工期索賠報告范文

導語：如何才能寫好一篇工期索賠報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關鍵詞】瘢痕子宮中期妊娠；舒適型護理；臨床效果

對于瘢痕子宮中期妊娠疾病，臨床醫生要及時給予患者對癥治療，以降低患者的病死率，實現對患者病情的良好控制，從而提高患者的生活質量。當前，臨床上采用米非司酮配伍米索前列醇治療的效果較好，在對患者治療的過程給予患者舒適型護理的效果尤為顯著[1]。現在選取我院收治的瘢痕子宮中期妊娠患者，對其在治療過程中采用舒適型護理的情況進行回顧性分析，同時將回顧結果報告如下。

1資料與方法

1.1一般資料選取在2006年9月-2011年1月間到我院診治的76例瘢痕子宮中期妊娠患者，年齡在23-38歲之間，平均年齡為28.7歲。所有患者均經臨床診斷為瘢痕子宮中期妊娠，需要進行及時的對癥治療。對其采用米非司酮配伍米索前列醇進行治療，將76例患者隨機分為兩組，觀察組38例，對照組38例，觀察組患者采用舒適型護理方法進行護理，對照組患者采用常規護理方法進行護理，對兩組患者的護理過程進行跟蹤觀察，并將所得數據記錄。

1.2方法患者采用米非司酮聯合米索前列醇治療，給予患者口服米非司酮治療，每次150mg，每天3次，在服藥前后的兩個小時內，患者不能進食，對患者持續治療3天。然后再給予患者米索前列醇治療，每次0.6mg，服藥前后禁食2個小時[2]。

在對患者實行治療的過程中，觀察組患者采用舒適型護理方法進行護理，對照組患者采用常規護理方法進行護理，對于患者在治療過程中出現的不良反應進行對癥處理，以緩解患者的痛苦，降低患者發生并發癥的幾率，并促進患者病情的改善。觀察組患者的護理措施具體如下。

1.2.1心理護理在對患者進行治療的過程中，很多患者都比較擔心自己能夠保留生育能力，由此容易產生焦躁、憂慮的心理情緒，從而對其治療產生了一定的影響，對此，醫護人員要針對患者的實際情況進行有效的心理護理，對于患者的疑慮，醫護人員要耐心為患者解答，并始終保持微笑，以使患者感受到溫暖，以消除內心的疑慮。此外，醫護人員要告訴患者積極配合治療，可以實現病情的完全改善，以使患者樹立起戰勝疾病的信心，從而積極配合治療，以確保其治療過程的順利進行[3]。

1.2.2用藥護理米非司酮和米索前列醇在應用的過程中都會導致患者出現不同程度的不良反應，如感染、胃腸道反應等，從而對患者的治療產生一定的影響。因此，醫護人員應當指導患者在服藥期間，盡量保持口腔清潔，少食辛辣、刺激性食物，保持清淡的飲食，以降低口腔感染的幾率，如果患者出現惡心、嘔吐等不良反應，醫護人員要及時對其進行處理，以緩解患者的痛苦，同時，醫護人員要盡量保持環境的清潔，告訴患者用生理鹽水漱口，以有效預防感染。在患者用藥過程中，醫護人員要注意按照醫囑配藥，以保證患者用藥劑量的正確性，從而促進其病情的改善[4]。

1.2.3出院指導醫護人員要向患者大力宣傳相關的異位妊娠知識，以使患者對此有明確的了解，可以有效避免會導致其出現子宮瘢痕妊娠的情況，同時也可以在出現此種疾病的第一時間內就診，以免做過最佳治療時機[5]。

1.3療效標準護理滿意：治療過程順利進行，沒有出現并發癥。一般滿意：治療過程順利進行，出現輕微的并發癥。不滿意：病情惡化，出現嚴重的并發癥。

1.4統計學分析采用SPSS13.0統計學軟件對所得數據進行t檢驗，兩組患者的護理效果差異顯著，有統計學意義（P

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關鍵詞:工程索賠 原則 步驟 管理

一、工程索賠原則

1、根據《招標文件》及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（或結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，讓監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主任監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主任監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄（照片、錄像）和計算資料及相關的證明材料。

二、索賠的具體操作步驟

1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

（1）索賠項目種類及起止日期計算方法：

①、延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部施工圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，施工單位可以依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目只進行工期索賠。相應施工機械設備進場后，已具備開工條件的，但因業主未能提供施工圖紙而不能開工時，可進行機械、人工等索賠。

②、惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目都進行了投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請賠償損失；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

③、以承包商之能力不可預見引起的索賠：如地質情況，軟基處理等，該種情況索賠工程數量增加。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。其工程量按實并經監理工程師簽認后按有關單價計算金額。

④、由外部環境而引起的索賠：屬業主原因的，由于外部環境影響（如征地拆遷等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目進行工期及工程機械和人工用索賠．

（2）同期記錄：

①、索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，并有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，并請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

其同期記錄的內容有：A、事件發生時及過程中現場實際狀況（包括必要的測量記錄）、導致現場人員、設備的閑置清單；B、對工期的延誤，時間對工程的損害程度（文字說明加計算資料）；D、導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量；E、有效票據等。

②、詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一周，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

③、最終索賠報告：

A、當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。

B、最終報告應包括以下內容：

a、施工單位的正式文件（索培申請文件）。

b、索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目包括工程變更引起費用、工期延長，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括合同條款、工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的工作指示、工地會議紀要及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故很多本來對施工單位有利的索賠項目由于缺乏索培的資料，尤其原始資料、記錄、照片等憑證而得不到最終批復，不能獲得索培。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

c、批復的索賠意向書。

d、編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

e、附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

三、索賠的管理：

1、由于索賠引起費用或工期延長，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

3、對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

四、索賠存在的誤區

可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然而索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：

1、當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。

2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由（拿不出有力證據資料）。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。

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關鍵詞：工程；索賠；原則；步驟；管理

工程索賠是在工程管理實踐中產生出來的一門獨立的管理行為和專業知識，工程索賠管理是目合同管理的重要組成部分，是合同各方維護其合法權的重要管理行為。在工程實踐中，索賠實質上是承包商和業主之間在分擔合同風險方面重新分配責任的過程。

一、工程索賠的原則

1、根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號(結稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，理由要充分工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

二、索賠的具體操作步驟

1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根要求抄送、抄報相關單位。

（1）索賠項目種類及起止日期計算方法：①延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料。接中標通知書29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械〔機械臺班停滯費=(機械折舊費+經常維修費)×50％傭索賠；②惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日結束日；③工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日；④由于外界因素引起的索賠。由外部環境而引起的索賠，屬業主原因，由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出人權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。

2、同期記錄

索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

3、詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中(每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳紐隋況報告抄送、抄報相關單位。

4、最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。最終報告應包括以下內容：（1）施工單位的正規性文件；（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件；（3）批復的索賠意向書；（4）編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述；（5）附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

三、索賠的管理

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，工程造價的控制除了設計，這一重要環節外，另一各環節就是工程索賠直接影響工程造價的增加或減少有些施工單位在投標報價時采取低報價高索賠的策略，因此在工程施工中應把握好工程變更審批關。工程變更審批必須以提高經濟效益為原則，保證工程質量為原則，控制工程造為原則。索賠意向提交時間，索賠結束時間，申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

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【關鍵詞】施工索賠；合同；實施策略；

Abstract: The construction claims is the important part of the construction contract management, and the important means to get reasonable compensation, and effectively protect their legal interests the. This paper superficially discusses the causes of construction claims and the claim implementation strategies.

Keywords: construction claims; contract; implementation strategies;

中圖分類號：TU761 文獻標識碼：A文章編號：2095-2104（2012）

1.前言

工程索賠，是工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙向的。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身過失造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求。

2. 施工索賠原因

施工索賠要做到合理合法，索賠的原因大致有以下幾個方面： 􀀁

（1）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中的描述的更為困難和惡劣, 這些不利的條件和人為障礙增加了施工的難度, 導致了承包商必須花費更多的時間和費用, 承包商可以提出索賠。􀀁􀀁

（2）施工臨時中斷和功效降低引起的索賠。由于業主和工程師原因造成的臨時停工或施工中斷, 特別是根據業主和工程師不合理的指令造成了功效的大幅度降低, 從而導致費用支出增加, 承包商可以提出索賠。􀀁 􀀁

（3）工期延長和延誤的索賠。在承包合同履行過程中, 由于非承包商原因而導致工期延長或延誤, 承包商有權提出索賠。非承包商的原因有兩種, 一是非承包商、非業主的原因,如戰爭、罷工、異常惡劣氣候等；二是業主原因, 如場地條件變更、建設文件缺陷、圖紙有誤等。

（4）業主不正當地終止工程而引起的索賠。由于業主不正當地終止工程, 承包商有權要求賠償損失, 其數額是承包商在被終止工程上的人工、材料、機械設備的全部支出, 以及各項管理費用、保險費、貸款利息的支出, 并有權要求賠償其盈利損失。􀀁

（5）物價上漲引起的索賠。由于物價上漲的因素, 帶來了人工費、材料費, 甚至施工機械費的不斷增長, 導致工程成本大幅度上升, 承包商的利潤受到嚴重影響, 承包商有權提出索賠。

（6）拖欠工程款引起的索賠。􀀁

（7）因合同條款模糊不清甚至錯誤引起的索賠。在合同簽訂中, 對合同條款審查不認真, 有的措辭不夠嚴謹, 各處含義不一致, 也可能導致索賠的發生。

3.施工索賠程序

（1）索賠資料的收集。承包方必須有足夠的證據，相應的文件，確定額外的費用和工期。成功的索賠者必須以事件和文件為依據、記錄可能發生和已經發生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據來跟蹤索賠的影響費用。為了了解并記錄索賠事件(包括給業主的通知)，有經驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權利。

（2）按索賠程序進行索賠。合同中規定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導致失敗。因此，承包商必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。施工索賠提出的時效性具體表現： 􀀁

①事件發生后28天內, 向工程師發出索賠意向通知。

②出索賠意向通知書后28天內, 向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料。􀀁 􀀁

③工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后28日給予答復, 或要求承包方進一步補充索賠理由和證據。􀀁 􀀁

④工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對承包方作進一步要求, 視為該項索賠已經認可。􀀁 􀀁

⑤若索賠事件持續進行時, 承包方應當階段性向工程師發出索賠意向, 在索賠事件終了后28天內, 向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。

4.施工索賠管理

（1）由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工企業應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

（2）施工索賠臺賬應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

（3）施工企業對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

5.施工索賠實施策略

施工索賠并不是主張就能夠得到，還需講究一定策略：

（1）索賠機會把握。索賠是合同執行方為保護自己并獲取利益的手段，只有索賠管理人員具有較強的索賠意識，善于研究合同文件、捕捉索賠機會，善于學習和總結索賠的工作經驗才能最大限度的維護己方利益，任何方提出索賠應遵循客觀性、合法性及合理性等標準。

（2）索賠時間要真實、證據確鑿。索賠針對的事實必須實事求是, 有確鑿的證據, 令對方無可推卻和辯駁。對事件敘述要清楚明確, 避免使用“ 可能” 、“也許”等估計猜測性語言, 從而造成索賠說服力不強。􀀁

（3）計算的索賠值要合理、準確。要將計算的依據、方法、結果詳細說明列出, 這樣易于被對方接受, 減少爭議和糾紛。􀀁􀀁

（4）分析要清楚。一般索賠所針對的事件都是由于非承包商責任而引起的, 因此在索賠報告中必須明確對方負全部責任, 而不可用含糊的語言, 這樣會喪失自己在索賠中的有利地位, 使索賠失敗。􀀁

（5）在索賠報告中, 要強調事件的不可預見性和突發性,說明承包商對此不可能有準備, 也無法預防, 并且承包商為了避免和減輕該事件的影響和損失已盡了最大的努力，采取了能夠采取的各種措施, 從而使索賠理由更加充分, 更容易被對方接受。􀀁

（6）敘述由于干擾事件的影響, 使承包的工程施工受到嚴重的干擾并為此增加了支出, 拖延了工期, 表明干擾事件與索賠有直接的因果關系。

（7）索賠報告書寫用語應盡量婉轉, 避免使用強硬、不客氣的語言, 否則會給索賠帶來不利的影響。

（8）加強信息交流, 注重相互溝通, 盡早讓業主介入索賠事件。在施工過程中, 施工單位一旦預見索賠發生,應通知業主、監理和設計人員, 主動邀請他們到現場了解實際情況, 這對索賠基礎資料的認可和項目的審批有利。

（9）施工企業應盡量減少對業主的索賠。在當今市場經濟體制的管理模式下, 大部分業主都對索賠十分敏感, 不愿意接受任何理由的索賠, 他們要抓政績就要努力減少索賠,所以施工單位對待索賠要講究方式方法, 能夠通過變更解決的盡量不要去索賠, 實在不能解決的, 可以將索賠費用改為費用補償的形式上報業主, 這樣能顧及業主的面子, 從而相對更容易追回應得的費用。

（10）目前由政府投資較大的建設項目都要經過國家各級審計部門的審計把關。因此, 施工企業的索賠資料要齊全，手續要完備，要經得起推敲, 經得起審計, 這樣才能獲得一定的經濟效益。

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關鍵詞：建筑工程；施工項目；索賠管理

Abstract: in this paper the author combined with engineering project management experience, how to do well in the construction project engineering claims management talk about their point of view, in order to offer reference to colleagues.

Keywords: building engineering; Construction projects; Claim management

中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：

一、引言

工程索賠是指在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出索賠要求的行為。在當今國內外工程承包工程低報價盛行的激烈競爭條件下，承包商如果不善于索賠，以減少自己的損失和爭取盈利，就可能無法生存下去。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關鍵在于培養和造就一批自己的合同管理技術人員和專家，使他們具備：強烈的索賠意識，豐富的專業技術、合同、法律知識；出色的公關和運用外語工作能力。因此，施工索賠能使建筑企業增強合同意識，強化項目管理，提高企業素質，搞好工程建設。本文作者結合工程項目管理的實踐經驗，就如何做好建筑施工項目中工程索賠管理談談自己的觀點,以供同仁參考。

二、業主向承包商索賠（1）索賠理由。承包商的違約行為大致可包括以下幾種：①沒有如約遞交履約保函；②沒有按合同中的規定保險；③由于承包商的責任延誤工期；④質量缺陷；⑤對承包商使用不合格材料；⑥承包商所設計圖紙的設計責任；⑦承包商破產或嚴重違約不得不終止合同；⑧其他一些原因。（2）索賠處理方式

一般索賠可采取下列幾種方法補償業主損失。①應付給承包商的中期進度付款內扣除；②從滯留金內扣除；③從履約保函內扣除或沒收履約保函；④如果承包商嚴重違反合同，給業主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補償的損失，還可以扣留承包商在現場的材料、設備、臨時設施等財產作為補償，或者按法律規定作為承包商的一種債務而要求賠償。

三、承包商向業主索賠

（1）合同文件引起的索賠

①合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標后通過雙方協商修改最后確定的，

如果修改時已將投標前后承包商與業主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補

遺文件并簽字。如果忽略了這個聲明，當信件內容與合同內容發生矛盾時，就容易

引起雙方爭執而導致索賠。

②合同缺陷。合同缺陷表現為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。

這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規范和圖紙中的缺陷。

（2）因意外風險和不可預見因素引起的索賠

人力不可抗拒的自然災害。自然災害的經濟損失該向保險公司索賠。除此之外，

承包商還有權向業主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。

（3）設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權提出索賠。這種錯誤包括：①設計圖紙與工作量表中的要求不符；②現場條件與設計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量；③純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商也應獲得補償。

（4）業主應負的責任引起索賠①拖延提供施工場地；②拖延支付應付款；③指定分包商違約；④業主提前占用部分永久工程引起的損失；⑤業主要求趕工。

四、索賠程序 （1）提出索賠意向 通過對事件的分析與比較，及時發現并準確把握索賠機會，提出索賠意向,在合同規定的時限內及時向監理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。（2）索賠工作準備

①通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經過、前因后果，掌握事件真實情況；②針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據；③進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值；④應在索賠事件持續期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄；⑤起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據資料。（3）索賠分類時限與過程 ①圖紙延期的索賠：當接到中標通知書后的規定時間內，承包商可以得到由業主或其委托的設計單位免費提供的施工圖紙、技術規范和其他技術資料，接受技術交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標通知書后的規定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日；②惡劣氣候導致的索賠：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計算應在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日；③監理工程師導致的索賠：以收到監理工程師書面指令當天為起算日，按其指令完成該項工作的日期為索賠事件結束日；④工程變更的索賠：一般是指工程項目已經在施工階段或此后進行的設計變更，或工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等，因此承包商應為收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日；⑤不可預見引起的索賠：由于在工程招投標時施工圖紙或其他技術資料不全，如地質、地基處理等項目使承包商無法作出正確計算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設備等費用和工期。承包商計算索賠起算日應在雙方確認未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日；⑥外部環境引起的索賠：由于外部環境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等屬業主原因引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響消失日為索賠事件結束日；⑦承包商原因導致第三方糾紛的索賠：由于承包商延誤工期導致業主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續后為結束日，同時轉移第三方要求的賠償于承包商；由于質量問題違約于第三方，承包商除按合同規定保證質量達到合格外，同時轉移第三方要求的賠償于承包商；⑧如果索賠事件持續存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數時，應當按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續報告每個時間段內的索賠要求和索賠證據資料，在該項索賠事件的影響結束后的28天內，整理索賠論證資料并累計索賠總額，做出最終索賠報告。（4）事件記錄

索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止認真做好同期記錄。記錄內容包括事件發生時和過程中現場實際狀況、造成現場人員、機械設備的損害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費用增加項目的所需人員、機械、材料數量、有效票據等。索賠事件造成現場損失時，必須做好現場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監理工程師簽字確認，作為索賠證據。（5）階段性索賠報告

當索賠事件在持續進行時，承包商應當向監理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠;當某項索賠事件通過長時間影響結束后，應該累計結果作出最終索賠報告。（6）最終索賠報告

當索賠事件造成的影響結束后，應在合同規定時間內向監理工程師提交最終索賠報告。報告應包括以下內容：①正式文件；②填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表；③己批復的索賠意向書；④索賠事件的起因、經過和結束的過程描述及其編制說明；⑤與索賠事件有關的各種往來文件，包括證明材料和計算資料等附件。

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摘要：工程索賠項目管理

一、索賠的基礎摘要：

1、根據招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案和施工組織設計。

2、認真探究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據。

二、索賠原則摘要：

1、及時發現和報告，根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有具體的計算資料和證實。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時建筑業企業負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證實材料。

三、索賠的具體操作步驟摘要：

1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定的時限為28天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

索賠項目種類及起止日期計算方法摘要：

⑴延期發出圖紙引起的索賠摘要：當接到中標通知書后28天之內，建筑業企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向建筑業企業進行技術交底。假如在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業進行技術交底。假如在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為建筑業企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前預備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有具體圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％用索賠。

⑵惡劣的氣候條件導致的索賠摘要：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法摘要：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

⑶工程變更導致的索賠摘要：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法摘要：建筑業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

⑷以承包商之能力不可預見引起的索賠摘要：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法摘要：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

⑸由外部環境而引起的索賠摘要：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

⑹監理工程師指令導致的索賠摘要：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

⑺其他原因導致的建筑業企業的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、同期記錄摘要：

⑴索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，天天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

⑵同期記錄的內容有摘要：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、具體情況報告摘要：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性具體情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將具體情況報告抄送、抄報相關單位。

4、最終索賠報告摘要：

⑴當索賠事件所造成的影響結束后，建筑業企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠具體報告，并同時抄送、抄報相關單位。

⑵最終報告應包括以下內容摘要：

①施工單位的正規性文件。

②索賠申請表摘要：填寫索賠項目、依據、證實文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主和建筑業企業簽訂的工程承包協議、業主對建筑業企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證實文件包括業主下達的各項往來文件及建筑業企業在施工過程中收集到的各項有利證據，建筑業企業往往在施工過程中只對存在的新問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對建筑業企業有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位和業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

③批復的索賠意向書。

④編制說明摘要：索賠事件的起因、經過和結束的具體描述。

⑤附件摘要：和本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括建筑業企業發出的和工期和費用索賠有關的證實材料及具體計算資料。

四、索賠的管理摘要：

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業企業應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

3、對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

五、避免索賠存在的誤區摘要：

1、當索賠事件發生時，有些建筑業企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮和業主、監理方面的關系，而沒有把索賠認真對待。

2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻熟悉索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。

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關鍵詞：建設工程合同；索賠；反索賠；案例分析

按照《合同法》和《建設工程施工合同》的規定，索賠應是雙方面的在工程項目過程中，業主和承包商之間包括索賠和反索賠，兩者密不可分，相互影響，相互作用。通過索賠可以追索損失，獲得合理的補償；而通過反索賠則可以防止損失的發生，保證工程項目的經濟利益。

一、建設工程索賠案例

（一）案例概況

某大型公共道路橋梁工程，跨越平原區河流。橋梁所在河段水深在5米左右，河床淤泥層較深。工程招標文件采用FIDIC標準合同條件，另有詳細的“專用條件”及施工技術規程。中標合同價7825萬美元、工期為24個月。

工程建設開始后，在橋墩基礎開挖過程中，發現地質情況復雜，淤泥深度比招標文件資料中所述數據大得多，基巖高程角射擊圖紙高程降低3.5米。在施工過程中，咨詢工程師多次修改設計，而且推遲了交付施工圖紙。因此，在工程接近完成時，承包商提出了索賠，要求延長工期6.5個月，補償附加開支3645萬美元。

（二）索賠歷程

在這項重大索賠的處理過程中，業主和咨詢工程師采取了比較慎重、細致的做法，在審核評價承包商的索賠文件之后，又向承包商提出了某項反索賠，使索賠和反索賠交錯在一起，最后做了綜合性的處理。業主和工程師采取的步驟如下：

1、詳讀招標合同文件，審核承包商索賠要求的合同依據。逐項審查后認為，承包商有權提出相應的工期延長、工程量增加、個別單價調整等索賠要求，應對其具體索賠款項進行核算。在招標文件的“工程造價預算”部分中，對大橋工程的造價進行了詳細的估算，預算工程總造價為8350萬美元，工期為24個月。由此可見，承包商在競爭性公開招標過程中，編制投標書時將工程成本壓得很低，并遺漏了一些成本項目，合同報價為7825萬美元。它雖然在競爭中達到了中標的目的，但報價偏低525萬美元，從一開始便埋下了虧損的隱患。雖然他編報的工期為24個月，與業主在招標文件中要求的施工期一致。

2、根據施工過程中出現的情況，對工程成本進行可能狀態分析。具體分析每一項新出現的索賠事項，核算在這些條件下進行施工可能形成的工程總造價。當然，在考慮這些新的施工條件或干擾時，應排除：由于承包商的責任造成的成本增加；根據合同條款應由承包商承擔的成本風險。通過分析，大橋工程的總成本可能達到9874萬美元，所需工期為28個月，即在原定24個月工期的基礎上，延長工期4個月。

3、對于工期延誤，向承包商提出反索賠要求。根據工程項目的可能狀態分析，可同意給承包商工期延長4個月。對于其余拖期的2.5個月，根據合同條款，業主有權反索賠，即向承包商扣取誤期損害賠償費。按照合同規定，工期建成每延誤1天按9.5萬美元收取誤期損害賠償費，共計為722萬美元。

4、處理索賠和反索賠事項，咨詢工程師經過數次與承包商洽商，就索賠及反索賠事項達成協議，雙方同意進行統籌處理。業主批準給承包商支付索賠款999萬美元，批準延長施工期4個月；承包商向業主繳納工程建設誤期損害賠償費722萬美元；索賠款和反索賠款兩相抵償后，業主一次向承包商支付索賠款277萬美元。

二、案例分析

本案例是在工程建設中發生的相互索賠問題。在建設工程承包施工合同中，發生索賠與反索賠的事件是很正常的，但由于索賠與反索賠事件而發生合同爭端，給工程項目進展帶來了不必要的麻煩和困難，在履行施工承包合同的過程中，業主、監理工程師和承包商3方都應積極采取措施，盡量預防和減少索賠事件的發生，把索賠事件減少至最低限度。

（一）索賠證據收集整理的典型思路

索賠證據材料是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒有證據，索賠就不可能成立。有目的地組織索賠證據可以采用以下思路：

1、從索賠事項出發，構建證據體系。索賠往往是在特定時間發生后，承包商或分包商發現利益受損時才被提起的。索賠請求先于索賠證據的組織，就會導致以請求為線索，以倒推為思路準備證據，構建證據體系。在索賠提起之前，不管索賠人是否已經就可能的索賠保留了與該工程或該索賠事件相關的證據材料，在組織證據時都必須從大量的證據材料中尋找與訴求相關的證據以滿足索賠的需求。

2、以現有證據材料歸納索賠要求，形成證據體系。從整個工程招投標開始知道索賠事件發生的所有證據材料中，整理出一共有多少項可供索賠的有效證據鏈條，進而歸納出可供索賠的請求數額。

事實上，在工程索賠實踐中，以上兩種思路經常是被交叉使用的。但是，對于單體事件和最后綜合索賠應該有所區別，對單體事件，選擇相對單一的思路進行索賠，在實踐中被證明能夠取得更好的索賠效果。

（二）索賠的解決程序

索賠事件發生后，承包方通常依事件的復雜情況、影響大小及延誤時間等確定是否向發包方提出索賠的意向通知，然后提出索賠報告報發包方審查。發包方對承包方索賠報告中的索賠依據、合同條款的選用、證據的分析、數據的計算總要提出這樣或那樣的疑問或不同看法，部分地或全部地否定索賠報告，或雙方產生意見分歧甚至爭辯、特別是索賠事件原因較復雜、時間持續較長、影響工程面大、索賠額大的情況下，所配的解決往往要花費大量的精力和時間。

三、結論

在合同實施過程中，合同雙方都在進行合同管理，都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發生，都在企圖推卸自己的合同責任，都在企圖進行索賠。不能進行有效的反索賠，同樣蒙受損失，所以反索賠和索賠都具有同等重要的地位。

參考文獻：

1、宋宗宇.建設工程索賠與反索賠[M].同濟大學出版社,2007.

2、李建設,呂勝普.土木工程索賠方法與實例[M].人民交通出版社,2005.

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【關鍵詞】 合同;索賠;管理

【中圖分類號】 TU719 【文獻標識碼】 B【文章編號】 1727-5123(2010)02-093-02

How to do engineering claims and management

【Abstract】 With the great western development, an increasing number of engineering design changes occur, the owners work to increase the amount of unforeseen external conditions, construction blocks and so on, to the construction unit of management has brought

many problems, resulting in the loss of the construction unit personnel, materials, equipment backlog, schedule a delayed again and again, culminating in the construction unit of the capital budget overruns, construction units and therefore more and more emphasis on engineering work on the claims, the authors according to their own units in the construction contract management experience, to talk about the process of how to deal with construction works claims.

【Key words】 Contract;Claims;Management

1工程實例

以寧夏寧東某煤礦運輸線路Ⅱ合同段為例。該段路基為高填土路段,多數跨越黃土、粘地帶,地形條件復雜,地基處理采用強夯法,工程質量得到了保證,工程進度明顯加快,同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量,又能維護業主和承包商雙方利益,我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠。

2工程索賠原則

2.1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書,意向書中應包含索賠樁號(結構物名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失,無須附有詳細的計算資料和證明。這樣,使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2.2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認,必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

2.3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據,收集的證據要確鑿,理由要充分;所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

3索賠的具體操作

3.1當索賠事件發生后,及時在合同規定的時限內(一般為21天)向監理工程師提出索賠意向書,意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

3.1.1索賠項目種類及起止日期計算方法:

3.1.1.1延期發出圖紙引起的索賠:當接到中標通知書后28天之內,施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料,并且向施工單位進行技術交底。即收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段,該類項目一般只進行工期索賠,相應施工機械進場,達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費=(機械折舊費+經常維修費)×50%]用索賠。

3.1.1.2惡劣的氣候條件導致的索賠:分為工程損失索賠及工期索賠;業主一般對在建項目進行投保,故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用,在建項目未投保時,應根據合同條款及時進行索賠;該類索賠計算方法:在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日,惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例該合同2009年7月13日~18日驟降大到暴雨,使橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災,我部立即向保險公司申請損失費用。

3.1.1.3工程變更導致的索賠:分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等;計算方法:施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日,變更工程完成日為索賠結束日。

3.1.1.4以承包商之能力不可預見引起的索賠:由于在工程投標時圖紙不全,承包商無法作正確計算,如地質情況,軟基處理等,該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法:在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日,終止日為索賠結束日。

3.1.1.5由外部環境而引起的索賠:屬業主原因,由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

3.1.1.6監理工程師指令導致的索賠:以收到監理工程師書面指令時為起算日,按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

3.1.1.7其他原因導致的施工單位的索賠,視具體情況確定起算和結束日期。

3.2同期記錄。

3.2.1索賠意向書提交后,就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止,要認真做好同期記錄,每天均應有記錄,又有現場監理人員的簽字;索賠事件造成現場損失時,還應做好現場照片、錄象資料的完整性,且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

3.2.2同期記錄的內容有:事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3.3詳細情況報告。在索賠事件的進行過程中(每隔一星期,或更長時間,或視具體情況由監理工程師而定),承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告,說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

3.4最終索賠報告。

3.4.1當索賠事件所造成的影響結束后,施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告,并同時抄送、抄報相關單位。

3.4.2最終報告應包括以下內容:

3.4.2.1施工單位的正規性文件。索賠申請表:填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在工程施工中,索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加,由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯,相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據,施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集,故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價,地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

3.4.2.2批復的索賠意向書:①編制說明:索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。②附件:與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件,包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

4索賠的管理

4.1由于索賠引起費用或工期增加,故往往為上級主管單位復查對象,為真實、準確反映索賠情況,施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

4.2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間,索賠意向提交時間,索賠結束時間,索賠申請工期和金額,監理工程師審核結果,業主審批結果等內容。

4.3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳,作為工程竣工資料的組成部分。

5索賠存在的誤區

可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的,故很多施工單位在索賠工作上大做文章,然在索賠過程中往往存在不少誤區,歸納起來,大致可分以下幾點:

5.1當索賠事件發生時,有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作,而不敢提出。

5.2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位,對可提可不提的索賠往往不提出。

5.3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻,對實際存在的索賠項目無充分理由。

5.4只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。

6結語

隨著鐵路工程招、投標制度的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全,索賠工作也逐步步入正常軌道,只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂約合同協議和各項往來性文件,在索賠工作中做到有理、有據,將會有更多的索賠項目被受理或批復。

參考文獻

1何伯森等.國際工程合同管理.中國建筑工業出版社,2005

2張水波等.FIDIC新版合同條件導讀與解析.中國建筑工業出版社,

篇9

關鍵詞：公路工程工程索賠

1．工程概況：濟德路七合同段地處濟南市西北部，北接黃河二橋，西接濟泰路，東接繞城路通向濟青路，合同段內設有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟南繞城高速公路A合同設計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數跨越漁塘、稻田，地形條件復雜，設計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據工地實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠，經過大量的索賠工作，積累了一定的經驗和方法。

2．工程索賠原則：

2．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

2．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

3．索賠的具體操作步驟：

3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：

a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。

由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。

b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。

c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．

f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

3．2同期記錄：

a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3．3詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

3．4最終索賠報告：

3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。

3．4．2最終報告應包括以下內容：

a．施工單位的正規性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

c．批復的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

4．索賠的管理：

4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

5．索賠存在的誤區：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：

5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。

5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。

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1．工程概況：

濟德路七合同段地處濟南市西北部，北接黃河二橋，西接濟泰路，東接繞城路通向濟青路，合同段內設有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟南繞城高速公路A合同設計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數跨越漁塘、稻田，地形條件復雜，設計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據工地實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠，經過大量的索賠工作，積累了一定的經驗和方法。

2．工程索賠原則：

2．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。

2．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

3．索賠的具體操作步驟：

3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：

a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。

b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。

c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．

f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

3．2同期記錄：

a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。

b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3．3詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。

3．4最終索賠報告：

3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。

3．4．2最終報告應包括以下內容：

a．施工單位的正規性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

c．批復的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

4．索賠的管理：

4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。

4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

5．索賠存在的誤區：

可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：

5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。

5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。