論盧梭主權(quán)者的權(quán)利界限思想

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盧梭要解決主權(quán)的一個(gè)問(wèn)題，這就是主權(quán)權(quán)力的界限問(wèn)題。這個(gè)界限問(wèn)題的本質(zhì)就是作者開篇所說(shuō)的，如何把“權(quán)利所許可的和利益所要求的”結(jié)合起來(lái)。所有的主權(quán)論者都一致認(rèn)為，主權(quán)概念本質(zhì)上就是共同利益，主權(quán)是共同利益的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。即便是主權(quán)神授論者也必須承認(rèn)主權(quán)是為了臣民的福利而存在的，我們古人的民本思想，講的就是主權(quán)的目的。但是對(duì)于權(quán)利這一端，論者分歧懸殊。所謂權(quán)利一端，包含了兩個(gè)問(wèn)題，一個(gè)是，權(quán)利作為主權(quán)的道德基礎(chǔ)，從而使主權(quán)和權(quán)利同源同質(zhì)。另一個(gè)是，主權(quán)之下的權(quán)利存在空間。（這里我附帶說(shuō)一句，夏勇先生試圖從民本思想里推出權(quán)利學(xué)說(shuō)，從我剛才所說(shuō)的邏輯看，好像有點(diǎn)混淆了兩個(gè)不同問(wèn)題，或者說(shuō)，把兩個(gè)不同的問(wèn)題一鍋煮起來(lái)了。）按照博丹的說(shuō)法，主權(quán)是絕對(duì)的，不受實(shí)定法的限制。但是，從自由主義的視角看，這就留下一個(gè)難題：個(gè)人對(duì)于國(guó)家絕對(duì)權(quán)力的服從與個(gè)人自由相矛盾。盧梭聲稱可以化解這個(gè)難題，他化解問(wèn)題的步驟是，一、把主權(quán)奠定在個(gè)人同意的基礎(chǔ)上，這一點(diǎn)我們前面已經(jīng)講解清楚。二、既承認(rèn)主權(quán)具有絕對(duì)性，又承認(rèn)個(gè)人權(quán)利的空間。我們眼下要關(guān)注的就是后者。

所謂主權(quán)的絕對(duì)性，說(shuō)的就是主權(quán)者對(duì)于主權(quán)范圍內(nèi)的任何個(gè)體、組織都具有不受限制的權(quán)威。盧梭的主權(quán)者或者國(guó)家是一個(gè)道德的人格，這個(gè)道德人格與所有的人格遵循一個(gè)同樣的邏輯——自我保存的邏輯，也就是以保存自身——全體為目的。這樣的目的決定了主權(quán)者必須對(duì)于個(gè)體具有絕對(duì)的權(quán)威，盧梭特別采用了一個(gè)有機(jī)體的比喻，“正如自然賦予了每個(gè)人以支配自己各部分肢體的絕對(duì)權(quán)力一樣，社會(huì)公約也賦予了政治體以支配他的各個(gè)成員的絕對(duì)權(quán)力。”這個(gè)比喻所述說(shuō)的道理就是整體高于個(gè)體，但是也包含了另外一層意思，個(gè)體的生命在整體之中才有意義，盧梭似乎主要強(qiáng)調(diào)前一層意思，這后一層意義被黑格爾發(fā)揚(yáng)了。至此，盧梭適時(shí)地提出了主權(quán)的定義，他的主權(quán)概念是，這種整體對(duì)于個(gè)體的絕對(duì)的支配權(quán)力受到公意的指導(dǎo)時(shí)就是主權(quán)。他之所以要突出受到公意的指導(dǎo)，是因?yàn)楣馐侵鳈?quán)的本質(zhì)所在，以往的理論家沒(méi)有正確地區(qū)分主權(quán)和從主權(quán)派生出來(lái)的東西，把個(gè)別性的行為誤解為主權(quán)行為。

既然主權(quán)是絕對(duì)的，那么，在主權(quán)之下如何保留個(gè)體的權(quán)利存在的空間呢？盧梭說(shuō)，除了公共人格之外，我們還得考慮那些構(gòu)成公共人格的私人。個(gè)人的生命和自由是任何一種政治哲學(xué)都必須考慮的。不管你如何突出公共人格，都不能否定個(gè)體生命和自由的天然存在這樣一個(gè)客觀事實(shí)。問(wèn)題在于如何界別公民的權(quán)利和主權(quán)者的權(quán)利，區(qū)別他以臣民的身份應(yīng)盡的義務(wù)和以人的資格應(yīng)該具有的自然權(quán)利。

這里我們馬上就發(fā)現(xiàn)盧梭看起來(lái)自相矛盾，因?yàn)榍懊嫠貏e強(qiáng)調(diào)締結(jié)社會(huì)契約時(shí)每一個(gè)人必須徹底全部地出讓，既然徹底出讓，徹底地社會(huì)化（在盧梭這里也就是政治化），為什么個(gè)人還享有自然權(quán)利呢？個(gè)人還有什么可以對(duì)抗主權(quán)者的權(quán)利呢？（權(quán)利的概念在我看來(lái)就是一種對(duì)抗的資格）如果個(gè)人保留某些自然的權(quán)利，還有什么主權(quán)者不能介入的領(lǐng)域，那么在那個(gè)權(quán)利的范圍內(nèi)，不還是自然狀態(tài)嗎？社會(huì)不還是處于不穩(wěn)定之中嗎？

看到這個(gè)矛盾，我們自然也會(huì)聯(lián)想起前面盧梭關(guān)于社會(huì)狀態(tài)下私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的論述。既然在形成集體的那一瞬間，每個(gè)締約者要把他本身和他的全部獻(xiàn)給集體，為什么還會(huì)存在私人的財(cái)產(chǎn)權(quán)？盧梭解釋說(shuō)，這種轉(zhuǎn)讓不是對(duì)個(gè)人財(cái)富的剝奪，而是保證他們對(duì)自己財(cái)富的合法享有，也就是說(shuō)，轉(zhuǎn)讓行為在同一塊土地上創(chuàng)設(shè)了兩種權(quán)利，一種是主權(quán)者的權(quán)利，另一種是所有者的權(quán)利，由于這個(gè)轉(zhuǎn)讓，我們才能說(shuō)國(guó)家有領(lǐng)土，也由于這個(gè)轉(zhuǎn)讓，個(gè)人對(duì)土地的占有才成其為權(quán)利。盧梭對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的論述對(duì)于整個(gè)權(quán)利的論述都是有意義的，人們出讓自由，不是被剝奪自由，而是合法地享有自由，也就是使自由服從相互約定的條件。這里我們可以聯(lián)系前面第一卷第八章講的自然的自由——社會(huì)的自由（法律下的自由或公意約束下的自由）——道德自由，所有這些論述證明了一點(diǎn)，就是，自然的自由或權(quán)利并沒(méi)有被國(guó)家無(wú)償?shù)貏儕Z，而是發(fā)生了轉(zhuǎn)化。但是盧梭壓根也沒(méi)有說(shuō)過(guò)，社會(huì)轉(zhuǎn)化是有限的。

在第二卷，盧梭的調(diào)子發(fā)生改變，他承認(rèn)，每個(gè)人轉(zhuǎn)讓出去的一切權(quán)力、財(cái)富、自由，僅僅是全部之中其用途對(duì)于集體有重要關(guān)系的那部分。如果是這樣，那么個(gè)人便保留某些權(quán)力、財(cái)富和自由。哪些對(duì)集體有用呢？換句話說(shuō)，哪些可以為集體所用呢？盧梭說(shuō)，只有主權(quán)者才能決定。對(duì)于盧梭的“全部出讓——部分出讓”的不一致，我嘗試這樣解釋：全部出讓指的是徹底的社會(huì)化，而不是被徹底剝奪，有限出讓指的是直接為國(guó)家所用的那一部分，也就是說(shuō)，一部分轉(zhuǎn)移給國(guó)家，一部分由個(gè)人保留，但是什么該轉(zhuǎn)移給國(guó)家，只能由主權(quán)者決定。因?yàn)槿哭D(zhuǎn)讓，個(gè)人的一切都服從法律，都負(fù)有社會(huì)義務(wù)，一旦共同利益需要，主權(quán)者就可以要求其出讓一部分。前者是后者的前提。

這樣，我們就逐漸接近盧梭所謂的主權(quán)的邊界了。這個(gè)邊界，是由什么劃定的呢？是主權(quán)的內(nèi)在規(guī)定性所劃定的。我們前面已經(jīng)介紹過(guò)，盧梭說(shuō)，主權(quán)者對(duì)于每一個(gè)成員具有絕對(duì)的支配權(quán)，但是這不是說(shuō)主權(quán)者可以為所欲為，相反，主權(quán)者必須受到嚴(yán)格的限制。這個(gè)限制是什么呢？那就是主權(quán)之為主權(quán)的內(nèi)在邏輯。不要忘記，盧梭的主權(quán)是受公意指導(dǎo)的，“主權(quán)不外是公意的運(yùn)用”，而公意是以公共利益為目的的。“使意志得以公意化的與其說(shuō)是投票的數(shù)目還不如說(shuō)是人們結(jié)合在一起的共同利益”，“公意若要真正成為公意，就應(yīng)該在它的目的上以及在它的本質(zhì)上都同樣地是公意。”主權(quán)者行事不能毫無(wú)理由，而只能從全體出發(fā)，為公共利益而對(duì)臣民施加義務(wù)。盧梭說(shuō)，“主權(quán)者這方面，卻決不能給臣民加以任何一種對(duì)于集體是毫無(wú)用處的約束，他甚至于不可以有這種意圖，因?yàn)樵诶硇缘姆▌t之下，恰如在自然的法則之下一樣，任何事情決不能是毫無(wú)理由的。”這也就是說(shuō)，國(guó)家是一個(gè)理性存在物，應(yīng)該服從理性的法則。對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，根本的理性法則就是公共利益。

盧梭接下來(lái)進(jìn)一步論證主權(quán)的內(nèi)在規(guī)定性——在目的上和在本質(zhì)上都是公意——來(lái)源于社會(huì)契約的平等精神及由此產(chǎn)生的正義概念。社會(huì)契約之所以成為義務(wù)，或具有約束力，就因?yàn)樗鼈兪窍嗷サ模藗冊(cè)诼男屑s定時(shí)不可能只是為別人效勞而不是同時(shí)也為自己效勞。沒(méi)有一個(gè)人不是把每個(gè)人這個(gè)詞當(dāng)成他自己。這就決定了公意必須從全體出發(fā)才能適用于全體。一旦傾向于個(gè)別的、特定的目標(biāo)時(shí)，它就喪失了它天然的公正性。社會(huì)公約在公民之間確立了平等，以至于大家都遵守同樣的條件并且應(yīng)該全都享有同樣的權(quán)利。

根據(jù)上述論述，盧梭界說(shuō)了主權(quán)行為的概念。盧梭說(shuō)，主權(quán)行為是共同體和它的成員之間的一種約定。它是合法的約定，公平的約定，有益的約定，穩(wěn)固的約定。其實(shí)在盧梭的概念中，主權(quán)行為就是立法行為。

盧梭回應(yīng)了前面提出的難題，即如何區(qū)別與公民相應(yīng)的權(quán)利和與主權(quán)相應(yīng)的權(quán)利。盧梭在提出這個(gè)難題時(shí)特別加了一個(gè)腳注，請(qǐng)求讀者不要責(zé)備他自相矛盾，他說(shuō)，由于語(yǔ)言的貧乏，所以他無(wú)法避免這種矛盾。他請(qǐng)讀者少待。到底他說(shuō)的矛盾——表面的矛盾——是什么呢？為什么又是因?yàn)檎Z(yǔ)言的貧乏呢？中文譯注解釋道，“作者認(rèn)為公民和主權(quán)者兩個(gè)名詞是可以互相通用的，但在此處又強(qiáng)調(diào)二者的區(qū)別。”譯注而且把全部出讓和個(gè)人保留自然權(quán)利的矛盾包括在這個(gè)矛盾內(nèi)。譯注的解釋是錯(cuò)誤的，因?yàn)椋谝弧⒈R梭的腳注不是放在“自然權(quán)利之后”，所以不包括后半段；第二、盧梭說(shuō)，個(gè)人作為主權(quán)者的成員稱為公民，而社會(huì)共同體當(dāng)它是主動(dòng)的時(shí)稱為主權(quán)者，它從來(lái)沒(méi)有把公民和主權(quán)者通用。我理解盧梭的意思是，既然公民是主權(quán)者的成員，為什么又把二者對(duì)立起來(lái)，說(shuō)公民應(yīng)該享有權(quán)利，主權(quán)者應(yīng)該享有權(quán)利呢？這不是自相矛盾嗎？盧梭關(guān)心的是構(gòu)成國(guó)家人格的那些天然地獨(dú)立于國(guó)家公共人格之外的私人的權(quán)利。但這里他沒(méi)有一個(gè)合適的詞來(lái)表述這些私人，所以只好用公民的概念，但公民的概念和主權(quán)者又具有同質(zhì)性。

在我們讀完全章之后，其實(shí)在讀完第八段之后，就可以理解盧梭其實(shí)并不矛盾了。他說(shuō)，要問(wèn)主權(quán)者和公民這兩者相應(yīng)的權(quán)利究竟到達(dá)什么限度，那就等于是問(wèn)公民對(duì)自己本身——每個(gè)人對(duì)于全體以及全體對(duì)于每個(gè)人——能規(guī)定到什么地步。這就是說(shuō)，主權(quán)者的權(quán)利不是無(wú)所不包的，或無(wú)需理由的，而是有限度的，根據(jù)社會(huì)公約的權(quán)利平等的精神，主權(quán)者的權(quán)利范圍就是所有公民的公共利益的范圍。盧梭還進(jìn)一步說(shuō)，主權(quán)權(quán)利（權(quán)力）不會(huì)超出，也不能超出公共約定的界限。這種約定留給私人的財(cái)富和自由，他們可以任意處置。這里所謂的公共約定不是原始的社會(huì)契約，而是根據(jù)原始的社會(huì)契約而做出的主權(quán)行為，其實(shí)就是立法行為。也就是說(shuō)，主權(quán)者在形式上只能進(jìn)行普遍性立法，不能采取個(gè)別行為。這個(gè)形式需要服從一個(gè)實(shí)質(zhì)的理性法則——公共利益。

至此，盧梭完成了它的主權(quán)難題：主權(quán)是絕對(duì)的、神圣的、不可侵犯的，同時(shí)國(guó)家之內(nèi)又給公民留出了一個(gè)權(quán)利的空間。

當(dāng)然，我們發(fā)現(xiàn)，盧梭對(duì)于主權(quán)的限制不是外在的他律，而是自律；不是靠分散主權(quán)，以權(quán)制權(quán)，而是靠集中形成真正的公意，天然公正的意志。

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[1]這是本學(xué)期《憲政與主權(quán)》課程關(guān)于盧梭《社會(huì)契約論》的系列講座的一講，其他內(nèi)容因?yàn)闆](méi)有整理，暫時(shí)沒(méi)有發(fā)表。