論排污權(quán)國際交易

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摘要：排污權(quán)交易是一種以總量控制為基礎(chǔ)，充分利用市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，靈活地管理環(huán)境的一種污染控制方法。這種靈活、高效的環(huán)境治理政策逐漸受到各國重視，而為了控制溫室效應(yīng)和臭氧層的破壞，需要建立國際排污權(quán)交易體系，開展排污權(quán)的國際交易。本文對排污權(quán)國際交易的理論依據(jù)和背景、現(xiàn)狀和特點進行了探討。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)國際交易科斯定理清潔發(fā)展機制

排污權(quán)國際交易的理論依據(jù)和背景

（一）排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)

排污權(quán)交易制度是指根據(jù)污染控制目標(biāo)發(fā)放排污許可證，并允許許可證在各污染源之間交易的制度。

排污權(quán)交易的思想來源于科斯定理，這已達成了共識。科斯定理認為，如果交易成本為零，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達到資源的最優(yōu)配置；如果交易成本不為零，就可以通過合法權(quán)利的初始界定和經(jīng)濟組織的優(yōu)化選擇來提高資源配置的效率，實現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化，而無須拋棄市場機制。企業(yè)或個人在追求利潤或利益最大化時，會持續(xù)向環(huán)境排污，而不顧是否超越環(huán)境的自凈能力，從而將生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)化為社會成本，即企業(yè)的一部分盈利是以犧牲社會的環(huán)境容量或資源為代價的或其一部分生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)由社會或其他主體承擔(dān)，結(jié)果便形成負外部性。而實行排污權(quán)交易是將外部性轉(zhuǎn)至企業(yè)內(nèi)部的有效途徑。

比如，對于某企業(yè)來說，由于治污成本太高，進一步的投資和擴大生產(chǎn)得不償失，于是只好控制規(guī)模。但是與此同時，另外某個企業(yè)，可能由于引進先進治理技術(shù)，排污大大降低，于是“污染指標(biāo)”部分閑置。對于前者來說，生產(chǎn)潛力遠遠沒有得到充分利用；對于后者來說，尚存的“污染空間”也是一種浪費。而從社會資源配置的角度來看，則是一種生產(chǎn)效率的損失。污染權(quán)市場的建立將使得這一難題迎刃而解。在這個市場上，排污權(quán)成為一種商品，可以進行自由交易。那些用不完排污權(quán)的企業(yè)，可以有償轉(zhuǎn)讓給那些排污權(quán)不夠用的企業(yè)，轉(zhuǎn)讓方因此喪失部分排污權(quán)，而受讓方則由此獲得更多的排污權(quán)。如果排污權(quán)的市場價格高于治污費用，排污企業(yè)則會因轉(zhuǎn)讓或出售排污權(quán)而積極治污。該制度的實質(zhì)是運用市場機制對污染進行控制管理，在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時，又實現(xiàn)了環(huán)境保護的目的。

（二）排污權(quán)國際交易的背景

污染權(quán)的市場交易于上世紀(jì)80年代出現(xiàn)在美國，隨后這個新興的市場迅速擴展，在越來越多的西方國家推行。污染權(quán)的交易也從某個行業(yè)和區(qū)域的市場，逐漸演變?yōu)榭缧袠I(yè)、跨區(qū)域的大市場，甚至發(fā)展成國與國之間的全球化市場。而排污權(quán)的國際交易主要源于《京都議定書》的生效。

2005年2月16日，《京都議定書》正式生效。這是人類歷史上為了扭轉(zhuǎn)全球變暖趨勢，首次以法規(guī)的形式限制溫室氣體排放，其中明確約定：到2010年，所有發(fā)達國家排放的二氧化碳等6種溫室氣體的數(shù)量要比1990年減少5.2%。如果發(fā)達國家不履行承諾，將面臨嚴厲處罰。例如歐盟規(guī)定：如果企業(yè)溫室氣體排放超標(biāo)，在2005年至2008年3年的過渡期里，每多排放1噸二氧化碳，企業(yè)將被處以48美元的罰款，2008年至2012年間，處罰的標(biāo)準(zhǔn)將加重到每噸120美元。發(fā)達國家既要滿足經(jīng)濟發(fā)展的需要，又要完成減排任務(wù)，解決辦法之一就是向國外尋求污染排放權(quán)。

《京都議定書》同時允許發(fā)達國家向沒有減排義務(wù)的發(fā)展中國家購買排放權(quán)——幫助后者每降低1噸二氧化碳排放量，就可獲等量排放權(quán)，這種合作機制也被稱為清潔發(fā)展機制(CleanerDevelopmentMechanism，簡稱CDM)。另外，發(fā)展中國家減排成本相對較低，如減排1噸二氧化碳，在發(fā)展中國家只需5-15美元，而在發(fā)達國家則需要10倍的成本（50美元)。所以發(fā)達國家為了完成減排任務(wù)，通常向發(fā)展中國家購買排污權(quán)。

排污權(quán)國際交易的現(xiàn)狀和特點

當(dāng)前，排污權(quán)交易在國際上發(fā)展非常快，例如在《京都議定書》生效之前的2004年底，在聯(lián)合國注冊的溫室氣體減排項目僅有1件，而現(xiàn)在已超過了200件，且數(shù)量還在快速增長。據(jù)世界銀行估算，2008年至2012年，二氧化碳排放配額作為新興的市場寵兒，全球每年的需求量達到7-13億噸，由此形成了一個年交易額高達140-650億美元的國際溫室氣體排放配額的貿(mào)易市場。從排污權(quán)交易發(fā)展的特點來看，其既存在于發(fā)達國家之間，更存在于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間。

首先，發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的排污權(quán)交易是排放權(quán)市場的一大特點。因為絕大部分發(fā)達國家根本無法單獨完成《京都議定書》中規(guī)定的減排任務(wù)。發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的排污權(quán)交易源于清潔發(fā)展機制，該機制鼓勵發(fā)達國家向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)，幫助后者削減排放量，有關(guān)項目在獲得該發(fā)展中國家和聯(lián)合國有關(guān)部門的認證后，可以抵扣發(fā)達國家的排放量。發(fā)展中國家的企業(yè)賣出的排放權(quán)，現(xiàn)在主要由一些國際碳基金和公司通過世界銀行等機構(gòu)參與購買后進入發(fā)達國家市場，從中賺取差價。

這是一種國際合作的雙贏機制。一方面，發(fā)達國家的企業(yè)支付更少的成本，履行了減排“廢氣”的義務(wù)；另一方面，發(fā)展中國家的企業(yè)降低了污染，免費獲得了治污經(jīng)驗，甚至還能從廢氣利用中獲益。而歸根結(jié)底，這種制度安排從總體上減少了溫室氣體的排放量，改善了全球的大氣環(huán)境，落實了《京都議定書》。

其次，兩個發(fā)達國家之間可以進行排污權(quán)額度的買賣。比如，俄羅斯在上世紀(jì)90年代后，由于大量工廠停產(chǎn)，溫室氣體排放量減少，但它分配到了比較多的排放份額，且不必在履約期間減少排放，所以它在簽署后就可以大量向西方國家出售排放權(quán)。另外，歐盟國家之間的排污權(quán)交易也屬于這類方式。最后，就是類似西歐與東歐的聯(lián)合履約模式。所有歐盟成員國可視為一個整體，實行內(nèi)部調(diào)控，在總體上完成減排任務(wù)。

我國排污權(quán)國際交易現(xiàn)狀分析

我國是僅次于美國的世界第二大二氧化碳排放國，提高能源利用率的潛力很大，也是最有潛力的排污權(quán)提供方。目前，不少發(fā)達國家通過技術(shù)和資金來幫助我國“減排”，以換取二氧化碳排放權(quán)。我國政府于2006年10月起，正式施行《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》，對有關(guān)溫室氣體排污權(quán)交易的規(guī)定進行了調(diào)整，以鼓勵進行更多此類交易。

2006年4月，日本JMD公司不僅無償提供資金和技術(shù)幫助浙江巨化股份有限公司改造治污設(shè)備，以減少二氧化碳排放，而且還花數(shù)億元巨資向巨化公司購買減少的二氧化碳排放量。這是迄今為止國際上最大一筆跨國二氧化碳排放權(quán)交易，交易金額大約為每年3億元人民幣。據(jù)統(tǒng)計，目前我國每個月都有1000多個清潔減排項目達成合作，我國已經(jīng)成為世界上簽定清潔發(fā)展機制項目最多、減排量最多的國家。

對國內(nèi)企業(yè)而言，以跨國排污權(quán)交易為核心的清潔發(fā)展機制充滿著機遇，但是，目前很多企業(yè)對CDM項目認識不夠，不敢承擔(dān)技術(shù)改造和更新的風(fēng)險，大多數(shù)企業(yè)還不知道利用CDM來開展對外合作，沒有把握國際排污交易的巨大市場需求。

排污權(quán)交易在國際上面臨激烈的市場競爭，其他發(fā)展中國家也正在積極行動。據(jù)清華大學(xué)全球氣候變化研究所統(tǒng)計，截至2006年，印度和巴西在聯(lián)合國登記注冊的CDM項目分別達到28個和37個。未來的排污權(quán)國際市場競爭非常激烈，我國應(yīng)該積極抓住這個大好機遇，努力改善我國的環(huán)境狀況。

雖然我國有巨大的清潔發(fā)展機制項目市場潛力，但是目前的項目開發(fā)狀況并不令人滿意，主要原因有：清潔發(fā)展機制國際規(guī)則復(fù)雜，項目準(zhǔn)備成本高；目前減排額出售價格較低，影響了項目開發(fā)商的積極性；我國雖已開展了一些能力建設(shè)活動，但開發(fā)設(shè)計項目的能力仍然欠缺；提高能效和煤層氣開發(fā)利用是我國開展清潔發(fā)展機制項目的優(yōu)先領(lǐng)域，但目前方法卻很少或沒能得到通過，直接影響了我國在此領(lǐng)域的項目開發(fā)。

另外，啟動CDM項目的程序比較復(fù)雜，因為該項目屬于國際貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，而且要報請聯(lián)合國登記注冊，這需要專業(yè)中介公司介入服務(wù)，但目前國內(nèi)這類中介公司很少；而且項目設(shè)計文件非常復(fù)雜，有很多技術(shù)層面的東西，這也阻礙了我國CDM項目的開展。

目前，在世界范圍內(nèi)，發(fā)展的環(huán)境壓力日益增大，這就為國內(nèi)企業(yè)參與CDM項目帶來好機會，政府部門則要提供更為便捷、高效的指導(dǎo)和服務(wù)。