FDI技術效應實證分析論文

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摘要：文章采用地區(qū)層面數(shù)據(jù)，對影響fdi技術溢出效應的幾個重要因素進行了實證分析，證實了FDI的進入東道國并非主動產(chǎn)生技術溢出效應，而需要與一定的東道國因素相結合的結論。

關鍵詞：FDI；技術溢出；實證分析

FDI技術溢出是經(jīng)濟學意義上的一種外部效應，是指由于FDI進入東道國，其帶來的技術對當?shù)氐纳a(chǎn)率增長、經(jīng)濟增長、勞動力技術水平提高等方面都起到了一定的貢獻，而FDI投入方卻無法因帶這些貢獻而得到相應回報的現(xiàn)象。

一、國內外研究現(xiàn)狀

最早的技術溢出是由MacDougall（1960）在分析FDI的一般福利效應時提出的。

Cooden（1960）和Caves（1971）分別考察了FDI對最佳關稅、產(chǎn)業(yè)模式和社會福利的影響，多次提及溢出效應。

Blomstrom（1998）將國際直接投資技術溢出效應定義為，跨國公司在東道國實施FDI引起當?shù)丶夹g或生產(chǎn)力的進步，而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種理論。

Caves（1974）分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術溢出效應。他發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內的外資份額正相關,而在澳大利亞制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內的外資份額也呈現(xiàn)正相關論文。

Blomstrom和Perssom（1983）選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動生產(chǎn)率作為技術水平的評價指標,同時選用行業(yè)資本密集度以及勞動力績效作為影響特征變量,實證得出了存在正技術溢出效應。Blomstrom和Wollf（1989）選用墨西哥1965年～1984年的行業(yè)時間序列數(shù)據(jù),檢驗了某些特定產(chǎn)業(yè)內外資的進入對當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結果表明,當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內的外資份額呈正相關關系,從而也得出了存在正溢出效應的結論。

李平（1999）對中國各部門內不同產(chǎn)業(yè)之間的技術溢出效應作了比較全面的研究,重點研究了產(chǎn)業(yè)自身的產(chǎn)品內含型技術和資本內含型技術對其他產(chǎn)業(yè)的技術溢出效應,在選取的12個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中,他發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)之間均存在著一定的資本內含型技術溢出效應。

姚洋（1998）利用第三此全國工業(yè)普查的資料，發(fā)現(xiàn)行業(yè)中如果外國三資企業(yè)數(shù)量比重每增加一個百分點，行業(yè)的技術效率就會提高1.1個百分點。

秦曉鐘、胡志寶（1998）采用生產(chǎn)函數(shù)模型,利用1995年工業(yè)普查數(shù)據(jù),對含采掘業(yè)、電力煤氣等39個行業(yè)進行了檢驗,得出FDI的行業(yè)內溢出效應明顯存在的結論。

何潔、許羅丹（1999）借鑒Feder（1982）模型，實證得出“外商直接投資帶來的技術水平每提高一個百分點，我國內資工業(yè)企業(yè)的技術外溢作用就提高2.3個百分點”的結論。

沈坤榮（1999）利用各省的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率作為橫截面的相關分析，得出FDI占國內生產(chǎn)總值的比重每增加一個單位，可以帶來0.37個單位的綜合要素生產(chǎn)率增長。

陳濤濤（2003）利用我國制造業(yè)84個四位碼行業(yè)的數(shù)據(jù)，實證發(fā)現(xiàn)當內外資能力差距較小時，有助于溢出效應的產(chǎn)生。

以上文獻均側重于對FDI技術溢出效應的存在性和其效應方向的研究，而忽略了對影響FDI技術溢出效應的具體因素的作用的分析。實際上，F(xiàn)DI的進入東道國，并不是主動產(chǎn)生技術溢出效應的，而是需要與一定的東道國具體因素相結合，本文將就幾個重要的影響因素對進入我國的FDI技術溢出效應的影響進行實證分析，找到促進技術溢出效應的關鍵因素。

二、模型及數(shù)據(jù)的選取

1．研究模型。借鑒Feder（1982）的研究思路，將整個經(jīng)濟分為外資部門和內資部門，每個部門的生產(chǎn)過程用一個生產(chǎn)函數(shù)表示（1）。

lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+u（1）

其中，Yd表示內資工業(yè)部門總產(chǎn)出；Kd表示內資工業(yè)部門的資本投入；Ld表示內資工業(yè)部門的勞動力投入；Kf表示三資企業(yè)的資本投入；u為殘差。C1、c2分別表示內資企業(yè)資本與勞動的邊際產(chǎn)出彈性，c3表示三資企業(yè)的資本積累對內資企業(yè)的邊際產(chǎn)出彈性，它的正負與大小反映了外商投資企業(yè)溢出效應的方向和力度。

為考察人力資本、制度變量和R&D投入對技術溢出的影響，在模型（1）的基礎上，引入3個變量，其中H表示某地區(qū)的人力資本水平，GY代表制度變量，表示某地區(qū)的制度環(huán)境，RD表示某地區(qū)人均R&D投入，由此建立模型（2）如下：

lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+c4ln（Kf*H）+c5ln（Kf*GY）+α5ln（Kf*RD）+u（2）

2．數(shù)據(jù)描述。本文計量所采用的數(shù)據(jù)是根據(jù)2000年~2004年《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)和“中華人民共和國技術部”網(wǎng)上數(shù)據(jù)整理得來的。利用全國30個省（直轄市、自治區(qū)），不包括西藏在內的地區(qū)數(shù)據(jù)。具體數(shù)據(jù)的選取上，資本投入選取各地區(qū)資產(chǎn)總計表示；勞動力投入采用各地區(qū)工業(yè)增加值與全員勞動生產(chǎn)率的比值所表示的平均從業(yè)人數(shù)來表示；內資企業(yè)的產(chǎn)出、資本投入以及勞動力投入是通過各地區(qū)工業(yè)行業(yè)內“全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)”與各地區(qū)工業(yè)行業(yè)內“三資企業(yè)”相對應的指標相減得出的；人力資本，采用各地區(qū)高校在校生人數(shù)與該地區(qū)年底總人數(shù)的比值來表示；制度變量，采用各地區(qū)國有工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)出與各地區(qū)工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)出的比值表示；人均R&D投入，用各地區(qū)年R&D投入與該地區(qū)年底總人數(shù)的比值表示。

三、實證檢驗

1．FDI技術溢出效應的基本模型檢驗。表1中①，是對基本模型（1）進行回歸分析，結果表明，1999年~2003年，工業(yè)部門中外商直接投資的溢出效應為正，并且通過了1%的顯著性水平的t檢驗。從總體上看，外資投資企業(yè)的資產(chǎn)每增加1個百分點，可以帶動行業(yè)中內資企業(yè)的產(chǎn)出增加0.33個百分點。表明外商直接投資對內資企業(yè)存在正向的技術溢出效應。Kd的系數(shù)為正，也通過了1%的顯著性水平的t檢驗，表明內資企業(yè)的資本投入對行業(yè)經(jīng)濟的增長起正向作用。但是，Ld的系數(shù)不顯著，說明國內企業(yè)勞動力投入的水平相對較低，對行業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻較小。

2．FDI技術溢出效應的擴展模型檢驗。表1中②是利用擴展模型，進一步考察人力資本、制度變量、人均R&D投入對外商直接投資溢出效應的影響。對模型（2）進行回歸分析，結果表明，Kf的系數(shù)不顯著，表明單純的外資投入，并不一定能夠促進技術溢出，而應當以其他的因素為前提，比如制度變量、人力資本和人均R&D投入等。

表1中③是模型（2）去掉kf后的回歸分析，結果表明，去掉Kf后，Kf*H、Kf*GY、Kf*RD均通過了顯著性1%的t檢驗，其中，Kf*H、Kf*GY對技術溢出存在正效應，表明外商直接投資的進入，若要產(chǎn)生技術溢出效應，的確需要以一定的東道國人力資本和東道國制度環(huán)境為前提條件。東道國人力資本水平的提高和制度環(huán)境的改善，都會促進外資技術溢出的產(chǎn)生。Kf*RD的系數(shù)為負，這是因為R&D具有創(chuàng)新能力和吸收能力兩方面的作用，而外商直接投資產(chǎn)生技術溢出，主要是通過R&D的吸收能力實現(xiàn)的。由于目前我國的R&D吸收能力較低，導致外商直接投資不僅未通過與R&D結合促進內資部門生產(chǎn)率的提高，反而影響了內資部門的產(chǎn)出。

四、結論及建議

由以上分析可知，F(xiàn)DI雖然對全國樣本存在正的技術溢出效應（分析結果表1中①），但是FDI技術溢出效應的產(chǎn)生并不是主動的，而是需要與東道國的一定的人力資本水平和良好的制度環(huán)境相結合（分析結果表1中②、③），所以建議如下：

1．提高專業(yè)人才的人力資本存量。宏觀上講，提高人力資本水平，才能提高對技術溢出的吸收能力，只有將各地（下轉第81頁）區(qū)人力資本轉化為真正的生產(chǎn)力，才能充分發(fā)揮FDI的技術溢出正效應。而對于微觀企業(yè)來說，企業(yè)內相應技術的專業(yè)人才存量是決定企業(yè)吸收能力強弱的關鍵因素,直接影響企業(yè)對引進行業(yè)內專項技術的吸收效果以及對所吸收的技術向現(xiàn)實的產(chǎn)品，進而向企業(yè)的效益的轉化能力。同時，人才存量構成整個國家(地區(qū))的人力資源的數(shù)量和質量,對于促進整體的技術溢出有非常重要的作用。

2．提高R&D的吸收能力，實施不同的開放政策。為提高企業(yè)的吸收能力，需完善企業(yè)技術創(chuàng)新體系，加強企業(yè)自主研發(fā)能力，促進企業(yè)與技術水平較強的國外企業(yè)、研發(fā)機構的合作。實施不同的開放政策，對于吸收能力較強的行業(yè)，可以采取開放政策；對于高科技行業(yè)，由于內資部門的市場份額下降和人才流失，會造成向外資企業(yè)的逆向技術擴散，所以高科技行業(yè)應采用逐步開放的政策。

3．建立良好的制度環(huán)境。為企業(yè)建立有利于其競爭和能促進其自主研發(fā)的制度環(huán)境。一是，建立和完善相關法律法規(guī)，保護知識產(chǎn)權。二是，逐步建立支持創(chuàng)新支持體系和創(chuàng)新風險承擔機制。三是，進一步消除各種體制機制性障礙，打破行業(yè)和市場壟斷，創(chuàng)造各類企業(yè)公平競爭的環(huán)境。四是，建立由企業(yè)牽頭實施國家重大科技項目的機制，為各類企業(yè)的創(chuàng)新活動提供社會化、市場化服務。

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