詮釋美利堅民族意識的形成分析

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摘要:美利堅民族最顯著標志是，美利堅民族意識的形成。美利堅民族意識的形成分為四個階段:第一階段，與英格蘭民族認同階段;第二階段，本州移民民族認同階段;第三階段，南方人自認為自己是獨立單一民族階段;第四階段，南方重建民族大融合階段。美利堅民族形成較晚，北美獨立戰爭也不是一場民族獨立戰爭。

關鍵詞:美利堅民族;民族意識;英格蘭;移民

美利堅民族，是一個很特殊的民族，與其他民族相比較，美利堅民族簡直不能算作一個民族。時至今日，美利堅民族中有講英語的、有講德語的、有講法語的、有講印第安語和拉丁語的。他們的風俗習慣、宗教信仰、文化生活和心理素質等方面差異很大。美利堅民族的最顯著的標志，是他們的民族覺醒意識和民族一體認同意識。研究清楚美利堅民族意識形成問題，就能正確地認識美國許多重大的歷史事件。本文就美利堅民族意識形成問題作一些初步的探討，以求教專家。

一

在北美東海岸殖民地，最早的移民幾乎都是英格蘭人。從1607年建立詹姆斯敦起，至建成十三個殖民地為止，英格蘭人移民是這里的主體，其他國家的移民是很少的一部分。這時北美十三個殖民地移民，并沒有自己獨立的民族意識，他們在血緣上、情感上都將自己看作是“美洲英國人”。北美人這種與英格蘭民族認同的觀念，直至美國獨立后仍然存在。

十三個殖民地的移民中英吉利人最多，大約占這里移民總數的四分之三。因為他們是殖民地的創建者，英格蘭文化便在這里深深的扎下了根。首先是英國的地名被原封不動地移植到北美，如曼徹斯特、巴爾的摩、伯明瀚等城鎮的名稱。還有將英國皇室成員的名字引用到地名上，如詹姆斯敦、紐約、查爾斯敦、伊麗莎白等城鎮的名字。殖民地時期的三所名牌大學，一所命名為威廉一瑪麗學院，哈佛大學的所在地竟用英國大學城的名字“坎布利奇”(劍橋)。北美殖民地使用的是英國的習慣法的審判制度，建立的是英國代議制式的政府。在政府的文牘和民間人民的交往中，人們普遍使用英語。英國的生活方式、英國的政治制度、英國的文化在十三個殖民地中居絕對統治地位。“其他非英籍移民，來自北歐各國，人數不多，他們的文化和英國的文化近似，因此，他們很快就適應了英國式的生活。”[1](P5)這就是北美殖民地人與英國人民族認同的根本原因。他們認為英國是自己的“母國”，他們僅僅是到北美拓殖的“英國人”。

歐洲移民初到北美，受到了巨大的外部壓力，他們若要在這里生存下去，就必須尋求強大的保護，英國人就能給他們提供這種有力的保護。法國人與印第安人結成聯盟多次向英屬殖民地開戰，十三個殖民地居民便以英國人后裔的身份，參加了英國對法印聯盟的戰爭。1755年—1763年，英法之間發生了七年戰爭，北美許多知名人士，都象喬治·華盛頓一樣參加了那場戰爭。英國人只有打敗法國人，他們才能在北美大陸上安寧生活。他們越想獲得更多的土地，他們遇到的外部壓力就越大，外部的壓力越大，他們就和英國的聯系越緊密。后來，當法國人和印第安人的壓力減弱了，英國人對北美殖民地人的種種限制增強了，殖民地人與英國人認同的意識才逐漸減弱。

在英屬北美殖民地，移民們將英國文化全盤帶入北美殖民地。在殖民地建立之初，移民中的文盲較多，殖民地沒有自己的作家和藝術家，他們沒能力創造自己的文化。英國的詩歌、英國的小說、英國的戲劇、英國的服飾和英國的家具等等，只要可以從英國運來的，他們都從英國運到北美。而此時的英國，也將殖民地當做文化產品的銷售地。英國倫敦出版的《新英語初階》初級課本，在美洲的小學中使用多年。殖民地沒有神話傳說，沒有英雄時代，沒有可供繼承的東西，他們只有接受英國的東西。他們從意識的深層次將自己與英國人等同起來。殖民地人在文化生活方面是吃“英國的牛奶”成長起來的。這個時期，殖民地民族意識處于“未斷乳期。”

北美十三個殖民地的人民，普遍有與英國人民族認同的意識，就是美國民族意識啟蒙的先驅們，也都毫無例外具有這種思想。本杰明·富蘭克林創辦了《賓夕法尼亞報》，當時他禁止在自己的報上登載爭論性文章。1733—1735年間，正當英屬殖民地與法國人和印第安人的矛盾尖銳時，他的報紙保持了與英國人高度一致的觀點[2](P100)。1728年冬，富蘭克林組織了“講讀社”(Junto)，該社的成員在一起只談論社會道德、自然科學。直到1760年，北美殖民地與英國殖民政府矛盾非常尖銳時，富蘭克林仍說;“經驗已經表明，除非發生了嚴重的苛政和壓迫，反對英國人的事件是不可能發生的。既然組成整個殖民地同盟是不可能的，那末，部分殖民地起來造反的企圖就一定是發瘋了，因為那些沒有參加造反的殖民地，將同母國一起來鎮壓造反。”[3](P79)由此可以看出，十三個殖民地人，還沒有將自己作為一個獨立的群體來看待，他們之間的信任，遠不如他們對英國政府的信任，他們之間的依賴，不如對英國政府的依賴，這就是當時英屬北美人民民族意識的現狀。

“七年戰爭”中，喬治·華盛頓誓死效忠自己的“母國”。在很長的時期內，華盛頓對母國忠貞不逾。他對喬治三世抱有幻想，希望喬治三世能給殖民地人民同英國臣民一樣的權利。從感情上，托馬斯·杰斐遜，是北美殖民地最具有民主思想的政治家，他又是英國后裔的種植園主，他一直在為維護英屬殖民地人民的基本權利而斗爭，他所要維護的這些基本權利，也正是英國本土人民已經享有的權利。托馬斯·潘恩是獨立戰爭的鼓動者和宣傳家，他在英國生活期間十分潦倒，潘恩來到了充滿反英情緒的北美殖民地，很快地投入到反英的斗爭中，寫下了不朽的名篇《常識》。在《常識》中，他要人們成立殖民地聯盟，要人們與英國決裂，號召人們拿起武器與英軍作戰。他又在政論文章《危機》第二篇中(1777年1月13日發表)，提出了“美利堅合眾國”一詞。盡管這樣，我們不難從潘恩的著作中，看出他的英國情結。寫作《常識》一書時，潘恩用了“一個英國人”的筆名，他號召人們起來去爭取與英國人相同的那份自由，他將英國比作“母親”將美國比作“兒子”。美國的民族意識啟蒙先驅是這樣的認識，其他普通移民更是如此。

北美獨立戰爭的爆發，就是殖民地人民這種“英吉利民族”意識的最激烈的體現。七年戰爭后，他們希望得到英國政府的補償，希望英國政府將他們與英國本土臣民一視同仁。但是，在北美殖民地開征了《印花稅》和其他許多稅目。這些稅收侵犯殖民地議會立法權的行為，是殖民地人民所不能容忍的。北美人士認為，英國議會中沒有殖民地的代表，英國議會所通過的法律就不能在殖民地生效;若殖民地代表在英國議會中有席位，英國議會通過的法律，殖民地理應執行。

北美獨立戰爭，并不是一次民族獨立戰爭，美利堅民族獨立的意義，在近一個世紀以后的美國內戰中才顯示出來。英國人叫獨立戰爭是“兄弟之間的戰爭”，波斯頓人稱這場戰爭為“茶葉戰爭”，佛吉尼亞人稱它為“煙草戰爭”。“對任何有頭腦的殖民地居民來說，獨立戰爭似乎只是前一個半世紀英國歷史的必然結果。按照英國輝格黨的觀點，這是第二次內戰，是一場把1689年光榮革命的原則擴大到美洲，并使之地方化的戰爭。它為十九世紀，震撼了這個新國家的脫離主義傳統提供了基礎。為建立一個新國家而進行的斗爭要到1865年或更晚一些時候才告完成。[3](P623)由此可見，北美殖民地并沒有一個主流的民族意識，更不存在一個同質的民族與英國人作戰，這些僅僅為了自身利益而戰的殖民地居民所進行的戰爭，也就不能稱其為民族獨立戰爭。

二

美國移民別族而居，他們之間風俗習慣各異，宗教信仰五花八門，各族使用自己的語言交流，在美國形成了各民族分別聚居的特殊現象。從美國獨立后至美墨戰爭爆發(1846年)，美國人自認為自己是歐裔美洲人，或更直接的認為自己是佛吉尼亞人、賓夕法尼亞人、佐治亞人和羅德島人等等。此時的美國人的民族意識，帶有濃厚的地方主義色彩。

在美洲殖民地開拓的初期，許多歐洲移民結伴而來，他們在某一地站穩腳跟后，便馬上將自己的親朋好友，招引到自己的聚居地。荷蘭人主要聚居在新阿姆斯特丹(即后來的紐約)，他們從事航海貿易和農耕，他們使用荷蘭語，信仰新教。最為典型的例子是“1846年53名荷蘭人結伴而行，在密歇根湖畔的荒野上，建立了一個移民區，命名為‘荷蘭’。”[1](P7)德意志移民這種聚居的意識更強。德意志人于1683年在費城附近建立第一個永久居住區，即日爾曼敦，于是許多德意志人紛紛擁向這里，從事手工業和商業。美國建國后，賓夕法尼亞三分之一屬于德意志人，他們講德語，信仰路德教。法國的胡格諾教徒和后來大革命中逃亡的貴族，他們聚居在新奧爾良周圍，給美國帶來了歐洲的高雅文化，帶來了大量的資本。在路易斯安娜密西西比河流域聚居著大量的法蘭西人的后裔，美國人稱他們為“卡金人”，他們主要從事漁業和農業。猶太人很早就在新阿姆斯特丹建立了自己的社區，他們主要從事商業活動，他們社區活動的中心是猶太教堂和其他文化團體，他們是非常難以同化的民族。此外，在美國還有愛爾蘭人、意大利人、巴斯克人和葡萄牙人等等，他們也都別族而居，形成了許多具有排他性和自保性很強的移民圈。他們便以血緣、地緣和經濟利益為紐帶，開始與自己本州的人認同，認為自己與本州的移民是一類。

移民別族而居，是形成地方主義民族意識的根源，宗教信仰以地區為界，促使人們的以地區界線區分民族的意識形成。當時的新英格蘭，是信奉英國國教的收容所;羅德島是清教徒的保育院;馬里蘭是羅馬天主教徒的隱居地;賓夕法尼亞則對所有的教派來者不拒;佛吉尼亞是信仰純正英國國教的勝地;北卡來羅納是逃亡者的避難所;南卡羅來納是冒險家和海盜的樂園。宗教上的分歧，使他們的是非觀、價值觀和幸福觀等許多觀念，大相徑庭。移民們的生活習俗，也大不相同。各教會為了擴大自己的影響，創辦了自己的學校和大學。美國建國后，幾乎每個基督教派都有自己的學院，“新長老派建立了普林斯頓學院，浸禮會教會復興派建立了布朗學院，荷蘭改革派教會建立了拉特格斯學院，一個公理會牧師將一所印第安傳教學校改成達特茅斯學院，圣公會教徒與長老派教徒合作建立了國王學院(哥倫比亞大學)和費城學院(賓夕法尼亞大學)”[4](P237)。宗教是以地區為界進行傳播的，教會所建立的學校，也是以地區為界發展的，教育的發展更增強了人們的地方主義觀念。在美國沒有一個主流的教派，也就沒有一個文化的中心。

同一地方民族認同意識的存在和發展，時刻威脅著合眾國的存在。此時的美國沒有宗教的圣地，沒有文化的首都，沒有經濟的中心，甚至沒有政治的中樞。美國人只明確自己是某州的公民，而并不強調自己是“美利堅人”。在當時的美國，許多上層人士都以所在州為自己的“國家。約翰.亞當斯在獨立后還說，馬薩諸塞灣是“我的國家”，他將國會中的馬薩諸塞的代表團稱為“我們的大使”[5](P629)。“直至1818年杰斐遜在寫信給威廉.弗來明時，將佛吉尼亞說成是他的‘國家’。在當時，始終是提到各殖民地，而不提合眾國。”(《杰斐遜評傳》(美國)吉貝爾·希納爾中國社會科學出版社1975年版第75頁)杰斐遜給自己題寫的墓志銘，希望后人銘記自己的三項成就中，其中只有起草《獨立宣言》，不是只為佛吉尼亞州做的貢獻，另外兩項一一起草《佛吉尼亞宗教自由法則》和創建佛吉尼亞大學——則完全是為自己的“國家”的貢獻。當時美國的許多上層人士，是沒有美利堅民族的概念的。他們的民族意識，影響了美國的立法。美國的早期立法中不強調美利堅合眾國的概念，而強調各個州的地位。“直至內戰時候，這個新國家通常都是用復數加以敘述的，這一點無意中表達了一種感情上的真象。”[3](P629)

此時美國人只以州為國，以州人為同胞。這就使得美國各個州之間的關系非常緊張，許多州有退出聯邦的舉動。各州之間也有許多矛盾，貿易的糾紛、邊界的劃定、稅務的承擔等等，各州之間時常發生沖突，有時是武裝沖突。對西部土地的爭奪，使各州的沖突達到了高潮。佛吉尼亞對獨立后自己的疆界非常不滿，它想占據密西西比河之間的全部土地，賓夕法尼亞也想擁有這些土地，處于夾縫中的馬里蘭有隨時被吞并的危險。領土爭端在相當長的一段時期，是美國地方間沖突的主要原因。直至后來，聯邦制定了土地邊界方面的法律，地方沖突才告一段落。更有甚者，一些利益得不到滿足的州，要求退出聯邦，使得聯邦隨時有瓦解的危險。

美國人并沒有將自己的命運與聯邦的命運聯系在一起。他們首先想到的是自己州的利益，他們首先意識到自己是本州的公民。他們的民族意識，帶有濃厚的地方主義色彩。他們的民族概念是本地化的，他們的國家概念是復數化的。

三

在美國，由于地理上的差異，造成了美國南方和北方經濟制度的差異，進而導致南北文化的差異。北方人意識到了這種差異，企圖縮小和改變這種差異。南方人意識到這種差異后，卻在極力地擴大這種差異。大約在美英二次戰爭后，一個孤立的地區——“南部”在美國出現了，那里越來越多的人開始把自己看成是一個“獨立的同質民族”。他們有自己的生活方式，他們從心理上排斥北方人。他們蔑稱新英格蘭人為“北佬”(Yankee)，稱北方為Yankeedom，北方人的作風被叫做“北佬氣的”(Yankeeism)。此時，美國人的民族意識發展出現了兩種傾向:一種是北方人要求美國人大融合的傾向;另一種是南方人極力排斥北方人，強調自己的特性的傾向。這兩種民族意識，隨著時間的推移而強化，最后發生了激烈的沖撞。美國內戰，實際上就是這兩種民族意識沖突的表現。

美國獨立后，北方逐步發展起來一些近代工業，如面粉加工、紡織、制糖等等，并且與世界同步，開始了機器的使用。北方的發展需要國內統一的大市場，需要國家的關稅保護，也就需要強大統一的國家。而此時的南方，則大力發展奴隸種植園經濟，他們種植的棉花和煙草，絕大部分出口給英國，種植園主又從英國進口回自己和奴隸所需要的生活品。因此他們要求降低關稅，他們對國內統一的大市場漠不關心。所以北方人具有強烈的聯邦意識，強調美利堅民族一體的認同。南方人只強調南方人的利益，只強調南方的特性，他們認為南方人是一致的人，與北方人是不同的美國人。南方人相信自己是一致的，就努力使自己一致，南方人強調南方的特性，就盡力創造自己的特性。其實仔細考查美國南方的歷史，就會發現此時的南方，是有許多特別之外”

南方的特性之一，是南方的生產目的非常單純，只是滿足少數種植園主的消費。種植園主越來越成為歐洲奢侈品的忠實的消費者，而沒有成為北方工業原料的生產者。南方人的這一特性，不僅不為北方人見容，使得種植園主之間也都矛盾重重。南方的生產目的，只是為了南方種植園主的消費，南方的經濟發展走進了停滯不前、原地循環的怪圈。

南方的特性之二，就是文化教育極其落后。種植園主在文化生活方面，只是英國貴族文化的消費者，而非美國文化的創造者。南方地區的教育萎縮，南方的一般人就不能象新英格蘭人那樣接受教育，在南方種植園主壟斷了文化。威廉—馬麗學院，是南方建立較早的高等學校，這所學校充滿了貴族氣息，當時許多美國人認為，它根本不能與哈佛和耶魯兩所大學相提并論，在相當長的一段時間里，學院僅達到一所初級中學的水平，南方的教育比北方落后近半個世紀。北方地區的文化教育事業已有很大的發展，高等教育初等教育都已經初具規模。北方的文化雖然不是那樣雅致，但它根植于北美大陸的沃土之上，它有深厚的基礎和旺盛的生命力。南方人不愿意接受北方的文化，北方人也不愿意接受被自己先輩所擯棄了的英國貴族文化。南方和北方，在文化領域中的沖突，南方注定要失敗的，因為，南方人沒有屬于自己的東西，也就沒有戰勝北方人的武器。

南方的特性之三，南方人極力模仿英國紳士，甚至模仿歐洲騎士的生活方式，使他們成為美國歷史發展的障礙物。南方人崇尚門第，南方生活的潮流是南方的幾個大家族領導的。杰斐遜致夏斯泰的一封信中，比較了南方人與北方人的性格，他說，北方人是冷靜的，南方人是暴躁的，北方人是有節制的，南方人是驕奢淫逸的，北方人是勤勞的，南方人是懶惰的，北方人注意保護自己的自由，也注意保護別人的自由，南方人則維護自己的自由，但蹂躪別人的自由。[5](P15)可以看出，南方人的生活方式，以及在此基礎上產生的脾氣秉性，是不適應美國的社會發展的。

南方的特性之四，是南方地區沒有中心城鎮，一直沒有一個政治文化的中心，政治權力分散于一家一戶的種植園主，南方的內部沒有凝聚力。內戰前夕，佛吉尼亞首府也只是一個季節性的城市，平時只住千余人。托馬斯·杰斐遜在他的《佛吉尼亞紀事》一書中說“我們沒有城鎮。在我們的鄉村許多地方貫穿著可通航的河流，由此通常貿易是送上門來……這也許是為何我們沒有重要城鎮的許多原因之一。”在南方，沒有那一個城市，象北方的費城、紐約、波斯頓一樣，成為政治、文化和經濟的中心。在南方，每個種植園就是一個政治中心，他們表達自己的意愿，所以，就不可能形成象北方那樣代表民意的輿論，代表民意的政治團體。南方最后的政治意愿的強烈表達，也只能是南方幾個種植園主的微弱的哀鳴。

美國南方和南方美國人所具有的諸多特性，都不能使南方人融合成一個同質的民族。南方人中，從非洲捆綁來的大量黑人奴隸是不可能被融合的，無論在語言方面，還是在生活方面，都與南方種植園主格格不入。南方人中的白人自由人和白人契約奴，他們也不可能完全接受種植園主的生活方式。所以自認為南方人是同質的一個民族，只是種植園主的理想和心愿。南方人事實上根本不是一個民族，他們抗拒美利堅民族統一融合潮流的行徑，注定要失敗的。

美國兩種民族意識沖突的結果，表現為內戰，戰爭之初南方暫時的勝利，被美國人稱為“歷史對地理的勝利，想象對現實的勝利”。美國人希望聯邦統一，他們要打敗南方的民族分裂活動，他們要確立一個真正意義上的統一的民族國家。丹尼爾·J·布爾斯廷在他的《美國人:建國的經歷》中說:“為建立一個新國家而進行的斗爭要到1865年或者更晚一些時候才告結束。”伍斯特.威爾遜總統也曾說過，內戰“在美國創造了一種前所未有的東西——國家感。聯邦不是得救了;聯邦是復活了。”內戰摧毀南方的經濟制度，破壞了南方人的生活方式，將南方納入整個美國發展的范疇。加之鐵路交通和電報通信事業的飛速發展，南方與北方很快地溶為一體，南方人與北方人也很快融合為美利堅民族了。美國人開始意識到自己是美利堅人，是在美國南部重建時期。

美利堅民族意識的形成，可分為四個階段:殖民地時期至美國獨立后，此時美國人有與英國民族認同的意識;美國獨立后至第二次英美戰爭，他們自認為自己是某州人，他們具有與本州人民族認同的意識;英美第二次戰爭至美國內戰，北方人已經具有美利堅民族意識，而南方美國人則認為自己是一個單獨的民族;內戰后至南方重建時期，美國人才最后形成了美利堅民族的整體意識和精神。

[參考文獻]

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