隨意變更。要強調事前論證和事后追蹤的管理，將內部變更造成的成本增加控制在項目風險成本內。同時，要加強合同管理，特別是對業主變更和索賠的管理，正確運用合同條件和有關法規，及時獲得項目費用的補償。

三、 作為EPC 總承包主體的總承包商，費用控制的環節主要包

括設計、采購、施工等方面，每個環節都有其不同的特點。針對每個控制環節，應該采取有針對性的措施。

1. 設計階段

1) 采用適當的設計標準，優化設計方案

設計階段是總承包項目的龍頭, 合理優化的設計方案可以節約投資額, 是費用控制的最有效手段。在合同中已經明確了各專業的設計標準。在施工圖設計過程中, 一定要嚴格執行合同中約定的設計標準。要由設計人員提出滿足業主要求的多種設計思路, 由費用控制人員進行經濟比較, 在滿足設計要求的前提下選擇投資額最低的方案, 爭取最大的利潤。

2) 限額設計, 科學決策

限額設計是按照批準的投資初步設計總概算嚴格控制施工圖設計,同時各專業設計在達到使用功能的前提下, 按照分配的投資限額控制設計, 嚴格控制施工圖設計的不合理變更, 從而達到控制工程投資的目的，進行多方案比較和分析, 實施科學決策。已批準的初步設計概算, 結合項目實際情況, 將初步設計概算進行費用分解, 形成工程項目控制費用目標, 通過控制程序, 有效地控制工程投資。

2. 采購階段

設備、材料費用占總承包合同價格比重最大,具有類別品種多、技術性強、涉及面廣、工作量大等特點。做好設備、材料采購階段的控制工作是實現總承包商利潤的主要環節。

1) 確定供貨商名單范圍

總承包項目必須采用招標的方式，需根據總承包合同中明確的供貨商或質量標準, 盡量選擇同一檔次的供貨商，一方面可以初步確定設備、材料的質量水平; 另一方面可以獲得盡可能低的采購價格。總承包商可以與設備、材料供應商建立長期合作關系, 縮短采購周期, 擴大項目利潤。

2) 明確采購范圍

總承包合同簽訂時必須明確備品、備件品種及數量，采購過程中要嚴格按照合同要求一次性購買, 避免多采購造成費用增加或少采購以后再追加造成的成本加大。總承包項目中采購人員要根據完成的施工圖所需的準確材料量,考慮設計可能發生的變化, 以及施工、安裝、運輸過程中的損耗來確定采購數量。材料余量的大小直接影響成本, 過分加大余量只能造成浪費。

3) 實行限額采購

限額采購就是對擬采購設備設定限制額度, 每一臺設備都有相應的限制額度, 多臺同類設備同時采購時, 不應以單臺限額為限,應以同類設備合計限額為控制目標。同類設備集中采購有利于供貨商制造成本的降低, 有利于合同談判節省設備采購費用。對同時開工的不同項目中同類設備進行集中采購,對降低設備費用會有更大效果。對超出限額較大的情況, 應認真分析原因, 找出解決辦法。

3. 建筑安裝施工階段

建筑安裝施工階段時間周期長, 是EPC 總承包項目實現的主要階段, 也是費用控制的關鍵環節。

1) 實施競爭招標, 確定施工分包商

在保證工程項目質量和進度前提下, 充分利用市場機制實施競爭招標、比質比價，選取最有利的承包商為本工程服務。在評標過程中, 不僅要審查工程總報價, 還要對其分部分項工程量、綜合單價、措施費項目總價、其他項目總價、主要材料價格(包括規格、質量標準)逐一審查, 選擇合理低價的施工分包商。

2) 重視質量、進度、安全控制, 優化資金時間成本

要有效地控制工程項目投資, 必須處理好投資控制與質量和進度、安全控制之間的關系。無論質量、進度、還是安全哪方面出現問題, 最終都將引起費用的增加。大型工程項目如能做到在保證質量、安全的前提下, 如期或提前建成投產, 對投資就是一種很有效的控制。

3) 轉嫁投資風險, 嚴格執行分包合同價

由于大型項目的建設, 具有投資大、周期長、科技含量高、施工難度大等特點, 所以存在較高風險,必須采取相應的措施以轉嫁風險。可以通過與分包商簽訂固定總價合同的方式，將風險轉嫁給施工分包商，有效的保證EPC 總承包商的利潤。在簽訂施工分包合同時, 不僅要重視可確定的價格，同樣也要注意不可確定的因素，對設備、材料卸車、檢驗、倉儲、二次倒運等責任及價格都應在合同中明確。

四、 健全的管理體制是項目費用控制有效實施最關鍵的保證

1. 應有健全的管理組織機構

在工程總承包方式中統一指揮尤為重要，因為總承包商在內容上要對設計、采購、施工全面負責。應設立項目控制部、采購部、施工管理部、試運行部，配備具有組織大型工程項目管理經驗的高素質的項目管理人才，配備能按照國際通行項目管理模式、程序、方法、標準進行管理，熟悉項目管理軟件，能進行進度、質量、費用、材料、安全五大控制的復合型的高級管理人才。

2. 應有完善的責權利相結合的成本管理體制

要根據工程項目本身的特點，制定有針對性的費用控制管理辦法。管理辦法應是責任到人、切實可行的具有較強操作性的辦法，使項目的成本控制有法可依，有章可循，有據可查。形成了一個以項目經理為核心的費用控制管理體系。對費用控制管理體系中的每個部門、每個人的工作職責和范圍要進行明確的界定；賦予相應的權利，以充分有效地履行職責。這樣層層落實，逐級負責，使項目費用控制工作做到責權利無空白，無重疊，事事有人管，責任有人擔，杜絕推倭扯皮，一切有章可循，有據可查，使項目的費用控制管理工作形成一個完整的費用控制管理體系，便于形成責權利相結合的成本管理體制，便于調動職工的積極性和主動性，便于大家共同為項目的成本管理獻計獻策。

五、 建立信息系統和完備的基礎數據庫

在EPC 總承包項目中必須對費用及其相關數據, 包括合同文本、變更文本、價格、工程量等商務資料進行歸檔。建立完備的基礎數據庫作支撐，不斷地在實踐中進行總結，積累經驗、做到有據可查，建立各項嚴格的工作程序、各種完善的信息系統和報告制度以及獨立的監督體系, 以保障公司各部門之間信息暢通,工作得以順利進行。

結束語：

EPC 總承包項目費用控制是一項系統工程, 必須堅持費用控制的原則，從項目的關鍵步驟、各個環節入手, 針不同環節的特點，采取針對性措施和制定相應的管理制度，才能實現EPC總承包項目的費用控制目標, 從而為總承包商的持續發展提供堅實的基礎。

參考文獻：

1 龔維麗主編．工程造價確定與控制．清華大學出版社，2001