證監局落實開戶工作總結

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一、以高度的責任心，指導各公司制訂工作方案

*轄區期貨公司共有3萬余名客戶，遍布全國各省市，鑒于工作量較大，*證監局先后兩次發文，對賬戶實名制提出統一要求，防止各公司曲解實名制的含義，走過場。要求轄區期貨公司成立實名制工作小組、制訂工作方案、每月底向*證監局報送進展情況，于20*年4月底前基本完成工作。

經過督促引導，轄區各期貨公司積極開展工作，紛紛采取電話、短信、傳真、電子郵件、掛號信、公司網站公告、行情軟件通知、保證金查詢系統提示、《期貨日報》刊登公告、上門等多種措施主動跟客戶聯系。有的公司把客戶按地區、交易頻率、資金量等分類，有的公司主動提高保證金、限制出入金，有的公司召開投資報告會。各公司采取多種形式對客戶采集影像，對于暫時未交易且無法補辦影像資料的客戶，大多公司勸其銷戶。

二、以積極主動的態度，扎實推進實名制具體要求落實

實現轄區所有客戶的賬戶實名制，無法一蹴而就，由于該項工作時間跨度在半年以上，在發文部署后，需要持續跟進，并不斷調整措施，使全面推進和重點推進相結合。*證監局始終以積極主動的態度，采取各種措施，不折不扣地落實所有具體工作要求。

20*年11月，*證監局在對轄區所有期貨經營機構開戶情況現場摸底后，制訂了“杜絕增量、壓縮存量”的總體思路。20*年3月，在專項檢查中，由于發現了轄區公司進展不平衡，*證監局立即調整思路，強化責任制，要求每個監管責任人每周跟蹤進展情況，對重點公司重點督導，對仍在交易的未規范賬戶，要求各公司杜絕“等、靠”思想，堅決采取強制措施予以規范。進入6月份，雖然集中清理工作基本完成，但轄區內還有3.79％數量的活躍戶沒有實現實名制，為防止開戶實名制工作出現反彈，*證監局要求各公司自6月起每周提交經主要負責人簽字的上周實名制進展表，直至活躍戶100％落實實名制。

期間，因實名制的政策規定比較原則，各公司對長期未交易賬戶的理解不一，影響了“壓縮存量”問題的解決，*證監局在細致調研的基礎上，先后兩次向期貨部提出建議，一是建議對“休眠賬戶”概念加以界定并規范，二是建議對“休眠賬戶”采取集中統一的后續管理措施。

三、以不信邪的精神，強勢清除“釘子戶”

*證監局對轄區各期貨公司提出的基本要求是，20*年12月1日以后開戶的賬戶，必須實名制；12月1日以前的老客戶，無論休眠與否，盡最大努力，一是做好輿論宣傳，取得投資者認同；二是采取上門服務、反復聯系等措施，增強工作主動性。但各公司均不同程度地存在一些“釘子戶”，影響實名制進度。為了達到預期目標，有的公司擅自放松統計口徑，個別公司甚至通融客戶。

在4月份的非現場檢查中，*證監局發現某公司40余名新開戶客戶未落實實名制，該公司以種種理由推脫責任，既不愿意得罪客戶，又不愿增加經營成本，雖然承諾立即清理，但遲遲不行動，拖延觀望。*證監局立即向該公司主要負責人嚴肅提出監管意見，要么立即落實，要么嚴厲追究責任，對該公司新設網點等業務進行限制。在嚴督下公司經過加班加點、克服困難，追上了轄區的總體進度。

有的公司為了能提交漂亮的數據，擅自放松統計口徑，把已實名開了戶、但因為未存入保證金合同未生效的客戶計入在已落實的范圍內；或者把只有身份證掃描件但沒有客戶頭部影像照片的客戶計入在已落實的范圍內。為此，*證監局嚴格統計口徑，把以上兩類客戶堅決排除在統計之外，要求各公司在提交實名制數據時，必須同時提交所有客戶明細，做到所有數據有據可依、有證可查，保證數據的真實、準確和完整。

為了給公司施加更大壓力，5月21日至5月30日最后兩周，要求各公司每日提交經主要負責人簽字確認的實名制進展表；對于既未落實實名制，又未限制其交易、出入金的客戶，要求公司逐個說明理由。*證監局的強勢措施，有力推進了收尾工作進展。

截至20*年5月底，*轄區開戶實名制工作基本達到預期目標。即（1）新開戶客戶100％實現實名制；（2）20*年6月1日以后有交易客戶100％實名制；（3）未實名制賬戶100％限制開倉或凍結；（4）辦妥實名制手續的客戶權益達到了所有客戶權益的99.36％。

6月1日以后，轄區凡是有交易或持倉，但未落實實名制的期貨客戶，期貨公司100％采取限制開倉、禁止資金存取等強制措施，對客戶實名制未落實原因每周書面報告逐個說明。活躍戶未落實實名制比例已從5月底的3.79％降到6月20日的1.72％。*證監局對公司的動態數據跟蹤，將持續到所有活躍戶100％完成實名制。

開戶實名制是期貨市場的一項長期性的基礎工作，它的順利推進將有助于規范期貨公司經營，也有助于提高系統資源運行效率，增強監管工作有效性。*證監局已把開戶實名制工作納入日常監管，并將通過有步驟、持續性的跟蹤檢查，確保開戶實名制完全落實。