刑罰目的以及運用

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刑罰的目的問題是刑法理論中的一個基本問題，刑法中的任何問題都與刑罰的目的相聯(lián)系，同時，刑罰的目的也具有重要的刑法立法與司法實踐意義，基于此，本文對刑罰的目的及其實現(xiàn)的問題略抒淺見。

一、刑罰目的的界定及與相關(guān)概念辨析

（一）刑罰目的的界定

如何界定刑罰的目的，我國刑法理論上存在著較大的爭議。

有人認為，刑罰的目的，是指國家制定、適用、執(zhí)行刑罰的目的，也即國家的刑事立法采用刑罰作為對付犯罪現(xiàn)象的強制措施及其具體適用和執(zhí)行所預(yù)期實現(xiàn)的效果。

也有人認為，刑罰的目的是指人民法院代表國家對犯罪分子適用刑罰所要達到的目標或效果。

還有人認為，刑罰的目的是國家刑罰活動過程中，亦即國家在制刑、量刑、行刑過程中對根本效果的最終期望。

上述關(guān)于刑罰的目的的定義存在的分歧表現(xiàn)在以下兩個方面：一是刑罰目的是僅限于人民法院對犯罪人適用刑罰所希望達到的效果，還是指國家有關(guān)機關(guān)制定、適用、執(zhí)行刑罰所希望達到的效果。二是刑罰的目的是對刑罰根本效果的最終期望還是僅指刑罰預(yù)期的效果。筆者贊同上述不能將刑罰的目的界定為人民法院適用刑罰所希望達到的效果的觀點，其理由是：雖然人民法院對犯罪人適用刑罰具有預(yù)防犯罪的目的，但立法機關(guān)在制定刑罰、執(zhí)行機關(guān)在執(zhí)行刑罰時也具有預(yù)防犯罪的目的。立法機關(guān)在其制定的刑法總則中關(guān)于刑罰種類、刑罰制度、刑罰執(zhí)行等方面的規(guī)定，刑法分則關(guān)于各種具體犯罪的法定刑的規(guī)定，本身都有威懾作用，從而具有一般預(yù)防的目的。執(zhí)行刑罰的機關(guān)對犯罪人被判處的刑罰的執(zhí)行，既具有一般預(yù)防的目的，也具有特殊預(yù)防的目的。所以，立法機關(guān)、審判機關(guān)及刑罰執(zhí)行機關(guān)分別進行的制刑活動、定罪量刑活動以及刑罰執(zhí)行活動，都是具有目的的。理論上那種認為“將刑罰的目的延伸到刑事立法階段不盡合適”的觀點，在筆者看來并不妥當。

關(guān)于刑罰的目的究竟是對刑罰根本效果的最終期望還是僅對刑罰預(yù)期效果的期望，筆者認為，上述兩種說法都不盡妥當。首先，將“對刑罰根本效果的最終期望”作為刑罰的目的，違背了關(guān)于直接目的與長遠目的關(guān)系的基本原理。從兩者的關(guān)系來看，應(yīng)該是先有直接目的而后有長遠目的，在沒有論及直接目的的情況下就將刑罰的目的界定為“對刑罰根本效果的最終期望”，并不妥當。其次，雖然刑罰的最終目的是存在的，但是鑒于刑罰直接目的的實現(xiàn)與刑罰最終目的實現(xiàn)之間相互聯(lián)系、相互影響的原理，刑法理論上也沒有必要去研究刑罰的最終目的，因為刑罰直接目的的實現(xiàn)也意味著刑罰最終目的的實現(xiàn)。

（二）刑罰的目的與相關(guān)概念辨析

1．刑罰的目的與刑罰的屬性。屬性，其語詞含義是指事物所具有的性質(zhì)、特點。⑸根據(jù)“屬性”的這一語詞含義，刑罰的屬性應(yīng)是指刑罰的性質(zhì)。那么，刑罰究竟具有何種性質(zhì)呢？應(yīng)該說，刑罰從它產(chǎn)生的那一天起就具有懲罰的性質(zhì)。刑罰的懲罰性是與生俱來的，是客觀的。由于作為刑罰屬性的懲罰性是客觀的，因此，與作為主觀范疇的刑罰目的有著根本的不同。雖然作為客觀范疇的刑罰屬性與作為主觀范疇的刑罰目的之間存在著本質(zhì)上的區(qū)別，但并不意味著兩者之間毫無關(guān)系，相反兩者有著密切的聯(lián)系，具體表現(xiàn)在：（1）刑罰的屬性決定刑罰的目的。因為刑罰具有懲罰性，才使得刑罰的制定、適用及執(zhí)行能夠達到一定的目的，否則，刑罰目的的實現(xiàn)就無從談起。反過來，刑罰目的的實現(xiàn)則是對刑罰屬性的一種檢驗。（2）刑罰的目的不只是消極地受刑罰屬性的左右，而是可以在一定程度上反作用于刑罰的屬性。如基于刑罰目的的考慮而增設(shè)的新刑種可能使刑罰的屬性發(fā)生一定的變化。如增設(shè)側(cè)重于教育的刑種就會使刑罰不僅具有懲罰性，而且具有教育性。

2．刑罰的目的與刑罰的功能。功能，從語義上講，是指事物或者方法所發(fā)揮的有利的作用。⑹據(jù)此，刑罰的功能，則是指刑罰所發(fā)揮的有利的作用。關(guān)于刑罰的目的與刑罰的功能的關(guān)系，我國刑法理論上存在著爭議。一種觀點認為，刑罰的目的就是要使刑罰的功能得到充分發(fā)揮，使刑罰的積極效果得以實現(xiàn)。另一種觀點則認為，刑罰的目的雖然與刑罰的功能有一定關(guān)系，但刑罰的目的不能等同于刑罰功能的發(fā)揮。

筆者認為，上述第一種觀點是大有疑問的。所謂刑罰的目的就是要使刑罰功能得到充分發(fā)揮，使刑罰積極效果得以實現(xiàn)的說法，是顛倒了手段與目的的關(guān)系。正確的表述是，刑罰的功能的充分發(fā)揮是刑罰積極效果實現(xiàn)的前提，因為刑罰的功能本身是指刑罰的積極作用，刑罰自身所具有的積極作用只能是為實現(xiàn)刑罰的目的服務(wù)的，而不能反過來說刑罰的目的就是要使刑罰的積極作用得到充分發(fā)揮。我國刑法理論一般認為，根據(jù)刑罰對社會上不同的人可能產(chǎn)生的積極作用不同，可將刑罰的功能分為對犯罪人的功能、對犯罪被害人的功能以及對社會上其他人的功能。其中，對犯罪人的功能包括懲罰功能、改造功能和感化功能；對犯罪被害人的功能則包括安撫功能和補償功能；對社會上其他人的功能又包括威懾功能、教育功能和鼓勵功能。⑼上述刑罰功能的實現(xiàn)是實現(xiàn)刑罰目的的前提，而不是刑罰目的的內(nèi)容。

3．刑罰的目的與刑罰的本質(zhì)。本質(zhì)，是指事物固有的、決定事物性質(zhì)、面貌和發(fā)展的根本屬性。⑽據(jù)此，刑罰的本質(zhì)，是指刑罰固有的，決定其性質(zhì)、面貌和發(fā)展的根本屬性。由此可見，刑罰的本質(zhì)具有客觀性、根本性，它決定著刑罰的性質(zhì)、面貌。而刑罰的目的具有主觀性，是一定的主體制定、適用與執(zhí)行刑罰所希望達到的效果。那么，什么是刑罰的本質(zhì)呢？刑罰的本質(zhì)應(yīng)是報應(yīng)。所謂報應(yīng)，是指種惡因得惡果⑾，換句話說，就是惡有惡報。犯罪是一種惡，刑罰也是一種惡，對犯罪人適用刑罰，就是以惡報惡，以惡報惡是刑罰固有的屬性。刑罰的本質(zhì)與刑罰的目的也是相互區(qū)別同時又相互聯(lián)系的兩個范疇。兩者的區(qū)別表現(xiàn)在：刑罰的本質(zhì)表明的是刑罰自身的內(nèi)在的根本屬性，是一種客觀存在；刑罰的目的則是一定主體主觀上所追求的結(jié)果。兩者的聯(lián)系表現(xiàn)在：報應(yīng)這一刑罰的本質(zhì)衍生出刑罰的目的，報應(yīng)可以衍生出刑罰一般預(yù)防的目的，也能夠派生出特殊預(yù)防的目的。

二、刑罰的目的的內(nèi)容

（一）刑罰目的的內(nèi)容的學說之爭

關(guān)于刑罰的目的具體包括哪些方面的內(nèi)容，我國刑法理論上也是眾說紛紜，主要有以下一些觀點。

1．雙面預(yù)防說。此說認為，我國刑罰的目的是預(yù)防犯罪，其內(nèi)容包括特殊預(yù)防與一般預(yù)防兩個方面。特殊預(yù)防，是指通過適用刑罰對犯罪的人進行懲罰改造，預(yù)防他們重新犯罪。一般預(yù)防，是指通過制定和對犯罪人適用刑罰，威懾、儆戒其他人，預(yù)防他們走上犯罪道路。

2．報應(yīng)與一般預(yù)防說。此說認為，刑罰的目的是報應(yīng)與一般預(yù)防。

3．報應(yīng)與雙面預(yù)防說。此說認為，刑罰的目的包括報應(yīng)目的和預(yù)防目的。報應(yīng)作為刑罰的目的，是指對犯罪人適用刑罰，是因為他犯了罪，通過懲治犯罪表達正義觀念，恢復(fù)社會心理秩序。刑罰的預(yù)防目的，是指通過對犯罪人適用刑罰，實現(xiàn)防止犯罪發(fā)生的社會功利效果。預(yù)防犯罪具體包括個別預(yù)防和一般預(yù)防。個別預(yù)防，又稱特殊預(yù)防，是指通過對犯罪人適用一定的刑罰，使之永久或在一定期間內(nèi)喪失再犯罪力。一般預(yù)防，是指通過對犯罪人適用一定的刑罰，對社會上的其他人，主要是指對那些潛在的犯罪人產(chǎn)生阻止其犯罪的作用。

4．教育改造說。此說認為，我國刑罰既有懲罰犯罪分子的目的，又有教育改造犯罪分子的目的。

5．懲罰、改造與保護說。此說認為，刑罰的目的包括以下三個方面的內(nèi)容：（1）懲罰犯罪人；（2）改造罪犯，預(yù)防和減少犯罪；（3）保護人民、保障國家安全和社會公共安全，維護社會主義秩序。

6．刑罰目的三層次說。此說認為，刑罰的目的應(yīng)包括三個層次：懲罰犯罪，預(yù)防犯罪，保護法益。

7．直接目的、間接目的和根本目的說。此說認為，我國刑罰的目的可分為直接目的、間接目的和根本目的。直接目的，是指適用刑罰所希望達到的直接結(jié)果。直接目的包括特殊預(yù)防、一般預(yù)防和教育人民群眾自覺地遵守法律，鼓勵他們同犯罪作斗爭。間接目的，是指借助適用刑罰所追求的附帶積極效果，即堵塞漏洞，鏟除誘發(fā)犯罪的外部條件。根本目的，是指通過刑罰適用所期望達到的最終目標。我國刑罰的根本目的就是《刑法》第1條規(guī)定的“懲罰犯罪，保護人民”。