碳中和的主要路徑范文

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篇1

一、文獻綜述

(一)關于發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)重要性的相關研究

沃里克基于對二氧化碳、氣候變化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)三者之間的關系分析，提出必須改變當前的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，改為發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)。［1］世界自然基金會和國際有機農(nóng)業(yè)運動聯(lián)合會都倡導結合當?shù)刈魑锖妥匀毁Y源特點，選擇適當路徑發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)。弗賴鮑爾等研究了歐洲農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和土壤固碳能力的問題，認為農(nóng)業(yè)對增加土壤碳庫作用潛力很大，應全力促進現(xiàn)代農(nóng)業(yè)向低碳農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型。［2］伴隨著世界范圍內(nèi)低碳農(nóng)業(yè)的逐漸興起，我國學者也展開了低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展問題的研究。如，王昀界定了低碳農(nóng)業(yè)的含義，認為低碳農(nóng)業(yè)就是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營中排放最少溫室氣體、獲得最大收益的經(jīng)濟模式，發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)經(jīng)濟是調(diào)整農(nóng)業(yè)結構、建設現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、改善農(nóng)村環(huán)境、提高農(nóng)民生活質(zhì)量的必然選擇。［3］李曉燕、王彬彬認為，發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)是低成本實現(xiàn)中國特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和快速步入農(nóng)業(yè)生態(tài)文明發(fā)展之路的必然選擇。［4］羅吉文認為，低碳農(nóng)業(yè)代表著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展方向，其發(fā)展有助于緩解人類能源、氣候危機和改善人民生活質(zhì)量。［5］

(二)關于低碳農(nóng)業(yè)實現(xiàn)路徑的探討

聯(lián)合國糧農(nóng)組織高級官員納蒂婭•西爾拉芭認為，土壤包括天然草原是一個巨大的儲碳庫，發(fā)展有機農(nóng)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)土壤固碳，抵消掉溫室氣體總排放量的1/4。劉瑞峰等研究認為，有機農(nóng)業(yè)有利于促進農(nóng)業(yè)結構向低碳農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型。［6］哈欽森等基于對加拿大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的調(diào)查研究，分析了農(nóng)業(yè)碳匯的作用機理及其可行性，認為農(nóng)業(yè)碳匯模式是應對氣候變化的首選模式。［7］我國學者翁伯琦等認為，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是實現(xiàn)低碳農(nóng)業(yè)的重要路徑。［8］陶良虎具體提出了四種低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展模式:節(jié)地、節(jié)水、節(jié)能的立體種養(yǎng)模式，三品基地模式，循環(huán)農(nóng)業(yè)模式，休閑觀光農(nóng)業(yè)模式。［9］羅吉文認為，應該充分發(fā)揮低碳農(nóng)業(yè)的多元化功能，發(fā)展有害品投入替代模式、節(jié)約模式、清潔模式、循環(huán)模式、產(chǎn)業(yè)鏈模式、農(nóng)業(yè)觀光休閑模式等多種低碳農(nóng)業(yè)實現(xiàn)模式。［10］黃璜建議建設農(nóng)田系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)區(qū)域系統(tǒng)和植物系統(tǒng)以實現(xiàn)固碳減排的發(fā)展模式。［11］李曉燕和王彬彬提出了將節(jié)碳固碳行動與以碳匯交易機制、農(nóng)民合作組織訂單機制和農(nóng)民利益共享機制為主的利益連接機制相結合的低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展路徑。［12］

二、低碳農(nóng)業(yè)經(jīng)濟理論

(一)低碳農(nóng)業(yè)的內(nèi)涵

結合中外研究成果，我們認為，低碳農(nóng)業(yè)是在全球氣候變化與低碳經(jīng)濟發(fā)展背景下興起的，以二氧化碳當量為基本度量指標，以低碳農(nóng)產(chǎn)品為主導、以碳匯產(chǎn)品為支柱架構而成的低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系與產(chǎn)品結構，強調(diào)在生產(chǎn)鏈條中凸顯二氧化碳低排放與高固化特質(zhì)，旨在降低大氣二氧化碳濃度、改善農(nóng)業(yè)小氣候環(huán)境、保障消費者健康，實現(xiàn)環(huán)境效益、經(jīng)濟效益與社會效益有機統(tǒng)一目標的全新的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展范式。首先，低碳農(nóng)業(yè)是以經(jīng)濟效益、生態(tài)效益與社會效益相統(tǒng)一為綜合目標的全新農(nóng)業(yè)發(fā)展方式或新興經(jīng)濟學范式。以往學者常常把減少二氧化碳排放量作為唯一標準或目標，來判斷某種發(fā)展方式是低碳的還是高碳的。這種認識容易誤導實踐界，使實踐界產(chǎn)生生產(chǎn)力低下的自然經(jīng)濟農(nóng)業(yè)也是低碳農(nóng)業(yè)的錯誤認識，從而在農(nóng)作物增長指標約束下躊躇不前。低碳農(nóng)業(yè)并不排斥經(jīng)濟效益，而是經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益的統(tǒng)一。在保證經(jīng)濟效益的基礎上，低碳農(nóng)業(yè)要確保農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量安全、農(nóng)民收入安全和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，保證其低碳屬性，降低大氣二氧化碳濃度，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)小氣候環(huán)境逐漸和諧、生物多樣性相對穩(wěn)定等生態(tài)目標，以確保社會正常運行與可持續(xù)發(fā)展這一終極目標。由經(jīng)濟目標、生態(tài)目標與社會目標三者組成了低碳農(nóng)業(yè)綜合目標。只有在三者相互協(xié)調(diào)、相互適應、相互統(tǒng)一、相互促進的基礎上，才能真正實現(xiàn)低碳農(nóng)業(yè)，任何一個目標都是不可或缺的。其次，低碳農(nóng)業(yè)以低碳農(nóng)產(chǎn)品為主要生產(chǎn)成果，旨在增加碳匯。以碳匯產(chǎn)品為新興產(chǎn)品的低碳農(nóng)業(yè)有別于生產(chǎn)中不斷增加碳源的傳統(tǒng)高碳農(nóng)業(yè)。一方面，低碳農(nóng)業(yè)以生產(chǎn)真正意義上的低碳農(nóng)產(chǎn)品為主要內(nèi)容。低碳農(nóng)產(chǎn)品是指在原材料采集、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、運輸過程的全壽命周期，即從土壤到餐桌的整個過程均能做到盡可能減少碳排放、達到碳當量標準要求的農(nóng)產(chǎn)品。另一方面，碳匯產(chǎn)品是低碳農(nóng)業(yè)的特殊產(chǎn)品，包括林業(yè)碳匯、水業(yè)碳匯與草業(yè)碳匯等。當前，最直接、最能看到實效、最有利于實現(xiàn)經(jīng)濟目標、生態(tài)目標與社會目標三贏的項目，就是碳匯產(chǎn)品的生產(chǎn)。最后，低碳農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)鏈條凸顯了二氧化碳低排放與高固化特質(zhì)。在低碳農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，碳生產(chǎn)要素的投入量會降低，主要采用如生物肥、生物農(nóng)藥等替代物，會提高含碳產(chǎn)品的利用效率，減少二氧化碳排放量，有效減少碳源。同時，在碳匯產(chǎn)品生產(chǎn)方面，低碳農(nóng)業(yè)會通過提高二氧化碳固化與埋藏效率，以增加碳匯或碳庫。

(二)低碳農(nóng)業(yè)的特征

低碳農(nóng)業(yè)與人們比較熟悉的循環(huán)農(nóng)業(yè)、綠色農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)的共同之處在于，它們都是以環(huán)境保護為主題的農(nóng)業(yè)發(fā)展方式。低碳農(nóng)業(yè)的獨有特征在于:第一，低碳農(nóng)業(yè)具有“三性”特征，即低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展的全球性、外部性和長期性。二氧化碳等溫室氣體客觀上具有世界范圍內(nèi)時刻逸散循環(huán)的特點，所以低碳農(nóng)業(yè)在發(fā)展范圍上具有全球性，其發(fā)展成果具有收益共享的外部性，在發(fā)展時期上具有長期性。“三性”特征加上很多不可再生資源在分配上的“零和性”，必然引致低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展中不同時代的人類即當代人與其后展權的爭奪，以及同一時代各個利益集團間的碳博弈。這在客觀上要求發(fā)揮政府職能，加強低碳合作，引導低碳市場，推進碳交易。第二，低碳農(nóng)業(yè)具有綜合化、產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化的大農(nóng)業(yè)綜合協(xié)調(diào)發(fā)展的“三化”特征。低碳農(nóng)業(yè)不僅涵蓋傳統(tǒng)的以種養(yǎng)業(yè)為主的小農(nóng)業(yè)，而且是包括林業(yè)、濕地、草地甚至海洋等領域的綜合大農(nóng)業(yè)。低碳農(nóng)業(yè)是以生產(chǎn)低碳農(nóng)產(chǎn)品為主要內(nèi)容的發(fā)展模式，要求在產(chǎn)、供、銷及其垃圾處理等各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。低碳農(nóng)業(yè)的發(fā)展要以科技進步為支撐與動力，只有依靠各種低碳科技的發(fā)展創(chuàng)新與推廣應用，才能最終實現(xiàn)低碳農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化。第三，低碳農(nóng)業(yè)具有可衡量、可報告、可檢測的“三可”特征。［13］“三可”特征被認為是低碳農(nóng)業(yè)區(qū)別于其他環(huán)保農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的關鍵所在。由于低碳農(nóng)業(yè)具有可衡量、可報告與可檢測的特征，低碳農(nóng)業(yè)在目標制定、成果衡量、質(zhì)量監(jiān)測上才會有切實依據(jù)，使其發(fā)展階段可知、發(fā)展成果可查、發(fā)展質(zhì)量可測，成為一種優(yōu)于其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的可量化、有抓手的發(fā)展方式。

(三)低碳農(nóng)業(yè)符合農(nóng)業(yè)演化發(fā)展規(guī)律的訴求

環(huán)境氣候變化存在其自然周期性。尤其應注意的是，根據(jù)氣象學的研究，除了人為因素導致氣候變暖外，從自然氣象規(guī)律的角度講，目前世界也正處于一個自然氣溫明顯波動上升的階段。［14］因此，人類正面臨著嚴峻的氣候變化危機。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的生態(tài)影響看，人類的發(fā)展進程必然會經(jīng)歷一個由低效低碳到化學高碳，再到高效低碳的過程。在原始社會，由于認識自然的能力低下，人類對自然界充滿了敬畏，只能順應自然，依靠刀耕火種、畜力人力生產(chǎn)，對環(huán)境干預很少，屬于低效低碳的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。到了封建社會中后期，隨著人類對自然認識的深入和科技的進步，人類在改造自然的活動中逐漸開始試圖征服甚至肆意掠奪自然。伴隨著化學和機械工業(yè)等高效生產(chǎn)方式的普及，人類在不斷破壞生態(tài)系統(tǒng)的基礎上累積著物質(zhì)財富，結果導致的各種形式的“自然力報復”威脅著人類生活，使社會與經(jīng)濟發(fā)展面臨著越來越多的環(huán)境氣候瓶頸。［15］

隨著人類災難意識的逐步提高，越來越多的人開始倡導發(fā)展高效低碳農(nóng)業(yè)。低碳農(nóng)業(yè)不僅具有生態(tài)功能，而且會促進人類社會的和諧發(fā)展。可見，低碳農(nóng)業(yè)在世界范圍內(nèi)的快速發(fā)展，是當前自然氣溫波動上升這一客觀階段下，人類適應自然環(huán)境變化及認識和改造自然的能力逐步提高的必然趨勢。而在我國，無論是出于對世界環(huán)境保護的責任，還是為了實現(xiàn)本國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，都應當選擇低碳農(nóng)業(yè)的發(fā)展道路。

三、我國低碳農(nóng)業(yè)實現(xiàn)模式的選擇

目前，我國低碳農(nóng)業(yè)的發(fā)展還存在著一系列的障礙。首先，存在生產(chǎn)習慣約束。經(jīng)過長期的化學農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，一方面，農(nóng)民對現(xiàn)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式產(chǎn)生了路徑依賴，短時間內(nèi)很難轉(zhuǎn)變;另一方面，土地和動植物對化肥、農(nóng)藥以及飼料的依賴在短時間內(nèi)也難以轉(zhuǎn)變。其次，存在土地分散經(jīng)營問題。在我國土地聯(lián)產(chǎn)承包責任制下，分散的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)導致資源的浪費，不利于形成規(guī)模效應，難以形成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者之間統(tǒng)一的低碳行動，不利于推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的改變。再次，存在農(nóng)業(yè)勞動力素質(zhì)障礙。農(nóng)民的低素質(zhì)、短視性和逐利性不利于農(nóng)業(yè)的低碳化發(fā)展。最后，存在低碳技術困境。國內(nèi)低碳技術水平不高，仍面臨很多核心技術難題，且國際間還存在低碳技術合作壁壘。因此，必須基于我國國情，采取多樣化的低碳農(nóng)業(yè)實現(xiàn)模式和路徑。

(一)以碳排放最小化為目標的產(chǎn)業(yè)鏈互動模式

產(chǎn)業(yè)鏈互動模式是在農(nóng)業(yè)的低碳發(fā)展中充分重視包括產(chǎn)、供、銷以及農(nóng)業(yè)垃圾處理在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈上所有環(huán)節(jié)，實現(xiàn)從土壤到餐桌的全程低碳。首先，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)源頭的低碳化。借鑒有機農(nóng)業(yè)和生物農(nóng)業(yè)、綠色農(nóng)業(yè)的經(jīng)驗，發(fā)展低碳農(nóng)用機械，開發(fā)綠色生物肥料和殺蟲劑等低碳農(nóng)用品，實現(xiàn)農(nóng)用品的低碳升級。在農(nóng)用品的生產(chǎn)過程中，通過改進工藝水平，以降低能耗、減少污染。其次，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的低碳高效。如，通過區(qū)域土地監(jiān)測和土地治理，針對土地營養(yǎng)狀況進行肥料調(diào)配，從而提高肥料利用率;改進灌溉方法，采取滴灌技術，減少灌溉中的用水消耗，提高灌溉效率。再次，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品加工、深加工和運輸階段的低碳升級。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是初級生產(chǎn)，需要通過對農(nóng)業(yè)初級產(chǎn)品進行加工、深加工才能提高其附加值。而在農(nóng)產(chǎn)品加工中，應該采用低碳的生產(chǎn)技術，杜絕過度包裝，同時采用低碳的運輸方式。此外，應建立健全碳足跡認證體制，通過碳足跡排查和碳標簽注冊等方式，對每一個進入消費領域的農(nóng)產(chǎn)品進行碳足跡考量，規(guī)范低碳農(nóng)產(chǎn)品認證體系，努力通過“低碳高價”驅(qū)動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體主動加大低碳農(nóng)業(yè)投入。最后，做到農(nóng)業(yè)廢棄物處置合理化、垃圾資源化。農(nóng)業(yè)是人類直接與自然界進行物質(zhì)交換的生產(chǎn)部門，其生產(chǎn)中存在很多轉(zhuǎn)化損失。這些損失一部分是無法避免的，但也有些是可以通過轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式使其最小化的。如，可以通過開發(fā)秸稈飼料、秸稈還田和秸稈發(fā)電等技術，使秸稈得到合理處置，從而實現(xiàn)農(nóng)業(yè)廢棄物的資源化。

(二)以碳捕獲為方向的碳匯農(nóng)業(yè)模式

農(nóng)業(yè)雖是碳源部門，但也具有碳匯功能，而其碳匯屬性也是發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)的潛力和空間所在。因此，應充分重視森林、濕地、海洋和草原等碳匯能力的發(fā)揮。首先，通過植樹造林和退耕還林、還草，恢復和發(fā)揮森林的生態(tài)功能。森林生態(tài)系統(tǒng)是一個具有生態(tài)涵養(yǎng)功能的復雜系統(tǒng)，也是強大的碳儲庫。應當通過還林、還草，充分發(fā)揮植物的光合作用，將以二氧化碳的游離形式存在的碳素固定到植物中，從而降低空氣中二氧化碳的濃度，實現(xiàn)碳素向自然生態(tài)系統(tǒng)的還原。其次，做好碳森林建設規(guī)劃，最大限度地實現(xiàn)森林碳匯效應。碳匯森林的建設是一個相對長期的項目。在碳匯森林建設時，應充分考慮地區(qū)差異和林木品種差異，根據(jù)區(qū)域特點，種植碳匯水平高、經(jīng)濟和生態(tài)效益好的林木品種，并選擇與之相適應的灌溉方法與合適的種植間隙，以提高單位土地的碳儲能力，使森林碳匯成效最大化。最后，發(fā)展森林旅游，實現(xiàn)森林生態(tài)效益、經(jīng)濟效益和社會效益的對接。借鑒發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)驗，通過建設自然保護區(qū)、生態(tài)氧吧，開發(fā)生態(tài)農(nóng)業(yè)、森林休閑度假和療養(yǎng)等旅游項目，在實現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟效益的同時，贏得社會效益，充分發(fā)揮森林的多重功用。

篇2

關鍵詞：低碳經(jīng)濟；能源；環(huán)境；經(jīng)濟增長

中圖分類號：F062.2文獻標識碼：A

一、低碳經(jīng)濟提出的背景

第一次工業(yè)革命以來，溫室氣體（最主要是二氧化碳，下文簡稱CO2）濃度一直處于快速上升趨勢（IPCC，2000）。全球單位能源消費的CO2排放量曾經(jīng)呈現(xiàn)為下降趨勢，但這一趨勢在2000年之后出現(xiàn)了逆轉(zhuǎn)，并隨著能源消費的增長，CO2排放量以更快速度在增長。到2005年，大氣中CO2的濃度（379ppm）遠遠超過了過去多少年自然變化的范圍（IPCC，2007）。據(jù)諾獎得主阿雷利烏斯（1996）的預測，溫室氣體（CO2）濃度到2050年將達到550ppm，并將擾亂自然生態(tài)系統(tǒng)的各種因素，而CO2等為主的溫室氣體被不斷排放到環(huán)境中，可能是導致氣候災難的主要原因（IPCC，2001）。

氣候的長期改變增強了紫外線輻射，促使洪災、干旱、極端天氣等出現(xiàn)頻率增加，動植物都將受到劇烈影響，比如人類的皮膚癌發(fā)病率增加等等。這些不利的影響具有不可撤消性和長期性，其損失也具有累加性（Daly和Cobb，1994；Clarke，2003）。Stern（2006）用大量的事實和嚴密的科學方法，展示了氣候變暖的后果。2007年IPCC再次報告，提供了以二氧化碳為主的溫室氣體導致全球氣候變化的更有力證據(jù)。

由于CO2的大量排放意味著對化石能源的大量消耗，以及其他污染物的大量排放，IPCC（2007）認為溫室氣體（CO2）濃度快速上升的根源，以及高碳經(jīng)濟和高碳社會的客觀基礎，是世界能源結構中對化石能源的過度依賴，CO2的大量排放表明了化石能源消耗的大幅增長。根據(jù)世行報告（陳詩一，2009），全球CO2排放70%來源于化石能源消耗，以及石灰、鋼鐵等工業(yè)生產(chǎn)過程，在發(fā)展中國家這一比重更高。當前全球環(huán)境技術并不完善，而且各國技術水平極不平衡；全球石化能源的消耗帶來二氧化硫、氮氧化合物、煙塵的大量排放，而石灰、鋼鐵等工業(yè)生產(chǎn)過程除了帶來空氣污染外，還會帶來大量水污染、固體廢棄物等。

不可再生化石能源的大量消耗和環(huán)境不斷被污染破壞，促進人們逐漸認識到應該改變過去高能耗、高污染的傳統(tǒng)工業(yè)文明和高碳經(jīng)濟發(fā)展方式。1972年羅馬俱樂部發(fā)表報告《增長的極限》，逐漸在全球范圍內(nèi)掀起了對傳統(tǒng)工業(yè)文明的深刻反思。英國政府在2003年了《我們未來的能源——創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》白皮書，首次提出發(fā)展低碳經(jīng)濟，認為低碳經(jīng)濟是通過更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出；低碳經(jīng)濟是創(chuàng)造更高的生活標準和更好的生活質(zhì)量的途徑和機會，也為發(fā)展、應用和輸出先進技術創(chuàng)造了機會，同時也能創(chuàng)造新的商機和更多的就業(yè)機會（UK　Government，2003）。此后，發(fā)展基于節(jié)能減排基礎之上的低碳經(jīng)濟逐漸成為國際共識。

總第428期溫懷德：低碳經(jīng)濟：一個研究框架及文獻評述····商　業(yè)　研　究2012/12二、中國發(fā)展低碳經(jīng)濟的必要性

1.強大的制造和出口能力，使得中國（大陸）面臨著越來越嚴重的能源和環(huán)境問題（Fredrich和David，2008）。根據(jù)世界銀行網(wǎng)站公布的2011年世界發(fā)展指數(shù)（下文簡稱WDI2011）①，中國2008年每千克標準石油所產(chǎn)生的GDP僅為3.57美元（按購買力平價計算），僅是世界平均水平的65.5%，也就是說單位GDP能耗明顯地高于世界平均水平。WDI數(shù)據(jù)庫從1971年開始對中國的化石能源消費量占總能源消費量的比重進行統(tǒng)計，當年比重約為60%，但此后這一比重基本上一直在增加，至2008年達到86.9%。強大的生產(chǎn)能力，較高的單位GDP能耗，加上不合理的化石能源消費比重，促使中國對化石能源的需求激增。按目前經(jīng)濟增長速度，若單位GDP能耗和化石能源消費量占比得不到抑制，到2018年，中國化石能源消費量將翻番至59.4億噸標準煤，屆時中國乃至全球面臨的能源形勢都將更加緊張，可見控制單位GDP能耗、改善能源消費結構非常有必要性。

2.大量化石能源消費也必將導致中國CO2排放形勢的進一步惡化。根據(jù)WDI2011的統(tǒng)計，至2007年中國人均CO2排放4.96噸，僅略高于世界平均水平。由于中國人口眾多，2007年中國排放CO2已經(jīng)達到65.33億噸，是2000年的兩倍，占同期世界排放增加量的64%。中國已連續(xù)第二年超過美國的排放量，成為世界上最大的CO2排放國（姚昕、劉希穎，2010）。中國預期在未來一段時期內(nèi)CO2排放還將繼續(xù)擴大（林伯強，2010）。正如Thomas（2007）的預測，若單位GDP排放的CO2比率保持在2001年的水平上，到2018年中國CO2排放總量超過90億噸，遠遠高于任何其他國家。

正因為上述原因，中國在氣候問題上遭到了來自各方面的批評和發(fā)達國家的壓力，加劇了包括貿(mào)易在內(nèi)的各種經(jīng)濟摩擦。目前，歐美將很可能逐漸開征碳關稅，以換回碳密集制造業(yè)的競爭力。所謂“碳關稅”，是指對高耗能的產(chǎn)品進口征收特別的CO2排放關稅（Ismer和　Neuhoff，2004）。以氣候問題之名，歐美一些國家將碳關稅逐漸擺上了日程。例如2009年6月底，美國眾議院通過了一項征收進口產(chǎn)品“邊界調(diào)節(jié)稅”法案，主要就包括對他國“高碳產(chǎn)品”征收碳關稅，隨后法國等也開始效法。由于技術上的相對落后，處在工業(yè)化進程中的中國單位GDP的CO2排放量比較高，因此歐美征收碳關稅實際上針對的就是中國等發(fā)展中國家（夏先良，2009）。作為中國最大的出口目的地，歐美碳關稅的實施勢必成為一種貿(mào)易壁壘，影響中國的出口（王俊，2011）。盡管發(fā)達國家無視發(fā)展中國家的發(fā)展權利，執(zhí)意要實施碳關稅，遭到了廣大發(fā)展中國家的強烈反對，但這確實成為我國將要面對的貿(mào)易威脅。因此，我國非常有必要做好對應的研究工作。

3.基于國際壓力和國內(nèi)能源與環(huán)境形勢，中國的高碳發(fā)展之路受到了嚴峻挑戰(zhàn)。根據(jù)中國面臨的能源消費和碳排放形勢，Jiang　et　al，（2010）認為中國建設低碳經(jīng)濟將是必然選擇。2009年12月7日，全球約192個國家的代表齊聚哥本哈根，召開哥本哈根世界氣候大會，共商環(huán)境保護大計。哥本哈根會議雖然沒有太多實際成果，但它已成為全球關注低碳經(jīng)濟的標志。中國代表在哥本哈根會議上承諾到2020年，中國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放比2005年下降40%-45%，這一目標遠遠高于美國宣布的減排17%、歐盟提出的最高減排30%的目標。因此，　中國未來近10年的碳減排任務十分沉重，這也預示著國內(nèi)碳減排風暴和低碳經(jīng)濟建設即將來臨。

三、節(jié)能減排與經(jīng)濟增長雙贏的可能性分析

在節(jié)能減排的同時實現(xiàn)經(jīng)濟增長，滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需求，這本是發(fā)展低碳經(jīng)濟的應有之意，然而目前理論界對于節(jié)能減排和經(jīng)濟增長能否實現(xiàn)雙贏還存在著爭議，一些研究認為節(jié)能減排的低碳道路與經(jīng)濟增長存在矛盾。Winkler（2006）認為一些國家經(jīng)濟增長依賴于生產(chǎn)的粗放式能源消耗，而能源消耗又不得不面臨環(huán)境與氣候的挑戰(zhàn)。部分調(diào)查研究顯示，一些非洲國家由于經(jīng)濟發(fā)展滯后，生產(chǎn)中劣質(zhì)煤消費比重高，CO2排放不容樂觀，而經(jīng)濟增長的強烈沖動進一步加劇了這一情況（Masera　et　al，2000；Winkler　et　al，2000）。另外，一些國家在發(fā)展對外貿(mào)易或吸引外商投資時，維持較低的環(huán)境標準（甚至降低標準），結果在經(jīng)濟增長的同時也刺激了高消耗和高污染部門的擴張，從而引起“污染天堂”或“向底線賽跑”現(xiàn)象（Baumol和Oates，1988；wheeler，2001；Kellenberg，2009；Cole和Fredriksson，2009）。為了減輕環(huán)境壓力，一些國家提高碳排放等各種環(huán)境標準，客觀上迫使企業(yè)提高環(huán)保成本，造成部分企業(yè)轉(zhuǎn)移到國外，從而降低了增長率和就業(yè)率（Baumol，1971；Michael，2005）。在發(fā)達國家，碳減排與經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)問題似乎也存在爭議。一個現(xiàn)實的例子就是美國拒不批準《京都議定書》，而且在歷次氣候大會上對發(fā)展中國家態(tài)度強硬，拒絕履行碳減排和扶持義務。當然這也遭到了大多數(shù)國家和學者的批評，有學者認為美國政府是擔心承擔太多減排義務會帶來巨大的經(jīng)費支出，引起能源價格上升，并對經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)造成重創(chuàng)（孫江濤，2010）。

目前，很多研究也指出節(jié)能減排與經(jīng)濟增長可以和諧統(tǒng)一。環(huán)境波特假說（Porter，1991；Ambec和Barla，2002；Cerin，2006）認為高能耗、高排放，實際上表明了經(jīng)濟浪費和資源無效運用，而基于經(jīng)濟激勵導向的嚴格環(huán)境規(guī)制在長期中可以激發(fā)創(chuàng)新、促進節(jié)能減排技術或新能源技術的研發(fā)，改進生產(chǎn)無效性和提高投入生產(chǎn)率，并可以優(yōu)先于其競爭者在國際市場中獲得更多青睞和競爭力，最終抵消短期執(zhí)行環(huán)境政策的成本，為廠商帶來凈收益，因此節(jié)能減排和經(jīng)濟發(fā)展的最終雙贏是可能的。

Mohr（2002）、Murty和Kumar（2003）、Beaumont和Tinch　（2004）、Cerin（2006）等，從不同角度證實了環(huán)境波特假說。氣候集團的報告《In　the　Black：The　Growth　of　the　Low　Carbon　Economy》分析了低碳道路帶來的收益，表明在主要發(fā)達經(jīng)濟體市場，低碳生產(chǎn)具有更高的投資回報率，能夠顯著地增加產(chǎn)量、縮短生產(chǎn)周期、提高生產(chǎn)可靠性，改善產(chǎn)品質(zhì)量、改善工作環(huán)境并鼓舞員工士氣，在新增就業(yè)方面具有出色的潛力，其增長速度也大于其它經(jīng)濟形態(tài)（蘇瑾，2007）。

在對外貿(mào)易和國際投資方面，Birdsall（1993）、馬麗等（2003）認為減排成本并非企業(yè)生產(chǎn)成本中最重要的因素，也不會成為促使企業(yè)向海外遷移的動力，環(huán)境標準較低的地區(qū)在刺激經(jīng)濟增長的同時，未必成為“污染天堂”。Eliste和Fredriksson（2002）認為沒有充分的證據(jù)支持“向（環(huán)境標準）底線賽跑”的論斷，Antweiler　et　al（2001）認為貿(mào)易自由化有益于環(huán)境保護，即一國的貿(mào)易限制越少，污染排放也就越少。另外，“污染光環(huán)”假說也認為跨國公司對東道國的投資傾向于散播綠色技術，通過運用統(tǒng)一的環(huán)境標準有利于東道國節(jié)能減排（Eskeland和Harrison，2003）。另外，Boyd和McClelland　（1999）度量了環(huán)境規(guī)制可能造成的效率損失，認為節(jié)能減排和經(jīng)濟發(fā)展能夠雙贏或不能雙贏的兩種情況都是有可能的。Xepapadeas和De　Zeeuw　（1999）把環(huán)境政策效應分解為生產(chǎn)率效應和利潤，認為雖然很難實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制導致排放減少和利潤增加的雙贏情況，但某種折衷是可能達到的，比如對利潤的負影響小于生產(chǎn)率增加，以及減排帶來的正效應。

另一些研究指出碳排放等環(huán)境指標的惡化與改善與經(jīng)濟發(fā)展程度有關，不同經(jīng)濟發(fā)展程度的國家或同一國家不同經(jīng)濟發(fā)展水平的各時期，其環(huán)境情形是不同的。由于不同發(fā)展水平國家不同的比較優(yōu)勢與不同的環(huán)境政策，Copeland和Taylor（1994）指出貿(mào)易等對一個國家環(huán)境的影響是不同的，對于北方國家可能是改善的，而對南方國家可能是惡化的。Grossman和Krueger（1995）提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線理論（EKC），隨后Schmalesee（1998）、Galeotti（1999）的研究，證實了CO2排放與人均收入之間也符合EKC理論，該理論認為在經(jīng)濟較落后時期，經(jīng)濟增長帶來環(huán)境惡化，但當人均收入達到某一轉(zhuǎn)折點后，由于技術進步、人們對清潔環(huán)境的需求，以及經(jīng)濟結構的優(yōu)化等因素，伴隨著人均收入的持續(xù)增長，環(huán)境將自動改善，即環(huán)境改善與經(jīng)濟增長可以同時實現(xiàn)。Copeland和Taylor（2003）指出一國以資本積累為主要源動力的階段，過渡到以人力資本為主要源動力時，隨著收入持續(xù)增長，污染排放水平也會出現(xiàn)先增加，而后逐漸出現(xiàn)下降的趨勢。

針對中國的研究，大部分與上述幾方面類似，即也存在一定的爭議。魏濤遠和格羅姆斯洛德（2002），王燦等（2005），蔡昉等（2008），林伯強、何曉萍（2008）等等的研究，在指出環(huán)境規(guī)制措施帶來節(jié)能減排的同時，也會對經(jīng)濟增長帶來一定的負面影響。張紅鳳等（2009），陳詩一（2010）等的研究，盡管表明短期會對經(jīng)濟利益有一些影響，但是在長期中，通過結構調(diào)整和科技進步等措施，節(jié)能減排與經(jīng)濟增長可以實現(xiàn)雙贏。另外，劉渝琳、溫懷德（2006），譚晶榮、溫懷德（2010）等還認為我國政府在經(jīng)濟生活中扮演了更重要的角色，這對于保障經(jīng)濟發(fā)展、控制污染、節(jié)能減排而言可能是一個優(yōu)勢。

總體來看，節(jié)能減排與經(jīng)濟增長的關系還存在爭論，從動態(tài)的角度預期當經(jīng)濟發(fā)展到較好的階段，節(jié)能減排與經(jīng)濟增長更有可能實現(xiàn)協(xié)調(diào)，盡管從較短的時期看，或者在經(jīng)濟發(fā)展相對落后的階段，這二者就不易實現(xiàn)雙贏。這里就可以有幾方面的啟示，第一，低碳經(jīng)濟與經(jīng)濟增長完全有可能實現(xiàn)雙贏，但這可能是一個長期的過程；第二，持續(xù)健康地推動經(jīng)濟發(fā)展是實現(xiàn)中國節(jié)能減排與經(jīng)濟增長雙贏的前提性因素；第三，由于經(jīng)濟發(fā)展階段的不同（中國處在經(jīng)濟、能源需求、碳排放都快速增長的階段），發(fā)達國家采取的一些低碳經(jīng)濟的“成功”做法，可能未必適合發(fā)展中國家，中國建設低碳經(jīng)濟，應基于中國當前發(fā)展階段，在借鑒國外先進經(jīng)驗和理論時切不可完全脫離發(fā)展階段；第四，實現(xiàn)節(jié)能減排與經(jīng)濟增長的雙贏，通常需要有一些必要的條件，例如經(jīng)濟結構調(diào)整優(yōu)化、技術進步，等等。

四、發(fā)展低碳經(jīng)濟可選擇的主要路徑

1．碳稅。就目前而言，除了行政命令外，國際上通行的碳減排途徑主要有兩類，一是征收碳稅，二是碳排放權交易，這兩種途徑和傳統(tǒng)的行政命令手段以及技術政策相比有著顯著的優(yōu)勢（曹靜，2009）。

碳稅的理論基礎最早可追述至Pigou（1920）提出的庇古稅，時至今日與其相關的理論研究仍然是學術界重點之一。雖然碳稅或多或少對經(jīng)濟發(fā)展有一定的沖擊，但因為經(jīng)濟短期沖擊的損失與未來彌補環(huán)境所付出的代價相比仍是很劃算的，且能顯著地減少碳排放量，還能一定程度上避免其他一些碳減排措施的弊端，因此仍被許多經(jīng)濟學家認為是更合適的碳減排有效途徑（Baranzini　et　al，2000；Nordhaus，2006；Wissema和Dellink，2007；等等）。Bruvoll和Larsen（2004），Callan　et　al，（2009），Bureau（2010）等學者利用CGE模型等方法，對碳稅的資本積累、經(jīng)濟增長、居民和企業(yè)福利等方面的效應做了深入研究，部分學者也認為碳稅的實際作用可能具有不確定性。如Bruvoll和Larsen（2004）分析了1990年到1999年間挪威的碳排放增速減慢的情況，認為能源強度和能源結構的變化是主要原因，而非碳稅的作用。Lanzi和Wing（2010）認為碳稅的效果與資本在產(chǎn)業(yè)間的流動性相關（即資本的可延展性），若資本具有完全延展性，資本將以較低的成本從高碳部門向低碳部門轉(zhuǎn)移，此時碳稅就是最有效的減排政策；但若資本是不完全延展的，資本在產(chǎn)業(yè)間的調(diào)整能力受限，碳稅可能帶來的是碳漏出效應，而不會顯著較低全球碳排放水平。

一般而言，資本延展性在不同地區(qū)或不同發(fā)展時期是有差異的，因此碳稅的實際效果可能未必一定是好的。目前，國內(nèi)已經(jīng)有許多優(yōu)秀成果對碳稅進行了研究，這些研究涵蓋了碳稅和其他碳減排措施的比較，碳稅對中國GDP、福利、消費、投資、碳排放、其他污染物排放等帶來的影響，以及碳稅開征的時機、納稅人、征稅范圍、計稅依據(jù)、稅率、征收環(huán)節(jié)和稅收優(yōu)惠等等方面（徐玉高等，1998；魏濤遠、格羅姆斯洛德，2002；曹靜，2009；李齊云、商凱，2010；張明喜，2010；朱永彬等，2010；等等）。國家發(fā)改委、財政部、環(huán)保部等部委也就碳稅做了專題研究報告，對我國碳稅制度的實施框架，以及相關的配套措施等提出了建議。

總的來看，雖然存在的一定的爭議，但在各種碳減排措施中，國內(nèi)外學者仍較多的傾向于征收碳稅，因為征收碳稅可操作性強，可以部分地避免其他各項碳減排措施的弊端。對于中國而言，利用WTO規(guī)則，實施碳稅還可以應對可能的國際碳關稅，防止稅源外流。對于資本延展性問題，基于中國特色社會主義國情，適當?shù)恼龀终邔⒖梢约铀儋Y本在產(chǎn)業(yè)間的流動，從而有利于發(fā)揮碳稅的積極作用。當然實施碳稅的時機選擇仍然需要十分謹慎，并非需要立即實行。若經(jīng)濟發(fā)展水平較低，資本延展性不夠，縱然有再多政府扶持政策，碳稅的實際效果也可能不好。

2．碳排放權交易。1997年在日本京都通過的控制溫室氣體排放的國際條約《京都議定書》，成為催生國際“碳交易”市場的直接動因。該條約規(guī)定了2008-2012年的碳減排目標和主要發(fā)達國家的減排義務，并架構了CO2減排的國際合作機制，即溫室氣體減排“三機制”：聯(lián)合履行（JI）、清潔發(fā)展機制（CDM）和“碳排放權”貿(mào)易（ET）。發(fā)達國家可以與發(fā)展中國家合作取得“碳減排權”，緩解減排壓力，以履行《京都議定書》規(guī)定的減排義務；發(fā)展中國家可以出售“碳減排權”獲得收益，這使得發(fā)展中國家有動力提高技術水平，發(fā)展低碳經(jīng)濟。

碳排放交易主要是基于產(chǎn)權理論，認為只要環(huán)境資源產(chǎn)權明晰，且能夠得到完善保護，通過排放權交易，市場就會自動克服負外部性。Posner（2007）、Green（2009）等指出碳排放實際上一種發(fā)展權。樸英愛（2008）認為碳排放交易不僅可以對經(jīng)濟主體提供穩(wěn)定的價格信息，讓他們意識到溫室氣體排放的社會成本，還能夠相對有效地利用市場機制實現(xiàn)減排目標。曹靜（2009）進一步指出在氣候變化的國際談判中，碳排放交易所依據(jù)的定量化減排目標較為直接，更易于各國在責任分擔上達成協(xié)議，而且考慮到發(fā)達國家已有的碳排放市場，例如歐盟的ETS等，全球碳稅談判在政治上要比全球的碳排放權交易更難達成一致的協(xié)約，因此國際碳排放權交易將成為一個的趨勢。

自碳排放權交易的提出，大量學者就針對其市場勢力問題、交易機制問題、價格機制問題、福利問題等等進行了研究。和其他理論一樣，碳排放交易也存在一些理論爭議。通過理論模型推導，Helm（2003）認為碳交易對總排放量的影響不明確，甚至有可能提高總排放量。Nordhaus（2006）等指出排放權交易存在著諸多內(nèi)在問題，而且它的推廣還必須面對全球很多地區(qū)市場經(jīng)濟體制不健全的問題，因此一些國家或地區(qū)未必適合推行排放權交易。另外，對于排放權初始分配是免費分配方式還是拍賣方式，以及拍賣的具體形式等也形成了廣泛爭論（Goeree　et　al，2010；Benz　et　al，2010；Cong和Wei，2010；Burtraw　et　al，2009；Montero，2009等等）。

雖然仍然具有爭議，但基于排放權交易兼具減排保障和成本低效率高的優(yōu)點，排放權交易已然成為一種廣泛運用的環(huán)境經(jīng)濟手段（張立飛、彭瑩瑩，2011）。目前，碳排放權已經(jīng)成為國際市場的商品，并在全球形成了20多個交易平臺，遍布歐洲、北美、南美和亞洲市場。2008年開始，我國相繼在上海、北京、天津成立了環(huán)境能源和排放權交易所，隨后湖北、廣東、浙江、云南、河北、山東也成立了環(huán)境權益交易機構。江西、四川、山西等省份也正在積極籌建中。2009年11月17日，在天津排放權交易所，中國國內(nèi)首筆合同標的為6　266噸碳排放量的“基于碳足跡盤查的碳中和交易”達成。目前，我國已經(jīng)是全世界核減排量（經(jīng)審核的減排量）一級市場的最大供應國，是全球碳供應市場上較重要的部分（鄭偉，2010）。國內(nèi)碳排放權交易市場的逐漸形成，將有利于國家對整體碳減排任務進行層層分解。

由于碳稅的減排目標較為間接，可能并不足以保證中國實現(xiàn)碳減排國際承諾，因此對于中國而言，研究、發(fā)展和完善碳排放權市場變得十分必要。不過中國發(fā)展碳排放權交易還存在諸多方面的難題，一是市場平臺的建設和協(xié)調(diào)問題，二是碳排放監(jiān)測與監(jiān)督問題，三是排放權初始分配問題，四是管理體制與機制問題，五是配套政策法律法規(guī)問題，六是技術創(chuàng)新問題，七是融資問題，八是國際協(xié)調(diào)與合作問題，其中最具緊迫性的難題是排放權初始分配，以及碳排放監(jiān)測與監(jiān)督問題。碳排放權初始分配問題主要是碳排放權的初始分配不公平，尤其是由此帶來的尋租問題；碳排放監(jiān)測的困難主要是技術原因，但其內(nèi)在根源是監(jiān)督機制原因。碳排放實際上就是占用大氣資源，而大氣資源顯然是一個“公地”，就目前來看這一資源仍可以廉價使用，“公地悲劇”就成為了碳排放監(jiān)測困難的內(nèi)在原因，碳排放“公地悲劇”性質(zhì)增加了碳排放監(jiān)測監(jiān)督機制設計的困難。碳排放監(jiān)測必須依賴技術的進步，也需要在研究“公地悲劇”問題基礎上完善有關監(jiān)督機制。

3．技術進步。IPCC（2001）認為低碳或無碳技術的研發(fā)規(guī)模和速度，決定未來溫室氣體排放減少的關鍵。Abdeen（2007）也認為在低碳經(jīng)濟發(fā)展中，技術創(chuàng)新在新能源、可再生能源、結構調(diào)整、節(jié)能減排、碳中和等方面將發(fā)揮關鍵作用。Bovenberg（1995）、Aghion和Howitt（1998）、Smulders　et　al，（2003）等在增長模型中，分析了技術進步對于環(huán)境的積極作用。當然，對于技術外生性或內(nèi)生性的不同假設，將有可能影響技術進步對于環(huán)境的作用方式，傳統(tǒng)的外生技術假定較容易推導出最優(yōu)的低碳經(jīng)濟政策。然而最近的大量研究表明技術進步具有相當程度的內(nèi)生性，雖然內(nèi)生技術變遷提高了減排效果，但也使得減排目標變得不確定，張可云、張理凡（2011）對此有專門的綜述研究。也有學者指出技術進步也未必一定能有效地促進減排，例如Mcfarland　et　al，（2004）認為在技術特定性資本理論下（基于資本不完全延展理論），所對應技術的擴散程度和速率具有較高上限，其被淘汰并退出該產(chǎn)業(yè)的速率會下降，也就是說將阻礙更先進技術的引進，因此技術進步帶來的減排效果可能不盡人意。Sachs（2008）指出低碳技術創(chuàng)新具有高沉沒成本、高研發(fā)風險及強外溢性，這些會造成企業(yè)進行低碳技術創(chuàng)新與應用的動力和能力不足，往往效率低下甚至難以持續(xù)。

常進雄（2001）、樊海潮（2009）對技術進步進行了分類，探討了技術進步對于環(huán)境機制正反兩個方面的作用，以及如何從技術進步中獲得有益于環(huán)境的結果。對中國而言，羅堃、葉仁道（2011）認為技術引進也是低碳發(fā)展的有效途徑，例如清潔發(fā)展機制（CDM）下的低碳技術轉(zhuǎn)移，這對企業(yè)低碳技術進步及節(jié)能減排也具有重要意義。Wen和Tan（2011）指出中國低碳技術自主研發(fā)能力比較薄弱，雖然技術引進可以部分彌補技術能力的不足，但技術引進之后還是很難形成技術創(chuàng)新，僅靠學習引進恐怕還難以形成持久的科技能力，最后只能形成引進、落后、再引進的循環(huán)。

目前，中國低碳技術主要以學習引進為主，但這并不能使國內(nèi)企業(yè)在世界低碳競爭中取得勝利，只有當企業(yè)具備了自主創(chuàng)新能力，才能真正在世界經(jīng)濟中成為成功者，我國應堅持學習引進和自主研發(fā)并舉的策略。另外，基于中國國情，有效發(fā)揮政府的作用，將有可能降低技術進步的減排效果的不確定性，例如可以考慮通過政府扶持政策解決資本不完全延展問題和研發(fā)風險問題。

4．法律與政策管制。托馬斯·思德納（2002）分析了環(huán)境管制的兩種基本方式：價格型政策和數(shù)量型政策，價格管制的目標是“外部成本內(nèi)部化”，以最小的社會成本削減污染，其代表有環(huán)境稅（碳稅）、排污費等（Baumol和Oates，1988；Williams，2003等）。若政府擁有污染削減成本——收益函數(shù)等完全信息的話，也可以選擇數(shù)量型政策，政府直接干預的政策大多就屬于數(shù)量型政策；但若政府難以掌握完全信息，價格和數(shù)量控制目標的混合管制政策才是社會最優(yōu)的（Weitzman，1974；Cason　et　al，2003）。

國家的環(huán)境管制包括法律管制和政策管制兩個具體方面，完善和強有力的法制體系是實施碳減排的關鍵之一，地方性環(huán)保法規(guī)的制定與完善，也對碳減排的實施具有重要作用（John，2010；Alfred和Tim，2011；葉必豐，2005；孟濤，2008；金碚，2009等）。這些法制管制的條款應包括碳排放負擔的原則、違法者的追究、碳排放干預機構及辦事程序，以及對政府管制缺位、政府不當干預或者“政府失靈”情況的制度安排，等等（于良春、黃進軍，2005；王曦，2008）。政府的政策管制范圍較廣，包括碳信息披露、碳排放許可證、處罰與收費、建設項目的碳排放評價與保障措施、對高碳部門的直接關停并轉(zhuǎn)、低碳產(chǎn)業(yè)的培育與扶持、低碳技術創(chuàng)新的扶持、能源結構調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，等等。DEFRA（2003），Kei　Gomi（2007），于良春、黃進軍（2005），崔二平等（2008），湯進華、鐘儒剛（2010）等等從不同角度提出或分析了這些政策。當然地，一些研究也表達了對政府不當管制的擔憂，例如Miller（1992）、李摯萍（2006）、金慧華（2009）等。基于中國特色社會主義國情，國家的積極干預，將是實現(xiàn)低碳發(fā)展與經(jīng)濟增長雙贏的關鍵因素之一。在目前條件下，首要的問題是必須提高政府的科學決策能力，這就需要培養(yǎng)官員的低碳經(jīng)濟意識，改變官員的政績考核模式，建立必要的法制體系和監(jiān)督機制，提倡科學發(fā)展觀。

5．環(huán)境型非政府組織和非營利組織。Harold（1984），Jepson（2005），王名、佟磊（2003），譚晶榮、溫懷德（2010）等指出非政府組織（NGO）和非營利組織（NPO）等環(huán)保方面的組織，不同于傳統(tǒng)的政府或企業(yè)，它們既不像企業(yè)那樣完全以經(jīng)濟利益為目標，也不像政府那樣完全以公共利益為目標，而是以包括生態(tài)環(huán)境效益在內(nèi)的綜合效益為追求目標，因此可以在環(huán)境管理中發(fā)揮更積極的作用。非政府組織、非營利組織（如UNEP、ISO、國際商會、各類國內(nèi)協(xié)會等）在推動排污企業(yè)改進環(huán)境行為的各種自愿性環(huán)境保護、環(huán)境行為準則、環(huán)境管理標準、環(huán)保宣傳、搭建國際合作平臺、組織公民積極參與等等方面，有積極作用（馬小明、趙月煒，2005；王亞玲，2007）。

我國環(huán)境型非政府組織、非營利組織發(fā)展還面臨諸多約束條件，難于有效發(fā)揮作用（王亞玲，2007）。然而世界范圍內(nèi)，各類環(huán)境型非政府組織已經(jīng)對低碳發(fā)展發(fā)揮了諸多積極作用，因此我國還應不斷提高環(huán)境型非政府組織、非營利組織的各項基本能力，例如生存能力、活動組織能力、信息搜集能力、技術能力等，使之真正成為促進我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的第三種力量。此外，低碳農(nóng)業(yè)、低碳城市、低碳消費方面的研究也受到了廣泛關注，但究其具體環(huán)境措施仍然或多或少與上述五個方面有關。另外，國外已經(jīng)推行過的碳基金、“綠色證書”制度、“白色證書”制度等，也對我國低碳經(jīng)濟建設有啟示作用。這里不再累述。

五、關于兩個研究方向

1.低碳經(jīng)濟與轉(zhuǎn)型升級理論。轉(zhuǎn)型升級是一個內(nèi)涵非常豐富的概念，大量國內(nèi)外學者在這一領域做出了重要理論貢獻。低碳經(jīng)濟實際上是低碳約束下的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級活動，例如孫秀梅、周敏（2011）就把發(fā)展低碳經(jīng)濟認為是低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，但是將低碳經(jīng)濟明確地與轉(zhuǎn)型升級理論聯(lián)系起來的研究還非常少。Redgwell　et　al，（2008）；Liu　et　al，（2011）；Zhang　et　al，（2011）；解振華（2008）；劉軼芳等（2010）；劉美平（2010）；閆云鳳、楊來科（2010）；張明龍，張瓊妮（2011）等的研究將低碳經(jīng)濟與貿(mào)易或經(jīng)濟結構轉(zhuǎn)型升級聯(lián)系起來，認為轉(zhuǎn)型或升級活動可以有利于緩解碳排放的增勢。由于上述研究，基本上是將低碳經(jīng)濟直接與結構轉(zhuǎn)型或產(chǎn)業(yè)升級的具體活動進行聯(lián)系，還很少基于對轉(zhuǎn)型升級理論的深刻分析，研究空間還很大，因此預期這一領域的研究將來可能會成為一個熱點。

借鑒Humphrey和schmitz（2000），Ernst（2001）等關于轉(zhuǎn)型升級的分類研究，可將低碳轉(zhuǎn)型升級方式劃分為五種類型：一、產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)型升級：在產(chǎn)業(yè)層級中從高碳部門向低碳部門移動，從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)移動；二、要素間轉(zhuǎn)型升級：在生產(chǎn)要素層級中，產(chǎn)品從“自然稟賦”向“后天稟賦”（即物資資本、人力資本和社會資本）移動，使得“兩高一資”產(chǎn)品向清潔產(chǎn)品、科技產(chǎn)品移動；三、能源間轉(zhuǎn)型升級：在能源層級中，從不可再生能源向可再生能源移動、從高碳能源到新能源移動；四、產(chǎn)品功能轉(zhuǎn)型升級：在價值鏈層級中，產(chǎn)品往微笑曲線兩端移動，提高產(chǎn)品知識、技術含量，提升附加值；五、鏈接上的轉(zhuǎn)型升級，從有形的商品生產(chǎn)到無形的、知識密集的支持產(chǎn)品生產(chǎn)。可以通過以上五種低碳轉(zhuǎn)型升級方式探討促進產(chǎn)業(yè)低碳化發(fā)展的路徑和政策。

2.低碳發(fā)展機制：“公地”自主組織和自主治理理論。Garrett　Hardin（1968）提出了著名的“公地悲劇”理論，即當資源產(chǎn)權不清晰時出現(xiàn)的公眾過度使用而造成的外部不經(jīng)濟。隨后的研究把這一外部性與環(huán)境破壞聯(lián)系在一起，并且大量的研究開始致力于研究如何解決“公地悲劇”帶來的環(huán)境問題（Williamson，1967；　Miller，1992；McCabe，1994；Leiby和Rubin，2001；Simon，2006；等等），但是這一難題一直沒有得到很好的解決。2008年獲得諾貝爾獎的Ostrom提出了“公地”自主組織和自主治理理論（Ostrom　E，1990、2005），盡管該理論并非針對碳減排問題，但合理應用該理論不僅有利于解決碳排放的監(jiān)測監(jiān)督問題，對碳排放權初始分配問題，以及其他碳排放管理問題也都有很好的啟示意義。該理論摒棄了外部強制管理的方式，通過清晰界定“公地”邊界（包括明確規(guī)定“公地”的有權使用者），促使資源使用者以自我激勵的方式去監(jiān)督他人的活動，通過其他資源占用者、政府或他們兩者的分級制裁，從而實現(xiàn)有效監(jiān)督。

在促進型政治體制的良好推動下，經(jīng)過漸進、連續(xù)和自主轉(zhuǎn)化的過程，自主組織和自主治理體制將可以逐步建立。Ostrom基于對自主治理成功案例的研究，表明許多自治組織自主設計的治理規(guī)則本身既增強了組織成員進行相互監(jiān)督的積極性，又使監(jiān)督成本變得很低。雖然該理論一開始是針對“小范圍公地”治理的，但Ostrom也指出了自主組織和自主治理如何由小范圍公地擴大至更大范圍的路徑。充分利用自主組織和自主治理理論的“社會資本”研究方法，以及在參與者自我激勵、相互監(jiān)督等方面的研究方法，將可以為低碳經(jīng)濟建設供非常有益的理論借鑒。

國內(nèi)陳麗華（2007）；毛壽龍、陳建國（2008）；李雪梅、王子彥（2010）；雷玉瓊，朱寅茸（2010）等做過類似的研究，也為低碳經(jīng)濟與該理論結合的研究提供了一定基礎。只要將特定的區(qū)域碳排放者利益進行適當?shù)慕壎ǎ@個區(qū)域就可以設置環(huán)境自治組織。中國擁有許多工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)聚集帶等區(qū)域，為實現(xiàn)環(huán)境方面的自主組織和自主治理，可以在這些區(qū)域內(nèi)以碳排放企業(yè)為基本成員，通過選舉方式建立環(huán)境自治的最基本的管理機構，而政府則將基本的環(huán)境管理權下放（或部分下放）至這些組織。組織成員繳納一定數(shù)額的資金作為組織的“低碳基金”，政府也可以向這一基金注資，這一基金用于對成員的環(huán)境行為進行獎懲，以及對成員的低碳技術創(chuàng)新進行低息貸款等。政府按照碳減排任務將碳減排目標分解至各個“公地”組織，“公地”組織將分配到的碳排放權按“祖父原則”，或組織內(nèi)投票商定的其他方式再分配至各企業(yè)，并適當留有余地。區(qū)內(nèi)的排放總額可以通過從區(qū)外購買排放權從而增加額度，或者銷售排放權從而減少額度。新建企業(yè)根據(jù)政府減排總量控制向行政部門申請排放權，若獲得通過，則企業(yè)所在地“公地”組織相應增加碳排放權總量，同時企業(yè)向所在地“公地”組織的“低碳基金”進行注資。區(qū)域內(nèi)企業(yè)的投入產(chǎn)出表和相關會計報表、碳排放監(jiān)測讀數(shù)等需相互開放，以利于相互監(jiān)督。對于超標排放的企業(yè)，必須認繳更高額度的“低碳基金”作為懲罰，政府此時也做出相應的處罰（即分級制裁），而實現(xiàn)碳減排的企業(yè)則可以獲得“低碳基金”的獎勵（不論排放權是否出售），并將優(yōu)先獲得基金在技術創(chuàng)新方面的低息貸款。政府在區(qū)內(nèi)建立碳排放監(jiān)測站，進行總量監(jiān)測（濃度），防止區(qū)域碳排放超標，并幫助企業(yè)建立碳排放監(jiān)測體系。若區(qū)域整體碳排放屢屢超標，但是組織并未對任何企業(yè)做出處罰，則對區(qū)域整體進行處罰，削減區(qū)域內(nèi)整體碳排放額度，并迫使組織成員在更低的排放額度內(nèi)重新分配排放權。區(qū)域內(nèi)企業(yè)在長期交往中將形成一種寶貴的“社會資本”，區(qū)域內(nèi)企業(yè)通常不會輕易的選擇失去這一資本，這將有利于區(qū)域內(nèi)的監(jiān)督。并且比政府的不定期監(jiān)督檢查可能更加高效、節(jié)約。

以上理論的應用設想將可能使得碳排放監(jiān)測監(jiān)督問題，碳排放權初始分配問題，以及其他碳減排管理問題得到較好解決。是按照Ostrom的理論，“公地”自主組織和自主治理體制在碳減排管理方面的應用，還有許多需要深入研究的地方：（1）清晰界定“公地”邊界；（2）規(guī)定占用“公地”的相關規(guī)則；（3）集體選擇的安排；（4）監(jiān)督；（5）分級制裁；（6）對組織權的最低限度的認可；（7）分權制企業(yè)，等等。

六、總結

當前氣候問題逐漸演變?yōu)閲H政治與經(jīng)濟議題，發(fā)展低碳經(jīng)濟的呼聲日益高漲。作為CO2的最大的排放國和經(jīng)濟發(fā)展最快的大國，面臨著越來越大的國際社會壓力，大規(guī)模的化石能源消耗與CO2排放，也使得國內(nèi)能源環(huán)境壓力巨大。在此背景下，中國有必要將低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略提上日程，在保證經(jīng)濟增長的前提下，研究并采取適合經(jīng)濟發(fā)展階段的各種措施，使得經(jīng)濟增長與低碳發(fā)展實現(xiàn)雙贏。基于中國國情，目前可以選擇的措施包括必要的管制，實施碳稅，推進碳排放權交易市場建設，積極發(fā)展環(huán)境型非政府組織，等等。雖然還存在一些理論上爭議，但仍然可以嘗試通過研究找出應對解決辦法。另外，轉(zhuǎn)型升級理論、“公地”自主組織和自主治理理論等，與低碳經(jīng)濟結合的研究，很可能成為未來的研究熱點，因而也值得進一步研究。

注釋：

①參見世界銀行網(wǎng)站：http：///。

參考文獻：

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