證券行業信息安全問題詮釋

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摘要：證券行業作為金融服務業，是一個高度依賴信息技術的行業。信息安全是維護資本市場穩定的前提和基礎，沒有信息安全就沒有資本市場的穩定。介紹了維護好證券行業信息安全的重要意義，分析了行業信息安全現狀以及存在的問題，并提出了相應的對策。

關鍵詞：證券行業信息安全網絡安全體系

近年來，我國資本市場發展迅速，市場規模不斷擴大，社會影響力不斷增強．成為國民經濟巾的重要組成部分，也成為老百姓重要的投資理財渠道。資本市場的穩定健康發展，關系著億萬投資者的切身利益，關系著社會穩定和國家金融安全的大局。證券行業作為金融服務業，高度依賴信息技術，而信息安全是維護資本市場穩定的前提和基礎。沒有信息安全就沒有資本市場的穩定。

目前．國內外網絡信息安全問題日益突出。從資本市場看，近年來，隨著市場快速發展，改革創新深入推進，市場交易模式日趨集巾化，業務處理邏輯日益復雜化，網絡安全事件、公共安全事件以及水災冰災、震災等自然災害都對行業信息系統的連續、穩定運行帶來新的挑戰。資本市場交易實時性和整體性強，交易時問內一刻也不能中斷。加強信息安全應急丁作，積極采取預防、預警措施，快速、穩妥地處置信息安全事件，盡力減少事故損失，全力維護交易正常，對于資本市場來說至關重要。

1證券行業倍息安全現狀和存在的問題

1．1行業信息安全法規和標準體系方面

健全的信息安全法律法規和標準體系是確保證券行業信息安全的基礎。是信息安全的第一道防線。為促進證券市場的平穩運行，中國證監會自1998年先后了一系列信息安全法規和技術標準。其中包括2個信息技術管理規范、2個信息安全等級保護通知、1個信息安全保障辦法、1個信息通報方法和10個行業技術標準。行業信息安全法規和標準體系的初步形成，推動了行業信息化建設和信息安全工作向規范化、標準化邁進。

雖然我國涉及信息安全的規范性文件眾多，但在現行的法律法規中。立法主體較多，法律法規體系龐雜而缺乏統籌規劃。面對新形勢下信息安全保障工作的發展需要，行業信息安全工作在政策法規和標準體系方面的問題也逐漸顯現。一是法規和標準建設滯后，缺乏總體規劃；二是規范和標準互通性和協調性不強，部分規范和標準的可執行性差；三是部分規范和標準已不適應，無法應對某些新型信息安全的威脅；四是部分信息安全規范和標準在行業內難以得到落實。

1．2組織體系與信息安全保障管理模型方面

任何安全管理措施或技術手段都離不開人員的組織和實施，組織體系是信息安全保障工作的核心。目前，證券行業采用“統一組織、分工有序”的信息安全工作體系，分為決策層、管理層、執行層。

為加強證券期貨業信息安全保障工作的組織協調，建立健全信息安全管理制度和運行機制，切實提高行業信息安全保障工作水平，根據證監會頒布的《證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法》，參照ISO／IEC27001：2005，提出證券期貨業信息安全保障管理體系框架。該體系框架采用立方體架構．頂面是信息安全保障的7個目標(機密性、完整性、可用性、真實性、可審計性、抗抵賴性、可靠性)，正面是行業組織結構．側面是各個機構為實現信息安全保障目標所采取的措施和方式。

1．3IT治理方面

整個證券業處于高度信息化的背景下，IT治理已直接影響到行業各公司實現戰略目標的可能性，良好的IT治理有助于增強公司靈活性和創新能力，規避IT風險。通過建立IT治理機制，可以幫助最高管理層發現信息技術本身的問題。幫助管理者處理IT問題，自我評估IT管理效果．可以加強對信息化項目的有效管理，保證信息化項目建設的質量和應用效果，使有限的投入取得更大的績效。

2003年lT治理理念引入到我國證券行業，當前我國證券業企業的IT治理存在的問題：一是IT資源在公司的戰略資產中的地位受到高層重視，但具體情況不清楚；二是IT治理缺乏明確的概念描述和參數指標；是lT治理的責任與職能不清晰。

1．4網絡安全和數據安全方面

隨著互聯網的普及以及網上交易系統功能的不斷豐富、完善和使用的便利性，網上交易正逐漸成為證券投資者交易的主流模式。據統計，2008年我同證券網上交易量比重已超過總交易量的80％。雖然交易系統與互聯網的連接，方便了投資者。但由于互聯網的開放性，來自互聯網上的病毒、小馬、黑客攻擊以及計算機威脅事件，都時刻威脅著行業的信息系統安全，成為制約行業平穩、安全發展的障礙。此，維護網絡和數據安全成為行業信息安全保障工作的重要組成部分。近年來，證券行業各機構采取了一系列措施，建立了相對安全的網絡安全防護體系和災舴備份系統，基木保障了信息系統的安全運行。但細追究起來，我國證券行業的網絡安全防護體系及災備系統建設還不夠完善，還存存以下幾方面的問題：一是網絡安全防護體系缺乏統一的規劃；二是網絡訪問控制措施有待完善；三是網上交易防護能力有待加強；四是對數據安全重視不夠，數據備份措施有待改進；五是技術人員的專業能力和信息安全意識有待提高。

1．5IT人才資源建設方面

近20年的發展歷程巾，證券行業對信息系統日益依賴，行業IT隊伍此不斷發展壯大。據統計，2008年初，在整個證券行業中，103家證券公司共有IT人員7325人，占證券行業從業總人數73990人的9．90％，總體上達到了行業協會的IT治理工作指引中“IT工作人員總數原則上應不少于公司員工總人數的6％”的最低要求。目前，證券行業的IT隊伍肩負著信息系統安全、平穩、高效運行的重任，IT隊伍建設是行業信息安全IT作的根本保障。但是，IT人才隊伍依然存在著結構不合理、后續教育不足等問題，此行業的人才培養有待加強。

2采取的對策和措施

2．1進一步完善法規和標準體系

首先，在法規規劃上，要統籌兼顧，制定科學的信息技術規范和標準體系框架。一是全面做好立法規劃；二是建立科學的行業信息安全標準和法規體系層次。行業信息安全標準和法規體系初步劃分為3層：第一層是管理辦法等巾同證監會部門規章；第二層是證監會相關部門制定的管理規范等規范性文件；第三層是技術指引等自律規則，一般由交易所、行業協會在證監會總體協調下組織制定。其次，在法規制定上．要兼顧規范和發展，重視法規的可行性。最后，在法規實施上．要堅持規范和指引相結合，重視監督檢查和責任落實。

2．2深入開展證券行業IT治理工作

2．2．1提高IT治理意識

中國證券業協會要進一步加強IT治理理念的教育宣傳工作，特別是對會員單位高層領導的IT治理培訓，將IT治理的定義、工具、模型等理論知識納入到高管任職資格考試的內容之中。通過舉辦論壇、交流會等形式強化證券經營機構的IT治理意識，提高他們IT治理的積極性。

2．2．2通過設立IT治理試點形成以點帶面的示范效應

根據IT治理模型的不同特點，建議證券公司在決策層使用CISR模型，通過成立lT治理委員會，建立各部門之間的協調配合、監督制衡的責權體系；在執行層以COBIT模型、ITFL模型等其他模型為補充，規范信息技術部門的各項控制和管理流程。同時，證監會指定一批證券公司和基金公司作為lT試點單位，進行IT治理模型選擇、剪裁以及組合的實踐探索，形成一批成功實施IT治理的優秀范例，以點帶面地提升全行業的治理水平。

2．3通過制定行業標準積極落實信息安全等級保護

行業監管部門在推動行業信息安全等級保護工作中的作用非常關鍵．應進一步明確監管部門推動行業信息安全等級保護工作的任務和工作機制，統一部署、組織行業的等級保護丁作，為該項丁作的順利開展提供組織保證。行業各機構應采取自主貫徹信息系統等級保護的行業要求，對照標準逐條落實。同時，應對各單位實施信息系統安全等級保護情況進行測評，在測評環節一旦發現信息系統的不足，被測評單位應立即制定相應的整改方案并實施．且南相芙的監督機構進行督促。

2．4加強網絡安全體系規劃以提升網絡安全防護水平

2．4．1以等級保護為依據進行統籌規劃

等級保護是圍繞信息安全保障全過程的一項基礎性的管理制度，通過將等級化的方法和安全體系規劃有效結合，統籌規劃證券網絡安全體系的建設，建立一套信息安全保障體系，將是系統化地解決證券行業網絡安全問題的一個非常有效的方法。

2．4．2通過加強網絡訪問控制提高網絡防護能力

對向證券行業提供設備、技術和服務的IT公司的資質和誠信加強管理，確保其符合國家、行業技術標準。根據網絡隔離要求，要逐步建立業務網與辦公網、業務網與互聯網、網上交易各子系統間有效的網絡隔離。技術上可以對不同的業務安全區域劃分Vlan或者采用網閘設備進行隔離；對主要的網絡邊界和各外部進口進行滲透測試，進行系統和設備的安全加固．降低系統漏洞帶來的安全風險；在網上交易方面，采取電子簽名或數字認證等高強度認證方式，加強訪問控制；針對現存惡意攻擊網站的事件越來越多的情況，要采取措施加強網站保護，提高對惡意代碼的防護能力，同時采用技術手段，提高網上交易客戶端軟件使朋的安全性。

2．4．3提高從業人員安全意識和專業水平

目前在證券行業內，從業人員的網絡安全意識比較薄弱．必要時可定期對從業人員進行安全意識考核，從行業內部強化網絡安全工作。要加強網絡安全技術人員的管理能力和專業技能培訓，提高行業網絡安全的管理水平和專業技術水平。

2．5扎實推進行業災難備份建設

數據的安全對證券行業是至關重要的，數據一旦丟失對市場各方的損失是難以估量的。無論是美國的“9·11”事件，還是我國2008年南方冰雪災害和四川汶川大地震，都敲響了災難備份的警鐘。證券業要在學習借鑒國際經驗的基礎上，針對自身需要，對重要系統開展災難備份建設。要繼續推進證券、基金公司同城災難備份建設，以及證券交易所、結算公司等市場核心機構的異地災難備份系統的規劃和建設。制定各類相關的災難應急預案，并加強應急預案的演練，確保災難備份系統應急有效．使應急工作與日常工作有機結合。

2．6抓好人才隊伍建設

證券行業要采取切實可行的措施，建立吸引人才、留住人才、培養人才、發展人才的用人制度和機制。積極吸引有技術專長的人才到行業巾來，加強lT人員的崗位技能培訓和業務培訓，注重培養既懂得技術義懂業務和管理的復合型人才。要促進從業人員提高水平、轉變觀念，行業各機構應采取采取請進來、派出去以及內部講座等多種培訓方式。通過建立規范有效的人才評價體系，對信息技術人員進行科學有效的考評，提升行業人才資源的優化配置和使用效率，促進技術人才結構的涮整和完善。

3結語

平時多流汗，戰時少流血。市場監管者、組織者和參與者只有通過長期不懈的共同努力，才能使證券期貨信息系統在全面支持業務發展需求的前提下，向著安全、高效、經濟的方向不斷完善和發展，才能基本滿足資本市場不斷創新、持續規范、穩定運行的需要，為資本市場的快速、穩定發展提供堅實的保障。