廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作方案

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為認(rèn)真貫徹落實(shí)縣紀(jì)委、監(jiān)察局《關(guān)于全面加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案》，提高黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控能力，切實(shí)抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，結(jié)合縣聯(lián)社工作實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神，中紀(jì)委十八屆二次、省紀(jì)委十屆二次、市紀(jì)委三屆三次和縣紀(jì)委十二屆三次全會(huì)會(huì)議精神，按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)和“分崗查險(xiǎn)、分險(xiǎn)設(shè)防、分權(quán)制衡、分級(jí)預(yù)警、分層追責(zé)”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平，扎實(shí)推動(dòng)縣聯(lián)社反腐倡廉建設(shè)深入開展。

二、目標(biāo)要求

要按照突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點(diǎn)，多層次、全方位鋪開，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理擴(kuò)展到每個(gè)崗位和每個(gè)人員，融入到業(yè)務(wù)工作全過程，年內(nèi)建立起完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，把對(duì)黨員干部的保護(hù)、監(jiān)督措施落到實(shí)處。

三、主要內(nèi)容

根據(jù)縣聯(lián)社的工作實(shí)際，重點(diǎn)圍繞監(jiān)督和制約權(quán)力運(yùn)行、崗位職責(zé)、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面查找可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的問題，通過評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、制定防控措施、強(qiáng)化監(jiān)督檢查等手段，進(jìn)一步規(guī)范流程、完善防控機(jī)制。

1、查找權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)每個(gè)人所分管或從事的工作情況，重點(diǎn)在行使職權(quán)過程中，尤其在重大決策、重大項(xiàng)目、人事任免和大額資金使用等方面進(jìn)行查找。

2、查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在履職不到位、不作為，玩忽職守、貽誤工作、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定和利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益等方面進(jìn)行查找。

3、查找制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在管理不到位、制度的執(zhí)行落實(shí)缺乏約束力和監(jiān)督力，貫徹力不強(qiáng)、不能形成有效的規(guī)范化、制度化、經(jīng)常化管理等方面進(jìn)行查找。

4、查找外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)在行業(yè)“潛規(guī)則”對(duì)崗位的干擾、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人的不利影響以及易受不良社會(huì)風(fēng)氣影響、造成不良后果等方面進(jìn)行查找。

四、方法步驟

（一）研究部署階段（2月25日—3月10日）

召開動(dòng)員會(huì)和推進(jìn)會(huì)，組織學(xué)習(xí)縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)施方案》，統(tǒng)一思想，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的目的意義、總體要求、方法步驟、工作要求等。明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和責(zé)任人員，制定工作方案和臺(tái)賬，分步實(shí)施，有序推進(jìn)。

（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)排查階段(3月11日至5月31日)

根據(jù)科室職能、崗位職責(zé)和工作流程，全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施奠定基礎(chǔ)。重點(diǎn)開展以下工作：

1.廣泛進(jìn)行宣傳發(fā)動(dòng)。通過多種途徑進(jìn)行宣傳教育，讓廣大黨員干部認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其現(xiàn)實(shí)危害性，提高加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和主動(dòng)性。

2.全面梳理職責(zé)流程。按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理和確定崗位職責(zé)，摸清權(quán)力底數(shù)，搞好系統(tǒng)梳理，為風(fēng)險(xiǎn)排查做好前期準(zhǔn)備。

3.認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)圍繞決策權(quán)、人事管理權(quán)、財(cái)物管理評(píng)估權(quán)、工程發(fā)包權(quán)等，對(duì)每個(gè)科室、每個(gè)崗位的職責(zé)定位和工作流程進(jìn)行排查，按照崗位自查、群眾互查、集體分析、領(lǐng)導(dǎo)審定等方式，認(rèn)真查找權(quán)力運(yùn)行、崗位職責(zé)、制度機(jī)制和作風(fēng)狀況（即外部環(huán)境）等四類風(fēng)險(xiǎn)。

4.科學(xué)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低劃分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。主要涉及部門領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活息息相關(guān)的權(quán)力責(zé)任集中的崗位，具有決策權(quán)及直接面向企業(yè)、群眾服務(wù)的科室崗位，從事人事、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、資產(chǎn)等管理的科室崗位等。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能違紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨政紀(jì)處分的風(fēng)險(xiǎn)。主要涉及具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)管理、公共服務(wù)職能的科室崗位。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險(xiǎn)，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括一、二級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)以外的其它科室崗位。

(三)制定防控措施階段(6月1日至8月31日)

針對(duì)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，從單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、崗位三個(gè)層次，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

1.抓好前期預(yù)防。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，從源頭上消除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。完善辦事公開機(jī)制和廉政承諾制，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)的監(jiān)督。結(jié)合各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)際，規(guī)范工作流程，制定相關(guān)程序性文件，修訂完善原有規(guī)章制度，以健全的制度和科學(xué)有效的機(jī)制遏制廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。大力推行黨務(wù)、政務(wù)公開，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行，防止腐敗問題發(fā)生。

2.實(shí)施中期監(jiān)控。進(jìn)一步整理上級(jí)和本單位工作制度規(guī)定，梳理各崗位工作流程，完善工作程序，加強(qiáng)對(duì)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)的跟蹤監(jiān)控力度；認(rèn)真落實(shí)廉政談話、報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)、述職述廉、民主評(píng)議、民主生活會(huì)等制度，加強(qiáng)對(duì)干部“八小時(shí)以外”的監(jiān)管，全方位地抓好監(jiān)督；要嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。

3.嚴(yán)格后期處置。要完善查處警戒措施，對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的崗位(個(gè)人)及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止腐敗問題發(fā)生；暢通群眾投訴渠道，加大對(duì)群眾投訴和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理問題的查處力度，對(duì)存在問題的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)問責(zé)，從嚴(yán)追究。

(四)建章立制階段（9月1日—10月31日）

1、健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。推行“三早三卡”預(yù)警和糾錯(cuò)機(jī)制，建立健全不廉潔問題“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”的工作機(jī)制，探索建立黨員干部“廉情預(yù)警系統(tǒng)”。結(jié)合信訪信息和案例分析，綜合廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、案件檢查等信息，對(duì)參公管理人員、企業(yè)法人及科室負(fù)責(zé)人員的作風(fēng)和廉潔方面的苗頭性、傾向性問題，或輕微的違規(guī)違紀(jì)問題，發(fā)放提醒卡、警示卡、糾錯(cuò)卡。深化廉政誡勉談話、督查、督辦、通報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

2、健全監(jiān)督檢查機(jī)制。縣聯(lián)社建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組，根據(jù)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)和重點(diǎn)防控。被確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，要上報(bào)縣紀(jì)委執(zhí)法監(jiān)察室備案，由紀(jì)檢組對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防范、防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組要每月對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、每季度對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防范承諾、防控措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的防范，以崗位負(fù)責(zé)人自身預(yù)防為主，防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)指導(dǎo)。對(duì)發(fā)現(xiàn)制度不落實(shí)，防控措施落實(shí)不到位的要及時(shí)指出，責(zé)成整改，保證廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的有效運(yùn)行。充分利用公開欄等形式公開風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等，主動(dòng)開展征求基層、服務(wù)對(duì)象的意見和建議，全方位、多層面地加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督管理，不斷提高監(jiān)督管理水平。

3、健全責(zé)任倒查追究機(jī)制。根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落實(shí)到人”的要求，制定防控措施，落實(shí)防控責(zé)任。每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自下而上、逐一對(duì)應(yīng)，分別確定業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、單位主要領(lǐng)導(dǎo)的防控責(zé)任。對(duì)問題實(shí)行倒查，層層追究責(zé)任，形成環(huán)環(huán)相扣、可追溯的責(zé)任追究機(jī)制。

(五)總結(jié)評(píng)估提高階段(11月1日至12月20日)

把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來抓，不斷加強(qiáng)調(diào)查研究，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中出現(xiàn)的新情況新問題，進(jìn)行認(rèn)真的總結(jié)分析，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中存在的不足，不斷從制度和流程方面進(jìn)行完善和規(guī)范，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)防控融入到履職履責(zé)之中。采取個(gè)人自查、群眾評(píng)議、組織督查等形式，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作取得實(shí)效。

l.個(gè)人自查。縣聯(lián)社全體機(jī)關(guān)干部每半年要進(jìn)行一次自查，以自查報(bào)告的方式，客觀公正地分析廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，認(rèn)真仔細(xì)地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)自身工作造成的影響，全面真實(shí)地對(duì)照檢查執(zhí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施情況，及時(shí)總結(jié)存在的問題和不足，有效提出整改辦法，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督。

2.群眾評(píng)議。每年11月前，集中組織一次對(duì)各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施落實(shí)情況進(jìn)行群眾評(píng)議，對(duì)評(píng)議中群眾意見較集中的崗位，要分析問題產(chǎn)生的原因，主動(dòng)從制度和服務(wù)措施落實(shí)上查找不足，提出改進(jìn)意見。

3.組織督查。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組要結(jié)合個(gè)人自查和群眾評(píng)議情況，定期對(duì)具有人、財(cái)、物管理的科室崗位進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行反饋，被檢查崗位要依據(jù)反饋結(jié)果及時(shí)規(guī)范防控措施。

五、工作要求

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要把開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為一項(xiàng)重要工作，列入領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)重要議事日程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織實(shí)施，帶頭核查廉政風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)防控措施、抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作。

2、落實(shí)工作責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，主要領(lǐng)導(dǎo)要負(fù)總責(zé)、親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)要具體抓，切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保此項(xiàng)工作順利進(jìn)行。

3、注重工作實(shí)效。要嚴(yán)格按照方案擬定的步驟穩(wěn)步推進(jìn)，認(rèn)真完成每一階段工作任務(wù)，做好各階段、各環(huán)節(jié)的銜接，逐步建立起符合縣聯(lián)社實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理長(zhǎng)效機(jī)制，為供銷社事業(yè)的發(fā)展?fàn)I造風(fēng)清氣正的良好氛圍。