漫談如何有效進行工程索賠

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摘要：介紹了工程索賠的定義、特點，闡述了在項目實施過程中可能造成索賠發生的影響因素，對此提出施工單位如何加強管理以實現有效的工程索賠及索賠的意義。

關鍵詞：索賠；工程索賠

在現行招標項目中，業主廣泛采用的最低價中標原則，使施工企業在工程項目的建設中盈利往往占很少的一部分，利潤的獲得很大的一部分往往需憑借費用的索賠、設計變更和工程簽證。這里現就如何進行工程索賠進行一些分析探討。

(一)工程索賠的定義

工程索賠是指在工程承包合同履行過程中，承包人由于非自身的責任或原因而遭受損失時，可根據合同的約定，憑有關證據，通過合法的途徑和程序向發包人提出賠償要求。

(二)工程索賠的特點

工程索賠的特點主要表現在：

1．前提：工程索賠的前提是承包人非自身原因而遭受的損失，其可以是發包人的一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起。

2．對象：工程索賠在工程界一般是指承包人向發包人提起的賠償要求。

(三)工程索賠的原因

在項目實施過程中，由于各種意外的人為或自然因素，出現下列情況，承包商可提出索賠：

1、不利的自然條件。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件（如地下水、地質斷層、天然溶洞、沉陷、斷層、溶洞等）比招標文件中描述的更為困難和惡劣，增加了施工的難度，承包商必須花費更多的時間和費用。承包商遇到不利的自然條件，是有經驗的承包方無法預見到的，這種額外的時間和金錢的支出，承包商可提出索賠。

2、人為障礙。如在挖方工程中遇到地下構筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經驗的承包商難以預見的人為障礙，對這些問題作出處理必然導致工程費用和時間的增加，承包商有理由提出索賠。

3、工程變更。承包商施工時完成的工程量超過合同約定的工程量時，必然引起新的施工費用，承包商可提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經濟損失。

4、工期的延長和延誤。通常包括兩方面：一是業主要求延長工期，二是由于非承包方原因導致工期的延誤。一般這兩方面原因造成的損失，承包商可向業主索賠。

5、施工工效降低。由于業主不合理的指令導致施工工效降低，工程費用增加。承包商可提出索賠。

6、工程終止或停建。由于業主不正當地終止停建工程，承包商有權提出索賠，并且可包括盈利損失。

7、貨幣貶值。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般按官方正式公布的匯率計算。

8、拖延支付工程款。如果業主不按合同中規定的時間期限支付工程款，承包商可按合同條款向業主索賠利息及拖延支付工程款所造成的其他損失。

9、其他由于業主原因造成承包商投入更多的時間和金錢，承包商均可向業主提出索賠要求。

(四)承包商如何加強管理，有效的進行工程索賠

承包商索賠管理就是：預測索賠機會，合同實施中尋找和發現索賠機會，處理索賠事件，解決索賠爭議。為了達到索賠的目的，承包商從項目的開始就要進行大量的索賠管理工作，來保障自己索賠的權利，以下資料的收集整理是十分必要的。

1、招標文件。是工程項目合同文件的基礎，是工程成本的基礎資料。招標文件工程量清單中所界定的工程量與施工實際情況相比往往有不符之處。所以招標文件中有關資料不僅是承包商投標報價的依據，也可能成為索賠的依據。

2、投標報價文件。在投標報價文件中，承包商對施工所需的設備和材料列出了數量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數額提出了要求。這些文件，在中標及簽訂施工協議書以后，也將成為工程索賠的基本依據。

3、施工合同及其附屬文件。這些是用來規范當事人雙方行為、明確責任的法律文件。在索賠中，合同是首要的證據來源。現場施工人員要注意合同中主要條款的約定，隨時撲捉索賠的機會。

4、承包方與業主往來的文件。如工程師(或業主)的工程變更指令、口頭變更確認函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等。要認真審核，提交對自己有利的證據材料，以證明索賠主張。

5、工地會議記錄。工地會議又稱為例會，如標前會議紀要、施工協調會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等，是施工中定期召開的會議。會議要討論目前的施工情況，布置下一步工作任務，必須認真對待會議記錄的內容。會議記錄的簽字確認很重要，只有有關人員簽字認可的記錄，才能作為索賠的證據。

6、施工現場記錄。如施工日志、施工技術人員的工作日記等，記錄了工程項目從開工至竣工全過程，施工中發生問題的處理與評價記錄等。一般情況下，承包方施工日志的內容與業主的記錄基本一致，運用得好的話，這部分材料可成為有價值的索賠證據。

7、工程財務記錄。如工程進度款每月支付申請表、工資單、設備、材料采購單、付款憑證、工程開支月報等。在索賠計價時，財務單證十分重要。

8、工地現場記錄。如降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等。必要時，承包方應利用攝影、照片、錄像、公證等，盡量把現場發生的重要事件由開始到結束的整個過程真實地記錄下來，作為將來索賠的證據。

9、市場信息資料。有關法律、法規、規章、政策文件、物價指數、外匯兌換率行情、工資指數、會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據等。承包商應注意這些資料的收集整理，有時會成為索賠的有效證據材料。

10、規范。對承包商來講規范是重要的證據來源。承包商必須熟悉工程所依照的規范，做到嚴格依照施工規范施工，運用好規范。

切實加強合同管理，全面履行合同條款，妥善保管簽收文件，注意有關資料的收集和整理，隨時注意業主的指令或要求；抓住索賠機會，及時提出索賠；全面履行合同義務，建設好工程；索賠談判時，承包商參加談判的人員必須熟悉合同，懂工程和相關的法律，并有利用相關知識論證索賠要求的能力，談判中，要盡量尋求雙方都能接受的解決問題的辦法。實踐中，工程索賠一般可以通過協商方式解決，若雙方實在無法達成協議時，則可通過仲裁或者訴訟解決。

(五)承包商工程索賠的意義

承包商工程索賠是權利的要求，一定程度上講，沒有索賠就不能全面體現合同的公正性。

工程索賠有利于承包商自身素質和管理水平的提高。索賠直接關系到承包商的利益，其過程的實質是承包商管理水平的綜合體現。承包商要實現合同目標，出現索賠事件時，能取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動建筑行業整體管理水平的加強與提高。

索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌。索賠是國際工程建設中非常普遍的做法，盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行作法，不僅有利于我國企業工程建設管理水平的提高，而且對我國承包商順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。

實踐證明，工程索賠的健康開展對于培養和發展良好的建筑市場，促進建筑業管理水平的提高，增加經濟效益，起著重要的作用。有助于促進承包商加強內部管理，嚴格履行合同，提高管理素質；有助于承包商更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，大力開展對外工程承包；有助于工程造價的合理確定，便于降低工程報價，使工程造價更為實事求是。

參考文獻：

[1]劉伊生.工程造價管理基礎理論與相關法規[M].北京，中國計劃出版社，2006.

[2]柯洪.工程造價計價與控制[M].北京，中國計劃出版社，2006.