途徑依賴轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論選擇探索

導(dǎo)語：途徑依賴轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論選擇探索一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、引論

二十世紀(jì)前蘇聯(lián)和東歐國家以及中國等社會主義國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一場內(nèi)涵豐富的，深刻的歷史性大變革。這些國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了重大挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也廣泛運(yùn)用各類經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿理論成果對在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中出現(xiàn)的一系列與已有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相違背的現(xiàn)象展開深入的分析。與此同時，這些理論成果也對國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)踐過程起到了重要的指導(dǎo)作用。熱若爾•羅蘭認(rèn)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是“一種大規(guī)模的制度變遷過程”[1]，也就是經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起基礎(chǔ)作用的相應(yīng)制度的新陳代謝的體制轉(zhuǎn)變過程。洪銀興教授認(rèn)為我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型涉及到四個方面的內(nèi)涵：經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)開放度的轉(zhuǎn)型。[2]第一點(diǎn)提出了經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，后三點(diǎn)屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型應(yīng)該在研究體制轉(zhuǎn)變的同時重視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，把二者結(jié)合起來，并注重體制轉(zhuǎn)變對實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的邏輯起點(diǎn)涉及到對原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改革和轉(zhuǎn)型的選擇問題。它不應(yīng)該是簡單的針對計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)部的改革。只有對制度進(jìn)行變革，打破原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對改革的制約，促使各個領(lǐng)域大規(guī)模的政策調(diào)整和制度變革，才能稱得上為轉(zhuǎn)型。而改革僅僅是轉(zhuǎn)型的準(zhǔn)備階段。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型真正始于經(jīng)濟(jì)體制從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，每個國家都必須根據(jù)各自的實(shí)際情況和基本國情作出合理的選擇，從而形成不同的市場經(jīng)濟(jì)模式。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)雖然顯示了多樣化的模式，本質(zhì)卻是由市場機(jī)制和政府調(diào)控相結(jié)合的一種混合經(jīng)濟(jì)。正如保羅•薩繆爾森所說：“我們的經(jīng)濟(jì)是私人組織和政府機(jī)構(gòu)都實(shí)施經(jīng)濟(jì)控制的‘混合經(jīng)濟(jì)’：私有制度通過市場機(jī)制的無形指令發(fā)生作用，政府機(jī)構(gòu)的作用則通過調(diào)節(jié)性的命令和財(cái)政刺激得以實(shí)現(xiàn)。”[3]因此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)選擇是以市場機(jī)制為基礎(chǔ)的重視政府干預(yù)和調(diào)節(jié)的混合經(jīng)濟(jì)模式。

二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑依賴

路徑依賴是指在制度變遷中，存在著的報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，其既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。路徑依賴的自我強(qiáng)化表現(xiàn)在制度變遷在既定的路徑狀況下可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，也可能沿著原來的錯誤路徑下滑，還可能被鎖定在某種無效率的狀態(tài)中。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是制度結(jié)構(gòu)整體性的變遷，具有很強(qiáng)的路徑依賴作用。這種路徑依賴包括初始條件的依賴和自我強(qiáng)化機(jī)制的依賴。

（一）初始條件的依賴一國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治體制和意識形態(tài)是影響制度變遷從而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要初始條件。就轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)條件來說，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所處的階段和作為制度變遷起點(diǎn)的原有的制度結(jié)構(gòu)將影響經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑選擇和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。因此正確認(rèn)識經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平當(dāng)前所處的階段是實(shí)現(xiàn)制度變遷的漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要依據(jù)。因?yàn)樵诙虝r間內(nèi)人們不可能改變現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)條件，而必須以這些經(jīng)濟(jì)條件為出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行合理的路徑選擇。但是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的初始條件并不僅僅是指在轉(zhuǎn)型起點(diǎn)狀態(tài)的最初條件。事實(shí)上，在漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型過程中，制度變遷的每一步演進(jìn)所帶來的對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響正是不斷地作為制度進(jìn)一步演進(jìn)的初始條件。從這個意義上來說，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對初始條件的依賴是一個制度演進(jìn)的過程，而不僅僅是最初的一點(diǎn)。因此，在研究經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的漸進(jìn)過程中，要時刻把握經(jīng)濟(jì)水平的動態(tài)發(fā)展，發(fā)揮制度演進(jìn)的反饋機(jī)制。

（二）自我強(qiáng)化機(jī)制的依賴路徑依賴的自我強(qiáng)化機(jī)制是指經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的制度變遷一旦選擇并走上某一路徑，其所選擇的方向?qū)⒃诮窈蟮陌l(fā)展中得以不斷的強(qiáng)化。正如諾斯從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度所指出的那樣：當(dāng)人們最初選擇的制度變遷路徑是正確的，那么沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，并迅速優(yōu)化之；反之，則有可能順著最初選擇的錯誤路徑一直走下去，并造成制度被陷入無效率的狀態(tài)中。這種無效率的路徑依賴，是導(dǎo)致一些發(fā)展中國家政治與經(jīng)濟(jì)長期停滯不前的一個主要原因。[4]因此，路徑依賴的自我強(qiáng)化機(jī)制的理論意義，在于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)上在制度變遷最初的條件狀態(tài)下相對理性地選擇合理的轉(zhuǎn)變路徑，并在既定的路徑下，在轉(zhuǎn)型的不同階段通過反饋機(jī)制不斷加以修正以削弱其中負(fù)面的自我強(qiáng)化機(jī)制；不斷地打破既得利益的束縛，使新制度要素產(chǎn)生正面的自我強(qiáng)化機(jī)制。如果既定的路徑已經(jīng)被證明是最初選擇的錯誤路徑并顯示為負(fù)面的自我強(qiáng)化機(jī)制，那么就要試圖擺脫路徑依賴，進(jìn)行跳躍性的制度變遷。跳躍性的制度變遷并不屬于激進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式的范疇。從長期看，跳躍性制度變遷只是制度徹底變革的開始，如果要完成最終的徹底變革，就還是一個漸進(jìn)的過程。[5]經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中相對理性的路徑選擇或是對于路徑依賴的擺脫需要提供相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)理論作為依據(jù)。換句話說，針對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型終極目標(biāo)的路徑最初選擇，實(shí)際上是通過對現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論的選擇來確定的。

三、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟(jì)理論選擇

（一）主要經(jīng)濟(jì)學(xué)流派分析經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究涉及到不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，雖然國內(nèi)外許多學(xué)者對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題給予了關(guān)注和探究，但是由于各流派研究的思路和框架不同，對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究方法和內(nèi)容仍舊缺乏統(tǒng)一的觀點(diǎn)和認(rèn)識。

1.新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)長期以來一直占據(jù)著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流地位，而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的研究最初就是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下進(jìn)行的。新自由主義學(xué)派主要以現(xiàn)代貨幣主義、供給學(xué)派和理性預(yù)期學(xué)派等為代表，它們主張經(jīng)濟(jì)上的自由主義，認(rèn)為所有的經(jīng)濟(jì)問題實(shí)際上都是稀缺資源的配置問題，并強(qiáng)調(diào)自由市場在資源配置方面的重要作用，希望能夠通過市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)來促使經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。其政策主張就是所謂的“華盛頓共識”。完全的市場化和自由化以激進(jìn)的、一步到位的方式來實(shí)現(xiàn)，而在全面轉(zhuǎn)型的過程中,市場機(jī)制會及時補(bǔ)上計(jì)劃體制退去后留下的空缺。這種思想的體現(xiàn)就是杰弗里•薩克斯所提出的著名的“休克療法”。在該理論指導(dǎo)下的前蘇聯(lián)、東歐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型遇到了極大的困難，相反，采取漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型方式的中國卻成為世界上發(fā)展最快、增長最有活力的經(jīng)濟(jì)之一。理論和實(shí)踐的反差使新古典自由主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論經(jīng)歷了一系列的批判和反思。因?yàn)檫@些理論在私有權(quán)制度下研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置的效率,而對于從公有制向私有制的轉(zhuǎn)化并沒有深入的認(rèn)識，所以得出的結(jié)論只能是加快私有化和向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

2.制度—演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派。人們越來越清晰地認(rèn)識到，轉(zhuǎn)型絕不僅僅是“華盛頓共識”所倡導(dǎo)的大規(guī)模私有化、穩(wěn)定化和自由化。按照Kolodko所言“：是因?yàn)椤A盛頓共識’忽略了制度建設(shè)在轉(zhuǎn)型中的重要性，因此必然導(dǎo)致‘制度真空’。”[6]通過強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的制度因素的作用而引入新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個學(xué)派的分析范式，促成了所謂的“后華盛頓共識”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題的關(guān)鍵在于制度的選擇，核心是確定產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，因此必須設(shè)計(jì)出各種制度以保證可能的最大效率。該學(xué)派成功地將產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、激勵、經(jīng)濟(jì)行為等因素納入到了轉(zhuǎn)型國家的制度變遷分析之中，并將轉(zhuǎn)型分析動態(tài)化；不足之處在于認(rèn)為只有迅速地私有化和嚴(yán)格保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)才能順利實(shí)現(xiàn)成功地轉(zhuǎn)型，從而陷入了新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的研究范式。相比較經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的制度轉(zhuǎn)移，演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派強(qiáng)調(diào)制度變遷的內(nèi)生自我演化過程，認(rèn)為不同的初始條件和不同的路徑依賴是產(chǎn)生多樣化制度安排的根本原因。青木昌彥以一種制度演進(jìn)和進(jìn)化博弈為分析工具，形成了一種內(nèi)生性博弈均衡的制度演進(jìn)觀，使對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的分析范式回歸到了真實(shí)制度演進(jìn)的歷史和邏輯相統(tǒng)一的過程中去。

3.新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派。新凱恩斯主義主張政府對市場運(yùn)行采取相機(jī)干預(yù)，其主要觀點(diǎn)是認(rèn)為市場因其不完全競爭性必須借助于政府的干預(yù)才能有效運(yùn)行。該學(xué)派對新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的轉(zhuǎn)型觀和“休克療法”給予了嚴(yán)厲批評，他們認(rèn)為價格機(jī)制作為解決經(jīng)濟(jì)問題的惟一手段是不全面的，價格的全面放開會造成嚴(yán)重的供需失調(diào)，引起通貨膨脹，嚴(yán)重影響民眾的生活水平并使其改革信心受挫。市場體制的建立和完善也不是一蹴而就的，私有化必須在政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)下循序漸進(jìn)，快速私有化無法解決企業(yè)迅速建立現(xiàn)代企業(yè)制度的問題，相反會造成生產(chǎn)停滯、失業(yè)增加和矛盾的深化。因此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中政府的作用不僅不應(yīng)削弱，而且還要加強(qiáng)，政權(quán)的穩(wěn)定是推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型順利進(jìn)行的關(guān)鍵。正如該學(xué)派的代表人物斯蒂格利茨所強(qiáng)調(diào)的那樣，市場經(jīng)濟(jì)中信息是不完全的、資本市場是不完全的、競爭也是不完全的。他也強(qiáng)調(diào)了政府在轉(zhuǎn)型中的積極作用。

4.馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論。中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的理論依據(jù)是馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論，馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，勞動與勞動者是不可分割的，勞動者擁有和可以支配的財(cái)富與經(jīng)濟(jì)效率密切相關(guān)。將勞動等同于物加以壓抑的經(jīng)濟(jì)體制雖然有時可以取得短時期的高效率，但是高效率的比例關(guān)系失調(diào)，從長期看必然產(chǎn)生種種經(jīng)濟(jì)效率低下問題，同時使勞動者受到壓制的制度也一定會在勞動者的反抗中改變，因而不可能長久存在。由此看來，要使財(cái)富的創(chuàng)造得到改善，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型應(yīng)該在生產(chǎn)力解放的同時使廣大勞動者的財(cái)富得到增長。生產(chǎn)力的高度發(fā)展是每個人全面而自由發(fā)展的條件；而最有利于人的全面而自由發(fā)展的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，也最有利于生產(chǎn)力的發(fā)展。最能促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，是能使一切社會成員盡可能全面地發(fā)展、保持和施展自己能力的戰(zhàn)略。[8]中國的漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式正是調(diào)動了各個階層的積極性和創(chuàng)造力，并且注意協(xié)調(diào)不同的利益關(guān)系，沒有放任兩極分化。

（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論的選擇分析經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是以市場機(jī)制為基礎(chǔ)重視政府干預(yù)和調(diào)節(jié)的混合經(jīng)濟(jì)模式為目標(biāo)的，在體制轉(zhuǎn)變的同時重視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)變。因此可以把經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型分為兩個階段：第一個階段是各個原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家推進(jìn)自由化、市場化的改革；第二個階段是推進(jìn)改革以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，這是針對在轉(zhuǎn)型過程中普遍出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動、通貨膨脹或緊縮、失業(yè)、腐敗等問題的。各個學(xué)派的理論對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)識有著片面的真理性，對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的貢獻(xiàn)也就有著局部的合理性和有效性。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第一階段，需要依靠馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論為根本指導(dǎo)思想。只有在馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論的制度分析范式下,才可能將轉(zhuǎn)型過程中人與人之間表面交易關(guān)系之下的利益關(guān)系揭示出來，并以此考察轉(zhuǎn)型的演進(jìn)過程以及轉(zhuǎn)型國家生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑辯證運(yùn)動的變化過程。因此在推進(jìn)自由化、市場化改革的過程中要兼顧各個階級的利益，使改革的推進(jìn)得到最廣泛、最有力的支持。并與此同時廣泛調(diào)動各方群眾的積極性和創(chuàng)造力。馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論要承擔(dān)起指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的歷史重任，必須與時俱進(jìn)不斷吸收現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)理論的積極思想。尤其是在經(jīng)濟(jì)制度逐漸地部分地實(shí)現(xiàn)私有化轉(zhuǎn)型的過程中，需要在私有權(quán)制度下研究經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置的規(guī)律和效率，這就需要引入新古典自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的思考。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第二階段同時也是從重視現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看，需要采取新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的干預(yù)作用并加強(qiáng)政權(quán)的穩(wěn)定。即使是漸進(jìn)式的改革，制度的大規(guī)模變遷也會作為一種強(qiáng)大的外部性力量對經(jīng)濟(jì)造成強(qiáng)烈的波動，這種波動造成的空缺單憑剛剛建立的微弱的市場機(jī)制是無法彌補(bǔ)的，需要發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)型中的積極作用對市場進(jìn)行強(qiáng)有力的相機(jī)干預(yù)。此外，對于轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的作為非經(jīng)濟(jì)因素的腐敗問題，則要求加強(qiáng)政權(quán)的穩(wěn)定，否則政權(quán)的變革可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中半途而廢的嚴(yán)重后果。從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型體制轉(zhuǎn)變的角度來看，制度—演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)派為此提供了可供參考的理論。制度變遷的內(nèi)生自我演化過程要求在體制轉(zhuǎn)變中重視對轉(zhuǎn)型初始條件的認(rèn)識，在制度演進(jìn)的過程中不斷以新的成功進(jìn)展為下一步進(jìn)展的初始條件；并針對已存在的路徑依賴所偏離的轉(zhuǎn)型方向不斷地進(jìn)行修正和改進(jìn)，使制度演進(jìn)實(shí)現(xiàn)歷史和邏輯的相統(tǒng)一.