全縣企業(yè)上市融資調(diào)查匯報

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為深入推進我縣企業(yè)進入資本市場融資，促進骨干企業(yè)做大做強，帶動縣域經(jīng)濟快速發(fā)展，5月份我委企業(yè)上市融資課題調(diào)研組深入到經(jīng)貿(mào)、科技等部門和迪生電氣、福膠集團等企業(yè)進行調(diào)研，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

一、推動企業(yè)上市融資是實現(xiàn)我縣經(jīng)濟又好又快發(fā)展的重要舉措

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，證券市場在優(yōu)化資源配置、籌集發(fā)展資金等方面發(fā)揮著重要作用。推動企業(yè)上市融資步伐，對于破解企業(yè)融資困難、做大做強優(yōu)勢企業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)做大做強、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、推動經(jīng)濟發(fā)展都具有十分重要的意義。

（一）推動企業(yè)上市是企業(yè)從資本市場融資，實現(xiàn)迅速做大做強的需要。企業(yè)的高速成長和規(guī)模壯大在很大程度上取決于融資能力，并且資金實力、融資能力對企業(yè)規(guī)模實力的影響越來越大。當前制約我縣企業(yè)進一步加快發(fā)展的困難之一就是融資難問題，而要解決這一難題，使具有一定規(guī)模、較好業(yè)績的企業(yè)向更大更強更優(yōu)的新階段發(fā)展，其重要途徑就是要推進企業(yè)上市，向資本市場融資，使企業(yè)發(fā)展免受資金“血液”的梗阻。誰能夠以更低的成本融入資金，誰就能在未來擁有更多的發(fā)展機會，在競爭中占得先機。企業(yè)上市可以一次性融入大量發(fā)展資金，且具有持續(xù)融資能力，籌措到的資金沒有使用期限，沒有固定股利負擔，是低成本的招引資金。

二是推動企業(yè)上市是實施“工業(yè)強縣”戰(zhàn)略，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的重要舉措。上市過程本身就是規(guī)范管理、跨越提升的過程，上市倒逼企業(yè)改善公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運作，實施跨越式發(fā)展。企業(yè)一旦上市成功，就是一個公眾公司、透明公司，將受到廣泛的監(jiān)督和關(guān)注，知名度和品牌形象會大幅提升，對企業(yè)和都會起到很好的宣傳推介作用。上市融資后，企業(yè)發(fā)展速度加快，發(fā)展欲望增強，千方百計上項目、拓市場、提業(yè)績，把企業(yè)不斷地做大做強，龍頭帶動能力增強，對增強產(chǎn)業(yè)實力和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整都具有重要作用。如果我縣福膠集團能夠上市，通過龍頭帶動和上下產(chǎn)業(yè)鏈條的拉動，加快阿膠產(chǎn)業(yè)園建設(shè)，將會有效地促進我縣生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的提檔升級，增強產(chǎn)業(yè)實力和競爭力。

三是推動企業(yè)上市是充分利用資本市場，增強我縣經(jīng)濟發(fā)展活力的現(xiàn)實需求。當前國家正大力發(fā)展資本市場，擴大直接融資規(guī)模，證券市場主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板發(fā)展迅速，為企業(yè)直接融資開辟了多渠道、多元化的廣闊空間。在國家嚴格控制信貸額度，提高利率，緊縮間接融資渠道的情況下，一些地方就把推進企業(yè)上市融資作為提升經(jīng)濟內(nèi)生動力的重要措施。現(xiàn)在招商引資受到了土地、環(huán)保、能源等多方面的制約，企業(yè)上市與招商引資殊途同歸，都會為吸引更多的資本，促進經(jīng)濟的發(fā)展。如果我縣建立起完善的工作機制，有多家企業(yè)上市成功，將可顯著增強經(jīng)濟發(fā)展的活力和后勁。

總之，我縣積極引導企業(yè)跳出傳統(tǒng)的自我積累發(fā)展模式，大膽探索企業(yè)上市融資，讓一批優(yōu)秀企業(yè)借助資本市場加快發(fā)展，將會為企業(yè)和縣域經(jīng)濟的發(fā)展贏得更大的空間。

二、我縣企業(yè)上市融資工作的現(xiàn)狀與問題

近年來，我縣經(jīng)濟快速發(fā)展，綜合實力不斷增強，加上具有較好的工業(yè)基礎(chǔ)，已經(jīng)形成一些實力較強的企業(yè)。2010年底規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)164個，實現(xiàn)產(chǎn)值365.74億元、銷售收入302.99億元，銷售收入過億元企業(yè)20家，為企業(yè)上市儲備了一定的后備資源。根據(jù)政策規(guī)定，企業(yè)達到連續(xù)兩年盈利，3000萬元以上凈資產(chǎn)，5000萬元以上銷售收入，1000萬元凈利潤，有較好的成長性，就具備上市的基礎(chǔ)條件，可準備上市。根據(jù)近兩年的統(tǒng)計資料分析，現(xiàn)在有玫德鑄造、福膠集團、澳海炭素、海川炭素、迪生電氣、匯源齒輪、樂喜施肥料等近10家企業(yè)可作為上市培育企業(yè)，可以開展改制籌備上市工作。

對企業(yè)上市工作，縣委縣政府高度重視，成立了企業(yè)上市推進工作領(lǐng)導小組，制定了《縣扶持和鼓勵企業(yè)上市若干規(guī)定》，形成了扶持企業(yè)上市的配套政策。縣政府多次召開會議部署推進企業(yè)上市工作，研究解決企業(yè)上市準備的協(xié)調(diào)問題。相關(guān)部門積極組織企業(yè)上市培訓和宣傳，開展摸底調(diào)查，形成了企業(yè)上市工作合力。目前，迪生電氣進入實質(zhì)性的上市準備期，去年9月26日進行了股份制改造，今年1月20日引進了風險投資公司充實了注冊資本金，開展財務審計和資產(chǎn)評估，初步確定了募投項目投資方案，啟動了項目可研報告的編制，取得了積極進展和階段性成果。

但從總體來看，我縣企業(yè)上市工作還存在一些困難和問題。1、上市企業(yè)資源相對較少。對照證監(jiān)會《企業(yè)公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定的發(fā)行條件，尤其是財務與會計方面的要求，我縣企業(yè)能初步具備上市基礎(chǔ)條件的僅有10家左右。2、企業(yè)上市融資積極性不高。企業(yè)對上市融資問題認識不足，存在著“不想上市、不敢上市、不會上市”的心態(tài)。有的企業(yè)現(xiàn)在發(fā)展不錯，具備上市的基礎(chǔ)條件，但企業(yè)不缺資金，處于穩(wěn)健發(fā)展階段，領(lǐng)導層認為沒必要上市，上市后增長壓力加大，管理上受到約束，不想上市。有的企業(yè)有上市的意愿，但覺得企業(yè)財務管理薄弱、制度不健全、歷史遺留問題較多，改制和規(guī)范成本較高，認為上市困難過大，畏難情緒嚴重，不敢上市。有的企業(yè)缺乏上市融資方面的知識，涉及到上市的具體工作就把握不準，想上市卻不知所措，動搖不定，不會上市。3、行政推動引導的力度有待進一步提高。推動企業(yè)上市的輿論氛圍還不濃厚，企業(yè)普遍缺乏上市融資知識；制定的上市扶持政策還不完備，企業(yè)上市的前期成本較高，鼓勵支持力度需要進一步加大；企業(yè)上市組織運作體系和工作協(xié)調(diào)機制剛剛建立，上市工作專業(yè)力量比較薄弱，行政引導推動的工作還需進一步開展。

三、加快推進企業(yè)上市融資工作的建議

（一）營造企業(yè)上市濃厚氛圍，完善組織協(xié)調(diào)機制。建議象抓招商引資一樣抓好企業(yè)上市工作，把培育企業(yè)上市列為重要工作內(nèi)容。堅持“走出去、請進來”，學習先進地區(qū)上市工作經(jīng)驗，邀請相關(guān)專家開展座談、培訓活動，引導企業(yè)加快進入資本市場步伐。應充分利用會議、活動和各種媒體等廣泛宣傳企業(yè)上市的重要意義、先進做法以及相關(guān)政策法規(guī)等，宣傳政府促進企業(yè)上市的決心和政策導向，營造企業(yè)上市的良好輿論氛圍，調(diào)動企業(yè)上市積極性。建議加強組織領(lǐng)導和服務協(xié)調(diào)，充實企業(yè)上市領(lǐng)導小組辦公室力量，明確其職能作用，調(diào)整充實專業(yè)人才，提升綜合協(xié)調(diào)服務功能，使之在企業(yè)培訓、分類指導、專題輔導等方面充分發(fā)揮作用。建立上市公司培育工作責任制，在公司改制、項目論證、資產(chǎn)評估、股權(quán)設(shè)置、手續(xù)審核、權(quán)證辦理等重點環(huán)節(jié)上明確有關(guān)部門責任，形成各司其職、各負其責的工作格局，為企業(yè)上市開辟綠色通道。

（二）實施業(yè)務分類指導，強化上市后備企業(yè)建設(shè)。一是全力推進重點企業(yè)上市。對于已進入輔導期的迪生電氣股份有限公司，政府應主動關(guān)心、重點扶持，給予政策傾斜和財政扶持。可參照外地經(jīng)驗做法，采取一事一議、部門聯(lián)席會議等辦法，迅速及時地幫助企業(yè)解決上市過程中遇到的各類問題，縮短企業(yè)上市準備期，使企業(yè)盡快上市，發(fā)揮其示范帶動和鼓勵宣傳作用。二是積極培育后備上市企業(yè)。認真貫徹《市后備上市企業(yè)培育及管理暫行辦法》，由縣企業(yè)上市領(lǐng)導小組辦公室組織人員對縣域企業(yè)進行排隊梳理，建立后備上市企業(yè)數(shù)據(jù)庫。積極幫助上市后備企業(yè)加快規(guī)范改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理，規(guī)范經(jīng)營行為，開展上市輔導；對基礎(chǔ)較好但規(guī)模偏小的企業(yè)，指導幫助其實施增資擴股，引進投資者，解決資本結(jié)構(gòu)單一問題，促其實現(xiàn)快速發(fā)展。對離上市要求差距較大，但具有很好的發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，積極幫助其提高科技含量，完善公司治理，提升主業(yè)競爭能力，把主業(yè)做大、業(yè)績做優(yōu)、實力做強，不斷充實到后備上市企業(yè)中。

（三）落實政策扶持措施，增添企業(yè)上市動力。招商引資需要政策優(yōu)惠，企業(yè)上市也離不開政府“激勵”。建議從我縣實際出發(fā)，加強調(diào)查研究，借鑒外地成功做法，加大政策扶持力度，幫助解決企業(yè)改制、稅收、土地、產(chǎn)權(quán)界定、項目核準、有關(guān)服務收費等政策性問題和歷史遺留問題，想方設(shè)法降低企業(yè)上市成本。建議設(shè)立企業(yè)上市工作專項資金，主要用于上市工作的宣傳、培訓，企業(yè)上市前期費用的適當扶持，對企業(yè)成功上市的獎勵。對上市成功企業(yè)從縣外融入的資金視同招商引資，按招商引資政策給予激勵。通過制定出臺可操作性強、扶持力度大、實惠可行的鼓勵政策，對企業(yè)進入改制期和成功上市后不同階段，分期給予實實在在的扶持，降低企業(yè)上市風險，增強企業(yè)上市信心和動力。